安心回报 : 易方达安心回报债券型证券投资基金更新的招募说明书
原标题:安心回报 : 易方达安心回报债券型证券投资基金更新的招募说明书 易方达 安心回报 债券型证券投资基金 更 新的 招募说明书 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二○二○年一月 重要提示 本基金根据 201 1 年 5 月 9 日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达 安心回报 债券 型证券投资基金募集的批复》（证监许可 [20 1 1 ] 665 号）和 20 1 1 年 5 月 12 日《关于易方达 安心回报 债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函 [20 1 1 ] 295 号）的核准， 进行募集。 本基金的基金合同于 2011 年 6 月 21 日正式 生效 。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产 ， 但 不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益 。 本基金主要投资于固定收益品种并 辅以权益类品种， 投资者在投资本基金前，需充分了 解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险。 投资本基金可能遇到的风险包 括 ：利率风险，本基金持有的 信用品种 违约带来的信用风险，新股发行数量减少及新股申 购收益率降低带来的风险， 股票市场的系统性风险及个别证券特有的非系统性风险， 等等； 基金运作风险，包括由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在 基金管理 运作 过程中产生的基金管理风险，等等 ； 本基金法律文件中涉及基金风险特征的 表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险 。此外，本基金以 1 元初始面值进行 募集，在市场 波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破 1 元初始面值的风险。 本基金力争战胜通货膨胀和银行定期存款利率 ，但本基金的收益水平有可能不能达到或 超过同期的目标收益率水平，投资者面临获得低于目标收益率甚至亏损的风险。 基金不同于银行储蓄 ，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。 投资 有风险， 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施 之日起一年后开始执行。 本基金本次更新招募说明书对基金合同修订、基金托管协议修订及公司股权变更相关 信息进行更新，相关信息更新截止日为 2019 年 12 月 31 日。 除非另有说明， 本招募说明书 其他所载内容截止日为 2019 年 6 月 21 日 ， 有关财务数据截止日为 2019 年 3 月 31 日 ， 净 值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日 。（本报告中财务数据未经审计） 目录 一、绪言 ................................ ........................... 1 二、释义 ................................ ........................... 2 三、基金管理人 ................................ ..................... 6 （一）基金管理人基本情况 ................................ ................................ ........................... 6 （二）主要人员情况 ................................ ................................ ................................ ....... 6 （三）基金管理人的职责 ................................ ................................ ............................. 13 （四）基金管理人的承诺 ................................ ................................ ............................. 14 （五）基金管理人的内部控制制度 ................................ ................................ ............. 15 四、基金托管人 ................................ .................... 18 （一）基金托管人基本情况 ................................ ................................ ......................... 18 （二）主要人员情况 ................................ ................................ ................................ ..... 18 （三）基金托管业务经营情况 ................................ ................................ ..................... 18 （四）基金托管人的内部控制制度 ................................ ................................ ............. 19 （五）基金托管人对基金管理人运作基金 进行监督的方法和程序 .......................... 21 五、相关服务机构 ................................ .................. 23 （一）基金份额销售机构 ................................ ................................ ............................. 23 （二）基金注册登记机构 ................................ ................................ ............................. 86 （三）律师事务所和经办律师 ................................ ................................ ..................... 86 （四）会计师事务所和经办注册会计师 ................................ ................................ ...... 86 六、基金的募集 ................................ .................... 88 七、基金合同的生效 ................................ ................ 89 （一）基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ . 89 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资金额 ................................ .............. 89 八、基金份额的申购、 赎回 ................................ .......... 90 （一）基金投资者范围 ................................ ................................ ................................ . 90 （二）申购与赎回的场所 ................................ ................................ ............................. 90 （三）申购与赎回办理的开放日及时间 ................................ ................................ ...... 90 （四）申购与赎回的原则 ................................ ................................ ............................. 90 （五）申购与赎回的程序 ................................ ................................ ............................. 90 （六）申购与赎回的数额限制 ................................ ................................ ..................... 91 （七）基金的申购费和赎回费 ................................ ................................ ..................... 92 （八）申购和赎回的数额和价格 ................................ ................................ ................. 