信达澳银中小盘混合 : 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
原标题:信达澳银中小盘混合 : 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 信达 澳银中小盘 混合 型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 基金管理人：信达澳银基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二〇 二〇 年 一 月 重要提示 信达澳银中小盘 混合 型证券投资基金（以下简称 “ 本基金 ” ）于 2009 年 8 月 19 日经中国证监会证监许可【 2009 】 810 号文核准募集。 根据相关法律法规， 本基金基金合同已于 2009 年 12 月 1 日生效，基金管理人于该日起正式开始对 基金财产进行运作管理。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和 收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在 投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受 能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策， 获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经 济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的 非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理 人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。 本基金是混合型基金产品，基金资产整体的预期收益和预期风险均较高，属 于较高风险，较高收益的基金品种。 基金的过往业绩并不预 示其未来表现。 投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及 基金合同。 本 基金招募说明书根据《 公开 募集证券投资基金信息披露管理办法》 相关 内 容进行了相应更新。 本基金本次更新招募说明书对基金管理人部分相关信息进行 更新，基金管理人部分相关信息更新截止日为 2019 年 12 月 31 日，除非另有说 明， 本招募说明书所载内容截止日为 201 9 年 5 月 31 日 ，所载财务数据和净值 表现截至 201 9 年 3 月 3 1 日 （财务数据未经审计） 一、基金管理人 （一） 基金管理人概况 名称：信达澳银基金管理有限公司 住所：广东省深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段） 3331 号阿里巴巴大厦 N1 座第 8 层和第 9 层 办公地址：广东省深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段） 3331 号阿里巴巴大 厦 T 1 座第 8 层和第 9 层 邮政编码： 5180 5 4 成立日期： 2006 年 6 月 5 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【 2006 】 071 号 法定代表人： 于建伟 电话： 0755 - 83172666 传真： 0755 - 83199091 联系人： 郑妍 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元 股本结构： 信达证券股份有限公司 出资 5400 万元，占公司总股本的 54% ； 康联首域集团有限公司（ Colonial First State Group Limited ）出资 4600 万元， 占公司总股本的 46% 存续期间：持续经营 （二） 主要人员情况 1 、董事、监事、高级管理人员 董事： 祝瑞敏 ，董事长， 中国人民 大学 管理学博士 ， 高级 会计 师。 2008 年 7 月至 2012 年 4 月历任东兴证券股份有限公司财务部总经理、公司助理总经理、公司 副总经理 ， 2012 年 4 月至 2019 年 4 月 任 中国银河证券股份有限公司 首席财务官 。 2019 年 4 月 任信达证券股份有限公司党委副书记， 2 01 9 年 9 月 任信达证券股份 有限公司 党委 副书记、总经理 。 201 9 年 12 月 15 日起兼任信达澳银基金管理有 限公司董事长。 潘广建先生， 副董事长， 英国伯明翰大学工商管理硕士，加拿大注册会计师。 曾任职于德勤会计师事务所稽核部、香港期货交易所监察部 ， 1997 年起历任山 一证券分析员、香港证券及期货事务监察委员会助理经理、香港强制性公积金计 划管理局经理、景顺亚洲业务发展经理、景顺长城基金管理公司财务总监、 AXA 国卫市场部助理总经理、银联信托有限公司市场及产品部主管。 2007 年 5 月起 任首域投资（香港）有限公司中国业务开发董事 并 于同年兼任信达澳银基金管理 有限 公司监事至 2016 年 5 月 13 日 。 