信达信用债 : 信达澳银信用债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
原标题:信达信用债 : 信达澳银信用债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 信达澳银 信用债债券 型证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要 基金管理人：信达澳银基金管理有限公司 基金托管人：中信银行股份有限公司 二〇 二〇 年 一 月 重要提示 信达澳银 信用债债券 型证券投资基金（以下简称 “ 本基金 ” ）于 2012 年 11 月 5 日经中国证监会证监许可 【 2012 】 1452 号文核准募集。 根据相关法律法规，本基 金基金合同已于 20 13 年 5 月 14 日生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财 产进行运作管理。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证 监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益 做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，基金 管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资 者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基 金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会 等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风 险，由于基金投资人连续大量赎回基金产 生的流动性风险，基金管理人在基金管理 实施过程中产生的基金管理风险等。 本基金是债券型基金，长期风险收益特征低于股票型基金、混合型基金，高于 货币市场基金。 属于风险较低、收益较低的证券投资基金产品。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债券存在一定的流动 性风险和信用风险，本基金管理人将秉承稳健投资的原则，审慎参与中小企业私募 债券的投资，严格控制中小企业私募债券的投资风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基 金合同。 本 基金招募说 明书根据《 公开 募集证券投资基金信息披露管理办法》 相关 内容 进行了相应更新。 本基金本次更新招募说明书对基金管理人部分相关信息进行更新， 基金管理人部分相关信息更新截止日为 2019 年 12 月 31 日，除非另有说明， 本招 募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所载 内容截止日为 201 9 年 5 月 13 日，所载财务数据和净值表现截至 201 9 年 3 月 3 1 日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一） 基金管理人概况 名称：信达澳银基金管理有限公司 住所：广东省深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段） 3331 号阿里巴巴大厦 N1 座第 8 层和第 9 层 办公地址：广东省深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段） 3331 号阿里巴巴大厦 T1 座第 8 层和第 9 层 邮政编码： 5180 54 成立日期： 2006 年 6 月 5 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【 2006 】 071 号 法定代表人： 于建伟 电话： 0755 - 83172666 传真： 0755 - 83199091 联系人： 郑妍 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元 股本结构： 信达证券股份有限公司 出资 5400 万元，占公司总股本的 54% ；康 联首域集团有限公司（ Colonial First State Group Limited ）出资 4600 万元，占公 司总股本的 46% 存续期间：持续经营 （二） 主要人员情况 1 、董事、监事、高级管理人员 董事： 祝瑞敏 ，董事长， 中国人民 大学 管理学博士 ， 高级 会计 师。 2008 年 7 月至 2012 年 4 月历任东兴证券股份有限公司财务部总经理、公司助理总经理、公司副总经理 ， 2012 年 4 月至 2019 年 4 月 任 中国银河证券股份有限公司 首席财务官 。 2019 年 4 月 任信达证券股份有限公司党委副书记， 2 01 9 年 9 月 任信达证券股份有限公司 党委 副 书记、总经理 。 201 9 年 12 月 15 日起兼任信达澳银基金管理有限公司董事长。 潘广建先生， 副董事长， 英国伯明翰大学工商管理硕士，加拿大注册会计师。 曾任职于德勤会计师事务所稽核部、香港期货交易所监察部 ， 1997 年起历任山一证 券分析员、香港证券及期货事务监察委员会助理经理、香港强制性公积金计划管理 局经理、景顺亚洲业务发展经理、景顺长城基金管理公司财务总监、 AXA 国卫市场 部助理总经理、银联信托有限公司市场及产品部主管。 2007 年 5 月起任首域投资 （香港）有限公司中国业务开发董事 并 于同年兼任信达澳银基金管理 有限 公司监事 至 2016 年 5 月 13 日 。 2016 年 5 月 14 日起兼任信达澳银基金管理 有限 公司董事 。 2019 年 起任澳大利亚联邦银行信达澳银董事， 2019 年 12 月 5 日兼 任信达澳银基金 管理 有限 公司副董事长 。 朱永强先生，董 事， 浙江大学 工学 硕士 ， 长江商学院高级管理人 员 工商管理硕 士 。 