93 （九）申购与赎回的注册登记 ................................ ................................ ..................... 95 （十）巨额赎回的认定及处理方式 ................................ ................................ ............. 96 （十一）拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理 ................................ .................. 96 九、基金转换 ................................ ...................... 99 （一）基金转换开始日及时间 ................................ ................................ ..................... 99 （二）基金转换的原则 ................................ ................................ ................................ . 99 （三）基金转换的程序 ................................ ................................ ................................ . 99 （四）基金转换的数额限制 ................................ ................................ ........................ 100 （五）基金转换费率 ................................ ................................ ................................ .... 100 （六）基金转换份额的计算方式 ................................ ................................ ................ 100 （七）基金转换的注册登记 ................................ ................................ ........................ 103 （八）基金转换与巨额赎回 ................................ ................................ ........................ 103 （九）暂停基金转换的情形 ................................ ................................ ........................ 103 十、基金的转托管、非交易过户、冻结与解冻 ......................... 104 （一）转托管 ................................ ................................ ................................ ................ 104 （二）基金的非交易过户 ................................ ................................ ............................ 104 （三）基金的冻结与解冻 ................................ ................................ ............................ 104 十一、基金的投资 ................................ ................. 105 （一）投资目标 ................................ ................................ ................................ ............ 105 （二）投资理念 ................................ ................................ ................................ ............ 105 （三）投资范围 ................................ ................................ ................................ ............ 105 （四）投资策略 ................................ ................................ ................................ ............ 105 （五）业绩比较基准 ................................ ................................ ................................ .... 108 （六）风险收益特征 ................................ ................................ ................................ .... 109 （七）投资决策 ................................ ................................ ................................ ............ 109 （八）投资禁止行为与限制 ................................ ................................ ........................ 109 （九）投资组合比例调整 ................................ ................................ ............................ 111 （十）基金的融资、融券 ................................ ................................ ............................ 111 （十一）基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法 ......... 111 （十二）基金投资组合报告（未经审计） ................................ ................................ . 111 十二、基金的业绩 ................................ ................. 117 十三、基金的财产 ................................ ................. 119 （一）基金资产总值 ................................ ................................ ................................ .... 119 （二）基金资产净值 ................................ ................................ ................................ .... 119 （三）基金财产的账户 ................................ ................................ ................................ 119 （四）基金财产的保管和处分 ................................ ................................ .................... 119 十四、基金资产的估值 ................................ ............. 120 （一）估值目的 ................................ ................................ ................................ ............ 120 （二）估值日 ................................ ................................ ................................ ................ 120 （三）估值对象 ................................ ................................ ................................ ............ 120 （四）估值程序 ................................ ................................ ................................ ............ 120 （五）估值方法 ................................ ................................ ................................ ............ 120 （六）基金份额净值的确认和估值错误的处理 ................................ ......................... 121 （七）暂停估值的情形 ................................ ................................ ................................ 123 （八）特殊情形的处理 ................................ ................................ ................................ 123 十五、基金的收益分配 ................................ ............. 124 （一）基金利润的构成 ................................ ................................ ................................ 124 （二）基金可供分配利润 ................................ ................................ ............................ 124 （三）收益分配原则 ................................ ................................ ................................ .... 124 （四）收益分配方案 ................................ ................................ ................................ .... 124 （五）收益分配方案的确定、公告与实施 ................................ ................................ . 124 （六）收益分配中发生的费用 ................................ ................................ .................... 124 十六、基金的费用与税收 ................................ ........... 125 （一）与基金运作相关的费用 ................................ ................................ .................... 125 （二）与基金销售相关的费用 ................................ ................................ .................... 126 （三）基金税收 ................................ ................................ ................................ ............ 127 十七、基金的会计与审计 ................................ ........... 128 （一）基金会计政策 ................................ ................................ ................................ .... 128 （二）基金审计 ................................ ................................ ................................ ............ 128 十八、基金的信息披露 ................................ ............. 129 （一）信息披露的形式 ................................ ................................ ................................ 129 （二）信息披露的种类、披露时间和披露形式 ................................ ......................... 129 （三）信息披露文件的存放与查阅 ................................ ................................ ............ 132 十九、风险揭示 ................................ ................... 133 （一）市场风险 ................................ ................................ ................................ ............ 133 （二）管理风险 ................................ ................................ ................................ ............ 134 （三）流动性风险 ................................ ................................ ................................ ........ 134 （四）本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可 能不一致的风险 ................................ ................................ ................................ .................... 135 （五）特有风险 ................................ ................................ ................................ ............ 135 （六）其他风险 ................................ ................................ ................................ ............ 136 二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清 算 ....................... 137 （一）基金合同的变更 ................................ ................................ ................................ 137 （二）基金合同的终止 ................................ ................................ ................................ 137 （三）基金财产的清算 ................................ ................................ ................................ 138 二十一、基金合同的内容摘要 ................................ ....... 140 （一）基金管理人的权利和义务 ................................ ................................ ................ 140 （二）基金托管人的权利和义务 ................................ ................................ ................ 142 （三）基金份额持有人的权利和义务 ................................ ................................ ........ 144 （四）基金份额持有人大会 ................................ ................................ ........................ 144 （五）基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ ..................... 150 （六）争议的处理 ................................ ................................ ................................ ........ 152 （七）基金合同的效力 ................................ ................................ ................................ 152 二十二、基金托管协议的内容摘要 ................................ ... 154 （一）托管协议当事人 ................................ ................................ ................................ 154 （二）基金托管人对基金管理人的业务监督、核查 ................................ ................. 