信达澳银健康中国混合 : 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
原标题:信达澳银健康中国混合 : 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 信达澳银 健康中国灵活配置混合型 证券投资 基金招募说明书 （更新）摘要 基金管理人：信达澳银基金管理有限公司 基金托管人： 中国建设 银行股份有限公司 二〇 二〇 年 一 月 重要提示 信达澳银 健康中国灵活配置混合型 证券投资 基金（以下简称 “ 本基金 ” ） 经中 国证监会 201 6 年 4 月 18 日证监许可 【 2016 】 838 号文准予注册 公开 募集。 根据相 关法律法规，本基金基金合同已于 20 1 7 年 8 月 18 日生效，基金管理人于该日起正 式开始对基金财产进行运作管理。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证 监会 注册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的价值和收益 做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险 。投资者应当认真阅读基 金招募说明书、基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风险 。 证券投资基金（以下简称 “ 基金 ” ）是一种长期投资工具，其主要功能是分散 投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提 供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资 所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资 者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基 金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类 风险，包括：因政治、经济、社会等环 境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施 过程中产生的基金管理风险 ，本基金的特有风险 等。 本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市 中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活 跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基 金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影 响 和损失。 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中预期风险与预期收益 中 高 的投资品 种，其风险收益水平高于货币 市场 基金和债券型基金，低于股票型基金。 投资有风 险，投资者认（申）购基金份额时应认真阅读本招募说明书及基金合同 ，全面认识 本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，谨慎做出投资决策 。 投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期内 按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00 元面值购买基金 份额以后，有可能面临基金份额净值跌破 1.00 元从而遭受损失的风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人 承诺以 恪尽职守、诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不对投资者 保证基金一定盈利，也 不向投 资者 保证最低收益。 本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 本基金招募说明书根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》相关内容 进行了相应更新。本基金本次更新招募说明书对基金管理人部分相关信息进行更新， 基金管理人部分相关信息更新截止日为 2019 年 12 月 31 日，除非另有说明， 本招 募说明书 其余 所载内容截止日为 201 9 年 2 月 1 7 日，所载财务数据和净值表现截至 201 8 年 12 月 3 1 日（财务数据未经审计）。 第一部分、基金管理人 一 、 基金管理人概况 名称：信达澳银基金管理有限公司 住所： 广东省深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段） 3331 号阿里巴巴大厦 N1 座第 8 层和第 9 层 办公地址： 广东省深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段） 3331 号阿里巴巴大厦 T1 座第 8 层和第 9 层 邮政编码： 5180 54 成立日期： 2006 年 6 月 5 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【 2006 】 071 号 法定代表人： 于建伟 电话： 0755 - 83172666 传真： 0755 - 83199091 联系人： 郑妍 经营范围：基金募集、基金销售、 特定客户资产管理、 资产管理和中国证监会 许可的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元 人民币 股本结构： 信达 证券 股份有限公司出资 5400 万元，占公司总股本的 54% ；康 联首域集团有限公司（ Colonial First State Group Limited ）出资 4600 万元，占公 司总股本的 46% 存续期间：持续经营 二 、 主要人员情况 1 、董事、监事、高级管理人员 董事： 祝瑞敏，董事长，中国人民大学管理学博士，高级会计师。 