融通通乾研究精选灵活配置混合 : 融通通乾研究精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年第1号)
原标题:融通通乾研究精选灵活配置混合 : 融通通乾研究精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年第1号) 融通通乾研究精选灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2020年第1号) 基金管理人：融通基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 日 期：二〇二〇年一月 重要提示 融通通乾研究精选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由通乾证券投 资基金转型而成。基金转型经2016年7月7日通乾证券投资基金基金份额持有人大会决议 通过，并经中国证监会备案。通乾证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期 限、终止上市、调整投资目标、范围和策略以及修订基金合同，并更名为“融通通乾研究精 选灵活配置混合型证券投资基金”。自2016年8月12日起，由《通乾证券投资基金基金合 同》修订而成的《融通通乾研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效，原《通 乾证券投资基金基金合同》自同一日起失效。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会接受本基金转型的备案，并不 表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基 金没有风险。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金 合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为 本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查 阅基金合同。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品 资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风 险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金如投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则 等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系 统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资 产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，本基金并非必然投资于科创板 股票。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作 过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。 本更新招募说明书的内容截止日为2019年8月12日；其中，有关财务数据和业绩表现 数据截止日为2019年6月30日（本招募说明书中的财务资料未经审计），有关基金管理人 的信息截止日为2020年1月2日。 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9 月1日起执行。 一、基金合同生效日 2016年8月12日 二、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：融通基金管理有限公司 住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 设立日期：2001年5月22日 法定代表人：高峰 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层 电话：（0755）26947517 联系人：赖亮亮 注册资本：12500万元人民币 股权结构：新时代证券股份有限公司60%、日兴资产管理有限公司（Nikko Asset Management Co.,Ltd.）40%。 （二）主要人员情况 1、现任董事情况 董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行 部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深 圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月起至今，任公司董事长。 独立董事杜婕女士，经济学博士，民进会员，注册会计师，现任吉林大学经济学院教授。 历任电力部第一工程局一处主管会计，吉林大学教师、讲师、教授。2011年1月至今，任 公司独立董事。 独立董事田利辉先生，金融学博士后、执业律师，现任南开大学金融发展研究院教授。 历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金 融发展研究院教授。2011年1月至今，任公司独立董事。 独立董事施天涛先生，法学博士，现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究 生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012年1月至今，任公司独 立董事。 董事王利先生，工学学士，现任新时代证券股份有限公司总经理助理，兼任投资银行业 务内核负责人及场外市场部行政负责人。历任中石化齐鲁分公司财务部会计，上海远东证券 有限公司总经理助理兼稽核部总经理，新时代证券股份有限公司合规管理部总经理、法律事 务部总经理、公司内核负责人、场外市场部负责人、投行业务条线负责人。2018年2月至 今，任公司董事。 董事律磊先生，法学硕士，现任明天控股有限公司人力资源部总经理。历任原国务院法 制办公室秘书行政司副主任科员、主任科员、副处长、调研员等。2019年8月至今，任公 司董事。 董事王裕闵先生，工商管理学硕士，现任日兴资产管理有限公司资深常务投资顾问，兼 任ARK Investment Management GP LLC董事会列席代表。历任M&T Bank分析员，FGIC（GE Capital通用资本的子公司）交易员，General Reinsurance基金经理，CGA Investment Management高级基金经理，Structured Credit Partners LLC联合创始人兼首席投资官， Wachovia Corporation董事总经理兼全球结构信贷产品主管、董事总经理兼全球市场和投 资银行业务亚洲主管，宏利资产管理（Manulife Asset Management）香港亚洲固定收益产 品主管，日兴资产管理有限公司首席投资官，日兴资产管理有限公司全球投资主管兼首席投 资官，日兴资产管理有限公司副总裁、全球投资主管兼首席投资官，日兴资产管理有限公司 联合全球投资主管兼首席投资官。2018年3月至今，任公司董事。 董事Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司常务副总 经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司（美国波士顿）分析员、富达 投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015年6月至今，任公司董事。 董事张帆先生，工商管理硕士，清华大学EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部 董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年6月至今，任公司董事。 2、现任监事情况 监事刘宇先生，金融学硕士、计算机科学硕士，现任公司监察稽核部总经理。