154 （三）基金管理人对基金托管人的业务核查 ................................ ............................. 159 （四）基金财产的保管 ................................ ................................ ................................ 160 （五）基金资产净值计算与复核 ................................ ................................ ................ 162 （六）基金份额持有人名册的保管 ................................ ................................ ............ 163 （七）适用法律与争议解决方式 ................................ ................................ ................ 164 （八）托管协议的变更与终止 ................................ ................................ .................... 164 二十三、对基金份额持有人的服务 ................................ ... 165 （一）基金份额持有人投资交易确认 服务 ................................ ................................ . 165 （二）基金份额持有人交易记录查询服务 ................................ ................................ . 165 （三）基金份额持有人的对账单服务 ................................ ................................ ........ 165 （四）定期定额投资计划 ................................ ................................ ............................ 165 （五）资讯服务 ................................ ................................ ................................ ............ 165 二十四、其他应披露事项 ................................ ........... 166 二十五、招募说明书的存放及查阅方式 ............................... 169 二十六、备查文件 ................................ ................. 170 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投 资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《 公开募集 信息披露办法》）、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号 < 招募说明书的内容与格式 > 》 、《公开募集开 放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《管理规定》”） 、《易方达 安心回报 债券 型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）及其它有关规定等编写。 基金管理人承诺本招募说明 书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 , 并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息 ， 或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写 ， 并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额 ， 即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人 ， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受 ， 并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲 了解基金份额持有人的权利和义务 ， 应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中除非文意另有所指 ， 下列词语有如下含义： 基金或本基金： 指易方达安心回报债券型证券投资基金； 基金合同或本基金合同： 指《易方达安心回报债券型证券投资基金基金合同》及对基 金合同的任何有效修订和补充； 招募说明书： 基金产品资料概要 指《易方达安心回报债券型证券投资基金招募说明书》及其 更新； 《易方达安心回报债券型证券投资基金基金产品资料概要》 及其更新 发售公告： 指《易方达安心回报债券型证券投资基金基金份额发售公 告》 托管协议： 指《易方达安心回报债券型证券投资基金托管协议》及其任 何有效修订和补充； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 银行业监督管理机构： 指中国人民银行和 / 或 中国银行保险监督管理委员会； 《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过的自2004年6月1日起实施的《中华人 民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订； 《销售办法》： 指2004年6月25日由中国证监会公布并于2004年7月1 日起实施的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修 订； 《运作办法》： 《管理规定》： 指2004年6月29日由中国证监会公布并于2004年7月1 日起实施的《证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修 订； 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施 的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及 颁布机关对其不时做出的修订 《信息披露办法》： 中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不 时做出的修订 《业务规则》 ： 《 易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则 》 元： 指人民币元； 基金管理人： 指易方达基金管理有限公司； 基金托管人： 指中国工商银行股份有限公司； 注册登记业务： 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者 基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、 发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 基金注册登记机构： 指易方达基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办 理基金注册登记业务的机构； 投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法 规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资 者的总称 ； 个人投资者： 指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金 的自然人 ； 机构投资者： 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中 国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存 续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织 ； 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资 基金的中国境外的 基金管理机构、保险公司、证券公司以及 其他资产管理机构 ； 基金份额持有人大会： 指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额 持有人或其合法的代理人进行表决的会议； 基金募集期： 指自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限 ； 基金合同生效日： 指基金 募集 达到法律规定及 《 基金合同 》约定 的条件， 基金 管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中 国证监会书面确认之日 ； 存续期： 指本基金合同生效后合法存续的不定期之期间； 日 / 天： 指公历日 月 ： 指公历月 工作日、交易日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 认购： 指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为 ； 发售： 指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的 行为； 申购： 指 《基金合同》生效后， 基金投资者根据基金销售网点规定 的手续，向基金管理人购买基金份额的行为。