东吴优信A : 东吴优信稳健债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
原标题:东吴优信A : 东吴优信稳健债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书摘要 东吴优信稳健债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 基金管理人：东吴基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 本基金根据 2008年 8月 15日中国证券监督管理委员会《关于核准东吴优信稳健债券型 证券投资基金募集的批复》（证监许可【 2008】【1048】号）的核准，进行募集。本基金的基 金合同于 2008年 11月 05日正式生效。 基金管理人保证《东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称 “《招募说 明书》”或“本《招募说明书》 ”）的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监 会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金主要投资于固定收益品种并少量参与股票市场投资，投资者在投资本基金前，需 充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，投资风险，包括利率风险， 本基金持有的信用类固定收益品种违约带来的信用风险，新股发行数量减少及新股申购收益 率降低带来的风险，债券投资和新股申购出现亏损的风险，等等；基金运作风险，包括由于 基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的 基金管理风险，等等。此外，本基金以 1元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下， 存在单位份额净值跌破 1元初始面值的风险。 基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。 投资有风险。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营 状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本次更新招募说明书仅涉及基金经理更新，相关信息更新截止日为 2020年 1月 9日。 其余所载内容截止日为 2019年 5月 5日，有关财务数据和净值表现截止日为 2019年 3月 1 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书摘要 31日(财务数据未经审计 )。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：东吴基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区源深路 279号(200135) 办公地址：上海市浦东新区源深路 279号(200135) 法定代表人：王炯 设立日期： 2004年 9月 2日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【 2004】132号 组织形式：有限责任公司（国内合资） 注册资本： 1亿元人民币 联系人：贾云鹏 电话：（021）50509888 传真：（021）50509884 客户服务电话： 400-821-0588（免长途话费）、021-50509666 公司网址： www.scfund.com.cn 1、股权结构： 持股单位占总股本比例 东吴证券股份有限公司 70% 海澜集团有限公司 30% 合计 100% 2、简要情况介绍： 公司实行董事会领导下的总经理负责制，公司总经理下设权益投资决策、固收投资决策、 专户投资决策、风险管理、基金资产估值五个专门委员会；公司设有权益投资总部、固定收 益总部、专户投资总部、研究策划部、集中交易室、营销管理总部、产品策略部、信息技术 部、基金事务部、综合管理部、合规风控部十一个部门。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 马震亚先生，董事长，硕士，高级经济师，会计师，中共党员。历任苏州市审计局科 2 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书摘要 员、副主任科员；苏州证券有限责任公司财务部副总经理（主持工作）；东吴证券有限责任 公司财务部总经理，财务总监，东吴证券股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副总裁、 财务负责人，现任东吴基金管理有限公司董事长。 汤勇先生，董事，工商管理 EMBA，注册会计师，中共党员。任江苏悦达时装有限公 司财务会计、新能（张家港）能源有限公司计财处主任，现任海澜集团有限公司海澜资本投 资部投资总监。 王炯先生，董事，硕士研究生、经济师，中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科 员，东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理、东吴证券上海分公司总经理， 东吴基金管理有限公司常务副总经理。现任东吴基金管理有限公司总经理。 冯恂女士，董事，博士研究生，经济师，中共党员。历任东吴证券研究所研究员，国 联证券研究所所长、总裁助理兼经管总部总经理、副总裁，东吴证券总规划师兼研究所所长、 兼资产管理部总经理、总规划师，现任东吴证券股份有限公司党委委员、副总裁、资产管理 部总经理。 陈建国先生，董事，硕士研究生，经济师，中共党员。历任昆山市信托投资公司第二 证券部副经理，东吴证券昆山前进中路证券营业部副总经理、福州湖东路证券营业部总经理、 昆山分公司副总经理、东吴证券经纪管理总部副总经理（主持工作），现任东吴证券人力资 源部总经理。 周虹女士，董事，本科学历，现任海澜集团有限公司海澜资本投资部投资经理。 张婉苏女士，独立董事，经济法学博士。历任担任斯洛文尼亚道迈尔机电有限责任公 司苏州代表处法律顾问、南京大学法学院助教、讲师，现任南京大学法学院副教授。 袁勇志先生，独立董事，教授，博士生导师。历任苏州大学管理学院教师、苏州大学 人文社科处处长、苏州大学党委研究生工作部部长，现任苏州大学出版社副总编。 方志刚先生，独立董事，大学学历，民建会员。企业类会计师、中国注册会计师、澳 洲注册会计师。历任上海上审会计师事务所审计员、部门经理，上海长信会计师事务所部门 经理，上海锦江国旅股份有限公司财务部经理、上海实业联合集团长城药业有限公司财务总 监；上海众华沪银会计师事务所高级经理，现任瑞华会计师事务所（特殊普瑞合伙）上海分 所工作，权益合伙人，担任长方集团股份有限公司独立董事。 2、监事会成员 张剑宏先生，监事会主席，硕士。历任苏州物资集团公司公司政策研究室科长、财务 公司证券部总经理助理、办公室副主任、主任；东吴证券三香路营业部（原苏物贸证券营业 3 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书摘要 部）总经理、总裁助理兼投资银行总部总经理、风险管理部、合规法务部总经理、合规总监 兼首席风险官，现任东吴创业投资有限公司董事长。 王菁女士，监事，本科学士学位，会计师，中共党员。历任东吴证券经纪分公司财务 经理、东吴证券财务部总经理助理、副总经理，现任东吴证券股份有限公司财务部总经理。 沈清韵女士，员工监事，硕士研究生，中共党员。历任普华永道中天会计师事务所高 级审计员，东吴基金管理有限公司监察稽核部总经理，合规风控部总经理，现任合规风控副 总监兼合规风控部总经理，董事会秘书。 3、高管人员 马震亚先生，董事长，硕士，高级经济师，会计师，中共党员。历任苏州市审计局科 员、副主任科员；苏州证券有限责任公司财务部副总经理（主持工作）；东吴证券有限责任 公司财务部总经理，财务总监，东吴证券股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副总裁、 财务负责人，现任东吴基金管理有限公司董事长。 王炯先生，董事，硕士研究生、经济师，中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科 员，东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理、东吴证券上海分公司总经理， 东吴基金管理有限公司常务副总经理，现任东吴基金管理有限公司总经理。 