2 004 年 12 月 至 201 0 年 1 月 历任 华泰联合证券有限责任公司 总裁 助理、 副总 裁， 201 0 年 1 月 至 20 12 年 11 月 任 中信证券股份有限公司经纪业务发展管理委员会 董事总经理， 2012 年 11 月 至 2016 年 10 月 任 中国银河证券股份有限公司经纪业务 线业务总监， 兼 任 经纪管理 总部 总经理 。 2016 年 10 月 至 2019 年 10 月 任 前海开源 基金 管理 有限公司 执行董事长兼 首席执行 官 。 2019 年 12 月 5 日起 任信达澳银基金 管理有限公司董事 ， 2019 年 12 月 31 日 起任信达澳银基金管理有限公司总经理。 刘治海先生，独立董事，全国律师协会公司法专业委员会委员，北京市人大立 法咨询专家，中国政法大学法学硕士，历任江苏省盐城市政法干校教师，首都经贸 大学经济系讲师，自 1993 年 2 月起担任北京金诚同达律师事务所高级合伙人。 2015 年 5 月 8 日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。 张宏 先生，独立董事， 北京大学光华 管理学院 工商 管理硕士 ，高级经济师。 1987 年 9 月 至 1997 年 1 月 历任中国建设银行总行 信托投资公司证券部副总经理、国际 业务部副总经理 ， 1997 年 1 月 至 2009 年 5 月 任 北京国利能源投资有限公司副总经 理 ， 2009 年 5 月起历 任 华澳国际信托有限公司 总裁、董事长、监事长 。 2019 年 4 月 9 日 起兼任 信达澳银基金管理有限公司独立董事。 刘颂兴先生，独立董事，香港中文大学工商管理硕士。历任 W.I.Carr （远东） 有限公司投资分析师，霸菱国际资产管理有限公司投资分析师、投资经理，纽约摩 根担保信托公司 Intl 投资管理副经理，景顺亚洲有限公司投资董事，汇丰资产管 理（香港）有限公司（ 2005 年 5 月起改组为汇丰卓誉投资管理公司）股票董事，中 银保诚资产管理有限公司投资董事，新鸿基地产有限公司企业策划 总经理，中国平 安资产管理（香港）有限公司高级副总裁兼股票投资董事，中国国际金融（香港） 有限公司资产管理部执行董事， Seekers Advisors （香港）有限公司执行董事兼投 资总监。 2012 年 6 月 19 日起担任广发资产管理（香港）有限公司董事总经理。 201 1 年 12 月 起兼任 信达澳银基金管理有限公司独立董事。 执行监事： 郑妍女士，中国农业大学管理学硕士，现任监察稽核部总监。 2007 年 5 月加入 信达澳银基金管理有限公司，历任客户服务部副总经理、监察稽核部副总经理、监 察稽核总监助理。自 2015 年 1 月起兼任信达澳银基金 管理有限公司职工监事。 高级管理人员： 朱永强先生，总经理， 浙江大学 工学 硕士 ， 长江商学院高级管理人 员 工商管理 硕士 , 2 6 年证券、基金从业经 验 ，具有证券与基金从业资格、基金业 高级管理人员 任职资格。 2 004 年 12 月 至 201 0 年 1 月 历任 华泰联合证券有限责任公司 总裁 助理、 副总裁， 201 0 年 1 月 至 20 12 年 11 月 任 中信证券股份有限公司经纪业务发展管理委 员会董事总经理， 2012 年 11 月 至 2016 年 10 月 任 中国银河证券股份有限公司经纪 业务线业务总监， 兼 任 经纪管理 总部 总经理 。 2016 年 10 月 至 2019 年 10 月 任 前海 开源基金 管理 有限公司 执行董事长兼 首席执行 官 。 2019 年 12 月 5 日起 任信达澳银 基金管理有限公司董事 ， 2019 年 12 月 31 日 起任信达澳银基金管理有限公司总经 理。 黄晖女士， 副总经理 兼董事会秘书 ，中南财经大学经济学学士，加拿大 Concordia University 经济学硕士。 2 2 年证券、基金从业经 验 ，具有证券与基金从 业资格、基金业 高级管理人员 任职资格。 1999 年起历任大成基金管理有限公司研究 部分析师 、市场部副总监、规划发展部副总监、机构理财部总监等职务 。 2000 - 2001 年参与英国政府“中国金融人才培训计划”（ FIST 项目），任职于东方汇理证券公司 （伦敦）。 2005 年 8 月加入信达澳银基金管理有限公司，任督察长兼董事会秘书。 2019 年 4 月 30 日起任 信达澳银基金管理有限公司 副总经理 。 于鹏先生，副总经理，中国人民大学经济学学士。 2 5 年证券、基金从业经 验 ， 具有证券与基金从业资格、基金业 高级管理人员 任职资格。历任中国建设银行总行 信托投资公司证券总部驻武汉证券交易中心交易员、计划财务部会计、深圳证券营 业部计划财务部副经理、经理；中国信达信托投资公司北京证券营业部总 经理助理 兼计财部经理；宏源证券股份有限公司北京营业部副总经理、机构管理总部业务监 控部经理兼清算中心经理、资金财务总部副总经理、资金管理总部总经理兼客户资 金存管中心总经理等职务。 2005 年 10 月加入信达澳银基金管理有限公司，历任财 务总监、总经理助理兼财务总监、副总经理。 段皓静女士，督察长，西南财经大学经济学硕士。 19 年证券、基金行业监管经 验，具有 CPA 注册会计师资格、基金从业资格、基金业 高级管理人员 任职资格。 1996 年加入深圳发展银行总行工作； 2000 年 10 月加入中国证券监督管理委员会深圳监 管局，历任副主任 科员、主任科员、副处级调研员、副处长、处长。 2019 年 4 月 30 日起任 信达澳银基金管理有限公司 督察长 。 王咏辉先生， 副 总经理，英国牛津大学工程专业本科和牛津大学计算机专业硕 士， 2 1 年证券、基金从业经验 , 具备基金从业资格 、 基金业 高级管理人员 任职资格 、 英国基金经理从业资格（ IMC ） 、 英国 IET 颁发的特许工程师（ CEng ）认证资格。曾 任伦敦摩根大通（ JPMorgan ）投资基金管理公司分析员、高级分析师，汇丰投资基 金管理公司（ HSBC ）高级分析师，伦敦巴克莱国际投资基金管理公司基金经理、部 门负责人，巴克莱资本公司（ Barclays Capital ）部门负责人，泰达宏利基金管理 公司（ Manulife Teda ）国际投资部负责人、量化投资与金融工程部负责人、基金经 理，鹏华基金管理有限公司量化及衍生品投资部总经理、资产配置与基金投资部总 监、基金经理兼投资决策委员会委员等职务。 