沃尔德:中信建投证券股份有限公司关于北京沃尔德金刚石工具股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司 关于北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为 北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称“沃尔德”或“发行人”）首次 公开发行A股股票（以下简称“本次发行”）的持续督导机构，根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2019年4 月修订）》及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规规定，对 沃尔德首次公开发行股票网下配售限售股上市流通事项进行了认真、审慎的核查， 发表核查意见如下： 一、沃尔德首次公开发股票和股本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可［2019］1214号）核准，并经上海证 券交易所同意，沃尔德获准向社会公开发行人民币普通股（A股）股票20,000,000 股，并于2019年7月22日在上海证券交易所挂牌上市，发行后总股本为 80,000,000股，其中限售股61,847,521股，占公司总股本的77.31%，无限售条件 的流通股为18,152,479股，占公司总股本的22.69%。 本次解除限售的股东锁定期为自沃尔德股票上市之日起6个月，股东数量为 117个，均为发行人首次公开发行网下配售对象，具体内容详见沃尔德于2019 年7月18日在上海证券交易所网站披露的《北京沃尔德金刚石工具股份有限公 司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。 本次上市流通的股票数量为847,521股，占发行人总股本的1.06%，自2020 年1月22日起上市流通。 本次上市流通的限售股形成后，上市公司未发生因利润分配、公积金转增导 致股本数量变化的情况。 二、本次限售股上市流通的有关限售情况 （一）申请解除股份限售股东的限售情况 根据上海证券交易所关于转发《上海证券交易所科创板股票公开发行自律委 员会促进科创板初期企业平稳发行行业倡导建议》的通知（上证函〔2019〕936 号），中签账户的管理人承诺中签账户获配股份锁定，持有期限为自发行人股票 上市之日起6个月。 沃尔德首次公开发行中网下发行部分，公募产品、社保基金、养老金、企业 年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中，根据摇号抽签结 果，10%的最终获配账户（向上取整计算），设置6个月的限售期，对应的股份 数量为847,521股，限售期自沃尔德首次公开发行的股票在上海证券交易所上市 之日起开始计算。 （二）股份锁定承诺的履行情况 截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承 诺，未出现违反上述承诺的事项。除上述承诺外，本次申请解除股份限售的股东 不存在其他承诺。 三、本次上市流通的限售股情况 （一）本次上市流通的限售股总数为847,521股。 （二）本次上市流通日期为2020年1月22日。 （三）限售股上市流通明细清单 序号 股东名称 持有限售股 数量（股） 持有限售股占公司 总股本比例（%） 本次上市流通 数量（股） 剩余限售股 数量（股） 1 银河基金管理有限公司-银河君荣灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 2 银河基金管理有限公司—银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 3 阳光资产管理股份有限公司—阳光人寿保险股份有限公司—万能保险产品 7,412 0.0093 7,412 0 4 国投瑞银基金管理有限公司—国投瑞银精选收益灵活配置混合型证券投资 基金 7,412 0.0093 7,412 0 5 东方基金管理有限责任公司—东方岳灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 6 东方基金管理有限责任公司—东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 7 万家基金管理有限公司—万家科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证 券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 8 万家基金管理有限公司—万家瑞兴灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 9 广发基金管理有限公司—广发龙头优选灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 10 广发基金管理有限公司—广发沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 11 广发基金管理有限公司—广发策略优选混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 12 泰达宏利基金管理有限公司—泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 13 泰达宏利基金管理有限公司—泰达宏利效率优选混合型证券投资基金 （LOF） 7,412 0.0093 7,412 0 14 长城基金管理有限公司—长城久泰沪深 300 指数证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 15 中海基金管理有限公司—中海分红增利混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 16 国寿安保基金管理有限公司—中国人寿保险股份有限公司委托国寿安保基 金管理有限公司稳健系列组合 7,412 0.0093 7,412 0 序号 股东名称 持有限售股 数量（股） 持有限售股占公司 总股本比例（%） 本次上市流通 数量（股） 剩余限售股 数量（股） 17 东方阿尔法基金管理有限公司—东方阿尔法精选灵活配置混合型发起式证 券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 18 中华联合人寿保险股份有限公司—中华联合人寿保险股份有限公司-传统保 险产品 7,412 0.0093 7,412 0 19 中金基金管理有限公司—中金中证优选 300 指数证券投资基金(LOF） 2,965 0.0037 2,965 0 20 上海东方证券资产管理有限公司—东方红沪港深灵活配置混合型证券投资 基金 7,412 0.0093 7,412 0 21 上海东方证券资产管理有限公司—东方红睿元三年定期开放灵活配置混合 型发起式证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 22 融通基金管理有限公司—融通新蓝筹证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 23 融通基金管理有限公司—融通通盈灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 24 浦银安盛基金管理有限公司—浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 25 工银瑞信基金管理有限公司—中国石油化工集团公司企业年金计划 7,412 0.0093 7,412 0 26 工银瑞信基金管理有限公司—工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 27 工银瑞信基金管理有限公司—工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基 金 7,412 0.0093 7,412 0 28 工银瑞信基金管理有限公司—工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基 金 7,412 0.0093 7,412 0 29 