徐明先生，副总经理，硕士，中共党员。历任中国银行苏州分行营业部会计；苏州华 纺经济贸易有限公司财务科会计；中创证券有限责任公司苏州十全街营业部副总经理；东吴 证券有限责任公司胥江路证券营业部副总经理，总经理；东吴证券股份有限公司石路证券营 业部总经理，太仓分公司总经理，常熟分公司总经理；东吴基金管理有限公司营销总监兼营 销管理部总经理，现任东吴基金管理有限公司副总经理兼营销管理部总经理。 吕晖先生，督察长，大专，历任苏州商业大厦业务员，苏州证券公司交易员，苏州证 券登记公司总经理助理，东吴证券资产管理总部副总经理，东吴证券吴江盛泽西环路营业部、 吴江中山北路营业部总经理，东吴基金管理有限公司总经理助理、运营总监、东吴基金管理 有限公司副总经理，现任东吴基金管理有限公司督察长。 4、基金经理 现任基金经理： 陈晨，硕士，2011年 6月获厦门大学硕士学位。2011年 6月至 2013年 2月就职于华泰 （联合）证券研究所任固定收益研究员，自 2013年 3月起加入东吴基金管理有限公司，一 直从事债券投资研究工作，曾任固定收益部研究员、基金经理助理，自 2015年 6月 8日起 担任东吴鼎利债券型证券投资基金（LOF）（原东吴鼎利分级债券型证券投资基金）基金经理， 4 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书摘要 自 2018年 11月 2日起担任东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金基金经理，自 2020年 1月 9 日起担任东吴优信稳健债券型证券投资基金基金经理。其中 2016年 11月 7日至 2018年 10 月 13日担任东吴增鑫宝货币市场基金基金经理，2017年 11月 28日至 2018年 12月 7日担 任东吴优益债券型证券投资基金。 历任基金经理： 徐嵩2008年11月05日-2011年10月14日 韦勇2009年12月23日-2011年10月14日 丁蕙2011年09月28日-2014年06月28日 杨庆定 2014年 06月 28日-2019年 12月 24日 刘元海 2017年 02月 09日-2020年 01月 09日 5、投资决策委员会成员 （1）权益投资决策委员会：王炯、彭敢、程涛、杨庆定、杜毅、付琦、刘元海、戴斌、 王立立。王炯任权益投资决策委员会主席，彭敢、程涛为权益投资决策委员会副主席。 （2）固收投资决策委员会：王炯、杨庆定、付琦、周明。王炯任固收投资决策委员会 主席，杨庆定、周明为固收投资决策委员会副主席。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年 09月 17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 5 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书摘要 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007 年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2018年 6月末，本集团资产总额 228,051.82亿元，较上年末增加 6,807.99亿元，增 幅 3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27亿元至 1,814.20 亿元，增幅 5.42%；净利润较上年同期增加 84.56亿元至 1,474.65亿元，增幅 6.08%。 2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”，美国《环球金融》 “2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行”、“2017年中国 最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社 会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017全球银行 1000强”中 列第 2位；在美国《财富》“2017年世界 500强排行榜”中列第 28名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托 管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运 营中心上海分中心，共有员工315余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对 托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信 贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有 八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行 国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计 部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海 6 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书摘要 外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务 体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018年二季度末，中国建设 银行已托管 857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得 了业内的高度认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖 项，并在 2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017年荣获 《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章 和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权 益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管 业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的 内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业 务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存 放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事 7 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书摘要 故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基 金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基 金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情 况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核 实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行 解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构： 东吴基金管理有限公司直销中心 注册地址：上海市浦东新区源深路 279号（ 200135） 办公地址：上海市浦东新区源深路 279号（ 200135） 法定代表人：王炯 联系人：贾云鹏 直销电话：（021）50509880 传真：（021）50509884 客户服务电话：（ 021）50509666 网站： www.scfund.com.cn 2、代销机构： （1）中国工商银行股份有限公司 (该机构仅代销东吴优信稳健 A) 8 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书摘要 