信达转型创新 : 信达澳银转型创新股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
原标题:信达转型创新 : 信达澳银转型创新股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 信达澳银转型创新股票型证券投资 基金 招募说明书 （更新） 摘要 基金管理人：信达澳银基金管理有限公司 基金托管人： 中国建设 银行股份有限公司 二〇 二〇 年 一 月 重要提示 信达澳银 转型创新股票型证券投资 基金（以下简称 “ 本基金 ” ） 经中国证监会 201 5 年 1 月 23 日证监许可 【 2015 】 119 号文准予注册募集。 根据相关法律法规， 本基金基金合同已于 20 15 年 4 月 15 日生效，基金管理人于该日起正式开始对基金 财产进行运作管理。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证 监会 注册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的价值和收益 做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 证券投资基金（以下简称 “ 基金 ” ）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投 资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供 固定收 益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所 产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资 者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基 金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环 境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性 风险，基金管理人在基金管理实施 过程中产生的基金管理风险 ，本基金的特有风险 等。 本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市 中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活 跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基 金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影 响和损失。 本基金为股票型基金， 长期预期风险与收益高于 混合型基金、 债券基金、货币 市场基金，属于风险较高、收益较高的证券投资基金产品。 投资有风险，投资者 认 （申）购基金份额时应认真阅读本招募说明书及基金合同 ，全面认识本基金的风险 收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出 投资决策。 投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期内 按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00 元面值购买基金 份额以后，有可能面临基金份额净值跌破 1.00 元、从而遭受损失的风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人 承诺以 恪尽职守、诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不对投资者 保证基金一定盈利，也 不向投 资者 保证最低收益。 本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 本 基金招募说明书根据《 公开 募集证券投资基金信息披露管理办法》 相关 内容 进行了相应更新。 本基金本次更新招募说明书对基金管理人部分相关信息进行更新， 基金管理人部分相关信息更新截止日为 2019 年 12 月 31 日，除非另有说明， 本招 募说明书所载内容截止日为 201 9 年 4 月 1 4 日，所载财务数据和净值表现截至 201 8 年 12 月 3 1 日（财务数据未经审计） 。 一、基金管理人 （一） 基金管理人概况 名称：信达澳银基金管理有限公司 住所：广东省深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段） 3331 号阿里巴巴大厦 N1 座第 8 层和第 9 层 办公地址：广东省深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段） 3331 号阿里巴巴大厦 T1 栋 8 、 9 层 邮政编码： 5180 54 成立日期： 2006 年 6 月 5 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【 2006 】 071 号 法定代表人： 于建伟 电话： 0755 - 83172666 传真： 0755 - 83199091 联系人： 郑妍 经营范围：基金募集、基金销售、 特定客户资产管理、 资产管理和中国证监会 许可的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元 股本结构： 信达证券股份 有限公司 出资 5400 万元，占公司总股本的 54% ；康 联首域集团有限公司（ Colonial First State Group Limited ）出资 4600 万元，占公 司总股本的 46% 存续期间：持续经营 （二） 主要人员情况 1 、董事、监事、高级管理人员 董事： 祝瑞敏，董事长，中国人民大学管理学博士，高级会计师。 