本基金的日常 申购自《基金合同》生效后不超过 3 个月的时间开始办理 ； 赎回： 指 《基金合同》生效后， 基金投资者根据基金销售网点规定 的手续，向基金管理人卖出基金份额的行为。本基金的日常 赎回自《基金合同》生效后不超过 3 个月的时间开始办理 ； 巨额赎回： 指在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请 总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总 数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一 开放 日本基金总份额的 10% 时的情形； 基金转换： 指投资者按基金管理人规定的条件，向基金管理人提出申请 将其所持有的基金管理人管理的某一开放式基金（转出基 金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的某一其 他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为 ； A 类份额 指在投资者认购 / 申购基金时收取认购 / 申购费用，在赎回时 根据持有期限收取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计 提销售服务费的基金份额 ； B 类份额 指从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购 / 申购 费用，但对持有期限少于 30 日的本类别基金份额的赎回收 取赎回费的基金份额 ； 定期定额投资计划： 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者 指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资 方式； 指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发 出的资金划拨及实物券调拨等指令； 非直销销售 机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 金销售业务资格并 与基金管理人签订了基金销售服务协议 ， 办理基金销售业务的机构 ； 直销机构： 指易方达基金管理有限公司 销售机构： 指基金管理人及 非直销销售机构 ； 基金销售网点： 指基金管理人的直销网点及 非直销销售机构 的销售网点 ； 指定媒介 ： 中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国 证监会基金电子披露网站）等媒介； 基金账户： 指基金注册登记机构 为 投资者开立的用于记录投资者持有 基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户 ； 交易账户： 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构 办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 ； 转托管 ： 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交 易账户转入另一交易账户的业务 ； 开放日： 指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日； T日： 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期； T+n 日： 指T日后（不包括T日）第n个工作日，n指自然数； 基金利润： 指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入 扣除相关费用后的余额； 基金份额净值： 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的 单位基金份额的价值； 基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程； 法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、 地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于 该等法律法规的不时修改和补充； 不可抗力： 流动性受限资产： 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括 但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、 火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电、电脑系统或 数据传输系统非正常停止以及其他突发事件、证券交易场所 非正常暂停或停止交易等； 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理 价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日 以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取 的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股 票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易 的债券等。 三、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1 、 基金管理人：易方达基金管理有限公司 注册地址： 广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室－42891（集中办公区） 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 - 43 楼 设立日期： 2001 年 4 月 17 日 法定代表人： 刘晓艳 联系电话： 4008818088 联系人：李红枫 注册资本： 13,244.2 万元人民币 经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理 2 、 股权结构： 股东名称 出资比例 广东粤财信托有限公司 22.6514 ％ 广发证券股份有限公司 22.6514 ％ 盈峰控股集团有限公司 22.6514 ％ 广东省广晟资产经营有限公司 15.1010 ％ 广州市广永国有资产经营有限公司 7.5505 ％ 珠海祺荣宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5087 ％ 珠海祺泰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.6205 ％ 珠海祺丰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5309 ％ 珠海聚莱康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.7558 ％ 珠海聚宁康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.4396 ％ 珠海聚弘康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5388 ％ 总 计 100 ％ （二） 主要人员情况 1 、 董事、监事及高级管理人员 詹余引先生，工商管理博士，董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理 助理；平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主持工 作）、资产管理部副总经理、总经理；中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理（主 持工作）；全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主 任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长；易方达国际控股 有限公司董事长。 刘晓艳女士，经济学博士，副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副 经理、基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理；易方达基金管理有限 公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。现任易 方达基金管理有限公司副董事长、总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事长。 周泽群先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），董事。曾任珠海粤财实业有限公司 董事长；粤财控股（北京）有限公司总经理、董事长；广东粤财投资控股有限公司总经理助 理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总经理。现任广东粤财投资控股有限公司董 事、总经理。 秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总 经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总 经理；广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长；广发控股（香港）有限公司董事。