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号（ 100005） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号（ 100005） 法定代表人：姜建清 客服电话： 95588 公司网址： www.icbc.com.cn （2）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：周慕冰 客服电话： 95599 公司网址： www.abchina.com （3）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 客服电话： 95533 公司网址： www.ccb.com （4）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：彭纯 客服电话： 95559 公司网址： www.bankcomm.com （5）招商银行股份有限公司 (该机构仅代销东吴优信稳健 A) 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 客服电话： 95555 公司网址： www.cmbchina.com （6）中信银行股份有限公司 9 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书摘要 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：田国立 客服电话： 95558 公司网址： http：//bank.ecitic.com （7）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 客服电话： 95568 公司网址： www.cmbc.com.cn （8）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：李国华 客服电话： 95580 公司网址： www.psbc.com （9）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号（ 100005） 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号（ 100005） 法定代表人：李民吉 客户服务电话： 95577 公司网址： www.hxb.com.cn （10）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：谢永林 客服电话： 95511-3 公司网址： www.pingan.com （11）宁波银行股份有限公司 10 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书摘要 注册地址：宁波市江东区中山东路 294号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号宁波银行大楼 法定代表人：陆华裕 客服电话： 96528，上海地区 962528 公司网址： www.nbcb.com.cn （12）温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道华海广场 1号楼 办公地址：温州市车站大道 196号 法定代表人：邢增福 客服电话： 0577-96699 公司网址： www.wzbank.cn （13）烟台银行股份有限公司 注册地址：烟台市芝罘区海港路 25号 办公地址：烟台市芝罘区海港路 25号 法定代表人：叶文君 客服电话： 4008-311-777 公司网址： www.yantaibank.net （14）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26号 办公地址：南京市中华路 26号 法定代表人：夏平 客服热线： 95319 公司网址： www.jsbchina.cn （15）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 法定代表人：王兰凤 客服热线： 96067 公司网址： www.suzhoubank.com （16）天相投资顾问有限公司 11 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书摘要 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505 法定代表人：林义相 公司网址： http：//www.txsec.com （17）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 客服热线： 400-920-0022 公司网址： http：//licaike.hexun.com/ （18）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋 法定代表人：汪静波 客服热线： 400－821－5399 公司网址： www.noah-fund.com （19）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼 法定代表人：薛峰 客服热线： 4006-788-887 公司网址： www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com （20）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服热线： 95021/400-1818-188 公司网址： http://fund.eastmoney.com （21）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 12 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书摘要 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 法定代表人：杨文斌 客服热线： 400-700-9665 公司网址： www.ehowbuy.com （22）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 法定代表人：陈柏青 客服热线： 4000766123 公司网址： www.fund123.cn （23）上海长量基金销售有限公司 代销机构：上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人：张跃伟 客服电话： 400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com （24）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 客服热线： 4008-773-772 公司网址： www.5ifund.com （25）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 14层 法定代表人：李兴春 客服电话： 400-921-7755 公司网址： www.leadfund.com.cn （26）浙江金观诚基金销售有限公司 13 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书摘要 注册地址：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦） 1幢 10楼 1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人：蒋雪琦 客服热线： 400-068-0058 公司网址： www.jincheng-fund.com （27）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809 法定代表人：戎兵 客服热线： 400-6099-200 公司网址： www.yixinfund.com （28）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：王锋 客服热线： 95177 公司网址： www.snjijin.com （29）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室 法定代表人：周斌 客服热线： 4008980618 公司网址： www.chtfund.com （30）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层 1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层 法定代表人：王伟刚 客服热线： 400-619-9059 公司网址： www.hcjijin.com （31）北京晟视天下投资管理有限公司 14 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书摘要 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址：北京市朝阳区万通中心 D座 21&28层 法定代表人：蒋煜 客服热线： 010-58170761 公司网址： http://www.shengshiview.com.cn/ （32）一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 法定代表人：吴雪秀 客服热线： 400-001-1566 公司网址： http：//www.yilucaifu.com （33）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 客服热线： 400-678-5095 公司网址： www.qianjing.com （34）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号 法定代表人：于龙 客服热线： 4006-802-123 公司网址： https://www.zhixin-inv.com/ （35）成都华羿恒信基金销售有限公司 注册地址：成都市高新区蜀锦路 88号新中泰国际大厦 1号楼 32F2号 办公地址：成都市高新区蜀锦路 88号新中泰国际大厦 1号楼 32F2号 法定代表人：赵壁 客服热线： 028-87326832 公司网址： http：//www.huayihengxin.com （36）北京加和基金销售有限公司 15 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书摘要 注册地址：北京市西城区金融大街 11号 7层 703室 办公地址：北京市西城区金融大街 11号 7层 703室 法定代表人：曲阳 客服热线： 400-803-1188 公司网址： http：//www.bzfunds.com/ （37）杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路 15号武林时代 20F 法定代表人：陈刚 客服热线： 0571-86915761 公司网址： www.cd121.com （38）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33号 8楼 法定代表人：王廷富 客服热线： 400-821-0203 （39）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人：燕斌 客服热线： 400-166-6788 公司网址： http：//www.66zichan.com （40）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路 333号 201室 A区 056单元 办公地址：上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋汇付天下总部大楼 2楼 法定代表人：金佶 客服热线： 400-821-3999 公司网址： www.hotjijin.com （41）北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113号 3层 342室 16 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书摘要 办公地址：北京市石景山区古城西路 113号 3层 342室 法定代表人：季长军 客服热线： 400-188-5687 公司网址： www.buyforyou.com.cn （42）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展 区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人：王翔 客服热线： 400-820-5369 公司网址： www.jiyufund.com.cn （43）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：王之光 客户服务电话： 4008219031 网址： www.lufunds.com （44）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼 法定代表人：姚杨 客服热线： 021-22267943 公司网址： http：//www.dtfortune.com/ （45）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 1201-1203室（邮编： 510308） 法定代表人：肖雯 客户服务电话： 020-89629066 网址： http：//www.yingmi.cn/ （46）奕丰基金销售有限公司 17 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书摘要 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人： TEOWEEHOWE（张伟豪） 客服热线： 400-684-0500 公司网址： www.ifastps.com.cn （47）中民财富管理（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 27层 法定代表人：弭洪军 客服热线： 400-876-5716 公司网址： www.cmiwm.com （48）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 法定代表人：张皓 客户服务电话： 400-990-8826 网址： www.citicsf.com （49）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 客户服务热线： 95521/4008888666 公司网址： http://www.gtja.com （50）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝内大街 188号 法定代表人：张佑君 18 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书摘要 客服电话： 400-8888-108 公司网址： www.csc108.com （51）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 客服电话： 95536 公司网址： www.guosen.com.cn （52）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人：霍达 客服电话： 95565、4008888111 公司网址： www.newone.com.cn （53）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（ 4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 客服电话： 95575或致电各地营业网点 公司网址： www.gf.com.cn （54）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服热线： 95548 公司网址： www.cs.ecitic.com （55）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 19 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书摘要 法定代表人：陈共炎 客服电话： 4008-888-888或 95551 公司网址： www.chinastock.com.cn （56）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：周杰 客服电话： 021-23219000 公司网址： www.htsec.com （57）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层（邮编： 