易稳健收益 : 易方达稳健收益债券型证券投资基金更新的招募说明书
原标题:易稳健收益 : 易方达稳健收益债券型证券投资基金更新的招募说明书 易方达稳健收益债券型证券投资基金 更新的招募说明书 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二○二○年一月 重要提示 易方达稳健收益债券型证券投资基金由易方达月月收益中短期债券投资基金转型而成。 依据中国证监会 2008 年 1 月 25 日 证监 许可 [ 2008 ] 101 号 文 《关于核准 易方达月月收益 中短 期债券投资基金基金份额持有人大会有关变更基金类别决议的批复》 ，易方达月月收益中短 期债券投资基金调整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为“易方达稳健收益债 券型证券投资基金”。自 2008 年 1 月 29 日起，由《易方达月月收益中短期债券投资基金基 金合同》修订而成的《易方达稳健收益债券型证券投资基金基金合同》生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金不同于银行储蓄 ，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。在投资 本基金前，投资者应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断 市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承 担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格 产生影响的市场风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，由于基金份 额持有人大量赎回基金或证券市场交易量不足导致的流动性风险， 以及本基金法律文件中 涉及基金风险特征的表述与销售机构对基 金的风险评级可能不一致的风险， 等等。投资有风 险，投资者申购基金时应认真阅读本 招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露 文件 。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人承诺恪尽职守，依照诚实信用、勤勉尽责的原则，谨慎、有效地管理和运用 本基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之 日起一年后开始执行。 本基金本次更新招募说明书对基金合同修订、基金托管协议修订及公司股权变更相关 信息进行更新，相关信息更新截止日为 201 9 年 12 月 31 日。 除非另有说明，本招募说明书 其他 所载内容截止日为 2019 年 3 月 19 日 ， 有关财务数据截止日为 2018 年 12 月 31 日 ， 净 值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日 。（ 本报告中财务数据未经审计） 目录 一、绪言 ................................ ........................... 1 二、释义 ................................ ........................... 2 三、基金管理人 ................................ ..................... 5 （一）基金管理人基本情况 ................................ ................................ ..................... 5 （二）主要人员情况 ................................ ................................ ................................ . 5 （三）基金管理人的职责 ................................ ................................ ....................... 12 （四）基金管理人的承诺 ................................ ................................ ....................... 12 （五）基金管理人的内部控制制度 ................................ ................................ ........ 13 四、基金托管人 ................................ .................... 17 （一）基本情况 ................................ ................................ ................................ ....... 17 （二）基金托 管部门及主要人员情况 ................................ ................................ .... 17 （三）证券投资基金托管情况 ................................ ................................ ................ 17 （四）托管业务的内部控制制度 ................................ ................................ ............ 17 （五）托管人对管理人运作基金进行监督 的方法和程序 ................................ .... 18 五、相关服务机构 ................................ .................. 19 （一）基金份额销售机构 ................................ ................................ ....................... 19 （二）基金注册登记机构 ................................ ................................ ....................... 82 （三）律师事务所和经办律师 ................................ ................................ ................ 82 （四）会计师事务所和经办注册会计师 ................................ ................................ 82 六、基金的存续 ................................ .................... 84 （一） 基金 合同的生效 ................................ ................................ ........................... 84 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 ................................ .... 84 七、基金份额的申购、赎回 ................................ .......... 85 （一）基金投资者范围 ................................ ................................ ........................... 85 （二）申购、赎回的场所 ................................ ................................ ....................... 85 （三）申购、赎回的开放日及时间 ................................ ................................ ........ 85 （四）申购、赎回的原则 ................................ ................................ ....................... 85 （五）基金份额分类 ................................ ................................ ............................... 86 （六）申购、赎回的数额限制 ................................ ................................ ................ 86 （七）申购、赎回的程序 ................................ ................................ ....................... 87 （八 ）申购、赎回的费率 ................................ ................................ ....................... 87 （九）申购份额、赎回金额的计算方式 ................................ ................................ 89 （十）申购、赎回的注册登记 ................................ ................................ ................ 91 （十一）巨额赎回的认定及处理方式 ................................ ................................ .... 91 （十二）拒绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式 ................................ ............ 92 八 、基金转换 ................................ ...................... 94 （一）基金转换开始日及时间 ................................ ................................ ................ 94 （二）基金转换的原则 ................................ ................................ ........................... 94 （三）基金转换的程序 ................................ ................................ ........................... 94 （四）基金转换的数额限制 ................................ ................................ ................... 95 （五）基金转换费率 ................................ ................................ ............................... 95 （六）基金转换份额的计算方式 ................................ ................................ ............ 95 （七）基金转换的注册登记 ................................ ................................ ................... 97 （八）基金转换与巨额赎回 ................................ ................................ ................... 98 （九）拒绝或暂停基金转换的情形 ................................ ................................ ........ 98 九、基金的非交易过户、转托管、冻结与 质押 ......................... 100 十、基金的投资 ................................ ................... 101 （一）投资目标 ................................ ................................ ................................ ...... 101 （二）投资范围 ................................ ................................ ................................ ...... 101 （三）投资理念 ................................ ................................ ................................ ...... 101 （四）投资策略 ................................ ................................ ................................ ...... 101 （五）业绩比较基准 ................................ ................................ .............................. 103 （六）风险收 益特征 ................................ ................................ .............................. 103 （七）投资决策 ................................ ................................ ................................ ...... 103 （八）投资组合限制 ................................ ................................ .............................. 104 （九）禁止行为 ................................ ................................ ................................ ...... 1 05 （十）基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法 ....... 105 （十一）基金的融资、融券 ................................ ................................ .................. 105 （十二）基金投资组合报告 ( 未经审计 ) ................................ ............................... 105 十一、基金的业绩 ................................ ................. 111 十二、基金的财产 ................................ ................. 115 （一）基金财产构成 ................................ ................................ .............................. 115 （二）基金财产的账户 ................................ ................................ .......................... 115 （三）基金财产的保管与处分 ................................ ................................ ............... 115 十三、基金资产估值 ................................ ............... 116 （一）估值目的 ................................ ................................ ................................ ...... 116 （二）估值日 ................................ ................................ ................................ .......... 116 （三）估值对象 ................................ ................................ ................................ ...... 116 （四）估值方法 ................................ ................................ ................................ ...... 116 （五）估值程序 ................................ ................................ ................................ ...... 117 （六）暂停估值的情形 ................................ ................................ .......................... 117 （七）基金份额净值的确认 ................................ ................................ .................. 117 （八）估值错误的处理 ................................ ................................ .......................... 118 （九）特殊情形的处理 ................................ ................................ .......................... 118 十四、基金的收益与分配 ................................ ........... 119 （一）收益的构成 ................................ ................................ ................................ .. 119 （二）收益分配原则 ................................ ................................ .............................. 119 （三）收益分配方案 ................................ ................................ .............................. 119 （四）收益分配的确定与公告 ................................ ................................ ............... 119 （五）收益分配中发生的费用 ................................ ................................ ............... 119 十五、基金的费用与税收 ................................ ........... 120 （一）与基金运作有关的费用 ................................ ................................ ............... 120 （二）与基金销售有关的费用 ................................ ................................ ............... 121 （三）基金税收 ................................ ................................ ................................ ...... 122 十六、基金的会计与审计 ................................ ........... 123 （一）基金会计政策 ................................ ................................ .............................. 123 （二）基金审计 ................................ ................................ ................................ ...... 123 十七、基金的信息披露 ................................ ............. 124 （一）招募说明书、基金产品资料概要 ................................ ............................... 124 （二）份额发售公告 ................................ ................................ .............................. 124 （三）定期报告 ................................ ................................ ................................ ...... 124 （四）临时报告 ................................ ................................ ................................ ...... 125 （五）信息披露文件的存放与查阅 ................................ ................................ ....... 126 十八、风险揭示 ................................ ................... 127 （一）市场风险 ................................ ................................ ................................ ...... 127 （二）管理风险 ................................ ................................ ................................ ...... 127 （三）流动性风险 ................................ ................................ ................................ .. 128 （四）本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险 ................................ ................................ ................................ ............ 129 （五） 本基金的特有风险 ................................ ................................ ...................... 129 （六）其他风险 ................................ ................................ ................................ ...... 129 十九、差错处理 ................................ ................... 131 （一）差错类型 ................................ ................................ ................................ ...... 131 （二）差错处理原则 ................................ ................................ .............................. 131 （三）差错处理程序 ................................ ................................ .............................. 132 （四）特 殊情形的处理 ................................ ................................ .......................... 132 二十、基金合同的终止与基金财产的清算 ............................. 133 （一）基金合同的终止 ................................ ................................ .......................... 133 （二）基金财产的清算 ................................ ................................ .......................... 133 二十一、基金合同内容摘要 ................................ ......... 135 （一）基金管理人的权利与义务 ................................ ................................ ........... 135 （二）基金托管人的权利与义务 ................................ ................................ ........... 137 （三）基金份额持有人的权利与义务 ................................ ................................ ... 139 （四）基金份额持有人大会 ................................ ................................ .................. 140 （五）基金合同的变更和终止 ................................ ................................ ............... 144 （六）争议的处理 ................................ ................................ ................................ .. 145 （七）基金合同的存放及查阅方式 ................................ ................................ ....... 145 二十二、基金托管协议的内容摘要 ................................ ... 147 （一）托管协议当事人 ................................ ................................ .......................... 147 （二）基金托管人和基金管理人之间的业务监督、 核查 ................................ ... 147 （三）基金财产保管 ................................ ................................ .............................. 150 （四）基金资产的财务处理 ................................ ................................ .................. 151 （五）基金份额持有人名册的登记与保管 ................................ ........................... 153 （六）适用法律与争议解决 ................................ ................................ .................. 153 （七）托管协议的修改与终止 ................................ ................................ ............... 