2017 年 10 月加入 信达澳银基金管理 有限公司，任总经理助理 、基金经理 ，分管权益投资总部、智能量化与资产配置总 部。 2019 年 8 月 1 6 日起任 信达澳银基金管理有限公司 副总经理 。 阳先伟先生， 副总经理 ，西南财经大学金融学本科和西南财经大学金融学硕士， 1 7 年证券、基金从业经验 ，具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员任职资 格 。 2 002 年 7 月 至 2003 年 5 月任民生证券有限公司业务经理、债券研究员； 2003 年 5 月 至 2004 年 6 月 任 国海证券有限公司固定 收益部 高级经理； 2004 年 6 月 至 2016 年 10 月 任 鹏华基金管理有限公司研究员、基金经理、公司投资决策委员会成 员、固定收益部总经理； 2016 年 10 月 至 2018 年 8 月 任 东吴证券股份有限公司董事 总经理，资管八部总经理； 2018 年 8 月加入信达澳银基金管理有限公司，任总经理 助理，分管固定收益总部 。 2019 年 5 月 17 日起任 信达澳银基金管理有限公司 副总 经理 。 徐伟文先生，首席信息官，湖南大学工业自动化专业学士，24年证券、基金从 业经验，具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。1990年7月至 1993年7月任长沙二机床厂数控机床控制系统技术员；1993年7月至1995年8月 任《证券时报》证券信息数据库工程师；1995年9月至1998年9月任湘财证券公 司经纪业务总部交易监控组主管；1999年1月至2004年8月历任广发证券深圳营 业部电脑部经理、总部稽核部业务主管、IT审计主管；2004年8月至2008年9月 任景顺长城基金管理有限公司法律稽核部稽核经理；2008年9月加入信达澳银基 金管理有限公司，历任交易部经理、运营总监。2019年5月17日起任信达澳银基 金管理有限公司首席信息官。 2、基金经理 （1）现任基金经理 姓名 职务 任本基金的基金经理（助 理）期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 尹华龙 本基金的基金 经理，信达澳 银安益纯债债 券型基金、信 达澳银鑫安债 券基金（ LOF ）、 信达澳银安盛 纯债债券型基 金的基金经理 2018 - 05 - 04 - 7 年 中山大学经济学硕士。 2012 年 7 月至 2015 年 7 月任信达 澳银基金管理有限公司债券 研究员； 2015 年 10 月至 2017 年 5 月任华润元大基金管理 有限公司高级研究员、基金 经理； 2017 年 5 月加入信达 澳银基金管理有限公司。信 达澳银信用债债券基金基金 经理（ 2018 年 5 月 4 日起至 今）、信 达澳银鑫安债券基金 （ LOF ）基金经理（ 2018 年 5 月 4 日起至今）、信达澳银安 益纯债债券型基金基金经理 （ 2018 年 5 月 4 日起至今）、 信达澳银安和纯债基金基金 经理（ 2019 年 3 月 11 日至 2019 年 9 月 17 日） 、 信达澳 银安盛纯债债券型基金基金 经理 （ 2019 年 12 月 26 日起 至今 ）。 （2）曾任基金经理： 姓名 任本基金的基金经理期限 任职日期 离任日期 孔学峰 20 1 3 年 0 5 月 14 日 201 8 年 05 月 22 日 3、公司投资审议委员会 公司公募基金投资审议委员会由7名成员组成，设主席1名，委员6名。名单 如下： 主席：朱永强，总经理 委员： 黄晖，副总经理兼董事会秘书 阳先伟，副总经理、固定收益总部总监 王咏辉，副总经理、权益投资总部总监、智能量化与资产配置总部总监 曾国富，权益投资总部副总监、基金经理 孔学峰，固定收益总部副总监、基金经理 刘威，权益投资总部副总监 上述人员之间不存在亲属关系。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”） 住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆萍 成立时间： 1987 年 4 月 20 日 组织形式：股份有限公司 注册资本： 489.35 亿元人民币 存续期间：持续经营 批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函 [1987]14 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [2004]125 号 联系人：中信银行资产托管部 联系电话： 4006800000 传真： 010 - 85230024 客服电话： 95558 网址： bank.ecitic.com 经营范围：保险兼业代理业务（有效期至 2020 年 09 月 09 日）；吸收公众存款； 发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债 券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆 借；买卖、代 理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款 项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；代理开放式基金业务；办理黄金业务；黄 金进出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者托 管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。