龙马环卫:2019年度使用公司自有闲置流动资金进行现金管理的进展公告（三）
证券代码：603686 证券简称：龙马环卫 公告编号：2020-004 福建龙马环卫装备股份有限公司 关于2019年度使用公司自有闲置流动资金进行现金 管理的进展公告（三） 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 重要内容提示： . 委托理财受托方：厦门银行股份有限公司龙岩分行、 兴业银行股份有限公司龙岩分行、招商银行股份有限公司龙 岩分行、中信银行股份有限公司龙岩分行、福建海峡银行股 份有限公司龙岩分行 . 本季度累计委托理财金额：22,000万元人民币 . 委托理财产品名称：厦门银行结构性存款、兴业银行 企业金融结构性存款、招商银行结构性存款CFZ00824、中信 银行共赢利率结构31149期人民币结构性存款产品、福建海 峡银行结构性存款、兴业银行企业金融结构性存款 . 本季度委托理财期限：分别为：90天期、31天期、91 天期、35天期、91天期、62天期 . 履行的审议程序：公司第四届董事会第三十一次会议 和2018年年度股东大会 一、本次委托理财概况 （一）委托理财目的 为提高福建龙马环卫装备股份有限公司（以下简称“公 司”或“龙马环卫”）资金使用效率，在不影响公司及子公 司主营业务正常发展和确保日常经营资金需求的前提下，合 理利用闲置自有资金进行现金管理，增加资金收益，为公司 及股东获取更多的投资回报。 （二）资金来源 公司及子公司的闲置自有资金。 （三）委托理财产品的基本情况 现对公司及子公司2019年第四季度使用自有资金进行 现金管理的情况进行汇总披露。 单位：人民币万元 序 号 受托方名称 产品 期限 产品类型 产品名称 金额 预计年化收 益率 预计收 益金额 1 厦门银行龙 岩分行 90天 银行结构 性存款 厦门银行结构性存 款 3,000 1.46%-4.00% - 2 兴业银行龙 岩分行 31天 银行结构 性存款 兴业银行企业金融 结构性存款 3,000 3.36%-3.4385% - 3 兴业银行龙 岩分行 62天 银行结构 性存款 兴业银行企业金融 结构性存款 5,000 3.55%-4.335% - 4 招商银行龙 岩分行 91天 银行结构 性存款 招商银行结构性存 款CFZ00824 5,000 1.35%-3.33% - 5 中信银行龙 岩分行 35天 银行结构 性存款 中信银行共赢利率 结构31149期人民币 结构性存款产品 3,000 3.35%或3.75% - 6 福建海峡银 行龙岩分行 91天 银行结构 性存款 福建海峡银行结构 性存款 3,000 1.55%-3.95% - 上述产品收益类型 保本浮动型收益 上述理财是否构成关联 否 （四）公司对委托理财相关风险的内部控制 1、针对投资风险，拟采取措施如下： （1）公司财务部相关人员将及时分析和跟踪现金管理 品种的投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司 资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风 险。 （2）公司审计部负责对现金管理的资金使用与保管情 况进行审计与监督。 （3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督 与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。 （4）公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的 相关规定，在定期报告中披露报告期内现金管理品种投资以 及相应的损益情况。 2、针对资金存放与使用风险，拟采取措施如下： 公司财务部必须建立台账对现金管理投资的产品进行 管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。 3、针对投资相关人员操作和道德风险，拟采取措施如 下： （1）公司实行岗位分离操作：投资业务的审批、资金 入账及划出、买卖（申购、赎回）岗位分离。 （2）要求公司相关工作人员与金融机构相关工作人员 须对现金管理业务事项保密，未经允许不得泄露公司的现金 管理的方案、交易情况、结算情况、资金状况等与公司现金 管理业务有关的信息。 