中银恒裕9个月持有期债券 : 中银恒裕9个月持有期债券型证券投资基金开放日常申购、转换转入及定期定额投资业务公告
中银恒裕 9个月持有期债券型证券投资基金开放日常申购、转换 转入及定期定额投资业务公告 公告送出日期： 2020年 1月 6日 1.公告基本信息 基金名称中银恒裕 9个月持有期债券型证券投资基金 基金简称中银恒裕 9 个月持有期债券 基金主代码 008202 基金运作方式契约型开放式 基金合同生效日 2019 年 12 月 20 日 基金管理人名称中银基金管理有限公司 基金托管人名称兴业银行股份有限公司 基金注册登记机构名称中银基金管理有限公司 公告依据《中银恒裕 9个月持有期债券型证券投资基金基金合同》、 《中银恒裕 9个月持有期债券型证券投资基金招募说明书》 的有关约定 申购起始日 2020年 1月 8日 转换转入起始日 2020年 1月 8日 定期定额投资起始日 2020年 1月 8日 下属分级基金的基金简称中银恒裕 9 个月持有期债 券 A 中银恒裕 9 个月持有期债券 C 下属分级基金的交易代码 008202 008203 该分级基金是否开放申购、 转换转入、定期定额投资 是是 2.日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的办理时间 中银恒裕 9个月持有期债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）基金合 1 同自 2019 年 12 月 20日起生效，对于本基金各类基金份额的每份基金份额设 定锁定持有期，锁定持有期为 9个月。锁定持有期到期后进入开放持有期，每份 基金份额自其开放持有期首日起才能办理赎回及转换转出业务。 锁定持有期指基金合同生效日（对认购份额而言）、基金份额申购确认日（对 申购份额而言）或基金份额转换转入确认日（对转换转入份额而言）起（即锁定 持有期起始日），至基金合同生效日、基金份额申购确认日或基金份额转换转入 确认日次 9个月的月度对日前一日（即锁定持有期到期日）止，若该月度对日为 非工作日或不存在对应日期的，则顺延至下一个工作日。基金份额在锁定持有期 内不办理赎回及转换转出业务。 本基金将自 2020年 1月 8日起开放日常申购、转换转入及定期定额申购业 务。具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间， 但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申 购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 3.日常申购业务 3.1申购金额限制 投资者通过基金管理人电子直销平台或基金管理人指定的其他销售机构申 购本基金份额时，每次申购最低金额为人民币 10元（含申购费，下同）；通过基 金管理人直销中心柜台申购本基金份额时，首次申购最低金额为人民币 10000 元，追加申购最低金额为人民币 1000元。投资者当期分配的基金收益转为基金 份额时，不受申购最低金额的限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。基 金管理人有权对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制，但本基金单一投 资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%（但在基金运作过程中 因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外）。 基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申购金 额的数量限制，并在调整实施前依照有关规定在指定媒介公告。 3.2申购费率 2 本基金 A 类基金份额在投资人申购时收取申购费。 C 类基金份额不收取申 购费，而是从本类别基金资产中计提销售服务费。本基金的申购费用由投资人承 担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 申购金额（M）申购费率 M＜100万元 0.30% 100万元≤M＜200万元 0.20% 200万元≤M＜500万元 0.10% M≥500万元 1000元/笔 注： 1、申购金额中已包含投资者应支付的申购费。 2、投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 3.3其他与申购相关的事项 1、本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产。 2、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介 上公告。 3、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况履行相关程序后制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间，对存量基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下， 基金管理人可以对基金销售费用实行一定的优惠。基金管理人电子直销平台的费 率折扣以 2018年 5月 18日发布的《中银基金管理有限公司关于开展电子直销平 台费率优惠活动的公告》及相关最新公告为准。 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 具体请参见相关规定。 