（企业依法自主选择经营项 目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经 营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 中信银行（ 601998.SH 、 0998.HK ）成立于 1987 年，是中国改革开放中最早成立 的新兴商业银行 之一，是中国最早参与国内外金融市场融资的商业银行，并以屡创 中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外，为中国经济建设做出了积极贡献。 2007 年 4 月，本行实现在上海证券交易所和香港联合交易所 A+H 股同步上市。 本行以建设最佳综合金融服务企业为发展愿景，充分发挥中信集团金融与实业 并举的独特竞争优势，坚持“以客为尊”，秉承“平安中信、合规经营、科技立行、 服务实体、市场导向、创造价值”的经营理念，向企业客户和机构客户提供公司银 行业务、国际业务、金融市场业务、机构业务、投资银行业务、保理业务、托管业 务等综合金融解决方案，向 个人客户提供零售银行、信用卡、消费金融、财富管理、 私人银行、出国金融、电子银行等多元化金融产品及服务，全方位满足企业、机构 及个人客户的综合金融服务需求。 截至 2018 年末，本行在国内 146 个大中城市设有 1,410 家营业网点，同时在 境内外下设 6 家附属公司，包括中信国际金融控股有限公司、信银（香港）投资有 限公司、中信金融租赁有限公司、浙江临安中信村镇银行股份有限公司、中信百信 银行股份有限公司和阿尔金银行。其中，中信国际金融控股有限公司子公司中信银 行（国际）有限公司，在香港、澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和中国内地设 有 38 家 营业网点。信银（香港）投资有限公司在香港和中国内地设有 3 家子公司。中信百 信银行股份有限公司为本行与百度公司发起设立的国内首家具有独立法人资格的 直销银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有 6 家营业网点和 1 个私人银行中心。 30 多年来，本行坚持服务实体经济，稳健经营，与时俱进。经过 30 余年的发 展，本行已成为一家总资产规模超 6 万亿元、员工人数近 6 万名，具有强大综合实 力和品牌竞争力的金融集团。 2018 年，本行在英国《银行家》杂志“全球银行品牌 500 强排行榜”中排名第 24 位；本行一级资本在英国《银行家》杂志“世界 10 00 家 银行排名”中排名第 27 位。 （二）主要人员情况 方合英先生，中信银行执行董事、行长兼财务总监。方先生于 2018 年 9 月加 入本行董事会。方先生自 2014 年 8 月起任本行党委委员， 2014 年 11 月起任本行副 行长， 2017 年 1 月起兼任本行财务总监， 2019 年 2 月起任本行党委副书记。方先 生现同时担任信银（香港）投资有限公司、中信银行（国际）有限公司及中信国际 金融控股有限公司董事。此前，方先生于 2013 年 5 月至 2015 年 1 月任本行金融市 场业务总监， 2014 年 5 月至 2014 年 9 月兼任本行杭州分行党委书记、行长； 200 7 年 3 月至 2013 年 5 月任本行苏州分行党委书记、行长； 2003 年 9 月至 2007 年 3 月 历任本行杭州分行行长助理、党委委员、副行长； 1996 年 12 月至 2003 年 9 月在本 行杭州分行工作，历任信贷部科长、副总经理，富阳支行行长、党组书记，国际结 算部副总经理，零售业务部副总经理，营业部总经理； 1996 年 7 月至 1996 年 12 月 任浦东发展银行杭州城东办事处副主任； 1992 年 12 月至 1996 年 7 月在浙江银行学 校实验城市信用社信贷部工作，历任信贷员、经理、总经理助理； 1991 年 7 月至 1992 年 12 月在浙江银行学校任教师。方先 生为高级经济师，毕业于北京大学，获 高级管理人员工商管理硕士学位，拥有二十余年中国银行业从业经验。 杨毓先生，中信银行副行长，分管托管业务。杨先生自 2015 年 7 月起任本行 党委委员， 2015 年 12 月起任本行副行长。此前，杨先生 2011 年 3 月至 2015 年 6 月任中国建设银行江苏省分行党委书记、行长； 2006 年 7 月至 2011 年 2 月任中国 建设银行河北省分行党委书记、行长； 1982 年 8 月至 2006 年 6 月在中国建设银行 河南省分行工作，历任计财处副处长，信阳分行副行长、党委委员，计财处处长， 郑州市铁道分行党委书记、行长，郑州 分行党委书记、行长，河南省分行党委副书 记、副行长（主持工作）。杨先生为高级经济师，研究生学历，管理学博士。 陈珞珈女士，中信银行资产托管部副总经理，代为履行部门负责人职责，硕士 研究生学历。陈女士 2014 年 5 月至今历任本行资产托管部总经理助理、副总经理； 2007 年 6 月至 2014 年 5 月在中国光大银行上海分行工作，历任公司业务二部副总 经理，长兴岛支行行长，公司业务管理部总经理，投行业务部总经理； 2002 年 12 月 至 2007 年 6 月在 HSBC Bank PLC 工作。 （三）基金托管业务经营情况 2004 年 8 月 18 日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督 管理委员会批准，取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”的 原则，切实履行托管人职责。 截至 2019 年一季度末，中信银行托管 138 只公开募集证券投资基金，以及基 金公司、证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、 QDII 等其他托 管资产，托管总规模达到 8.62 万亿元人民币。 （四）基金托管人的内部控制制度 1 、内部控制目标。强化内部管理，确保有关法律法规及规章在基金托管业务中 得到全面严格的贯彻执行；建立完善的规章制度和操作规程，保证基金托 管业务持 续、稳健发展；加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，及时有效地发现、分析、 控制和避免风险，确保基金财产安全，维护基金份额持有人利益。 2 、 内部控制组织结构。