2008 年 7 月至 2012 年 4 月历任东兴证券股份有限公司财务部总经理、公司助理总经理、公司副总经理， 2012 年 4 月至 2019 年 4 月任中国银河证券股份有限公司首席财务官。 2019 年 4 月任信达证券股份有限公司党委副书记， 2019 年 9 月任信达证券股份有限公司党 委副书记、总经理。 2019 年 12 月 15 日起兼任信达澳银基金管理有限公司董事长。 潘广建先生，副董事长，英国伯明翰大学工商管理硕士，加拿大注册会计师。 曾任职于德勤会计师事务所稽核部、香港期货交易所监察部， 1997 年起历任山一 证券分析员、香港证券及期货事务监察委员会助理经理、香港强制性公积金计划管 理局经理、景顺亚洲业务发展经理、景顺长城基金管理公司财务总监、 AXA 国卫市 场部助理总经理、银联信托有限公司市场及产品部主管。 2007 年 5 月起任首域投 资（香港）有限公司中国业务开发董事并于同年兼任信达澳银基金管理有限公司监 事至 2016 年 5 月 13 日。 2016 年 5 月 14 日起兼任信达澳银基金管理有限公司董 事。 2019 年起任澳大利亚联邦银行信达澳银董事， 2019 年 12 月 5 日兼任信达澳 银基金管理有限公司副董事长。 朱永强先生，董事，浙江大学工学硕士，长江商学院高级管理人员工商管理硕 士。 2004 年 12 月至 2010 年 1 月历任华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总 裁， 2010 年 1 月至 2012 年 11 月任中信证券股份有限公司经纪业务发展管理委员 会董事总经理， 2012 年 11 月至 2016 年 10 月任中国银河证券股份有限公司经纪业 务线业务总监，兼任经纪管理总部总经理。 2016 年 10 月至 2 019 年 10 月任前海 开源基金管理有限公司执行董事长兼首席执行官。 2019 年 12 月 5 日起任信达澳银 基金管理有限公司董事， 2019 年 12 月 31 日起任信达澳银基金管理有限公司总经 理。 刘治海先生，独立董事，全国律师协会公司法专业委员会委员，北京市人大立 法咨询专家，中国政法大学法学硕士，历任江苏省盐城市政法干校教师，首都经贸 大学经济系讲师，自 1993 年 2 月起担任北京金诚同达律师事务所高级合伙人。 2015 年 5 月 8 日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。 张宏先生，独立董事，北京大学光华管理学院工商管理硕士，高级经济 师。 1987 年 9 月至 1997 年 1 月历任中国建设银行总行信托投资公司证券部副总经理、国际 业务部副总经理， 1997 年 1 月至 2009 年 5 月任北京国利能源投资有限公司副总经 理， 2009 年 5 月起历任华澳国际信托有限公司总裁、董事长、监事长。 2019 年 4 月 9 日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。 刘颂兴先生，独立董事，香港中文大学工商管理硕士。历任 W.I.Carr （远东） 有限公司投资分析师，霸菱国际资产管理有限公司投资分析师、投资经理，纽约摩 根担保信托公司 Intl 投资管理副经理，景顺亚洲有限公司投资董事，汇丰资产管 理 （香港）有限公司（ 2005 年 5 月起改组为汇丰卓誉投资管理公司）股票董事，中 银保诚资产管理有限公司投资董事，新鸿基地产有限公司企业策划总经理，中国平 安资产管理（香港）有限公司高级副总裁兼股票投资董事，中国国际金融（香港） 有限公司资产管理部执行董事， Seekers Advisors （香港）有限公司执行董事兼投 资总监。 2012 年 6 月 19 日起担任广发资产管理（香港）有限公司董事总经理。 2011 年 12 月起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。 执行监事： 郑妍女士，中国农业大学管理学硕士，现任监察稽核部总监。 200 7 年 5 月加 入信达澳银基金管理有限公司，历任客户服务部副总经理、监察稽核部副总经理、 监察稽核总监助理。自 2015 年 1 月起兼任信达澳银基金管理有限公司职工监事。 高级管理人员： 朱永强先生，总经理，浙江大学工学硕士，长江商学院高级管理人员工商管理 硕士 ,26 年证券、基金从业经验，具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员 任职资格。 2004 年 12 月至 2010 年 1 月历任华泰联合证券有限责任公司总裁助理、 副总裁， 2010 年 1 月至 2012 年 11 月任中信证券股份有限公司经纪业务发展管理 委员会董事总经理， 2012 年 11 月至 2 016 年 10 月任中国银河证券股份有限公司经 纪业务线业务总监，兼任经纪管理总部总经理。 2016 年 10 月至 2019 年 10 月任 前海开源基金管理有限公司执行董事长兼首席执行官。 2019 年 12 月 5 日起任信达 澳银基金管理有限公司董事， 2019 年 12 月 31 日起任信达澳银基金管理有限公司 总经理。 黄晖女士，副总经理兼董事会秘书，中南财经大学经济学学士，加拿大 Concordia University 经济学硕士。 22 年证券、基金从业经验，具有证券与基金从 业资格、基金业高级管理人员任职资格。 1999 年起历任大成基金管理有限公司研 究部分析师、市场部副总监、规划发展部副总监、机构理财部总监等职务。 2000 - 2001 年参与英国政府“中国金融人才培训计划”（ FIST 项目），任职于东方汇理证券公 司（伦敦）。 2005 年 8 月加入信达澳银基金管理有限公司，任督察长兼董事会秘书。 2019 年 4 月 30 日起任信达澳银基金管理有限公司副总经理。 于鹏先生，副总经理，中国人民大学经济学学士。 25 年证券、基金从业经验， 具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。历任中国建设银行总行 信托投资公司证券总部驻武汉证券交易中心交易员、计划财务部会计、深圳证券营 业部计划财务部副经理、经理；中国信达信托投资公司北京证券营业部总经理助理 兼计财部经理；宏源证券股份有限公司北京营业部副总经理、机构管理总部业务监 控部经理兼清算中心经理、资金财务总部副总经理、资金管理总部总经理兼客户资 金存管中心总经理等职务。 