2016 年 5 月 14 日起兼任信达澳银基金管理 有限 公司董事 。 2019 年 起任澳大 利亚联邦银行信达澳银董事， 2019 年 12 月 5 日兼 任信达澳银基金管理 有限 公司副董事长 。 朱永强先生，董事， 浙江大学 工学 硕士 ， 长江商学院高级管理人 员 工商管理 硕士 。 2 004 年 12 月 至 201 0 年 1 月 历任 华泰联合证券有限责任公司 总裁 助理、 副总裁， 201 0 年 1 月 至 20 12 年 11 月 任 中信证券股份有限公司经纪业务发展管 理委员会董事总经理， 2012 年 11 月 至 2016 年 10 月 任 中国银河证券股份有限公 司经纪业务线业务总监， 兼 任 经纪管理 总部 总经理 。 2016 年 10 月 至 2019 年 10 月 任 前海开源基金 管理 有限公司 执行董事长兼 首席执行 官 。 2019 年 12 月 5 日起 任信达澳银基金管理有限公司董事 ， 2019 年 12 月 31 日 起任信达澳银基金管理 有限公司总经理。 刘治海先生，独立董事，全国律师协会公司法专业委员会委员，北京市人大 立法咨询专家，中国政法大学法学硕士，历任江苏省盐城市政法干校教师，首都 经贸大学经济系讲师，自 1993 年 2 月起担任北京金诚同达律师事务所高级合伙 人。 2015 年 5 月 8 日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。 张宏 先生，独立董事， 北京大学光华 管理学院 工商 管理硕士 ，高级经济师。 1987 年 9 月 至 1997 年 1 月 历任中国建设银行总行 信托投资公 司证券部副总经理、 国际业务部副总经理 ， 1997 年 1 月 至 2009 年 5 月 任 北京国利能源投资有限公司 副总经理 ， 2009 年 5 月起历 任 华澳国际信托有限公司 总裁、董事长、监事长 。 2019 年 4 月 9 日 起兼任 信达澳银基金管理有限公司独立董事。 刘颂兴先生，独立董事，香港中文大学工商管理硕士。历任 W.I.Carr （远 东）有限公司投资分析师，霸菱国际资产管理有限公司投资分析师、投资经理， 纽约摩根担保信托公司 Intl 投资管理副经理，景顺亚洲有限公司投资董事，汇 丰资产管理（香港）有限公司（ 2005 年 5 月起改组为汇丰卓誉投资管理公司） 股票董事，中银保诚资产管理有限公司投资董事，新鸿基地产有限公司企业策划 总经理，中国平安资产管理（香港）有限公司高级副总裁兼股票投资董事，中国 国际金融（香港）有限公司资产管理部执行董事， Seekers Advisors （香港）有 限公司执行董事兼投资总监。 2012 年 6 月 19 日起担任广发资产管理（香港）有 限公司董事总经理。 201 1 年 12 月 起兼任 信达澳银基金管理有限公司独立董事。 执行监事： 郑妍女士，中国农业大学管理学硕士，现任监察稽核部总监。 2007 年 5 月 加入信达澳银基金管理有限公司，历任客户服务部副总经理、监察稽核部副总经 理、监察稽核总监助理。自 2015 年 1 月起兼任信达澳银基金管理有限公司职工 监事。 高级管理人员： 朱永强先生，总经理， 浙江大学 工学 硕士 ， 长江商学院高级管理人 员 工商管 理硕士 , 2 6 年证券、基金从业经 验 ，具有证券与基金从业资格、基金业 高级管理 人员 任职资格。 2 004 年 12 月 至 201 0 年 1 月 历任 华泰联合证券有限责任公司 总 裁 助理、 副总裁， 201 0 年 1 月 至 20 12 年 11 月 任 中信证券股份有限公司经纪业 务发展管理委员会董事总经理， 2012 年 11 月 至 2016 年 10 月 任 中国银河证券股 份有限公司经纪业务线业务总监， 兼 任 经纪管理 总部 总经理 。 2016 年 10 月 至 2019 年 10 月 任 前海开源基金 管理 有限公司 执行董事长兼 首席执行 官 。 2019 年 12 月 5 日起 任信达澳银基金管理有限公司董事 ， 2019 年 12 月 31 日 起任信达澳银基金 管理有限公司总经理。 黄晖女士， 副总经理 兼董事会秘书 ，中南财经大学经济学学士，加拿大 Concordia University 经济学硕士。 2 2 年证券、基金从业经 验 ，具有证券与基 金从业资格、基金业 高级管理人员 任职资格。 1999 年起历任大成基金管理有限 公司研究部分析师 、市场部副总监、规划发展部副总监、机构理财部总监等职务 。 2000 - 2001 年参与英国政府“中国金融人才培训计划”（ FIST 项目），任职于东方 汇理证券公司（伦敦）。 2005 年 8 月加入信达澳银基金管理有限公司，任督察长 兼董事会秘书。 201 9 年 4 月 30 日起任 信达澳银基金管理有限公司 副总经理 。 于鹏先生，副总经理，中国人民大学经济学学士。 2 5 年证券、基金从业经 验 ，具有证券与基金从业资格、基金业 高级管理人员 任职资格。历任中国建设银 行总行信托投资公司证券总部驻武汉证券交易中心交易员、计划财务部会计、深 圳证券营业部计划财务部副经理、经理；中国信达信托投资公司北京证券营业部 总经理助理兼计财部经理；宏源证券股份有限公司北京营业部副总经理、机构管 理总部业务监控部经理兼清算中心经理、资金财务总部副总经理、资金管理总部 总经理兼客户资金存管中心总经理等职务。 