中信银行总行建立了风险管理委员会，负责全行的风 险控制和风险防范工作；托管部内设内控合规岗，专门负责托管部内部风险控制， 对基金托管业务的各个工作环节和业务流程进行独立、客观、公正的稽核监察。 3 、内部控制制度。中信银行严格按照《基金法》以及其他法律法规及规章的规 定，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定了《中信银行基金托管业务管理 办法》、《中信 银行基金托管业务内部控制管理办法》和《中信银行托管业务内控检 查实施细则》等一整套规章制度，涵盖证券投资基金托管业务的各个环节，保证证 券投资基金托管业务合法、合规、持续、稳健发展。 4 、内部控制措施。建立了各项规章制度、操作流程、岗位职责、行为规范等， 从制度上、人员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全保管基金财产的物质条 件，对业务运行场所实行封闭管理，在要害部门和岗位设立了安全保密区，安装了 录像、录音监控系统，保证基金信息的安全；建立严密的内部控制防线和业务授权 管理等制度，确保所托管的基金财产独立运行；营造 良好的内部控制环境，开展多 种形式的持续培训，加强职业道德教育。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人根据《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同、托管协 议和有关法律法规及规章的规定，对基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份 额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息 披露、基金宣传推介材料中登载的基金业绩表现数据等进行监督和核查。 如基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、 基金合同和有关法律法规及规章的行为，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠 正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为或违规事项未能在限期内纠正的，基金 托管人将以书面形式报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）销售机构及联系人 1 、直销机构 名称：信达澳银基金管理有限公司 住所：广东省深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段） 3331 号阿里巴巴大厦 N1 座 第 8 层和第 9 层 办公地址：广东省深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段） 3331 号阿里巴巴大厦 T1 座第 8 层和第 9 层 法定代表人： 于建伟 电话： 0755 - 83077068 /0755 - 82858168 传真： 0755 - 83077038 联系人：王丽燕 公司网址： www.fscinda.com 邮政编码： 5180 54 2 、代销机构 序号 名称 注册地址 法定代 表人 办公地址 客服电 话 联系人 网站 1 中国建设银 行股份有限 公司 北京市西城区金 融大街25号 田国立 北京市西城区 闹市口大街1 号院1号楼 95533 吴寒冰 www.ccb.com 2 招商银行股 份有限公司 深圳市福田区深 南大道7088号 招商银行大厦 李建红 同“注册地 址” 95555 邓炯鹏 www.cmbchina.com 3 交通银行股 份有限公司 上海市浦东新区 自由贸易试验区 银城中路188号 彭 纯 同“注册地 址” 95559 王菁 www.bankcomm.com 4 中信银行股 份有限公司 北京东城区朝阳 门北大街9号东 方文化大厦中信 银行总行12层 李庆萍 同“注册地 址” 95558 王晓琳 www.citicbank.com 5 北京银行股 份有限公司 北京市西城区金 融大街甲17号 首层 张东宁 北京市西城区 金融大街丙17 号 95526 赵姝 www.bankofbeijing.com.cn 6 华夏银行股 份有限公司 北京市东城区建 国门内大街22 号 李民吉 同“注册地 址” 95577 董金 www.hxb.com.cn 7 平安银行股 份有限公司 深圳市罗湖区深 南东路5047号 谢永林 同“注册地 址” 95511-3 冯博 www.bank.pingan.com 8 杭州银行股 份有限公司 杭州市下城区庆 春路46号 陈震山 同“注册地 址” 95398 汪绪 恒、陈 振峰 www.hccb.com.cn 9 渤海银行股 份有限公司 天津市河东区海 河东路218号 李伏安 天津市河东区 海河东路218 号渤海银行大 厦 95541/4008888811 王宏 www.cbhb.com.cn 10 西安银行股 份有限公司 陕西省西安市高 新路60号 郭军 同“注册地 址” 96779/4008696779 白智 www.xacbank.com 11 福建海峡银 行股份有限 公司 福州市台江区江 滨中大道358号 海峡银行大厦 苏素华 同“注册地 址” 4008939999 吴白玫 www.fjhxbank.com 12 南洋商业银 行（中国） 有限公司 上海市浦东新区 世纪大道800号 三层、六层至九 层 陈孝周 上海市浦东新 区世纪大道800 号南洋商业银 行大厦 4008302066 陆赟 www.ncbchina.cn/cn/index.html 13 恒丰银行股 份有限公司 山东省烟台市芝 罘区南大街248 号 蔡国华 同“注册地 址” 95395 李胜贤 www.hfbank.com. cn 14 信达证券股 份有限公司 北京市西城区闹 市口大街9号院 1号楼 张志刚 同“注册地 址” 95321 唐静 www.cindasc.com 15 中国银河证 券股份有限 公司 北京市西城区金 融大街35号国 际企业大厦C座 2-6层 陈共炎 同“注册地 址” 95551/4008888888 辛国政 www.chinastock. com.cn 16 中信建投证 