2005 年 10 月加入信达澳银基金管理有限公司，历任财 务总监、总经理助理兼财务总监、副总经理。 段皓静女士，督察长，西南财经大学经济学硕士。 19 年证券、基金行业监管经 验，具有 CPA 注册会计师资格、基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。 1996 年加入深圳发展银行总行工作； 2000 年 10 月加入中国证券监督管理委员会 深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、副处长、处长。 2019 年 4 月 30 日起任信达澳银基金管理有限公司督察长。 王咏辉先生，副总经理，英国牛津大学工程专业本科和牛津大学计算机专业硕 士， 21 年证券、基金从业经验 , 具备基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格、 英国基金经理从业资格（ IMC ）、英国 IET 颁发的特许工程师（ CEng ）认证资格。 曾任伦敦摩根大通（ JPMorgan ）投资基金管理公司分析员、高级分析师，汇丰投 资基金管理公司（ HSBC ）高级分析师，伦敦巴 克莱国际投资基金管理公司基金经 理、部门负责人，巴克莱资本公司（ Barclays Capital ）部门负责人，泰达宏利基金 管理公司（ Manulife Teda ）国际投资部负责人、量化投资与金融工程部负责人、基 金经理，鹏华基金管理有限公司量化及衍生品投资部总经理、资产配置与基金投资 部总监、基金经理兼投资决策委员会委员等职务。 2017 年 10 月加入信达澳银基金 管理有限公司，任总经理助理、基金经理，分管权益投资总部、智能量化与资产配 置总部。 2019 年 8 月 16 日起任信达澳银基金管理有限公司副总经理。 阳先伟先生，副总经 理，西南财经大学金融学本科和西南财经大学金融学硕士， 17 年证券、基金从业经验，具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员任职资 格。 2002 年 7 月至 2003 年 5 月任民生证券有限公司业务经理、债券研究员； 2003 年 5 月至 2004 年 6 月任国海证券有限公司固定收益部高级经理； 2004 年 6 月至 2016 年 10 月任鹏华基金管理有限公司研究员、基金经理、公司投资决策委员会成 员、固定收益部总经理； 2016 年 10 月至 2018 年 8 月任东吴证券股份有限公司董 事总经理，资管八部总经理； 2018 年 8 月加入信达澳银基金管理有限公司，任总 经理助理，分管固定收益总部。 2019 年 5 月 17 日起任信达澳银基金管理有限公司 副总经理。 徐伟文先生，首席信息官，湖南大学工业自动化专业学士， 24 年证券、基金从 业经验，具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。 1990 年 7 月 至 1993 年 7 月任长沙二机床厂数控机床控制系统技术员； 1993 年 7 月至 1995 年 8 月任《证券时报》证券信息数据库工程师； 1995 年 9 月至 1998 年 9 月任湘财证 券公司经纪业务总部交易监控组主管； 1999 年 1 月至 2004 年 8 月历任广发证券深 圳营业部电脑部经理、总部稽核部业务主管、 IT 审计主管； 2004 年 8 月至 2008 年 9 月任景顺长城基金管理有限公司法律稽核部稽核经理； 2008 年 9 月加入信达 澳银基金管理有限公司，历任交易部经理、运营总监。 2019 年 5 月 17 日起任信达 澳银基金管理有限公司首席信息官。 2 、基金经理 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年 限 说明 任职日期 离任日期 曾国富 本基金的 基金经 理、 信达 澳银 产业 升级混合 基金 、 信 达澳银 消 费优选混 合 基金、 信达澳银 中小盘混 合基金 的 基金经 理、 权益 投资总部 副总监 2017 年 8 月 18 日 - 20 年 上海财经大学管理学 硕士。 1994 年至 2005 年历任深圳大华会计 师事务所审计部经 理，大鹏证券有限责 任公司投资银行部业 务董事、内部审核委 员会委员，平安证券 有限责任公司资本市 场事业部业务总监、 内部审核委员会委 员，国海富兰克林基 金管理有限公司研究 分析部分析员。 2006 年 9 月加入信达澳银 基金，历任高级分析 师、投资副总监、投 资研究部下股票投资 部总经理、研究副总 监、研究总监、 公募 投资总部副总监、 权 益投资总部 副总监， 信达澳银精华配置混 合基金基金经理 （ 2008 年 7 月 30 日 至 2011 年 12 月 16 日）、信达澳银红利回 报混合基金基 金经理 （ 2010 年 7 月 28 日 至 2011 年 12 月 16 日）、信达澳银中小盘 混合基金基金经理 （ 2009 年 12 月 1 日 至 2014 年 2 月 22 日）、信达澳银产业升 级混合基金基金经理 （ 2015 年 2 月 14 日 起至今）、信达澳银健 康中国 混合 基金基金 经理（ 2017 年 8 月 18 日起至今）、信达澳银 消费优选混合 基金基 金经理（ 2018 年 3 月 8 日起至今） 、信达澳 银中小盘混合基金基 金经理（ 2019 年 4 月 26 日至今）。 李朝伟 本基金的 基金经 理、 信达 澳银 新征 程定期开 放灵活配 置混合基 金 的基金 经理 2017 年 8 月 18 日 - 8 年 复旦大学经济学硕 士。 2011 年 7 月至 2013 年 7 月在平安大 华基金管理有限公 司，任行业研究员； 2013 年 7 月至 2015 年 4 月在上投摩根基 金管理有限公司，任 研究员； 2015 年 4 月 至 2015 年 11 月在大 成基金管理有限公 司，任基金经理助理； 2015 年 11 月加入信 达澳银基金公司，历 任股票投资部高级研 究员、信达澳银精华 灵活配置混合基金基 金经理（ 2016 年 1 月 8 日起至 2017 年 12 月 30 日）、信达澳银 领先增长混合基金基 金经理（ 2016 年 5 月 11 日起至 2 019 年 11 月 4 日 ）、信 达澳银健 康中国灵活配置混合 基金基金经理（ 2017 年 8 月 18 日起至今）、 信达澳银新征程定期 开放灵活配置混合基 金基金经理（ 201 9 年 9 月 19 日起至今） 。 