153 二十三、对基金份额持有人的服务 ................................ ... 154 二十四、其他应披露事项 ................................ ........... 155 二十五、招募说明书存放及查阅方式 ................................ . 157 二十六、备查文件 ................................ ................. 158 一、绪言 本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证 券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下 简称《销售办法》）、《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号 < 招募说明书的内容与格式 > 》、《公开募集 开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《管理规定》”）等有关法律法规以及 《易方达稳健收益债券型证券投资基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 , 并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息 ， 或对 本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写 ， 并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额 ， 即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人 ， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受 ， 并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲 了解基金份额持有人的权利和义务 ， 应详细查阅基金合同 。 二、释义 本《招募说明书》中除非文意另有所指 ， 下列词语有如下含义： 基金合同： 指《易方达稳健收益债券型证券投资基金基金合同》及对该 合同的任何修订和补充，《基金合同》由《易方达月月收益中 短期债券投资基金基金合同》修订而成 《托管协议》 : 指《易方达稳健收益债券型证券投资基金托管协议》及对该 协议的任何修订和补充，《托管协议》由《易方达月月收益中 短期债券投资基金托管协议》修订而成 《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》 《运作办法》： 《管理规定》： 指《证券投资基金运作管理办法》 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁 布机关对其不时做出的修订； 《销售办法》： 指《证券投资基金销售管理办法》 《信息披露办法》： 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对 其不时做出的修订 元： 指人民币元 本基金、基金： 指易方达稳健收益债券型证券投资基金，本基金由易方达月 月收益中短期债券投资基金转型而成 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会 基金管理人： 指易方达基金管理有限公司 基金托管人： 指中国银行股份有限公司 非直销销售 机构： 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销 售业务资格 并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理 基金销售业务的机构 基金注册登记机构： 指基金管理人或接受基金管理人委托代为办理本基金注册与 过户登记业务的机构 销售机构： 指依据有关规定办理本基金申购、赎回和其他业务的机构， 包括基金管理人和非直销销售机构 基金销售网点： 指基金管理人的直销网点及基金 非直销销售机构 的销售网点 指定媒介 ： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证 监会基金电子披露网站）等媒介 《更新的招募说明书》 基金产品资料概要 基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的， 基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登 载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金管理人至少每年更新一次 指《 易方达稳健收益债券型证券投资基金基金产品资料概要 》 及其更新 基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的法 律主体，包括基金管理人、基金托管人、基金份额持有人 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投 资于证券投资基金的自然人投资者 机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有 效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法 人、社会团体或其他组织 募集期： 指自基金份额开始发售之日起到基金份额发售结束之日止的 时间段，最长不超过 3 个月 本基金合同生效日： 指本基金达到规定的条件后，并按规定办理了验资和备案手 续、得到中国证监会书面确认之日 存续期限： 指基金合同生效并存续的不定期之期限 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日 T 日： 指申购、赎回或其他交易的申请日 认购： 指在募集期内，购买基金份额的行为 申购： 指基金合同生效后，基金投资者购买基金份额的行为 赎回： 指基金合同生效后，基金投资者卖出基金份额的行为 转换： 基金转换是指基金份额持有人按基金管理人规定的条件将其 持有的某一只基金的基金份额转换为同一基金管理人管理的 另一只基金的基金份额的行为 基金份额 类别 ： 本基金根据申购费 、赎回费 和销售服务费收取的方式不同， 将基金份额分为不同 类别 。 各类 基金份额将分别设置最低认 （申）购金额限制，分设不同的基金代码，并分别公布基金份 额净值。 A 类基金份额 不收取申购费用、按照年费率 0.3% 收取销售服务费、并可对 持有期限少于 30 日的本类基金份额的赎回收取赎回费的基 金份额类别称为 A 类基金份额 B 类基金份额 收取申购费用、不收取销售服务费、并可对持有期限少于 30 日的本类基金份额的赎回收取赎回费的基金份额类别称为 B 类基金份额 C 类基金份额 不收取申购费用、按照年费率 0.28% 收取销售服务费、并可对 持有期限少于 365 日的本类别基金份额的赎回收取赎回费的 基金份额类别称为 C 类基金份额 基金资产总值： 指基金 所购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收的 款项以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值： 指基金资产总值减去负债后的价值 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的 过程 基金份额持有人服务： 流动性受限资产： 指基金管理人承诺为基金份额持有人提供的一系列服务 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理 价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以 上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的 银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债 券等 三、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1、基金管理人：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891（集中办公区） 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 设立日期：2001年4月17日 法定代表人：刘晓艳 联系电话：4008818088 联系人：李红枫 注册资本：13,244.2万元人民币 2 、股权结构： 股东名称 出资比例 广东粤财信托有限公司 22.6514 ％ 广发证券股份有限公司 22.6514 ％ 盈峰控股集团有限公司 22.6514 ％ 广东省广晟资产经营有限公司 15.1010 ％ 广州市广永国有资产经营有限公司 7.5505 ％ 珠海祺荣宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5087 ％ 珠海祺泰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.6205 ％ 珠海祺丰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5309 ％ 珠海聚莱康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.7558 ％ 珠海聚宁康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.4396 ％ 珠海聚弘康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5388 ％ 总 计 100 ％ （二） 主要人员情况 1、董事、监事及高级管理人员 詹余引先生，工商管理博士，董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理 助理；平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主持工 作）、资产管理部副总经理、总经理；中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理（主 持工作）；全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主 任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长；易方达国际控股 有限公司董事长。 