信达慧管家 : 信达澳银慧管家货币市场基金招募说明书(更新)摘要
原标题:信达慧管家 : 信达澳银慧管家货币市场基金招募说明书(更新)摘要 信达澳银慧管家货币市场基金 招募说明 书 （更新）摘要 基金管理人：信达澳银基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二〇 二〇 年 一 月 重要提示 信达澳银 慧管家货币市场 基金（以下简称 “ 本基金 ” ） 于 2014 年 5 月 29 日 经 中国证监会证监许可【 2014 】 538 号文注册。 根据相关法律法规，本基金基金合同 已于 20 14 年 6 月 26 日生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管 理。 基金管理人保 证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证 监会 注册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的价值和收益 做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资 者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基 金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括 利率风险，信用风险，流动 性风险，在投资风险，通货膨胀风险，操作或技术风险，合规性风险和其他风险 等。 本基金为货币市场基金，属于证券投资基金中的较低风险收益品种。投资者购 买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，基金管理人不保 证基金一定 盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书及基金合同。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策 后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金管理人 承诺以 恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不对投资者 保证基金一定盈利，也 不向投资者 保证最低收益。 本基金本次更新招募说明书对基金管理人部分相关信息进行更新，基金管理人 部分相关信息更新截止日为2019年12月31日，除非另有说明，本招募说明书其 余所载内容截止日为2019年6月25日，所载财务数据和净值表现截至2019年3 月31日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 (一) 基金管理人概况 名称：信达澳银基金管理有限公司 住所：广东省深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段） 3331 号阿里巴巴大厦 N1 座第 8 层和第 9 层 办公地址：广东省深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段） 3331 号阿里巴巴大厦 T 1 座第 8 层和第 9 层 邮政编码： 5180 5 4 成立日期： 2006 年 6 月 5 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【 2006 】 071 号 法定代表人： 于建伟 电话： 0755 - 83172666 传真： 0755 - 83199091 联系人： 郑妍 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元 股本结构： 信达证券股份 有限公司 出资 5400 万元，占公司总股本的 54% ；康 联首域集团有限公司（ Colonial First State Group Limited ）出资 4600 万元，占公 司总股本的 46% 存续期间：持续经营 (二) 主要人员情况 1 、董事、监事、高级管理人员 董事： 祝瑞敏，董事长，中国人民大学管理学博士，高级会计师。 2008 年 7 月至 2012 年 4 月历任东兴证券股份有限公司财务部总经理、公司助理总经理、公司副总经理， 2012 年 4 月至 2019 年 4 月任中国银河证券股份有限公司首席财务官。 2019 年 4 月任信达证券股份有限公司党委副书记， 2019 年 9 月任信达证券股份有限公司党 委副书记、总经理。 2019 年 12 月 15 日起兼任信达澳银基金管理有限公司董事长。 潘广建先生，副董事长，英国伯明翰大学工商管理硕士，加拿大注册会计师。 曾任职于德勤会计师事务所稽核部、香港期货交易所监察部， 1997 年起历任山一 证券分析员、香港证券及期货事务监察委员会助理经理、香港强制性公积金计划管 理局经理、景顺亚洲业务发展经理、景顺长城基金管理公司财务总监、 AXA 国卫市 场部助理总经理、银联信托有限公司市场及产品部主管。 2007 年 5 月起任首域投 资（香港）有限公司中国业务开发董事并于同年兼 任信达澳银基金管理有限公司监 事至 2016 年 5 月 13 日。 2016 年 5 月 14 日起兼任信达澳银基金管理有限公司董 事。 2019 年起任澳大利亚联邦银行信达澳银董事， 2019 年 12 月 5 日兼任信达澳 银基金管理有限公司副董事长。 