东吴优信A : 东吴优信稳健债券型证券投资基金更新招募说明书2020年1号
原标题:东吴优信A : 东吴优信稳健债券型证券投资基金更新招募说明书2020年1号 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书（更新） 东吴优信稳健债券型证券投资基金 更新招募说明书 —东吴基金管理有限公司 2020年 1号 基金管理人：东吴基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书（更新） 目录 重要提示 ...............................................................................................................................1 一、绪言 ...............................................................................................................................2 二、释义 ...............................................................................................................................3 三、基金管理人 ...................................................................................................................7 四、基金托管人 .................................................................................................................16 五、相关服务机构 .............................................................................................................19 六、基金的募集 .................................................................................................................41 七、基金合同的生效 .........................................................................................................42 八、基金份额的申购与赎回 .............................................................................................43 九、与基金管理人管理的其他基金转换 ........................................................................51 十、基金的投资 .................................................................................................................57 十一、基金的业绩 .............................................................................................................67 十二、基金财产 .................................................................................................................70 十三、基金资产估值 .........................................................................................................71 十四、基金的收益分配 .....................................................................................................77 十五、基金费用与税收 .....................................................................................................79 十六、基金的会计与审计 .................................................................................................82 十七、基金的信息披露 .....................................................................................................83 十八、基金的风险揭示 .....................................................................................................87 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ........................................................90 二十、基金合同的内容摘要 .............................................................................................93 二十一、基金托管协议的内容摘要 ..............................................................................107 二十二、对基金份额持有人的服务 ..............................................................................116 二十三、其他应披露事项 ...............................................................................................118 二十四、招募说明书存放及查阅方式 ..........................................................................120 二十五、备查文件 ...........................................................................................................121 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书（更新） 重要提示 本基金根据 2008年 8月 15日中国证券监督管理委员会《关于核准东吴优信稳健债券 型证券投资基金募集的批复》（证监许可【 2008】【1048】号）的核准，进行募集。本基金 的基金合同于 2008年 11月 05日正式生效。 基金管理人保证《东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募 说明书》”或“本《招募说明书》 ”）的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证 监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金主要投资于固定收益品种并少量参与股票市场投资，投资者在投资本基金前， 需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，投资风险，包括利率 风险，本基金持有的信用类固定收益品种违约带来的信用风险，新股发行数量减少及新股 申购收益率降低带来的风险，债券投资和新股申购出现亏损的风险，等等；基金运作风险， 包括由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过 程中产生的基金管理风险，等等。此外，本基金以 1元初始面值进行募集，在市场波动等 因素的影响下，存在单位份额净值跌破 1元初始面值的风险。 基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。 投资有风险。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合 同》。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本次更新招募说明书仅涉及基金经理更新，相关信息更新截止日为 2020年 1月 9日。 其余所载内容截止日为 2019年 5月 5日，有关财务数据和净值表现截止日为 2019年 3月 31日(财务数据未经审计 )。 