信达新能源 : 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
原标题:信达新能源 : 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 信达澳银 新能源产业股票型 证券投资 基 金招募说明书 （更新） 摘要 基金管理人：信达澳银基金管理有限公司 基金托管人： 中国建设 银行股份有限公司 二〇 二〇 年 一 月 重要提示 信达澳银 新能源产业股票型证券投资 基金（以下简称 “ 本基金 ” ） 经中国证监 会 2015 年 5 月 25 日证监许可【 2015 】 984 号文准予注册募集。 根据相关法律法规， 本基金基金合同已 于 20 15 年 7 月 31 日生效，基金管理人于该日起正式开始对基金 财产进行运作管理。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证 监会 注册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的价值和收益 做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 证券投资基金（以下简称 “ 基金 ” ）是一种长期投资工具，其主要功能是分散 投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提 供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资 所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资 者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基 金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环 境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施 过程中产生的基金管理风险 ，本基金的特有风险 等。 本基金投资中小企业私募债券，中小企 业私募债是根据相关法律法规由非上市 中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活 跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基 金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影 响和损失。 本基金为股票型基金， 长期预期风险与收益高于 混合型基金、 债券 型 基金、货 币市场基金，属于风险较高、收益较高的证券投资基金产品。 投资有风险，投资者 认（申）购基金份额时应认真阅读本招募说明书及基金合同 ，全面认识本基金的风 险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做 出投资决策。 投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期内 按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00 元面值购买基金 份额以后，有可能面临基金份额净值跌破 1.00 元从而遭受损失的风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人 承诺以 恪尽职守、诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不对投资者 保证基金一定盈利，也 不向投 资者 保证最低收益。 本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后， 基金运营状况与基金净 值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 本 基金招募说明书根据《 公开 募集证券投资基金信息披露管理办法》 相关 内容 进行了相应更新。 本基金本次更新招募说明书对基金管理人部分相关信息进行更新， 基金管理人部分相关信息更新截止日为 2019 年 12 月 31 日，除非另有说明， 本招 募说明书所载内容截止日为 201 9 年 7 月 30 日，所载财务数据和净值表现截至 201 9 年 6 月 3 0 日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一） 基金管理人概况 名称：信达澳银基金管理有限公司 住所：广东省深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段） 3331 号阿里巴巴大厦 N1 座第 8 层和第 9 层 办公地址：广东省深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段） 3331 号阿里巴巴大厦 T 1 座第 8 层和第 9 层 邮政编码： 5180 5 4 成立日期： 2006 年 6 月 5 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【 2006 】 071 号 法定代表人： 于建伟 电话： 0755 - 83172666 传真： 0755 - 83199091 联系人： 郑妍 经营范围：基金募集、基金销售、 特定客户资产管理、 资产管理和中国证监会 许可的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元 股本结构： 信达证券股份 有限公司 出资 5400 万元，占公司总股本的 54% ；康 联首域集团有限公司（ Colonial First State Group Limited ）出资 4600 万元，占公 司总股本的 46% 存续期间：持续经营 （二） 主要人员情况 1 、董事、监事、高级管理人员 董事： 祝瑞敏 ，董事长， 中国人民 大学 管理学博士 ， 高级 会计 师。 