泰信中证200 : 泰信中证200指数证券投资基金更新招募说明书(2020年1号)
原标题:泰信中证200 : 泰信中证200指数证券投资基金更新招募说明书(2020年1号) 泰信中证 200 指数证券投资基金 更新招募说明书 （ 2020 年 1 号 ） 基金管理人：泰信基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：二○二○年一月八日 重要提示 本基金根据2011年4月12日中国证券监督管理委员会《关于核准泰信中证200指数证券投资 基金募集的批复》（证监许可【2011】534号）和2011年4月26日《关于泰信中证200指数证券 投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函【2011】256号）的核准，进行募集。 本基金为契约型开放式， 基金合同于 2011 年 6 月 9 日正式生效。 基金管理人及注册登记机构 为泰信基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中 国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表 明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资有风险，投资人认购或申购基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险 收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为 作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动 性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资者作出投资决策后，基金投资运 作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本更新招募说明书所载有关财务数据（未经审计）和投资组合数据的截止日为 201 9 年 9 月 30 日 ，净值表现数据的截止日期为 201 9 年 9 月 3 0 日 ，其余内容截止日期为 201 9 年 12 月 9 日 。原招 募说明书与本更新招募说明书不一致的，以本更新招募说明书为准。 目 录 一、绪言 ................................ ................................ ........... 1 二、释义 ................................ ................................ ........... 2 三、基金管理人 ................................ ................................ ..... 5 四、基金托管人 ................................ ................................ .... 13 五、相关服务机构 ................................ ................................ .. 14 六、基金份额的申购、赎回与转换 ................................ .................... 45 七、基金的转换、非交易过户及转托管 ................................ ................ 52 八、基金的投资 ................................ ................................ .... 55 九、基金的业绩 ................................ ................................ .... 65 十、基金的财产 ................................ ................................ .... 67 十一、基金资产的估值 ................................ .............................. 68 十二、基金的收益分配 ................................ .............................. 71 十三、基金的费用与税收 ................................ ............................ 72 十四、基金的会计与审计 ................................ ............................ 74 十五、基金的信息披露 ................................ .............................. 7 4 十六、风险揭示 ................................ ................................ .... 77 十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ ........ 81 十八、基金合同的内容摘要 ................................ .......................... 83 十九、基金托管协议的内容摘要 ................................ ...................... 94 二十、对基金份额持有人的服务 ................................ ..................... 103 二十一、其他应披露事项 ................................ ........................... 107 二十二、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ............... 108 二十三、备查文件 ................................ ................................ . 108 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下 简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称《流动性风险管理规定》）、《证券 投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》等有关法律法规以及《泰信 中证200指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、 准确性、完整性承担法律责任。