航天宏图:国信证券股份有限公司关于北京航天宏图信息技术股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
国信证券股份有限公司 关于 北京航天宏图信息技术股份有限公司 首次公开发行 网下配售 限售股 上市流通 的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券” 或 “ 持续督导机构 ” ）作为 北京航天宏图信息技术股份有限公司 （以下简称“ 航天宏图 ”或“公司”） 首次 公开发行股票的持续督导机构 ，根据《 证券发行上市保荐业务管理办法》、 《 上 海证券交易所科创板股票上市规则 》等 相关法律、法规和规范性文件的要求 ，就 航天宏图首次公开发行 网下配售限售股 上市流通的事项进行了专项核查，现发表 专项核查意见如下： 一、本次申请解除限售股份取得的基本情况 航天宏图 首次公开发行 A 股股票 并在科创板上市 已经中国证券监督管理委 员会“证监许可 [2019]120 号” 文 同意注册 ， 具体内容如下：“一、同意你公司 首次公开发行股票的注册申请。二、本次股票发行应严格按照报送上海证券交易 所的招股说明书和发行承销方案实施。三、本批复自同意注册之日起 12 个月内 有效。四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，公司如发生重大事项，应 及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。” 航天宏图 A 股股票上市已经 上海证券交易所自律监管决定书（ [ 2 019] 15 号 ） 批准。本公司发行的 A 股股票在上海 证券交易所上市，证券简称 “ 航天宏图 ” ， 证券代码 “ 6806 ” ；其中本次发行的 37,647,169 股股票将于 2019 年 7 月 22 日起上市交易。 首次公开 发行前，公司总 股本为 12,48.3 万 股 。 首次公开 发行后，公司 总股本为 16,598.3 万 股。 本次发行 网下配售 限售股的 账户数量 118 个， 本次 发行网下 配售 限售股 的限售期为 6 个月 ， 对应的股份数量为 17 . 783 1 万 股 。 截 至 本核查意见出具日，公司总股本为 16,598.3 万 股，其中有限售条件股 份 12 , 83.6164 万 股，占公司总股本的 77.3 2 % ，无限售条件股份为 3,764.7169 万 股， 占公司总股本的 22.68 % 。 二、 本次限售股上市类型 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，本次发行 网下 配售 限售股的 账户数量 118 个， 本次 发行网下 配售 限售股 的限售期为 6 个月 。现上 述网下配售限售股锁定期即将期满，该部分限售股共计 17.7831 万股。本次解除 限售股份可上市流通日为 2020 年 1 月 22 日 。 三、本次 限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，本次限售股形成 后，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况 。 四 、 本次上市流通的限售股有关承诺 根据本次网下发行的所有投资者通过国信证券投资者平台在线签署的《承诺 函》，网下投资者一旦报价即视为接受本次发行的网下限售期安排。参与本次发 行初步询价并最终获得网下配售的公募产品、养老金、社保基金、企业年金基金、 保险资金和合格境外机构投资者资金，承诺其所管理的配售对象账户若在网下配 售摇号抽签阶段被抽中，该配售对象所获配的股票持有期限为自发行人首次公开 发 行并上市之 日起 6 个月 。 经核查，国信证券认为：截至本核查意见出具之日， 上述股东在限售期内严 格遵守了上述承诺，不存在相关承诺 未 履行影响本次限售股上市流通的情况。除 上述 承诺外，本次申请上市的限售股东无其他特别承诺。 