振华科技:2018年非公开发行股份解除限售的提示性公告
证券代码：000733 证券简称：振华科技 编号：2020-01 中国振华（集团）科技股份有限公司 关于 2018 年非公开发行股份解除限售的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导 性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1. 本次解除限售的股份为中国振华（集团）科技股份有限公司 （以下简称“公司”或“振华科技”）于2018年12月26日完成的非 公开发行股票发行的有限售条件股份； 2. 本次解除限售的股份总数为45,463,400股，占公司现有股份总 数的8.8312%。 3. 本次解除限售的股份上市流通日为 2020 年1月8日。 4. 本次解除股票限售的股东通过集中竞价交易方式、协议转让 方式或大宗交易方式减持其持有的公司非公开发行的股份，应当符 合中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证 监会公告〔2017〕9号）及深圳证券交易所《上市公司股东及董事、 监事、高级管理人员减持股份实施细则》的规定。 一、解除限售股份取得情况 2018年6月21日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准 中国振华（集团）科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证 监许可[2018]879号），核准公司非公开发行不超过93,868,443股新股。 公司向贵州省贵鑫瑞和创业投资管理有限责任公司-贵州新能 动产业投资基金合伙企业（有限合伙）、贵州省黔晟国有资产经营 有限责任公司、财通基金管理有限公司和泰康资产管理有限责任公 司等对象非公开发行股票45,463,400股，募集资金481,002,772元。 本次非公开发行完成后，公司新增45,463,400股股份，已于上市 日的前一交易日日终登记到账，并正式列入上市公司的股东名册。 本次定向发行新增股份的性质为有限售条件流通股，上市日为2018 年12月26日，锁定期为新增股票上市之日起12个月。 该事项具体内容详见2018年12月25日刊登在巨潮资讯网上的 《中国振华（集团）科技股份有限公司非公开发行股票之发行情况 报告暨上市公告书》。 股份发行具体情况如下： 序 号 发行对象 配售对象名称 认购股数（股） 锁定期限 （月） 1 贵州省贵鑫瑞和创业投资管 理有限责任公司-贵州新能 动产业投资基金合伙企业 （有限合伙） 贵州省贵鑫瑞和创业投资 管理有限责任公司-贵州 新能动产业投资基金合伙 企业（有限合伙） 23,629,489 12 2 贵州省黔晟国有资产经营有 限责任公司 贵州省黔晟国有资产经营 有限责任公司 11,814,744 12 3 财通基金管理有限公司 财通基金-长昕1号资产管 理计划 5,671,077 12 财通基金-陕核投资1号资 产管理计划 472,590 12 4 泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险有限责任公 司投连多策略优选 1,890,500 12 泰康人寿保险有限责任公 司-传统普通保险产品 1,134,500 12 泰康人寿保险有限责任公 司投连安盈回报 472,500 12 泰康人寿保险有限责任公 司-万能-个人万能产品 （丁） 378,000 12 合计 45,463,400 - 二、本次解除限售股份的上市流通安排 1. 本次解除限售股份的上市流通日为2020年1月8日。 2. 本次解除限售股份数量为45,463,400股，占公司股本总数的 8.8312%。 3. 股份解除限售及上市流通具体情况如下： 序 号 股东名称 持有限售股份 数量（股） 本次解除限售 股份数量 （股） 占公司股份 总数的比例% 冻结的股 份数量 （股） 质押的股 份数量 （股） 1 贵州省贵鑫瑞和创业投资 管理有限责任公司-贵州 新能动产业投资基金合伙 企业（有限合伙） 23,629,489 23,629,489 4.59 0 0 2 贵州省黔晟国有资产经营 有限责任公司 11,814,744 11,814,744 2.2950 0 0 3 财通基金－招商银行－财 通基金－长昕1号资产管 理计划 5,671,077 5,671,077 1.1016 0 0 4 财通基金-陕核投资1号资 产管理计划 472,590 472,590 0.0918 0 0 5 泰康人寿保险有限责任公 司投连多策略优选 1,890,500 1,890,500 0.3672 0 0 6 泰康人寿保险有限责任公 司-传统 1,134,500 1,134,500 0.2204 0 0 7 泰康人寿保险有限责任公 司投连安盈回报 472,500 472,500 0.0918 0 0 8 泰康人寿保险有限责任公 司-万能-个人万能产品（丁） 378,000 378,000 0.0734 0 0 合计 45,463,400 45,463,400 8.8312 0 0 三、本次解除限售前后公司股本结构变动情况 股份性质 本次解除限售前 本次变动增减 本次解除限售后 数量 比例% （+，-） 数量 比例% 一、有限售条件股份 45,463,400 8.8312 -45,463,400 0 0 1、国家持股 2、国有法人持股 11,814,744 2.2950 -11,814,744 0 0 3、其他内资持股 33,648,656 6.5362 -33,648,656 0 0 其中：境内非国有法人 持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 二、无限售条件股份 469,342,218 91.1688 45,463,400 514,805,618 100 1、人民币普通股 469,342,218 91.1688 45,463,400 514,805,618 100 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 514,805,618 100.00 514,805,618 100 四、申请解除股份限售股东相关承诺及履行情况 承诺人 承诺类型 承诺内容 履行情况 贵州省贵鑫瑞和创业投资管 理有限责任公司-贵州新能 动产业投资基金合伙企业 （有限合伙） 非公开发行股份限售 自中国振华（集团）科技 股份有限公司本次非公 开发行的股票上市之日 起12个月内，不转让所认 购的股份。 已履行 贵州省黔晟国有资产经营有 限责任公司 非公开发行股份限售 自中国振华（集团）科技 股份有限公司本次非公 开发行的股票上市之日 起12个月内，不转让所 认购的股份。 已履行 财通基金管理有限公司 非公开发行股份限售 自中国振华（集团）科技 股份有限公司本次非公 开发行的股票上市之日 起12个月内，不转让所 认购的股份。 已履行 泰康资产管理有限责任公司 非公开发行股份限售 自中国振华（集团）科技 已履行 股份有限公司本次非公 开发行的股票上市之日 起12个月内，不转让所 认购的股份。 五、保荐机构核查意见 保荐机构经核查后认为：振华科技本次非公开发行限售股份持 有人严格履行了其在发行前做出的股份锁定承诺；本次限售股份解 除限售数量、上市流通时间 符合《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证 券交易所股票上市规则》等有关规定；公司对上述内容的信息披露 真实、准确、完整。保荐机构对振华科技本次非公开发行限售股份 上 市流通事项无异议。 六、其他事项 1．本次解除股票限售的股东不存在对公司的非经营性资金占用 情况； 2．公司不存在对解除股票限售的股东进行担保的行为； 七、备查文件 1．限售股份上市流通申请表； 2．股本结构表、限售股份明细表； 3．保荐机构核查意见书。 特此公告。 中国振华（集团）科技股份有限公司董事会 2020年1 月4日 中财网
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