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说 明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人 之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基 金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 本更新招募说明书所载有关财务数据（未经审计）和投资组合数据的截止日为 201 9 年 9 月 30 日 ，净值表现数据的截止日期为 201 9 年 9 月 30 日 ，其余内容截 止日期为 201 9 年 12 月 9 日 。原招 募说明书与本更新招募说明书不一致的，以本更新招募说明书为准。 二、释义 在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 基金或本基金 指泰信中证200指数证券投资基金 基金合同 指《 泰信 中证 200 指数 证券投资基金基金合同 》及其任何有效的修订 和补充 中国 指中华人民共和国 ( 仅为基金合同目的不包括香港特别行政区、澳门特 别行政区及台湾地区 ) 法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规范性文 件、地方法规、地方规章及规范性文件 《基金法》 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会 议通过， 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会 第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 《销售办法》 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投 资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 《运作办法》 指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 《信息披露办法》 指 中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资 基金信息披露管理办法》及不时作出的修订 《销售费用管理规定》 指中国证监会 2009 年 12 月 14 日颁布、 2010 年 3 月 15 日实施的《 开 放式证券投资基金销售费用管理规定 》及不时作出的修订 《流动性风险管理规定》指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募 集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做 出的修订 元 指中国法定货币人民币元 招募说明书 指《 泰信 中证 200 指数 证券投资基金 招募说明书》及 对该招募说明书 的任何修订和补充，包括依据法律法规对该招募说明书进行的定期更 新 发售公告 指《 泰信 中证 200 指数 证券投资基金 份额发售公告》 托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《泰信中证 200 指数证券投资基金托 管协议》及其任何有效修订和补充 业务规则 指《泰信基金管理有限公司开放式基金业务规则》 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 银行监管机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构 基金管理人 指泰信基金管理有限公司 基金托管人 指 中国银行股份有限公司 代销机构 指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申购、赎回和 其他基金业务的代理机构 销售机构 指基金管理人及代销机构 基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点 注册登记业务 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账 户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立 并保管基金份额持有人名册等 注册登记机构 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为泰信基 金管理有限公司或接受泰信基金管理有限公司委托代为办理本基金注 册登记业务的机构 基金合同当事人 指 受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的法律主体 个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人 机构投资者 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并 依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其 他组织 合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》及相关法 律法规规定的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者 投资者 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的总称 基金合同生效日 指基金募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份额持 有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管理人依据《基 金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证监会的书面确认之日 募集期 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金份额募 集期限，自基金份额发售之日起最长不超过 3 个月 基金存续期 指基金合同生效至终止之间的不定期期限 日 / 天 指公历日 月 指公历月 工作日 、交易日 指上海证券交易所和 深圳 证券交易所 的正常交易日 开放日 指销售机构办理本基金申购、赎回等业务的工作日 T 日 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n 日 指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 认购 指在基金募集期内，投资者按照基金合同的规定申请购买本基金基金 份额的行为 申购 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买基金 份额的行为。