历任国信 证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理 有限公司法律监察稽核部副总监。2015年8月至今，任公司监事。 3、公司高级管理人员情况 董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行 部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深 圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月至今，任公司董事长。 总经理张帆先生，工商管理硕士，清华大学EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部董 事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年6月至今，任公司总经理。 常务副总经理Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士。历任富达投资公司（美国波 士顿）分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011年3月至 今，任公司常务副总经理。 督察长涂卫东先生，法学硕士。曾在原国务院法制办公室财金司、中国证监会法律部 和基金监管部工作，曾是中国证监会公职律师。2011年3月至今，任公司督察长。 4、基金经理 （1）现任基金经理情况 邹曦先生，中国人民银行研究生部金融学硕士，19年证券投资从业经历，具有基金从 业资格。2001年2月加入融通基金管理有限公司，历任市场拓展部总监助理、机构理财部 总监助理、行业分析师、宏观策略分析师、基金管理部总监、研究部总监、公司权益投资 负责人、融通行业景气证券投资基金基金经理（2007年6月25日至2012年1月18日）、 融通内需驱动混合型证券投资基金基金经理（2009年4月22日至2011年1月21日）、融 通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2018年6月15日至2019 年6月19日），现任公司权益投资总监、融通行业景气证券投资基金基金经理（2012年7 月3日起至今）、融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)基金经理（2017年2月18日）、 融通通乾研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2020年1月2日）。 （2）历任基金经理情况 自2016年8月12日起至2020年1月1日，由张延闽先生担任本基金的基金经理。 自2020年1月2日起至今，由邹曦先生担任本基金的基金经理。 5、投资决策委员会成员 公司权益公募基金投资决策委员会成员：权益投资总监、基金经理邹曦先生，权益投 资部总经理、基金经理蒋秀蕾先生，研究部总经理、基金经理付伟琦先生，组合投资部总 监、基金经理余志勇先生。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金托管人 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。中国建设银行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)， 于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 2018年末，中国建设银行资产规模23.22万亿元，较上年增长4.96%。2018年度，中国建 设银行实现净利润2,556.26亿元，较上年增长4.93%；平均资产回报率和加权平均净资产收 益率分别为1.13%和14.04%；不良贷款率1.46%，保持稳中有降；资本充足率17.19%，保持领 先同业。 2018年，中国建设银行先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售银行 奖”、“2018年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银 行”、《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018年金龙奖—年度最佳普惠金融 服务银行”等多项重要奖项。中国建设银行同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂 志“2018年中国最佳银行”称号，并在中国银行业协会2018年“陀螺”评价中排名全国性 商业银行第一。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理处、 托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11个职能处室，在安徽合肥设有托 管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工300余人。自2007年起，托 管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工 作手段。 2、主要人员情况 蔡亚蓉，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营部、 公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职，并在总行公司业务部担任领导职务。长 期从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行 国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计 部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海 外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内 的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2019年二季度末， 中国建设银行已托管924只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银 行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构” 等奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 四、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 （1） 融通基金管理有限公司 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14 层 邮政编码：518053 联系人：陈思辰 电话：（0755）26948034 客户服务中心电话：400-883-8088（免长途通话费用）、（0755）26948088 （2） 融通基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市西城区太平桥大街84号丰汇时代大厦东翼5层502-507房间 邮政编码：100032 联系人：柴玏 电话：（010）66190982 （3） 融通基金管理有限公司上海分公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦34层3405号 邮政编码：200120 联系人：刘佳佳 联系电话：（021）38424889 （4） 融通基金管理有限公司网上直销 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层 邮政编码：518053 联系人：韦荣涛 联系电话：（0755）26947504 2、其他销售机构 （1）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 联系人：李晓皙 电话：（021）22169130 客服电话：95525 （2）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：叶顺德 联络人：田芳芳 电话：（010）83561072 