2008 年 7 月至 2012 年 4 月历任东兴证券股份有限公司财务部总经理、公司助理总经理、公司副总经理 ， 2012 年 4 月至 2019 年 4 月 任 中国银河证券股份有限公司 首席财务官 。 2019 年 4 月 任信达证券股份有限公司党委副书记， 2 01 9 年 9 月 任信达证券股份有限公司 党委 副 书记、总经理 。 201 9 年 12 月 15 日起兼任信达澳银基金管理有限公司董事长。 潘广建先生， 副董事长， 英国伯明翰大学工商管理硕士，加拿大注册会计师。 曾任职于德勤会计师事务所稽核部、香港期货交易所监察部 ， 1997 年起历任山一证 券分析员、香港证券及期货事务监察委员会助理经理、香港强制性公积金计划管理 局经理、景顺亚洲业务发展经理、景顺长城基金管理公司财务总监、 AXA 国卫市场 部助理总经理、银联信托有限公司市场及产品部主管。 2007 年 5 月起任首域投资（香 港）有限公司中国业务开发董事 并 于同年兼任信达澳银基金管理 有限 公司监事至 2016 年 5 月 13 日 。 2016 年 5 月 14 日起兼任信达澳银基金管理 有限 公司董事 。 2019 年 起任澳大利亚联邦银行信达澳银董事， 2019 年 12 月 5 日兼 任信达澳银基金管理 有限 公司副董事长 。 朱永强先生，董 事， 浙江大学 工学 硕士 ， 长江商学院高级管理人 员 工商管理硕 士 。 2 004 年 12 月 至 201 0 年 1 月 历任 华泰联合证券有限责任公司 总裁 助理、 副总裁， 201 0 年 1 月 至 20 12 年 11 月 任 中信证券股份有限公司经纪业务发展管理委员会董事 总经理， 2012 年 11 月 至 2016 年 10 月 任 中国银河证券股份有限公司经纪业务线业 务总监， 兼 任 经纪管理 总部 总经理 。 2016 年 10 月 至 2019 年 10 月 任 前海开源基金 管理 有限公司 执行董事长兼 首席执行 官 。 2019 年 12 月 5 日起 任信达澳银基金管理 有限公司董事 ， 2019 年 12 月 31 日 起任信达澳银基金管理有限公司总经理。 刘治海先生，独立董事，全国律师协会公司法专业委员会委员，北京市人大立 法咨询专家，中国政法大学法学硕士，历任江苏省盐城市政法干校教师，首都经贸 大学经济系讲师，自 1993 年 2 月起担任北京金诚同达律师事务所高级合伙人。 2015 年 5 月 8 日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。 张宏 先生，独立董事， 北京大学光华 管理学院 工商 管理硕士 ，高级经济师。 1987 年 9 月 至 1997 年 1 月 历任中国建设银行总行 信托投资公司证券部副总经理、国际 业务部副总经理 ， 1997 年 1 月 至 2009 年 5 月 任 北京国 利能源投资有限公司副总经 理 ， 2009 年 5 月起历 任 华澳国际信托有限公司 总裁、董事长、监事长 。 2019 年 4 月 9 日 起兼任 信达澳银基金管理有限公司独立董事。 刘颂兴先生，独立董事，香港中文大学工商管理硕士。历任 W.I.Carr （远东） 有限公司投资分析师，霸菱国际资产管理有限公司投资分析师、投资经理，纽约摩 根担保信托公司 Intl 投资管理副经理，景顺亚洲有限公司投资董事，汇丰资产管 理（香港）有限公司（ 2005 年 5 月起改组为汇丰卓誉投资管理公司）股票董事，中 银保诚资产管理有限公司投资董事，新鸿基地产有限公司企业策划总经理 ，中国平 安资产管理（香港）有限公司高级副总裁兼股票投资董事，中国国际金融（香港） 有限公司资产管理部执行董事， Seekers Advisors （香港）有限公司执行董事兼投 资总监。 2012 年 6 月 19 日起担任广发资产管理（香港）有限公司董事总经理。 201 1 年 12 月 起兼任 信达澳银基金管理有限公司独立董事。 执行监事： 郑妍女士，中国农业大学管理学硕士，现任监察稽核部总监。 2007 年 5 月加入 信达澳银基金管理有限公司，历任客户服务部副总经理、监察稽核部副总经理、监 察稽核总监助理。自 2015 年 1 月起兼任信达澳银基金管理有 限公司职工监事。 高级管理人员： 朱永强先生，总经理， 浙江大学 工学 硕士 ， 长江商学院高级管理人 员 工商管理 硕士 , 2 6 年证券、基金从业经 验 ，具有证券与基金从业资格、基金业 高级管理人员 任职资格。 2 004 年 12 月 至 201 0 年 1 月 历任 华泰联合证券有限责任公司 总裁 助理、 副总裁， 201 0 年 1 月 至 20 12 年 11 月 任 中信证券股份有限公司经纪业务发展管理委 员会董事总经理， 2012 年 11 月 至 2016 年 10 月 任 中国银河证券股份有限公司经纪 业务线业务总监， 兼 任 经纪管理 总部 总经理 。 2016 年 10 月 至 2019 年 10 月 任 前海 开源基金 管理 有限公司 执行董事长兼 首席执行 官 。 2019 年 12 月 5 日起 任信达澳银 基金管理有限公司董事 ， 2019 年 12 月 31 日 起任信达澳银基金管理有限公司总经理。 黄晖女士， 副总经理 兼董事会秘书 ，中南财经大学经济学学士，加拿大 Concordia University 经济学硕士。 2 2 年证券、基金从业经 验 ，具有证券与基金 从业资格、基金业 高级管理人员 任职资格。 1999 年起历任大成基金管理有限公司研 究部分析师 、市场部副总监、规划发展部副总监、机构理财部总监等职务 。 2000 - 2001 年参与英国政府“中国金融人才培训计划”（ FIST 项目 ），任职于东方汇理证券公司 （伦敦）。 2005 年 8 月加入信达澳银基金管理有限公司，任督察长兼董事会秘书。 2019 年 4 月 30 日起任 信达澳银基金管理有限公司 副总经理 。 于鹏先生，副总经理，中国人民大学经济学学士。 2 5 年证券、基金从业经 验 ， 具有证券与基金从业资格、基金业 高级管理人员 任职资格。