本基金的日常申购自基金合同生效后不超过 3 个月的时 间开始办理 赎回 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金 份额的行为。本基金的日常赎回自基金合同生效后不超过 3 个月的时 间开始办理 基金账户 指基金份额注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管 理人管理的开放式基金份额情况的凭证 交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交 易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 转托管 指投资者将其持有的基金份额从某一 销售机构 转 托管 另一 销售机构 的 业务 基金转换 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有的基金管 理人管理的某一基金的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的、 并由同一基金份额注册登记机构办理注册登记的其他基金的基金份额 的行为 定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及 扣款方式，由 销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自 动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券差 价、银行存款利息以及其他 已实现的合法收入及因运用基金财产带来 的成本和费用的节约 基金资产总值 指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的 申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金份额净值 指计算日基金资产净值除以该计算日发行在外的基金份额总数后的值 基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程 货币市场工具 指现金；一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单；剩余期限在三百九十 七天以内（含三百九十七天）的债券；期限在一年以内（含一年）的 债券回购；期限在一年以内（含一年）的中央银行票据；中国证监会、 中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具 指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网网站 流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变 现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以 上的逆回购与银行定 期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法 进行转让或交易的债券等 不可抗力 指 任何 无法预见、无法抗拒、无法避免且在 基金 合同由基金托管人、 基金管理人签署之日后发生的，使 基金 合同当事人无法全部履行或无 法部分履行 基金 合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自 然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发 停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人：泰信基金管理有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区 浦东南路 256 号 37 层 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号华夏银行大厦36、37层 成立日期： 2003 年 5 月 23 日 法定代表人： 万众 总经理： 葛航 电话： 021-20899188 传真： 021-20899008 联系人： 姚慧 发展沿革： 泰信基金管理有限公司（ First - Trust Fund Management C o. ， Ltd. ）是原山东省国际信托投资 有限公司 （ 现更名为山东省国际信托 股份 有限公司 ） 联合江苏省投资管理有限责任公司、青岛国信 实业有限公司共同发起设立的基金管理公司。公司于 2002 年 9 月 24 日经中国证券监督委员会批准 正式筹建， 2003 年 5 月 8 日获准开业， 是“好人举手”制度下，获准筹建的第一家以信托公司为主 发起人的基金管理公司。 公司目前下设 上海 锐懿资产管理有限公司、市场部、 产品部、 营销部（分华东、华北、华南三 大营销中心）、理财顾问部、深圳分公司、北京分公司、电子商务部、客服中心、基金投资部、研究 部、专户投资部、清算会计部、集中交易部、计划财务部、信息技术部、风险管理部、监察稽核部、 综合管理部 。截至 201 9 年 11 月 底 ，公司有正式员工 9 7 人 , 多 数具有硕士以上学历。所有人员在最 近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。 截至 201 9 年 12 月 9 日 ，泰信基金管理有限公司旗下共有泰信天天收益货币、泰信先行策略混 合、泰信双息双利债券、 泰信优质生活混合 、泰信优势增长混合、泰信 蓝筹精选混合 、泰信债券增 强收益、泰信 发展主题混合 、泰信债券周期回报、泰信中证 200 指数、泰信 中小盘精选混合 、 泰信 行业精选混合 、泰信中证基本面 400 指数分级、泰信 现代服务业混合 、泰信鑫益定期开放债券 、泰 信国策驱动混合 、泰信鑫选混合、泰信互联网 + 混合 、泰信智选成长混合、泰信鑫利混合 、泰信竞争 优选混合 共 21 只 开放式 基金及 13 个资产管理计划。 （二）注册资本、股权结构 泰信基金管理有限公司注册资本 2 亿元人民币。其中，山东省国际信托 股份 有限公司出资 90 00 万元，占公司总股本的 45% ；江苏省投资管理有限责任公司出资 6 000 万元，占公司总股本的 30% ； 青岛国信实业有限公司出资 5000 万元，占公司总股本的 25% 。 