信达澳银产业升级混合 : 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
原标题:信达澳银产业升级混合 : 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 信达澳银 产业升级 混合 型证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要 基金管理人：信达澳银基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二〇 二〇 年 一 月 重要提示 信达澳银 产业升级 股票型证券投资基金（以下简称 “ 本基金 ” ）于 2010 年 12 月 23 日经中国证监会证监许可【 2010 】 1886 号文核准募集。 根据相关法律法规，本 基金基金合同已于 20 11 年 6 月 13 日生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财 产进行运作管理。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证 监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益 做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资 者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独 立决策，获得基 金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会 等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风 险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理 实施过程中产生的基金管理风险等。 本基金是混合型基金产品，基金资产整体的预期收益和预期风险均较高，属于 较高风险，较高收益的基金品种。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基 金合同。 本 基金招募说明书根据《 公开 募集证券投资基金信息披露管理办法》 相关 内容 进行了相应更新。 本基金本次更新招募说明书对基金管理人部分相关信息进行更新， 基金管理人部分相关信息更新截止日为2019 年 12 月 31 日 ，除非另有说明，本招 募说明书所载内容截止日为 20 1 9 年 6 月 12 日，所载财务数据和净值表现截至 20 1 9 年 3 月 3 1 日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 (一) 基金管理人概况 名称：信达澳银基金管理有限公司 住所：广东省深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段） 3331 号阿里巴巴大厦 N1 座第 8 层和第 9 层 办公地址：广东省深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段） 3331 号阿里巴巴大厦 T 1 座第 8 层和第 9 层 邮政编码： 5180 5 4 成立日期： 2006 年 6 月 5 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【 2006 】 071 号 法定代表人： 于建伟 电话： 0755 - 83172666 传真： 0755 - 83199091 联系人： 郑妍 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元 股本结构： 信达证券股份有限公司 出资 5400 万元，占公司总股本的 54% ；康 联首域集团有限公司（ Colonial First State Group Limited ）出资 4600 万元，占公 司总股本的 46% 存续期间：持续经营 (二) 主要人员情况 1 、董事、监事、高级管理人员 董事： 祝瑞敏 ，董事长， 中国人民 大学 管理学博士 ， 高级 会计 师。 2008 年 7 月至 2012 年 4 月历任东兴证券股份有限公司财务部总经理、公司助理总经理、公司副总经理 ， 2012 年 4 月至 2019 年 4 月 任 中国银河证券股份有限公司 首席财务官 。 2019 年 4 月 任信达证券股份有限公司党委副书记， 2 01 9 年 9 月 任信达证券股份有限公司 党委 副 书记、总经理 。 201 9 年 12 月 15 日起兼任信达澳银基金管理有限公司董事长。 潘广建先生， 副董事长， 英国伯明翰大学工商管理硕士，加拿大注册会计师。 曾任职于德勤会计师事务所稽核部、香港期货交易所监察部 ， 1997 年起历任山一证 券分析员、香港证券及期货事务监察委员会助理经理、香港强制性公积金计划管理 局经理、景顺亚洲业务发展经理、景顺长城基金管理公司财务总监、 AXA 国卫市场 部助理总经理、银联信托有限公司市场及产品部主管。 2007 年 5 月起任首域投资（香 港）有限公司中国业务开发董事 并 于同年兼任信达澳银基金管理 有限 公司监事至 2016 年 5 月 13 日 。 2016 年 5 月 14 日起兼任信达澳银基金管理 有限 公司董事 。 2019 年 起任澳大利亚联邦银行信达澳银董事， 2019 年 12 月 5 日兼 任信达澳银基金管理 有限 公司副董事长 。 朱永强先生，董事， 浙江大学 工学 硕士 ， 长江商学院高级管理人 员 工商管理硕 士 。 2 004 年 12 月 至 201 0 年 1 月 历任 华泰联合证券有限责任公司 总裁 助理、 副总裁， 201 0 年 1 月 至 20 12 年 11 月 任 中信证券股份有限公司经纪业务发展管理委员会董事 总经理， 2012 年 11 月 至 2016 年 10 月 任 中国银河证券股份有限公司经纪业务线业 务总监， 兼 任 经纪管理 总部 总经理 。 