五 、本次解除限售股份上市 流通情况 1 、本次限售股份上市流通日期 为 20 20 年 1 月 22 日 ； 2 、 本次 可上市流通股份的总数为 17.7831 万股，占公司总股本的 1.0 7 11 % ； 3 、本次 网下配售 限售股份可上市流通情况如下： 序 号 股东名称 配售对象名称 持有限售 股数量 （股） 持有限售 股占公司 总股本比 例 本次 上市 流通数量 （股） 剩余限 售股数 量（股） 1 东方基金管理有限责 任公司 东方量化成长灵活配置混合型证 券投资基金 15,134 0.0091% 15,134 0 2 财通证券资产管理有 限公司 财通资管消费精选灵活配置混合 型证券投资基金 15,134 0.0091% 15,134 0 3 天治基金管理有限公 司 天治核心成长混合型证券投资基 金 15,134 0.0091% 15,134 0 4 阳光资产管理股份有 限公司 阳光财产保险股份有限公司 - 传统 - 普通保险产品 15,134 0.0091% 15,13 4 0 5 华泰柏瑞基金管理有 限公司 华泰柏瑞量化绝对收益策略定期 开放混合型发起式证券投资基金 15,134 0.0091% 15,134 0 6 华泰柏瑞基金管理有 限公司 华泰柏瑞量化优选灵活配置混合 型证券投资基金 15,134 0.0091% 15,134 0 7 中海基金管理有限公 司 中海医药健康产业精选灵活配置 混合型证券投资基金 15,134 0.0091% 15,134 0 8 东吴人寿保险股份有 限公司 东吴人寿保险股份有限公司 - 自有 资金 15,134 0.0091% 15,134 0 9 摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司 摩根士丹利华鑫量化配置混合型 证券投资基金 15,134 0.0091% 15,134 0 10 华富基金管理有限公 司 华富弘鑫灵活配置混合型证券投 资基金 15,134 0.0091% 15,134 0 11 国投瑞银基金管理有 限公司 国投瑞银医疗保健行业灵活配置 混合型证券投资基金 15,134 0.0091% 15,134 0 1 2 国投瑞银基金管理有 限公司 国投瑞银成长优选混合型证券投 资基金 15,134 0.0091% 15,134 0 13 国华人寿保险股份 有 限公司 国华人寿保险股份有限公司 — 自 有二号 15,134 0.0091% 15,134 0 14 上海东方证券资产管 理有限公司 东方红优势精选灵活配置混合型 发起式证券投资基金 15,134 0.0091% 15,134 0 15 上海东方证券资产管 理有限公司 东方红优享红利沪港深灵活配置 混合型证券投资基金 15,134 0.0091% 15,134 0 16 泰康 资产管理有限责 任公司 泰康资产丰盛阿尔法股票型养老 金产品 15,134 0.0091% 15,134 0 17 泰康资产管理有限责 任公司 泰康资产丰益股票型养老金产品 15,134 0.0091% 15,134 0 18 泰康资产管理有限责 任公司 国家电力投资集团有限公司企业 年金计划 15,134 0.0091% 15,134 0 19 泰康资产管理有限责 任公司 泰康资产丰利股票型养老金产品 15,134 0.0091% 15,134 0 20 泰康资产管理有限责 任公司 泰康资产强化回报混合型养老金 产品 15,134 0.0091% 15,134 0 21 泰康资产管理有限责 任公司 泰康弘实 3 个月定期开放混合型 发起式证券投资基金 1 5,134 0.0091% 15,134 0 22 银华基金管理股份有 限公司 中国银行股份有限公司企业年金 计划 15,134 0.0091% 15,134 0 23 泰康资产管理有限责 泰康人寿保险有限责任公司 — 万 15,134 0.0091% 15,134 0 任公司 能 — 团体万能 24 融通基金管理有限公 司 融通新蓝筹证券投资基金 15,134 0.0091% 15 ,134 0 25 融通基金管理有限公 司 融通新能源灵活配置混合型证券 投资基金 15,134 0.0091% 15,134 0 26 泓德基金管理有限公 司 泓德泓信灵活配置混合型证券投 资基金 15,134 0.0091% 15,134 0 27 博时基金管理有限公 司 全国社保基金四一九组合 15,134 0.0091% 15,134 0 28 博时基金管理有限公 司 博时精选混合型证券投资基金 15,134 0.0091% 15,134 0 29 博时基金管理有限公 司 博时医疗保健行业混合型证券投 资 基金 15,134 0.0091% 15,134 0 30 博时基金管理有限公 司 博时主题行业混合型证券投资基 金（ LOF ） 15,134 0.0091% 15,134 0 31 博时基金管理有限公 司 全国社保基金一零三组合 15,134 0.0091% 15,134 0 32 光大保德信基金管理 有限公司 光大保德信国企改革主题股票型 证券投资基金 15,134 0.0091% 15,134 0 33 