客服电话：400698989 （3）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：李工 联系人：樊忠亚 电话：（0551）65161821 客服电话：96518 （4）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 电话：（0471）4974437 客服电话：4001966188 （5）金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼 法定代表人：王作义 联系人：张霞 电话：（0755）21516897 客服电话：4008888228 （6）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪 电话：028-86690057 客服电话：4006-600109 （7）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号证券大厦 法定代表人：杨华辉 联系人：夏中苏 电话：（021）38281963 客服电话：95562 （8）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市大钟亭8号 法人代表：步国旬 联系人：徐翔 电话：（025）83367888 客服电话: 4008285888 （9）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 电话：（010）85130236 客服电话：400-8888-108 （10）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16—26层 法定代表人:何如 联系人:李颖 电话:（0755）82130833 客服电话:95536 （11）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：廖庆轩 联系人： 周青 电话：023-63786141 客服电话：4008096096 （12）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区天河北路183号大都会广场43楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：（020）87555888转833 客户服务热线：95575 （13）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人：李梅 联系人：余敏 电话：（021）33388229 客服热线： 95523或4008895523 （14）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室 法定代表人：李琦 联系人：余敏 电话：（021）33388229 客服热线： 95523或4008895523 （15）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话：（0755）82492193 客户服务电话：95597 （16）安信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：王连志 联系人：杨天枝 电话：（0755）82558336 客服热线：4008001001 （17）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 电话：（010）66568292 客服电话：4008-888-8888 （18）信达证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：付婷 电话：（010）63080994 客服电话：4008008899 （19）华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人：陈牧原 联系人：李昕田 电话：（0931）8490208 客服电话：4006898888 （20）第一创业证券股份有限公司 联系地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 法定代表人：刘学民 联系人：李晓伟 电话：（0755）23838751 客服电话：4008881888 （21）海通证券股份有限公司 注册地址：上海广东路689号 法定代表人：周杰 联系人：涂洋 电话：（021）23219275 客服电话：4008888001 （22）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市金融一街8号 法定代表人：姚志勇 联系人：袁丽萍 电话：（0510）82831662 客服电话：0510-82588168 （23）招商证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 电话：（0755）82960167 客服电话：95565 （24）长江证券股份有限公司 联系地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 电话：（021）68751860 客服热线：400-8888-999、95579 （25）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 法定代表人：杨德红 联系人：钟伟镇 电话：（021）38032284 客服电话：4008888666 （26）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 电话：021- 53686262客户服务电话：4008-918-918 （27）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：何之江 联系人：周一涵 电话：（021）38637436 客服电话：95511转8 （28）方正证券股份有限公司 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 法定代表人：施华 联系人：丁敏 电话：（0731）85832463 客服电话：95571 （29）国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 法定代表人：徐丽峰 联系人：周欣玲 电话：（0791）86281305 客服电话：4008222111 （30）华福证券有限责任公司 办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层 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（52）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人：刘连舸（代） 客服电话:95566 （53）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 客服电话：95555 （54）平安银行股份有限公司 注册地址：深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人：谢永林 联系人：张莉 电话：（0755）25859591 传真：（0755）25879453 客服热线：40066-99999 （55）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市仙霞路18号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：任德奇（代） 电话：（021）58781234 传真：（021）58408842 联系人：陈铭铭 客户服务电话：95559 （56）渤海银行股份有限公司 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话：022-58316666 客服电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn （57）宁波银行股份有限公司 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号24层 法定代表人：陆华裕 客户服务电话：95574 联系人：邱艇 电话：0574-87050397 （58）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 传真：0512-69868370 联系人：葛晓亮 电话：0512-69868519 客服热线：96067 网址：www.suzhoubank.com。 （59）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：李庆萍 电话：（010）65557062 传真：（010）65550827 客户服务电话：95558 公司网站： bank.ecitic.com （60）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 客服热线：95528 网址：www.spdb.com.cn （61）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号 法定代表人：金煜 开放式基金咨询电话：021-962888 开放式基金业务传真：021-68476497 联系人：汤征程 联系电话：021-68475521 网址：www.bankofshanghai.com （62）兴业银行股份有限公司 办公地址：福建省福州市鼓楼区湖东路154号 法定代表人：高建平 联系电话：0591-87824863 客服热线：95561 公司网址： www.cib.com.cn （63）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号 法定代表人：周慕冰 联系人：高阳 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com （64）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号 法定代表人：李国华 客服热线：95580 网址：www.psbc.com （65）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号 法定代表人：陈四清 电话：（010）66107909 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （66）珠海华润银行股份有限公司 地址：珠海市吉大九洲大道东1346号珠海华润银行大厦 法定代表人：刘晓勇 客户服务电话：400-880-0338；96588（广东省外请加拨0756）。 网址：www.crbank.com.cn （67）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （68）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人：汪静波 电话：021-38509735 传真：021-38509777 联系人：李娟 客服热线：400-821-5399 公司网站：www.noah-fund.com （69）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路1号903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 联系人：董一锋 客服热线：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com （70）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座 701 办公地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座505室 法定代表人： 林义相 电话：010-66045777 传真：010-66045518 联系人： 谭磊 客服热线：010-66045678 公司网站： www.txsec.com （71）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人：薛峰 联系人：龚江江 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服热线：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn （72）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 法定代表人：洪弘 电话：010-83363101 传真：010-58325282 联系人：文雯 客服热线：400-166-1188 公司网站：http://8.jrj.com.cn/ （73）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 联系人：李静如 客服热线：4008188000 公司网站：http://www.myfund.com/ （74）深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室 法定代表人：刘鹏宇 电话：0755-83999907-8814 传真：0755-83999926 联系人：刘勇 客服热线：0755-83999907 公司网站：www.fujifund.cn （75）大泰金石基金销售有限公司 办公地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 法定代表人：袁顾明 联系人：何庭宇 电话：021-20324153 网址：http://www.dtfunds.com （76）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有 限公司） 办公地址：深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE 法定代表人：高锋 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 联系人：廖苑兰 客服热线：4008048688 公司网站：www.keynesasset.com （77）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有 限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 电话：0755-8946 0500 传真：0755-2167 4453 联系人： 叶健 客服热线：400-684-0500 公司网站： www.ifastps.com.cn （78）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108 办公地址：北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108 法定代表人：赵荣春 电话：010-59422766 传真：010-57569671 联系人：姚付景 客服热线：4008936885 公司网站：www.qianjing.com （79）一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街2号1幢A2008室 办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：刘栋栋 电话：010-88312877 传真：010-88312099 客户服务电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （80）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村e世界A座1108室 办公地址：北京市海淀区中关村e世界A座1108室 法人代表人：王伟刚 电话：010-56251471 传真：010-62680827 联系人：王骁骁 客服热线：010-56251471 公司网站：www.hcjijin.com （81）天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801 办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层 法定代表人：丁东华 电话：010-59287105 