1 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书（更新） 一、绪言 本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》 ”）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “《运作办法》 ”）、《证券投资基金销售管 理办法》（以下简称“《销售办法》 ”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简 称“”、（以下简称 《流 《信息披露办法》 ）《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》“ 动性风险规定》 ”）其他有关规定及《东吴优信稳健债券型证券投资基金基金合同》（以下简 称“本基金合同”或“基金合同”）编写。 本《招募说明书》阐述了东吴优信稳健债券型证券投资基金的投资目标、策略、风险、 费率等与投资者投资决策有关的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本《招募说 明书》。 本基金管理人承诺本《招募说明书》不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金根据本《招募说明书》所载明资料募集。本《招募说明书》由本基金管理人解释。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人对未在本《招募说明书》中载明的信息，或对本《招 募说明书》作出任何解释或者说明。 本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之 间权利、义务的法律文件。投资者取得依基金合同所发售的基金份额，即成为基金份额持有 人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资 者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 2 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书（更新） 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金：指东吴优信稳健债券型证券投资基金； 基金合同或本基金合同：指《东吴优信稳健债券型证券投资基金基金合同》及对该合同 的任何有效修订和补充； 招募说明书或本招募说明书：指《东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书》及其更新； 基金产品资料概要指《东吴优信稳健债券型证券投资基金基金产品资料概要》及 其更新（本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更 新等内容，将不晚于 2020年9月1日起执行） 《证券法》：指《中华人民共和国证券法》； 《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》； 《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》； 《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》； 《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》； 《流动性风险规定》：《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 中国证监会或证监会：指中国证券监督管理委员会； 基金合同当事人：指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义 务的法律主体； 基金管理人：指东吴基金管理有限公司； 基金托管人：指中国建设银行股份有限公司； 基金份额持有人：指依照基金合同、招募说明书或更新后招募说明书摘要取得和 持有本基金份额的基金投资者； 注册登记业务：指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基 金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放 红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 注册登记机构：指办理基金注册登记业务的机构； 基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的，用以记录各自持有的基 金份额余额及其变动情况的账户； 直销机构：指东吴基金管理有限公司； 3 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书（更新） 代销机构：指符合中国证监会和中国银监会有关规定，并与基金管理人签 订了销售代理协议，代为办理销售服务业务的机构； 销售机构：指直销机构和代销机构； 个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人； 机构投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共 和国注册登记或经政府有关部门批准设立的机构； 合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的可投 资于中国境内证券的中国境外的机构投资者； 基金投资者或投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者； 元：指人民币元； 募集期：指自基金份额发售之日起到基金认购截止日的时间段，最长不 超过 3个月； 存续期：指基金合同生效后合法存续的不定期之期间； 基金合同生效日：指基金达到法律规定及基金合同规定的条件下，基金管理人聘 请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续并获得证监会 书面确认后，基金合同生效的日期； 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日； 开放日：指销售机构为投资者办理申购、赎回等业务的工作日； T日：指销售机构受理投资者有效申请的工作日；； T + N日：指自 T日起第 N个工作日（不包含 T日）； 认购：指在基金募集期内，投资者申请购买基金份额的行为； 申购：指在本基金存续期间，投资者申请购买本基金份额的行为； 赎回：指基金份额持有人按基金合同规定的条件，要求基金管理人购 回基金份额的行为； 巨额赎回：单个开放日针对基金的净赎回申请超过上一日该基金总份额 的10％时，为该基金的巨额赎回。单个开放日的净赎回申请， 是指该基金份额的赎回申请加上基金转换中该基金的转出申 请，再扣除当日发生的该基金份额申购申请及基金转换中该基 金的转入申请之和后得到的余额； 4 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金转换：指在基金存续期间，基金份额持有人向基金管理人提出申请， 将其持有的基金份额转换为该基金管理人管理的另一只基金 的基金份额； 基金份额：指向不特定的投资者发行的，表示持有人对基金享有资产所有 权、收益分配权和其他相关权利，并承担相应义务的凭证； 基金收益：基金投资所得股票红利、债券利息、票据投资收益、买卖证券 差价、银行存款利息以及其它收入； 基金资产总值：指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金 应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和； 基金资产净值：基金资产总值减去其总负债后的价值； 基金资产估值：指计算、评估基金资产与负债的价值，用以确定基金资产净值 和收益的过程； 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的 逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存 款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支 持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等； 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证 监会基金电子披露网站）等媒介； 不可抗力：指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基金合 同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金合同 当事人无法全部履行或无法部分履行基金合同的任何事件，包 括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、 政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、 证券交易所非正常暂停或停止交易； 销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及为基 金份额持有人服务的费用； 5 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金份额类别：指根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同将本基金 的基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码， 分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。 