20 05 年 10 月加入信达澳银基金管理 有限公司，历任财务总监、总经理助理兼财务总监、副总经理。 段皓静女士，督察长，西南财经大学经济学硕士。 19 年证券、基金行业监 管经验，具有 CPA 注册会计师资格、基金从业资格、基金业 高级管理人员 任职资 格。 1996 年加入深圳发展银行总行工作； 2000 年 10 月加入中国证券监督管理委 员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、副处长、处长。 2019 年 4 月 30 日起任 信达澳银基金管理有限公司 督察长 。 王咏辉先生， 副 总经理，英国牛津大学工程专业本科和牛津大学计算机专业 硕士， 2 1 年证券、基金从业经验 , 具备基金从业资格 、 基金业 高级管理人员 任职 资格 、 英国基金经理从业资格（ IMC ） 、 英国 IET 颁发的特许工程师（ CEng ）认证 资格。曾任伦敦摩根大通（ JPMorgan ）投资基金管理公司分析员、高级分析师， 汇丰投资基金管理公司（ HSBC ）高级分析师，伦敦巴克莱国际投资基金管理公司 基金经理、部门负责人，巴克莱资本公司（ Barclays Capital ）部门负责人，泰 达宏利基金管理公司（ Manulife Teda ）国际投资部负责人、量化投资与金融工 程部负责人、基金经理，鹏华基金管理有限公司量化及衍 生品投资部总经理、资 产配置与基金投资部总监、基金经理兼投资决策委员会委员等职务。 2017 年 10 月加入信达澳银基金管理有限公司，任总经理助理 、基金经理 ，分管权益投资总 部、智能量化与资产配置总部。 2019 年 8 月 1 6 日起任 信达澳银基金管理有限公 司 副总经理 。 阳先伟先生， 副总经理 ，西南财经大学金融学本科和西南财经大学金融学硕 士， 1 7 年证券、基金从业经验 ，具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人 员任职资格 。 2 002 年 7 月 至 2003 年 5 月任民生证券有限公司业务经理、债券研 究员； 2003 年 5 月 至 2004 年 6 月 任 国海证券有限公司固定 收益部 高级经理； 2004 年 6 月 至 2016 年 10 月 任 鹏华基金管理有限公司研究员、基金经理、公司投资决 策委员会成员、固定收益部总经理； 2016 年 10 月 至 2018 年 8 月 任 东吴证券股 份有限公司董事总经理，资管八部总经理； 2018 年 8 月加入信达澳银基金管理 有限公司，任总经理助理，分管固定收益总部 。 2019 年 5 月 17 日起任 信达澳银 基金管理有限公司 副总经理 。 徐伟文先生，首席信息官，湖南大学工业自动化专业学士， 2 4 年证券、基 金从业经验 ， 具有证券与基金从业资格、基金业 高级管理人员 任职资格。 1990 年 7 月至 1993 年 7 月任长沙二机床厂数控机床控制系统技术员； 1993 年 7 月至 1995 年 8 月任《证券时报》 证券信息数据库工程师； 1995 年 9 月至 1998 年 9 月任湘财证券公司经纪业务总部交易监控组主管； 1999 年 1 月至 2004 年 8 月历 任广发证券深圳营业部电脑部经理、总部稽核部业务主管、 IT 审计主管； 2004 年 8 月至 2008 年 9 月任景顺长城基金管理有限公司法律稽核部稽核经理； 2008 年 9 月加入信达澳银基金管理有限公司，历任交易部经理、运营总监。 2019 年 5 月 17 日起 任信达澳银基金管理有限公司首席 信息官 。 2、基金经理 （1）现任基金经理： 姓名 职务 任本基金的基金经 理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日 期 曾国富 本基金的基 金经理、信 达澳银产业 升级混合基 金、信达澳 银消费优选 混合基金、 信达澳银健 康中国混合 基金基金经 理、权益投 201 9 年 4 月 26 日 - 20 年 上海财经大学管理学硕 士。 1994 年至 2005 年历 任深圳大华会计师事务 所审计部经理，大鹏证 券有限责任公司投资银 行部业务董事、内部审 核委员会委员，平安证 券有限责任公司资本市 场事业部业务总监、内 部审核委员会委员，国 海富兰克林基金管理有 资总部副总 监 限公司研究分析部分析 员。 2006 年 9 月加入信 达澳银基金，历任高级 分析师、投资副总监、 投资研究部下股票投资 部总经理、研究副总监、 研究总监、公募投资总 部副总监、权益投资总 部副总监，信达澳银精 华配置混合基金基金经 理（ 2008 年 7 月 30 日至 2011 年 12 月 16 日）、信 达澳银红利回报混合基 金基金经理（ 2010 年 7 月 28 日至 2011 年 12 月 16 日）、信达澳银中小盘 混合基金基金经理 （ 2009 年 12 月 1 日至 2014 年 2 月 22 日）、信 达澳银产业升级混合基 金基金经理（ 2015 年 2 月 14 日起至今）、信达 澳银健康中国混合基金 基金经 理（ 2017 年 8 月 18 日起至今）、信达澳银 消费优选混合基金基金 经理（ 2018 年 3 月 8 日 起至今）、信达澳银中小 盘混合基金基金经理 （ 2019 年 4 月 26 日起至 今）。 （ 2 ）曾任基金经理 姓名 任本基金的基金经理期限 任职日期 离任日期 黄敬东 2010 年 1 月 13 日 2010 年 12 月 30 日 曾国富 2009 年 12 月 1 日 2014 年 2 月 22 日 巩伟 2013 年 12 月 26 日 2015 年 7 月 1 日 冯士祯 2015 年 7 月 1 日 2019 年 5 月 18 日 3、公司投资审议委员会 公司公募基金投资审议委员会由7名成员组成，设主席1名，委员6名。 名单如下： 主席：朱永强，总经理 委员： 黄晖，副总经理兼董事会秘书 阳先伟，副总经理、固定收益总部总监 王咏辉，副总经理、权益投资总部总监、智能量化与资产配置总部总监 曾国富，权益投资总部副总监、基金经理 孔学峰，固定收益总部副总监、基金经理 刘威，权益投资总部副总监 上述人员之间不存在亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田 青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份 制商业银行，总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 ( 股 票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 601939) 。 2018 年 6 月末，本集团资产总额 228,051.82 亿元，较上年末增加 6,807.99 亿元，增幅 3.08% 。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总 额较上年同期增加 93.27 亿元至 1,814.20 亿元，增幅 5.42% ；净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元，增幅 6.08% 。 2017 年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“ 2017 年中国最佳银行”，美国 《环球金融》“ 2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“ 2017 年中国最佳数 字银行”、“ 2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“ 2017 最佳金融创新奖” 及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英 国《银行家》“ 2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位；在美 国《财富》“ 2017 年世 界 500 强排行榜”中列第 28 名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、 证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清 算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在安徽合肥设 有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 315 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计， 并已经成为常规化的内控工作手段。 2 、主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行 南通分行、总行计划 财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部 担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行 北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等 工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银 行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理 经验。 郑绍平，资 产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委 托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的 客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部， 长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销 拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3 、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管 人的各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品 