传真：010-59287825 联系人： 郭宝亮 客服热线：400-111-0889 网址：www.gomefund.com （82）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址： 上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人： 黄祎 电话： 021-50712782 传真：021-5071 0161 联系人： 徐亚丹 客服热线：400-799-1888 公司网站：www.fundsure.cn （83）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 联系人：戴珉微 客服热线：400-6767-523 公司网站：www.zhongzhengfund.com （84）上海陆金所基金销售有限公司 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人: 胡学勤 联系人: 程晨 电 话: 021-20665952 客户服务电话： 4008219031 公司网站：www.lufunds.com （85）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市亦庄经济技术开发区科创十一街18号京东集团总部A座17层 法定代表人：江卉 电话：4000988511/ 4000888816 传真：010-89188000 联系人： 徐伯宇 客服热线：95518 公司网站：jr.jd.com （86）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼（东方财富大厦） 法定代表人：其实 电话：021-54509977传真：021-64385308 联系人：潘世友 客服电话：95021 / 4001818188 公司网站：1234567.com.cn （87）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 电话：020-89629099 传真：020-89629011 联系人：黄敏嫦 客服热线：020-89629066 公司网站：www.yingmi.cn （88）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层 法定代表人：沈丹义 联系人：杨徐霆 电话：021-60818249 客服热线：400-101-9301 网址：www.tonghuafund.com。 （89）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号群房2层22单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号群房2层22单元 法定代表人：郑毓栋 电话：400-618-0707 传真：010-65951887 联系人：牛亚楠 客服热线：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com/ （90）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 电话：021-20213600 传真：021-68596916 联系人：张茹 客服热线：400-700-9665 公司网站：www.ehowbuy.com （91）上海利得基金销售有限公司 注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址： 上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层 法定代表人： 李兴春 电话：021-60195121 传真：021-61101630 联系人：郭丹妮 客服热线：95733 公司网站： http://www.leadfund.com.cn/ （92）大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 法定代表人：王荻 联系人：方凯鑫 电话：0851-88405606 传真：0851-88405599 客户服务电话：0851-88235678 网址：www.urainf.com （93）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址： 上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 联系人：王敏 电话： 021-2069-1831 传真： 021-2069-1861 客服热线： 4008202899 网址：www.erichfund.com （94）深圳市锦安基金销售有限公司 注册地址：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局 综合办公楼A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：广东省深圳市福田区新世界中心4楼 法定代表人：李学东 电话：0755-84669000 传真：0755-23982839 联系人：夏用功 客服热线：400-0719-888 公司网站：http://www.annfund.com/ （95）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 邮编：200335 法定代表人：尹彬彬 联系人：兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 公司网址：www.66liantai.com （96）万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人：李修辞 电话：010-59013842 传真： 010-59013707 联系人： 王芳芳 客服热线：010-59013842 公司网站：http://www.wanjiawealth.com/ （97）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 电话：010-88066184 传真：010-63136184 联系人：张静怡 客服热线：400-817-5666 公司网站: www.amcfortune.com （98）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 电话：0592-3122757 传真：0592-3122701 客户服务电话：400-918-0808 公司网站：www.xds.com.cn （99）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 （入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼 法定代表人：刘明军 联系电话：18621730132 联系人：赵晨 客服电话：95017(拨通后转1再转8) 公司网站：https://www.tenganxinxi.com/ （100）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 电话：010-59336544 传真：010-59336586 联系人：沈晨 客服热线：4008-909-998 网址：www.jnlc.com （101）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表人：钟斐斐 电话：010-61840688 传真：010-61840699 联系人：侯芳芳 客服热线：400-159-9288 公司网站： https://danjuanapp.com/ （102）方德保险代理有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街2号19层A2017 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号楼7层711 法定代表人：林柏均 电话：010-68091380 传真：010-68091380 联系人：胡明哲 客服热线：010-64068617 公司网站：www.fundsure.cn （103）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人：冷飞 