股东单位名称 现金出资金额 股权比例 山东省国际信托股份有限公司 9000万元 45% 江苏省投资管理有限责任公司 6000万元 30% 青岛国信实业有限公司 5000万元 25% 合计 2亿元 100% （三）主要人员情况 1 、基金管理人董事、监事、及其他高级管理人员的基本情况 （ 1 ）董事会成员 万众先生，董事长，高级经济师，硕士；曾任山东省国际信托有限公司副总经理，山东省鲁信 实业集团有限公司副总经理，山东省鲁信实业集团有限公司董事长、总经理，山东省国际信托股份 有限公司总经理，现任 山东省鲁信投资控股集团有限公司总经理助理、 山东省国际信托股份有限公 司董事长。 葛航先生，董事，总经理，学士； 1989 年 7 月加入山东省国际信托有限公司，曾任山东省国际 信托有限公司租赁部高级业务经理、山东 省国际信托有限公司自营业务部经理、上海锐懿资产管理 有限公司执行董事 。 校登楼先生，董事，高级会计师，注册会计师，本科。曾任江苏省国际信托投资公司证券部副 科长，江苏省国信集团审计部部长、项目经理、高级经理，现任江苏省投资管理有限公司财务部副 总经理。 王静玉先生，董事，高级经济师，国际金融硕士，曾任青岛国信融资担保有限公司副总经理， 青岛国信金融控股有限公司研究发展部副经理，青岛国信资本投资有 限公司副总经理，青岛国信创 新股权投资管理有限公司执行董事兼总经理，现任青岛国信金融控股有限公司副总经理，青岛国信 创新股权投资管理有限公司执行董事兼总经理，青岛国信资本投资有限公司董事兼总经理，青岛久 实投资管理有限公司执行董事。 王川先生，独立董事，经济管理学大专，高级经济师；曾任山西省委政策研究室干部、省委办 公厅秘书，中国农业银行办公室秘书、综合处副处长、人事教育部副主任、研究室副主任、信贷业 务部主任、吉林分行行长兼党组书记、党组成员兼纪检组组长、副行长兼党组成员（党委委员）、副 行长兼党委副书记，中国光大（ 集团）总公司副董事长、党委副书记兼中国光大银行副董事长、行 长，中国中信集团公司副董事长、党委委员、中信（金融）控股总裁。 郝亮先生，独立董事，本科。曾任中国建设银行青岛市支行副行长、分行办公室副主任，青岛 市住房公积金管理中心副主任，深圳大通实业股份有限公司董事会秘书，深圳大通实业股份有限公 司副董事长，兼董事会秘书。 李华强先生，独立董事，经济学硕士，曾任中国有色金属工业总公司株洲冶炼厂总经理，深圳 科技工业园总公司总经理助理，国信证券股份有限公司副总经理，浙江（方正）证券股份有限公司 董事长、党委书记兼总裁，华西证券股份有限公司副总裁，华林证券股份有限公司总裁、党委副书 记，中央汇金投资有限责任公司副董事长。 （ 2 ）监事会成员 刘晓东先生，监事会主席，金融学学士，高级经济师；曾任中国工商银行青岛分行资金调度员、 信贷员，青岛国际信托投资公司科长、副处长，青岛国信实业有限公司资产管理部经理，青岛国信 发展（集团）有限责任公司资产管 理部部长；现任青岛国信发展（集团）有限责任公司副总经理、 党委委员，兼任集团安全总监、青岛国信城市信息科技有限公司董事长兼总经理。 张牧农先生，监事，工学硕士，高级经济师；曾任山东省国际信托投资公司投资部副经理、项 目评审部副经理，青岛华和国际租赁公司副总经理，法国巴黎鲁新公司副总经理，山东省国际信托 投资公司投资部副经理；现任山东鲁信投资控股公司投资管理部高级业务经理。 叶茂先生，监事，本科。曾任东方海外物流（中国）有限公司南京分公司项目经理、南京水门 电子有限公司销售经理。现任江苏省投资管理有限公司资产管理部办事员。 周向光先生，职工监事，本科。 2002 年 12 月加入泰信基金管理有限公司，先后担任综合管理 部副经理、北京办事处主任、行政副总监兼理财顾问部业务副总监，现任董监事工作部主任、综合 管理部副总监、工会主席。 张萍历女士，职工监事，硕士。 2007 年 7 月加入泰信基金管理有限公司，现任公司集中交易部 总监。 胡囡女士，职工监事，经济学硕士。 2006 年加入泰信基金管理有限公司，现 任监察稽核部总监、 上海锐懿资产管理有限公司监事。 （ 3 ）公司高级管理人员 万众先生，董事长，高级经济师，硕士；曾任山东省国际信托有限公司副总经理，山东省鲁信 实业集团有限公司副总经理，山东省鲁信实业集团有限公司董事长、总经理，山东省国际信托股份 有限公司总经理，现任 山东省鲁信投资控股集团有限公司总经理助理、 山东省国际信托股份有限公 司董事长。 葛航先生，董事，总经理，学士； 1989 年 7 月加入山东省国际信托有限公司，曾任山东省国际 信托有限公司任租赁部高级业务经理、山东省国际信托有限公司自营业务部经理、上海锐懿资产管 理有限公司 执行董事 吴胜光先生，督察长，硕士，高级经济师；曾任南京大学城市与资源系副主任、江苏省国际信 托投资公司投资银行部业务二部经理、信泰证券有限责任公司投资银行部副总经理。经历了泰信基 金管理有限公司的筹建及成立，并担任公司督察长至今。 桑维英女士，副总经理兼董事会秘书，硕士； 2002 年 10 月加入泰信基金管理有限公司，经历了 公司的筹建及成立，历任监察稽核部负责人兼营销策划部负责人、行政总监、第一届及第二届监事 会职工监事、总经理助理、上海锐懿资产管理有限公司监事。 韩波先生，副总经理、财务负责人、首席信息官 ， 大学本科；曾先后任山东国投上海证券部财 务经理，鲁信投资有限公司财务、投资管理部门经理。 2002 年 10 月加入泰信基金管理有限公司， 经历了公司的筹建及成立，历任公司部门经理、总经理助理。 2 、基金经理 张彦先生，硕士，证券从业经历 1 3 年。曾任职于国金证券研究所、上海从容投资管理有限公 司、万家基金管理有限公司。 2011 年 6 月加入泰信基金管理有限公司，担任高级研究员。自 2011 年 10 月至 2014 年 5 月任泰信中小盘精选基金经理助理。 2012 年 4 月至 2014 年 12 月任泰信优势增 长混合基金经理助理。自 2015 年 1 月 6 日起担任泰信中证锐联基本面 400 指数分级 基金 和 本基金的 基金 经理 ； 自 2017 年 11 月 15 日起担任泰信智选成长混合基金经理。 附：本基金历任基金经理情况： 姓名 管理本基金的时间 冯张鹏 2013 年 7 月 5 日至 2015 年 1 月 6 日 陈大庆 2011 年 6 月 9 日至 2013 年 7 月 5 日 刘毅 2011 年 6 月 9 日至 2012 年 12 月 28 日 3 、投资决策委员会成员名单 本基金采取集体投资决策制度，由分管投资的副总经理韩波先生担任投资决策委员会主任，投 资决策委员会成员如下： 葛航先生， 董事，总经理 ； 韩波先生，副总经理 、财务负责人、首席信息官 ； 朱志权先生， 基金投资部 总监兼投资总监，泰信优势增长混合 、泰信智选成长混合 基金 的 基金 经理； 梁剑先生，研究部副总监兼研究副总监； 何俊春女士， 基金投资部 固定收益投资总监， 泰信天天收益货币市场基金、 泰信双息双利债券 基金、泰信债券增强收益基金、泰信债券周期回报基金、泰信鑫益定期开放债券 基金、泰信鑫利混 合基金的 基金经理； 另外，督察长、风险管理部负责人、监察稽核部负责人 及相关基金经理 列席会议。 