种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、 (R)QFII 、 (R)QDII 、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管 业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末，中国建设银行已托管 857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得 了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管 银行”、 4 次获得《 财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀 资产托管机构”等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最 佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 （二）基金托管人的内部控制制度 1 、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及 时，保护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工 作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合 规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3 、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务 人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集 中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格 有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完 整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督方法 依照《基金法 》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以 及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基 金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查 监督。 2 、监督流程 （ 1 ）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比 例控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与 基金管理人进行情况核 实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 （ 2 ）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理 人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 （一）销售机构及联系人 1 、直销机构 名称：信达澳银基金管理有限公司 住所：广东省深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段） 3331 号阿里巴巴大厦 N1 座第 8 层和第 9 层 办公地址：广东省深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段） 3331 号阿里巴巴大 厦 T1 栋 8 、 9 层 法定代表人： 于建伟 电话： 0755 - 82858168 / 0755 - 83077068 传真： 0755 - 83077038 联系人：王丽燕 公司网址： www.fscinda.com 邮政编码： 5180 5 4 2 、代销机构 序号 名称 注册地址 法定代 表人 办公地址 客服电话 联系人 网站 1 中国建设银 行股份有限 公司 北京市西城区金融 大街 25 号 田国立 北京市西城区闹 市口大街 1 号院 1 号楼 95533 吴寒冰 www.ccb.com 2 招商银行股 份有限公司 深圳市 福田区 深南 大道 7088 号招商银 行大厦 李建红 同 “ 注册地址 ” 95555 邓炯鹏 www.cmbchina .com 3 交通银行股 份有限公司 上海市浦东新区 自 由贸易试验区 银城 中路 188 号 彭 纯 同 “ 注册地址 ” 95559 王菁 www.bankcom m.com 4 中信银行股 份有限公司 北京东城区朝阳门 北大街 9 号东方文 化大厦中信银行总 行 12 层 李庆萍 同 “ 注册地址 ” 95558 王晓琳 www.citicbank. com 5 北京银行股 份有限公司 北京市西城区金融 大街甲 17 号首层 张东宁 北京市西城区金 融大街丙 17 号 95526 赵姝 www.bankofbei