历任中国建设银行总行 信托投资公司证券总部驻武汉证券交易中心交易员、计划财务部会计、深圳证券营 业部计划财务部副经理、经理；中国信达信托投资公司北京证券营业部总经理助理 兼计财部经理；宏源证券股份有限公司北京营业部副总经理、机构管理总部业务监 控部经理兼清算中心经理、资金财务总部副总经理、资金管理总部总经理兼客户资 金存管中心总经理等职务。 2005 年 10 月加入信达澳银基金管理有限公司，历任财 务总监、总经理助理兼财务总监、副总经理。 段皓静女士，督察长，西南财经大学经济学硕士。 19 年证券、基金行业监管经 验，具 有 CPA 注册会计师资格、基金从业资格、基金业 高级管理人员 任职资格。 1996 年加入深圳发展银行总行工作； 2000 年 10 月加入中国证券监督管理委员会深圳监 管局，历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、副处长、处长。 2019 年 4 月 30 日起任 信达澳银基金管理有限公司 督察长 。 王咏辉先生， 副 总经理，英国牛津大学工程专业本科和牛津大学计算机专业硕 士， 2 1 年证券、基金从业经验 , 具备基金从业资格 、 基金业 高级管理人员 任职资格 、 英国基金经理从业资格（ IMC ） 、 英国 IET 颁发的特许工程师（ CEng ）认证资格。曾 任伦敦摩根大通（ J PMorgan ）投资基金管理公司分析员、高级分析师，汇丰投资基 金管理公司（ HSBC ）高级分析师，伦敦巴克莱国际投资基金管理公司基金经理、部 门负责人，巴克莱资本公司（ Barclays Capital ）部门负责人，泰达宏利基金管理 公司（ Manulife Teda ）国际投资部负责人、量化投资与金融工程部负责人、基金 经理，鹏华基金管理有限公司量化及衍生品投资部总经理、资产配置与基金投资部 总监、基金经理兼投资决策委员会委员等职务。 2017 年 10 月加入信达澳银基金管 理有限公司，任总经理助理 、基金经理 ，分管权益投资总部、 智能量化与资产配置 总部。 2019 年 8 月 1 6 日起任 信达澳银基金管理有限公司 副总经理 。 阳先伟先生， 副总经理 ，西南财经大学金融学本科和西南财经大学金融学硕士， 1 7 年证券、基金从业经验 ，具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员任职资 格 。 2 002 年 7 月 至 2003 年 5 月任民生证券有限公司业务经理、债券研究员； 2003 年 5 月 至 2004 年 6 月 任 国海证券有限公司固定 收益部 高级经理； 2004 年 6 月 至 2016 年 10 月 任 鹏华基金管理有限公司研究员、基金经理、公司投资决策委员会成员、 固定收益部总经理； 2016 年 10 月 至 2018 年 8 月 任 东吴证券股份有限公司董事总经 理，资管八部总经理； 2018 年 8 月加入信达澳银基金管理有限公司，任总经理助理， 分管固定收益总部 。 2019 年 5 月 17 日起任 信达澳银基金管理有限公司 副总经理 。 徐伟文先生，首席信息官，湖南大学工业自动化专业学士，24年证券、基金从 业经验，具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。1990年7月至 1993年7月任长沙二机床厂数控机床控制系统技术员；1993年7月至1995年8月 任《证券时报》证券信息数据库工程师；1995年9月至1998年9月任湘财证券公 司经纪业务总部交易监控组主管；1999年1月至2004年8月历任广发证券深圳营 业部电脑部经理、总部稽核部业务主管、IT审计主管；2004年8月至2008年9月 任景顺长城基金管理有限公司法律稽核部稽核经理；2008年9月加入信达澳银基金 管理有限公司，历任交易部经理、运营总监。2019年5月17日起任信达澳银基金 管理有限公司首席信息官。 2 、基金经理 姓名 职务 任本基金的基金经理 期限 证券 从业 年限 说明 任职日期 离任日期 冯明 远 本基金的基金经 理、信达澳银精 华 配置混合基 金、信达澳银先 进智造股票 基 金、信达澳银核 心科技混合 基 金的基金经理 2016 年 10 月 19 日 - 9 年 浙江大学工学硕士。 2010 年 9 月， 任平安证券综合研究所研究员， 2014 年 1 月加入信达澳银基金公司，任研 究咨询部研究员，信达澳银领先增长 混合基金及信达澳银转型创新股票 基金基金经理助理、信达澳银新能源 产业股票基金基金经理（ 2016 年 10 月 19 日起至今）、信达澳银精华灵活 配置混合基金基金经理（ 2017 年 12 月 27 日起至今）、信达澳银先进智造 股票 基金 基金经理 （ 2019 年 1 月 17 日起至今） 、 信达澳银核心科技混合 基金基金经理（ 2019 年 8 月 14 日至 今） 。 （2）曾任基金经理： 姓名 任本基金的基金经理期限 任职日期 离任日期 尹哲 20 15 年 0 7 月 31 日 201 5 年 09 月 08 日 柴妍 2015 年 8 月 12 日 2016 年 10 月 27 日 3、公司公募基金投资审议委员会 公司公募基金投资审议委员会由7名成员组成，设主席1名，委员6名。名单 如下： 主席：朱永强，总经理 委员： 黄晖，副总经理兼董事会秘书 阳先伟，副总经理、固定收益总部总监 王咏辉，副总经理、权益投资总部总监、智能量化与资产配置总部总监 曾国富，权益投资总部副总监、基金经理 孔学峰，固定收益总部副总监、基金经理 刘威，权益投资总部副总监 二、基金托管人 （一） 基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田 青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制 商业银行，总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 ( 股票 代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 601939) 。 2018 年 6 月末，本集团资产总额 228,051.82 亿元，较上年末增加 6,807.99 亿 元，增幅 3.08% 。