长信基金管理有限责 任公司 长信改革红利灵活配置混合型证 券投资基金 15,134 0.0091% 15, 134 0 34 建信基金管理有限责 任公司 建信核心精选混合型证券投资基 金 15,134 0.0091% 15,134 0 35 建信 基金 管理有限责 任公司 建信央视财经 50 指数分级发起式 证券投资基金 15,134 0.0091% 15,134 0 36 建信基金管理有限责 任公司 建信鑫利灵活配置混合型证券投 资基金 15,134 0.0091% 15,134 0 37 中信保诚基金管理有 限公司 信诚鼎利定增灵活配置混合型证 券投资基金 15,134 0.0091% 15,134 0 38 广发基金管理 有限公 司 广发中证全指信息技术交易型开 放式指数证券投资基金 8,254 0.0050% 8,254 0 39 广发基金管理有限公 司 广发 核心 精选混合型证券投资基 金 15,134 0.0091% 15,134 0 40 广发基金管理有限公 司 广发安悦回报灵活配置混合型证 券投资基金 15,134 0.0091% 15,134 0 41 广发基金管理有限公 司 广发竞争优势灵活配置混合型证 券投资基金 15,134 0.0091% 15,134 0 42 华宝基金管理有限公 司 华宝新价值灵活配置混合型证券 投资 基金 15,134 0.0091% 15,134 0 43 华宝基金管理有限公 司 华宝高端制造股票型证券投资基 金 15,134 0.0091% 15,134 0 44 易方达基金管理有限 公司 易方达策略成长二号混合型证券 投资基金 15,134 0.0091% 15,134 0 45 易方达基金管理有限 公司 中国太平洋人寿混合偏债产品 15,134 0.0091% 15,134 0 46 易方达基金管理有限 公司 易方达瑞祥灵活配置混合型证券 投资基金 15,134 0.0091% 15,134 0 4 7 易方达基金管理有限 公司 易方达行业领先企业混合型证券 投资基金 15,134 0.0091% 15,134 0 48 易方达基金管理有 限 公司 中国工商银行股份有限公司企业 年金计划 15,134 0.0091% 15,134 0 49 百年人寿保险股份有 限公司 百年人寿保险股份有限公司 - 万能 保险产品 15,134 0.0091% 15,134 0 50 国联安基金管理有限 公司 国联安德盛小盘精选证券投资基 金 15,134 0.0091% 15,134 0 51 新华基金管理股份有 限公司 新华策略精选 股票型证券投资基 金 15,134 0.0091% 15,134 0 52 中科沃土基金管理有 限公司 中国工商银行股份有限公司 — 中 科沃土沃 鑫成长精选灵活配置混 合型发起式证券投 资基金 14,03 0.0085% 14,03 0 53 景顺长城基金管理有 限公司 景顺长城量化小盘股票型证券投 资基金 15,134 0.0091% 15,134 0 54 景顺长城基金管理有 限公司 景顺长城基金 - 建设银行 - 中国人 寿 - 中国人寿委托景顺长城基金股 票型组合 15,134 0.0091% 15,134 0 55 中融 基金管理有限公 司 中融鑫起点灵活配置混合型证券 投资基金 15,134 0.0091% 15,134 0 56 中银基金管理有限公 司 中银中证 10 指数增强型证券投 资基金 15,134 0.0091% 15,134 0 57 中银基金管理有限公 司 中银战略新兴产业股票型证券投 资基金 15,134 0.0091% 15,134 0 58 中银基金管理有限公 司 中银持续增长混合型证券投资基 金 15,134 0.0091% 15,134 0 59 中银基金管理有限公 司 中银新动力股票型证券投资基金 15,1 34 0.0091% 15,134 0 60 中泰证券（上海）资产 管理有限公司 中泰星元价值优选灵活配置混合 型证券投资基金 15,1 34 0.0091% 15,134 0 61 华夏基金管理有限公 司 中国中信集团有限公司企业年金 计划 15,134 0.0091% 15,134 0 62 华夏基金管理有限公 司 华夏睿磐泰兴混合型证券投资基 金 15,134 0.0091% 15,134 0 63 华夏基金管理有限公 司 华夏稳盛灵活配置混合型证券投 资基金 15,134 0.0091% 15,134 0 64 华夏基金管理有限公 司 华夏研究精选股票型证券投资基 金 15,134 0.0091% 15,134 0 65 华夏基金管理有限公 