jing.com.cn 6 华夏银行股 份有限公司 北京市东城区建国 门内大街 22 号 李民吉 同 “ 注册地址 ” 95577 董金 www.hxb.com. cn 7 平安银行股 份有限公司 深圳市 罗湖区 深南 东 路 5047 号 谢永林 同 “ 注册地址 ” 95511 - 3 冯博 www.bank.ping an.com 8 杭州银行股 份有限公司 杭州市下城区庆春 路 46 号 陈震山 同 “ 注册地址 ” 9 5398 汪绪恒、 陈振峰 www.hccb.com .cn 9 渤海银行股 份有限公司 天津市 河东区海河 东路 218 号 李伏安 天津市河东区海 河东路 218 号渤海 银行大厦 95541 / 4008 888811 王宏 www.cbhb.com .cn 10 西安银行股 份有限公司 陕西省西安市高新 路 60 号 郭军 同 “ 注册地址 ” 96779/4008 696779 白智 www.xacbank.c om 11 南洋商业银 行（中国） 有限公司 上海市浦东新区世 纪大道 800 号三层、 六层至九层 陈孝周 上海市浦东新区 世纪大道 800 号南 洋商业银行大厦 4008302066 陆赟 www.ncbchina. cn/cn/index.ht ml 12 恒丰银行股 份有限公司 山东省烟台市芝罘 区南大街 248 号 蔡国 华 同 “ 注册地址 ” 95395 李 胜贤 www.hfbank.co m.cn 13 信达证券股 份有限公司 北京市西城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼 张志刚 同 “ 注册地址 ” 95321 唐静 www.cindasc.c om 14 中国银河证 券股份有限 公司 北京市西城区金融 大街 35 号国际企业 大厦 C 座 2 - 6 层 陈共炎 同 “ 注册地址 ” 95551/4008 888888 辛国政 www.chinastoc k.com.cn 15 中信建投证 券 股份 有限 公司 北京市朝阳区安立 路 66 号 4 号楼 王常青 北京市朝阳门内 大街 188 号 95587/4008 888108 刘畅 www.csc108.co m 16 申万宏源证 券有限公司 上海市徐汇区长乐 路 989 号 45 层 李梅 上海市徐汇区长 乐路 989 号 45 层 95523 / 4008 895523 余敏 www.swhysc.c om 17 申万宏源西 部证券有限 公司 新疆乌鲁木齐市高 新区（新市区）北京 南路 358 号大成国 际大厦 20 楼 2005 室 韩志谦 新疆乌鲁木齐市 高新区（新市区） 北京南路 358 号大 成国际大厦 20 楼 2005 室 4008000562 唐岚 www.hysec.co m 18 华龙证券股 份有限公司 甘肃省兰州市 城关 区东岗西路 638 号 兰州财富中心 21 楼 李晓安 同 “ 注册地址 ” 95368/ 4006 898888 范坤、杨 力 www.hlzqgs.co m 19 中信证券股 份有限公司 广东省深圳市福田 区中心 3 路 8 号卓越 时代广场（二期）北 座 张佑君 北京市朝阳区亮 马桥路 48 号中信 证券大厦 18 层 95558 秦夏、马 静懿 www.cs.ecitic.c om 20 中信证券 （山东）有 限责任公司 青岛市崂山区深圳 路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼 20 层 2001 姜晓林 同 “ 注册地址 ” 95548 孙秋月 www.zxzqsd.co m.cn 21 国泰君安证 券股份有限 公司 中国（上海）自由贸 易试验区商城路 618 号 杨德红 上海市浦东新区 银城中路 168 号上 海银行大厦 29 层 95521 钟伟镇 www.gtja.com 22 湘财证券股 份有限公司 湖南省长沙市 天心 区湘府中路 198 号 新南城商务中心 A 栋 11 楼 林俊波 同“注册地址” 95351 李欣 www.xcsc.com 23 光大证券股 份有限公司 上海市静安区新闸 路 1508 号 周健男 同 “ 注册地址 ” 95525 李晓皙 www.ebscn.co m 24 兴业证券股 份有限公司 福建省福州市湖东 路 268 号 杨华辉 上海市浦东新区 长柳路 36 号 95562 乔琳雪 www.xyzq.com .cn 25 海通证券股 份有限公司 上海市黄浦区广东 路 689 号 周杰 上海市广东路 689 号海通证券大厦 95553/4008 888001 王立群 www.htsec.com 26 招商证券股 份有限公司 深圳市福田区益田 路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 霍达 同 “ 注册地址 ” 95565 黄婵君 www.newone.c om.cn 27 国信证券股 份有限公司 深圳市罗湖区红岭 中路 101 2 号 国信证 券 大厦 16 - 26 层 何如 深圳市罗湖区红 岭中路 1012 号国 信证券大厦 16 层 至 26 层 95536 李颖 www.guosen.co m.cn 28 广发证券股 份有限公司 广东省广州市黄埔 区中新广州知识城 腾飞一街 2 号 618 室 