6 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书（更新） 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：东吴基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区源深路 279号( 200135) 办公地址：上海市浦东新区源深路 279号( 200135) 法定代表人：王炯 设立日期： 2004年 9月 2日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2004】132号 组织形式：有限责任公司（国内合资） 注册资本： 1亿元人民币 联系人：贾云鹏 电话：（021）50509888 传真：（021）50509884 客户服务电话： 400-821-0588（免长途话费）、021-50509666 公司网址： www.scfund.com.cn 1、股权结构： 持股单位占总股本比例 东吴证券股份有限公司 70% 海澜集团有限公司 30% 合计 100% 2、简要情况介绍： 公司实行董事会领导下的总经理负责制，公司总经理下设权益投资决策、固收投资决 策、专户投资决策、风险管理、基金资产估值五个专门委员会；公司设有权益投资总部、 固定收益总部、专户投资总部、研究策划部、集中交易室、营销管理总部、产品策略部、 信息技术部、基金事务部、综合管理部、合规风控部十一个部门。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 马震亚先生，董事长，硕士，高级经济师，会计师，中共党员。历任苏州市审计局科 员、副主任科员；苏州证券有限责任公司财务部副总经理（主持工作）；东吴证券有限责任 公司财务部总经理，财务总监，东吴证券股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副总 7 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书（更新） 裁、财务负责人，现任东吴基金管理有限公司董事长。 汤勇先生，董事，工商管理 EMBA，注册会计师，中共党员。任江苏悦达时装有限公 司财务会计、新能（张家港）能源有限公司计财处主任，现任海澜集团有限公司海澜资本 投资部投资总监。 王炯先生，董事，硕士研究生、经济师，中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科 员，东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理、东吴证券上海分公司总经 理，东吴基金管理有限公司常务副总经理。现任东吴基金管理有限公司总经理。 冯恂女士，董事，博士研究生，经济师，中共党员。历任东吴证券研究所研究员，国 联证券研究所所长、总裁助理兼经管总部总经理、副总裁，东吴证券总规划师兼研究所所 长、兼资产管理部总经理、总规划师，现任东吴证券股份有限公司党委委员、副总裁、资 产管理部总经理。 陈建国先生，董事，硕士研究生，经济师，中共党员。历任昆山市信托投资公司第二 证券部副经理，东吴证券昆山前进中路证券营业部副总经理、福州湖东路证券营业部总经 理、昆山分公司副总经理、东吴证券经纪管理总部副总经理（主持工作），现任东吴证券人 力资源部总经理。 周虹女士，董事，本科学历，现任海澜集团有限公司海澜资本投资部投资经理。 张婉苏女士，独立董事，经济法学博士。历任担任斯洛文尼亚道迈尔机电有限责任公 司苏州代表处法律顾问、南京大学法学院助教、讲师，现任南京大学法学院副教授。 袁勇志先生，独立董事，教授，博士生导师。历任苏州大学管理学院教师、苏州大学 人文社科处处长、苏州大学党委研究生工作部部长，现任苏州大学出版社副总编。 方志刚先生，独立董事，大学学历，民建会员。企业类会计师、中国注册会计师、澳 洲注册会计师。历任上海上审会计师事务所审计员、部门经理，上海长信会计师事务所部 门经理，上海锦江国旅股份有限公司财务部经理、上海实业联合集团长城药业有限公司财 务总监；上海众华沪银会计师事务所高级经理，现任瑞华会计师事务所（特殊普瑞合伙） 上海分所工作，权益合伙人，担任长方集团股份有限公司独立董事。 2、监事会成员 张剑宏先生，监事会主席，硕士。历任苏州物资集团公司公司政策研究室科长、财务 公司证券部总经理助理、办公室副主任、主任；东吴证券三香路营业部（原苏物贸证券营 业部）总经理、总裁助理兼投资银行总部总经理、风险管理部、合规法务部总经理、合规 总监兼首席风险官，现任东吴创业投资有限公司董事长。 8 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书（更新） 王菁女士，监事，本科学士学位，会计师，中共党员。历任东吴证券经纪分公司财务 经理、东吴证券财务部总经理助理、副总经理，现任东吴证券股份有限公司财务部总经理。 沈清韵女士，员工监事，硕士研究生，中共党员。历任普华永道中天会计师事务所高 级审计员，东吴基金管理有限公司监察稽核部总经理，合规风控部总经理，现任合规风控 副总监兼合规风控部总经理，董事会秘书。 3、高管人员 马震亚先生，董事长，硕士，高级经济师，会计师，中共党员。历任苏州市审计局科 员、副主任科员；苏州证券有限责任公司财务部副总经理（主持工作）；东吴证券有限责 任公司财务部总经理，财务总监，东吴证券股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副 总裁、财务负责人，现任东吴基金管理有限公司董事长。 王炯先生，董事，硕士研究生、经济师，中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科 员，东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理、东吴证券上海分公司总经 理，东吴基金管理有限公司常务副总经理，现任东吴基金管理有限公司总经理。 徐明先生，副总经理，硕士，中共党员。历任中国银行苏州分行营业部会计；苏州华 纺经济贸易有限公司财务科会计；中创证券有限责任公司苏州十全街营业部副总经理；东 吴证券有限责任公司胥江路证券营业部副总经理，总经理；东吴证券股份有限公司石路证 券营业部总经理，太仓分公司总经理，常熟分公司总经理；东吴基金管理有限公司营销总 监兼营销管理部总经理，现任东吴基金管理有限公司副总经理兼营销管理部总经理。 吕晖先生，督察长，大专，历任苏州商业大厦业务员，苏州证券公司交易员，苏州证 券登记公司总经理助理，东吴证券资产管理总部副总经理，东吴证券吴江盛泽西环路营业 部、吴江中山北路营业部总经理，东吴基金管理有限公司总经理助理、运营总监、东吴基 金管理有限公司副总经理，现任东吴基金管理有限公司督察长。 4、基金经理 现任基金经理： 陈晨，硕士，2011年 6月获厦门大学硕士学位。2011年 6月至 2013年 2月就职于华 泰（联合）证券研究所任固定收益研究员，自 2013年 3月起加入东吴基金管理有限公司， 一直从事债券投资研究工作，曾任固定收益部研究员、基金经理助理，自 2015年 6月 8 日起担任东吴鼎利债券型证券投资基金（LOF）（原东吴鼎利分级债券型证券投资基金）基 金经理，自 2018年 11月 2日起担任东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金基金经理，自 2020 年 1月 9日起担任东吴优信稳健债券型证券投资基金基金经理。其中 2016年 11月 7日至 9 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2018年 10月 13日担任东吴增鑫宝货币市场基金基金经理，2017年 11月 28日至 2018年 12月 7日担任东吴优益债券型证券投资基金。 历任基金经理： 徐嵩2008年11月05日-2011年10月14日 韦勇2009年12月23日-2011年10月14日 丁蕙2011年09月28日-2014年06月28日 杨庆定 2014年 06月 28日-2019年 12月 24日 刘元海 2017年 02月 09日-2020年 01月 09日 5、投资决策委员会成员 （1）权益投资决策委员会：王炯、彭敢、程涛、杨庆定、杜毅、付琦、刘元海、戴斌、 王立立。王炯任权益投资决策委员会主席，彭敢、程涛为权益投资决策委员会副主席。 （2）固收投资决策委员会：王炯、杨庆定、付琦、周明。王炯任固收投资决策委员会 主席，杨庆定、周明为固收投资决策委员会副主席。 