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27 亿元至 1,814.20 亿元，增幅 5.42% ；净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元，增幅 6.08 % 。 2017 年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“ 2017 年中国最佳银行”，美国《环 球金融》“ 2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“ 2017 年中国最佳数字银行”、 “ 2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“ 2017 最佳金融创新奖”及中国银 行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》 “ 2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位；在美国《财富》“ 2017 年世界 500 强排行 榜”中列第 28 名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、 证券保险资产市 场处、理财信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算处、 核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在安徽合肥设有托管运 营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 315 余人。自 2007 年起， 托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规 化的内控工作手段。 2 、主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财 务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任 领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和 业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北 京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作， 具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行 总行会计部，长期从事托管业务管理等工作 ，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托 代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长 期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展 等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3 、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持 “以客户为中心”的经营理念，不断加 强风险管理和内部控制，严格履行托管人的 各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加， 已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、 (R)QFII 、 (R)QDII 、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全 的商业银行之一。截至 2018 年二季度末，中国建设银行已托管 857 只证券投资基 金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。 中国建设银行先后 9 次获 得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、 4 次获得《财资》 “中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并 在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年荣 获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 （二）基金托管人的内部控制制度 1 、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业 监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳 健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保 护基 金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作， 对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员 负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3 、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、 岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具 备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制， 业务印章按规程保管 、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务 操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防 止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。 