孙树明 广州市天河区马 场路 26 号广发证 券大厦 95575 黄岚 www.gf.com.cn 29 安信证券股 份有限公司 深圳市福田区金田 路 4018 号安联大厦 35 层 、 28 层 A02 单 元 王连志 同 “ 注册地址 ” 95517 刘志斌 www.essence.c om.cn 30 平安证券 股 份 有限公司 深圳市福田 中心 区 金田路 4036 号荣超 大厦 16 - 20 层 刘世安 同 “ 注册地址 ” 95511 王阳 stock.pingan.co m 31 东兴证券股 份有限公司 北京市西城区金融 大街 5 号新盛大厦 B 座 12 - 15 层 魏庆华 同 “ 注册地址 ” 95309/ 4008 888993 和志鹏 www.dxzq.net 32 世纪证券有 限责任公司 深圳市福田区深南 大道 7088 号招商银 行大厦 40 - 42 层 姜昧军 同 “ 注册地址 ” 4008323000 王雯、陈 玮 www.csco.com. cn 33 华福证券有 限责任公司 福州市鼓楼区温泉 街道五四路 157 号 新天地大厦 7 - 9 层 黄金琳 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 95547 王虹 , 刘 蕴祺 www.hfzq.com. cn 34 华泰证券股 份有限公司 南京市江东中路 228 号 周易 深圳市福田区莲 花街道益田路 5999 号基金大厦 10 楼 95597 庞晓芸 www.htsc.com. cn 35 广州证券股 份有限公司 广州市天河区珠江 西路 5 号广州国际 金融中心主塔 19 层、 20 层 邱三发 同 “ 注册地址 ” 95396 梁微 www.gzs.com.c n 36 新时代证券 股份有限公 司 北京市海淀区北三 环西路 99 号院 1 号 楼 15 层 1501 叶顺德 同 “ 注册地址 ” 95399 田芳芳 www.xsdzq.cn 37 长江证券股 份有限公司 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 尤习贵 同 “ 注册地址 ” 95579/4008 888999 奚博宇 www.95579.co m 38 银泰证券有 限责任公司 广东省深圳市福田 区竹子林四路紫竹 七道 18 号光大银行 18 楼 黄冰 同 “ 注册地址 ” 95341 刘翠玲 www.ytzq.com 39 浙商证券股 份有限公司 浙江省杭州市江干 区五星路 201 号 吴承根 同 “ 注册地址 ” 95345 高扬，陈 姗姗 www.stocke.co m.cn 40 中泰证券股 份有限公司 济南市市中区经七 路 86 号 李玮 同 “ 注册地址 ” 95538 秦雨晴 www.zts.com.c n 41 联讯证券股 份有限公司 惠州市江北东江三 路 55 号广播电视新 闻中心西面一层大 堂和三、四层 徐刚 同 “ 注册地址 ” 95564 彭莲 www.lxsec.com 42 长城证券有 限责任公司 深圳市福田区深南 大道 6008 号特区报 业大厦 14 、 16 、 17 层 丁益 深圳市福田区深 南大道 6008 号特 区报业大厦 14 层 4006666888 金夏 www.cgws.com 43 恒泰证券股 份有限公司 内蒙古呼和浩特市 赛罕区敕勒川大街 东方君座 D 座光大 银行办公楼 14 - 18 楼 庞介民 同“注册地址” 4001966188 熊丽 www.cnht.com. cn 44 太平洋证券 股份有限公 司 云南省昆明市北京 路 926 号同德广场 写字楼 31 楼 李长伟 北京市西城区北 展北街 9 号华远企 业号 D 座 3 单元 95397 王婧 www.tpyzq.co m 45 国金证券股 份有限公司 四川省成都市青羊 区东城根上街 95 号 冉云 同 “ 注册地址 ” 95310 杜晶、贾 鹏 www.gjzq.com. cn 46 华金证券股 份 有限 公司 中国 （ 上海）自由贸 易 试验区杨高南路 759 号 30 层 宋卫东 同 “ 注册地址 ” 4008211357 郑媛 www.huajinsc.c n/ 47 首创证券有 限责任公司 北京市西城区德胜 门外大街 115 号德 胜尚城 E 座 吴涛 同 “ 注册地址 ” 4006200620 刘宇 www.sczq.com. cn 48 上海华信证 券有限责任 公司 上海浦东新区世纪 大道 100 号环球金 融中心 9 楼 陈灿辉 同 “ 注册地址 ” 4008205999 徐璐 www.shhxzq.co m 49 华西证券股 份有限公司 四川省成都市高新 区天府二街 198 号 华西证券大厦 杨炯洋 同 “ 注册地址 ” 95584 /40 08888818 谢国梅 www.hx168.co m.cn 50 山西证券股 份有限公司 山西省太原市府西 街 69 号山西国际贸 易中心东塔楼 侯巍 同 “ 注册地址 ” 95573/4006 661618 郭熠 www.i618.com. cn 51 五矿证券有 限公司 深圳市福田区金田 路 4028 号荣超经贸 中心办公楼 47 层 01 单元 赵立功 同 “ 注册地址 ” 4001840028 濮耘瑶 www.wkzq.co m.cn/ 52 联储证券 有 限 