2008 年 7 月至 2012 年 4 月历 任东兴证券股份有限公司财务部总经理、公司助理总经理、公司副总经理， 2012 年 4 月至 2019 年 4 月任中国银河证券股份有限公司首席财务官。 2019 年 4 月任信达证券股份有限公司党委 副书记， 2019 年 9 月任信达证券股份有限公司党委副书记、总经理。 2019 年 12 月 15 日起兼 任信达澳银基金管理有限公司董事长。 潘广建先生，副董事长，英国伯明翰大学工商管理硕士，加拿大注册会计师。曾任职于德 勤会计师事务所稽核部、香港期货交易所监察部， 199 7 年起历任山一证券分析员、香港证券及 期货事务监察委员会助理经理、香港强制性公积金计划管理局经理、景顺亚洲业务发展经理、 景顺长城基金管理公司财务总监、 AXA 国卫市场部助理总经理、银联信托有限公司市场及产品 部主管。 2007 年 5 月起任首域投资（香港）有限公司中国业务开发董事并于同年兼任信达澳银 基金管理有限公司监事至 2016 年 5 月 13 日。 2016 年 5 月 14 日起兼任信达澳银基金管理有限 公司董事。 2019 年起任澳大利亚联邦银行信达澳银董事， 2019 年 12 月 5 日兼任信达澳银基 金管理有限公司副董事长。 朱永强先生，董事，浙 江大学工学硕士，长江商学院高级管理人员工商管理硕士。 2004 年 12 月至 2010 年 1 月历任华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁， 2010 年 1 月至 2012 年 11 月任中信证券股份有限公司经纪业务发展管理委员会董事总经理， 2012 年 11 月至 2016 年 10 月任中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监，兼任经纪管理总部总经理。 2016 年 10 月至 2019 年 10 月任前海开源基金管理有限公司执行董事长兼首席执行官。 2019 年 12 月 5 日起任信达澳银基金管理有限公司董事， 2019 年 12 月 31 日起任信达澳银基金管理有限 公司总 经理。 刘治海先生，独立董事，全国律师协会公司法专业委员会委员，北京市人大立法咨询专家， 中国政法大学法学硕士，历任江苏省盐城市政法干校教师，首都经贸大学经济系讲师，自 1993 年 2 月起担任北京金诚同达律师事务所高级合伙人。 2015 年 5 月 8 日起兼任信达澳银基金管 理有限公司独立董事。 张宏先生，独立董事，北京大学光华管理学院工商管理硕士，高级经济师。 1987 年 9 月至 1997 年 1 月历任中国建设银行总行信托投资公司证券部副总经理、国际业务部副总经理， 1997 年 1 月至 2009 年 5 月任北京国利能源投资有限公司副总经理， 2 009 年 5 月起历任华澳国际信 托有限公司总裁、董事长、监事长。 2019 年 4 月 9 日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立 董事。 刘颂兴先生，独立董事，香港中文大学工商管理硕士。历任 W.I.Carr （远东）有限公司投 资分析师，霸菱国际资产管理有限公司投资分析师、投资经理，纽约摩根担保信托公司 Intl 投 资管理副经理，景顺亚洲有限公司投资董事，汇丰资产管理（香港）有限公司（ 2005 年 5 月起 改组为汇丰卓誉投资管理公司）股票董事，中银保诚资产管理有限公司投资董事，新鸿基地产 有限公司企业策划总经理，中国平安资产管理（香港）有限 公司高级副总裁兼股票投资董事， 中国国际金融（香港）有限公司资产管理部执行董事， Seekers Advisors （香港）有限公司执 行董事兼投资总监。 2012 年 6 月 19 日起担任广发资产管理（香港）有限公司董事总经理。 2011 年 12 月起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。 执行监事： 郑妍女士，中国农业大学管理学硕士，现任监察稽核部总监。 2007 年 5 月加入信达澳银基 金管理有限公司，历任客户服务部副总经理、监察稽核部副总经理、监察稽核总监助理。自 2015 年 1 月起兼任信达澳银基金管理有限公司职工监事。 高级管理人员 ： 朱永强先生，总经理，浙江大学工学硕士，长江商学院高级管理人员工商管理硕士 ,26 年 证券、基金从业经验，具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。 2004 年 12 月至 2010 年 1 月历任华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁， 2010 年 1 月至 2012 年 11 月任中信证券股份有限公司经纪业务发展管理委员会董事总经理， 2012 年 11 月至 2016 年 10 月任中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监，兼任经纪管理总部总经理。 2016 年 10 月至 2019 年 10 月任前海开源基金管理有限公司执行董事长兼首席执行官。 2 019 年 12 月 5 日起任信达澳银基金管理有限公司董事， 2019 年 12 月 31 日起任信达澳银基金管理有限公司 总经理。 黄晖女士，副总经理兼董事会秘书，中南财经大学经济学学士，加拿大 Concordia University 经济学硕士。 22 年证券、基金从业经验，具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员任职 资格。 1999 年起历任大成基金管理有限公司研究部分析师、市场部副总监、规划发展部副总监、 机构理财部总监等职务。 2000 - 2001 年参与英国政府“中国金融人才培训计划”（ FIST 项目）， 任职于东方汇理证券公司（伦敦）。 2005 年 8 月加入信达澳银基金管理有限公司，任督察长兼 董事会秘书。 2019 年 4 月 30 日起任信达澳银基金管理有限公司副总经理。 于鹏先生，副总经理，中国人民大学经济学学士。 25 年证券、基金从业经验，具有证券与 基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。