华夏基金华兴 6 号股票型养老金 15,134 0.0091% 15,134 0 司 产品 66 华夏基金管理有限公 司 华夏沪深 30 指数增强型证券投 资基金 15,134 0.0091% 15,134 0 67 华夏基金管理有限公 司 华夏沪深 30 交易型开放式指数 证券投资基金联接基金 15,134 0.0091% 15,134 0 68 华夏基金管理有限公 司 华夏沪港通上证 5 0AH 优选指数 证券投资基金（ LOF) 15,134 0.0091% 15,134 0 69 华安基金管理有限公 司 华安新泰利灵活配置 混合型证券 投资基金 15,134 0.0091% 15,134 0 70 华安基金管理有限公 司 华安升级主题混合型证券投资基 金 15,134 0.0091% 15,134 0 71 华安基金管理有限公 司 华安新丰利灵活配置混合型证券 投资基金 15,134 0.0091% 15,134 0 72 华安基金管理有限公 司 华安中小盘成长混合型证券投资 基金 15,134 0.0091% 15,134 0 73 汇添富基金管理股份 有限公司 汇添富外延增长主题股票型证券 投资基金 15,134 0.0091% 1 5,134 0 74 汇添富基金管理股份 有限公司 汇添富绝对收益策略定期开放混 合型发起式证券投资基金 15,134 0.0091% 15,134 0 75 华泰资产管理有限公 司 华泰优选三号股票型养老金产品 — 中国工商银行股份有限公司 15,134 0.0091% 15,134 0 76 太平洋资产管理有限 责任公司 中国太平洋人寿保险股份有限公 司 — 分红 — 个人分红 15,1 34 0.0091% 15,134 0 77 平安资产管理有限责 任公司 平安人寿 - 分红 - 团险分红 15,134 0.0091% 15 ,134 0 78 海富通基金管理有限 公司 海富通阿尔法对冲混合型发起式 证券投资基金 15,134 0.0091% 15,134 0 79 海富通基金管理有限 公司 中国石油天然气集团公司企业年 金计划 15,134 0.0091% 15,134 0 80 嘉实基金管理有限公 司 嘉实企业变革股票型证券投资基 金 15,134 0.0091% 15,134 0 81 嘉实基金 管理有限公 司 嘉实瑞享定期开放灵活配置混合 型证券投资基金 15,134 0.0091% 15,134 0 82 嘉实基金管理有限公 司 嘉实研究精选混合型证券投资基 金 15,134 0.0091% 15,134 0 83 嘉实基金管理有限公 司 全国社保基金四零六组合 15,134 0.0091% 15,134 0 84 嘉实基金管理有限公 司 嘉实领先成长混合型证券投资基 金 15,134 0.0091% 15,134 0 85 嘉实基金管理有限公 司 嘉实智能汽车股票型证券投资基 金 15,134 0.0091% 15,134 0 86 嘉实基金管理有限公 司 嘉实新兴产业股票型证券投资基 金 15,134 0.0091% 15,134 0 87 信达澳银基金管理有 限公司 信达澳银新能源产业股票型证券 投资基金 15,134 0.0091% 15,134 0 88 申万菱信基金管理有 限公司 申万菱信沪深 30 指数增强型证 券投资基金 15,134 0.0091% 15,134 0 89 申万菱信基金管理有 限公司 申万菱信量化小盘股票型证券投 资基金 15,134 0.0091% 15,134 0 90 申万菱 信基金管理有 限公司 申万菱信量化驱动混合型证券投 资基金 15,134 0.0091% 15,134 0 91 金鹰基金管理有限公 司 金鹰信息产业股票型证券投资基 金 15,134 0.0091% 15,134 0 92 上投摩根基金管理有 限公司 上投摩根民生需求股票型证券投 资基金 15,134 0.0091% 15,134 0 93 上投摩根基金管理有 限公司 上投摩根卓越制造股票型证券投 资基金 15,134 0.0091% 15,134 0 94 长江养老保险股份有 限公司 中国印钞造币总公司企业年金计 划 - 光大 15,134 0.0091% 15,134 0 95 长江养老保险股份有 限公司 福建省电力有限公司（主业）企 业年金计划 - 建 行 15,134 0.0091% 15,134 0 96 兴全基金管理有限公 司 兴全可转债混合型证券投资基金 15,134 0.0091% 15,134 0 97 南方基金管理股份有 限公司 南方平衡配置混合型证券投资基 金 15,134 