现 任广发证券股份有限公司执行董事、常务副总经理；广发证券资产管理（广东）有限公司董 事长；广发控股（香港）有限公司董事长。 陈志辉先生，管理学硕士，董事。曾任美的集团税务总监；安永会计师事务所广州分所 高级审计员；盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理。现任宁波盈峰股权投资基金管理 有限公司合伙人、联席总裁；深圳市盈峰环保产业基金管理有限公司监事；广东顺德盈峰互 联网产业投资管理有限公司监事；广东神华保险代理有限公司董事；厦门瑞为信息技术有限 公司董事。 戚思胤先生，经济学硕士，董事。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资者 关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表；广东省广晟资产经 营有限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长、部长；（香港）广晟投资发展有限 公司董事、常务副总经理等职务。现任广东省广晟资产经营有限公司董事会办公室（法务中 心）主任；广东风华高新科技股份有限公司董事；佛山电器照明股份有限公司董事；深圳市 中金岭南有色金属股份有限公司董事；佛山市国星光电股份有限公司董事；广东南粤银行股 份有限公司董事。 忻榕女士，工商行政管理博士，独立董事。曾任中科院研究生院讲师；美国加州高温橡 胶公司市场部经理；美国加州大学讲师；美国南加州大学助理教授；香港科技大学副教授； 中欧国际工商学院教授；瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授；复星旅游文 化集团（开曼）有限公司独立董事。 谭劲松先生，管理学博士（会计学），独立董事。曾任邵阳市财会学校教师；中山大学 管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授；中远海运特种运输股份有限公 司独立董事；上海莱士血液制品股份有限公司独立董事；珠海华发实业股份有限公司独立董 事；广州恒运企业集团股份有限公司独立董事；中国南方航空股份有限公司独立董事；广州 环保投资集团有限公司外部董事。 庄伟燕女士，法学博士，独立董事。曾任广东省妇女联合会干部；广东鸿鼎律师事务所 主任；广东广悦鸿鼎律师事务所管委会主任。现任广东广信君达律师事务所高级合伙人。 陈国祥先生，经济学硕士，监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理；广 东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理；易方达基金管理有限公司市场拓展部 总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。 赵必伟先生，经济学专业研究生，监事。曾任广州市财政局第四分局工作专管员；广州 市税务局对外分局工作科长、副局长；广州市广永国有资产经营有限公司董事副总裁、总裁； 香港广永财务有限公司副总经理、总经理；广州市广永经贸公司总经理；广州银行股份有限 公司副董事长；广州广永丽都酒店有限公司董事。现任广州市广永国有资产经营有限公司董 事长、党总支书记；万联证券股份有限公司董事；广州赛马娱乐总公司副董事长；广州银行 股份有限公司董事。 廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管；易方达基金管 理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经 理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理；广东粤财互联网金融股份有限公司董事。 张优造先生，工商管理硕士(MBA)，常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经 理；广东证券公司发行上市部经理；深圳证券业务部总经理、基金部总经理；易方达基金管 理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁；易方达国际控股有限 公司董事。 陈彤先生，经济学博士，副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副 经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员；易方达基金管理有限公司市 场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京 分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达 基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事。 马骏先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），副总裁。曾任君安证券有限公司营业 部职员；深圳众大投资有限公司投资部副总经理；广发证券有限责任公司研究员；易方达基 金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、 固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达50指数证券投资基 金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公 司副总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事、人民币合格境外投资者（RQFII）业务 负责人、证券交易负责人员（RO）、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管理负责人 员（RO）、固定收益投资决策委员会委员、产品审批委员会委员。 吴欣荣先生，工学硕士，副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经 理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募基金 投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、易方 达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经 理。现任易方达基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事。 张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长；易方 达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督 察长。 范岳先生，工商管理硕士(MBA)，首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部 科员；深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理；深圳证券交易所北京中心助理主任、 上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司首席产 品官。 关秀霞女士，财务硕士、工商管理硕士，首席国际业务官。曾任中国银行 (香港) 分析 员；Daniel Dennis 高级审计师；美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁、 董事总经理、中国区行长、亚洲区（除日本外）副总裁、机构服务主管、美国共同基金业务 风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业务官。 高松凡先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），首席养老金业务官。曾任招商银行 总行人事部高级经理、企业年金中心副主任；浦东发展银行总行企业年金部总经理；长江养 老保险公司首席市场总监；易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金管理 有限公司首席养老金业务官。 陈荣女士，经济学博士，首席运营官。曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员；易 方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部总经 理、投资风险管理部总经理、公司总裁助理、公司董事会秘书。现任易方达基金管理有限公 司首席运营官，兼任公司财务中心主任；易方达资产管理（香港）有限公司董事；易方达资 产管理有限公司监事；易方达海外投资（深圳）有限公司监事。 汪兰英女士，工学学士、法学学士，首席大类资产配置官。曾任中信证券股份有限公司 风险投资部投资经理助理；中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处长； 中国人寿资产管理有限公司风险管理部副总经理（主持工作）、项目评审部副总经理（主持 工作）、基金投资部副总经理（主持工作）。现任易方达基金管理有限公司首席大类资产配 置官；易方达资产管理有限公司董事。 2、基金经理 张清华先生，物理学硕士。