200031） 客服电话： 95523或 4008895523 公司网址： www.swhysc.com 联系人：黄莹 （58）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人：杨华辉 客服电话： 95562 公司网址： www.xyzq.com （59）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 客服电话： 95579或 4008-888-999 公司网址： www.95579.com （60）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、 28层 A02 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、 28层 A02 20 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书摘要 法定代表人：王连志 客服电话： 95517 公司网址： www.essence.com.cn （61）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 客服热线： 95355、4008096096 公司网址： www.swsc.com.cn （62）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 法定代表人：孙永祥 客服电话： 95351 公司网址： www.xcsc.com （63）万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19层 法定代表人：张建军 客服热线： 4008888133 公司网址： www.wlzq.com.cn （64）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路 179号 法定代表人：凤良志 客服电话： 95578 公司网址： www.gyzq.com.cn （65）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 21 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书摘要 法定代表人：王春峰 客服电话： 400-6515-988 公司网址： www.ewww.com.cn （66）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人：周易 客服电话： 95597 公司网址： www.htsc.com.cn （67）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人：姜晓林 客服电话： 95548 公司网址： www.zxzqsd.com.cn （68）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人：范力 客服电话： 0512-3339628895530 公司网址： www.dwzq.com.cn （69）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 客服电话： 95321 公司网址： www.cindasc.com （70）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层、 23层、 25-29层 办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层、 23层、 25-29层 22 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书摘要 法定代表人：潘鑫军 客服电话： 95503 公司网址： www.dfzq.com.cn （71）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16-17楼 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16-17楼 法定代表人：丁益 客服电话： 400-6666-888 公司网址： www.cgws.com （72）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：周健男 客服电话： 95525 公司网址： www.ebscn.com （73）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19、20楼 办公地址：广州市珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19、20楼 法定代表人：邱三发 客服电话： 020-961303 公司网址： www.gzs.com.cn （74）南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 389号 办公地址：南京市江东中路 389号 法定代表人：步国旬 客服电话： 95386 公司网址： www.njzq.com.cn （75）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 23 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书摘要 法定代表人：李俊杰 传真： 021-53686100，021-53686200 网址： www.shzq.com （76）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市金融一街 8号 办公地址：无锡市金融一街 8号国联大厦 法定代表人：姚志勇 客服电话： 95570 公司网址： www.glsc.com.cn （77）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层（ 518048） 法定代表人：谢永林 客服热线： 95511-8 公司网址： www.PINGAN.com （78）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人：章宏韬 客服电话： 95318 公司网址： www.hazq.com （79）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13号 办公地址：广西南宁市滨湖路 46号 法定代表人：何春梅 客服热线： 95563 公司网址： www.ghzq.com.cn （80）财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26-28楼 24 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书摘要 法定代表人：蔡一兵 客服电话： 95317 公司网址： www.cfzq.com （81）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 客服电话： 95531；400-8888-588 网址： www.longone.com.cn （82）中银国际证券有限责任公司 (该机构仅代销东吴优信稳健 A) 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39F 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39-40F 法定代表人：许刚 客户服务电话： 4006208888 公司网址： www.bocichina.com （83）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区东风路 111号 法定代表人：鞠瑾 客服电话： 0471-4961259 公司网址： www.cnht.com.cn （84）申万宏源（西部）证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室（邮编： 830002） 法定代表人：韩志谦 客户服务电话： 400-800-0562 网址： www.hysec.com （85）中泰证券股份有限公司 25 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书摘要 注册地址：山东省济南市经七路 86号 23层 办公地址：山东省济南市经七路 86号 23层 