券股份有限 公司 北京市朝阳区安 立路66号4号 楼 王常青 北京市朝阳门 内大街188号 95587/4008888108 刘畅 www.csc108.com 17 申万宏源证 券有限公司 上海市徐汇区长 乐路989号45 层 李梅 上海市徐汇区 长乐路989号 45层 95523/4008895523 余敏 www.swhysc.com 18 申万宏源西 部证券有限 公司 新疆乌鲁木齐市 高新区（新市 区）北京南路 358号大成国际 大厦20楼2005 室 韩志谦 新疆乌鲁木齐 市高新区（新 市区）北京南 路358号大成 国际大厦20楼 2005室 4008000562 唐岚 www.hysec.com 19 华龙证券股 份有限公司 甘肃省兰州市城 关区东岗西路 638号兰州财富 中心21楼 李晓安 同“注册地 址” 95368/4006898888 范坤、 杨力 www.hlzqgs.com 20 中信证券股 份有限公司 广东省深圳市福 田区中心3路8 号卓越时代广场 （二期）北座 张佑君 北京市朝阳区 亮马桥路48号 中信证券大厦 18层 95558 秦夏、 马静懿 www.cs.ecitic.com 21 中信证券 （山东）有 限责任公司 青岛市崂山区深 圳路222号青岛 国际金融广场1 号楼20层2001 姜晓林 同“注册地 址” 95548 孙秋月 www.zxzqsd.com. cn 22 国泰君安证 券股份有限 公司 中国（上海）自 由贸易试验区商 城路618号 杨德红 上海市浦东新 区银城中路168 95521 钟伟镇 www.gtja.com 号上海银行大 厦29层 23 湘财证券股 份有限公司 湖南省长沙市天 心区湘府中路 198号新南城商 务中心A栋11 楼 林俊波 同“注册地 址” 95351 李欣 www.xcsc.com 24 光大证券股 份有限公司 上海市静安区新 闸路1508号 周健男 同“注册地 址” 95525 李晓皙 www.ebscn.com 25 兴业证券股 份有限公司 福建省福州市湖 东路268号 杨华辉 上海市浦东新 区长柳路36号 95562 乔琳雪 www.xyzq.com.cn 26 海通证券股 份有限公司 上海市黄浦区广 东路689号 周杰 上海市广东路 689号海通证券 大厦 95553/4008888001 王立群 www.htsec.com 27 招商证券股 份有限公司 深圳市福田区益 田路江苏大厦A 座38-45层 霍达 同“注册地 址” 95565 黄婵君 www.newone.com. cn 28 国信证券股 份有限公司 深圳市罗湖区红 岭中路1012号 国信证券大厦 16-26层 何如 深圳市罗湖区 红岭中路1012 号国信证券大 厦16层至26 层 95536 李颖 www.guosen.com. cn 29 广发证券股 份有限公司 广东省广州市黄 埔区中新广州知 识城腾飞一街2 号618室 孙树明 广州市天河区 马场路26号广 发证券大厦 95575 黄岚 www.gf.com.cn 30 安信证券股 份有限公司 深圳市福田区金 田路4018号安 联大厦35层、 28层A02单元 王连志 同“注册地 址” 95517 刘志斌 www.essence.com.cn 31 平安证券股 份有限公司 深圳市福田中心 区金田路4036 号荣超大厦16- 20层 刘世安 同“注册地 址” 95511 王阳 stock.pingan.com 32 东兴证券股 份有限公司 北京市西城区金 融大街5号新盛 大厦B座12-15 层 魏庆华 同“注册地 址” 95309/4008888993 和志鹏 www.dxzq.net 33 世纪证券有 限责任公司 深圳市福田区深 南大道7088号 招商银行大厦 40-42层 姜昧军 同“注册地 址” 4008323000 王雯、 陈玮 www.csco.com.cn 34 华福证券有 限责任公司 福州市鼓楼区温 泉街道五四路 157号新天地大 厦7-9层 黄金琳 福州市五四路 157号新天地大 厦7至10层 95547 王虹, 刘蕴祺 www.hfzq.com.cn 35 华泰证券股 份有限公司 南京市江东中路 228号 周易 深圳市福田区 莲花街道益田 路5999号基金 大厦10楼 95597 庞晓芸 www.htsc.com.cn 36 广州证券股 份有限公司 广州市天河区珠 江西路5号广州 国际金融中心主 塔19层、20层 邱三发 同“注册地 址” 95396 梁微 www.gzs.com.cn 37 新时代证券 股份有限公 司 北京市海淀区北 三环西路99号 院1号楼15层 1501 叶顺德 同“注册地 址” 95399 田芳芳 www.xsdzq.cn 38 长江证券股 份有限公司 武汉市新华路特 8号长江证券大 厦 尤习贵 同“注册地 址” 95579/4008888999 奚博宇 www.95579.com 39 银泰证券有 限责任公司 广东省深圳市福 田区竹子林四路 紫竹七道18号 光大银行18楼 黄冰 同“注册地 址” 95341 刘翠玲 www.ytzq.com 40 浙商证券股 份有限公司 浙江省杭州市江 干区五星路201 号 吴承根 同“注册地 址” 95345 高扬， 陈姗姗 www.stocke.com. cn 41 中泰证券股 份有限公司 济南市市中区经 七路86号 李玮 同“注册地 址” 95538 秦雨晴 www.zts.com.cn 42 联讯证券股 份有限公司 惠州市江北东江 三路55号广播 电视新闻中心西 面一层大堂和 三、四层 徐刚 同“注册地 址” 95564 彭莲 www.lxsec.com 43 长城证券有 限责任公司 深圳市福田区深 南大道6008号 特区报业大厦 14、16、17层 丁益 深圳市福田区 深南大道6008 号特区报业大 厦14层 4006666888 金夏 www.cgws.com 44 恒泰证券股 份有限公司 内蒙古呼和浩特 市赛罕区敕勒川 大街东方君座D 座光大银行办公 楼14-18楼 庞介民 同“注册地 址” 4001966188 熊丽 www.cnht.com.cn 45 太平洋证券 股份有限公 司 云南省昆明市北 京路926号同德 广场写字楼31 楼 李长伟 北京市西城区 北展北街9号 华远企业号D 座3单元 