4 、 上述人员之间均不存在近亲属关系。 （四）基金管理人的职责 1 、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、 赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制 基金 季 度 、 半年度和年度报告； 7 、算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12 、中国证监会规定的其他职责。 （ 五 ）基金管理人的承诺 1 、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的 有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、 基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2 、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部控制制 度，采取有效措施，防止下列行为发生： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （ 4 ）向基金份额持 有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3 、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规 及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）承销证券； （ 2 ）向他人贷款或者提供担保； （ 3 ）从事承担无限责任的投资； （ 4 ）买卖其他基金份额， 但是国务院另有规定的除外； （ 5 ）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债 券； （ 6 ）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有 其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （ 7 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （ 8 ）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 如涉及上述事项的法律法规有关规定发生变更，上述禁止行为应相应变更。 4 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利 益； （ 2 ）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利 益； （ 3 ）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在 任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （ 4 ）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、 执行、监督、反馈等各个经营环节。 （2）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高度的独立性与权威 性。 （3）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实可行的相互制衡 措施来消除内部控制中的盲点。 （4）重要性原则。公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部风险控制与公司 业务发展同等重要。 2、内部控制的主要内容 （1）控制环境 公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在董事会下设立有 独立董事参加的审计、合规与风险控制委员会，负责评价与完善公司的内部控制体系；公司监事会 负责审阅外部独立审计机构的审计报告，确保公司财务报告的真实性、可靠性，督促实施有关审计 建议。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董事会 制定的经营方针及发展战略，设立了总经理办公会、投资决策委员会等，负责公司经营、基金投资、 风险管理的重大决策。 公司设督察长，履行职责的范围涵盖基金及公司运作的所有业务环节，对公司和基金运作的合 法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发生重大风险事件时向公司 董事长和中国证监会报告。 （2）风险评估 公司风险管理部和内部监察稽核人员定期评估公司及基金的风险状况，包括所有能对经营目标、 投资目标产生负面影响的内部和外部因素，对公司总体经营目标产生影响的可能性及影响程度。 （3）操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制衡的原 则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立，并且 有独立的报告系统。各业务部门之间相互核对、相互牵制。各业务部门内部工作岗位分工合理、职 责明确，形成相互检查、相互制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相 应的书面管理制度。在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程，每 项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完整的业务记录，制定 严格的检查、复核标准。 （4）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公 司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。 （5）监督与内部稽核 本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制 制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，设置风险管理部，分析和监控 公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。内部 稽核人员和风险管理人员具有相对的独立性，内部稽核报告报董事长及中国证监会。