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 基金管理人应严格依法履行下列职责： 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管 理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的 基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券 投资； 6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利 益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金 10 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书（更新） 合同等法律文件的规定； 10、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 12、编制季度报告、中期报告和年度报告； 13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 14、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合 同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； 15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 16、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托 管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 18、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担 赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金 托管人追偿； 22、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金 托管人； 24、执行生效的基金份额持有人大会决议； 25、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 26、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基 金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理； 27、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 （四）基金管理人承诺 1、基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、理念、策略 及限制等全权处理本基金的投资。 2、基金管理人严格遵守《证券法》、《基金法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销售 11 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书（更新） 办法》，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止以下《基金法》及有关法规禁止的行 为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）承销证券； （6）向他人贷款或者提供担保； （7）从事承担无限责任的投资； （8）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （9）向本基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金管理人、基金托管人发行的股 票或者债券； （10）买卖与本基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金管理人、基 金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （11）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （12）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 法律法规或监管部门对上述限制另有规定时从其规定。 3、基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金合同当事人的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、对仓等手段操纵市场价格，扰乱 市场秩序； （9）在公开信息披露中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 12 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书（更新） （10）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不 当利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、风险管理的理念 （1）风险管理是业务发展的保障； （2）最高管理层负最终责任； （3）分工明确、相互牵制的组织结构是前提； （4）制度建设是基础； （5）制度执行监督是保障； 2、风险管理的原则 （1）健全性原则：风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透 到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行； （3）独立性原则：公司设风险管理委员会、督察长和合规风控部，各风险控制机构和 人员具有并保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行监察和稽核； （4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，同时强化 合规风控部对各部门的监察稽核职能； （5）防火墙原则：公司基金投资业务和公司自有资金投资业务应在空间上和制度上适 当隔离，投资决策和交易清算应严格分离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，应对其相应 行为制定严格的审批程序和过失处罚措施； （6）适时性原则：公司内部控制制度的制定应具有前瞻性，并且随着公司经营战略、 经营方针、经营管理等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变而及 时进行相应的修改和完善； 13 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书（更新） （7）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，合规风控部负责监察公司的 风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会：负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 （2）风险管理委员会：作为总经理领导下的专门委员会之一，风险管理委员会负责协 助经营管理层建立健全内部控制制度，保证公司内控制度适应业务发展的需要，制定公司的 业务风险管理政策，主持重大业务的可行性论证，协助经营管理层处理其他有关内部控制方 面的重大事项。 （3）督察长：独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险控制委员会提交独 立的风险管理报告和风险管理建议。 （4）合规风控部：合规风控部负责公司内控机制与制度的建立、监察、评估和建议。 （5）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险 负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维 护，用于识别、监控和降低风险。 4、风险管理和内部风险控制的措施 （1）建立内控结构，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控 有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高 管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新。 （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基金经理分 开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度上减 少和防范风险。 （3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任 务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。 （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序；建立了评估风险的委员会，使用 适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对 风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。 （5）建立有效的内部监控系统；建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、 14 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书（更新） 投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。 （6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化 的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施， 对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失。 （7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训， 使员工明确其职责所在，控制风险。 5、基金管理人关于内部合规控制声明书 （1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制制度。 