历任中国建设银行总行信托投资公司证券总部 驻武汉证券交易中心交易员、计划财务部会计、深圳证券营业部计划财务部副经理、经理；中 国信达信托投资公司北京证券营业部总经理助理兼计财部经理；宏源证券股份有限公司北京营 业部副总经理、机构管 理总部业务监控部经理兼清算中心经理、资金财务总部副总经理、资金 管理总部总经理兼客户资金存管中心总经理等职务。 2005 年 10 月加入信达澳银基金管理有限 公司，历任财务总监、总经理助理兼财务总监、副总经理。 段皓静女士，督察长，西南财经大学经济学硕士。 19 年证券、基金行业监管经验，具有 CPA 注册会计师资格、基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。 1996 年加入深圳发展 银行总行工作； 2000 年 10 月加入中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主 任科员、副处级调研员、副处长、处长。 2019 年 4 月 30 日起任 信达澳银基金管理有限公司督 察长。 王咏辉先生，副总经理，英国牛津大学工程专业本科和牛津大学计算机专业硕士， 21 年证 券、基金从业经验 , 具备基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格、英国基金经理从业资格 （ IMC ）、英国 IET 颁发的特许工程师（ CEng ）认证资格。曾任伦敦摩根大通（ JPMorgan ）投 资基金管理公司分析员、高级分析师，汇丰投资基金管理公司（ HSBC ）高级分析师，伦敦巴 克莱国际投资基金管理公司基金经理、部门负责人，巴克莱资本公司（ Barclays Capital ）部门 负责人，泰达宏利基金管理公司（ M anulife Teda ）国际投资部负责人、量化投资与金融工程部 负责人、基金经理，鹏华基金管理有限公司量化及衍生品投资部总经理、资产配置与基金投资 部总监、基金经理兼投资决策委员会委员等职务。 2017 年 10 月加入信达澳银基金管理有限公 司，任总经理助理、基金经理，分管权益投资总部、智能量化与资产配置总部。 2019 年 8 月 16 日起任信达澳银基金管理有限公司副总经理。 阳先伟先生，副总经理，西南财经大学金融学本科和西南财经大学金融学硕士， 17 年证券、 基金从业经验，具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。 2 002 年 7 月至 2003 年 5 月任民生证券有限公司业务经理、债券研究员； 2003 年 5 月至 2004 年 6 月任国海证券有 限公司固定收益部高级经理； 2004 年 6 月至 2016 年 10 月任鹏华基金管理有限公司研究员、 基金经理、公司投资决策委员会成员、固定收益部总经理； 2016 年 10 月至 2018 年 8 月任东 吴证券股份有限公司董事总经理，资管八部总经理； 2018 年 8 月加入信达澳银基金管理有限公 司，任总经理助理，分管固定收益总部。 2019 年 5 月 17 日起任信达澳银基金管理有限公司副 总经理。 徐伟文先生，首席信息官，湖南大学工业自动化专 业学士， 24 年证券、基金从业经验， 具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。 1990 年 7 月至 1993 年 7 月任长沙 二机床厂数控机床控制系统技术员； 1993 年 7 月至 1995 年 8 月任《证券时报》证券信息数据 库工程师； 1995 年 9 月至 1998 年 9 月任湘财证券公司经纪业务总部交易监控组主管； 1999 年 1 月至 2004 年 8 月历任广发证券深圳营业部电脑部经理、总部稽核部业务主管、 IT 审计主 管； 2004 年 8 月至 2008 年 9 月任景顺长城基金管理有限公司法律稽核部稽核经理； 2008 年 9 月加入信达澳银基金管理有限公司，历 任交易部经理、运营总监。 2019 年 5 月 17 日起任信达 澳银基金管理有限公司首席信息官 。 2 、基金经理 （1）现任基金经理： 姓名 职务 任本基金的基金经理（助 理）期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日 期 王咏 辉 本基金的基 金经理、信 达澳银领先 增长混合基 金、 信达澳 银中证沪港 深指数基 金、信达澳 银新起点定 期开放混合 基金、信达 澳银转型创 新股票型基 金、信达澳 银量化多因 子混合型基 金（ LOF ）的 基金经理， 副总经理、 权益投资总 部总监、智 201 8 - 06 - 06 - 21 年 英国牛津大学工程专业本科 和牛津大学计算机专业硕士。 1998 年至 2001 年任伦敦摩根 大通（ JPMorgan ）投资基金管 理公司分析员、高级分析师， 2001 年至 2002 年任汇丰投资 基金管理公司（ HSBC ）高级 分析师， 2002 年至 2004 年任 伦敦巴克莱国际投资基金管 理公司基金经理、部门负责 人， 2004 年至 2008 年巴克莱 资本公司（ Barclays Capital ） 部门负责人， 2008 年 3 月至 2012 年 8 月任泰达宏利基金 管理公司（ ManulifeTeda ）国 际投资部负责人、量化投资与 金融工程部负责人、基金经 理， 2012 年 8 月至 2017 年 7 月历任鹏华基金管理有限公 司量化及衍生品投资部总经 理、资产配置与基金投资部总 监、基金 经理兼投资决策委员 会委员等职务。 2017 年 10 月 能量化与资 产配置总部 总监 加入信达澳银基金管理有限 公司，任副总经理、权益投资 总部总监、智能量化与资产配 置总部总监。现任信达澳银新 起点混合基金基金经理（ 2018 年 6 月 6 日起至今）、信达澳 银领先增长混合基金基金经 理（ 2018 年 12 月 3 日起至今）、 信达澳银转型创新股票基金 基金经理（ 2019 年 4 月 26 日 起至今）、信达澳银中证沪港 深指数基金基金经理（ 2019 年 4 月 26 日起至今） 、 信达澳 银量化多因子混合型 基金 （ LOF ）基金 经理 （ 2019 年 11 月 6 日起至今 ） 。 （2）曾任基金经理： 姓名 任本基金的基金经理期限 任职日期 离任日期 尹哲 20 1 5 年 0 4 月 15 日 201 5 年 09 月 08 日 杜蜀鹏 2015 年 04 月 15 日 2016 年 01 月 22 日 柴妍 2015 年 08 月 19 日 2016 年 10 月 27 日 3、公司公募基金投资审议委员会 公司公募基金投资审议委员会由7名成员组成，设主席1名，委员6名。名单 如下： 主席：朱永强，总经理 委员： 黄晖，副总经理兼董事会秘书 阳先伟，副总经理、固定收益总部总监 王咏辉，副总经理、权益投资总部总监、智能量化与资产配置总部总监 曾国富，权益投资总部副总监、基金经理 孔学峰，固定收益总部副总监、基金经理 刘威，权益投资总部副总监 上述人员之间不存在亲属关系。 二、基金托管人 （一） 基金托管人情况 1 、 基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田 青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制 商业银行，总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 ( 股票 代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 601939) 。 2018 年 6 月末，本集团资产总额 228,051.82 亿元，较上年末增加 6,807.99 亿 元，增幅 3.08% 。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27 亿元至 1,814.20 亿元，增幅 5.42% ；净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元，增幅 6.08% 。 2017 年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“ 2017 年中国最佳银行”，美国《环 球金融》“ 2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“ 2017 年中国最佳数 字银行”、 “ 2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“ 2017 最佳金融创新奖”及中国银 行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》 “ 2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位；在美国《财富》“ 2017 年世界 500 强排行 榜”中列第 28 名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、 证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算处、 核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在安徽合肥设有托管运 营中心，在上海设有托管运 营中心上海分中心，共有员工 315 余人。自 2007 年起， 托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规 化的内控工作手段。 2 、 主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财 务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任 领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和 业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北 京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作， 具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行 总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托 代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理 ，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长 期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展 等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3 、 基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持 “以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的 各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加， 已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金 、基本养老个人账户、 (R)QFII 、 (R)QDII 、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全 的商业银行之一。截至 2018 年二季度末，中国建设银行已托管 857 只证券投资基 金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。 中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、 4 次获得《财资》 “中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并 在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年荣 获《亚洲银行家》“最佳托 管系统实施奖”。 （二） 基金托管人的内部控制制度 1 、 内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业 监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳 健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保 护基金份额持有人的合法权益。 2 、 内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作， 对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员 负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3 、 内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、 岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具 备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制， 业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效 ；业务 操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防 止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三） 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、 监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。 利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金 合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监 督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发 送的投 资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2 、 监督流程 （ 1 ） 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例 控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金 管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 （ 2 ） 收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （ 3 ） 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管 理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 （一）销售机构及联系人 1 、直销机构 名称：信达澳银基金管理有限公司 住所：广东省深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段） 3331 号阿里巴巴大厦 N1 座 第 8 层和第 9 层 办公地址：广东省深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段） 3331 号阿里巴巴大厦 T1 栋 8 、 9 层 法定代表人：于建伟 电话： 0755 - 82858168 / 0755 - 83077068 传真： 0755 - 83077038 联系人：王丽燕 公司网址： www.fscinda.com 邮政编码： 5180 54 2 、代销机构 序号 名称 注册地址 法 定 代 表 办公地址 客服电话 联系人 网站 人 1 中国建设银 行股份有限 公司 北京市西 城区金融 大街25号 田 国 立 北京市西 城区闹市 口大街1号 院1号楼 95533 吴寒冰 www.ccb.com 2 交通银行股 份有限公司 上海市浦 东新区自 由贸易试 验区银城 中路188 号 彭 纯 同“注册 地址” 95559 胡佳敏 www.bankcomm.com 3 平安银行股 份有限公司 深圳市罗 湖区深南 东路5047 号 谢 永 林 同“注册 地址” 95511-3 冯博 www.bank.pingan.com 4 渤海银行股 份有限公司 天津市河 东区海河 东路218 号 李 伏 安 天津市河 东区海河 东路218号 渤海银行 大厦 95541/4008888811 王宏 www.cbhb.com.cn 5 南洋商业银 行（中国） 有限公司 上海市浦 东新区世 纪大道 800号三 层、六层 至九层 陈 孝 周 上海市浦 东新区世 纪大道800 号南洋商 业银行大 厦 4008302066 陆赟 www.ncbchina.cn/cn/index.html 6 恒丰银行股 份有限公司 山东省烟 台市芝罘 区南大街 248号 蔡 国 华 同“注册 地址” 95395 李胜贤 www.hfbank.com.cn 7 信达证券股 份有限公司 北京市西 城区闹市 口大街9 号院1号 楼 张 志 刚 同“注册 地址” 95321 唐静 www.cindasc.com 8 中国银河证 券股份有限 公司 北京市西 城区金融 大街35号 国际企业 大厦C座 2-6层 陈 共 炎 同“注册 地址” 95551/4008888888 辛国政 www.chinastock.com.cn 9 中信建投证 券股份有限 公司 北京市朝 阳区安立 路66号4 号楼 王 常 青 北京市朝 阳门内大 街188号 95587/4008888108 刘畅 www.csc108.com 10 申万宏源证 券有限公司 上海市徐 汇区长乐 路989号 45层 李 梅 上海市徐 汇区长乐 