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称 “ 中国银行 ” ） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆 拾 叁 亿 捌 仟 柒 佰 柒 拾 玖 万 壹 仟 贰佰肆拾壹 元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管部门信息披露联系人： 许俊 传真：（ 010 ） 66594942 中国银行客服 电话： 95 5 66 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行 托管业务部 设立于 1998 年 ， 现有员工 11 0 余人 ， 大部分员工具有丰富的银行、证券、 基金 、信托 从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60 ％以上的员工具有硕士以上学位或高 级职称。为给客户提供 专业化 的托管服务， 中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行 ，中国银行拥有证券投资基金、基金（一 对多、一对一）、社 保基金、保险资金、 QFII 、 RQFII 、 QDII 、 境外三类机构 、券商资产管理计划 、 信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等 门类齐全 、产品丰富 的托 管 业务 体系 。在国 内 ，中国银行首家 开展绩效评估、风险 分析 等增值服务，为各类客户提供个性化 的托管 增值 服务 ， 是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 20 1 9 年 9 月 30 日，中国银行已托管 721 只证券投资基金，其中境内基金 681 只， QDII 基 金 40 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型 、 FOF 等多种类型的基金，满足了不同 客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国 银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿 业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化 托管业务全员 、全面、全程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获 得基于 “ SAS70 ”、“ AAF01/06 ” “ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ”等国际主流内控审阅准则的无保留意见 的审阅报告。 20 17 年，中国银行继续获得了基于“ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ”双准则的内部控制审计 报告。 中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》的相关规定， 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行 政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约 定的，应当拒绝执行，及时 通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人 如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违 反基金合同约定的 , 应当 及时 通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）泰信基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号37层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号华夏银行大厦36、37层 法定代表人：万众 总经理：葛航 成立日期：2003年5月23日 电话： 021-20899188 传真： 021-20899060 联系人： 史明伟 网址：www.ftfund.com （2）泰信基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区广成街4号院1号楼305、306室 邮政编码：100032 电话：010-66215978 传真：010-66215968 联系人：林洁 （3）泰信基金管理有限公司深圳分公司 地址：深圳市福田区福华一路98号卓越大厦1608室 邮政编码：518000 电话：0755-33988759 传真：0755-33988757 联系人：史明伟 2、销售机构 （ 1 ）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人： 陈四清 客服电话： 95588 网址： www.icbc.co m.cn （ 2 ）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人： 刘连舸 传真： 010 - 66594942 客服电话： 95566 网址： www.boc.cn （ 3 ）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人： 彭纯 联系人：曹榕 电话： 021 - 58781234 传真： 021 - 58408483 客服电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （ 4 ）中国农业银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街69号 办公地址： 北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人： 周慕冰 传真：010-85109219 客服电话： 95599 网址： www.95599.cn （ 5 ）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址： 上海市北京东路689号东银大厦17楼 法定代表人： 高国富 联系人：倪苏云 电话： 021-61618888 传真： 021-63604199 客服电话： 95528 网址： www.spdb.com.cn （ 6 ） 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人： 李庆萍 传真： 010 - 85230059 客服电话： 95558 网址： bank.ecitic.com （ 7 ）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦 法定代表人：吴建 客服电话： 95577 网址： www.hxb.com.cn （8）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人： 张东宁 联系人：谢小华 电话： 010 - 66223587 传真： 010 - 66226045 客户服务 电话： 95526 公司网站： www.bankofbeijing.com.cn 北京银行在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、长沙、南京、济南、南昌的各营业网点接 受办理开户和认购业务。 （ 9 ）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市复兴门内大街 2 号 法定代表人： 洪崎 联系人：董云巍 吴海鹏 客服电话： 95568 网址： www.cmbc.com.cn （ 10 ）宁波银行股份有限公司 注册地址： 宁波市江东区中山东路294号 办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号宁波银行24楼 法定代表人： 陆华裕 联系人：胡技勋 电话： 021 - 63586210 传真： 021 - 63586215 客服电话： 95574 网址： www.nbcb.com.cn （ 11 ）金华银行股份有限公司 注册地址： 金华市金东区光南路 668 号 办公地址：金华市金东区光南路 668 号 法定代表人：徐雅清 联系人：李飒 电话： 0579 - 82178322 传真： 025 - 84544129 客服电话： 0579 - 96528 、 400 - 711 - 6668 网址： www.jhccb.com （ 12 ） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市 浦东新区 银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话： 021 - 38676666 传真： 021 - 38670666 客服电话： 95521 、 400 - 8888 - 666 网址： www.gtja.com (13) 中信建投证券股份有限公司 注册地址 ：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址 ：北京市东城区朝阳门内大街 188 号 法定代表人 ： 王常青 联系人 ： 权唐 传真 ： 010 - 65182261 客服电话 ： 400 - 8888 - 108 网址 ： www.csc108.com （ 14 ）国信证券股份有限公司 注册地址 ：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十 六层 办公地址 ： 深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信托大厦 21 楼 法定代表人 ：何如 联系人 ： 李颖 电话 ： 0755 - 82130833 传真 ： 0755 - 82133302 客服电话 ： 95536 网址 ： www.guosen.com.cn （ 15 ）招商证券股份有限公司 注册地址 ： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 － 45 楼 办公地址 ：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 － 45 楼 法定代表人 ： 霍达 联系人 ： 林生迎 电话 ： 0755 - 82960223 传真 ： 0755 - 83734343 客服电话 ： 95565 网址 ： www.newone.com.cn （ 16 ）广发证券股份有限公司 注册地址 ： 广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址 ： 广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表人 ： 孙树明 联系人 ：黄岚 客服电话 ： 95575 或致电各地营业网点 网址 ： www.gf.com.cn （ 17 ）中信证券股份有限公司 注册地址 ：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层 办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层 法定代表人 ： 张佑君 联系人 ：陈忠 电话 ： 010 - 84588888 传真 ： 010 - 60838888 客服电话： 95548 网址： www.cs.ecitic.com （ 18 ）中国银河证券股份有限公司 注册地址 ： 北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 办公地址 ：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人 ： 陈共炎 联系人 ： 田薇 电话 ： 010 - 6656 8888 传真 ： 010 - 66568990 客服电话 ： 400 - 8888 - 888 或 95551 网址 ： www.chinastock.com.cn （ 19 ）海通证券股份有限公司 注册地址 ：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人 ： 周杰 联系人 ：李笑鸣 电话 ： 021 - 23219000 传真 ： 021 - 23219100 客服电话 ： 95553 、 4008888001 网址 ： www.htsec.com （ 20 ） 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人： 杨玉成 联系人：黄莹 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 客服电话： 95523 网址： www.swhysc.com （ 21 ） 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 电话： 0755 - 82825551 传真： 0755 - 82558355 客服电话： 95517 网址： www.essence.com.cn （ 22 ） 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、 19 层 办公地址：广州市天河区珠江东 路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、 19 层 法定代表人：张建军 联系人：王鑫 电话： 020 - 38286651 传真： 020 - 22373718 - 1013 客服电话： 95322 网址： www.wlzq.com.cn （ 23 ）民生证券股份有限公司 注册地址 ：北京市朝阳区朝阳门外大街 16 号中国人寿大厦 1901 室 法定代表人 ： 冯鹤年 联系人 ：赵明 电话 ： 010 - 85127622 传真 ： 010 - 85 1 2 7917 客服电话 ： 95376 网址 ： www.mszq.com （ 24 ）渤海证券股份有限公司 注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人： 王春峰 联系人：蔡霆 联系电话： 022 - 28451991 传真： 022 - 28451892 客服电话 : 400 - 6515 - 988 网址： www.bhzq.com （ 25 ） 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：吴万善 联系人：庞晓芸 电话： 0755 - 82492193 0755 - 82492962 （深圳） 客服电话： 95597 网址： www.htsc.com.cn （ 26 ）山西证券股份有限公司 注册地址 ：太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址 ：太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人 ：侯巍 联系人 ： 郭熠 电话 ： 0351 - 8686 659 传真 ： 0351 - 8686619 客服电话 ： 95573 网址 ： www.i618.com.cn （ 27 ）光大证券股份有限公司 注册地址 ：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址 ：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人 ： 周健男 联系人 ：刘晨 电话 ： 021 - 22169999 传真 ： 021 - 22169134 客服电话 ： 95525 网址 ： www.ebscn.com （ 28 ）上海证券有限责任公司 注册地址 ：上海市西藏中路 336 号 办公地址 ： 上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 8 楼 法定代表人 ： 李 俊杰 联系人 ： 张瑾 电话 ： 021 - 53519888 传真 ： 021 - 53519888 客服电话 ： 4008 - 918 - 918 网址 ： www.962518.com （ 29 ） 新时代证券股份有限公司 注册地址 ：北京市西城区 金融大街 1 号 A 座 8 层 办公地址 ：北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层 法定代表人 ： 叶顺德 联系人 ： 孙恺 电话 ： 010 - 83561000 传真 ： 010 - 83561001 客服电话 ： 95399 网址 ： www.xsdzq.cn （ 30 ） 平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 法定代表人： 何之江 联系人：吴琼 电话： 0755 - 22621866 传真： 0755 - 82400862 客服电话： 95511 - 8 网址： stock.pingan.com （ 31 ） 华安证券股份有限公司 注册地址 ：安徽省合肥市长江中路 357 号 办公地址 ：安徽省合肥市阜南路 166 号 法定代表人 ： 章宏韬 联系人 ：甘霖 电话 ： 0551 - 5161821 传真 ： 0551 - 5161672 客服电话 ： 95318 网址 ： www.h azq .com.cn （ 32 ）财富证券有限责任公司 注册地址 ： 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 办公地址 ： 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 法定代表人 ： 蔡一兵 联系人 ： 郭磊 电话 ： 0731 - 84403319 传真 ： 0731 - 84403439 客服电话 ： 95317 网址 ： www.cfzq.com （ 33 ）国都证券 股份 有限公司 注册地址 ：北京东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址 ：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人 ： 王少华 联系人 ：黄静 电话 ： 010 - 84183 333 传真 ： 010 - 84183 311 客服电话 ： 400 - 818 - 8118 网址 ： www.guodu.com （ 34 ） 东海证券 股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人： 陈耀庭 联系人：王一彦 电话： 021 - 20333333 传真： 021 - 50498825 客服电话： 95531 、 400 - 888 - 8588 网址： www.lon gone.com.cn （ 35 ） 中泰证券股份有限公司 注册地址 ：山东省济南市经 七 路 86 号 办公地址 ：山东省济南市经 七 路 86 号 法定代表人 ：李玮 联系人 ： 吴阳 电话 ： 0531 - 68889155 传真 ： 0531 - 68889752 客服电话 ： 95538 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址 ： www.zts.com.cn （ 36 ） 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址 ： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 2001 办公地址 ： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人 ： 姜晓林 联系人 ： 吴忠超 电话 ： 0532 - 850223 26 传真 ： 0532 - 85022605 客服电话 ： 95548 网址 ： sd.citics.com （ 37 ） 中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 法定代表人： 王晓峰 联系人：史江蕊 电话： 010 - 64818301 传真： 010 - 64818443 客服电话： 95335 网址： www.avicsec.com （ 38 ） 中国中金财富证券有限公司 注册地址 ： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址 ： 深圳市福田区益田路 6003（未完）  |