3、公司公募基金投资审议委员会 公司公募基金投资审议委员会由7名成员组成，设主席1名，委员6名。名单 如下： 主席：朱永强，总经理 委员： 黄晖，副总经理兼董事会秘书 阳先伟，副总经理、固定收益总部总监 王咏辉，副总经理、权益投资总部总监、智能量化与资产配置总部总监 曾国富，权益投资总部副总监、基金经理 孔学峰，固定收益总部副总监、基金经理 刘威，权益投资总部副总监 上述人员之间不存在亲属关系。 第二部分、基金托管人 （一） 基金托管人情况 1 、 基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田 青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制 商业银行，总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 ( 股票 代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 601939) 。 2018 年 6 月末，本集团资产总额 228,051.82 亿元，较上年末增加 6,807.99 亿 元，增幅 3.08% 。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27 亿元至 1,814.20 亿元，增幅 5.42% ；净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元，增幅 6.08 % 。 2017 年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“ 2017 年中国最佳银行”，美国《环 球金融》“ 2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“ 2017 年中国最佳数字银行”、 “ 2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“ 2017 最佳金融创新奖”及中国银 行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》 “ 2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位；在美国《财富》“ 2017 年世界 500 强排行 榜”中列第 28 名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、 证券保险资产市 场处、理财信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算处、 核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在安徽合肥设有托管运 营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 315 余人。自 2007 年起， 托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规 化的内控工作手段。 2 、 主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财 务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任 领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业 务，具有丰富的客户服务和 业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北 京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作， 具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行 总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托 代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长 期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展 等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3 、 基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持 “以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的 各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加， 已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、 (R)QFII 、 (R)QDII 、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全 的商业银行之一。截至 2018 年二季度末，中国建设银行已托管 857 只证券投资基 金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。 中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、 4 次获得《财资》 “中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并 在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年荣 获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 （二） 基金托管人的内部控制制度 1 、 内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业 监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳 健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保 护基金份额持有人的合法权益。 