5、当发生大额申购情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基 金估值的公平性。具体处理原则和操作规范须遵循相关法律法规以及监管部门、 自律规则的规定。 4.日常转换业务 3 4.1转换费率 1、基金间的转换业务需要收取一定的转换费。 2、在本基金认购所得份额的锁定持有期内，基金管理人只办理转换转入业 务，本基金认购所得份额的锁定持有期到期后，才开始办理赎回和转换转出业务， 具体业务办理时间在赎回和转换转出开始公告中规定。对于每份基金份额，自其 开放持有期首日起才能办理赎回和转换转出。 3、基金转换费用由转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用的补 差两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费差异情况和转出基 金的赎回费而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。 （1）基金转换申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费的差额收取 补差费。当转出基金申购费低于转入基金的申购费时，补差费为转入基金的申购 费和转出基金的申购费差额；当转出基金申购费高于转入基金的申购费时，补差 费为零。 （2）转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。 2、基金转换的计算公式 A=[B×C×(1-D)/(1+H)+G]/E F=B×C×D J=[B×C×(1-D)/(1+H)]×H 其中， A 为转入的基金份额数量； B 为转出的基金份额数量； C 为转换当日转出基金份额净值； D 为转出基金份额的赎回费率； E 为转换当日转入基金份额净值； F 为转出基金份额的赎回费； G为转出基金份额对应的未支付收益，若转出基金为非货币市场基金或理财 基金的，则 G＝0； H 为申购补差费率，当转出基金净金额所对应的申购费率≥转入基金的申 购费率时，则 H=0； 4 J 为申购补差费。 赎回费按照转出基金基金合同约定的比例归入转出基金资产，转出金额以四 舍五入的方式保留至小数点后两位，由此产生的误差在转出基金的基金资产中列 支；转入份额以四舍五入的方式保留至小数点后两位，由此产生的误差在转入基 金的基金资产中列支。 注：基金转换只能在同一销售机构进行，且该销售机构同时代理拟转出基金 与转入基金的销售。基金管理人在不损害各基金持有人权益的情况下可更改上述 公式并公告。 4.2 其他与转换相关的事项 1、办理时间 自 2020年 1月 8日起正式开通，本基金转换业务办理时间为上海证券交易 所和深圳证券交易所的正常交易日（基金管理人公告暂停基金转换业务时除外）。 由于各销售机构系统及业务安排等原因，开放日的具体交易时间可能有所不同， 投资者应参照相关销售机构的具体规定。 2、适用基金 本基金转换业务适用于与如下基金之间的相互转换： 基金名称基金代码 中银招利债券型证券投资基金 A类份额 007752 中银招利债券型证券投资基金 C类份额 007753 中银汇享债券型证券投资基金 006853 中银瑞福浮动净值型货币 A类份额 007708 中银瑞福浮动净值型货币 C类份额 007709 中银民丰回报混合型证券投资基金 007318 中银消费活力混合型证券投资基金 007334 中银产业精选混合型证券投资基金 005029 中银景元回报混合型证券投资基金 006952 中银中债 1-3年期国开行债券指数证券投资基金 007035 中银稳汇短债债券型证券投资基金 A类份额 006677 中银稳汇短债债券型证券投资基金 C类份额 006678 中银弘享债券型证券投资基金 006421 中银安享债券型证券投资基金 005690 中银双息回报灵活配置混合型证券投资基金 006243 中银中债 3-5年期农发行债券指数证券投资基金 006224 中银医疗保健灵活配置混合型证券投资基金 005689 中银景福回报混合型证券投资基金 005274 中银中债 7-10年期国开行债券指数证券投资基金 005093 5 中银改革红利灵活配置混合型证券投资基金 005545 中银智享债券型证券投资基金 004767 中银量化价值混合型证券投资基金 004881 中银金融地产混合型证券投资基金 004871 中银移动互联灵活配置混合型证券投资基金 002180 中银新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 002694 中银品质生活灵活配置混合型证券投资基金 003769 中银量化精选灵活配置混合型证券投资基金 003717 中银稳进策略混合型证券投资基金 002288 中银珍利灵活配置混合型证券投资基金 A类份额 002461 中银珍利灵活配置混合型证券投资基金 C类份额 002462 中银战略新兴产业股票型基金 001677 中银瑞利灵活配置混合型证券投资基金 A类份额 002413 中银瑞利灵活配置混合型证券投资基金 C类份额 002414 中银国有企业债债券型证券投资基金 A类份额 001235 中银互联网 +股票型证券投资基金 001663 中银新动力股票型证券投资基金 000996 中银多策略灵活配置混合型证券投资基金 000572 中银健康生活混合型证券投资基金 000591 中银薪钱包货币市场基金 000699 中银新经济灵活配置混合型证券投资基金 000805 中银研究精选混合型证券投资基金 000939 中银宏观策略灵活配置混合型证券投资基金 001127 中银新趋势灵活配置混合型证券投资基金 001370 中银智能制造股票型证券投资基金 001476 中银活期宝货币市场基金（以下简称“中银活期宝”） 000539 其中，基金管理人电子直销平台开通本基金与中银活期宝的赎回转申购业 务，并可办理本基金转换转出至中银活期宝，基金管理人直销柜台可办理本基金 与中银活期宝之间的相互转换，详细信息请查阅基金管理人相关公告。