交控科技:中国国际金融股份有限公司关于交控科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
中国际金融股份有限公司关于 交控科技股份有限公司首次公开发行 网下配售 限售股 上市流通的核查意见 中国际金融股份有限公司（以下简称 “中金公司 ”或 “保荐机构 ”）作为 交控 科技股份有限公司（以下简称 “交控 科技 ”或 “公司 ”）首次公开发行股票并在 科创 板 上市的保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所 科创板股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》 等法律、 行政法规、部门规章及业务规则，对交控 科技 首次公开发行 网下配售 限售股上市 流通 的 事项进行了认真、审慎的核查，核查情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 2019 年 7 月 4 日，中国证券监督管理委员会 作出 《关于 同意 交控科技 股份 有限公司 首次 公开发行股票 注册 的批复》（证监许可 [2019]1219 号）， 同意 交控科 技 首次公开发行人民币普通股（ A 股）股票 4,000 万股。 公司于 2019 年 7 月 22 日在上海证券交易所科创板上市，公司首次公开发行后总股本为 16,000 万股 ， 其中无限售条件流通股为 32,738,183 股，有限售条件流通股为 127,261,817 股 。 本次上市流通的限售股 为 首次 公开 发行 网下配售限售股 ， 限售期 为 自公司首 次发行的股票在上交所上市之日起 6 个月 。 本次上市流通的网下配售限售股东 数量为 145 名，持有限售股共计 1,805,817 股，占公司总股本的 1.1286%。具体 详见公司于 2019 年 7 月 18 日在上海证券交易所网站披露的《交控科技股份有限 公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上 市流通股份数量 1,805,817 股，将于 2020 年 1 月 22 日起上市流通。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次上市流通的限售股 属于首次公开发行网下配售限售股，本次限售股 形成 后，公司股本数量未发生变化。 三、本次上市流通的限售股的有关承诺 本次上市 流通 的限售股 属于首次公开发行网下配售限售股，限售股 股东 承诺 其所获配的股票限售期为自公司首次发行的股票在上交所上市之日起 6 个月 。 除上述承诺外，本次申请上市的网下配售限售股东无其他特别承诺。 截至本公告披露日，本次申请上市的网下配售限售股东均严格履行相应的 承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 四、本次上市流通的限售股情况 （一 ） 本次上市流通的 网下配售 限售股总数为 1,805,817 股 （二 ） 本次上市流通日期为 2020 年 1 月 22 日 （三 ） 限售股上市流通明细清单 序号 股东名称 持有限售股 数量（股） 持有限售股占公 司总股本比例 本次上市流 通数量 （股） 剩余限售股 数量（股） 1 中信银行股份有限公司－招商优质 成长混合型证券投资基金（LOF） 12,549 0.0078% 12,549 0 2 中国银行股份有限公司－嘉实研究 精选混合型证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 3 中国银行股份有限公司－华安行业 轮动混合型证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 4 中国银行股份有限公司－国投瑞银 医疗保健行业灵活配置混合型证券 投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 5 中国银行股份有限公司－国泰国证 房地产行业指数分级证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 6 中国银行股份有限公司－大成优选 混合型证券投资基金（LOF） 12,549 0.0078% 12,549 0 7 中国银行－国泰沪深 300 指数证券 投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 8 中国太平洋财产保险股份有限公司 －传统－普通保险产品－013CCT001 沪 12,549 0.0078% 12,549 0 9 中国石油天然气集团公司企业年金 计划－中国工商银行股份有限公司 12,549 0.0078% 12,549 0 10 中国人寿保险(集团)公司－传统－ 普通保险产品 12,549 0.0078% 12,549 0 序号 股东名称 持有限售股 数量（股） 持有限售股占公 司总股本比例 本次上市流 通数量 （股） 剩余限售股 数量（股） 11 中国农业银行股份有限公司－交银 施罗德周期回报灵活配置混合型证 券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 12 中国农业银行股份有限公司－东吴 配置优化灵活配置混合型证券投资 基金 12,549 0.0078% 12,549 0 13 中国农业银行－南方中证 500 交易 型开放式指数证券投资基金联接基 金(LOF) 12,549 0.0078% 12,549 0 14 中国农业银行股份有限公司－景顺 长城内需增长混合型证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 15 中国交通建设集团有限公司企业年 金计划－交通银行股份有限公司 12,549 0.0078% 12,549 0 16 中国建设银行股份有限公司－银河 行业优选混合型证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 17 中国建设银行股份有限公司－银河 沪深 300 价值指数证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 18 中国建设银行股份有限公司－兴全 社会责任混合型证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 19 中国建设银行股份有限公司－泰达 宏利效率优选混合型证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 20 中国建设银行股份有限公司－上投 摩根大盘蓝筹股票型证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 21 中国建设银行股份有限公司－摩根 士丹利华鑫领先优势混合型证券投 资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 22 中国建设银行股份有限公司－华宝 生态中国混合型证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 23 中国建设银行股份有限公司－方正 富邦创新动力股票型证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 24 