朱永强先生，董事，浙江大学工学硕士，长江商学院高级管理人员工商管理硕 士。 2004 年 12 月至 2010 年 1 月历任华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总 裁， 2010 年 1 月至 2012 年 11 月任中信证券股份有限公司经纪业务发展管理委员 会董事总经理， 2012 年 11 月至 2016 年 10 月任中国银河证券股份有限公司 经纪业 务线业务总监，兼任经纪管理总部总经理。 2016 年 10 月至 2019 年 10 月任前海 开源基金管理有限公司执行董事长兼首席执行官。 2019 年 12 月 5 日起任信达澳银 基金管理有限公司董事， 2019 年 12 月 31 日起任信达澳银基金管理有限公司总经 理。 刘治海先生，独立董事，全国律师协会公司法专业委员会委员，北京市人大立 法咨询专家，中国政法大学法学硕士，历任江苏省盐城市政法干校教师，首都经贸 大学经济系讲师，自 1993 年 2 月起担任北京金诚同达律师事务所高级合伙人。 2015 年 5 月 8 日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。 张宏先生，独立董事，北京大学光华管理学院工商管理硕士，高级经济师。 1987 年 9 月至 1997 年 1 月历任中国建设银行总行信托投资公司证券部副总经理、国际 业务部副总经理， 1997 年 1 月至 2009 年 5 月任北京国利能源投资有限公司副总经 理， 2009 年 5 月起历任华澳国际信托有限公司总裁、董事长、监事长。 2019 年 4 月 9 日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。 刘颂兴先生，独立董事，香港中文大学工商管理硕士。历任 W.I.Carr （远东） 有限公司投资分析师，霸菱国际资产管理有限公司投资分析师、投资经理，纽约摩 根担保信托公司 Intl 投资管理副经理，景顺亚洲有限公司投资董事，汇丰资产管理 （香港）有限公司（ 2005 年 5 月起改组为汇丰卓誉投资管理公司）股票董事，中 银保诚资产管理有限公司投资董事，新鸿基地产有限公司企业策划总经理，中国平 安资产管理（香港）有限公司高级副总裁兼股票投资董事，中国国际金融（香港） 有限公司资产管理部执行董事， Seekers Advisors （香港）有限公司执行董事兼投 资总监。 2012 年 6 月 19 日起担任广发资产管理（香港）有限 公司董事总经理。 2011 年 12 月起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。 执行监事： 郑妍女士，中国农业大学管理学硕士，现任监察稽核部总监。 2007 年 5 月加入 信达澳银基金管理有限公司，历任客户服务部副总经理、监察稽核部副总经理、监 察稽核总监助理。自 2015 年 1 月起兼任信达澳银基金管理有限公司职工监事。 高级管理人员： 朱永强先生，总经理，浙江大学工学硕士，长江商学院高级管理人员工商管理 硕士 ,26 年证券、基金从业经验，具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员 任职资格。 2004 年 12 月至 2010 年 1 月历任华泰 联合证券有限责任公司总裁助理、 副总裁， 2010 年 1 月至 2012 年 11 月任中信证券股份有限公司经纪业务发展管理 委员会董事总经理， 2012 年 11 月至 2016 年 10 月任中国银河证券股份有限公司经 纪业务线业务总监，兼任经纪管理总部总经理。 2016 年 10 月至 2019 年 10 月任 前海开源基金管理有限公司执行董事长兼首席执行官。 2019 年 12 月 5 日起任信达 澳银基金管理有限公司董事， 2019 年 12 月 31 日起任信达澳银基金管理有限公司 总经理。 黄晖女士，副总经理兼董事会秘书，中南财经大学经济学学士，加拿大 Concordia U niversity 经济学硕士。 22 年证券、基金从业经验，具有证券与基金从 业资格、基金业高级管理人员任职资格。 1999 年起历任大成基金管理有限公司研 究部分析师、市场部副总监、规划发展部副总监、机构理财部总监等职务。 2000 - 2001 年参与英国政府“中国金融人才培训计划”（ FIST 项目），任职于东方汇理证券公 司（伦敦）。 2005 年 8 月加入信达澳银基金管理有限公司，任督察长兼董事会秘书。 2019 年 4 月 30 日起任信达澳银基金管理有限公司副总经理。 于鹏先生，副总经理，中国人民大学经济学学士。 25 年证券、基金从业经验 ， 具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。历任中国建设银行总行 信托投资公司证券总部驻武汉证券交易中心交易员、计划财务部会计、深圳证券营 业部计划财务部副经理、经理；中国信达信托投资公司北京证券营业部总经理助理 兼计财部经理；宏源证券股份有限公司北京营业部副总经理、机构管理总部业务监 控部经理兼清算中心经理、资金财务总部副总经理、资金管理总部总经理兼客户资 金存管中心总经理等职务。 2005 年 10 月加入信达澳银基金管理有限公司，历任财 务总监、总经理助理兼财务总监、副总经理。 段皓静女士，督察长，西南财经大学 经济学硕士。 19 年证券、基金行业监管经 验，具有 CPA 注册会计师资格、基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。 