2016 年 10 月 至 2019 年 10 月 任 前海开源基金 管理 有限公司 执行董事长兼 首席执行 官 。 2019 年 12 月 5 日起 任信达澳银基金管理 有限公司董事 ， 2019 年 12 月 31 日 起任信达澳银基金管理有限公司总经理。 刘治海先生，独立董事，全国律师协会公司法专业委员会委员，北京市人大立 法咨询专家，中国政法大学法学硕士，历任江苏省盐城市政法干校教师，首都经贸 大学经济系讲师，自 1993 年 2 月起担任北京金诚同达律师事务所高级合伙人。 2015 年 5 月 8 日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。 张宏 先生，独立董事， 北京大学光华 管理学院 工商 管理硕士 ，高级经济师。 1987 年 9 月 至 1997 年 1 月 历任中国建设银行总行 信托投资公司证券部副总经理、国际 业务部副总经理 ， 1997 年 1 月 至 2009 年 5 月 任 北京国 利能源投资有限公司副总经 理 ， 2009 年 5 月起历 任 华澳国际信托有限公司 总裁、董事长、监事长 。 2019 年 4 月 9 日 起兼任 信达澳银基金管理有限公司独立董事。 刘颂兴先生，独立董事，香港中文大学工商管理硕士。历任 W.I.Carr （远东） 有限公司投资分析师，霸菱国际资产管理有限公司投资分析师、投资经理，纽约摩 根担保信托公司 Intl 投资管理副经理，景顺亚洲有限公司投资董事，汇丰资产管 理（香港）有限公司（ 2005 年 5 月起改组为汇丰卓誉投资管理公司）股票董事，中 银保诚资产管理有限公司投资董事，新鸿基地产有限公司企业策划总经理 ，中国平 安资产管理（香港）有限公司高级副总裁兼股票投资董事，中国国际金融（香港） 有限公司资产管理部执行董事， Seekers Advisors （香港）有限公司执行董事兼投 资总监。 2012 年 6 月 19 日起担任广发资产管理（香港）有限公司董事总经理。 201 1 年 12 月 起兼任 信达澳银基金管理有限公司独立董事。 执行监事： 郑妍女士，中国农业大学管理学硕士，现任监察稽核部总监。 2007 年 5 月加入 信达澳银基金管理有限公司，历任客户服务部副总经理、监察稽核部副总经理、监 察稽核总监助理。自 2015 年 1 月起兼任信达澳银基金管理有 限公司职工监事。 高级管理人员： 朱永强先生，总经理， 浙江大学 工学 硕士 ， 长江商学院高级管理人 员 工商管理 硕士 , 2 6 年证券、基金从业经 验 ，具有证券与基金从业资格、基金业 高级管理人员 任职资格。 2 004 年 12 月 至 201 0 年 1 月 历任 华泰联合证券有限责任公司 总裁 助理、 副总裁， 201 0 年 1 月 至 20 12 年 11 月 任 中信证券股份有限公司经纪业务发展管理委 员会董事总经理， 2012 年 11 月 至 2016 年 10 月 任 中国银河证券股份有限公司经纪 业务线业务总监， 兼 任 经纪管理 总部 总经理 。 2016 年 10 月 至 2019 年 10 月 任 前海 开源基金 管理 有限公司 执行董事长兼 首席执行 官 。 2019 年 12 月 5 日起 任信达澳银 基金管理有限公司董事 ， 2019 年 12 月 31 日 起任信达澳银基金管理有限公司总经理。 黄晖女士， 副总经理 兼董事会秘书 ，中南财经大学经济学学士，加拿大 Concordia University 经济学硕士。 2 2 年证券、基金从业经 验 ，具有证券与基金 从业资格、基金业 高级管理人员 任职资格。 1999 年起历任大成基金管理有限公司研 究部分析师 、市场部副总监、规划发展部副总监、机构理财部总监等职务 。 2000 - 2001 年参与英国政府“中国金融人才培训计划”（ FIST 项目 ），任职于东方汇理证券公司 （伦敦）。 2005 年 8 月加入信达澳银基金管理有限公司，任督察长兼董事会秘书。 2019 年 4 月 30 日起任 信达澳银基金管理有限公司 副总经理 。 于鹏先生，副总经理，中国人民大学经济学学士。 2 5 年证券、基金从业经 验 ， 具有证券与基金从业资格、基金业 高级管理人员 任职资格。历任中国建设银行总行 信托投资公司证券总部驻武汉证券交易中心交易员、计划财务部会计、深圳证券营 业部计划财务部副经理、经理；中国信达信托投资公司北京证券营业部总经理助理 兼计财部经理；宏源证券股份有限公司北京营业部副总经理、机构管理总 部业务监 控部经理兼清算中心经理、资金财务总部副总经理、资金管理总部总经理兼客户资 金存管中心总经理等职务。 2005 年 10 月加入信达澳银基金管理有限公司，历任财 务总监、总经理助理兼财务总监、副总经理。 段皓静女士，督察长，西南财经大学经济学硕士。 19 年证券、基金行业监管经 验，具有 CPA 注册会计师资格、基金从业资格、基金业 高级管理人员 任职资格。 1996 年加入深圳发展银行总行工作； 2000 年 10 月加入中国证券监督管理委员会深圳监 管局，历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、副处长、处长。 2019 年 4 月 30 日起任 信达 澳银基金管理有限公司 督察长 。 王咏辉先生， 副 总经理，英国牛津大学工程专业本科和牛津大学计算机专业硕 士， 2 1 年证券、基金从业经验 , 具备基金从业资格 、 基金业 高级管理人员 任职资格 、 英国基金经理从业资格（ IMC ） 、 英国 IET 颁发的特许工程师（ CEng ）认证资格。曾 任伦敦摩根大通（ JPMorgan ）投资基金管理公司分析员、高级分析师，汇丰投资基 金管理公司（ HSBC ）高级分析师，伦敦巴克莱国际投资基金管理公司基金经理、部 门负责人，巴克莱资本公司（ Barclays Capital ）部门负责人，泰达宏利基金管理 公司（ Manulife Teda ）国际投资部负责人、量化投资与金融工程部负责人、基金 经理，鹏华基金管理有限公司量化及衍生品投资部总经理、资产配置与基金投资部 总监、基金经理兼投资决策委员会委员等职务。 