基金管理 人今后发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用于基金转换业务并另行 公告。 3、办理机构 上述转换业务办理机构适用于本基金的各基金销售机构，销售机构名单具体 参见基金管理人官网公示。投资者在销售机构办理相关业务时，需遵循各基金销 售机构的相关规定，以各销售机构的实际业务开展为准。 基金管理人将根据业务发展情况，调整业务办理机构，届时将按规定在指定 媒介上刊登公告。 4、基金转换的申请 6 （1）基金转换的申请方式 基金份额持有人必须根据基金管理人与相关销售机构规定的手续，在开放日 的交易时间段内提出基金转换申请。 （2）基金转换申请的确认 基金注册登记机构以收到基金转换申请的当天作为基金转换申请日（ T日）， 并在 T+1工作日对该交易的有效性进行确认。投资者可在 T+2工作日及之后到 其提出基金转换申请的网点或网站进行成交查询。 5、基金转换的数额限制 本基金按照份额进行转换，申请转换份额精确到小数点后两位，单笔转换份 额不得低于 1000份。 基金份额持有人申请转换时，如剩余份额低于 1000份，应选择一次性全部 转出，具体数量限制以各销售机构规定为准。 6、基金转换的注册登记 （1）基金投资者提出的基金转换申请，在当日交易时间结束前可以撤销， 交易时间结束后即不得撤销。 （2）基金持有人申请基金转换成功后，基金注册登记机构在 T+1工作日为 基金持有人办理相关的注册登记手续。 （3）基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进 行调整并公告。 5.定期定额投资业务 5.1办理方式 申请办理本基金定期定额投资业务的投资者须拥有基金管理人开放式基金 账户。 投资者开立基金账户后即可到开通定期定额投资业务的销售机构网点申请 办理此项业务，具体办理程序请遵循各销售机构的相关规定。 5.2办理时间 自 2020年 1月 8日起正式开通，本业务的申请受理时间与本基金日常申购 业务受理时间相同。 5.3办理机构 7 上述定期定额投资业务办理机构适用于本基金的各基金销售机构，销售机构 名单具体参见基金管理人发布的相关公告。投资者在销售机构办理相关业务时， 需遵循各基金销售机构的相关规定。 基金管理人将根据业务发展情况，调整业务办理机构，届时将按规定在指定 媒介上刊登公告。 5.4定期定额投资金额 本基金定期定额投资业务的单笔最低金额为 10元（含 10元），其中通过本 公司的电子直销平台办理定期定额投资业务的单笔最低金额为 10元（含 10元）。 在单笔最低金额不低于 10元的前提下，各销售机构可能设置不同金额标准，具 体以各销售机构的规定为准。投资者可与各销售机构就本基金申请开办定期定额 投资业务约定每期固定扣款金额。 5.5扣款日期及扣款方式 投资者通过各销售机构办理本基金的定期定额投资业务，相关流程和业务规 则遵循各销售机构有关规定。详情请咨询各销售机构的当地销售网点。 5.6定期定额投资费率的说明 若无另行公告，定期定额投资费率和计费方式与日常申购业务相同。如有费 率优惠以相关公告为准。 5.7扣款和交易确认 每期实际扣款日为基金申购申请日，并以该日（ T日）的基金份额净值为基 准计算申购份额，申购份额将在 T＋1工作日确认成功后直接计入投资者的基金 账户。基金份额查询起始日为 T＋2工作日。 5.8变更与解约 如果投资者想变更每期扣款金额和扣款日期，可提出变更申请；如果投资者 想终止定期定额投资业务，可提出解除申请。具体办理程序请遵循各销售机构的 相关规定。 6. 基金销售机构 6.1 场外销售机构 6.1.1 直销机构 1. 中银基金管理有限公司 8 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 45楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 26楼、27楼、45楼 法定代表人：章砚 电话：（021）38834999 传真：（021）50960970 1）中银基金管理有限公司直销柜台 地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 45楼 客户服务电话：021-3883 4788， 400-888-5566 电子信箱：clientservice@bocim.com 联系人：曹卿 2）中银基金管理有限公司电子直销平台 本公司电子直销平台包括： 中银基金官方网站（www.bocim.com） 官方微信服务号（在微信中搜索公众号“中银基金”并选择关注） 中银基金官方 APP客户端（在各大手机应用商城搜索“中银基金”下载 安装） 客户服务电话：021-3883 4788， 400-888-5566 电子信箱：clientservice@bocim.com 联系人：张磊 6.1.2 场外非直销机构 1）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：刘连舸 客服电话：95566 公司网站：www.boc.cn 2）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 