中国建设银行股份有限公司－长城 核心优选灵活配置混合型证券投资 基金 12,549 0.0078% 12,549 0 25 中国建设银行－上投摩根中国优势 证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 26 中国建设银行－华富竞争力优选混 合型证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 27 中国工商银行股份有限公司企业年 金计划－中国建设银行股份有限公 司 12,549 0.0078% 12,549 0 序号 股东名称 持有限售股 数量（股） 持有限售股占公 司总股本比例 本次上市流 通数量 （股） 剩余限售股 数量（股） 28 中国工商银行股份有限公司－易方 达新兴成长灵活配置混合型证券投 资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 29 中国工商银行股份有限公司－申万 菱信量化小盘股票型证券投资基金 （LOF） 12,549 0.0078% 12,549 0 30 中国工商银行股份有限公司－富国 医疗保健行业混合型证券投资基金 4,272 0.0027% 4,272 0 31 中国工商银行股份有限公司－长盛 同益成长回报灵活配置混合型证券 投资基金（LOF） 12,549 0.0078% 12,549 0 32 中国工商银行－南方稳健成长贰号 证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 33 中国工商银行股份有限公司－景顺 长城精选蓝筹混合型证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 34 中国工商银行－嘉实策略增长混合 型证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 35 中国工商银行－博时第三产业成长 混合型证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 36 国家电力投资集团有限公司企业年 金计划－中国工商银行股份有限公 司 12,549 0.0078% 12,549 0 37 招商银行股份有限公司－中银新回 报灵活配置混合型证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 38 招商银行股份有限公司－招商安泰 偏股混合型证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 39 招商银行股份有限公司－交银施罗 德新成长混合型证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 40 招商银行股份有限公司－东方红睿 丰灵活配置混合型证券投资基金 (LOF) 12,549 0.0078% 12,549 0 41 招商银行股份有限公司－宝盈新价 值灵活配置混合型证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 42 兴业银行股份有限公司企业年金计 划－上海浦东发展银行股份有限公 司 12,549 0.0078% 12,549 0 43 泰康人寿保险有限责任公司－万能 －个险万能(乙) 12,549 0.0078% 12,549 0 44 中国铁路上海局集团有限公司企业 年金计划－中国工商银行股份有限 公司 12,549 0.0078% 12,549 0 序号 股东名称 持有限售股 数量（股） 持有限售股占公 司总股本比例 本次上市流 通数量 （股） 剩余限售股 数量（股） 45 全国社保基金一一三组合 12,549 0.0078% 12,549 0 46 全国社保基金一零二组合 12,549 0.0078% 12,549 0 47 全国社保基金五零三组合 12,549 0.0078% 12,549 0 48 全国社保基金四一二组合 12,549 0.0078% 12,549 0 49 全国社保基金六零二组合 12,549 0.0078% 12,549 0 50 国网辽宁省电力有限公司企业年金 计划－中国农业银行股份有限公司 12,549 0.0078% 12,549 0 51 交通银行股份有限公司－浦银安盛 战略新兴产业混合型证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 52 交通银行股份有限公司－建信央视 财经 50 指数分级发起式证券投资 基金 12,549 0.0078% 12,549 0 53 交通银行股份有限公司－易方达科 讯混合型证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 54 交通银行－普天收益证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 55 交通银行－华安创新证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 56 交通银行股份有限公司－富国天益 价值混合型证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 57 华夏银行股份有限公司－华商大盘 量化精选灵活配置混合型证券投资 基金 12,549 0.0078% 12,549 0 58 华夏基金颐养天年混合型养老金产 品－中国建设银行股份有限公司 12,549 0.0078% 12,549 0 59 广发银行股份有限公司－中银主题 策略混合型证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 60 大成国际资产管理有限公司－大成 中国灵活配置基金 11,844 0.0074% 11,844 0 61 长江金色晚晴（集合型）企业年金 计划－上海浦东发展银行股份有限 公司 12,549 0.0078% 12,549 0 62 招商银行股份有限公司－中银新经 济灵活配置混合型证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 63 中国银行股份有限公司－海富通阿 尔法对冲混合型发起式证券投资基 金 12,549 0.0078% 12,549 0 64 中国银行股份有限公司－工银瑞信 医疗保健行业股票型证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 65 中国工商银行股份有限公司－鹏华 养老产业股票型证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 序号 股东名称 持有限售股 数量（股） 持有限售股占公 司总股本比例 本次上市流 通数量 （股） 剩余限售股 数量（股） 66 恒安标准人寿保险有限公司－传统 分红险 12,549 0.0078% 12,549 0 67 中国建设银行股份有限公司－南方 绝对收益策略定期开放混合型发起 式证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 68 招商证券股份有限公司－天弘沪深 300 指数型发起式证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 69 中国移动通信集团有限公司企业年 金计划－中国工商银行股份有限公 司 12,549 