电话： 021-50810687 传真： 021-58300279 联系人：孙琦 客服热线：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （104）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层 法定代表人：樊怀东 电话：0411-39027810 传真：0411-39027835 联系人：于秀 客服热线：4000899100 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（111）阳光人寿保险股份有限公司（仅销售前收） 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表人：李科 电话： 010-85632771 传真： 010-85632773 联系人：王超 客服热线： 95510 公司网站： http://fund.sinosig.com/ （二）登记机构 名称：融通基金管理有限公司 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层 设立日期：2001年5月22日 法定代表人：高峰 电话：0755-26948075 联系人：杜嘉 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 经办律师：安冬、陆奇 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：安冬 （四）审计基金财产的会计师事务所 会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：俞伟敏 经办注册会计师：薛竞、俞伟敏 五、基金的历史沿革 本基金由通乾证券投资基金转型而成。 通乾证券投资基金由河北证券有限责任公司、陕西省国际信托投资股份有限公司和融通 基金管理有限公司三家发起人依照《证券投资基金管理暂行办法》及其他有关规定和《通乾 证券投资基金基金契约》（后更名为“《通乾证券投资基金基金合同》”）发起，经中国证券监 督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监基金字【2001】第25号文批准发起设立，于 2001年8月29日募集成立。通乾证券投资基金为契约型封闭式，存续期15年，发行规模 为20亿份基金份额。 通乾证券投资基金的基金管理人为融通基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行 股份有限公司。通乾证券投资基金经上海证券交易所上证上字【2001】156号文审核同意， 于2001年9月21日在上海证券交易所挂牌交易。 2016年6月2日，本基金管理人公告召开基金份额持有人大会，披露了基金份额持有 人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 2016年6月8日至2016年7月6日，通乾证券投资基金基金份额持有人大会以通讯方 式召开，大会通过了《关于通乾证券投资基金转型有关事项的议案》，内容包括通乾证券投 资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策 略以及修订《通乾证券投资基金基金合同》等。持有人大会决议报中国证监会备案，并自表 决通过之日起生效。依据持有人大会决议，基金管理人向上海证券交易所申请基金终止上市， 自基金终止上市之日起，原《通乾证券投资基金基金合同》终止，《融通通乾研究精选灵活 配置混合型证券投资基金基金合同》生效，通乾证券投资基金正式转型为开放式基金，存续 期限调整为不定期，基金投资目标、范围和策略予以调整，同时基金更名为“融通通乾研究 精选灵活配置混合型证券投资基金”。 六、基金名称 融通通乾研究精选灵活配置混合型证券投资基金 七、基金类型 契约型开放式 八、基金的投资目标 在严格控制投资组合风险的前提下，通过对行业发展趋势、企业的基本面、经营状况进 行深入研究，精选出质地优秀、成长性良好的公司进行投资，寻求基金资产的长期稳健增值， 力争获得超越业绩比较基准的绝对回报。 九、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括 中小板、创业板及其他经中国证监会批准发行上市的股票）、固定收益类资产（包括国债、 金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、 短期融资券、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款等）、股指期货与权证等金融 衍生工具、现金以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证 监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序并经基 金托管人确认后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为0%–95%，权证投资占基金资产 净值的比例为0%–3%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金 （不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低 于基金资产净值的5%。 十、基金的投资策略 1、大类资产配置策略 本基金的资产配置策略主要是通过对宏观经济周期运行规律的研究，基于定量与定性相 结合的宏观及市场分析，确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例，规 避系统性风险。 在资产配置中，本基金主要考虑宏观经济指标，包括PMI水平、GDP增长率、M2增长率 及趋势、PPI、CPI、利率水平与变化趋势、宏观经济政策等，来判断经济周期目前的位置以 及未来将发展的方向。 在经济周期各阶段，综合对所跟踪的宏观经济指标和市场指标的分析，本基金对大类资 产进行配置的策略为：在经济的复苏和繁荣期超配股票资产；在经济的衰退和政策刺激阶段， 超配债券等固定收益类资产，力争通过资产配置获得部分超额收益。 2、股票投资策略 本基金结合定量和定性分析，通过对上市公司基本面状况分析，财务分析和股票估值分 析的三层分析来逐级优选股票，在确定优质备选行业的基础上，发掘技术领先、竞争壁垒明 显、具有长期可持续增长模式并且估值水平相对合理的优质上市公司进行组合式投资。 （1）上市公司基本面状况分析 具体分析而言，行业地位方面，选择在产业链上有稳固地位，行业壁垒高的上市公司； 技术研发方面，通过对公司产品和研发团队的判断，选择有竞争优势，符合具备创新技术的 公司；公司治理结构方面，选择管理层优秀，公司治理结构规范，有清晰的竞争战略，人员 激励到位的公司。 （2）上市公司财务状况分析 本基金的财务分析偏重于公司的成长性分析。本基金通过对财务报告提供的信息，系统 性的分析企业的经营情况，重点关注上市公司的盈利能力、经营效率，业务成长能力、持续 经营能力、资金杠杆水平以及现金流管理水平，对公司做出综合分析和评价，预测公司未来 的盈利能力，挑选出有优良财务状况的上市公司股票。 （3）上市公司股票估值分析 本基金将采用多种指标对股票进行估值分析。包括盈利性指标（市盈率、市销率等）、 增长性指标（销售收入增长率，净利润增长率等）以及其他指标对公司股票进行多方面的评 估。本基金同时将公司市值与行业竞争对手，未来市场成长空间进行多维度对比。基于以上 的综合评估，确定本基金的重点备选投资对象，从中选择最具有投资吸引力的股票构建投资 组合。 3、债券投资策略 在债券投资上，本基金贯彻“自上而下”的策略，采用三级资产配置的流程。 （1）久期管理 根据对利率趋势的判断以及收益率曲线的变动趋势确定各类债券组合的组合久期策略。 （2）类属配置与组合优化 根据品种特点及市场特征，将市场划分为企业债、银行间国债、银行间金融债、可转换 债券、央行票据、交易所国债六个子市场。在几个市场之间的相对风险、收益（等价税后收 益）进行综合分析后确定各类别债券资产的配置。具体而言考虑市场的流动性和容量、市场 的信用状况、各市场的风险收益水平、税收选择等因素。 （3）通过因素分析决定个券选择 从收益率曲线偏离度、绝对和相对价值分析、信用分析、公司研究等角度精选有投资价 值的投资品种。