2017 年 10 月加入信达澳银基金管 理有限公司，任总经理助理 、基金经理 ，分管权益投资总部、智能量化与资产配置 总部。 2019 年 8 月 1 6 日起任 信达澳银基金管理有限公司 副总经理 。 阳先伟先生， 副总经理 ，西南财经大学金融学本科和西南财经大学金融学硕士， 1 7 年证券、基金从业经验 ，具 有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员任职资 格 。 2 002 年 7 月 至 2003 年 5 月任民生证券有限公司业务经理、债券研究员； 2003 年 5 月 至 2004 年 6 月 任 国海证券有限公司固定 收益部 高级经理； 2004 年 6 月 至 2016 年 10 月 任 鹏华基金管理有限公司研究员、基金经理、公司投资决策委员会成员、 固定收益部总经理； 2016 年 10 月 至 2018 年 8 月 任 东吴证券股份有限公司董事总经 理，资管八部总经理； 2018 年 8 月加入信达澳银基金管理有限公司，任总经理助理， 分管固定收益总部 。 2019 年 5 月 17 日起任 信达澳银基金管理有限公司 副总 经理 。 徐伟文先生，首席信息官，湖南大学工业自动化专业学士， 2 4 年证券、基金从业经验 ， 具 有证券与基金从业资格、基金业 高级管理人员 任职资格。 1990 年 7 月至 1993 年 7 月任长沙二 机床厂数控机床控制系统技术员； 1993 年 7 月至 1995 年 8 月任《证券时报》 证券信息数据库 工程师； 1995 年 9 月至 1998 年 9 月任湘财证券公司经纪业务总部交易监控组主管； 1999 年 1 月至 2004 年 8 月历任广发证券深圳营业部电脑部经理、总部稽核部业务主管、 IT 审计主管； 2004 年 8 月至 2008 年 9 月任景顺长城基金管理有限公司法律稽核部稽核经理； 2008 年 9 月加 入信达澳银基金管理有限公司，历任交易部经理、运营总监。 2019 年 5 月 17 日起 任信达澳银 基金管理有限公司首席信息官 。 2、基金经理 （1）现任基金经理： 姓 名 职 务 任本基金的基金经理 （助理）期限 证券 从业 年限 说明 任职日期 离任日期 曾国 富 本基金的 基金经 理、信达 澳银健康 中国混合 基金、信 达澳银消 费优选混 合基金、 信达澳银 中小盘混 合基金的 基金经 理、权益 投资总部 副总监 2015-2-14 - 20年 上海财经大学管理学硕士。 1994 年至 2005 年历任深圳大华会计师事务所审计 部经理，大鹏证券有限责任公司投资银 行部业务董事、内部审核委员会委员， 平安证券有限责任公司资本市场事业部 业务总监、内部审核委员会委员，国海 富兰克林基金管理有限公司研究分析部 分析员。 2006 年 9 月加入信达澳银基金， 历任高级分析师、投资副总监、投资研 究部下股票投资部总经理、研究副总监、 研究总监、公募投资总部副总监、权益 投资总部副总监，信达澳银精华配置混 合基金基金经理（ 2008 年 7 月 30 日至 2011 年 12 月 16 日）、信达澳银红利回报 混合基金基 金经理（ 2010 年 7 月 28 日至 2011 年 12 月 16 日）、信达澳银中小盘混 合基金基金经理（ 2009 年 12 月 1 日至 2014 年 2 月 22 日）、信达澳银产业升级 混合基金基金经理（ 2015 年 2 月 14 日起 至今）、信达澳银健康中国混合基金基金 经理（ 2017 年 8 月 18 日起至今）、信达 澳银消费优选混合基金基金经理（ 2018 年 3 月 8 日起至今）、信达澳银中小盘混 合基金基金经理（ 2019 年 4 月 26 日起至 今）。 （ 2 ）曾任基金经理 姓名 任本基金的基金经理期限 任职日期 离任日期 张俊生 201 1 年 6 月 13 日 201 4 年 1 月 25 日 王战强 2013 年 12 月 19 日 2015 年 2 月 14 日 3、公司投资审议委员会 公司公募基金投资审议委员会由7名成员组成，设主席1名，委员6名。名单 如下： 主席：朱永强，总经理 委员： 黄晖，副总经理兼董事会秘书 阳先伟，副总经理、固定收益总部总监 王咏辉，副总经理、权益投资总部总监、智能量化与资产配置总部总监 曾国富，权益投资总部副总监、基金经理 孔学峰，固定收益总部副总监、基金经理 刘威，权益投资总部副总监 上述人员之间不存在亲属关系。 二、基金托管人 （一） 基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田 青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制 商业银行，总部设在北京。本行于 20 05 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 ( 股票 代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 601939) 。 2018 年 6 月末，本集团资产总额 228,051.82 亿元，较上年末增加 6,807.99 亿 元，增幅 3.08% 。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27 亿元至 1,814.20 亿元，增幅 5.42% ；净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元，增幅 6.08% 。 