2 、 内部控制 组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作， 对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员 负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3 、 内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、 岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具 备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制， 业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机 制严格有效；业务 操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防 止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三） 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、 监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。 利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金 合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监 督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理 人发 送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2 、 监督流程 （ 1 ） 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例 控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金 管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 （ 2 ） 收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （ 3 ） 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管 理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 第三部分、相关服务机构 一、 销售机构及联系人 1 、直销机构 名称：信达澳银基金管理有限公司 住所： 广东省深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段） 3331 号阿里巴巴大厦 N1 座 第 8 层和第 9 层 办公地址： 广东省深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段） 3331 号阿里巴巴大厦 T1 座第 8 层和第 9 层 法定代表人：于建伟 电话： 0755 - 82858168/ 83077068 传真： 0755 - 83077038 联系人：王丽燕 公司网址： www.fscinda.com 邮政编码： 5180 54 2 、代销机构 序 号 名称 注册地址 法定代 表人 办公地址 客服电话 联系 人 网站 1 中国建设银 行股份有限 公司 北京市西城 区金融大街 25号 田国立 北京市西城区 闹市口大街1 号院1号楼 95533 邓艳 明 www.ccb.com 2 交通银行股 份有限公司 上海市浦东 新区自由贸 易试验区银 城中路188 号 彭 纯 同“注册地 址” 95559 胡佳 敏 www.bankcomm.com 3 渤海银行股 份有限公司 天津市河东 区海河东路 218号 李伏安 天津市河东区 海河东路218 号渤海银行大 厦 95541/4008888811 王宏 www.cbhb.com.cn 4 南洋商业银 行（中国） 有限公司 上海市浦东 新区世纪大 道800号三 层、六层至九 层 陈孝周 上海市浦东新 区世纪大道 800号南洋商 业银行大厦 4008302066 宋雯 www.ncbchina.cn/cn/index.html 5 恒丰银行股 份有限公司 山东省烟台 市芝罘区南 大街248号 蔡国华 同“注册地 址” 95395 李胜 贤 www.hfbank.com.cn 6 信达证券股 份有限公司 北京市西城 区闹市口大 街9号院1 号楼 张志刚 同“注册地 址” 95321 唐静 www.cindasc.com 7 中国银河证 券股份有限 公司 北京市西城 区金融大街 35号国际企 业大厦C座 2-6层 陈共炎 同“注册地 址” 95551/4008888888 邓颜 www.chinastock.com.cn 8 中信建投证 券股份有限 公司 北京市朝阳 区安立路66 号4号楼 王常青 北京市朝阳门 内大街188号 95587/4008888108 许梦 园 www.csc108.com 9 申万宏源证 券有限公司 上海市徐汇 区长乐路 989号45层 李梅 上海市徐汇区 长乐路989号 45层 95523/4008895523 余敏 www.swhysc.com 10 申万宏源西 部证券有限 公司 新疆乌鲁木 齐市高新区 （新市区）北 京南路358 号大成国际 大厦20楼 2005室 韩志谦 新疆乌鲁木齐 市高新区（新 市区）北京南 路358号大成 国际大厦20 楼2005室 4008000562 唐岚 www.hysec.com 11 华龙证券股 份有限公司 甘肃省兰州 市城关区东 岗西路638 号兰州财富 中心21楼 李晓安 同“注册地 址” 95368/4006898888 范坤、 杨力 www.hlzqgs.com 12 中信证券股 份有限公司 广东省深圳 市福田区中 心3路8号卓 越时代广场 （二期）北座 张佑君 北京市朝阳区 亮马桥路48 号中信证券大 厦18层 95558 周雪 晴 www.cs.ecitic.com 13 中信证券 （山东）有 限责任公司 青岛市崂山 区深圳路 