中微公司:首次公开发行网下配售限售股上市流通公告
证券代码：688012 证券简称：中微公司 公告编号：2020-001 中微半导体设备（上海）股份有限公司 首次公开发行网下配售限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 重要内容提示： . 本次限售股上市流通数量为2,991,399股，占中微半导体设备 （上海）股份有限公司（以下简称“中微公司”或“公司”） 目前股份总数的比例为0.56%； . 本次申请解除限售股份的股东为138个网下发行配售对象； . 本次限售股上市流通日期为2020年1月22日。 一、本次上市流通的限售股类型 2019年7月1日，中微公司收到中国证券监督管理委员会（以 下简称“中国证监会”）证监许可〔2019〕1168号批复文件，经中 国证监会同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公 众公开发行人民币普通股（A股）股票53,486,224股，并于2019年 7月22日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行前股本 为481,376,013股，首次公开发行后总股本为534,862,237股，其中无 限售条件流通股为48,426,573股，有限售条件流通股为486,435,664 股。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，限售股股东 数量为138名，均系公司首次公开发行股票时参与网下配售并中签的 配售对象，限售期为自公司股票上市之日起六个月。本次解除限售的 股份数量为2,991,399股，占公司股本总数的0.56%，该部分限售股 将于2020年1月22日起上市流通。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公 积金转增等导致股本数量变化的情况。 三、本次上市流通的限售股的有关承诺 根据《中微半导体设备（上海）股份有限公司首次公开发行股票 并在科创板上市发行安排与初步询价公告》，参与本次网下发行的所 有投资者均需通过海通证券电子发行平台（http://dzfx.htsec.com）在 线提交承诺函及相关核查材料。《网下投资者承诺函》要求，网下投 资者一旦报价即视为接受本次发行的网下限售期安排。参与本次发行 初步询价并最终获得网下配售的公募产品、养老金、社保基金、企业 年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金，承诺其所管理的配 售对象账户若在网下配售摇号抽签阶段被抽中，该配售对象所获配的 股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。 截至本公告日，上述股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存 在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。除上述承诺外， 本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。 四、中介机构核查意见 经核查，保荐机构认为：中微公司本次首次公开发行网下配售限 售股上市流通事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定；本次解除限售的股份 数量、上市流通时间符合相关规定的要求及限售承诺；本次网下配售 限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。 综上，保荐机构对中微公司本次首次公开发行网下配售限售股上 市流通事项无异议。 五、本次上市流通的限售股情况 （一）本次上市流通的限售股总数为2,991,399股，占公司目前 股份总数的比例为0.56%。 （二）本次申请解除限售股份的股东为138个网下发行配售对象。 （三）本次上市流通日期为2020年1月22日。 （四）限售股上市流通明细清单如下： 序 号 投资者名 称 配售对象名称 所持限售 股数（股） 持有限售股 占公司总股 本比例 本次上市流 通数量（股） 剩余限售股 数量（股） 1 银河基金管 理有限公司 银河嘉谊灵活配置混 合型证券投资基金 11,627 0.01% 11,627 0 2 银河基金管 理有限公司 银河智慧主题灵活配 置混合型证券投资基 金 17,888 0.01% 17,888 0 3 银河基金管 理有限公司 银河君信灵活配置混 合型证券投资基金 23,850 0.01% 23,850 0 4 万家基金管 理有限公司 万家社会责任18个 月定期开放混合型证 券投资基金（LOF） 23,850 0.01% 23,850 0 5 万家基金管 理有限公司 