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数量分析师，中信证券股份 有限公司研究员，易方达基金管理有限公司投资经理、固定收益基金投资部总经理、易方达 裕如灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2015 年 4 月 2 日至 2018 年 2 月 1 日）、易 方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2015 年 4 月 17 日至 2018 年 2 月 1 日）、易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2015 年 12 月 9 日至 2018 年 2 月 1 日）、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2016 年 3 月 15 日至 2018 年 2 月 1 日）、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2016 年 3 月 15 日至 2018 年 2 月 1 日）、易方达新享灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2016 年 3 月 29 日至 2018 年 2 月 1 日）、易方达瑞景灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2016 年 8 月 6 日至 2018 年 2 月 1 日）、易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2016 年 12 月 7 日至 2018 年 2 月 1 日）、易方达瑞程灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2016 年 12 月 15 日至 2018 年 2 月 1 日）、易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金基金经 理（自 2017 年 1 月 11 日至 2018 年 2 月 1 日）。现任易方达基金管理有限公司混合资产投资 部总经理、易方达安心回报债券型证券投资基金基金经理（自 2013 年 12 月 23 日起任职）、 易方达裕丰回报债券型证券投资基金基金经理（自 2014 年 1 月 9 日起任职）、易方达安心回 馈混合型证券投资基金基金经理（自 2015 年 5 月 29 日起任职）、易方达裕祥回 报债券型证 券投资基金基金经理（自 2016 年 1 月 22 日起任职）、易方达裕鑫债券型证券投资基金基金 经理（自 2016 年 9 月 5 日起任职）、易方达丰和债券型证券投资基金基金经理（自 2016 年 11 月 23 日起任职）、易方达安盈回报混合型证券投资基金基金经理（自 2017 年 2 月 16 日 起任职）、易方达瑞信灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2018 年 1 月 30 日起任职）、 易方达瑞和灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2018 年 2 月 7 日起任职）、易方达鑫 转添利混合型证券投资基金基金经理（自 2018 年 8 月 9 日起任职）、易方达鑫转 增利混合型 证券投资基金基金经理（自 2018 年 11 月 7 日起任职）、易方达新收益灵活配置混合型证券 投资基金基金经理（自 2018 年 12 月 25 日起任职）、易方达鑫转招利混合型证券投资基金基 金经理（自 2019 年 1 月 29 日起任职）、易方达丰华债券型证券投资基金基金经理（自 2019 年 2 月 19 日起任职）。 张雅君女士，经济学硕士。曾任海通证券股份有限公司项目经理，工银瑞信基金管理有 限公司债券交易员，易方达基金管理有限公司债券交易员、固定收益研究员、固定收益基金 投资部总经理助理、易方达裕祥回报债券型证券投资基金基金经理助理、易方达裕丰回报债 券型证券投资基金基金经理助理、易方达裕祥回报债券型证券投资基金基金经理（自 2016 年 6 月 2 日至 2017 年 7 月 27 日）、易方达投资级信用债债券型证券投资基金基金经理助理、 易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达保本一号混合型证券投资 基金基金经理助理、易方达恒益 定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（自 2017 年 10 月 25 日至 2019 年 7 月 11 日）。现任易方达基金管理有限公司混合资产投资部总经理助 理、易方达增强回报债券型证券投资基金基金经理（自 2014 年 7 月 19 日起任职）、易方达 纯债债券型证券投资基金基金经理（自 2015 年 1 月 10 日起任职）、易方达中债 3 - 5 年期国 债指数证券投资基金基金经理（自 2015 年 7 月 8 日起任职）、易方达富惠纯债债券型证券投 资基金基金经理（自 2016 年 8 月 24 日起任职）、易方达中债 7 - 10 年期国开行债券指数证券 投资基金基金经理（自 2016 年 9 月 27 日起任职）、易方达裕丰回报债券型证券投资基金基 金经理（自 2017 年 7 月 28 日起任职）、易方达恒益定期开放债券型发起式证券投资基金基 金经理（自 2017 年 10 月 25 日起任职）、易方达富财纯债债券型证券投资基金基金经理（自 2018 年 10 月 26 日起任职）、易方达裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基金基金经 理助理、易方达安心回报债券型证券投资基金基金经理助理、易方达安心回馈混合型证券投 资基金基金经理助理、易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达鑫转 添利混合型证券投资基金基金经理助理、易方达 鑫转增利混合型证券投资基金基金经理助理、 易方达鑫转招利混合型证券投资基金基金经理助理、易方达丰华债券型证券投资基金基金经 理助理、易方达安盈回报混合型证券投资基金基金经理助理、易方达丰和债券型证券投资基 金基金经理助理、易方达恒久添利 1 年定期开放债券型证券投资基金基金经理助理。 田宇先生，经济学硕士。曾任中信证券股份有限公司资金运营部研究员，中信建投证券 股份有限公司固定收益部投资经理，易方达基金管理有限公司易方达恒久添利 1 年定期开放 债券型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞信灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理 。 现任易方达基金管理有限公司易方达恒久添利 1 年定期开放债券型证券投资基金基金经理 （自 2017 年 10 月 20 日起任职）、易方达安盈回报混合型证券投资基金基金经理助理、易方 达安心回报债券型证券投资基金基金经理助理、易方达裕丰回报债券型证券投资基金基金经 理助理、易方达纯债债券型证券投资基金基金经理助理、易方达中债 3 - 5 年期国债指数证券 投资基金基金经理助理、易方达中债 7 - 10 年期国开行债券指数证券投资基金基金经理助理、 易方达丰和债券型证券投资基金基金经理助理、易方达丰华债券型证券投资基金基金经理助 理、易方达富财纯债债 券型证券投资基金基金经理助理、易方达鑫转添利混合型证券投资基 金基金经理助理、易方达鑫转增利混合型证券投资基金基金经理助理、易方达鑫转招利混合 型证券投资基金基金经理助理。 杨康先生，金融硕士。曾任华夏基金管理有限公司机构债券投资部研究员、投资经理助 理。现任易方达基金管理有限公司易方达安盈回报混合型证券投资基金基金经理助理、易方 达安心回报债券型证券投资基金基金经理助理、易方达鑫转增利混合型证券投资基金基金经 理助理、易方达鑫转招利混合型证券投资基金基金经理助理、易方达丰华债券型证券投资基 金基金经理助理、易方达新鑫 灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达新享灵活 配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金基金经理 助理、易方达瑞景灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞兴灵活配置混合型 证券投资基金基金经理助理、易方达瑞祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方 达瑞智灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基 金基金经理助理、易方达新益灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理。 本基金历任基金经理情况：钟鸣远先生，管理时间为 2011 年 6 月 21 日至 2 014 年 1 月 17 日。 3 、固定收益投资决策委员会成员 本公司固定收益投资决策委员会成员包括：马骏先生、王晓晨女士、张清华先生、袁方 女士、胡剑先生。 马骏先生，同上。 王晓晨女士，经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司集中交易室债券交易员、债券 交易主管、固定收益总部总经理助理、固定收益基金投资部副总经理、易方达货币市场基金 基金经理、易方达保证金收益货币市场基金基金经理、易方达保本一号混合型证券投资基金 基金经理、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公 司固定收益投资部副总经理、易方 达增强回报债券型证券投资基金基金经理、易方达投资级 信用债债券型证券投资基金基金经理、易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金（ LOF ） 基金经理、易方达双债增强债券型证券投资基金基金经理、易方达纯债债券型证券投资基金 基金经理、易方达中债 3 - 5 年期国债指数证券投资基金基金经理、易方达中债 7 - 10 年期国 开行债券指数证券投资基金基金经理、易方达恒益定期开放债券型发起式证券投资基金基金 经理、易方达恒安定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、易方达富财纯债债券型证 券投资基金基金经理、易方达安瑞短债债券型证券投资基金 基金经理、易方达中债 1 - 3 年国 开行债券指数证券投资基金基金经理、易方达中债 3 - 5 年国开行债券指数证券投资基金基金 经理，兼易方达资产管理（香港）有限公司基金经理、就证券提供意见负责人员（ RO ）、提 供资产管理负责人员（ RO ）、易方达资产管理（香港）有限公司固定收益投资决策委员会委 员。 