222号青岛 国际金融广 场1号楼20 层2001 姜晓林 同“注册地 址” 95548 孙秋 月 www.zxzqsd.com.cn 14 湘财证券股 份有限公司 湖南省长沙 市天心区湘 府中路198 号新南城商 务中心A栋 11楼 林俊波 同“注册地址” 95351 李欣 www.xcsc.com 15 光大证券股 份有限公司 上海市静安 区新闸路 1508号 周健男 同“注册地 址” 95525 刘晨 www.ebscn.com 16 兴业证券股 份有限公司 福建省福州 市湖东路 268号 杨华辉 上海市浦东新 区长柳路36 号 95562 乔琳 雪 www.xyzq.com.cn 17 海通证券股 份有限公司 上海市黄浦 区广东路 689号 周杰 上海市广东路 689号海通证 券大厦 95553/4008888001 王立 群 www.htsec.com 18 招商证券股 份有限公司 深圳市福田 区益田路江 苏大厦A座 38-45层 霍达 同“注册地 址” 95565 黄婵 君 www.newone.com.cn 19 国信证券股 份有限公司 深圳市罗湖 区红岭中路 1012号国信 证券大厦 16-26层 何如 深圳市罗湖区 红岭中路 1012号国信 证券大厦16 层至26层 95536 容榕、 李颖 www.guosen.com.cn 20 广发证券股 份有限公司 广东省广州 市黄埔区中 新广州知识 城腾飞一街 2号618室 孙树明 广东省广州市 天河区天河北 路183号大都 会广场5楼,7 楼,8楼,17 楼、18楼,19 楼,38-44楼 95575 黄岚 www.gf.com.cn 21 安信证券股 份有限公司 深圳市福田 区金田路 4018号安联 大厦35层、 28层A02单 元 王连志 同“注册地 址” 95517 刘志 斌 www.essence.com.cn 22 平安证券股 份有限公司 深圳市福田 中心区金田 路4036号荣 超大厦 16-20层 刘世安 同“注册地 址” 95511 石静 武 stock.pingan.com 23 东兴证券股 份有限公司 北京市西城 区金融大街 5号新盛大 厦B座12-15 层 魏庆华 同“注册地 址” 95309/4008888993 汤漫 川 www.dxzq.net 24 世纪证券有 限责任公司 深圳市福田 区深南大道 7088号招商 银行大厦 40-42层 姜昧军 同“注册地 址” 4008323000 王雯、 陈玮 www.csco.com.cn 25 华福证券有 限责任公司 福州市鼓楼 区温泉街道 五四路157 号新天地大 厦7-9层 黄金琳 福州市五四路 157号新天地 大厦7至10 层 95547 郭相 兴 www.hfzq.com.cn 26 华泰证券股 份有限公司 南京市江东 中路228号 周易 深圳市福田区 莲花街道益田 路5999号基 金大厦10楼 95597 庞晓 芸 www.htsc.com.cn 27 广州证券股 份有限公司 广州市天河 区珠江西路 5号广州国 际金融中心 主塔19层、 20层 邱三发 同“注册地 址” 95396 梁微 www.gzs.com.cn 28 新时代证券 股份有限公 司 北京市海淀 区北三环西 路99号院1 号楼15层 1501 叶顺德 同“注册地 址” 95399 田芳 芳 www.xsdzq.cn 29 长江证券股 份有限公司 武汉市新华 路特8号长 江证券大厦 尤习贵 同“注册地 址” 95579/4008888999 奚博 宇 www.95579.com 30 浙商证券股 份有限公司 浙江省杭州 市江干区五 星路201号 吴承根 同“注册地 址” 95345 陈韵 www.stocke.com.cn 31 中泰证券股 份有限公司 济南市市中 区经七路86 号 李玮 同“注册地 址” 95538 秦雨 晴、许 曼华 www.zts.com.cn 32 联讯证券股 份有限公司 惠州市江北 东江三路55 号广播电视 新闻中心西 面一层大堂 和三、四层 徐刚 同“注册地 址” 95564 彭莲 www.lxsec.com 33 长城证券有 限责任公司 深圳市福田 区深南大道 6008号特区 报业大厦 14、16、17 层 丁益 深圳市福田区 深南大道 6008号特区 报业大厦14 层 4006666888 金夏、 胡永 君 www.cgws.com 34 太平洋证券 股份有限公 司 云南省昆明 市北京路 926号同德 广场写字楼 31楼 李长伟 北京市西城区 北展北街9号 华远企业号D 座3单元 95397 王婧 www.tpyzq.com 35 华金证券股 份有限公司 中国（上海） 自由贸易试 验区杨高南 路759号30 层 宋卫东 同“注册地 址” 4008211357 郑媛 www.huajinsc.cn/ 36 上海华信证 券有限责任 公司 上海浦东新 区世纪大道 100号环球 金融中心9 楼 陈灿辉 同“注册地 址” 4008205999 吉云 龙、许 璐 www.shhxzq.com 37 华西证券股 份有限公司 四川省成都 市高新区天 府二街198 号华西证券 大厦 杨炯洋 同“注册地 址” 95584/ 4008888818 谢国 梅 www.hx168.com.cn 38 山西证券股 份有限公司 山西省太原 市府西街69 号山西国际 贸易中心东 塔楼 侯巍 同“注册地 址” 95573/4006661618 郭熠 www.i618.com.cn 39 五矿证券有 限公司 深圳市福田 区金田路 4028号荣超 经贸中心办 公楼47层01 单元 赵立功 同“注册地 址” 4001840028 濮耘 瑶 www.wkzq.com.cn/ 40 联储证券有 限责任公司 广东省深圳 市福田区华 强北路圣廷 苑酒店B座 26楼 沙常明 北京市朝阳区 安定路5号院 3号楼中建财 富国际中心 27层联储证 券 4006206868 丁倩 云 www.lczq.com 41 西藏东方财 富证券股份 有限公司 拉萨市北京 中路101号 陈宏 上海市徐汇区 宛平南路88 号金座东方财 富大厦 95357 付佳 http://www.18.cn 42 天相投资顾 问有限公司 北京市西城 区金融街19 号富凯大厦 B座701 林义相 北京市西城区 新街口外大街 28号C座5层 66045555/66045678 尹伶 www.txsec.com/ www.jjm.com.cn 43 诺亚正行基 金销售有限 公司 上海市虹口 区飞虹路 360弄9号 3724室 汪静波 同“注册地 