法定代表人：李玮 客服电话： 95538 公司网址： www.qlzq.com.cn （86）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42层 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42层 法定代表人：姜昧军 客服电话： 4008323000 公司网址： www.csco.com.cn （87）金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层 办公地址：深圳市福田区深南大道 4001号时代金融中心 17层 法定代表人：王作义 客服电话： 95372 公司网址： www.jyzq.com.cn （88）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2号中航资本大厦 35层 法定代表人：王晓峰 客服电话： 95335 公司网址： www.avicsec.com （89）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7层至 10层 法定代表人：黄金琳 客服电话： 0591－95547（福建省外请先拨 0591） 公司网址： www.hfzq.com.cn （90）上海华信证券有限责任公司 26 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书摘要 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 法定代表人：罗浩 客服热线： 68777877 公司网址： www.cf-clsa.com （91）五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 47层 办公地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 47-49层 法定代表人：张永衡 客服热线： 40018-40028 公司网址： www.wkzq.com.cn （92）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号 法定代表人：俞洋 客户服务电话： 95323；4001099918 公司网站： www.cfsc.com.cn （93）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 4、18层至 21层 法定代表人：龙增来 客服热线： 4006008008 公司网址： www.china-invs.cn （94）西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 客服热线： 95357 公司网址： http://www.18.cn 27 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书摘要 （95）九州证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108号 办公地址：北京市朝阳区安立路 30号仰山公园东一门 2号楼 法定代表人：魏先锋 客服热线： 95305 公司网址： http://www.jzsec.com （96）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 客服热线： 95310 公司网址： www.gjzq.com.cn （97）华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层 法定代表人：陈林 客服电话： 4008209898 公司网址： www.cnhbstock.com （98）长城国瑞证券有限公司 注册地址：厦门市思明区莲前西路 2号莲富大厦 17楼 办公地址：厦门市思明区深田路 46号深田国际大厦 20楼 法定代表人：王勇 客服热线： 400-0099-886 公司网址： www.gwgsc.com （99）爱建证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼 法定代表人：祝健 客服电话： 4001962502 公司网址： www.ajzq.com 28 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书摘要 （100）金惠家保险代理有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2号 19层 A2107 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2号 19层 A2107 法定代表人：夏予柱 客服热线： 400-8557333 公司网址： www.jhjfund.com （101）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市河东区三亚河东路海唐商务 12、13层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层 法定代表人：李科 客服热线： 4006-802-123 公司网址： https://www.zhixin-inv.com/ （二）注册登记机构：东吴基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区源深路 279号（ 200135） 办公地址：上海市浦东新区源深路 279号（ 200135） 法定代表人：王炯 联系人：贾云鹏 电话： 021-50509888 传真： 021-50509884 客户服务电话： 021-50509666 网站： www.scfund.com.cn（三）律师事务所和经办律师 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：俞卫锋 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：陆奇 经办律师：黎明、陆奇 29 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书摘要 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 联系人：徐艳 经办注册会计师：徐艳、张亚旎 四、基金的名称 本基金名称：东吴优信稳健债券型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式债券型基金 六、基金的投资目标 本基金属于债券型基金，在控制风险和保持资产流动性的前提下，精选高信用等级债券, 通过主动式管理及量化分析追求稳健、较高的投资收益。 七、基金的投资范围 本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、信用等级较 高的企业债、公司债、次级债、可转换债券、可分离债券、短期融资券、回购、央行票据、 资产支持证券等，以及部分股票、权证等权益类品种和法律法规或监管机构允许基金投资的 其它金融工具。本基金投资于债券类资产（包括含权债券）的比例不低于基金资产净值的 80%， 投资于一级市场新股申购、持有可转债转股所得的股票、投资二级市场股票等中国证监会允 许基金投资的其它金融工具比例合计不超过基金资产净值的 20%，现金或者到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。 对于中国证监会允许投资的创新类金融产品，将依据有关法律法规进行投资管理。法律 法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳 入投资范围。 30 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书摘要 八、基金的投资策略 本基金是一只债券型基金，以债券投资为主，股票投资为辅原则构建和管理投资组合。 对于债券投资，本基金通过对利率走势的判断和债券收益率曲线变动趋势的分析，确定本基 金债券组合久期和期限结构配置。债券选择上，本基金根据债券信用风险特征、到期收益率、 信用利差和税收差异等因素的分析，并考虑债券流动性和操作策略，选择投资价值高的债券 作为本基金的投资对象。本基金股票投资是作为债券投资的有益补充，主要采取自下而上的 策略精选具有估值优势的优势企业股票作为投资对象。 （一）债券投资策略 1、利率分析和债券组合久期确定 利率是债券投资重要影响因素，本基金将通过宏观经济和政策取向的分析，把握利率走 势，为债券投资决策提供依据。 