刘晓艳女士，经济学博士，副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副 经理、基金经理，基金投 资理财部副总经理、基金资产管理部总经理；易方达基金管理有限 公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。现任易 方达基金管理有限公司副董事长、总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事长。 秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总 经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总 经理，广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。现任广发证券股份有限公司执行董事、 常务副总经理；广发控股（香港）有限公司董事、广发证券资产管理 （广东）有限公司董事 长。 陈志辉先生，管理学硕士，董事。曾任美的集团税务总监、安永会计师事务所广州分所 高级审计员。现任盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理。 王海先生，经济学、工商管理（国际）硕士，董事。曾任工商银行江西省分行法律顾问 室科员；工商银行珠海分行法律顾问室办事员、营业部计划信贷部信贷员、办公室行长室秘 书、信贷管理部业务主办、资产风险管理部经理助理兼法律室副主任、资产风险管理部副总 经理兼法律室主任、资产风险管理部总经理；招商银行总行法律事务部行员；工商银行珠海 分行资产风险部总经理兼特殊资产管理部负责人、公司业务部总经理、副行长；工商银行广 东省分行公司业务部副总经理（主持工作）、总经理；工商银行韶关分行行长、党委书记； 广东粤财信托有限公司总经理。现任横琴 华通金融租赁有限公司代理总经理。 戚思胤先生，经济学硕士，董事。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资者 关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表；广东省广晟资产经 营有限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长；（香港）广晟投资发展有限公司董 事、常务副总经理等职务。现任广东省广晟资产经营有限公司资本运营部部长、佛山电器照 明股份有限公司董事、深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事、佛山市国星光电股份有 限公司董事、广东南粤银行股份有限公司董事。 朱征夫先生，法学博士，独立董事。曾任广 东经济贸易律师事务所金融房地产部主任； 广东大陆律师事务所合伙人；广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东东 方昆仑律师事务所合伙人、律师。 忻榕女士，工商行政管理博士，独立董事。曾任中科院研究生院讲师；美国加州高温橡 胶公司市场部经理；美国加州大学讲师；美国南加州大学助理教授；香港科技大学副教授； 中欧国际工商学院教授；瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授。 谭劲松先生，管理学博士（会计学），独立董事。曾任邵阳市财会学校教师；中山大学 管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授。 陈 国祥先生，经济学硕士，监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理；广 东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理；易方达基金管理有限公司市场拓展部 总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。 赵必伟先生，经济学专业研究生，监事。曾任广州市财政局第四分局工作专管员，广州 市税务局对外分局工作科长、副局长，广州市广永国有资产经营有限公司董事副总裁、总裁； 曾兼任香港广永财务有限公司副总经理、总经理，广州市广永经贸公司总经理，广州银行股 份有限公司副董事长，广州广永丽都酒店有限公司董事。现 任广州市广永国有资产经营有限 公司董事长、党总支书记，兼任广州赛马娱乐总公司董事，广州银行股份有限公司董事。 廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管；易方达基金管 理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经 理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理；广东粤财互联网金融股份有限公司董事。 张优造先生，工商管理硕士 (MBA) ，常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经 理；广东证券公司发行上市部经理；深圳证券业务部总经理、基金部总经理；易方达基金管 理有限公司 董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁；易方达国际控股有限 公司董事。 陈彤先生，经济学博士，副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副 经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员；易方达基金管理有限公司市 场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京 分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达 基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事。 马骏先生，高级管理人员工商管理硕士（ EMBA ），副总裁。曾任 君安证券有限公司营业 部职员；深圳众大投资有限公司投资部副总经理；广发证券有限责任公司研究员；易方达基 金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、 固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达 50 指数证券投资基 金基金经理、易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管 理有限公 司副总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事、人民币合格境外投资者（ RQFII ）业务 负责人、证券交易负责人员（ RO ）、就证券提供意见负责人员（ RO ）、提供资产管理负责人员 （ RO ）、固定收益投资决策委员会委员、产品审批委员会委员。 吴欣荣先生，工学硕士，副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经 理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募基金 投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、易方 达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经 理。现任易方达基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事。 张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处 长；易方 达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督 察长。 范岳先生，工商管理硕士 (MBA) ，首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部 科员；深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理；深圳证券交易所北京中心助理主任、 上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公 司首席产 品官。 关秀霞女士，财务硕士、工商管理硕士，首席国际业务官。曾任中国银行 ( 香港 ) 分析 员； Daniel Dennis 高级审计师；美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级 副总裁、 董事总经理、中国区行长、亚洲区（除日本外）副总裁、机构服务主管、美国共同基金业务 风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业务官。 高松凡先生，高级管理人员工商管理硕士（ EMBA ），首席养老金业务官。曾任招商银行 总行人事部高级经理、企业年金中心副主任，浦东发展银行总行企业年金部总经理，长江养 老保险公司首席市场总监，易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金管理 有限公司首席养老金业务官。 陈荣女士，经济学博士，首席运营官。曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员，易 方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部总经 理、投资风险管理部总经理、公司总裁助理。