95397 王婧 www.tpyzq.com 46 国金证券股 份有限公司 四川省成都市青 羊区东城根上街 95号 冉云 同“注册地 址” 95310 杜晶、 贾鹏 www.gjzq.com.cn 47 华金证券股 份有限公司 中国（上海）自 由贸易试验区杨 高南路759号30 层 宋卫东 同“注册地 址” 4008211357 郑媛 www.huajinsc.cn/ 48 首创证券有 限责任公司 北京市西城区德 胜门外大街115 号德胜尚城E 座 吴涛 同“注册地 址” 4006200620 刘宇 www.sczq.com.cn 49 上海华信证 券有限责任 公司 上海浦东新区世 纪大道100号环 球金融中心9楼 陈灿辉 同“注册地 址” 4008205999 徐璐 www.shhxzq.com 50 华西证券股 份有限公司 四川省成都市高 新区天府二街 198号华西证券 大厦 杨炯洋 同“注册地 址” 95584/ 4008888818 谢国梅 www.hx168.com.cn 51 山西证券股 份有限公司 山西省太原市府 西街69号山西 国际贸易中心东 塔楼 侯巍 同“注册地 址” 95573/4006661618 郭熠 www.i618.com.cn 52 五矿证券有 限公司 深圳市福田区金 田路4028号荣 超经贸中心办公 楼47层01单元 赵立功 同“注册地 址” 4001840028 濮耘瑶 www.wkzq.com.cn/ 53 联储证券有 限责任公司 广东省深圳市福 田区华强北路圣 廷苑酒店B座26 楼 沙常明 北京市朝阳区 安定路5号院3 号楼中建财富 国际中心27层 联储证券 4006206868 丁倩云 www.lczq.com 54 西藏东方财 富证券股份 有限公司 拉萨市北京中路 101号 陈宏 上海市徐汇区 宛平南路88号 金座东方财富 大厦 95357 付佳 http://www.18.cn 55 诺亚正行基 金销售有限 公司 上海市虹口区飞 虹路360弄9号 3724室 汪静波 同“注册地 址” 4008215399 余翼 飞、邱 佳捷 www.noah- fund.com 56 深圳众禄基 金销售股份 有限公司 深圳市罗湖区梨 园路物资控股置 地大厦8楼801 薛峰 深圳市罗湖区 梨园路8号 HALO广场4楼 4006788887 童彩 平、徐 丽平 www.zlfund.cn/www.jjmmw.com 57 上海天天基 金销售有限 公司 上海市徐汇区龙 田路190号2号 楼2层 其实 上海市徐汇区 龙田路195号 3C座7楼 95021/4001818188 夏雯 www.1234567.com.cn 58 上海好买基 金销售有限 公司 上海市虹口区欧 阳路196号26 号楼2楼41号 杨文斌 同“注册地 址” 4007009665 高源 www.howbuy.com 59 蚂蚁（杭 州）基金销 售有限公司 杭州市余杭区仓 前街道文一西路 1218号1幢202 室 陈柏青 杭州市滨江区 江南大道3588 号恒生大厦12 楼 4000766123 徐丽 玲、铄 金 www.fund123.cn 60 和讯信息科 技有限公司 北京市朝阳区朝 外大街22号泛 利大厦1002室 王莉 同“注册地 址” 4009200022 陈慧 慧、陈 艳琳 licaike.hexun.com 61 浙江同花顺 基金销售有 限公司 杭州市文二西路 一号903室 凌顺平 同“注册地 址” 4008773772 朱琼 www.5ifund.com 62 上海联泰基 金销售有限 公司 中国（上海）自 由贸易试验区富 特北路277号3 层310室 燕斌 上海市长宁区 金钟路658弄2 号楼B座6楼 4001181188 兰敏 www.66zichan.com 63 北京展恒基 金销售股份 有限公司 北京市顺义区后 沙峪镇安富街6 号 闫振杰 山西省太原市 迎泽区劲松北 路31号哈伯大 厦9层 4008188000 李晓芳 www.myfund.com 64 众升财富 （北京）基 金销售有限 公司 北京市朝阳区望 京东园四区13 号楼A座9层 908室 李招弟 北京市朝阳区 望京浦项中心A 座9层04-08 4008769988 徐微 www.zscffund.com 65 中信期货有 限公司 深圳市福田区中 心三路8号卓越 时代广场（二 期）北座13层 1301-1305室、 14层 张皓 深圳市福田区 中心三路8号 卓越时代广场 （二期）北座 13层1301- 1305室、14层 4009908826 刘宏莹 www.citicsf.com 66 上海长量基 金销售有限 公司 上海市浦东新区 高翔路526号2 幢220室 张跃伟 上海市浦东新 区东方路1267 号11层 4008202899 詹慧萌 www.erichfund.com 67 嘉实财富管 理有限公司 上海市浦东新区 世纪大道8号上 海国金中心办公 赵学军 北京市朝阳区 建国路91号金 地中心A座6 层 4000218850 李雯、 闫欢 www.harvestwm.cn 楼二期53层 5312-15单元 68 北京虹点基 金销售有限 公司 北京市朝阳区工 人体育场北路甲 2号盈科中心B 座裙房2层 郑毓栋 北京市朝阳区 工人体育馆北 路甲2号盈科 中心B座裙楼 二层 4006180707 陈铭洲 www.hongdianfund.com 69 上海陆金所 基金销售有 限公司 上海市自由贸易 试验区陆家嘴环 路1333号14楼 09单元 王之光 同“注册地 址” 4008219031 程晨 www.lufunds.com 70 上海利得基 金销售有限 公司 上海市宝山区蕴 川路5475号 1033室 李兴春 上海虹口区东 大名路1098号 浦江国际金融 广场53楼 4000676266 陈洁 www.leadfund.com.cn 71 深圳市金斧 子基金销售 有限公司 深圳市南山区粤 海街道科技园中 区科苑路15号 科兴科学园B栋 3单元11层 1108 赖任军 同“注册地 址” 4009300660 刘昕霞 www.jfzinv.com 72 珠海盈米财 富管理有限 公司 珠海市横琴新区 宝华路6号105 室-3491 肖雯 广州市海珠区 琶洲大道东1 号保利国际广 场南塔12楼 B1201-1203 