客服电话：95555 9 公司网站：www.cmbchina.com 3）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154号中山大厦 法定代表人：高建平 客服电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn 4）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：高国富 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn 5）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 法定代表人：杨文斌 客服电话： 4007009665 公司网站： www.ehowbuy.com 6）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 法定代表人：肖雯 客服电话： 020-89629066 公司网站： www.yingmi.cn 7）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 法定代表人：李兴春 客服电话： 95733 公司网站： www.leadfund.com.cn 8）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1号 903室 法定代表人：凌顺平 10 客服电话： 4008773772 公司网站： www.5ifund.com 9）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路 34号院 6号楼 15层 1501室 法定代表人：钟斐斐 客服电话： 400-159-9288 公司网站： danjuanapp.com 10）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 法定代表人：江卉 客服电话： 95118 公司网站： fund.jd.com 11）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：王锋 客服电话： 95177 公司网站： www.snjijin.com 12）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 法定代表人：其实 客服电话： 95021/4001818188 联系人：苑格格 公司网站： http://fund.eastmoney.com/ 13）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层 法定代表人：李科 客服电话： 95510 联系人：王超 公司网站： http://fund.sinosig.com/ 11 6.2 场内销售机构 无。 7．基金份额净值公告 /基金收益公告的披露安排 自 2020年 1月 8日起，基金管理人将在不晚于每个开放日的次日，通过指 定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放日的基金份额净值和基金 份额累计净值。敬请投资者留意。 8.其他需要提示的事项 1．本公告仅对本基金开放基金份额日常申购、赎回、转换及定期定额投资 业务的有关事项予以说明。 2．投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读《中银恒裕 9个月持有期 债券型证券投资基金基金合同》、《中银恒裕 9个月持有期债券型证券投资基金招 募说明书》等法律文件。投资者亦可拨打本公司的客户服务电话： 021-38834788 / 400-888-5566或登陆本公司网站 www.bocim.com了解相关情况。 3．风险提示： 基金管理人承诺依照诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益，在市场波动等因素的影响下，基金投资 存在本金损失的风险。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 投资者投资基金前应认真阅读基金合同、最新的招募说明书等法律文件，了 解拟投资基金的风险收益特征，根据自身投资目的、投资期限、投资经验、资产 状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相匹配，并按照销售机构的要求完 成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。 货币基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构，货币基 金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。 投资者应当充分了解基金定期定额投资和银行零存整取等储蓄方式的区别。 基金定期定额投资是引导投资者进行长期投资，平均投资成本的一种简单易行的 投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资 者获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式，敬请注意投资风险。 12 特此公告。 中银基金管理有限公司 2020年 1月 6日 13 中财网
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