址” 4008215399 余翼 飞、邱 佳捷 www.noah-fund.com 44 深圳众禄基 金销售股份 有限公司 深圳市罗湖 区梨园路物 资控股置地 大厦8楼801 薛峰 深圳市罗湖区 梨园路8号 HALO广场4楼 4006788887 童彩 平 www.zlfund.cn www.jjmmw.com 45 上海天天基 金销售有限 公司 上海市徐汇 区龙田路 190号2号楼 2层 其实 上海市徐汇区 龙田路195号 3C座7楼 95021/4001818188 王逐 一 www.1234567.com.cn 46 上海好买基 金销售有限 公司 上海市虹口 区欧阳路 196号26号 楼2楼41号 杨文斌 同“注册地 址” 4007009665 徐超 逸 www.howbuy.com 47 蚂蚁（杭州） 基金销售有 限公司 杭州市余杭 区仓前街道 文一西路 1218号1幢 202室 陈柏青 杭州市滨江区 江南大道 3588号恒生 大厦12楼 4000766123 徐丽 玲、铄 金、祝 红艳 www.fund123.cn 48 和讯信息科 技有限公司 北京市朝阳 区朝外大街 22号泛利大 王莉 同“注册地 址” 4009200022 张洪 亮 licaike.hexun.com 厦1002室 49 浙江同花顺 基金销售有 限公司 杭州市文二 西路一号 903室 凌顺平 同“注册地 址” 4008773772 朱琼 www.5ifund.com 50 上海联泰基 金销售有限 公司 中国（上海） 自由贸易试 验区富特北 路277号3 层310室 燕斌 上海市长宁区 金钟路658弄 2号楼B座6 楼 4001181188 陈东 www.66zichan.com 51 北京展恒基 金销售股份 有限公司 北京市顺义 区后沙峪镇 安富街6号 闫振杰 北京市朝阳区 安苑路15-1 号邮电新闻大 厦2层 4008188000 乌兰 其其 格、李 露平 www.myfund.com 52 众升财富 （北京）基 金销售有限 公司 北京市朝阳 区望京东园 四区13号楼 A座9层908 室 李招弟 北京市朝阳区 望京浦项中心 A座9层04-08 4008769988 李艳 www.zscffund.com 53 中信期货有 限公司 深圳市福田 区中心三路 8号卓越时 代广场（二 期）北座13 层 1301-1305 室、14层 张皓 深圳市福田区 中心三路8号 卓越时代广场 （二期）北座 13层 1301-1305 室、14层 4009908826 洪诚 www.citicsf.com 54 上海长量基 金销售有限 公司 上海市浦东 新区高翔路 526号2幢 220室 张跃伟 上海市浦东新 区东方路 1267号11层 4008202899 詹慧 萌 www.erichfund.com 55 嘉实财富管 理有限公司 上海市浦东 新区世纪大 道8号上海 国金中心办 公楼二期53 层5312-15 单元 赵学军 北京市朝阳区 建国路91号 金地中心A座 6层 4000218850 李雯、 闫欢 www.harvestwm.cn 56 北京虹点基 金销售有限 公司 北京市朝阳 区工人体育 场北路甲2 号盈科中心 B座裙房2层 郑毓栋 北京市朝阳区 工人体育馆北 路甲2号盈科 中心B座裙楼 二层 4006180707 葛亮 www.hongdianfund.com 57 上海陆金所 基金销售有 限公司 上海市自由 贸易试验区 陆家嘴环路 1333号14楼 09单元 王之光 同“注册地 址” 4008219031 程晨 www.lufunds.com 58 上海利得基 金销售有限 公司 上海市宝山 区蕴川路 5475号1033 室 李兴春 上海虹口区东 大名路1098 号浦江国际金 融广场53楼 4000676266 陈洁 www.leadfund.com.cn 59 深圳市金斧 子基金销售 有限公司 深圳市南山 区粤海街道 科技园中区 科苑路15号 科兴科学园 B栋3单元11 层1108 赖任军 同“注册地 址” 4009300660 刘昕 霞 www.jfzinv.com 60 珠海盈米财 富管理有限 公司 珠海市横琴 新区宝华路 6号105室 -3491 肖雯 广州市海珠区 琶洲大道东1 号保利国际广 场南塔12楼 B1201-1203 89629066 邱湘 湘、曾 健灿 www.yingmi.cn 61 北京创金启 富基金销售 有限公司 北京西城区 白纸坊东街 2号院6号楼 712室 梁蓉 同“注册地 址” 4006262818 李慧 慧 www.5irich.com 62 北京钱景基 金销售有限 公司 北京市海淀 区丹棱街6 号1幢9层 1008-1012 赵荣春 同“注册地 址” 4008936885 陈剑 炜 www.qianjing.com 63 中证金牛 （北京）投 资咨询有限 公司 北京市丰台 区东管头1 号2号楼 2-45室 钱昊旻 北京市西城区 宣武门外大街 甲1号环球财 讯中心A座5 层 4008909998 孙雯 www.jnlc.com 64 北京广源达 信基金销售 有限公司 北京市西城 区新街口外 大街28号C 座六层605 室 齐剑辉 北京市朝阳区 望京宏泰东街 浦项中心B座 19层 4006236060 王英 俊 www.niuniufund.com 65 北京晟视天 下基金销售 有限公司 北京市怀柔 区九渡河镇 黄坎村735 号03室 蒋煜 北京市朝阳区 朝外大街甲6 号万通中心D 座28层 4008188866/010-58170761 殷雯 www.shengshiview.com 66 上海万得基 金销售有限 公司 中国（上海） 自由贸易试 验区福山路 33号11楼B 座 王廷富 上海市浦东新 区福山路33 号8楼 4008210203 徐亚 丹 www.520fund.com.cn 67 北京富国大 通资产管理 有限公司 北京市东城 区北三环东 路36号1号 楼A2501室 宋宝峰 同“注册地 址” 4000880088 张玥 www.fuguowealth.com 68 上海基煜基 金销售有限 公司 上海市崇明 县长兴镇潘 园公路1800 号2号楼 6153室（上 海泰和经济 发展区） 王翔 上海市杨浦区 昆明路518号 A1002室 4008205369 吴鸿 飞 www.jiyufund.com.cn 69 北京唐鼎耀 华基金销售 有限公司 北京市延庆 县延庆经济 开发区百泉 街10号2栋 236室 张冠宇 北京市朝阳区 东三环北路 38号院1号泰 康金融中心 38层 