昭衍新药:购买理财产品
证券代码：603127 证券简称：昭衍新药 公告编号：2020-002 北京昭衍新药研究中心股份有限公司 关于购买理财产品的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： . 委托理财受托方：招商银行股份有限公司 . 本次委托理财金额：人民币5000万元 . 委托理财产品名称：招商银行挂钩黄金三层区间一个月结构性存款 . 委托理财期限：33天 . 履行的审议程序：公司于2019年8月11日召开第三届董事会第九次会 议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。 一、本次委托理财概况 （一）委托理财目的 北京昭衍新药研究中心股份有限公司（下称“公司”）在保证不影响公司募 投项目建设的前提下，以闲置募集资金购买招商银行股份有限公司（下称“招商 银行”）的理财产品，主要是为了提高闲置募集资金的使用效率，提高资金收益。 （二）资金来源 1. 资金来源的一般情况 本次购买的理财产品资金来自于公司募集资金。 2.使用闲置募集资金委托理财的情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准北京昭衍新药研究中心股份有限公司 首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1448号）核准，公司公开发行人民 币普通股（A股）2,050万股，每股面值人民币1元，每股发行价格12.51元， 募集资金总额25,645.50万元，扣除相关发行费用后，实际募集资金净额 22,192.95万元。上述募集资金全部到位，并经瑞华会计师事务所（特殊普通合 伙）于2017年8月21日审验并出具了瑞华验字[2017]第01570006号《验资报 告》。 截止2019年12月3日，公司募集资金使用情况如下： 项目 金额（万元） 募集资金总额 25,645.50 减：发行费用 3,452.55 减：累计已投入募投项目 17,422.68 减：购买理财产品 0 加：理财产品收益 676.14 加：募集资金利息收入扣减手续费 216.88 募集资金期末余额 5,663.29 （三）委托理财产品的基本情况 受托方 名称 产品 类型 产品 名称 金额 （万元） 预计年化 收益率 预计收益金额 （万元） 招商银行 银行理 财产品 招商银行 挂钩黄金 三层区间 一个月结 构性存款 5000 1.15%/3.35%/3.55% 15.14 产品 期限 收益 类型 结构化 安排 参考年化 收益率 预计收益 （如有） 是否构成 关联交易 33天 保本浮 动收益 型 不适用 1.15%/3.35%/3.55% 15.14 否 （四）公司对委托理财相关风险的内部控制 公司对于本次购买的理财产品，已充分认识并评估可能面临的相关风险，本 次委托理财符合公司内部资金管理的要求。 二、本次委托理财的具体情况 （一）委托理财合同主要条款 公司于2020年1月7日认购了招商银行的理财产品，理财合同主要条款如 下： 产品名称 招商银行挂钩黄金三层区间一个月结构性存款 公司认购金额 人民币5000万元 产品期限 33天 起息日 2020年1月8日 到期日 2020年2月10日 观察日 2020年2月6日 挂钩标的 期初价格：指存款起息日当日彭博终端 BFIX 界面公布的北 京时间 14:00 的 XAU/USD 定盘价格。 到期观察日黄金价格：指存款观察日当日伦敦金银市场协会 发布的下午定盘价。 产品类型 本金保障型 交易杠杆倍数 不适用 流动性安排 存续期内不提供申购和赎回，到期赎回 相关费率 无 支付方式 通过网上银行办理认购、申购和赎回交易 担保 不要求提供担保 收益确定方式 存款利息根据所挂钩的黄金价格表现来确定。 到 期 观 察 日 是 指 到 期 日 前 第 二 个 伦 敦 工 作 日 ， 即 2/6/2020 。第一重波动区间是指黄金价格从“期 初价格-240 美元”至“期初价格+80 美元”的区间范围 （不含边界）。 如果到期观察日黄金价格水平未能突破第一重波动区间，则 本存款到期利率 3.35%（年化）；在此情况下，本存款利息 收入如下：利息=购买金额×存款利率×实际存款天数÷365 实际存款天数是指存款起息日（含当日）至到期日（不含当 日）期间的天数； 如果到期观察日黄金价格水平向上突破第一重波动区间，则 本存款到期利率 3.55%（年化）；在此情况下，本存款利息 收入如下：利息=购买金额×存款利率×实际存款天数÷365； 如果到期观察日黄金价格水平向下突破第一重波动区间，则 本存款到期利率 1.15%（年化）；在此情况下，本存款利息 收入如下：利息=购买金额×存款利率×实际存款天数÷365 实际存款天数是指存款起息日（含当日）至到期日（不含当 日）期间的天数 公司本次购买的理财产品属于本金保障型，期限短，符合募集资金理财安全 性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，且公司 已提前对募投项目未来的资金需求进行了规划，因此不会影响募投项目的正常建 设。 （二）委托理财的资金投向 招商银行在存款到期日向公司支付全部人民币本金，存款利息与黄金价格水 平挂钩。 （三）风险控制分析 1. 公司购买的该理财产品属于本金保障型型，期限短，且对相关风险进行 了评估，认为风险可控。公司财务部后续也将负责对购买产品的安全性、期限和 收益情况等进行分析，并加强监督。如后期发现可能存在影响公司资金安全的情 况，公司将及时采取措施，控制投资风险。 2.公司独立董事、监事会有权对公司购买的理财产品的情况进行监督与检 查。 三、委托理财受托方的情况 公司本次购买的理财产品来自于招商银行，招商银行为已上市金融机构，与 公司、控股股东及实际控制人不存在关联关系。 四、对公司的影响 1.公司主要财务指标 单位：人民币 元 序号 项目 2018年12月31日 2019年9月30日 1 资产总额 1,141,409,701.02 1,330,611,638.65 2 负债总额 489,888,909.10 615,970,500.76 3 归母净资产 651,319,438.78 714,249,443.22 4 经营活动产生的 现金流量净额 176,075,671.83 97,256,435.71 公司本次购买的理财产品金额为5000万元，占公司最近一期期末货币资金 的比例为30.43%。该项理财产品属于本金保障型，期限短，短期不会影响募投 项目的正常进行，因此不会对未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量产 生重大不利影响。 根据最新金融工具准则，公司本次购买的理财产品计入“交易性金融资产”。 五、风险提示 公司购买的该项理财产品属于本金保障型，但利息收益取决于所挂钩黄金价 格水平的变化，因此利息收益高低存在不确定性，请广大投资者注意投资风险。 六、决策程序的履行 公司于2019年8月11日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于 使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用部分暂时闲置募集资金 最高额度不超过6,000万元进行现金管理，具体情况为：除将以通知存款、协定 存款、定期存款或结构性存款等方式存放以备随时使用（金额和期限由公司视情 况而定）外，投资银行或其他金融机构的安全性高、流动性好、保本型约定的低 风险理财产品，不用于其他证券投资，不购买以股票及其衍生品、无担保债券为 投资标的的理财产品，期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额 度范围内，资金可以在决议有效期内由公司及子公司滚动使用。公司独立董事、 监事会及保荐机构均发表同意意见。 七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金或募集资金 委托理财的情况 1.自有资金理财情况 金额：万元 序号 理财产品 类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益 尚未收回本金 金额 1 银行理财产品 28,000.00 20,000.00 149.73 8,000.00 2 券商理财产品 58,240.00 58,240.00 445.47 - 合计 86,240.00 78,240.00 595.20 8,000.00 最近12个月内单日最高投入金额 27,400.00 最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 42.07% 最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 5.49% 目前已使用的理财额度 8,000.00 尚未使用的理财额度 32,000.00 总理财额度 40,000.00 2、募集资金理财情况 金额：万元 序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益 尚未收回本金 金额 1 银行理财产品 35,000.00 30,000.00 131.95 5,000.00 2 券商理财产品 25,500.00 25,500.00 36.25 - 合计 60,500.00 55,500.00 168.20 5,000.00 最近12个月内单日最高投入金额 10,000.00 最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 15.36% 最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 1.55% 目前已使用的理财额度 5,000.00 尚未使用的理财额度 1,000.00 总理财额度 6,000.00 特此公告。 北京昭衍新药研究中心股份有限公司董事会 2020年1月8日 中财网
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