0.0078% 12,549 0 70 中国建设银行股份有限公司－华夏 医疗健康混合型发起式证券投资基 金 12,549 0.0078% 12,549 0 71 中国建设银行股份有限公司－汇丰 晋信新动力混合型证券投资基金 7,743 0.0048% 7,743 0 72 交通银行股份有限公司－前海开源 高端装备制造灵活配置混合型证券 投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 73 泰康资产增强收益混合型养老金产 品－中国建设银行股份有限公司 12,549 0.0078% 12,549 0 74 中国农业银行股份有限公司－安信 消费医药主题股票型证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 75 中国工商银行股份有限公司－东方 主题精选混合型证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 76 中国建设银行股份有限公司－富国 中证新能源汽车指数分级证券投资 基金 12,549 0.0078% 12,549 0 77 中国农业银行股份有限公司－新华 策略精选股票型证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 78 中国农业银行股份有限公司－华安 智能装备主题股票型证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 79 中国工商银行股份有限公司－景顺 长城沪港深精选股票型证券投资基 金 12,549 0.0078% 12,549 0 80 中国工商银行股份有限公司－东方 鼎新灵活配置混合型证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 81 中国工商银行股份有限公司－华商 量化进取灵活配置混合型证券投资 基金 12,549 0.0078% 12,549 0 82 中信银行股份有限公司－建信环保 产业股票型证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 序号 股东名称 持有限售股 数量（股） 持有限售股占公 司总股本比例 本次上市流 通数量 （股） 剩余限售股 数量（股） 83 上海浦东发展银行股份有限公司－ 工银瑞信生态环境行业股票型证券 投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 84 中国银行股份有限公司－招商中证 煤炭等权指数分级证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 85 中国农业银行股份有限公司－鹏华 医药科技股票型证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 86 中国农业银行股份有限公司－大成 正向回报灵活配置混合型证券投资 基金 12,549 0.0078% 12,549 0 87 中国银行股份有限公司－泰达宏利 新思路灵活配置混合型证券投资基 金 12,549 0.0078% 12,549 0 88 中国光大银行股份有限公司－易方 达瑞选灵活配置混合型证券投资基 金 12,549 0.0078% 12,549 0 89 中国农业银行股份有限公司－万家 品质生活灵活配置混合型证券投资 基金 12,549 0.0078% 12,549 0 90 中国建设银行股份有限公司－富国 低碳新经济混合型证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 91 中国邮政储蓄银行股份有限公司－ 南方利安灵活配置混合型证券投资 基金 12,549 0.0078% 12,549 0 92 中国工商银行股份有限公司－招商 境远保本混合型证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 93 中国工商银行股份有限公司－富兰 克林国海沪港深成长精选股票型证 券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 94 兴业银行股份有限公司－西部利得 行业主题优选灵活配置混合型证券 投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 95 平安银行股份有限公司－东方红睿 轩三年定期开放灵活配置混合型证 券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 96 中国工商银行股份有限公司－国投 瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资 基金 12,549 0.0078% 12,549 0 97 中国民生银行股份有限公司－嘉实 新优选灵活配置混合型证券投资基 金 12,549 0.0078% 12,549 0 序号 股东名称 持有限售股 数量（股） 持有限售股占公 司总股本比例 本次上市流 通数量 （股） 剩余限售股 数量（股） 98 兴业银行股份有限公司－中银鑫利 灵活配置混合型证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 99 招商银行股份有限公司－兴业聚鑫 灵活配置混合型证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 100 中国建设银行股份有限公司－鹏华 研究精选灵活配置混合型证券投资 基金 12,549 0.0078% 12,549 0 101 南京银行股份有限公司－鹏华兴利 混合型证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 102 中国银行股份有限公司－国泰融丰 外延增长灵活配置混合型证券投资 基金（LOF） 12,549 0.0078% 12,549 0 103 中国工商银行股份有限公司－南方 卓享绝对收益策略定期开放混合型 发起式证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 104 中国工商银行股份有限公司－华夏 乐享健康灵活配置混合型证券投资 基金 12,549 0.0078% 12,549 0 105 宁波银行股份有限公司－光大保德 信吉鑫灵活配置混合型证券投资基 金 12,549 0.0078% 12,549 0 106 中国工商银行股份有限公司－嘉实 惠泽定增灵活配置混合型证券投资 基金 12,549 0.0078% 12,549 0 107 中国建设银行股份有限公司－融通 沪港深智慧生活灵活配置混合型证 券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 108 中信银行股份有限公司－交银施罗 德新生活力灵活配置混合型证券投 资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 109 交通银行股份有限公司－泓德优势 领航灵活配置混合型证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 110 华夏基金华益 3 号股票型养老金产 品－中国建设银行股份有限公司 12,549 0.0078% 12,549 0 111 中国光大银行股份有限公司－华夏 