89629066 梁文 燕、邱 湘湘 www.yingmi.cn 73 北京创金启 富基金销售 有限公司 北京西城区白纸 坊东街2号院6 号楼712室 梁蓉 同“注册地 址” 4006262818 王瑶 www.5irich.com 74 北京钱景基 金销售有限 公司 北京市海淀区丹 棱街6号1幢9 层1008-1012 赵荣春 同“注册地 址” 4008936885 田伟静 www.qianjing.com 75 中证金牛 （北京）投 资咨询有限 公司 北京市丰台区东 管头1号2号楼 2-45室 钱昊旻 北京市西城区 宣武门外大街 甲1号环球财 讯中心A座5 层 4008909998 孙雯 www.jnlc.com 76 北京广源达 信基金销售 有限公司 北京市西城区新 街口外大街28 号C座六层605 室 齐剑辉 北京市朝阳区 望京宏泰东街 浦项中心B座 19层 4006236060 王永霞 www.niuniufund. com 77 北京晟视天 下基金销售 有限公司 北京市怀柔区九 渡河镇黄坎村 735号03室 蒋煜 北京市朝阳区 朝外大街甲6 号万通中心D 座28层 4008188866/010- 58170761 殷雯 www.shengshiview.com 78 上海万得基 金销售有限 公司 中国（上海）自 由贸易试验区福 山路33号11楼 B座 王廷富 上海市浦东新 区福山路33号 8楼 4008210203 徐亚丹 www.520fund.com.cn 79 北京富国大 通资产管理 有限公司 北京市东城区北 三环东路36号1 号楼A2501室 宋宝峰 同“注册地 址” 4000880088 李盛楠 www.fuguowealth.com 80 上海基煜基 金销售有限 公司 上海市崇明县长 兴镇潘园公路 1800号2号楼 6153室（上海泰 和经济发展区） 王翔 上海市杨浦区 昆明路518号 A1002室 4008205369 吴鸿飞 www.jiyufund.com.cn 81 上海国金理 益财富基金 销售有限公 司 上海市浦东新区 芳甸路1088号 601室 纪路 上海市浦东新 区芳甸路1088 号紫竹国际大 厦6楼 4000221008 王靖 旎、盛 涛 www.gfund.com/gjcf/ 82 北京唐鼎耀 华基金销售 有限公司 北京市延庆县延 庆经济开发区百 泉街10号2栋 236室 张冠宇 北京市朝阳区 东三环北路38 号院1号泰康 金融中心38层 4008199868 徐晓婷 www.tdyhfund.com 83 深圳市新兰 德证券投资 咨询有限公 司 深圳市福田区福 田街道民田路 178号华融大厦 27层2704 马勇 北京市西城区 宣武门外大街 28号富卓大厦 A座7层 4001661188 文雯 8.jrj.com.cn/ 84 北京汇成基 金销售有限 公司 北京市海淀区中 关村大街11号E 世界财富中心A 座11层1108号 王伟刚 北京市海淀区 中关村大街11 号E世界财富 中心A座11层 4006199059 王骁骁 www.hcjijin.com 85 大泰金石基 金销售有限 公司 南京市建邺区江 东中路222号南 京奥体中心现代 五项馆2105室 袁顾明 同“注册地 址” 4009282266 何庭宇 www.dtfunds.com 86 中民财富基 金销售（上 海）有限公 司 上海市黄浦区中 山南路100号7 层05单元 弭洪军 上海市黄浦区 中山南路100 号17层 4008765716 黄鹏 www.cmiwm.com 87 北京植信基 金销售有限 公司 北京市密云县兴 盛南路8号院2 号楼106室-67 于龙 北京市朝阳区 惠河南路盛世 龙源10号 4006802123 吴鹏 www.zhixin- inv.com 88 北京肯特瑞 基金销售有 限公司 北京市海淀区海 淀东三街2号4 层401-15 江卉 北京市大兴区 亦庄经济开发 区科创十一街 十八号院京东 集团总部 95118/4000988511 黄立影 kenterui.jd.com/ fund.jd.com/ 89 喜鹊财富基 金销售有限 公司 西藏拉萨市柳梧 新区柳梧大厦 1513室 陈皓 同“注册地 址” 4006997719 曹砚财 www.xiquefund.com 90 一路财富 （北京）基 金销售股份 有限公司 北京市西城区阜 成门大街2号万 通新世界广场A 座2208 吴雪秀 同“注册地 址” 4000011566 吕晓歌 www.yilucaifu.com 91 南京苏宁基 金销售有限 公司 南京市玄武区苏 宁大道1号 王锋 同“注册地 址” 95177 张云飞 www.snjijin.com 92 济安财富 (北京)基金 销售有限公 司 北京市朝阳区太 阳宫中路16号 院1号楼3层 307 杨健 同“注册地 址” 4006737010 李海燕 www.jianfortune.com 93 北京蛋卷基 金销售有限 公司 北京市朝阳区阜 通东大街1号院 6号楼2单元21 层222507 钟斐斐 北京市朝阳区 创远路34号院 融新科技中心C 座 17层 4005199288 侯芳芳 www.danjuanapp. com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本 基金或变更上述代销机构，并 在基金管理人网站公示 。 （二）注册登记机构 名称：信达澳银基金管理有限公司 住所：广东省深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段） 3331 号阿里巴巴大厦 N1 座 第 8 层和第 9 层 办公地址：广东省深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段） 3331 号阿里巴巴大厦 T1 座第 8 层和第 9 层 法定代表人： 于建伟 电话： 0755 - 83172666 传真： 0755 - 83196151 联系人：刘玉兰 （三）律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 住所： 上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 （未完）  |