1996 年加入深圳发展银行总行工作； 2000 年 10 月加入中国证券监督管理委员会 深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、副处长、处长。 2019 年 4 月 30 日起任信达澳银基金管理有限公司督察长。 王咏辉先生，副总经理，英国牛津大学工程专业本科和牛津大学计算机专业硕 士， 21 年证券、基金从业经验 , 具备基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格、 英国基金经理从业资格（ IMC ）、英国 IET 颁发的特许工程 师（ CEng ）认证资格。 曾任伦敦摩根大通（ JPMorgan ）投资基金管理公司分析员、高级分析师，汇丰投 资基金管理公司（ HSBC ）高级分析师，伦敦巴克莱国际投资基金管理公司基金经 理、部门负责人，巴克莱资本公司（ Barclays Capital ）部门负责人，泰达宏利基金 管理公司（ Manulife Teda ）国际投资部负责人、量化投资与金融工程部负责人、基 金经理，鹏华基金管理有限公司量化及衍生品投资部总经理、资产配置与基金投资 部总监、基金经理兼投资决策委员会委员等职务。 2017 年 10 月加入信达澳银基金 管理有限公司 ，任总经理助理、基金经理，分管权益投资总部、智能量化与资产配 置总部。 2019 年 8 月 16 日起任信达澳银基金管理有限公司副总经理。 阳先伟先生，副总经理，西南财经大学金融学本科和西南财经大学金融学硕士， 17 年证券、基金从业经验，具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员任职资 格。 2002 年 7 月至 2003 年 5 月任民生证券有限公司业务经理、债券研究员； 2003 年 5 月至 2004 年 6 月任国海证券有限公司固定收益部高级经理； 2004 年 6 月至 2016 年 10 月任鹏华基金管理有限公司研究员、基金经理、公司投资决策委员会成 员、固 定收益部总经理； 2016 年 10 月至 2018 年 8 月任东吴证券股份有限公司董 事总经理，资管八部总经理； 2018 年 8 月加入信达澳银基金管理有限公司，任总 经理助理，分管固定收益总部。 2019 年 5 月 17 日起任信达澳银基金管理有限公司 副总经理。 徐伟文先生，首席信息官，湖南大学工业自动化专业学士， 24 年证券、基金从 业经验，具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。 1990 年 7 月 至 1993 年 7 月任长沙二机床厂数控机床控制系统技术员； 1993 年 7 月至 1995 年 8 月任《证券时报》证券信息数据库工程师； 1995 年 9 月 至 1998 年 9 月任湘财证 券公司经纪业务总部交易监控组主管； 1999 年 1 月至 2004 年 8 月历任广发证券深 圳营业部电脑部经理、总部稽核部业务主管、 IT 审计主管； 2004 年 8 月至 2008 年 9 月任景顺长城基金管理有限公司法律稽核部稽核经理； 2008 年 9 月加入信达 澳银基金管理有限公司，历任交易部经理、运营总监。 2019 年 5 月 17 日起任信达 澳银基金管理有限公司首席信息官。 2、基金经理 （1）现任基金经理： 姓名 职务 任本基金的基金经理 期限 证券 从业 年限 说明 任职日期 离任日期 孔学 峰 本基金的基金 经理，稳定价 值债券基金、 慧理财货币基 金、新目标混 合基金、安益 纯债基金的基 金经理，固定 收益总部副总 监 201 4 - 6 - 2 6 - 1 5 年 中央财经大学金融学硕士。历任金元 证券股份有限公司研究员、固定收益 总部副总经理； 2011 年 8 月加入信 达澳银基金公司，历任投资研究部下 固定收益部总经理、固定收益副总 监、固定收益总监、公募投资总部副 总监、固定收益总部副总监，信达澳 银稳定价值债券基金基金经理（ 2011 年 9 月 29 日起至今）、信达澳银鑫安 债券基金（ LOF ）基金经理（ 2012 年 5 月 7 日起至 2018 年 5 月 22 日）、 信达澳银信用债债券基金基金经理 （ 2013 年 5 月 14 日起至 2018 年 5 月 22 日）、信达澳银慧管家货币基金 基金经理（ 2014 年 6 月 26 日起至 今）、信达澳银纯债债券基金基金经 理（ 2016 年 8 月 4 日起 至 2 019 年 7 月 23 日 ）、信达澳银慧理财货币基金 基金经理（ 2016 年 9 月 30 日起至 今）、信达澳银新目标混合基金基金 经理（ 2016 年 10 月 25 日起至今）、 信达澳银安益纯债债券型证券投资 基金基金经理（ 2018 年 3 月 7 日起 至今）。 （ 2 ）曾任基金经理 姓名 任本基金的基金经理期限 任职日期 离任日期 綦鹏 201 4 年 7 月 4 日 201 6 年 8 月 12 日 唐弋迅 201 9 年 3 月 11 日 2019 年 9 月 28 日 3、公司投资审议委员会 公司公募基金投资审议委员会由7名成员组成，设主席1名，委员6名。名单 如下： 主席：朱永强，总经理 委员： 黄晖，副总经理兼董事会秘书 阳先伟，副总经理、固定收益总部总监 王咏辉，副总经理、权益投资总部总监、智能量化与资产配置总部总监 曾国富，权益投资总部副总监、基金经理 孔学峰，固定收益总部副总监、基金经理 刘威，权益投资总部副总监 上述人员之间不存在亲属关系。 