从理论与实践经验看，影响利率走势的因素主要有： 1、宏观经济增长状况，主要衡量 指标有 GDP增速、工业增加值、固定资产投资增速、消费水平、贸易顺差程度； 2、物价走 势： CPI、PPI；3、货币供应量和信贷增速； 4、国际主要经济体利率走势。本基金通过以上 四个方面的综合分析，把握利率走势。 根据利率走势的判断结果，确定债券投资组合久期。在预期利率下降时，增加债券组合 久期，提高债券价格上涨产生的收益；在预期利率上升时，减小债券组合久期，降低债券价 格下跌产生的损失。 2、期限结构配置策略 本基金在确定债券组合久期之后，将结合收益率曲线变化的预测，通过分析和情景测试， 确定短、中、长期三类债券的投资比例。具体而言： 通过考察市场收益率曲线的历史变动情况，并结合利率走势，把握收益率曲线变化趋势。 在此基础上，本基金根据收益率曲线变动特征，在子弹式组合、梯式组合和杠铃式组合当中进 行选择期限结构配置策略，据此确定本基金债券组合在短、中、长期三类不同期限结构的配置。 3、债券选择策略 在债券选择上，本基金，首先精选信用风险低的债券构建初选债券池。其次，选择投资 价值高的债券作为本基金的投资对象。 1）债券信用风险评级 随着我国债券市场的发展，具有信用风险的债券品种扩展迅速，并且银监会近期要求银 31 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书摘要 行系统退出债券担保市场，进一步凸显了我国债券市场信用风险。与此同时，根据国内外债 券市场经验表明，信用风险（如美国次级债危机）会造成债券投资重大损失。在信用风险逐 步凸显的背景下，本基金为控制投资风险，参考其它信用评级机构对债券信用风险评级结果， 同时结合东吴基金债券信用风险评级体系得出的评级结果，确定债券最终信用评级等级。本 基金选择中长期债券不低于 AA、短期债券不低于 A-1（或相应的信用级别），同时纳入全部 无信用风险债券，作为本基金初选债券池。东吴基金债券信用风险评级体系借鉴国内外信用 评级机构的评级方法，从企业现金流与债务匹配的角度把握企业信用状况。 2）债券投资价值分析 在初选债券池基础上，本基金根据东吴基金债券投资价值分析体系，选择投资价值高的 债券作为本基金的投资对象。东吴基金债券投资价值分析体系根据债券到期收益率、信用利 差和税收差异等因素的分析，并考虑债券流动性溢价和操作策略进行构建的。具体做法是： 首先，计算各债券到期收益率；其次，计算剔除税率的到期收益率；第三，考虑信用利 差的到期收益率。根据以上经税收和信用利差修正后的到期收益率大小，本基金对债券投资 价值从大到小排序。第四，根据各债券流动性溢价水平，以及债券操作策略（如果采取买入 持有操作策略，可以不考虑流动性问题），对以上债券投资价值排序进行优化，选择投资价 值高的债券构建本基金债券投资组合。 （二）股票投资策略 本基金的股票投资作为债券投资的有益补充，以提高投资组合收益并适当分散风险。对 于股票投资策略，本基金采取自下而上策略，精选具有估值优势的优势企业股票作为投资对 象。本基金优势企业是指具有明显竞争优势，并且未来能够实现持续增长。具体选股步骤是： 首先，本基金充分利用本基金管理人行业研究员的盈利预测数据，并结合国内研究机构 做过盈利预测数据的上市公司，初步筛选出未来两年净利润复合增长率超过 20%的上市公司 的股票，作为“备选股票池（Ⅰ） ”。 其次，在“备选股票池（Ⅰ）”基础上，根据东吴基金企业竞争优势评价体系精选具有 竞争优势的上市公司股票作为“备选股票池（Ⅱ） ”。东吴基金企业竞争优势评价体系是根据 波特的五种竞争力模型和价值链分析内容、以及企业能力理论和企业资源理论等构建的，用 来评价上市公司的竞争优势和未来成长能力。东吴基金企业竞争优势评价体系具体包括以下 五方面内容：战略管理优势、技术优势、市场优势、管理运营优势、资源及其它附加优势。 行业研究员对不同竞争优势进行打分，并统计计算出上市公司竞争优势综合评分值=战略管 理优势+技术优势+市场优势+管理运营优势+附加优势，作为上市公司竞争优势的评价。最后， 32 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书摘要 精选竞争优势综合分值排名最靠前的上市公司股票作为“备选股票池（Ⅱ） ”。 第三，本基金根据内在价值和相对价值相结合的估值方法评估“备选股票池（Ⅱ）”股 票的投资价值，其中内在价值采取现金流贴现估值方法，相对价值评估主要采取 PE、PB和 PEG等指标。最后精选出“备选股票池（Ⅱ）”中具有投资价值的股票作为本基金投资对象。 （三）新股申购策略 从我国未来证券市场的发展来看，新股发行仍然会保持一定的数量与规模，在目前的政 策条件下，由于一、二级市场价差的存在，参与新股申购能够取得较高的固定收益。通过对 过往新股发行上市的数据分析，我们发现，申购新股可获得股票市场无风险的固定收益。 本基金作为固定收益类产品，为获得目前股票市场存在的固定收益，将在充分研究新发 股票基本面的前提下，参与新股的申购。 （四）投资决策流程 本基金具有严密科学的投资决策流程和明确的分级授权体系，具体如下： 1、投资决策委员会：决策基金总体战略、资产配置、审议基金的债券（股票）池、对 基金经理提出的仓位与组合预案进行审议与决策，就风险事项与风险管理委员会沟通； 2、基金经理：参与构建基金的债券（股票）池、提出资产配置方案、实施具体投资计 划。基金经理必须严格按照《投资管理流程》进行操作，资产配置方案经投资决策委员会审 议通过后，以《资产配置方案决议》的形式形成书面结果，作为基金经理投资操作的依据， 同时给投资总监、风险控制部门等备案，以便监控。 3、集中交易室：执行基金经理的交易指令、反馈交易指令的执行情况、监督交易指令 的合规合法性； 4、研究平台：构建债券（股票）池、为投资决策委员会提供投资决策咨询支持、为基 金经理投资提供支持； 5、金融工程小组：通过对投资组合的跟踪与评估，为投资决策委员会和基金经理提供 投资实际效果的反馈意见，以优化改进投资决策； 6、风险控制部门：由风险管理委员会、合规风控部等构成。合规风控部对投资决策及 实际投资进行稽查并定期和不定期向风险管理委员会提供相关报告，定期评估投资组合风险 与收益水平并向风险管理委员会提供投资组合风险评估报告。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中证全债指数。 33 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书摘要 本基金债券投资比例为 80%-100%，根据相关法律法规定义，本基金为债券型基金。由 于本基金股票投资只是作为债券投资的有益补充，比例相对较低，所以基金基准里就不考虑 股票部分。由于本基金债券投资范围不仅包括国债，而且也包括企业债和金融债等，中证全 债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债 券指数，该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成， 能够反应本基金对债券配置的业绩。 若未来市场发生变化导致此业绩基准不再适用，基金管理人可根据市场变化情况及本基 金的投资范围和投资策略，调整该基金的业绩比较基准。业绩基准的变更须经基金管理人和 基金托管人协商一致，并在更新的招募说明书中列示。 十、基金的风险收益特征 本基金主要投资于高信用级别、投资价值高的债券资产，属证券投资基金中的低风险品 种，长期平均风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金。 