张清华先生，同上。 袁方女士，工学硕士。曾任中慧会计师事务所审计师、资产评估师，湘财证券有限责任 公司投资经理，泰康人寿保险公司投资经理，天弘基金管理有限公司基金经理、固定收益总 监，泰康资产管理有限责任公司年金投资部高级投资经理、执 行总监，易方达基金管理有限 公司固定收益投资部总经理助理、固定收益总部总经理助理、固定收益机构投资部总经理、 固定收益专户投资部总经理。现任易方达基金管理有限公司年金投资部总经理、投资经理。 胡剑先生，经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司固定收益部债券研究员、基金经 理助理兼债券研究员、固定收益研究部负责人、固定收益总部总经理助理、易方达中债新综 合债券指数发起式证券投资基金（ LOF ）基金经理、易方达纯债 1 年定期开放债券型证券投 资基金基金经理、易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金基金经理、易方达纯债债券 型证券 投资基金基金经理、易方达裕景添利 6 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、 易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞兴灵活配置混合型证券投资基 金基金经理、易方达瑞祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限 公司固定收益投资部总经理、固定收益研究部总经理、易方达稳健收益债券型证券投资基金 基金经理、易方达信用债债券型证券投资基金基金经理、易方达裕惠回报定期开放式混合型 发起式证券投资基金基金经理、易方达瑞财灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达 高等级信用债债券型证券投资基金基金经理 、易方达丰惠混合型证券投资基金基金经理、易 方达瑞富灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞祺灵活配置混合型证券投资基金 基金经理、易方达 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（ LOF ）基金经理、 易方达岁丰添利债券型证券投资基金基金经理、易方达恒利 3 个月定期开放债券型发起式证 券投资基金基金经理、易方达恒益定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理 。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三） 基金管理人的职责 1 、 依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、 按照规定 召集基金份额持有人大会； 10 、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12 、 国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四） 基金管理人的承诺 1 、 本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证 监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、 法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2 、 本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全内部 控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ） 违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息； （ 8 ） 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （ 9 ） 贬损同行，以抬高自己； （ 10 ） 以不正当手段谋求业务发展； （ 1 1 ） 有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五） 基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营， 保障基金份 额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严 密、高效的内部控制体系。 1 、 公司内部控制的总体目标 （1） 保证公司经营管理活动的合法合规性； （2） 保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯； （3） 实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； （4） 促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； （5） 保护公司最重要的资本：公司声誉。 2 、 公司内部控制遵循的原则 （1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业 务环节，并普遍适用于公司每一位职员； （2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部 管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （3）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。 （4）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部 部门和岗位的设置必须权责分明； （5）有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵守的行 动指南；执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力； （6）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的 修改和完善； （7）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3 、 内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度 构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制 大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个 层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、 实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重 视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求， 不断检讨和增强公司制度的完备性、有效 性。 4 、 关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （ 1 ） 授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行 各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经济经营业 务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范 围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司 授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应 及时修改或取消授权。 （ 2 ） 公司研究业务 研究工 作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工作 业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产品 的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度，保持畅 通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （ 3 ） 基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决 策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考 核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投资风险 评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资 管理业绩评价体系。 （ 4 ） 交易业务 建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立交易监测系统、 预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对交易指令进行审核，建立 公 平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和 存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效评价体系。 （未完）  |