万家新利灵活配置混 合型证券投资基金 23,850 0.01% 23,850 0 6 广发基金管 广发中小盘精选混合 23,850 0.01% 23,850 0 理有限公司 型证券投资基金 7 广发基金管 理有限公司 广发创新升级灵活配 置混合型证券投资基 金 23,850 0.01% 23,850 0 8 广发基金管 理有限公司 广发中证全指可选消 费交易型开放式指数 证券投资基金 22,658 0.01% 22,658 0 9 广发基金管 理有限公司 广发制造业精选混合 型证券投资基金 23,850 0.01% 23,850 0 10 华泰柏瑞基 金管理有限 公司 华泰柏瑞战略新兴产 业混合型证券投资基 金 23,850 0.01% 23,850 0 11 华泰柏瑞基 金管理有限 公司 华泰柏瑞积极优选股 票型证券投资基金 4,472 0.01% 4,472 0 12 圆信永丰基 金管理有限 公司 圆信永丰汇利混合型 证券投资基金（LOF） 23,850 0.01% 23,850 0 13 鹏扬基金管 理有限公司 鹏扬景兴混合型证券 投资基金 23,850 0.01% 23,850 0 14 国投瑞银基 金管理有限 公司 国投瑞银美丽中国灵 活配置混合型证券投 资基金 23,850 0.01% 23,850 0 15 国投瑞银基 金管理有限 公司 国投瑞银瑞盛灵活配 置混合型证券投资基 金 23,850 0.01% 23,850 0 16 泰康资产管 理有限责任 公司 泰康均衡优选混合型 证券投资基金 23,850 0.01% 23,850 0 17 泰康资产管 理有限责任 公司 泰康资产绝对收益策 略混合型养老金产品 23,850 0.01% 23,850 0 18 泰康资产管 理有限责任 公司 中国移动通信集团有 限公司企业年金计划 23,850 0.01% 23,850 0 19 泰康资产管 理有限责任 公司 泰康资产-积极配置 投资产品 23,850 0.01% 23,850 0 20 泰康资产管 理有限责任 公司 长江金色晚晴（集合 型）企业年金计划 23,850 0.01% 23,850 0 21 泰康资产管 理有限责任 公司 泰康人寿保险有限责 任公司—万能—团体 万能 23,850 0.01% 23,850 0 22 华富基金管 理有限公司 华富中证100指数证 券投资基金 17,888 0.01% 17,888 0 23 泰达宏利基 金管理有限 公司 泰达宏利业绩驱动量 化股票型证券投资基 金 13,416 0.01% 13,416 0 24 泰达宏利基 金管理有限 公司 泰达宏利行业精选混 合型证券投资基金 23,850 0.01% 23,850 0 25 浦银安盛基 金管理有限 公司 浦银安盛价值成长混 合型证券投资基金 23,850 0.01% 23,850 0 26 摩根士丹利 华鑫基金管 理有限公司 摩根士丹利华鑫新趋 势灵活配置混合型证 券投资基金 19,378 0.01% 19,378 0 27 光大保德信 基金管理有 限公司 光大保德信量化核心 证券投资基金 23,850 0.00% 23,850 0 28 光大保德信 基金管理有 限公司 光大保德信铭鑫灵活 配置混合型证券投资 基金 14,310 0.01% 14,310 0 29 国金基金管 理有限公司 国金上证50指数分 级证券投资基金 14,907 0.01% 14,907 0 30 安信基金管 理有限责任 公司 安信价值精选股票型 证券投资基金 23,850 0.01% 23,850 0 31 工银瑞信基 金管理有限 公司 工银瑞信添泰混合型 养老金产品 23,850 0.01% 23,850 0 32 工银瑞信基 金管理有限 公司 工银瑞信生态环境行 业股票型证券投资基 金 23,850 0.01% 23,850 0 33 工银瑞信基 金管理有限 公司 工银瑞信医疗保健行 业股票型证券投资基 金 23,850 0.01% 23,850 0 34 工银瑞信基 金管理有限 公司 工银瑞信基本面量化 策略混合型证券投资 基金 19,975 0.01% 19,975 0 35 东方基金管 理有限责任 公司 东方龙混合型开放式 证券投资基金 23,850 0.01% 23,850 0 36 恒安标准人 寿保险有限 公司 恒安标准人寿保险有 限公司-传统分红险 23,850 0.01% 23,850 0 37 博时基金管 博时新兴成长混合型 23,850 0.01% 23,850 0 理有限公司 证券投资基金 38 博时基金管 理有限公司 博时回报灵活配置混 合型证券投资基金 23,850 0.01% 23,850 0 39 博时基金管 理有限公司 全国社保基金四一九 组合 23,850 0.01% 23,850 0 40 博时基金管 理有限公司 基本养老保险基金一 三零一组合 23,850 0.01% 23,850 0 41 交银施罗德 基金管理有 