15 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书（更新） 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年 09月 17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银 行，总部设在北京。本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2018年 6月末，本集团资产总额 228,051.82亿元，较上年末增加 6,807.99亿元，增 幅 3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27亿元至 1,814.20 亿元，增幅 5.42%；净利润较上年同期增加 84.56亿元至 1,474.65亿元，增幅 6.08%。 2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”，美国《环球金融》 “2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行”、“2017年中 国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最 具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017全球银行 1000强” 中列第 2位；在美国《财富》“2017年世界 500强排行榜”中列第 28名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托 管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运 营中心上海分中心，共有员工315余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对 托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 16 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2、主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、 信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其 拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行 国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计 部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理 经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事 海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有 丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客 户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切 实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、 社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托 管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018年二季度末，中 国建设银行已托管 857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银 行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5年获得中债登“优秀资产托管机构” 等奖项，并在 2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规 17 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书（更新） 章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证 基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的 合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托 管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业 务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位 职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格； 业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、 存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理， 实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止 人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用 自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对 基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投 资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人 对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情 况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况 核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行 解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 18 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书（更新） 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构： 东吴基金管理有限公司直销中心 注册地址：上海市浦东新区源深路 279号（ 200135） 办公地址：上海市浦东新区源深路 279号（ 200135） 法定代表人：王炯 联系人：贾云鹏 直销电话：（021）50509880 传真：（021）50509884 客户服务电话： 400-821-0588（免长途话费）、（ 021）50509666 网站： www.scfund.com.cn 2、代销机构： （1）中国工商银行股份有限公司 (该机构仅代销东吴优信稳健 A) 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号（ 100005） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号（ 100005） 法定代表人：姜建清 客服电话： 95588 公司网址： www.icbc.com.cn （2）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：周慕冰 客服电话： 95599 公司网址： www.abchina.com （3）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 客服电话： 95533 19 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址： www.ccb.com （4）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：彭纯 客服电话： 95559 公司网址： www.bankcomm.com （5）招商银行股份有限公司 (该机构仅代销东吴优信稳健 A) 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 客服电话： 95555 公司网址： www.cmbchina.com （6）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：田国立 客服电话： 95558 公司网址： http：//bank.ecitic.com （7）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 客服电话： 95568 公司网址： www.cmbc.com.cn （8）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：李国华 客服电话： 95580 20 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址： www.psbc.com （9）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号（ 100005） 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号（ 