路989号45 层 95523/4008895523 余敏 www.swhysc.com 11 申万宏源西 部证券有限 公司 新疆乌鲁 木齐市高 新区（新 市区）北 京南路 358号大 成国际大 厦20楼 2005室 韩 志 谦 新疆乌鲁 木齐市高 新区（新市 区）北京南 路358号大 成国际大 厦20楼 2005室 4008000562 唐岚 www.hysec.com 12 华龙证券股 份有限公司 甘肃省兰 州市城关 区东岗西 路638号 兰州财富 中心21楼 李 晓 安 同“注册 地址” 95368/4006898888 范坤、杨 力 www.hlzqgs.com 13 中信证券股 份有限公司 广东省深 圳市福田 区中心3 路8号卓 越时代广 场（二期） 北座 张 佑 君 北京市朝 阳区亮马 桥路48号 中信证券 大厦18层 95558 秦夏、马 静懿 www.cs.ecitic. com 14 中信证券 （山东）有 限责任公司 青岛市崂 山区深圳 路222号 青岛国际 金融广场 1号楼20 层2001 姜 晓 林 同“注册 地址” 95548 孙秋月 www.zxzqsd.com.cn 15 国泰君安证 券股份有限 公司 中国（上 海）自由 贸易试验 区商城路 618号 杨 德 红 上海市浦 东新区银 城中路168 号上海银 行大厦29 层 95521 钟伟镇 www.gtja.com 16 光大证券股 份有限公司 上海市静 安区新闸 路1508号 周 健 男 同“注册 地址” 95525 李晓皙 www.ebscn.com 17 海通证券股 份有限公司 上海市黄 浦区广东 路689号 周 杰 上海市广 东路689号 海通证券 大厦 95553/4008888001 王立群 www.htsec.com 18 招商证券股 份有限公司 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦A座 38-45层 霍 达 同“注册 地址” 95565 黄婵君 www.newone.com.cn 19 国信证券股 份有限公司 深圳市罗 湖区红岭 中路1012 号国信证 券大厦 16-26层 何 如 深圳市罗 湖区红岭 中路1012 号国信证 券大厦16 层至26层 95536 李颖 www.guosen.com.cn 20 安信证券股 份有限公司 深圳市福 田区金田 路4018号 安联大厦 35层、28 层A02单 元 王 连 志 同“注册 地址” 95517 刘志斌 www.essence.com.cn 21 平安证券股 份有限公司 深圳市福 田中心区 金田路 4036号荣 超大厦 16-20层 刘 世 安 同“注册 地址” 95511 王阳 stock.pingan.com 22 东兴证券股 份有限公司 北京市西 城区金融 大街5号 新盛大厦 B座12-15 层 魏 庆 华 同“注册 地址” 95309/4008888993 和志鹏 www.dxzq.net 23 世纪证券有 限责任公司 深圳市福 田区深南 大道7088 号招商银 行大厦 40-42层 姜 昧 军 同“注册 地址” 4008323000 王雯、陈 玮 www.csco.com.cn 24 华福证券有 限责任公司 福州市鼓 楼区温泉 街道五四 路157号 新天地大 厦7-9层 黄 金 琳 福州市五 四路157号 新天地大 厦7至10 层 95547 王虹,刘 蕴祺 www.hfzq.com.cn 25 广州证券股 份有限公司 广州市天 河区珠江 西路5号 广州国际 金融中心 主塔19 层、20层 邱 三 发 同“注册 地址” 95396 梁微 www.gzs.com.cn 26 新时代证券 股份有限公 司 北京市海 淀区北三 环西路99 号院1号 楼15层 1501 叶 顺 德 同“注册 地址” 95399 田芳芳 www.xsdzq.cn 27 长江证券股 份有限公司 武汉市新 华路特8 号长江证 券大厦 尤 习 贵 同“注册 地址” 95579/4008888999 奚博宇 www.95579.com 28 中泰证券股 份有限公司 济南市市 中区经七 路86号 李 玮 同“注册 地址” 95538 秦雨晴 www.zts.com.cn 29 联讯证券股 份有限公司 惠州市江 北东江三 路55号广 播电视新 闻中心西 面一层大 堂和三、 四层 徐 刚 同“注册 地址” 95564 彭莲 www.lxsec.com 30 长城证券有 限责任公司 深圳市福 田区深南 大道6008 号特区报 业大厦 14、16、 17层 丁 益 深圳市福 田区深南 大道6008 号特区报 业大厦14 层 4006666888 金夏 www.cgws.com 31 恒泰证券股 份有限公司 内蒙古呼 和浩特市 赛罕区敕 庞 介 民 同“注册地 址” 4001966188 熊丽 www.cnht.com.cn 勒川大街 东方君座 D座光大 银行办公 楼14-18 楼 32 太平洋证券 股份有限公 司 云南省昆 明市北京 路926号 同德广场 写字楼31 楼 李 长 伟 北京市西 城区北展 北街9号华 远企业号D 座3单元 95397 王婧 www.tpyzq.com 33 国金证券股 份有限公司 四川省成 都市青羊 区东城根 上街95号 冉 云 同“注册 地址” 95310 杜晶、贾 鹏 www.gjzq.com.cn 34 首创证券有 限责任公司 北京市西 城区德胜 门外大街 115号德 胜尚城E 座 吴 涛 同“注册 地址” 4006200620 刘宇 www.sczq.com.cn 35 上海华信证 券有限责任 公司 上海浦东 新区世纪 大道100 号环球金 融中心9 楼 陈 灿 辉 同“注册 地址” 4008205999 徐璐 www.shhxzq.com 36 华西证券股 份有限公司 四川省成 都市高新 区天府二 街198号 华西证券 大厦 杨 炯 洋 同“注册 地址” 95584/4008888818 谢国梅 www.hx168.com. cn 37 山西证券股 份有限公司 山西省太 原市府西 街69号山 西国际贸 易中心东 塔楼 侯 巍 同“注册 地址” 95573/4006661618 郭熠 www.i618.com.cn 38 五矿证券有 限公司 深圳市福 田区金田 路4028号 