二、本次委托理财的具体情况 （一）委托理财合同主要条款 1、厦门银行股份有限公司结构性存款 名称 厦门银行股份有限公司结构性存款 产品编码 CK1904513 年化总收益率区 间 1.46%-4.00%（其中保底利率1.46%（年化），浮动利率 范围：0或2.54%（年化））, 年化期权费率 0.08% 挂钩标的 人民币3个月SHIBOR 挂钩标的定义 - 存款浮动利率的 确定 观察期内年化期权收益率R计算方式如下： R=【2.540%】 ×P/N+【0%】×M/N（年化）（计息方式：ACT/360，单 利）；M＝从起息日(含)至到期日前一个 北京工作日 （含）观测期观测标的大于15%的北京工作日天数；P＝从起息日(含)至到期日前一个北京工作日（含）观测 期观测标的小于等于15%的北京工作日天数； N＝观测 期从起息日(含)至到期日前一个北京工作日（含）的北 京工作日天数； 观测期浮动利率R适用于产品计息期 间内所有北京工作日及非北京工作日的收益计算。 存款期限 90天 存款金额 3,000万元人民币 起息日 2019年12月19日 到息日 2020年3月18日 2、兴业银行企业金融结构性存款 名称 兴业银行企业金融结构性存款 产品编码 兴银岩企金新兴二部结构性存款（2019）第012号 年化总收益率 区间 3.36%-3.4385%（其中保底利率1.35%（年化），浮动利 率范围：1.86%或1.9385%（年化）） 挂钩标的 上海黄金交易所之上海金上午基准价 挂钩标的定义 上海金上午基准价由上海黄金交易所发布并显示于彭博 页面“SHGFGOAM INDEX”/“SHGFGOPM INDEX”。 存款浮动利率 的确定 存款利息根据所挂钩的黄金价格表现来确定 1、若观察日价格大于等于参考价格，则浮动收益=本金金 额×[1.9385%]×观察期存续天数/365； 2、若观察日价格小于参考价格，则浮动收益=本金金额×[1.86%]×观察期存续天数/365。 观察日价格到期日前第三个观察标的工作日上海黄金交 易所之上海金上午基准价参考价格指起息日之下一观察 标的工作日之上海黄金交易所之上海金上午基准价。 存款期限 31天 存款金额 3,000万元人民币 起息日 2019年12月20日 到息日 2020年1月20日 3、招商银行结构性存款 名称 招商银行结构性存款 产品编码 CFZ00824 年化总收益率 区间 1.35%-3.33%（其中保底利率1.35%（年化），浮动利率 范围：0或1.98%（年化）） 挂钩标的 存款浮动利率与黄金价格水平挂钩 挂钩标的定义 为伦敦金银市场协会发布的下午定盘价，该价格在路透参 照页面“GOFO”每日公布。 存款浮动利率 的确定 存款利息根据所挂钩的黄金价格表现来确定 1、如果到期观察日黄金价格水平未能突破波动区间，则 本存款到期浮动利率1.98%（年化）； 2、如果到期观察日黄金价格水平向上突破波动区间，则 本存款到期浮动利率为0。 存款期限 91天 存款金额 5,000万元人民币 起息日 2019年12月27日 到息日 2020年3月27日 4、中信银行共赢利率结构31149期人民币结构性存款产品 名称 共赢利率结构31149期人民币结构性存款产品 产品编码 C196R017J 年化总收益率 区间 3.35%或3.75%（其中保底利率3.35%（年化）） 挂钩标的 伦敦时间上午11点的美元3个月LIBOR 挂钩标的定义 美元3个月伦敦同业拆借利率(3-Month USD Libor)，具 体数据参考路透终端“LIBOR01”页面。 预期年化收益 率的确定 产品预期年化收益率确定方式如下： 1、如果在联系标的观察日伦敦时间上午11点，联系标的 “美元3个月LIBOR利率”小于或等于4.00%，产品年化 预期收益率为3.35%； 2、如果在联系标的观察日伦敦时间上午11点，联系标的 “美元3个月LIBOR利率”大于4.00%，产品年化预期收 益率为3.75%。 存款期限 35天 存款金额 3,000万元人民币 起息日 2019年12月27日 到息日 2020年1月31日 5、福建海峡银行结构性存款 名称 福建海峡银行结构性存款 产品编码 - 年化总收益率 1.55%-3.95%（其中保底利率1.55%（年化），浮动利率 区间 范围：0或2.40%（年化）） 期权结构 看涨价差期权 挂钩标的 黄金期货主力连续合约（AU.SHF） 挂钩标的价格 水平的约定 为上海期货交易所公布的黄金期货主力连续合约收盘价， 并根据黄金期货主力连续合约确定规则确定黄金期货主 力连续合约的收盘价。 存款浮动利率 的确定 存款利息根据所存款浮动收益根据所挂钩的标的表现来 确定： （1）如果观测日，挂钩标的涨幅区间在【0（不含本数）， 118%（含本数）】，则本存款到期浮动收益为2.30%（年 化）； （2）如果观测日，挂钩标的涨幅区间在【118%（不含本 数），128%（不含本数）】，则本存款到期浮动收益水平 区间为（2.30%，2.40%）（年化），即挂钩标的每涨1%， 浮动收益涨0.01%。 （3）如果观测日，挂钩标的涨幅区间在【128%（含本数）， +∞】，则本存款到期浮动收益为2.40%（年化）。 存款期限 91天 存款金额 3,000万元人民币 起息日 2019年12月31日 到息日 2020年3月31日 6、兴业银行企业金融结构性存款 名称 兴业银行企业金融结构性存款 产品编码 兴银岩企金新兴二部结构性存款（2019）第013号 年化总收益率 区间 3.55%-4.335%（其中保底利率1.50%（年化），浮动利率 范围：2.05%或2.835%（年化）） 挂钩标的 上海黄金交易所之上海金上午基准价 挂钩标的定义 上海金上午基准价由上海黄金交易所发布并显示于彭博 页面“SHGFGOAM INDEX”/“SHGFGOPM INDEX”。 存款浮动利率 的确定 存款利息根据所挂钩的黄金价格表现来确定 1、若观察日价格大于等于参考价格，则浮动收益=本金金 额×[2.835%]×观察期存续天数/365； 2、若观察日价格小于参考价格，则浮动收益=本金金额×[2.05%]×观察期存续天数/365。 观察日价格到期日前第三个观察标的工作日上海黄金交 易所之上海金上午基准价参考价格指起息日之下一观察 标的工作日之上海黄金交易所之上海金上午基准价。 存款期限 62天 存款金额 5,000万元人民币 起息日 2019年12月24日 到息日 2020年2月24日 本次委托理财是在确保公司日常运营和资金安全的前 提下实施的，符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不 影响公司日常资金正常周转需要和主营业务的正常开展。 （二）风险控制分析 公司本次购买银行的结构性存款产品，是在公司自有闲 置资金进行现金管理额度范围内由董事会授权公司经营层 行使该项投资决策权，公司相关部门负责组织实施和管理。 公司本着维护股东和公司利益的原则，将风险防范放在首 位，对用于现金管理产品严格把关，谨慎决策，公司所选的 产品均为保本型产品，期间公司持续跟踪资金的运作情况， 加强风险控制和监督，严格控制资金的安全性。 三、委托理财受托方的情况 本次委托理财受托方厦门银行龙岩分行、兴业银行龙岩 分行、招商银行龙岩分行、中信银行龙岩分行、福建海峡银 行龙岩分行与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控 制人之间均不存在任何关联关系。 四、对公司的影响 公司最近一年又一期主要财务指标 单位：人民币元 项 目 2018年12月31日 2019年9月30日 资产总额 4,132,501,133.80 4,275,848,418.76 负债总额 1,697,328,610.14 1,713,403,908.33 净资产 2,435,172,523.66 2,562,444,510.43 经营活动产生的 现金流量净额 -355,532,622.59 -326,584,211.33 本次委托理财金额合计为22,000万元，占公司2019年 9月30日货币资金的63.68%，理财产品属于安全性高、流 动性好的保本型品种，因此不会对未来主营业务、财务状况、 经营成果和现金流量产生重大不利影响。 根据财政部发布的新金融工具准则的规定，公司委托理 财本金计入资产负债表中交易性金融资产，利息收益计入利 润表中投资收益（具体以审计结果为准）。 五、风险提示 本次公司委托理财，购买了安全性高、流动性好的保本 型产品，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较 大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响，提醒广大投 资者注意投资风险。 六、审议决策程序 公司分别于2019年3月25日、2019年5月6日召开第 四届董事会第三十一次会议和2018年年度股东大会，审议 通过了《关于公司2019年度继续使用部分闲置自有资金进 行现金管理的议案》。在不影响公司及子公司主营业务正常 发展和确保日常经营资金需求的前提下，公司拟对最高总额 不超过人民币15亿元的自有闲置流动资金进行现金管理， 以购买短期、安全性高、流动性好、中低风险的金融机构理 财产品，具体包括但不限于结构性存款、银行理财产品、资 产管理产品、国债逆回购、货币市场基金、收益凭证、信托 计划等进行现金管理。授权公司及控股子公司经营层具体实 施，自2018年年度股东大会审议通过之日起12个月之内， 在额度范围和决议有效期内，资金可以滚动使用。 