100005） 法定代表人：李民吉 客户服务电话： 95577 公司网址： www.hxb.com.cn （10）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：谢永林 客服电话： 95511-3 公司网址： www.pingan.com （11）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路 294号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号宁波银行大楼 法定代表人：陆华裕 客服电话： 96528，上海地区 962528 公司网址： www.nbcb.com.cn （12）温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道华海广场 1号楼 办公地址：温州市车站大道 196号 法定代表人：邢增福 客服电话： 0577-96699 公司网址： www.wzbank.cn （13）烟台银行股份有限公司 注册地址：烟台市芝罘区海港路 25号 办公地址：烟台市芝罘区海港路 25号 法定代表人：叶文君 客服电话： 4008-311-777 21 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址： www.yantaibank.net （14）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26号 办公地址：南京市中华路 26号 法定代表人：夏平 客服热线： 95319 公司网址： www.jsbchina.cn （15）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 法定代表人：王兰凤 客服热线： 96067 公司网址： www.suzhoubank.com （16）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505 法定代表人：林义相 公司网址： http：//www.txsec.com （17）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 客服热线： 400-920-0022 公司网址： http：//licaike.hexun.com/ （18）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋 法定代表人：汪静波 客服热线： 400－821－5399 公司网址： www.noah-fund.com 22 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书（更新） （19）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼 法定代表人：薛峰 客服热线： 4006-788-887 公司网址： www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com （20）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服热线： 95021/400-1818-188 公司网址： http://fund.eastmoney.com （21）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 法定代表人：杨文斌 客服热线： 400-700-9665 公司网址： www.ehowbuy.com （22）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 法定代表人：陈柏青 客服热线： 4000766123 公司网址： www.fund123.cn （23）上海长量基金销售有限公司 代销机构：上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人：张跃伟 客服电话： 400-820-2899 23 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书（更新） 公司网站： www.erichfund.com （24）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 客服热线： 4008-773-772 公司网址： www.5ifund.com （25）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 14层 法定代表人：李兴春 客服电话： 400-921-7755 公司网址： www.leadfund.com.cn （26）浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦） 1幢 10楼 1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人：蒋雪琦 客服热线： 400-068-0058 公司网址： www.jincheng-fund.com （27）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809 法定代表人：戎兵 客服热线： 400-6099-200 公司网址： www.yixinfund.com （28）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：王锋 客服热线： 95177 24 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址： www.snjijin.com （29）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室 法定代表人：周斌 客服热线： 4008980618 公司网址： www.chtfund.com （30）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层 1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层 法定代表人：王伟刚 客服热线： 400-619-9059 公司网址： www.hcjijin.com （31）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址：北京市朝阳区万通中心 D座 21&28层 法定代表人：蒋煜 客服热线： 010-58170761 公司网址： http://www.shengshiview.com.cn/ （32）一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 法定代表人：吴雪秀 客服热线： 400-001-1566 公司网址： http：//www.yilucaifu.com （33）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 客服热线： 400-678-5095 25 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址： www.qianjing.com （34）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号 法定代表人：于龙 客服热线： 4006-802-123 公司网址： https://www.zhixin-inv.com/ （35）成都华羿恒信基金销售有限公司 注册地址：成都市高新区蜀锦路 88号新中泰国际大厦 1号楼 32F2号 办公地址：成都市高新区蜀锦路 88号新中泰国际大厦 1号楼 32F2号 法定代表人：赵壁 客服热线： 028-87326832 公司网址： http：//www.huayihengxin.com （36）北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 11号 7层 703室 办公地址：北京市西城区金融大街 11号 7层 703室 法定代表人：曲阳 客服热线： 400-803-1188 公司网址： http：//www.bzfunds.com/ （37）杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路 15号武林时代 20F 法定代表人：陈刚 客服热线： 0571-86915761 公司网址： www.cd121.com （38）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33号 8楼 法定代表人：王廷富 客服热线： 400-821-0203 26 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书（更新） （39）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人：燕斌 客服热线： 400-166-6788 公司网址： http：//www.66zichan.com （40）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路 333号 201室 A区 056单元 办公地址：上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋汇付天下总部大楼 2楼 法定代表人：金佶 客服热线： 400-821-3999 公司网址： www.hotjijin.com （41）北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113号 