现任易方达基金管理有限公司首席运营官、公 司董事会秘书，兼任公司财务中心主任；易方达资产管理（香港）有限公司董事；易方达资 产管理有限公司监事；易方达海外投资（深圳）有限公司监事。 汪兰英女士，工学学士、法学学士，首席大类资产配置官。曾任中信证券股份有限公司 风险投资部投资经理助理，中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处长， 中国人寿资产管理有限公司风险管理部副总经理（主持工作）、项 目评审部副总经理（主持 工作）、基金投资部副总经理（主持工作）。现任易方达基金管理有限公司首席大类资产配置 官；易方达资产管理有限公司董事。 2、基金经理介绍 胡剑先生，经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司固定收益部债券研究员、基金经 理助理兼债券研究员、固定收益研究部负责人、固定收益总部总经理助理、易方达中债新综 合债券指数发起式证券投资基金（LOF）基金经理（自2012年11月8日至2014年3月28 日）、易方达纯债债券型证券投资基金基金经理（自2013年4月22日至2015年3月13 日）、易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金基金经理（自2013年4月22日至2015 年3月13日）、易方达纯债1年定期开放债券型证券投资基金基金经理（自2013年7月 30日至2015年3月13日）、易方达裕景添利6个月定期开放债券型证券投资基金基金经 理（自2016年4月12日至2018年2月9日）。现任易方达基金管理有限公司固定收益投 资部总经理、固定收益研究部总经理、易方达稳健收益债券型证券投资基金基金经理（自 2012年2月29日起任职）、易方达信用债债券型证券投资基金基金经理（自2013年4月 24日起任职）、易方达裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基金基金经理（自2013 年12月17日起任职）、易方达瑞财灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2016年2 月4日起任职）、易方达高等级信用债债券型证券投资基金基金经理（自2017年3月7日 起任职）、易方达丰惠混合型证券投资基金基金经理（自2017年3月24日起任职）、易方 达瑞富灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2017年5月12日起任职）、易方达瑞智 灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2017年6月21日起任职）、易方达瑞兴灵活配 置混合型证券投资基金基金经理（自2017年6月23日起任职）、易方达瑞祥灵活配置混合 型证券投资基金基金经理（自2018年1月19日起任职）、易方达瑞祺灵活配置混合型证券 投资基金基金经理（自2018年1月29日起任职）、易方达3年封闭运作战略配售灵活配置 混合型证券投资基金（LOF）基金经理（自2018年7月5日起任职）、易方达岁丰添利债券 型证券投资基金基金经理（自2019年1月4日起任职）、易方达恒利3个月定期开放债券 型发起式证券投资基金基金经理（自2019年4月4日起任职）。 纪玲云女士，经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司固定收益研究员、投资经理助 理兼固定收益研究员。现任易方达基金管理有限公司固定收益研究部总经理助理、易方达信 用债债券型证券投资基金基金经理（自2013年9月14日起任职）、易方达3年封闭运作战 略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金经理（自2018年7月5日起任职）、易方 达瑞财灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2019年1月11日起任职）、易方达恒利 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（自2019年4月4日起任职）、易方 达稳健收益债券型证券投资基金基金经理助理、易方达丰惠混合型证券投资基金基金经理助 理。 李一硕先生，经济学硕士。曾任瑞银证券有限公司研究员，中国国际金融有限公司研究 员，易方达基金管理有限公司研究员、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金基金经理助 理、易方达新享灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达裕如灵活配置混合型证 券投资基金基金经理助理。现任易方达基金管理有限公司易方达永旭添利定期开放债券型证 券投资基金基金经理（自2014年7月12日起任职）、易方达纯债1年定期开放债券型证券 投资基金基金经理（自2015年3月14日起任职）、易方达瑞景灵活配置混合型证券投资基 金基金经理（自2016年8月6日起任职）、易方达富惠纯债债券型证券投资基金基金经理 （自2017年2月15日起任职）、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2017年3月7日起任职）、易方达新享灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2017年 3月7日起任职）、易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2017年12月30 日起任职）、易方达恒信定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（自2018年3月27 日起任职）、易方达恒惠定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（自2018年6月26 日起任职）、易方达聚盈分级债券型发起式证券投资基金基金经理（自2019年1月4日起 任职）、易方达稳健收益债券型证券投资基金基金经理助理、易方达中债新综合债券指数发 起式证券投资基金（LOF）基金经理助理、易方达信用债债券型证券投资基金基金经理助理、 易方达裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基金基金经理助理、易方达瑞祥灵活配置 混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞祺灵活配置混合型证券投资基金基金经理助 理、易方达瑞兴灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞智灵活配置混合型证 券投资基金基金经理助理、易方达瑞富灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达 丰惠混合型证券投资基金基金经理助理。 轩璇女士，工学硕士。曾任易方达基金管理有限公司研究员。现任易方达基金管理有限 公司易方达稳健收益债券型证券投资基金基金经理助理、易方达信用债债券型证券投资基金 基金经理助理、易方达裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基金基金经理助理、易方 达高等级信用债债券型证券投资基金基金经理助理、易方达裕景添利6个月定期开放债券 型证券投资基金基金经理助理、易方达新益灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易 方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞选灵活配置混合型证券投资 基金基金经理助理、易方达裕祥回报债券型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞弘灵活配 置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞程灵活配置混合型证券投资基金基金经理助 理、易方达安心回馈混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞财灵活配置混合型证券投 资基金基金经理助理。 苏宁先生，经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司交易员、研究员。现任易方达基 金管理有限公司易方达稳健收益债券型证券投资基金基金经理助理、易方达信用债债券型证 券投资基金基金经理助理、易方达裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基金基金经理 助理。 胡文伯先生，金融数学硕士。曾任易方达基金管理有限公司固定收益研究部高级研究员。 现任易方达基金管理有限公司易方达稳健收益债券型证券投资基金基金经理助理、易方达裕 惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基金基金经理助理、易方达裕如灵活配置混合型证 券投资基金基金经理助理、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达 新享灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞景灵活配置混合型证券投资基金 基金经理助理、易方达瑞财灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达丰惠混合型 证券投资基金基金经理助理、易方达瑞富灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方 达瑞智灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞兴灵活配置混合型证券投资基 金基金经理助理、易方达瑞祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞祺灵活 配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达鑫转添利混合型证券投资基金基金经理助 理、易方达安盈回报混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞和灵活配置混合型证券投 资基金基金经理助理、易方达瑞信灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达鑫转 增利混合型证券投资基金基金经理助理、易方达双债增强债券型证券投资基金基金经理助 理、易方达鑫转招利混合型证券投资基金基金经理助理。 