4008199868 刘美 薇 www.tdyhfund.com 70 深圳市新兰 德证券投资 咨询有限公 司 深圳市福田 区福田街道 民田路178 号华融大厦 27层2704 马勇 北京市西城区 宣武门外大街 28号富卓大 厦A座7层 4001661188 文雯 8.jrj.com.cn/ 71 北京汇成基 金销售有限 公司 北京市海淀 区中关村大 街11号E世 界财富中心 A座11层 1108号 王伟刚 北京市海淀区 中关村大街 11号E世界财 富中心A座11 层 4006199059 王骁 骁 www.hcjijin.com 72 中民财富基 金销售（上 海）有限公 司 上海市黄浦 区中山南路 100号7层05 单元 弭洪军 上海市黄浦区 中山南路100 号17层 4008765716 茅旦 青 www.cmiwm.com 73 北京植信基 金销售有限 公司 北京市密云 县兴盛南路 8号院2号楼 106室-67 于龙 北京市朝阳区 惠河南路盛世 龙源10号 4006802123 吴鹏 www.zhixin-inv.com 74 北京肯特瑞 基金销售有 限公司 北京市海淀 区海淀东三 街2号4层 401-15 江卉 北京市大兴区 亦庄经济开发 区科创十一街 十八号院京东 95118/4000988511 万容 kenterui.jd.com/ fund.jd.com/ 集团总部 75 喜鹊财富基 金销售有限 公司 西藏拉萨市 柳梧新区柳 梧大厦1513 室 陈皓 同“注册地 址” 4006997719 曹砚 财 www.xiquefund.com 76 一路财富 （北京）基 金销售股份 有限公司 北京市西城 区阜成门大 街2号万通 新世界广场 A座2208 吴雪秀 同“注册地 址” 4000011566 吕晓 歌 www.yilucaifu.com 77 南京苏宁基 金销售有限 公司 南京市玄武 区苏宁大道 1号 王锋 同“注册地 址” 95177 张云 飞 www.snjijin.com 78 济安财富 (北京)基金 销售有限公 司 北京市朝阳 区太阳宫中 路16号院1 号楼3层307 杨健 同“注册地 址” 4006737010 李海 燕 www.jianfortune.com 79 北京蛋卷基 金销售有限 公司 北京市朝阳 区阜通东大 街1号院6 号楼2单元 21层222507 钟斐斐 同“注册地 址” 4005199288 侯芳 芳 www.danjuanapp.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本 基金或变更上述代销机构，并 在基金管理人网站公示。 二、 登记机构 名称：信 达澳银基金管理有限公司 住所： 广东省深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段） 3331 号阿里巴巴大厦 N1 座 第 8 层和第 9 层 办公地址： 广东省深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段） 3331 号阿里巴巴大厦 T1 座第 8 层和第 9 层 法定代表人：于建伟 电话： 0755 - 83172666 传真： 0755 - 83196151 联系人：刘玉兰 三、 律师事务所和经办律师 名称： 上海源泰律师事务所 办公地址： 上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人： 廖海 电话： 021 - 51150298 传真： 021 - 51150398 联系人： 刘佳 经办律师： 刘佳 、 徐莘 四 、 会计师事务所和经办注册会计师 名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01 - 12 室 办公地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01 - 12 室 法定代表人（执行事务合伙人）： 毛鞍宁 联系电话： 010 - 58153000 传真： 010 - 85188298 联系人： 昌华 经办注册会计师： 昌华、高鹤 第四部分、基金的名称 信达 澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金 第五部分、基金的运作方式和类型 运作方式：契约型、开放式 类型：混合型基金 第六部分、基金的投资目标 在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下，本基金通过股票与债券等资 产的合理配置，并优选健康中国主题相关的优秀上市公司进行投资，力争实现基金 资产的长期稳定增值。 第七部分、基金的投资范围 本基金投资于依法发行上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会 允许基金投资的其他金融工具。具体包括：股票（包含中小板、创业板及其他依法 发行上市的股票）、股指期货、权证、债券（国债、金融债、企业债、公司债、次 级债、可转换债券（含分离交易可转债）、央行票据、短期融资券、超短期融资券、 中期票据、中小企业私募债等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、现金以及 法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关 规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程 序后，可以将其纳入投资范围。 本 基金的投资组合比例为： 股票等权益类资产占基金资产的比例为0%-95%， 其中投资于本基金定义的健康中国主题相关的证券资产不低于基金非现金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金 或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、权证及其他金融工具的投资比 例符合法律法规和监管机构的规定。 第八部分、基金的投资策略 本基金为混合型基金，投资策略主要包括资产配置策略和个股选择策略两部分。 其中，资产配置策略主要是通过对宏观经济周期运行规律的研究，动态调整大类资 产配置比例，以争取规避系统性风险。个股选择策略采用定性与定量相结合的方式， 对健康中国主题上市公司的投资价值进行综合评估，精选具有较强竞争优势的上市（未完）  |