2017 年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“ 2017 年中国最佳银行”，美国《环 球金融》“ 2017 最佳 转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“ 2017 年中国最佳数字银行”、 “ 2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“ 2017 最佳金融创新奖”及中国银 行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》 “ 2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位；在美国《财富》“ 2017 年世界 500 强排行 榜”中列第 28 名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、 证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算处、 核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个 职能处室，在安徽合肥设有托管运 营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 315 余人。自 2007 年起， 托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规 化的内控工作手段。 2 、主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财 务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任 领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和 业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行 北 京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作， 具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行 总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托 代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长 期从事海外机构及海外业务管 理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展 等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3 、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持 “以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的 各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加， 已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、 (R)QFII 、 (R)QDII 、企业年金等产品 在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全 的商业银行之一。截至 2018 年二季度末，中国建设银行已托管 857 只证券投资基 金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。 中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、 4 次获得《财资》 “中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并 在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年荣 获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 （二）基金托管人的内部控制制度 1 、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业 监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳 健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保 护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作， 对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员 负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3 、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、 岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具 备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制， 业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务 操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防 止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督方法 依照《基金法 》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。 利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金 合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监 督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发 送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2 、监督流程 （ 1 ）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例 控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金 管理人进行情况核 实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 （ 2 ）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （ 3 ）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管 理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 （一）销售机构及联系人 1 、直销机构 名称：信达澳银基金管理有限公司 住所：广东省深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段） 3331 号阿里巴巴大厦 N1 座 第 8 层和第 9 层 办公地址：广东省深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段） 3331 号阿里巴巴大厦 T 1 座第 8 层和第 9 层 法定代表人： 于建伟 电话： 0755 - 82858168/ 0755 - 83077068 传真： 0755 - 83077038 联系人：王丽燕 公司网址： www.fscinda.com 邮政编码： 5180 5 4 2 、代销机构 序号 名称 注册地址 法定代表人 办公地址 客服电话 联系人 网站 1 中国建设 银行股份 有限公司 北京市西城区 金融大街25号 田国立 北京市西城 区闹市口大 街1号院1号 楼 95533 吴寒冰 www.ccb. com 2 招商银行 股份有限 公司 深圳市福田区 深南大道7088 号招商银行大 厦 李建红 同“注册地 址” 95555 邓炯鹏 www.cmbchina.com 3 交通银行 股份有限 公司 上海市浦东新 区自由贸易试 验区银城中路 188号 彭 纯 同“注册地 址” 95559 胡佳敏 www.bankcomm.com 4 中信银行 股份有限 公司 北京东城区朝 阳门北大街9 号东方文化大 厦中信银行总 行12层 李庆萍 同“注册地 址” 95558 王晓琳 www.citicbank.com 5 北京银行 股份有限 公司 北京市西城区 金融大街甲17 号首层 张东宁 北京市西城 区金融大街 丙17号 95526 赵姝 www.bankofbeijing.com.cn 6 华夏银行 股份有限 公司 北京市东城区 建国门内大街 22号 李民吉 同“注册地 址” 95577 董金 www.hxb. com.cn 7 平安银行 股份有限 公司 深圳市罗湖区 深南东路5047 号 谢永林 同“注册地 址” 95511-3 冯博 www.bank.pingan. com 8 杭州银行 股份有限 公司 杭州市下城区 庆春路46号 陈震山 同“注册地 址” 95398 汪绪恒、 陈振峰 www.hccb.com.cn 9 渤海银行 股份有限 公司 天津市河东区 海河东路218 号 李伏安 天津市河东 区海河东路 218号渤海银 行大厦 95541/4008888811 王宏 www.cbhb.com.cn 10 西安银行 股份有限 公司 陕西省西安市 高新路60号 郭军 同“注册地 址” 96779/4008696779 白智 www.xacbank.com 11 南洋商业 银行（中 国）有限 公司 上海市浦东新 区世纪大道 800号三层、六 层至九层 陈孝周 上海市浦东 新区世纪大 道800号南 洋商业银行 大厦 4008302066 陆赟 www.ncbchina.cn/ cn/index.html 12 恒丰银行 股份有限 公司 山东省烟台市 芝罘区南大街 248号 蔡国华 同“注册地 址” 95395 李胜贤 www.hfbank.com.cn 13 信达证券 股份有限 公司 北京市西城区 闹市口大街9 号院1号楼 张志刚 同“注册地 址” 95321 唐静 www.cindasc.com 14 中国银河 证券股份 有限公司 北京市西城区 金融大街35号 国际企业大厦 C座2-6层 陈共炎 同“注册地 址” 95551/4008888888 辛国政 www.chinastock.com.cn 15 中信建投 证券股份 有限公司 北京市朝阳区 安立路66号4 号楼 王常青 北京市朝阳 门内大街188 号 95587/4008888108 刘畅 www.csc108.com 16 申万宏源 证券有限 公司 上海市徐汇区 长乐路989号 45层 李梅 上海市徐汇 区长乐路989 号45层 95523/4008895523 余敏 www.swhysc.com 17 申万宏源 西部证券 有限公司 新疆乌鲁木齐 市高新区（新 市区）北京南 路358号大成 国际大厦20楼 2005室 韩志谦 新疆乌鲁木 齐市高新区 （新市区）北 京南路358 号大成国际 大厦20楼 2005室 4008000562 唐岚 www.hysec.com 18 华龙证券 股份有限 公司 甘肃省兰州市 城关区东岗西 路638号兰州 财富中心21楼 李晓安 同“注册地 址” 95368/4006898888 范坤、杨 力 www.hlzqgs.com 19 中信证券 股份有限 公司 广东省深圳市 福田区中心3 路8号卓越时 代广场（二期） 北座 张佑君 北京市朝阳 区亮马桥路 