本基金历任基金经理情况：林海先生，管理时间为2008年1月29日至2008年6月30 日；马喜德先生，管理时间为2008年7月1日至2012年2月28日。 3、固定收益投资决策委员会成员 本公司固定收益投资决策委员会成员包括：马骏先生、王晓晨女士、张清华先生、袁方 女士、胡剑先生。 马骏先生，同上。 王晓晨女士，经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司集中交易室债券交易员、债券 交易主管、固定收益总部总经理助理、固定收益基金投资部副总经理、易方达货币市场基金 基金经理、易方达保证金收益货币市场基金基金经理、易方达保本一号混合型证券投资基金 基金经理。现任易方达基金管理有限公司固定收益投资部副总经理、易方达增强回报债券型 证券投资基金基金经理、易方达投资级信用债债券型证券投资基金基金经理、易方达中债新 综合债券指数发起式证券投资基金（LOF）基金经理、易方达双债增强债券型证券投资基金 基金经理、易方达纯债债券型证券投资基金基金经理、易方达中债3-5年期国债指数证券投 资基金基金经理、易方达中债7-10年期国开行债券指数证券投资基金基金经理、易方达恒 益定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 基金经理、易方达恒安定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、易方达富财纯债债券 型证券投资基金基金经理、易方达安瑞短债债券型证券投资基金基金经理，兼易方达资产管 理（香港）有限公司基金经理、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管理负责人员（RO）、 易方达资产管理（香港）有限公司固定收益投资决策委员会委员。 张清华先生，物理学硕士。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数量分析师，中信证券股份 有限公司研究员，易方达基金管理有限公司投资经理、固定收益基金投资部总经理、易方达 裕如灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基 金经理、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新鑫灵活配置混合型证 券投资基金基金经理、易方达新享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞景灵活 配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易 方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金 基金经理、易方达瑞程灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公 司混合资产投资部总经理、易方达安心回报债券型证券投资基金基金经理、易方达裕丰回报 债券型证券投资基金基金经理、易方达安心回馈混合型证券投资基金基金经理、易方达裕祥 回报债券型证券投资基金基金经理、易方达裕鑫债券型证券投资基金基金经理、易方达丰和 债券型证券投资基金基金经理、易方达安盈回报混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞信 灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞和灵活配置混合型证券投资基金基金经 理、易方达鑫转添利混合型证券投资基金基金经理、易方达鑫转增利混合型证券投资基金基 金经理、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达鑫转招利混合型证券 投资基金基金经理、易方达丰华债券型证券投资基金基金经理。 袁方女士，工学硕士。曾任中慧会计师事务所审计师、资产评估师，湘财证券有限责任 公司投资经理，泰康人寿保险公司投资经理，天弘基金管理有限公司基金经理、固定收益总 监，泰康资产管理有限责任公司年金投资部高级投资经理、执行总监，易方达基金管理有限 公司固定收益投资部总经理助理、固定收益总部总经理助理、固定收益机构投资部总经理、 固定收益专户投资部总经理。现任易方达基金管理有限公司年金投资部总经理、投资经理。 胡剑先生，同上。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜 ； 2 、 办理基金备案手续； 3 、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、 编制 季度报告、中期报告 和年度报告； 7 、 计算并公 告 基金净值 信息 和基金份额累计净值 ； 8 、 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、按照规定 召集基金份额持有人大会； 10 、保存基 金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12 、 国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四） 基金管理人的承诺 1 、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证 监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、 法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2 、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规， 建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人谋取 利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关 的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票 或者债券； （6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托 管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 4 、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五） 基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营， 保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严 密、高效的内部控制体系。 1 、公司内部控制的总体目标 （1） 保证公司经营管理活动的合法合规性； （2） 保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯； （3） 实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； （4） 促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； （5） 保护公司最重要的资本：公司声誉。 2 、公司内部控制遵循的原则 （ 1 ）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透 各项业务过程和业 务环节，并普遍适用于公司每一位职员； （ 2 ）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部 管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （ 3 ）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡； （ 4 ）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部 部门和岗位的设置必须权责分明； （ 5 ）有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵守的行 动指南；执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力； （ 6 ）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的 修改和完善； （ 7 ）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3 、内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度 构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制 大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依 据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个 层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、 实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。 公司重 视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求， 不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。 