二、基金托管人 （ 一 ） 基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田 青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制 商业银行，总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 ( 股票 代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 601939) 。 2018 年 6 月末，本集团资产总额 228,051.82 亿元，较上年末增加 6,807.99 亿 元，增幅 3.08% 。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27 亿元至 1,814.20 亿元，增幅 5.42% ；净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元，增幅 6.08 % 。 2017 年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“ 2017 年中国最佳银行”，美国《环 球金融》“ 2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“ 2017 年中国最佳数字银行”、 “ 2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“ 2017 最佳金融创新奖”及中国银 行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》 “ 2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位；在美国《财富》“ 2017 年世界 500 强排行 榜”中列第 28 名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、 证券保险资产市 场处、理财信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算处、 核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在安徽合肥设有托管运 营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 315 余人。自 2007 年起， 托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规 化的内控工作手段。 2 、主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财 务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任 领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业 务，具有丰富的客户服务和 业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北 京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作， 具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行 总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托 代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户 服务和业务 管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长 期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展 等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3 、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持 “以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的 各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加， 已 形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、 (R)QFII 、 (R)QDII 、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全 的商业银行之一。截至 2018 年二季度末，中国建设银行已托管 857 只证券投资基 金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。 中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、 4 次获得《财资》 “中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并 在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行” 、在 2017 年荣 获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 （二）基金托管人的内部控制制度 1 、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业 监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳 健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保 护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作， 对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人 员 负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3 、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、 岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具 备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制， 业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务 操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防 止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、 独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。 利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金 合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监 督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发 送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2 、监督流程 （ 1 ）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作 比例 控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金 管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 （ 2 ）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管 理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 （一）销售机构及联系人 1 、直销机构 名称：信达澳银基金管理有限公司 住所：广东省深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段） 3331 号阿里巴巴大厦 N1 座 第 8 层和第 9 层 办公地址：广东省深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段） 3331 号阿里巴巴大厦 T1 栋 8 、 9 层 法定代表人： 于建伟 电话： 0755 - 82858168 / 0755 - 83077068 传真： 0755 - 83077038 联系人：王丽燕 公司网址： www.fscinda.com 邮政编码： 5180 5 4 2 、代销机构 序 号 名称 注册地址 法定 代表 人 办公地址 客服电 话 联系人 网站 1 中国建设银 行股份有限 公司 北京市西城区金融 大街 25 号 田国 立 北京市西城区 闹市口大街 1 号院 1 号楼 95533 吴寒冰 www.ccb.co m 2 招商银行股 份有限公司 深圳市 福田区 深南 大道 7088 号招商银 行大厦 李建 红 同 “ 注册地 址 ” 95555 邓炯鹏 www.cmbch ina.com 3 中信银行股 份有限公司 北京东城区朝阳门 北大街 9 号东方文 化大厦中信银行总 行 12 层 李庆 萍 同 “ 注册地 址 ” 95558 王晓琳 www.citicba nk.com 4 平安银行股 份有限公司 深圳市 罗湖区 深南 东 路 5047 号 谢永 林 同 “ 注册地 址 ” 95511 - 3 冯博 www.bank. pingan.com 5 杭州银行股 份有限公司 杭州市下城区庆春 路 46 号 陈震 山 同 “ 注册地 址 ” 9 5398 汪绪恒、 陈振峰 www.hccb.c om.cn 6 渤海银行股 份有限公司 天津市 河东区海河 东路 218 号 李伏 安 天津市河东区 海河东路 218 号渤海银行大 厦 95541 / 4 0088888 11 王宏 www.cbhb.c om.cn 7 西安银行股 份有限公司 陕西省西安市高新 路 60 号 郭军 同 “ 注册地 址 ” 96779/4 0086967 79 白智 www.xacba nk.com 8 南洋商业银 行（中国） 有限公司 上海市浦东新区世 纪大道 800 号三层、 六层至九层 陈孝 周 