限公司 交银施罗德品质升级 混合型证券投资基金 23,850 0.01% 23,850 0 42 交银施罗德 基金管理有 限公司 交银施罗德国企改革 灵活配置混合型证券 投资基金 23,850 0.01% 23,850 0 43 交银施罗德 基金管理有 限公司 交银施罗德优势行业 灵活配置混合型证券 投资基金 23,850 0.01% 23,850 0 44 华安基金管 理有限公司 华安宝利配置证券投 资基金 23,850 0.01% 23,850 0 45 华安基金管 理有限公司 华安物联网主题股票 型证券投资基金 23,850 0.01% 23,850 0 46 华安基金管 理有限公司 华安沪港深机会灵活 配置混合型证券投资 基金 23,850 0.01% 23,850 0 47 民生加银基 金管理有限 公司 民生加银内需增长混 合型证券投资基金 23,850 0.01% 23,850 0 48 国海富兰克 林基金管理 有限公司 富兰克林国海中国收 益证券投资基金 23,850 0.01% 23,850 0 49 新华基金管 理股份有限 公司 新华优选分红混合型 证券投资基金 23,850 0.01% 23,850 0 50 中信保诚基 金管理有限 公司 信诚多策略灵活配置 混合型证券投资基金 16,099 0.01% 16,099 0 51 长城基金管 理有限公司 长城久泰沪深300指 数证券投资基金 23,850 0.01% 23,850 0 52 中意资产管 理有限责任 公司 中意人寿保险有限公 司--中石油年金产品 --股票账户 23,850 0.01% 23,850 0 53 招商基金管 理有限公司 招商制造业转型灵活 配置混合型证券投资 基金 23,850 0.01% 23,850 0 54 华泰资产管 华泰资产管理有限公 23,850 0.01% 23,850 0 理有限公司 司--华泰增利投资产 品 55 鹏华基金管 理有限公司 鹏华产业精选灵活配 置混合型证券投资基 金 23,850 0.01% 23,850 0 56 鹏华基金管 理有限公司 鹏华兴泰定期开放灵 活配置混合型证券投 资基金 14,907 0.01% 14,907 0 57 鹏华基金管 理有限公司 鹏华中证酒指数分级 证券投资基金 23,850 0.01% 23,850 0 58 鹏华基金管 理有限公司 鹏华弘华灵活配置混 合型证券投资基金 20,869 0.01% 20,869 0 59 鹏华基金管 理有限公司 鹏华中证800地产指 数分级证券投资基金 23,850 0.01% 23,850 0 60 鹏华基金管 理有限公司 鹏华优质治理混合型 证券投资基金（LOF） 23,850 0.01% 23,850 0 61 银华基金管 理股份有限 公司 银华农业产业股票型 发起式证券投资基金 23,850 0.01% 23,850 0 62 银华基金管 理股份有限 公司 中国银行股份有限公 司企业年金计划 23,850 0.01% 23,850 0 63 泓德基金管 理有限公司 泓德致远混合型证券 投资基金 17,292 0.01% 17,292 0 64 泓德基金管 理有限公司 泓德优选成长混合型 证券投资基金 23,850 0.01% 23,850 0 65 中银基金管 理有限公司 中银新机遇灵活配置 混合型证券投资基金 23,850 0.01% 23,850 0 66 中银基金管 理有限公司 中银宏利灵活配置混 合型证券投资基金 23,850 0.01% 23,850 0 67 中银基金管 理有限公司 中银移动互联灵活配 置混合型证券投资基 金 11,329 0.01% 11,329 0 68 中银基金管 理有限公司 中银益利灵活配置混 合型证券投资基金 23,850 0.01% 23,850 0 69 中国人寿资 产管理有限 公司 中国人寿保险股份有 限公司万能险产品 23,850 0.01% 23,850 0 70 景顺长城基 金管理有限 公司 景顺长城中证500指 数增强型证券投资基 金 23,850 0.01% 23,850 0 71 景顺长城基 金管理有限 公司 景顺长城中证500行 业中性低波动指数型 证券投资基金 23,850 0.01% 23,850 0 72 新华资产管 理股份有限 公司 新华人寿保险股份有 限公司-分红-团体分 红 23,850 0.01% 23,850 0 73 华宝基金管 理有限公司 宝康消费品证券投资 基金 23,850 0.01% 23,850 0 74 天弘基金管 理有限公司 天弘中证医药100指 数型发起式证券投资 基金 23,850 0.01% 23,850 0 75 天弘基金管 理有限公司 天弘永定价值成长混 合型证券投资基金 23,850 0.01% 23,850 0 76 申万菱信基 金管理有限 公司 申万菱信安鑫回报灵 活配置混合型证券投 资基金 23,850 0.01% 23,850 