利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金 合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监 督。在日常为基金投资运作所提供 的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发 送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2 、监督流程 （ 1 ）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例 控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金 管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 （ 2 ）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （ 3 ）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管 理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 （一）销售机构及联系人 1 、直销机构 名称：信达澳银基金管理有限公司 住所：广东省深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段） 3331 号阿里巴巴大厦 N1 座 第 8 层和第 9 层 办公地址：广东省深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段） 3331 号阿里巴巴大厦 T1 栋 8 、 9 层 法定代表人：于建伟 电话： 0755 - 82858168 / 0755 - 83077068 传真： 0755 - 83077038 联系人：王丽燕 公司网址： www.fscinda.com 邮政编码： 5180 5 4 2 、代销机构 序号 名称 注册地址 法定代 表人 办公地址 客服电话 联系人 网站 1 中国建设 银行股份 有限公司 北京市西 城区金融 大街25号 田国立 北京市西城 区闹市口大 街1号院1 号楼 95533 吴寒冰 www.ccb.com 2 招商银行 股份有限 公司 深圳市福 田区深南 大道7088 号招商银 行大厦 李建红 同“注册地 址” 95555 邓炯鹏 www.cmbchina.com 3 交通银行 股份有限 公司 上海市浦 东新区自 由贸易试 验区银城 中路188号 彭 纯 同“注册地 址” 95559 胡佳敏 www.bankcomm.com 4 平安银行 股份有限 公司 深圳市罗 湖区深南 东路5047 号 谢永林 同“注册地 址” 95511-3 冯博 www.bank.pingan.com 5 渤海银行 股份有限 公司 天津市河 东区海河 东路218号 李伏安 天津市河东 区海河东路 218号渤海 银行大厦 95541/4008888811 王宏 www.cbhb.com.cn 6 南洋商业 银行（中 国）有限公 司 上海市浦 东新区世 纪大道800 号三层、六 层至九层 陈孝周 上海市浦东 新区世纪大 道800号南 洋商业银行 大厦 4008302066 陆赟 www.ncbchina.cn/cn/index.html 7 恒丰银行 股份有限 公司 山东省烟 台市芝罘 区南大街 248号 蔡国华 同“注册地 址” 95395 顾于斌 www.hfbank.com.cn 8 江苏江南 农村商业 银行股份 有限公司 江苏省常 州市和平 中路413号 陆向阳 同“注册地 址” 0519-96005 李仙、蒋姣 www.jnbank.com.cn 9 信达证券 股份有限 公司 北京市西 城区闹市 口大街9号 院1号楼 张志刚 同“注册地 址” 95321 张光楹、尹 旭航 www.cindasc.com 10 中国银河 证券股份 有限公司 北京市西 城区金融 大街35号 国际企业 陈共炎 同“注册地 址” 95551/4008888888 辛国政 www.chinastock.com.cn 大厦C座 2-6层 11 中信建投 证券股份 有限公司 北京市朝 阳区安立 路66号4 号楼 王常青 北京市朝阳 门内大街 188号 95587/4008888108 刘畅 www.csc108.com 12 申万宏源 证券有限 公司 上海市徐 汇区长乐 路989号 45层 李梅 上海市徐汇 区长乐路 989号45层 95523/4008895523 余敏 www.swhysc.com 13 申万宏源 西部证券 有限公司 新疆乌鲁 木齐市高 新区（新市 区）北京南 路358号大 成国际大 厦20楼 2005室 韩志谦 新疆乌鲁木 齐市高新区 （新市区） 北京南路 358号大成 国际大厦 20楼2005 室 4008000562 唐岚 www.hysec. com 14 华龙证券 股份有限 公司 甘肃省兰 州市城关 区东岗西 路638号兰 州财富中 心21楼 李晓安 同“注册地 址” 95368/4006898888 范坤、杨力 www.hlzqgs.com 15 中信证券 股份有限 公司 广东省深 圳市福田 区中心3路 8号卓越时 代广场（二 期）北座 张佑君 北京市朝阳 区亮马桥路 48号中信 证券大厦 18层 95558 秦夏、马静 懿 www.cs.ecitic.com 16 中信证券 （山东）有 限责任公 司 青岛市崂 山区深圳 路222号青 岛国际金 融广场1号 楼20层 2001 姜晓林 同“注册地 址” 95548 孙秋月 www.zxzqsd.com.cn 17 国泰君安 证券股份 有限公司 中国（上 海）自由贸 易试验区 商城路618 杨德红 上海市浦东 新区银城中 路168号上 海银行大厦 95521 钟伟镇 www.gtja.com 