圆和灵活配置混合型证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 112 中国邮政储蓄银行股份有限公司－ 华安新丰利灵活配置混合型证券投 资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 113 中国民生银行股份有限公司－国联 安锐意成长混合型证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 序号 股东名称 持有限售股 数量（股） 持有限售股占公 司总股本比例 本次上市流 通数量 （股） 剩余限售股 数量（股） 114 基本养老保险基金九零三组合 12,549 0.0078% 12,549 0 115 基本养老保险基金三零七组合 12,549 0.0078% 12,549 0 116 中国建设银行股份有限公司－南方 智慧精选灵活配置混合型证券投资 基金 12,549 0.0078% 12,549 0 117 中国民生银行股份有限公司－国泰 民丰回报定期开放灵活配置混合型 证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 118 中国银行股份有限公司－博时新兴 消费主题混合型证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 119 中国工商银行股份有限公司－信诚 多策略灵活配置混合型证券投资基 金（LOF） 12,549 0.0078% 12,549 0 120 兴业银行股份有限公司－圆信永丰 兴源灵活配置混合型证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 121 中国银行股份有限公司－博时中证 500 指数增强型证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 122 北京银行股份有限公司－银河量化 稳进混合型证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 123 招商银行股份有限公司－东方阿尔 法精选灵活配置混合型发起式证券 投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 124 中国建设银行股份有限公司－华宝 价值发现混合型证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 125 中国银行股份有限公司－华夏稳盛 灵活配置混合型证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 126 华夏基金管理有限公司－社保基金 1401 组合 12,549 0.0078% 12,549 0 127 华夏银行股份有限公司－诺德新宜 灵活配置混合型证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 128 浙商银行股份有限公司－新疆前海 联合泳隽灵活配置混合型证券投资 基金 12,549 0.0078% 12,549 0 129 中国工商银行股份有限公司－融通 逆向策略灵活配置混合型证券投资 基金 12,549 0.0078% 12,549 0 130 招商银行股份有限公司－富国价值 驱动灵活配置混合型证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 131 交通银行股份有限公司－建信战略 精选灵活配置混合型证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 序号 股东名称 持有限售股 数量（股） 持有限售股占公 司总股本比例 本次上市流 通数量 （股） 剩余限售股 数量（股） 132 中国工商银行股份有限公司－易方 达中盘成长混合型证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 133 招商银行股份有限公司－鹏扬景欣 混合型证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 134 中国建设银行股份有限公司－国泰 优势行业混合型证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 135 招商银行股份有限公司－东方红配 置精选混合型证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 136 基本养老保险基金一三零二组合 12,549 0.0078% 12,549 0 137 中国建设银行股份有限公司－南方 瑞合三年定期开放混合型发起式证 券投资基金（LOF） 12,549 0.0078% 12,549 0 138 招商银行股份有限公司－中银双息 回报混合型证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 139 中国农业银行股份有限公司－富国 互联科技股票型证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 140 中国建设银行股份有限公司－泰康 产业升级混合型证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 141 中国建设银行股份有限公司－华宝 大健康混合型证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 142 招商银行股份有限公司－中泰玉衡 价值优选灵活配置混合型证券投资 基金 12,549 0.0078% 12,549 0 143 中国银行股份有限公司－长盛研发 回报混合型证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 144 中国建设银行股份有限公司－嘉实 长青竞争优势股票型证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 145 中国建设银行股份有限公司－万家 科创主题 3 年封闭运作灵活配置混 合型证券投资基金 12,549 0.0078% 12,549 0 合计 1,805,817 1.1286% 1,805,817 0 限售股上市流通情况表： 序 号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月） 1 首发限售股 1,805,817 6 合计 1,805,817 6 五、保荐机构意见 经核查， 保荐机构中金公司认为： （一） 交控科技 本次申请上市流通的网下配售限售股东均已严格履行了相 应的股份锁定承诺 ； （二） 交控科技 本次申请上市流通的网下配售限售股数量、本次实际可流通 股份数量及上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等有关法律、法规和规范性文件的要求； （三） 截至本核查意见出具日， 交控科技对 本次 网下配售 限售股份上市 流通 的信息披露真实、准确、完整 。 综上所述，保荐机构对交控科技 本次 首次公开发行 网下配售 限售股上市流通 的事项 无异议。 （以下无正文） 中财网
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