4 、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （ 1 ）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行 各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制 度的贯彻执行；各项经济经营业 务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范 围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司 授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应 及时修改或取消授权。 （ 2 ）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工作 业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产品 的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度，保持畅 通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （ 3 ）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决 策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考 核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度 ，保证基金投资的合法合规性。建立投资风险 评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资 管理业绩评价体系。 （ 4 ）交易业务 建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立交易监测系统、 预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对交易指令进行审核，建立 公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和 存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效评价体系。 （ 5 ）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据 风险控制点建立严密的会计系统， 对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理的估值 方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务 核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （ 6 ）信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立了 信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此加强 对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检查和评 价，对存在的问题 及时提出改进办法。 （ 7 ）监察与合规管理 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察与合规管理工作的 需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的 执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司 内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立监察与合规管理总部开展监察与合规管理工作，并保证监察与合规管理总部的 独立性和权威性。公司明确了监察与合规管理总部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专 业任职条件、操作程序和组织纪 律。 监察与合规管理总部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情 况， 促使公司各项经营管理活动规范有效运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察与合规管理工作，对违反法律、法规和公司内 部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。 5 、基金管理人关于内部控制制度声明书 （ 1 ）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （ 2 ）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人： 刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管部门信息披露联系人： 许俊 传真：（ 010 ） 66594942 中国银行客服电话： 95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、 信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60 ％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII 、 RQFII 、 QDII 、境外三类机构、券商资 产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类 齐全、产品丰富的托管业务体系 。在国 内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服 务，为各类客户提供个性 化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2019 年 9 月 30 日，中国银行已托管 721 只证券投资基金，其中境内基金 681 只， QDII 基金 40 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF 等多种类型的基 金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉 承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 控制工作贯 穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “ SAS70 ”、“ AAF01/06 ” “ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ”等国际主流内控审阅准 则的无保留意见的审阅报告。 2017 年，中国银行继续获得了基于“ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ” 双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保 证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相 关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者 违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理 机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政 法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的 , 应当及时通知基金管理人，并及时向国务 院证券监督管理机构报告。 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1 、直销机构 易方达基金管理有限公司 注册地址： 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 42891 （集中办公区） 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 - 43 楼 法定代表人：刘晓艳 电话： 020 - 85102506 传真： 4008818099 联系人：李红枫 网址： www.efunds.com.cn 直销机构网点信息： （ 1 ）易方达基金管理有限公司广州直销中心 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 楼 电话： 020 - 85102506 传真： 4 008818099 联系人：李红枫 （ 2 ）易方达基金管理有限公司北京直销中心 办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 18 层 电话： 010 - 63213377 传真： 4008818099 联系人：刘蕾 （ 3 ）易方达基金管理有限公司上海直销中心 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 46 楼 电话： 021 - 50476668 传真： 4008818099 联系人：于楠 （ 4 ）易方达基金管理有限公司网上交易系统 网址： www.efunds.com.cn 2 、非直销销售机构（以下排序不分先后） （ 1 ） A 类基金份额、 B 类基金份额 1) 中国银行 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：刘连舸 客户服务电话： 95566 网址： www.boc.cn 2) 渤海银行 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路（未完）  |