3层 342室 办公地址：北京市石景山区古城西路 113号 3层 342室 法定代表人：季长军 客服热线： 400-188-5687 公司网址： www.buyforyou.com.cn （42）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发 展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人：王翔 客服热线： 400-820-5369 公司网址： www.jiyufund.com.cn （43）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：王之光 客户服务电话： 4008219031 27 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书（更新） 网址： www.lufunds.com （44）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼 法定代表人：姚杨 客服热线： 021-22267943 公司网址： http：//www.dtfortune.com/ （45）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 1201-1203室（邮编： 510308） 法定代表人：肖雯 客户服务电话： 020-89629066 网址： http：//www.yingmi.cn/ （46）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人： TEOWEEHOWE（张伟豪） 客服热线： 400-684-0500 公司网址： www.ifastps.com.cn （47）中民财富管理（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 27层 法定代表人：弭洪军 客服热线： 400-876-5716 公司网址： www.cmiwm.com （48）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 28 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书（更新） 14层 法定代表人：张皓 客户服务电话： 400-990-8826 网址： www.citicsf.com （49）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 客户服务热线： 95521/4008888666 公司网址： http://www.gtja.com （50）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝内大街 188号 法定代表人：张佑君 客服电话： 400-8888-108 公司网址： www.csc108.com （51）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 客服电话： 95536 公司网址： www.guosen.com.cn （52）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人：霍达 客服电话： 95565、4008888111 公司网址： www.newone.com.cn （53）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（ 4301-4316房） 29 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、 44楼 法定代表人：孙树明 客服电话： 95575或致电各地营业网点 公司网址： www.gf.com.cn （54）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服热线： 95548 公司网址： www.cs.ecitic.com （55）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 客服电话： 4008-888-888或 95551 公司网址： www.chinastock.com.cn （56）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：周杰 客服电话： 021-23219000 公司网址： www.htsec.com （57）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层（邮编： 200031） 客服电话： 95523或 4008895523 公司网址： www.swhysc.com 联系人：黄莹 （58）兴业证券股份有限公司 30 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人：杨华辉 客服电话： 95562 公司网址： www.xyzq.com （59）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 客服电话： 95579或 4008-888-999 公司网址： www.95579.com （60）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、 28层 A02 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、 28层 A02 法定代表人：王连志 客服电话： 95517 公司网址： www.essence.com.cn （61）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 客服热线： 95355、4008096096 公司网址： www.swsc.com.cn （62）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 法定代表人：孙永祥 客服电话： 95351 公司网址： www.xcsc.com （63）万联证券股份有限公司 31 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19层 法定代表人：张建军 客服热线： 4008888133 公司网址： www.wlzq.com.cn （64）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路 179号 法定代表人：凤良志 客服电话： 95578 公司网址： www.gyzq.com.cn （65）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：王春峰 客服电话： 400-6515-988 公司网址： www.ewww.com.cn （66）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人：周易 客服电话： 95597 公司网址： www.htsc.com.cn （67）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人：姜晓林 客服电话： 95548 公司网址： www.zxzqsd.com.cn （68）东吴证券股份有限公司 32 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：苏州工业园区星阳街 5号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人：范力 客服电话： 0512-3339628895530 公司网址： www.dwzq.com.cn （69）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 客服电话： 95321 公司网址： www.cindasc.com （70）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层、 23层、 25-29层 办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层、 23层、 25-29层 法定代表人：潘鑫军 客服电话： 95503 公司网址： www.dfzq.com.cn （71）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16-17楼 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16-17楼 法定代表人：丁益 客服电话： 400-6666-888 公司网址： www.cgws.com （72）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：周健男 客服电话： 95525 公司网址： www.ebscn.com （73）广州证券股份有限公司 33 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：广州市珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19、20楼 办公地址：广州市珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19、20楼 法定代表人：邱三发 客服电话： 020-961303 公司网址： www.gzs.com.cn （74）南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 389号 