荣超经贸 赵 立 功 同“注册 地址” 4001840028 濮耘瑶 www.wkzq.com.cn/ 中心办公 楼47层01 单元 39 联储证券有 限责任公司 广东省深 圳市福田 区华强北 路圣廷苑 酒店B座 26楼 沙 常 明 北京市朝 阳区安定 路5号院3 号楼中建 财富国际 中心27层 联储证券 4006206868 丁倩云 www.lczq.com 40 西藏东方财 富证券股份 有限公司 拉萨市北 京中路 101号 陈 宏 上海市徐 汇区宛平 南路88号 金座东方 财富大厦 95357 付佳 http://www.18. cn 41 天相投资顾 问有限公司 北京市西 城区金融 街19号富 凯大厦B 座701 林 义 相 北京市西 城区新街 口外大街 28号C座5 层 66045555/66045678 李景平 www.txsec.com/ www.jjm.com.cn 42 诺亚正行基 金销售有限 公司 上海市虹 口区飞虹 路360弄9 号3724室 汪 静 波 同“注册 地址” 4008215399 余翼飞、 邱佳捷 www.noah-fund. com 43 深圳众禄基 金销售股份 有限公司 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦8楼801 薛 峰 深圳市罗 湖区梨园 路8号HALO 广场4楼 4006788887 童彩平、 徐丽平 www.zlfund.cn www.jjmmw.com 44 上海天天基 金销售有限 公司 上海市徐 汇区龙田 路190号2 号楼2层 其 实 上海市徐 汇区龙田 路195号3C 座7楼 95021/4001818188 夏雯 www.1234567.com.cn 45 上海好买基 金销售有限 公司 上海市虹 口区欧阳 路196号 26号楼2 楼41号 杨 文 斌 同“注册 地址” 4007009665 高源 www.howbuy.com 46 蚂蚁（杭州） 基金销售有 限公司 杭州市余 杭区仓前 街道文一 西路1218 号1幢202 室 陈 柏 青 杭州市滨 江区江南 大道3588 号恒生大 厦12楼 4000766123 徐丽玲、 铄金 www.fund123.cn 47 和讯信息科 技有限公司 北京市朝 阳区朝外 大街22号 泛利大厦 1002室 王 莉 同“注册 地址” 4009200022 陈慧慧、 陈艳琳 licaike.hexun. com 48 浙江同花顺 基金销售有 限公司 杭州市文 二西路一 号903室 凌 顺 平 同“注册 地址” 4008773772 朱琼 www.5ifund.com 49 上海联泰基 金销售有限 公司 中国（上 海）自由 贸易试验 区富特北 路277号3 层310室 燕 斌 上海市长 宁区金钟 路658弄2 号楼B座6 楼 4001181188 兰敏 www.66zichan.com 50 北京展恒基 金销售股份 有限公司 北京市顺 义区后沙 峪镇安富 街6号 闫 振 杰 山西省太 原市迎泽 区劲松北 路31号哈 伯大厦9层 4008188000 李晓芳 www.myfund.com 51 众升财富 （北京）基 金销售有限 公司 北京市朝 阳区望京 东园四区 13号楼A 座9层908 室 李 招 弟 北京市朝 阳区望京 浦项中心A 座9层 04-08 4008769988 徐微 www.zscffund.com 52 中信期货有 限公司 深圳市福 田区中心 三路8号 卓越时代 广场（二 期）北座 13层 1301-1305室、14 层 张 皓 深圳市福 田区中心 三路8号卓 越时代广 场（二期） 北座13层 1301-1305 室、14层 4009908826 刘宏莹 www.citicsf.com 53 上海长量基 金销售有限 公司 上海市浦 东新区高 翔路526 号2幢220 室 张 跃 伟 上海市浦 东新区东 方路1267 号11层 4008202899 詹慧萌 www.erichfund. com 54 嘉实财富管 理有限公司 上海市浦 东新区世 纪大道8 号上海国 赵 学 军 北京市朝 阳区建国 路91号金 地中心A座 4000218850 李雯、闫 欢 www.harvestwm. cn 金中心办 公楼二期 53层 5312-15 单元 6层 55 北京虹点基 金销售有限 公司 北京市朝 阳区工人 体育场北 路甲2号 盈科中心 B座裙房2 层 郑 毓 栋 北京市朝 阳区工人 体育馆北 路甲2号盈 科中心B座 裙楼二层 4006180707 陈铭洲 www.hongdianfund.com 56 上海陆金所 基金销售有 限公司 上海市自 由贸易试 验区陆家 嘴环路 1333号14 楼09单元 王 之 光 同“注册 地址” 4008219031 程晨 www.lufunds.com 57 上海利得基 金销售有限 公司 上海市宝 山区蕴川 路5475号 1033室 李 兴 春 上海虹口 区东大名 路1098号 浦江国际 金融广场 53楼 4000676266 陈洁 www.leadfund.com.cn 58 深圳市金斧 子基金销售 有限公司 深圳市南 山区粤海 街道科技 园中区科 苑路15号 科兴科学 园B栋3 单元11层 1108 赖 任 军 同“注册 地址” 4009300660 刘昕霞 www.jfzinv.com 59 珠海盈米财 富管理有限 公司 珠海市横 琴新区宝 华路6号 105室 -3491 肖 雯 广州市海 珠区琶洲 大道东1号 保利国际 广场南塔 12楼 B1201-1203 89629066 梁文燕、 邱湘湘 www.yingmi.cn 60 北京创金启 富基金销售 有限公司 北京西城 区白纸坊 东街2号 梁 蓉 同“注册 地址” 4006262818 王瑶 www.5irich.com 院6号楼 712室 61 北京钱景基 金销售有限 公司 北京市海 淀区丹棱 街6号1 幢9层 1008-1012 赵 荣 春 同“注册 地址” 4008936885 田伟静 www.qianjing.com 62 中证金牛 （北京）投 资咨询有限 公司 北京市丰 台区东管 头1号2 号楼2-45 室 钱 昊 旻 北京市西 城区宣武 门外大街 甲1号环球 财讯中心A 座5层 4008909998 孙雯 