48号中信证 券大厦18层 95558 秦夏、马 静懿 www.cs.ecitic.com 20 中信证券 （山东） 有限责任 公司 青岛市崂山区 深圳路222号 青岛国际金融 广场1号楼20 层2001 姜晓林 同“注册地 址” 95548 孙秋月 www.zxzqsd.com.cn 21 国泰君安 证券股份 有限公司 中国（上海） 自由贸易试验 区商城路618 号 杨德红 上海市浦东 新区银城中 路168号上 海银行大厦 29层 95521 钟伟镇 www.gtja.com 22 湘财证券 股份有限 公司 湖南省长沙市 天心区湘府中 路198号新南 城商务中心A 栋11楼 林俊波 同“注册地 址” 95351 李欣 www.xcsc.com 23 光大证券 股份有限 公司 上海市静安区 新闸路1508号 周健男 同“注册地 址” 95525 李晓皙 www.ebscn.com 24 兴业证券 股份有限 公司 福建省福州市 湖东路268号 杨华辉 上海市浦东 新区长柳路 36号 95562 乔琳雪 www.xyzq.com.cn 25 海通证券 股份有限 公司 上海市黄浦区 广东路689号 周杰 上海市广东 路689号海 通证券大厦 95553/4008888001 王立群 www.htsec.com 26 招商证券 股份有限 公司 深圳市福田区 益田路江苏大 厦A座38-45 层 霍达 同“注册地 址” 95565 黄婵君 www.newone.com.cn 27 国信证券 股份有限 公司 深圳市罗湖区 红岭中路1012 号国信证券大 厦16-26层 何如 深圳市罗湖 区红岭中路 1012号国信 证券大厦16 层至26层 95536 李颖 www.guosen.com.cn 28 广发证券 股份有限 公司 广东省广州市 黄埔区中新广 州知识城腾飞 一街2号618 室 孙树明 广州市天河 区马场路26 号广发证券 大厦 95575 黄岚 www.gf.com.cn 29 安信证券 股份有限 公司 深圳市福田区 金田路4018号 安联大厦35 层、28层A02 单元 王连志 同“注册地 址” 95517 刘志斌 www.essence.com. cn 30 平安证券 股份有限 公司 深圳市福田中 心区金田路 4036号荣超大 厦16-20层 刘世安 同“注册地 址” 95511 王阳 stock.pingan.com 31 东兴证券 股份有限 公司 北京市西城区 金融大街5号 新盛大厦B座 12-15层 魏庆华 同“注册地 址” 95309/4008888993 和志鹏 www.dxzq.net 32 世纪证券 有限责任 公司 深圳市福田区 深南大道7088 号招商银行大 厦40-42层 姜昧军 同“注册地 址” 4008323000 王雯、陈 玮 www.csco.com.cn 33 华福证券 有限责任 公司 福州市鼓楼区 温泉街道五四 路157号新天 地大厦7-9层 黄金琳 福州市五四 路157号新 天地大厦7 至10层 95547 王虹,刘 蕴祺 www.hfzq.com.cn 34 华泰证券 股份有限 公司 南京市江东中 路228号 周易 深圳市福田 区莲花街道 益田路5999 号基金大厦 10楼 95597 庞晓芸 www.htsc.com.cn 35 广州证券 股份有限 公司 广州市天河区 珠江西路5号 广州国际金融 中心主塔19 邱三发 同“注册地 址” 95396 梁微 www.gzs. com.cn 层、20层 36 新时代证 券股份有 限公司 北京市海淀区 北三环西路99 号院1号楼15 层1501 叶顺德 同“注册地 址” 95399 田芳芳 www.xsdzq.cn 37 长江证券 股份有限 公司 武汉市新华路 特8号长江证 券大厦 尤习贵 同“注册地 址” 95579/4008888999 奚博宇 www.95579.com 38 银泰证券 有限责任 公司 广东省深圳市 福田区竹子林 四路紫竹七道 18号光大银行 18楼 黄冰 同“注册地 址” 95341 刘翠玲 www.ytzq.com 39 浙商证券 股份有限 公司 浙江省杭州市 江干区五星路 201号 吴承根 同“注册地 址” 95345 高扬，陈 姗姗 www.stocke.com.cn 40 中泰证券 股份有限 公司 济南市市中区 经七路86号 李玮 同“注册地 址” 95538 秦雨晴 www.zts. com.cn 41 联讯证券 股份有限 公司 惠州市江北东 江三路55号广 播电视新闻中 心西面一层大 堂和三、四层 徐刚 同“注册地 址” 95564 彭莲 www.lxsec.com 42 长城证券 有限责任 公司 深圳市福田区 深南大道6008 号特区报业大 厦14、16、17 层 丁益 深圳市福田 区深南大道 6008号特区 报业大厦14 层 4006666888 金夏 www.cgws.com 43 恒泰证券 股份有限 公司 内蒙古呼和浩 特市赛罕区敕 勒川大街东方 君座D座光大 银行办公楼 14-18楼 庞介民 同“注册地 址” 4001966188 熊丽 www.cnht.com.cn 44 太平洋证 券股份有 限公司 云南省昆明市 北京路926号 同德广场写字 楼31楼 李长伟 北京市西城 区北展北街9 号华远企业 号D座3单元 95397 王婧 www.tpyzq.com 45 国金证券 股份有限 公司 四川省成都市 青羊区东城根 上街95号 冉云 同“注册地 址” 95310 杜晶、贾 鹏 www.gjzq.com.cn 46 华金证券 股份有限 公司 中国（上海） 自由贸易试验 区杨高南路 759号30层 宋卫东 同“注册地 址” 4008211357 郑媛 www.huajinsc.cn/ 47 首创证券 有限责任 公司 北京市西城区 德胜门外大街 115号德胜尚 城E座 吴涛 同“注册地 址” 4006200620 刘宇 www.sczq.com.cn 48 上海华信 证券有限 责任公司 上海浦东新区 世纪大道100 号环球金融中 心9楼 陈灿辉 同“注册地 址” 4008205999 徐璐 