泓德基金管理有限公司—泓德泓华灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 30 泰康资产管理有限责任公司—泰康产业升级混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 31 泰康资产管理有限责任公司—众安在线财产保险股份有限公司自有资金 7,412 0.0093 7,412 0 32 泰康资产管理有限责任公司—泰康宏泰回报混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 序号 股东名称 持有限售股 数量（股） 持有限售股占公司 总股本比例（%） 本次上市流通 数量（股） 剩余限售股 数量（股） 33 泰康资产管理有限责任公司—泰康资产丰鑫股票型养老金产品 7,412 0.0093 7,412 0 34 泰康资产管理有限责任公司—中国铁路武汉局集团有限公司企业年金计划 7,412 0.0093 7,412 0 35 泰康资产管理有限责任公司—中国交通建设集团有限公司（标准组合）企 业年金计划 7,412 0.0093 7,412 0 36 泰康资产管理有限责任公司—泰康人寿保险有限责任公司—万能—团体万 能 7,412 0.0093 7,412 0 37 建信基金管理有限责任公司—建信上证 50 交易型开放式指数证券投资基 金 2,372 0.003 2,372 0 38 建信基金管理有限责任公司—建信鑫利灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 39 建信基金管理有限责任公司—建信内生动力混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 40 招商基金管理有限公司—中国移动通信集团有限公司企业年金计划 7,412 0.0093 7,412 0 41 诺安基金管理有限公司—诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 42 诺安基金管理有限公司—诺安股票证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 43 前海人寿保险股份有限公司—前海人寿保险股份有限公司-海利年年 7,412 0.0093 7,412 0 44 中信保诚基金管理有限公司—信诚新机遇混合型证券投资基金（LOF） 7,412 0.0093 7,412 0 45 上投摩根基金管理有限公司—上投摩根量化多因子灵活配置混合型证券投 资基金 7,412 0.0093 7,412 0 46 上投摩根基金管理有限公司—上投摩根民生需求股票型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 47 上投摩根基金管理有限公司—上投摩根行业轮动股票型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 48 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司—摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券 投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 49 华宝基金管理有限公司—华宝万物互联灵活配置混合型证券投资基金 2,372 0.003 2,372 0 序号 股东名称 持有限售股 数量（股） 持有限售股占公司 总股本比例（%） 本次上市流通 数量（股） 剩余限售股 数量（股） 50 华宝基金管理有限公司—华宝资源优选混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 51 华宝基金管理有限公司—华宝动力组合混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 52 新华基金管理股份有限公司—新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 53 华夏基金管理有限公司—华夏行业龙头混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 54 华夏基金管理有限公司—华夏圆和灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 55 华夏基金管理有限公司—华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 56 华夏基金管理有限公司—上证主要消费交易型开放式指数发起式证券投资 基金 2,372 0.003 2,372 0 57 华夏基金管理有限公司—华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（LOF） 7,412 0.0093 7,412 0 58 天弘基金管理有限公司—天弘中证食品饮料指数型发起式证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 59 天弘基金管理有限公司—天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 60 国联安基金管理有限公司—国联安行业领先混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 61 国联安基金管理有限公司—国联安德盛精选股票证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 62 华安基金管理有限公司—华安核心优选混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 63 华安基金管理有限公司—华安新动力灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 64 华安基金管理有限公司—华安智增精选灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 65 华安基金管理有限公司—华安低碳生活混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 66 景顺长城基金管理有限公司—景顺长城量化精选股票型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 67 景顺长城基金管理有限公司—景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资 基金 7,412 0.0093 7,412 0 68 景顺长城基金管理有限公司—景顺长城基金-建设银行-中国人寿-中国人寿 委托景顺长城基金股票型组合 7,412 0.0093 7,412 0 序号 股东名称 持有限售股 数量（股） 持有限售股占公司 总股本比例（%） 本次上市流通 数量（股） 剩余限售股 数量（股） 69 国金基金管理有限公司—国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 70 大成基金管理有限公司—大成景尚灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 71 大成基金管理有限公司—大成策略回报混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 72 九泰基金管理有限公司—九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 73 中银基金管理有限公司—中银新动力股票型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 74 中银基金管理有限公司—中银新回报灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 75 中银基金管理有限公司—中银稳进策略灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 76 中银基金管理有限公司—中银腾利灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 77 