办公地址：南京市江东中路 389号 法定代表人：步国旬 客服电话： 95386 公司网址： www.njzq.com.cn （75）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 法定代表人：李俊杰 传真： 021-53686100，021-53686200 网址： www.shzq.com （76）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市金融一街 8号 办公地址：无锡市金融一街 8号国联大厦 法定代表人：姚志勇 客服电话： 95570 公司网址： www.glsc.com.cn （77）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层（ 518048） 法定代表人：谢永林 客服热线： 95511-8 公司网址： www.PINGAN.com （78）华安证券股份有限公司 34 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人：章宏韬 客服电话： 95318 公司网址： www.hazq.com （79）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13号 办公地址：广西南宁市滨湖路 46号 法定代表人：何春梅 客服热线： 95563 公司网址： www.ghzq.com.cn （80）财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26-28楼 法定代表人：蔡一兵 客服电话： 95317 公司网址： www.cfzq.com （81）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 客服电话： 95531；400-8888-588 网址： www.longone.com.cn （82）中银国际证券有限责任公司 (该机构仅代销东吴优信稳健 A) 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39F 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39-40F 法定代表人：许刚 客户服务电话： 4006208888 公司网址： www.bocichina.com （83）恒泰证券股份有限公司 35 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区东风路 111号 法定代表人：鞠瑾 客服电话： 0471-4961259 公司网址： www.cnht.com.cn （84）申万宏源（西部）证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室（邮编： 830002） 法定代表人：韩志谦 客户服务电话： 400-800-0562 网址： www.hysec.com （85）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86号 23层 办公地址：山东省济南市经七路 86号 23层 法定代表人：李玮 客服电话： 95538 公司网址： www.qlzq.com.cn （86）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42层 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42层 法定代表人：姜昧军 客服电话： 4008323000 公司网址： www.csco.com.cn （87）金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层 办公地址：深圳市福田区深南大道 4001号时代金融中心 17层 法定代表人：王作义 客服电话： 95372 36 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址： www.jyzq.com.cn （88）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2号中航资本大厦 35层 法定代表人：王晓峰 客服电话： 95335 公司网址： www.avicsec.com （89）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7层至 10层 法定代表人：黄金琳 客服电话： 0591－95547（福建省外请先拨 0591） 公司网址： www.hfzq.com.cn （90）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 法定代表人：罗浩 客服热线： 68777877 公司网址： www.cf-clsa.com （91）五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 47层 办公地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 47-49层 法定代表人：张永衡 客服热线： 40018-40028 公司网址： www.wkzq.com.cn （92）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号 法定代表人：俞洋 客户服务电话： 95323；4001099918 37 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书（更新） 公司网站： www.cfsc.com.cn （93）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 4、18层至 21层 法定代表人：龙增来 客服热线： 4006008008 公司网址： www.china-invs.cn （94）西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 客服热线： 95357 公司网址： http://www.18.cn （95）九州证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108号 办公地址：北京市朝阳区安立路 30号仰山公园东一门 2号楼 法定代表人：魏先锋 客服热线： 95305 公司网址： http://www.jzsec.com （96）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 客服热线： 95310 公司网址： www.gjzq.com.cn （97）华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层 法定代表人：陈林 38 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书（更新） 客服电话： 4008209898 公司网址： www.cnhbstock.com （98）长城国瑞证券有限公司 注册地址：厦门市思明区莲前西路 2号莲富大厦 17楼 办公地址：厦门市思明区深田路 46号深田国际大厦 20楼 法定代表人：王勇 客服热线： 400-0099-886 公司网址： www.gwgsc.com （99）爱建证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼 法定代表人：祝健 客服电话： 4001962502 公司网址： www.ajzq.com （100）金惠家保险代理有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2号 19层 A2107 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2号 19层 A2107 法定代表人：夏予柱 客服热线： 400-8557333 公司网址： www.jhjfund.com （101）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市河东区三亚河东路海唐商务 12、13层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层 法定代表人：李科 客服热线： 4006-802-123 公司网址： https://www.zhixin-inv.com/ （二）注册登记机构：东吴基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区源深路 279号（ 200135） 办公地址：上海市浦东新区源深路 279号（ 200135） 法定代表人：王炯 39 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书（更新） 联系人：贾云鹏 电话： 021-50509888 传真： 021-50509884 客户服务电话： 021-50509666 网站： www.scfund.com.cn（三）律师事务所和经办律师 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：陆奇 经办律师：黎明、陆奇 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 联系人：徐艳 经办注册会计师：徐艳、张亚旎 40 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书（更新） 六、基金的募集 本基金由管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定，（未完）  |