具体内容详见公司于2019年3月26日、5月6日在上 海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告（公告编 号2019-020、2019-029、2019-048）。 四、截至本公告日，公司最近十二个月内使用闲置自有 资金进行现金管理情况 单位：人民币万元 序 号 实施主体 产品类型 实际投入 金额 实际收回 本金 实际收益 尚未收回 本金金额 1 海口龙马 结构性存款 1,000 1,000 2.24 0.00 2 海口龙马 结构性存款 2,500 2,500 8.22 0.00 3 龙马环卫 国债逆回购 5,000 5,000 0.37 0.00 4 龙马环卫 结构性存款 5,000 5,000 42.29 0.00 5 装备销售 公司 结构性存款 2,000 0.00 未到期 2,000 6 装备销售 公司 结构性存款 1,000 0.00 未到期 1,000 7 海口龙马 结构性存款 800 800 1.68 0.00 8 海口龙马 结构性存款 500 500 0.58 0.00 9 海口龙马 结构性存款 200 200 0.23 0.00 10 海口龙马 结构性存款 1,400 1,400 2.58 0.00 11 海口龙马 结构性存款 1,000 1,000 3.26 0.00 12 六枝龙马 结构性存款 3,650 3,650 1.46 0.00 13 六枝龙马 结构性存款 4,400 4,400 1.83 0.00 14 六枝龙马 结构性存款 900 900 0.37 0.00 15 六枝龙马 结构性存款 3,500 3,500 9.22 0.00 16 六枝龙马 结构性存款 900 900 3.54 0.00 17 六枝龙马 结构性存款 900 900 0.32 0.00 18 龙马环卫 结构性存款 6,000 6,000 11.74 0.00 19 六枝龙马 结构性存款 3,500 3,500 1.98 0.00 20 龙马环卫 结构性存款 4,000 4,000 2.38 0.00 21 龙马环卫 结构性存款 5,000 5,000 15.29 0.00 22 六枝龙马 结构性存款 3,500 3,500 10.92 0.00 23 龙马环卫 结构性存款 1,000 1,000 2.56 0.00 24 龙马环卫 结构性存款 5,000 5,000 2.78 0.00 25 六枝龙马 结构性存款 959 959 0.50 0.00 26 六枝龙马 结构性存款 959 959 0.43 0.00 27 六枝龙马 结构性存款 960 960 0.43 0.00 28 龙马环卫 结构性存款 5,000 5,000 5.56 0.00 序 号 实施主体 产品类型 实际投入 金额 实际收回 本金 实际收益 尚未收回 本金金额 29 六枝龙马 结构性存款 960 960 0.41 0.00 30 六枝龙马 结构性存款 3,500 3,500 10.26 0.00 31 六枝龙马 结构性存款 960 960 0.40 0.00 32 龙马环卫 结构性存款 1,000 1,000 3.42 0.00 33 龙马环卫 结构性存款 3,000 0.00 未到期 3,000 34 龙马环卫 结构性存款 3,000 0.00 未到期 3,000 35 龙马环卫 结构性存款 5,000 0.00 未到期 5,000 36 龙马环卫 结构性存款 3,000 0.00 未到期 3,000 37 龙马环卫 结构性存款 3,000 0.00 未到期 3,000 38 龙马环卫 结构性存款 5,000 0.00 未到期 5,000 合计 98,948 73,948 147.25 25,000 最近12个月内单日最高投入金额 25,000 最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 10.27 最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 0.57 目前已使用的理财额度 25,000 尚未使用的理财额度 125,000 自有资金总理财额度 150,000 注：海口龙马、六枝龙马和装备销售公司分别为公司控股子公司海口 龙马环卫环境工程有限公司、六枝特区龙马环境工程有限公司和全资子公 司福建龙马环卫装备销售有限公司的简称。 截止本公告日，公司使用闲置自有资金进行现金管理未 到期余额为人民币25,000万元，未超过公司董事会对使用 自有闲置资金进行现金管理的授权额度。 特此公告。 福建龙马环卫装备股份有限公司董事会 2019年1月7日 中财网
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