上海市浦东新 区世纪大道 800 号南洋商 业银行大厦 4008302 066 陆赟 www.ncbchi na.cn/cn/ind ex.html 9 恒丰银行股 份有限公司 山东省烟台市芝罘 区南大街 248 号 蔡国 华 同 “ 注册地 址 ” 95395 顾于斌 www.hfban k.com.cn 10 信达证券股 份有限公司 北京市西城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼 张志 刚 同 “ 注册地 址 ” 95321 张光楹、 尹旭航 www.cindas c.com 11 中国银河证 券股份有限 公司 北京市西城区金融 大街 35 号国际企业 大厦 C 座 2 - 6 层 陈共 炎 同 “ 注册地 址 ” 95551/4 0088888 88 辛国政 www.chinas tock.com.cn 12 中信建投证 券 股份 有限 公司 北京市朝阳区安立 路 66 号 4 号楼 王常 青 北京市朝阳门 内大街 188 号 95587/4 0088881 08 刘畅 www.csc10 8.com 13 申万宏源证 券有限公司 上海市徐汇区长乐 路 989 号 45 层 李梅 上海市徐汇区 长乐路 989 号 45 层 95523 / 4 0088955 23 余敏 www.swhys c.com 14 申万宏源西 部证券有限 公司 新疆乌鲁木齐市高 新区（新市区）北京 南路 358 号大成国 际大厦 20 楼 2005 室 韩志 谦 新疆乌鲁木齐 市高新区（新 市区）北京南 路 358 号大成 国际大厦 20 楼 2005 室 4008000 562 唐岚 www.hysec. com 15 华龙证券股 份有限公司 甘肃省兰州市 城关 区东岗西路 638 号 兰州财富中心 21 楼 李晓 安 同 “ 注册地 址 ” 95368/ 4 0068988 88 范坤、杨 力 www.hlzqgs .com 16 中信证券股 份有限公司 广东省深圳市福田 区中心 3 路 8 号卓越 时代广场（二期）北 座 张佑 君 北京市朝阳区 亮马桥路 48 号 中信证券大厦 18 层 95558 秦夏、马 静懿 www.cs.ecit ic.com 17 中信证券 （山东）有 限责任公司 青岛市崂山区深圳 路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼 20 层 2001 姜晓 林 同 “ 注册地 址 ” 95548 孙秋月 www.zxzqs d.com.cn 18 国泰君安证 券股份有限 公司 中国（上海）自由贸 易试验区商城路 618 号 杨德 红 上海市浦东新 区银城中路 168 号上海银 行大厦 29 层 95521 钟伟镇 www.gtja.c om 19 光大证券股 份有限公司 上海市静安区新闸 路 1508 号 周健 男 同 “ 注册地 址 ” 95525 李晓皙 www.ebscn. com 20 兴业证券股 份有限公司 福建省福州市湖东 路 268 号 杨华 辉 上海市浦东新 区长柳路 36 号 95562 乔琳雪 www.xyzq.c om.cn 21 海通证券股 份有限公司 上海市黄浦区广东 路 689 号 周杰 上海市广东路 689 号海通证 券大厦 95553/4 0088880 01 王立群 www.htsec. com 22 招商证券股 份有限公司 深圳市福田区益田 路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 霍达 同 “ 注册地 址 ” 95565 黄婵君 www.newon e.com.cn 23 安信证券股 份有限公司 深圳市福田区金田 路 4018 号安联大厦 35 层 、 28 层 A02 单 元 王连 志 同 “ 注册地 址 ” 95517 刘志斌 www.essenc e.com.cn 24 平安证券 股 份 有限公司 深圳市福田 中心 区 金田路 4036 号荣超 大厦 16 - 20 层 刘世 安 同 “ 注册地 址 ” 95511 王阳 stock.pinga n.com 25 东兴证券股 份有限公司 北京市西城区金融 大街 5 号新盛大厦 B 座 12 - 15 层 魏庆 华 同 “ 注册地 址 ” 95309/ 4 0088889 93 和志鹏 www.dxzq. net 26 世纪证券有 限责任公司 深圳市福田区深南 大道 7088 号招商银 行大厦 40 - 42 层 姜昧 军 同 “ 注册地 址 ” 4008323 000 王雯、陈 玮 www.csco.c om.cn 27 华福证券有 限责任公司 福州市鼓楼区温泉 街道五四路 157 号 新天地大厦 7 - 9 层 黄金 琳 福州市五四路 157 号新天地 大厦 7 至 10 层 95547 王虹 , 刘 蕴祺 www.hfzq.c om.cn 28 华泰证券股 份有限公司 南京市江东中路 228 号 周易 深圳市福田区 莲花街道益田 路 5999 号基金 大厦 10 楼 95597 庞晓芸 www.htsc.c om.cn 29 广州证券股 份有限公司 广州市天河区珠江 西路 5 号广州国际 金融中心主塔 19 层、 20 层 邱三 发 同 “ 注册地 址 ” 95396 梁微 www.gzs.co m.cn 30 新时代证券 股份有限公 司 北京市海淀区北三 环西路 99 号院 1 号 楼 15 层 1501 叶顺 德 同 “ 注册地 址 ” 95399 田芳芳 www.xsdzq. cn 31 长江证券股 