www.jnlc.com 63 北京广源达 信基金销售 有限公司 北京市西 城区新街 口外大街 28号C座 六层605 室 齐 剑 辉 北京市朝 阳区望京 宏泰东街 浦项中心B 座19层 4006236060 王永霞 www.niuniufund.com 64 北京晟视天 下基金销售 有限公司 北京市怀 柔区九渡 河镇黄坎 村735号 03室 蒋 煜 北京市朝 阳区朝外 大街甲6号 万通中心D 座28层 4008188866/ 010-58170761 殷雯 www.shengshiview.com 65 上海万得基 金销售有限 公司 中国（上 海）自由 贸易试验 区福山路 33号11楼 B座 王 廷 富 上海市浦 东新区福 山路33号8 楼 4008210203 徐亚丹 www.520fund.com.cn 66 北京富国大 通资产管理 有限公司 北京市东 城区北三 环东路36 号1号楼 A2501室 宋 宝 峰 同“注册 地址” 4000880088 李盛楠 www.fuguowealth.com 67 上海基煜基 金销售有限 公司 上海市崇 明县长兴 镇潘园公 路1800号 2号楼 6153室 （上海泰 王 翔 上海市杨 浦区昆明 路518号 A1002室 4008205369 吴鸿飞 www.jiyufund.com.cn 和经济发 展区） 68 北京唐鼎耀 华基金销售 有限公司 北京市延 庆县延庆 经济开发 区百泉街 10号2栋 236室 张 冠 宇 北京市朝 阳区东三 环北路38 号院1号泰 康金融中 心38层 4008199868 徐晓婷 www.tdyhfund.com 69 深圳市新兰 德证券投资 咨询有限公 司 深圳市福 田区福田 街道民田 路178号 华融大厦 27层2704 马 勇 北京市西 城区宣武 门外大街 28号富卓 大厦A座7 层 4001661188 文雯 8.jrj.com.cn/ 70 北京汇成基 金销售有限 公司 北京市海 淀区中关 村大街11 号E世界 财富中心 A座11层 1108号 王 伟 刚 北京市海 淀区中关 村大街11 号E世界财 富中心A座 11层 4006199059 王骁骁 www.hcjijin.com 71 中民财富基 金销售（上 海）有限公 司 上海市黄 浦区中山 南路100 号7层05 单元 弭 洪 军 上海市黄 浦区中山 南路100号 17层 4008765716 黄鹏 www.cmiwm.com 72 北京植信基 金销售有限 公司 北京市密 云县兴盛 南路8号 院2号楼 106室-67 于 龙 北京市朝 阳区惠河 南路盛世 龙源10号 4006802123 吴鹏 www.zhixin-inv.com 73 北京肯特瑞 基金销售有 限公司 北京市海 淀区海淀 东三街2 号4层 401-15 江 卉 北京市大 兴区亦庄 经济开发 区科创十 一街十八 号院京东 集团总部 95118/4000988511 黄立影 kenterui.jd.com/ fund.jd.com/ 74 喜鹊财富基 金销售有限 公司 西藏拉萨 市柳梧新 区柳梧大 厦1513室 陈 皓 同“注册 地址” 4006997719 曹砚财 www.xiquefund. com 75 一路财富 （北京）基 金销售股份 有限公司 北京市西 城区阜成 门大街2 号万通新 世界广场 A座2208 吴 雪 秀 同“注册 地址” 4000011566 吕晓歌 www.yilucaifu. com 76 南京苏宁基 金销售有限 公司 南京市玄 武区苏宁 大道1号 王 锋 同“注册 地址” 95177 张云飞 www.snjijin.com 77 济安财富 (北京)基金 销售有限公 司 北京市朝 阳区太阳 宫中路16 号院1号 楼3层307 杨 健 同“注册地 址” 4006737010 李海燕 www.jianfortune.com 78 北京蛋卷基 金销售有限 公司 北京市朝 阳区阜通 东大街1 号院6号 楼2单元 21层 222507 钟 斐 斐 北京市朝 阳区创远 路34号院 融新科技 中心C座 17层 4005199288 侯芳芳 www.danjuanapp.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本 基金或变更上述代销机构，并 在基金管理人网站公示。 （二）注册登记机构 名称：信达澳银基金管理有限公司 住所：广东省深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段） 3331 号阿里巴巴大厦 N1 座 第 8 层和第 9 层 办公地址：广东省深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段） 3331 号阿里巴巴大厦 T1 栋 8 、 9 层 法定代表人：于建伟 电话： 0755 - 83172666 传真： 0755 - 83196151 联系人：刘玉兰 （三）律师事务所和经办律师 名称： 上海源泰律师事务所 办公地址： 上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人： 廖海 电话： 021 - 51150298 传真： 021 - 51150398 联系人： 刘佳 经办律师： 刘佳 、徐莘 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01 - 12 室 办公地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01 - 12 室 法定代表人（执行事务合伙人）： 毛鞍宁 联系电话： 010 - 58153000 传真： 010 - 85188298 联系人： 昌华 经办注册会计师： 昌华、高鹤 四、基金的名称 信达澳银 转型创新股票型证券投资 基金 五、基金的运作方式和类型 运作方式：契约型、开放式 类型：股票型基金 六、基金的投资目标 本基金通过积极主动的管理， 在有效控制风险的前提下， 深度挖掘企业转型创 新过程中产生的各类投资机遇，力争在中长期为投资者获取超越 业绩比较基准的投 资回报。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股（未完）  |