号 29层 18 湘财证券 股份有限 公司 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路198号新 南城商务 中心A栋 11楼 林俊波 同“注册地 址” 95351 李欣 www.xcsc.com 19 光大证券 股份有限 公司 上海市静 安区新闸 路1508号 周健男 同“注册地 址” 95525 李晓皙 www.ebscn. com 20 兴业证券 股份有限 公司 福建省福 州市湖东 路268号 杨华辉 上海市浦东 新区长柳路 36号 95562 乔琳雪 www.xyzq.com.cn 21 海通证券 股份有限 公司 上海市黄 浦区广东 路689号 周杰 上海市广东 路689号海 通证券大厦 95553/4008888001 王立群 www.htsec. com 22 招商证券 股份有限 公司 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦A座 38-45层 霍达 同“注册地 址” 95565 黄婵君 www.newone.com.cn 23 国信证券 股份有限 公司 深圳市罗 湖区红岭 中路1012 号国信证 券大厦 16-26层 何如 深圳市罗湖 区红岭中路 1012号国 信证券大厦 16层至26 层 95536 李颖 www.guosen.com.cn 24 安信证券 股份有限 公司 深圳市福 田区金田 路4018号 安联大厦 35层、28 层A02单元 王连志 同“注册地 址” 95517 刘志斌 www.essence.com.cn 25 平安证券 股份有限 公司 深圳市福 田中心区 金田路 4036号荣 超大厦 刘世安 同“注册地 址” 95511 王阳 stock.pingan.com 16-20层 26 东兴证券 股份有限 公司 北京市西 城区金融 大街5号新 盛大厦B座 12-15层 魏庆华 同“注册地 址” 95309/4008888993 和志鹏 www.dxzq.net 27 世纪证券 有限责任 公司 深圳市福 田区深南 大道7088 号招商银 行大厦 40-42层 姜昧军 同“注册地 址” 4008323000 王雯、陈玮 www.csco.com.cn 28 华福证券 有限责任 公司 福州市鼓 楼区温泉 街道五四 路157号新 天地大厦 7-9层 黄金琳 福州市五四 路157号新 天地大厦7 至10层 95547 王虹,刘蕴 祺 www.hfzq.com.cn 29 华泰证券 股份有限 公司 南京市江 东中路228 号 周易 深圳市福田 区莲花街道 益田路 5999号基 金大厦10 楼 95597 庞晓芸 www.htsc.com.cn 30 广州证券 股份有限 公司 广州市天 河区珠江 西路5号广 州国际金 融中心主 塔19层、 20层 邱三发 同“注册地 址” 95396 梁微 www.gzs.com.cn 31 新时代证 券股份有 限公司 北京市海 淀区北三 环西路99 号院1号楼 15层1501 叶顺德 同“注册地 址” 95399 田芳芳 www.xsdzq. cn 32 长江证券 股份有限 公司 武汉市新 华路特8号 长江证券 大厦 尤习贵 同“注册地 址” 95579/4008888999 奚博宇 www.95579. com 33 浙商证券 股份有限 公司 浙江省杭 州市江干 区五星路 201号 吴承根 同“注册地 址” 95345 高扬，陈姗 姗 www.stocke.com.cn 34 中泰证券 股份有限 公司 济南市市 中区经七 路86号 李玮 同“注册地 址” 95538 秦雨晴 www.zts.com.cn 35 联讯证券 股份有限 公司 惠州市江 北东江三 路55号广 播电视新 闻中心西 面一层大 堂和三、四 层 严亦斌 深圳市福田 区深南中路 2002号中 广核大厦北 楼10层 95564 彭莲 www.lxsec. com 36 长城证券 有限责任 公司 深圳市福 田区深南 大道6008 号特区报 业大厦14、 16、17层 丁益 深圳市福田 区深南大道 6008号特 区报业大厦 14层 4006666888 金夏 www.cgws.com 37 恒泰证券 股份有限 公司 内蒙古呼 和浩特市 赛罕区敕 勒川大街 东方君座D 座光大银 行办公楼 14-18楼 庞介民 同“注册地 址” 4001966188 熊丽 www.cnht.com.cn 38 太平洋证 券股份有 限公司 云南省昆 明市北京 路926号同 德广场写 字楼31楼 李长伟 北京市西城 区北展北街 9号华远企 业号D座3 单元 95397 王婧 www.tpyzq. com 39 国金证券 股份有限 公司 四川省成 都市青羊 区东城根 上街95号 冉云 同“注册地 址” 95310 杜晶、贾鹏 www.gjzq.com.cn 40 华金证券 股份有限 公司 中国（上 海）自由贸 易试验区 杨高南路 宋卫东 同“注册地 址” 4008211357 郑媛 www.huajinsc.cn/ 759号30 层 41 首创证券 有限责任 公司 北京市西 城区德胜 门外大街 115号德胜 尚城E 座 吴涛 同“注册地 址” 4006200620 刘宇 www.sczq.com.cn 42 上海华信 证券有限 责任公司 上海浦东 新区世纪 大道100号 环球金融 中心9楼 陈灿辉 同“注册地 址” 4008205999 徐璐 www.shhxzq.com 43 华西证券 股份有限 公司 四川省成 都市高新 区天府二 街198号华 西证券大 厦 杨炯洋 同“注册地 址” 95584/4008888818 谢国梅 www.hx168. com.cn 44 山西证券 股份有限 公司 山西省太 原市府西 街69号山 西国际贸 易中心东 塔楼 侯巍 同“注册地 址” 95573/4006661618 郭熠 www.i618.com.cn 45 五矿证券 有限公司 深圳市福 田区金田 路4028号 荣超经贸 中心办公 楼47层01 单元 赵立功 同“注册地 址” 4001840028 濮耘瑶 www.wkzq.com.cn/ 46 联储证券 有限责任 公司 广东省深 圳市福田 区华强北 路圣廷苑 酒店B座 26楼 沙常明 