份有限公司 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 尤习 贵 同 “ 注册地 址 ” 95579/4 0088889 99 奚博宇 www.95579 .com 32 浙商证券股 份有限公司 浙江省杭州市江干 区五星路 201 号 吴承 根 同 “ 注册地 址 ” 95345 高扬，陈 姗姗 www.stocke .com.cn 33 中泰证券股 份有限公司 济南市市中区经七 路 86 号 李玮 同 “ 注册地 址 ” 95538 秦雨晴 www.zts.co m.cn 34 联讯证券股 份有限公司 惠州市江北东江三 路 55 号广播电视新 闻中心西面一层大 堂和三、四层 徐刚 同 “ 注册地 址 ” 95564 彭莲 www.lxsec. com 35 长城证券有 限责任公司 深圳市福田区深南 大道 6008 号特区报 业大厦 14 、 16 、 17 层 丁益 深圳市福田区 深南大道 6008 号特区报业大 厦 14 层 4006666 888 金夏 www.cgws. com 36 恒泰证券股 份有限公司 内蒙古呼和浩特市 赛罕区敕勒川大街 东方君座 D 座光大 银行办公楼 14 - 18 楼 庞介 民 同“注册地址” 4001966 188 熊丽 www.cnht.c om.cn 37 太平洋证券 股份有限公 司 云南省昆明市北京 路 926 号同德广场 写字楼 31 楼 李长 伟 北京市西城区 北展北街 9 号 华远企业号 D 座 3 单元 95397 王婧 www.tpyzq. com 38 国金证券股 份有限公司 四川省成都市青羊 区东城根上街 95 号 冉云 同 “ 注册地 址 ” 95310 杜晶、贾 鹏 www.gjzq.c om.cn 39 华金证券股 份 有限 公司 中国 （ 上海）自由贸 易 试验区杨高南路 759 号 30 层 宋卫 东 同 “ 注册地 址 ” 4008211 357 郑媛 www.huajin sc.cn/ 40 首创证券有 限责任公司 北京市西城区德胜 门外大街 115 号德 胜尚城 E 座 吴涛 同 “ 注册地 址 ” 4006200 620 刘宇 www.sczq.c om.cn 41 上海华信证 券有限责任 公司 上海浦东新区世纪 大道 100 号环球金 融中心 9 楼 陈灿 辉 同 “ 注册地 址 ” 4008205 999 徐璐 www.shhxz q.com 42 华西证券股 份有限公司 四川省成都市高新 区天府二街 198 号 华西证券大厦 杨炯 洋 同 “ 注册地 址 ” 95584 /4 0088888 18 谢国梅 www.hx168 .com.cn 43 山西证券股 份有限公司 山西省太原市府西 街 69 号山西国际贸 易中心东塔楼 侯巍 同 “ 注册地 址 ” 95573/4 0066616 18 郭熠 www.i618.c om.cn 44 五矿证券有 限公司 深圳市福田区金田 路 4028 号荣超经贸 中心办公楼 47 层 01 单元 赵立 功 同 “ 注册地 址 ” 4001840 028 濮耘瑶 www.wkzq. com.cn/ 45 联储证券 有 限 责任 公司 广东省深圳市福田 区华强北路圣廷苑 酒店 B 座 26 楼 沙常 明 北京市朝阳区 安定路 5 号院 3 号楼中建财富 国际中心 27 层 联储证券 4006206 868 丁倩云 www.lczq.c om 46 西藏东方财 富证券股份 有限公司 拉萨市北京中路 101 号 陈宏 上海市徐汇区 宛平南路 88 号 金座东方财富 大厦 95357 付佳 http://www. 18.cn 47 诺亚正行基 金销售有限 公司 上海市虹 口区飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 汪静 波 同 “ 注册地 址 ” 4008215 399 余翼飞、 邱佳捷 www.noah - f und.com 48 深圳众禄基 金销售股份 有限公司 深圳市罗湖区梨园 路物资控股置地大 厦 8 楼 801 薛峰 深圳市罗湖区 梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 4006788 887 童彩平、 徐丽平 www.zlfund .cn www.jjmm w.com 49 上海天天基 金销售有限 公司 上海市徐汇区龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 其实 上海市徐汇区 龙田路 195 号 3C 座 7 楼 95021 / 4 0018181 88 夏雯 www.12345 67.com.cn 50 上海好买基 金销售有限 公司 上海市 虹口区欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 杨文 斌 同 “ 注册地 址 ” 4007009 665 高源 www.howb uy.com 51 蚂蚁（杭州） 基金销售有 限公司 杭州市余杭区仓前 街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 陈柏 青 杭州市滨江区 江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 4000766 123 徐丽玲、 铄金 www.fund1 23.cn 52 和讯信息科 技有限公司 北京市朝阳区朝外 大街 22 号泛利大厦 1002 室 王莉 同 “ 注册地 