0.0091% 15,134 0 98 南方基金管理股份有 限公司 南方安享绝对收益策略定期开放 混合型发起式证券投资基金 15,134 0.0091% 15,134 0 99 南方基金管理股份有 限公司 南方盛元红利股票型证券投资基 金 15,134 0.0091% 15, 134 0 10 南方基金管理股份有 限公司 南方绝对收益策略定期开放混合 型发起式证券投资基金 15,134 0.0091% 15,134 0 101 南方基金管理股份有 限公司 南方转型增长灵活配置混合型证 券投资基金 15,134 0.0091% 15,134 0 102 南方基金管理股份有 限公司 南方融尚再融资主题精选灵活配 置混合型证券投资基金 15,134 0.0091% 15,134 0 103 南方基金管理股份有 限公司 MSCI 中国 A 股国际通交易型开 放式指数证券投资基金 15,134 0.0091% 15,134 0 104 中国人寿资产管理有 限公司 中国人寿股份有限公司 - 分红 - 团 体分红 15,134 0.0091% 15,134 0 105 国泰基金管理有限公 司 全国社保基金一二组合 15,134 0.0091% 15,134 0 106 国泰基金管理有限公 司 全国社保基金一零二组合 15,134 0.0091% 15,134 0 107 国泰基金 管理有限公 司 全国社保基金四二一组合 15,134 0.0091% 15,134 0 108 国泰基金管理有限公 国泰智能装备股票 型证券投资基 15,134 0.0091% 15,134 0 司 金 109 国泰基金管理有限公 司 中国建设银行股份有限公司－国 泰中证军工交易型开放式指数证 券投资基金 15,134 0.0091% 15,134 0 110 国泰基金管理有限公 司 招商银行股份有限公司－国泰量 化收益灵活配置混合型证券投资 基金 15,134 0.0091% 15,134 0 11 兴业基金管理有 限公 司 兴业国企改革灵活配置混合型证 券投资基金 15,134 0.0091% 15,134 0 112 华安财保资产管理有 限责任公司 华安财产保险股份有限公司 - 传统 保险产品 15,134 0.0091% 15,134 0 113 富国基金管理有限公 司 富国高新技术产业混合型证券投 资基金 15,134 0.0091% 15,134 0 114 富国基金管理有限公 司 富国中小盘精选混合型证券投资 基金 15,134 0.0091% 15,134 0 115 富国基金管理有限公 司 富国富鑫混合型养老金产品 15,134 0.0091% 15,134 0 116 富国基金管理有限公 司 中国联合网络通信集团有限公司 企业年金计划 15,134 0.0091% 15,134 0 117 富国基金管理有限公 司 富国创新科技混合型证券投资基 金 15,134 0.0091% 15,134 0 118 富国基金管理有限公 司 富国改革动力混合型证券投资基 金 15,134 0.0091% 15,134 0 合计 1,7,831 1.071% 1,7,831 0 六 、股本结构变化和股东持股变化情况 本次解除限售前后的股本结构 如下： 股份类型 本次限售股份上市流通前 本次变动数 （股） 本次限售股份上市流通后 股数 （股） 比例 (%) 股 数 （股） 比例 (%) 一、有限售条件 的流通股 128,36,164 77.32% - 1,7,831 126,58,3 76.25% 二、无限售条件 的流通股 37,647,169 22.68% 1,7,831 39,425,0 23.75% 三、股份总数 165,983,3 10.0% - 165,983,3 10 0.0% 七 、 对 相 关证明文件的核查情况 为了核查公司限售股份持有人承诺的履行情况，以及与之相关的其他情况， 本持续 督导机构重点核查了 以下相关文件： 1 、航天宏图《首次公开发行股票招股说明书》、《上市公告书》、《发行 结果公告》； 2 、航天 宏图出具 的《 首次公开发行 网下配售 限售股上市流通公告 》。 八 、 持续督导机构 核查意见 经核查，国信证券认为 : 截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售 的股东无违反 相关 承诺 的情形。本次限售股份上市流通符合《 证券发行上市保荐 业务管理办法 》、《 上海证券交易所 科创板 股票上市规 则》等有关规定。国 信证 券对 航天宏图 本次限售股份上市流通无异议。 （以下无正文） 中财网
 |