北京市朝阳 区安定路5 号院3号楼 中建财富国 际中心27 层联储证券 4006206868 丁倩云 www.lczq.com 47 西藏东方 财富证券 股份有限 拉萨市北 京中路101 号 陈宏 上海市徐汇 区宛平南路 88号金座 95357 付佳 http://www.18.cn 公司 东方财富大 厦 48 诺亚正行 基金销售 有限公司 上海市虹 口区飞虹 路360弄9 号3724室 汪静波 同“注册地 址” 4008215399 余翼飞、邱 佳捷 www.noah-fund.com 49 深圳众禄 基金销售 股份有限 公司 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦8楼801 薛峰 深圳市罗湖 区梨园路8 号HALO广 场4楼 4006788887 童彩平、徐 丽平 www.zlfund.cn/www.jjmmw.com 50 上海天天 基金销售 有限公司 上海市徐 汇区龙田 路190号2 号楼2层 其实 上海市徐汇 区龙田路 195号3C座 7楼 95021/4001818188 夏雯 www.1234567.com.cn 51 上海好买 基金销售 有限公司 上海市虹 口区欧阳 路196号 26号楼2 楼41号 杨文斌 同“注册地 址” 4007009665 高源 www.howbuy.com 52 蚂蚁（杭 州）基金销 售有限公 司 杭州市余 杭区仓前 街道文一 西路1218 号1幢202 室 陈柏青 杭州市滨江 区江南大道 3588号恒 生大厦12 楼 4000766123 徐丽玲、铄 金 www.fund123.cn 53 和讯信息 科技有限 公司 北京市朝 阳区朝外 大街22号 泛利大厦 1002室 王莉 同“注册地 址” 4009200022 陈慧慧、陈 艳琳 licaike.hexun.com 54 浙江同花 顺基金销 售有限公 司 杭州市文 二西路一 号903室 凌顺平 同“注册地 址” 4008773772 朱琼 www.5ifund.com 55 上海联泰 基金销售 有限公司 中国（上 海）自由贸 易试验区 富特北路 277号3层 310室 燕斌 上海市长宁 区金钟路 658弄2号 楼B座6楼 4001181188 兰敏 www.66zichan.com 56 北京展恒 基金销售 股份有限 公司 北京市顺 义区后沙 峪镇安富 街6号 闫振杰 山西省太原 市迎泽区劲 松北路31 号哈伯大厦 9层 4008188000 李晓芳 www.myfund.com 57 众升财富 （北京）基 金销售有 限公司 北京市朝 阳区望京 东园四区 13号楼A 座9层908 室 李招弟 北京市朝阳 区望京浦项 中心A座9 层04-08 4008769988 徐微 www.zscffund.com 58 中信期货 有限公司 深圳市福 田区中心 三路8号卓 越时代广 场（二期） 北座13层 1301-1305 室、14层 张皓 深圳市福田 区中心三路 8号卓越时 代广场（二 期）北座13 层 1301-1305 室、14层 4009908826 刘宏莹 www.citicsf.com 59 上海长量 基金销售 有限公司 上海市浦 东新区高 翔路526号 2幢220室 张跃伟 上海市浦东 新区东方路 1267号11 层 4008202899 詹慧萌 www.erichfund.com 60 嘉实财富 管理有限 公司 上海市浦 东新区世 纪大道8号 上海国金 中心办公 楼二期53 层5312-15 单元 赵学军 北京市朝阳 区建国路 91号金地 中心A座6 层 4000218850 李雯、闫欢 www.harvestwm.cn 61 北京虹点 基金销售 有限公司 北京市朝 阳区工人 体育场北 路甲2号盈 科中心B座 裙房2层 郑毓栋 北京市朝阳 区工人体育 馆北路甲2 号盈科中心 B座裙楼二 层 4006180707 陈铭洲 www.hongdianfund.com 62 上海陆金 所基金销 售有限公 司 上海市自 由贸易试 验区陆家 嘴环路 1333号14 楼09单元 王之光 同“注册地 址” 4008219031 程晨 www.lufunds.com 63 上海利得 基金销售 有限公司 上海市宝 山区蕴川 路5475号 1033室 李兴春 上海虹口区 东大名路 1098号浦 江国际金融 广场53楼 4000676266 陈洁 www.leadfund.com.cn 64 深圳市金 斧子基金 销售有限 公司 深圳市南 山区粤海 街道科技 园中区科 苑路15号 科兴科学 园B栋3单 元11层 1108 赖任军 同“注册地 址” 4009300660 刘昕霞 www.jfzinv.com 65 珠海盈米 财富管理 有限公司 珠海市横 琴新区宝 华路6号 105室 -3491 肖雯 广州市海珠 区琶洲大道 东1号保利 国际广场南 塔12楼 B1201-1203 89629066 梁文燕、邱 湘湘 www.yingmi.cn 66 北京创金 启富基金 销售有限 公司 北京西城 区白纸坊 东街2号院 6号楼712 室 梁蓉 同“注册地 址” 4006262818 王瑶 www.5irich.com 67 北京钱景 基金销售 有限公司 北京市海 淀区丹棱 街6号1幢 9层 1008-1012 赵荣春 同“注册地 址” 4008936885 田伟静 www.qianjing.com 68 中证金牛 （北京）投 资咨询有 限公司 北京市丰 台区东管 头1号2号 楼2-45室 钱昊旻 北京市西城 区宣武门外 大街甲1号 环球财讯中 心A座5层 4008909998 孙雯 www.jnlc.com 69 北京广源 达信基金 销售有限 公司 北京市西 城区新街 口外大街 28号C座 六层605室 齐剑辉 北京市朝阳 区望京宏泰 东街 浦项 中心B座19 层 4006236060 王永霞 www.niuniufund.com 70 上海万得 基金销售 有限公司 中国（上 海）自由贸 易试验区 福山路33 号11楼B 座 王廷富 上海市浦东 新区福山路 33号8楼 4008210203 徐亚丹 www.520fund.com.cn 71 北京富国 大通资产 管理有限 公司 北京市东 城区北三 环东路36 号1号楼 