址 ” 4009200 022 陈慧慧、 陈艳琳 licaike.hexu n.com 53 浙江同花顺 基金销售有 限公司 杭州市文二西路一 号 903 室 凌顺 平 同 “ 注册地 址 ” 4008773 772 朱琼 www.5ifund .com 54 上海联泰基 金销售有限 公司 中国（上海）自由贸 易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 燕斌 上海市 长宁区 金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼 4001181 188 兰敏 www.66zich an.com 55 北京展恒基 金销售股份 有限公司 北京市顺义区后沙 峪镇安富街 6 号 闫振 杰 山西省太原市 迎泽区劲松北 路 31 号哈伯大 厦 9 层 4008188 000 李晓芳 www.myfun d.com 56 众升财富 （北京）基 金销售有限 公司 北京市朝阳区望京 东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 李招 弟 北京市朝阳区 望京浦项中心 A 座 9 层 04 - 08 4008769 988 徐微 www.zscffu nd.com 57 中信期货有 限公司 深圳市福田区中心 三路 8 号卓越时代 广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 张皓 深圳市福田区 中心三路 8 号 卓越时代广场 （二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 4009908 826 刘宏莹 www.citicsf .com 58 上海长量基 金销售有限 公司 上海市浦东新区高 翔路 526 号 2 幢 220 室 张跃 伟 上海市浦东新 区东方路 1267 号 11 层 4008202 899 詹慧萌 www.erichf und.com 59 嘉实财富管 理有限公司 上海市浦东新区世 纪大道 8 号上海国 金中心办公楼二期 53 层 5312 - 15 单元 赵学 军 北京市朝阳区 建国路 91 号金 地中心 A 座 6 层 4000218 850 李雯、闫 欢 www.harves twm.cn 60 北京虹点基 金销售有限 公司 北京市朝阳区工人 体育场北路甲 2 号 盈科 中 心 B 座裙房 2 层 郑毓 栋 北京市朝阳区 工人体育馆北 路甲 2 号盈科 中心 B 座裙楼 二层 4006180 707 陈铭洲 www. hongd ianfund.com 61 上海陆金所 基金销售有 限公司 上海市自由贸易试 验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单 元 王之 光 同 “ 注册地 址 ” 4008219 031 程晨 www.lufund s.com 62 上海利得基 金销售有限 公司 上海市宝山区蕴川 路 5475 号 1033 室 李兴 春 上海虹口区东 大名路 1098 号 浦江国际金融 广场 53 楼 4000676 266 陈洁 www.leadfu nd.com.cn 63 深圳市金斧 子基金销售 有限公司 深圳市南山区粤海 街道科技园中区科 苑路 15 号科兴科学 园 B 栋 3 单元 11 层 1108 赖任 军 同 “ 注册地 址 ” 4009300 660 刘昕霞 www.jfzinv. com 64 珠海 盈米财 富管理有限 公司 珠海市 横琴新区宝 华路 6 号 105 室 - 3491 肖 雯 广州市 海珠区 琶洲大道东 1 号 保利国际广 场南塔 12 楼 B1201 - 1203 8962906 6 梁文燕、 邱湘湘 www.yingm i.cn 65 北京创金启 富基金销售 有限公司 北京西城区白纸坊 东街 2 号院 6 号楼 712 室 梁蓉 同 “ 注册地 址 ” 4006262 818 王瑶 www.5irich. com 66 北京钱景基 金销售有限 公司 北京市海淀区丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 赵荣 春 同 “ 注册地 址 ” 4008936 885 田伟静 www.qianji ng.com 67 中证金牛 （北京）投 资咨询有限 公司 北京市丰台区东管 头 1 号 2 号楼 2 - 45 室 钱昊 旻 北京市西城区 宣武门外大街 甲 1 号环球财 讯中心 A 座 5 层 4008909 998 孙雯 www.jnlc.c om 68 北京广源达 信基金销售 有限公司 北京市西城区新街 口外大街 28 号 C 座 六层 605 室 齐剑 辉 北京市朝阳区 望京宏泰东街 浦项中心 B 座 19 层 4006236 060 王永霞 www.niuniu fund.com 69 北京晟视天 下基金销售 有限公司 北京市怀柔区九渡 河镇黄坎村 735 号 03 室 蒋煜 北京市朝阳区 朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层 4008188 866 / 010 - 581707 61 殷雯 www.sheng shiview.com 70 上海万得基 金销售有限 公司 中国（上海）自由贸 易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 王廷 富 上海市浦东新 区福山路 33（未完）  |