www.shhxzq.com 49 华西证券 股份有限 公司 四川省成都市 高新区天府二 街198号华西 证券大厦 杨炯洋 同“注册地 址” 95584/4008888818 谢国梅 www.hx168.com.cn 50 山西证券 股份有限 公司 山西省太原市 府西街69号山 西国际贸易中 心东塔楼 侯巍 同“注册地 址” 95573/4006661618 郭熠 www.i618.com.cn 51 五矿证券 有限公司 深圳市福田区 金田路4028号 荣超经贸中心 办公楼47层01 单元 赵立功 同“注册地 址” 4001840028 濮耘瑶 www.wkzq.com.cn/ 52 联储证券 有限责任 公司 广东省深圳市 福田区华强北 路圣廷苑酒店 B座26楼 沙常明 北京市朝阳 区安定路5 号院3号楼 中建财富国 际中心27层 联储证券 4006206868 丁倩云 www.lczq.com 53 西藏东方 财富证券 股份有限 公司 拉萨市北京中 路101号 陈宏 上海市徐汇 区宛平南路 88号金座东 方财富大厦 95357 付佳 http://www.18.cn 54 诺亚正行 基金销售 有限公司 上海市虹口区 飞虹路360弄9 号3724室 汪静波 同“注册地 址” 4008215399 余翼飞、 邱佳捷 www.noah-fund.com 55 深圳众禄 基金销售 股份有限 公司 深圳市罗湖区 梨园路物资控 股置地大厦8 楼801 薛峰 深圳市罗湖 区梨园路8 号HALO广场 4楼 4006788887 童彩平、 徐丽平 www.zlfund.cn/www.jjmmw. com 56 上海天天 基金销售 有限公司 上海市徐汇区 龙田路190号2 号楼2层 其实 上海市徐汇 区龙田路195 号3C座7楼 95021/4001818188 夏雯 www.1234567.com. cn 57 上海好买 基金销售 有限公司 上海市虹口区 欧阳路196号 26号楼2楼41 号 杨文斌 同“注册地 址” 4007009665 高源 www.howbuy.com 58 蚂蚁（杭 州）基金 销售有限 公司 杭州市余杭区 仓前街道文一 西路1218号1 幢202室 陈柏青 杭州市滨江 区江南大道 3588号恒生 大厦12楼 4000766123 徐丽玲、 铄金 www.fund123.cn 59 和讯信息 科技有限 公司 北京市朝阳区 朝外大街22号 泛利大厦1002 室 王莉 同“注册地 址” 4009200022 陈慧慧、 陈艳琳 licaike. hexun.com 60 浙江同花 顺基金销 售有限公 司 杭州市文二西 路一号903室 凌顺平 同“注册地 址” 4008773772 朱琼 www.5ifund.com 61 上海联泰 基金销售 有限公司 中国（上海） 自由贸易试验 区富特北路 277号3层310 室 燕斌 上海市长宁 区金钟路658 弄2号楼B座 6楼 4001181188 兰敏 www.66zichan.com 62 北京展恒 基金销售 股份有限 公司 北京市顺义区 后沙峪镇安富 街6号 闫振杰 山西省太原 市迎泽区劲 松北路31号 哈伯大厦9 层 4008188000 李晓芳 www.myfund.com 63 众升财富 （北京） 基金销售 有限公司 北京市朝阳区 望京东园四区 13号楼A座9 层908室 李招弟 北京市朝阳 区望京浦项 中心A座9层 04-08 4008769988 徐微 www.zscffund.com 64 中信期货 有限公司 深圳市福田区 中心三路8号 卓越时代广场 （二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 张皓 深圳市福田 区中心三路8 号卓越时代 广场（二期） 北座13层 1301-1305 室、14层 4009908826 刘宏莹 www.citicsf.com 65 上海长量 基金销售 有限公司 上海市浦东新 区高翔路526 号2幢220室 张跃伟 上海市浦东 新区东方路 1267号11层 4008202899 詹慧萌 www.erichfund.com 66 嘉实财富 管理有限 公司 上海市浦东新 区世纪大道8 号上海国金中 心办公楼二期 53层5312-15 单元 赵学军 北京市朝阳 区建国路91 号金地中心A 座6层 4000218850 李雯、闫 欢 www.harvestwm.cn 67 北京虹点 基金销售 有限公司 北京市朝阳区 工人体育场北 路甲2号盈科 中心B座裙房2 层 郑毓栋 北京市朝阳 区工人体育 馆北路甲2 号盈科中心B 座裙楼二层 4006180707 陈铭洲 www.hongdianfund.com 68 上海陆金 所基金销 售有限公 司 上海市自由贸 易试验区陆家 嘴环路1333号 14楼09单元 王之光 同“注册地 址” 4008219031 程晨 www.lufunds.com 69 上海利得 基金销售 有限公司 上海市宝山区 蕴川路5475号 1033室 李兴春 上海虹口区 东大名路 1098号浦江 国际金融广 场53楼 4000676266 陈洁 www.leadfund.com.cn 70 深圳市金 斧子基金 销售有限 公司 深圳市南山区 粤海街道科技 园中区科苑路 15号科兴科学 园B栋3单元 11层1108 赖任军 同“注册地 址” 4009300660 刘昕霞 www.jfzinv.com 71 珠海盈米 财富管理 有限公司 珠海市横琴新 区宝华路6号 105室-3491 肖雯 广州市海珠 区琶洲大道 东1号保利 国际广场南 塔12楼 B1201-1203 89629066 梁文燕、 邱湘湘 www.yingmi.cn 72 北京创金 启富基金 销售有限 公司 北京西城区白 纸坊东街2号 院6号楼712 室 梁蓉 同“注册地 址” 4006262818 王瑶 www.5irich.com 73 北京钱景 基金销售 有限公司 北京市海淀区 丹棱街6号1 幢9层 1008-1012 赵荣春 同“注册地 址” 4008936885 田伟静 www.qianjing.com 