本基金财产力求通过绝对和相对定价模型对市场上所有债券品种进行投资价 值评估，从中选择暂时被市场低估或估值合理的投资品种。 本基金重点关注：期限相同或相近品种中，相对收益率水平较高的券种；到期期限、收 益率水平相近的品种中，具有良好流动性的券种；同等到期期限和收益率水平的品种，优先 选择高票息券种；预期流动性将得到较大改善的券种；公司成长性良好的可转债品种；转债 条款优厚、防守性能较好的可转债品种。 4、资产支持证券投资策略 本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证券的发行条 款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响，谨慎投资资产支持证券。 5、权证投资策略 本基金将权证看作是辅助性投资工具，其投资原则为优化基金资产的风险收益特征。本 基金将在权证理论定价模型的基础上，综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供 求关系以及交易制度设计等多种因素，对权证进行合理定价。本基金权证主要投资策略为低 成本避险和合理杠杆操作。 6、金融衍生工具投资策略 在法律法规允许的范围内，本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对 基金投资组合进行管理，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风 险，提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约，通过多头或空头套 期保值等策略进行套期保值操作。若法律法规或监管机构以后允许基金投资如期权、互换等 其他金融衍生品种，本基金将以风险管理和组合优化为目的，根据届时法律法规的相关规定 参与投资。 十一、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准为：沪深300指数收益率×50%+中债综合全价（总值）指数收益率 ×50%。 选择该业绩比较基准的理由主要如下： 1、沪深300指数对股票市场具有较强的代表性，适合作为本基金股票部分的业绩比较 基准。 2、中债综合全价（总值）指数能够较好的反映债券市场变动的全貌，适合作为本基金 债券投资的比较基准。 如果指数编制单位停止计算编制这些指数或更改指数名称，本基金可以在报中国证监会 备案后变更业绩比较基准并及时公告。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出，或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时，经与基金托管人协商一致，本基金 可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无须召开基金份额持有人大 会。 十二、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但 低于股票型基金，属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。 十三、基金的投资组合报告 本基金托管人中国建设银行根据基金合同规定，于2019年9月6日复核了本报告中的 投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2019年6月30日。 1.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 580,030,449.26 91.53 其中：股票 580,030,449.26 91.53 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 52,890,266.92 8.35 8 其他资产 770,422.58 0.12 9 合计 633,691,138.76 100.00 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） A 农、林、牧、渔业 108,089,068.93 17.57 B 采矿业 363,431.25 0.06 C 制造业 219,279,178.54 35.63 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 95,840,679.28 15.58 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 70,350,891.54 11.43 J 金融业 48,466,103.12 7.88 K 房地产业 37,617,990.00 6.11 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 23,106.60 - S 综合 - - 合计 580,030,449.26 94.26 1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 1 600887 伊利股份 1,852,600 61,895,366.00 10.06 2 601933 永辉超市 5,357,000 54,694,970.00 8.89 3 300059 东方财富 3,998,290 54,176,829.50 8.80 4 300498 温氏股份 1,436,764 51,522,357.04 8.37 5 601336 新华保险 880,106 48,432,233.18 7.87 6 603960 克来机电 1,658,168 45,251,404.72 7.35 7 603883 老百姓 703,586 41,145,709.28 6.69 8 000031 大悦城 5,859,500 37,617,990.00 6.11 9 002714 牧原股份 594,291 34,938,367.89 5.68 10 600742 一汽富维 3,015,236 32,172,568.12 5.23 1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未持有股指期货。 1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未持有国债期货。 1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 1.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未持有国债期货。 1.11 投资组合报告附注 1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 1.11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 1.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 720,165.06 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 21,393.72 5 应收申购款 28,863.80 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 770,422.58 1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十四、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金合同生效日为2016年8月12日，业绩表现截止日为2019年6月30日，基金合同 生效以来本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准的比较如下表所示： 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2016年8月12日（基金合 同生效日）起至2016年12 月31日 -1.11% 0.67% 0.01% 0.40% -1.12% 0.27% 2017年度 28.85% 0.78% 8.60% 0.32% 20.25% （未完）  |