汇安基金管理有限责任公司—汇安量化优选灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 78 中泰证券（上海）资产管理有限公司—中泰星元价值优选灵活配置混合型 证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 79 东吴基金管理有限公司—东吴新产业精选混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 80 益民基金管理有限公司—益民品质升级灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 81 鹏华基金管理有限公司—鹏华策略回报灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 82 鹏华基金管理有限公司—鹏华兴利混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 83 鹏华基金管理有限公司—鹏华医药科技股票型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 84 鹏华基金管理有限公司—鹏华养老产业股票型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 85 鹏华基金管理有限公司—鹏华盛世创新混合型证券投资基金（LOF） 7,412 0.0093 7,412 0 86 鹏华基金管理有限公司—全国社保基金五零三组合 7,412 0.0093 7,412 0 87 长江养老保险股份有限公司—长江养老中银证券 1 号投资专户 7,412 0.0093 7,412 0 88 长江养老保险股份有限公司—福建省电力有限公司（主业）企业年金计划- 建行 7,412 0.0093 7,412 0 序号 股东名称 持有限售股 数量（股） 持有限售股占公司 总股本比例（%） 本次上市流通 数量（股） 剩余限售股 数量（股） 89 华商基金管理有限公司—华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 90 华商基金管理有限公司—华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 91 申万菱信基金管理有限公司—申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投 资基金 7,412 0.0093 7,412 0 92 信达澳银基金管理有限公司—信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 93 中意资产管理有限责任公司—中意人寿保险有限公司--中石油年金产品--股 票账户 7,412 0.0093 7,412 0 94 富国基金管理有限公司—富国多策略 2 号股票型养老金产品 7,412 0.0093 7,412 0 95 富国基金管理有限公司—富国富强股票型养老金产品 7,412 0.0093 7,412 0 96 富国基金管理有限公司—富国低碳新经济混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 97 富国基金管理有限公司—中国联合网络通信集团有限公司企业年金计划 7,412 0.0093 7,412 0 98 富国基金管理有限公司—富国城镇发展股票型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 99 富国基金管理有限公司—富国中证 500 指数增强型证券投资基金(LOF) 7,412 0.0093 7,412 0 100 富国基金管理有限公司—富国天盛灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 101 海富通基金管理有限公司—基本养老保险基金一二零二组合 7,412 0.0093 7,412 0 102 海富通基金管理有限公司—国网浙江省电力公司企业年金计划 7,412 0.0093 7,412 0 103 海富通基金管理有限公司—海富通精选贰号混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 104 兴全基金管理有限公司—兴全合润分级混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 105 创金合信基金管理有限公司—创金合信沪深 300 指数增强型发起式证券 投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 106 西部利得基金管理有限公司—西部利得景瑞灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 107 长盛基金管理有限公司—长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 序号 股东名称 持有限售股 数量（股） 持有限售股占公司 总股本比例（%） 本次上市流通 数量（股） 剩余限售股 数量（股） 108 中国人寿资产管理有限公司—中国人寿股份有限公司-分红-团体分红 7,412 0.0093 7,412 0 109 太平养老保险股份有限公司—中国石油化工集团公司企业年金计划 7,412 0.0093 7,412 0 110 汇丰晋信基金管理有限公司—汇丰晋信龙腾混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 111 国泰基金管理有限公司—国泰智能汽车股票型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 112 国泰基金管理有限公司—中国农业银行股份有限公司－国泰国证食品饮料 行业指数分级证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 113 国泰基金管理有限公司—国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 114 国泰基金管理有限公司—国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 115 国泰基金管理有限公司—国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 116 凯石基金管理有限公司—凯石湛混合型证券投资基金 7,412 0.0093 7,412 0 117 鼎晖投资咨询新加坡有限公司—鼎晖投资咨询新加坡有限公司–南晖基金 7,296 0.0091 7,296 0 合计 847,521 1.0634 847,521 0 限售股上市流通情况表 序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 1 首发限售股 847,521 合计 847,521 四、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为： 本次解除限售股份股东严格履行了所作出的股份锁定承诺。 沃尔德本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所科创板股票上市规则 （2019年4月修订）》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法 律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符 合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；截至核查意见出具之 日，沃尔德关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。 中信建投证券对沃尔德本次限售股份解禁上市流通事项无异议。 （以下无正文） （本页无正文，为中信建投证券股份有限公司《关于北京沃尔德金刚石工具股份 有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页） 保荐代表人： 刘汶堃 郝勇超 中信建投证券股份有限公司 年 月 日 中财网
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