十一、基金的投资组合报告 东吴优信稳健债券型型开放式证券投资基金(以下简称“本基金”)基金管理人的董事会 及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 4月 17 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019年 3月 31日（未经审计） 1、报告期末基金资产组合情况： 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（ %） 1权益投资 2,040,330.00 14.62 其中：股票 2,040,330.00 14.62 2基金投资 -- 3固定收益投资 9,885,376.94 70.82 其中：债券 9,885,376.94 70.82 资产支持证券 -- 4贵金属投资 -- 34 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书摘要 5金融衍生品投资 -- 6买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 -- 7银行存款和结算备付金合计 1,708,690.68 12.24 8其他资产 323,921.58 2.32 9合计 13,958,319.20 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例 (%) A农、林、牧、渔业 -- B采矿业 -- C制造业 652,050.00 5.40 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 -- E建筑业 -- F批发和零售业 202,400.00 1.68 G交通运输、仓储和邮政业 -- H住宿和餐饮业 -- I 信息传输、软件和信息技术服 务业 572,320.00 4.74 J金融业 402,910.00 3.34 K房地产业 -- L租赁和商务服务业 -- M科学研究和技术服务业 210,650.00 1.75 N水利、环境和公共设施管理业 -- O居民服务、修理和其他服务业 -- P教育 -- Q卫生和社会工作 -- 35 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书摘要 R文化、体育和娱乐业 -- S综合 -- 合计 2,040,330.00 16.91 2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1 601336新华保险 5,000 268,450.00 2.23 2 300759康龙化成 5,000 210,650.00 1.75 3 600588用友网络 6,000 203,400.00 1.69 4 002727一心堂 8,000 202,400.00 1.68 5 000977浪潮信息 8,000 200,000.00 1.66 6 300059东方财富 10,000 193,800.00 1.61 7 600570恒生电子 2,000 175,120.00 1.45 8 603589口子窖 3,000 163,170.00 1.35 9 300457赢合科技 6,000 147,900.00 1.23 10 002371北方华创 2,000 140,980.00 1.17 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1国家债券 1,869,139.20 15.49 2央行票据 -- 3金融债券 3,069,148.00 25.44 其中：政策性金融债 3,069,148.00 25.44 4企业债券 4,947,089.74 41.00 5企业短期融资券 -- 6中期票据 -- 7可转债（可交换债） -- 8同业存单 -- 9其他 -- 10合计 9,885,376.94 81.93 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 36 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书摘要 序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1 01010721国债 ⑺ 16,800 1,733,424.00 14.37 2 018005国开 1701 14,800 1,480,148.00 12.27 3 13619216信威 01 20,000 1,408,000.00 11.67 4 11219613苏宁债 11,070 1,123,051.50 9.31 5 108602国开 1704 7,000 709,870.00 5.88 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 9.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 9.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 9.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 10、投资组合报告附注 1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 3）其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金 14,105.45 2应收证券清算款 105,600.00 3应收股利 - 4应收利息 204,216.13 5应收申购款 - 37 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书摘要 6其他应收款 - 7待摊费用 - 8其他 - 9合计 323,921.58 4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产 ,但不保证基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险 ,投资者在 作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、东吴优信稳健基金历史时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 1）东吴优信稳健债券基金 A 阶段 净值增长 率 ① 净值增长率 标准差 ② 业绩比较基准 收益率 ③ 业绩比较基准收 益率标准差 %④ ①－③②－④ 2008.11.05-2008.12.31 2.44% 0.17% 2.25% 0.11% 0.19% 0.06% 2009.01.01-2009.12.31 0.27% 0.20% 0.27% 0.06% 0.00% 0.14% 2010.01.01-2010.12.31 3.58% 0.37% 2.00% 0.07% 1.58% 0.30% 2011.01.01-2011.12.31 -8.93% 0.34% 3.79% 0.06% -12.72% 0.28% 2012.01.01-2012.12.31 7.81% 0.13% 4.03% 0.04% 3.78% 0.09% 2013.01.01-2013.12.31 -4.18% 0.18% 1.78% 0.05% -5.96% 0.13% 2014.01.01-2014.12.31 14.96% 0.26% 9.41% 0.16% 5.55% 0.10% 2015.01.01-2015.12.31 3.04% 0.50% 6.53% 0.07% -3.49% 0.43% 2016.01.01-2016.12.31 -5.77% 0.43% 2.00% 0.09% -7.77% 0.34% 2017.01.01-2017.12.31 3.00% 0.15% -0.34% 0.06% 3.34% 0.09% 2018.01.01-2018.12.31 -5.43% 0.39% 8.85% 0.07% -14.28% 0.32% 2019.01.01-2019.03.31 -4.16% 0.74% 1.42% 0.60% -5.58% 0.14% 38 东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书摘要 2008.11.05-2019.03.31 4.31% 0.33% 50.32% 0.08% -46.01% 0.25% 注： 1.比较基准 =中证全债指数。 2.本基金于 2009年 6月 15日开始分为 A、C两类 2）东吴优信稳健债券基金 C 阶段 净值增长 率 ① 净值增长率 标准差 ② 业绩比较基准 收益率 ③ 业绩比较基准收 益率标准差 %④ ①－③②－④ 2009.06.15-2009.12.31 0.28% 0.24% -0.19% 0.05% 0.47% 0.19% 2010.01.01-2010.12.31 3.14% 0.37% 2.00% 0.07% 1.14% 0.30% 2011.01.01-2011.12.31 -9.19% 0.34% 3.79% 0.06% -12.98% 0.28% 2012.01.01-2012.12.31 7.45% 0.13% 4.03% 0.04% 3.42% 0.09% 2013.01.01-2013.12.31 -4.62% 0.18% 1.78% 0.05% -6.40% 0.13% 2014.01.01-2014.12.31 14.47% 0.26% 9.41% 0.16% 5.06% 0.10% 2015.01.01-2015.12.31 2.73% 0.50% 6.53% 0.07% -3.80% 0.43% （未完）  |