74 中证金牛 （北京） 投资咨询 有限公司 北京市丰台区 东管头1号2 号楼2-45室 钱昊旻 北京市西城 区宣武门外 大街甲1号 环球财讯中 心A座5层 4008909998 孙雯 www.jnlc.com 75 北京广源 达信基金 销售有限 公司 北京市西城区 新街口外大街 28号C座六层 605室 齐剑辉 北京市朝阳 区望京宏泰 东街 浦项中 心B座19层 4006236060 王永霞 www.niuniufund.com 76 北京晟视 天下基金 销售有限 公司 北京市怀柔区 九渡河镇黄坎 村735号03室 蒋煜 北京市朝阳 区朝外大街 甲6号万通 中心D座28 层 4008188866/010-58170761 殷雯 www.shengshiview.com 77 上海万得 基金销售 有限公司 中国（上海） 自由贸易试验 区福山路33号 11楼B座 王廷富 上海市浦东 新区福山路 33号8楼 4008210203 徐亚丹 www.520fund.com. cn 78 北京富国 大通资产 管理有限 公司 北京市东城区 北三环东路36 号1号楼A2501 室 宋宝峰 同“注册地 址” 4000880088 李盛楠 www.fuguowealth. com 79 上海基煜 基金销售 有限公司 上海市崇明县 长兴镇潘园公 路1800号2号 楼6153室（上 海泰和经济发 展区） 王翔 上海市杨浦 区昆明路518 号A1002室 4008205369 吴鸿飞 www.jiyufund.com.cn 80 北京唐鼎 耀华基金 销售有限 公司 北京市延庆县 延庆经济开发 区百泉街10号 2栋236室 张冠宇 北京市朝阳 区东三环北 路38号院1 号泰康金融 中心38层 4008199868 徐晓婷 www.tdyhfund.com 81 深圳市新 兰德证券 投资咨询 有限公司 深圳市福田区 福田街道民田 路178号华融 大厦27层2704 马勇 北京市西城 区宣武门外 大街28号富 卓大厦A座7 层 4001661188 文雯 8.jrj.com.cn/ 82 北京汇成 基金销售 有限公司 北京市海淀区 中关村大街11 号E世界财富 中心A座11层 1108号 王伟刚 北京市海淀 区中关村大 街11号E世 界财富中心A 座11层 4006199059 王骁骁 www.hcjijin.com 83 大泰金石 基金销售 有限公司 南京市建邺区 江东中路222 号南京奥体中 心现代五项馆 2105室 袁顾明 同“注册地 址” 4009282266 何庭宇 www.dtfunds.com 84 中民财富 基金销售 （上海） 有限公司 上海市黄浦区 中山南路100 号7层05单元 弭洪军 上海市黄浦 区中山南路 100号17层 4008765716 黄鹏 www.cmiwm.com 85 北京植信 基金销售 有限公司 北京市密云县 兴盛南路8号 院2号楼106 室-67 于龙 北京市朝阳 区惠河南路 盛世龙源10 号 4006802123 吴鹏 www.zhixin-inv.com 86 北京肯特 瑞基金销 售有限公 司 北京市海淀区 海淀东三街2 号4层401-15 江卉 北京市大兴 区亦庄经济 开发区科创 十一街十八 号院京东集 团总部 95118/4000988511 黄立影 kenterui.jd.com/ fund.jd. com/ 87 喜鹊财富 基金销售 有限公司 西藏拉萨市柳 梧新区柳梧大 厦1513室 陈皓 同“注册地 址” 4006997719 曹砚财 www.xiquefund.com 88 一路财富 （北京） 基金销售 股份有限 公司 北京市西城区 阜成门大街2 号万通新世界 广场A座2208 吴雪秀 同“注册地 址” 4000011566 吕晓歌 www.yilucaifu.com 89 南京苏宁 基金销售 有限公司 南京市玄武区 苏宁大道1号 王锋 同“注册地 址” 95177 张云飞 www.snjijin.com 90 济安财富 (北京)基 金销售有 限公司 北京市朝阳区 太阳宫中路16 号院1号楼3 层307 杨健 同“注册地 址” 4006737010 李海燕 www.jianfortune. com 91 北京蛋卷 基金销售 有限公司 北京市朝阳区 阜通东大街1 号院6号楼2 单元21层 222507 钟斐斐 北京市朝阳 区创远路34 号院融新科 技中心C座 17层 4005199288 侯芳芳 www.danjuanapp.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本 基金或变更上述代销机构，并 在基金管理人网站公示。 （二）注册登记机构 名称：信达澳银基金管理有限公司 住所：广东省深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段） 3331 号阿里巴巴大厦 N1 座 第 8 层和第 9 层 办公地址：广东省深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段） 3331 号阿里巴巴大厦 T 1 座第 8 层和第 9 层 法定代表人： 于建伟 电话： 0755 - 83172666 传真： 0755 - 83196151 联系人： 刘玉兰 （三）律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 电话： 021 - 51150298 传真： 021 - 51150398 联系人： 刘佳 经办律师： 刘佳 、徐莘 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01 - 12 室 办公地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01 - 12 室 法定代表人（执行事务合伙人）： 毛鞍宁 联系电话： 010 - 58153000 传真： 010 - 85188298 联系人： 昌华 经办注册会计师： 昌华、高鹤 （未完）  |