责任 公司 广东省深圳市福田 区华强北路圣廷苑 酒店 B 座 26 楼 沙常明 北京市朝阳区安 定路 5 号院 3 号楼 中建财富国际中 心 27 层联储证券 4006206868 丁倩云 www.lczq.com 53 西藏东方财 富证券股份 有限公司 拉萨市北京中路 101 号 陈宏 上海市徐汇区宛 平南路 88 号金座 东方财富大厦 95357 付佳 http://www.18. cn 54 诺亚正行基 金销售有限 公司 上海市虹 口区飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 汪静波 同 “ 注册地址 ” 4008215399 余翼飞、 邱佳捷 www.noah - fun d.com 55 深圳众禄基 金销售股份 有限公司 深圳市罗湖区梨园 路物资控股置地大 厦 8 楼 801 薛峰 深圳市罗湖区梨 园路 8 号 HALO 广 场 4 楼 4006788887 童彩平、 徐丽平 www.zlfund.cn www.jjmmw.co m 56 上海天天基 金销售有限 公司 上海市徐汇区龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 其实 上海市徐汇区龙 田路 195 号 3C 座 7 楼 95021 / 4001 818188 夏雯 www.1234567. com.cn 57 上海好买基 金销售有限 公司 上海市 虹口区欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 杨文斌 同 “ 注册地址 ” 4007009665 高源 www.howbuy.c om 58 蚂蚁（杭州） 基金销售有 限公司 杭州市余杭区仓前 街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 陈柏青 杭州市滨江区江 南大道 3588 号恒 生大厦 12 楼 4000766123 徐丽玲、 铄金 www.fund123.c n 59 和讯信息科 技有限公司 北京市朝阳区朝外 大街 22 号泛利大厦 1002 室 王莉 同 “ 注册地址 ” 4009200022 陈慧慧、 陈艳琳 licaike.hexun.c om 60 浙江同花顺 基金销售有 限公司 杭州市文二西路一 号 903 室 凌顺平 同 “ 注册地址 ” 4008773772 朱琼 www.5ifund.co m 61 上海联泰基 金销售有限 公司 中国（上海）自由贸 易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 燕斌 上海市 长宁区 金 钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼 4001181188 兰敏 www.66zichan. com 62 北京展恒基 金销售股份 有限公司 北京市顺义区后沙 峪镇安富街 6 号 闫振杰 山西省太原市迎 泽区劲松北路 31 号哈伯大厦 9 层 4008188000 李晓芳 www.myfund.c om 63 众升财富 （北京）基 金销售有限 公司 北京市朝阳区望京 东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 李招弟 北京市朝阳区望 京浦项中心 A 座 9 层 04 - 08 4008769988 徐微 www.zscffund. com 64 中信期货有 限公司 深圳市福田区中心 三路 8 号卓越时代 广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 张皓 深圳市福田区中 心三路 8 号卓越时 代广场（二期）北 座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 4009908826 刘宏莹 www.citicsf.co m 65 上海长量基 金销售有限 公司 上海市浦东新区高 翔路 526 号 2 幢 220 室 张跃伟 上海市浦东新区 东方路 1267 号 11 层 4008202899 詹慧萌 www.erichfund .com 66 嘉实财富管 理有限公司 上海市浦东新区世 纪大道 8 号上海国 金中心办公楼二期 53 层 5312 - 15 单元 赵学军 北京市朝阳区建 国路 91 号金地中 心 A 座 6 层 4000218850 李雯、闫 欢 www.harvestw m.cn 67 北京虹点基 金销售有限 公司 北京市朝阳区工人 体育场北路甲 2 号 盈科 中 心 B 座裙房 2 层 郑毓 栋 北京市朝阳区工 人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙 楼二层 4006180707 陈铭洲 www.hongdianf und.com 68 上海陆金所 基金销售有 限公司 上海市自由贸易试 验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单 元 王之光 同 “ 注册地址 ” 4008219031 程晨 www.lufunds.c om 69 上海利得基 金销售有限 公司 上海市宝山区蕴川 路 5475 号 1033 室 李兴 春 （未完）  |