A2501室 宋宝峰 同“注册地 址” 4000880088 李盛楠 www.fuguowealth.com 72 上海基煜 基金销售 有限公司 上海市崇 明县长兴 镇潘园公 路1800号 2号楼6153 室（上海泰 和经济发 展区） 王翔 上海市杨浦 区昆明路 518号 A1002室 4008205369 吴鸿飞 www.jiyufund.com.cn 73 北京唐鼎 耀华基金 销售有限 公司 北京市延 庆县延庆 经济开发 区百泉街 10号2栋 236室 张冠宇 北京市朝阳 区东三环北 路38号院1 号泰康金融 中心38层 4008199868 徐晓婷 www.tdyhfund.com 74 深圳市新 兰德证券 投资咨询 有限公司 深圳市福 田区福田 街道民田 路178号华 融大厦27 层2704 马勇 北京市西城 区宣武门外 大街28号 富卓大厦A 座7层 4001661188 文雯 8.jrj.com. cn/ 75 北京汇成 基金销售 有限公司 北京市海 淀区中关 村大街11 号E世界财 富中心A座 11层1108 号 王伟刚 北京市海淀 区中关村大 街11号E 世界财富中 心A座11 层 4006199059 王骁骁 www.hcjijin.com 76 大泰金石 基金销售 有限公司 南京市建 邺区江东 中路222号 南京奥体 中心现代 袁顾明 同“注册地 址” 4009282266 何庭宇 www.dtfunds.com 五项馆 2105室 77 中民财富 基金销售 （上海）有 限公司 上海市黄 浦区中山 南路100号 7层05单 元 弭洪军 上海市黄浦 区中山南路 100号17层 4008765716 黄鹏 www.cmiwm. com 78 北京植信 基金销售 有限公司 北京市密 云县兴盛 南路8号院 2号楼106 室-67 于龙 北京市朝阳 区惠河南路 盛世龙源 10号 4006802123 吴鹏 www.zhixin-inv.com 79 北京肯特 瑞基金销 售有限公 司 北京市海 淀区海淀 东三街2号 4层401-15 江卉 北京市大兴 区亦庄经济 开发区科创 十一街十八 号院京东集 团总部 95118/4000988511 黄立影 kenterui.jd.com/ fund.jd.com/ 80 喜鹊财富 基金销售 有限公司 西藏拉萨 市柳梧新 区柳梧大 厦1513室 陈皓 同“注册地 址” 4006997719 曹砚财 www.xiquefund.com 81 一路财富 （北京）基 金销售股 份有限公 司 北京市西 城区阜成 门大街2号 万通新世 界广场A座 2208 吴雪秀 同“注册地 址” 4000011566 吕晓歌 www.yilucaifu.com 82 南京苏宁 基金销售 有限公司 南京市玄 武区苏宁 大道1号 王锋 同“注册地 址” 95177 张云飞 www.snjijin.com 83 济安财富 (北京)基 金销售有 限公司 北京市朝 阳区太阳 宫中路16 号院1号楼 3层307 杨健 同“注册地 址” 4006737010 李海燕 www.jianfortune.com 84 北京蛋卷 基金销售 有限公司 北京市朝 阳区阜通 东大街1号 院6号楼2 单元21层 钟斐斐 北京市朝阳 区创远路 34号院融 新科技中心 C座 17层 4005199288 侯芳芳 www.danjuanapp.com 222507 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本 基金或变更上述代销机构，并 在基金管理人网站公示 。 （二）登记机构 名称：信达澳银基金管理有限公司 住所：广东省深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段） 3331 号阿里巴巴大厦 N1 座 第 8 层和第 9 层 办公地址：广东省深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段） 3331 号阿里巴巴大厦 T 1 座第 8 层和第 9 层 法定代表人：于建伟 电话： 0755 - 83172666 传真： 0755 - 83196151 联系人：刘玉兰 （三）律师事务所和经办律师 名称： 上海源泰律师事务所 办公地址： 上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人： 廖海 电话： 021 - 51150298 传真： 021 - 51150398 联系人： 刘佳 经办律师： 刘佳 、 徐莘 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01 - 12 室 办公地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01 - 12 室 法定代表人（执行事务合伙人）： 毛鞍宁 联系电话： 010 - 58153000 传真： 010 - 85188298 联系人： 昌华 经办注册会计师： 昌华、高鹤 四、基金的名称 信达澳银 新能源产业 股票型证券投资 基金 五、基金的运作方式和类型 运作方式：契约型、开放式 类型：股票型基金 六、基金的投资目标 本基金通过积极主动的管理，在有效控制风险的前提下，精选新能源及其相关 产业的优秀企业进行投资，为投资者追求长期稳定的投资回报 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股 票 （ 包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票 等） 、债券 （含中小 企业私募债、可转换债券等） 、债券回购、现金、货币市场工具、权证、股指期货、 资产支持证券 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程 序后，可以将其纳入投资范围。 本 基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的比例为 80% - 95% ，其中 投资 于本基金定义的新能源产业主题相关的股票资产占非现金基金资产的比例不低于 （未完）  |