0 77 中邮创业基 金管理股份 有限公司 中邮乐享收益灵活配 置混合型证券投资基 金 11,031 0.01% 11,031 0 78 融通基金管 理有限公司 融通通乾研究精选灵 活配置混合型证券投 资基金 23,850 0.01% 23,850 0 79 融通基金管 理有限公司 融通中国风1号灵活 配置混合型证券投资 基金 23,850 0.01% 23,850 0 80 大成基金管 理有限公司 基本养老保险基金八 零二组合 23,850 0.01% 23,850 0 81 大成基金管 理有限公司 大成精选增值混合型 证券投资基金 23,850 0.01% 23,850 0 82 汇添富基金 管理股份有 限公司 汇添富经典成长定期 开放混合型证券投资 基金 23,850 0.01% 23,850 0 83 汇添富基金 管理股份有 限公司 汇添富新兴消费股票 型证券投资基金 23,850 0.01% 23,850 0 84 汇添富基金 管理股份有 限公司 全国社保基金一一七 组合 23,850 0.01% 23,850 0 85 汇添富基金 管理股份有 限公司 汇添富优势精选混合 型证券投资基金 23,850 0.01% 23,850 0 86 东吴基金管 理有限公司 东吴配置优化混合型 证券投资基金 12,522 0.01% 12,522 0 87 诺安基金管 理有限公司 诺安高端制造股票型 证券投资基金 23,850 0.01% 23,850 0 88 诺安基金管 理有限公司 诺安策略精选股票型 证券投资基金 5,963 0.01% 5,963 0 89 民生通惠资 产管理有限 公司 民生人寿保险股份有 限公司-传统保险产 品 23,850 0.01% 23,850 0 90 嘉实基金管 理有限公司 嘉实丰和灵活配置混 合型证券投资基金 23,850 0.01% 23,850 0 91 嘉实基金管 理有限公司 嘉实量化阿尔法混合 型证券投资基金 14,907 0.01% 14,907 0 92 嘉实基金管 理有限公司 中国石油天然气集团 公司企业年金计划 08 23,850 0.01% 23,850 0 93 嘉实基金管 理有限公司 嘉实低价策略股票型 证券投资基金 17,888 0.01% 17,888 0 94 嘉实基金管 理有限公司 中国银河证券股份有 限公司企业年金计划 23,850 0.01% 23,850 0 95 嘉实基金管 理有限公司 嘉实价值精选股票型 证券投资基金 23,850 0.01% 23,850 0 96 兴全基金管 理有限公司 兴全有机增长灵活配 置混合型证券投资基 金 23,850 0.01% 23,850 0 97 平安资产管 理有限责任 公司 平安资产-中国银行- 众安乐享1号资产管 理计划 23,850 0.01% 23,850 0 98 益民基金管 理有限公司 益民品质升级灵活配 置混合型证券投资基 金 14,907 0.01% 14,907 0 99 国联安基金 管理有限公 司 国联安优选行业混合 型证券投资基金 23,850 0.01% 23,850 0 100 农银汇理基 金管理有限 公司 农银汇理区间收益灵 活配置混合型证券投 资基金 14,012 0.01% 14,012 0 101 农银汇理基 金管理有限 公司 农银汇理量化智慧动 力混合型证券投资基 金 6,261 0.01% 6,261 0 102 国泰基金管 理有限公司 国泰中证生物医药交 易型开放式指数证券 投资基金 23,850 0.01% 23,850 0 103 国泰基金管 理有限公司 国泰大农业股票型证 券投资基金 10,137 0.01% 10,137 0 104 国泰基金管 理有限公司 中国银行股份有限公 司-国泰国证新能源 汽车指数证券投资基 金（LOF） 23,850 0.01% 23,850 0 105 国泰基金管 国泰多策略收益灵活 23,850 0.01% 23,850 0 理有限公司 配置混合型证券投资 基金 106 国泰基金管 理有限公司 国泰浓益灵活配置混 合型证券投资基金 23,850 0.01% 23,850 0 107 国泰基金管 理有限公司 国泰沪深300指数证 券投资基金 23,850 0.01% 23,850 0 108 金鹰基金管 理有限公司 金鹰元和灵活配置混 合型证券投资基金 19,676 0.01% 19,676 0 109 华夏基金管 理有限公司 华夏睿磐泰利六个月 定期开放混合型证券 投资基金 23,850 0.01% 23,850 0 110 华夏基金管 理有限公司 华夏基金华益2号股 票型养老金产品 23,850 0.01% 23,850 0 111 华夏基金管 理有限公司 华夏乐享健康灵活配 置混合型证券投资基 金 19,080 0.01% 19,080 0 112 华夏基金管 理有限公司 华夏领先股票型证券 投资基金 23,850 0.01% 23,850 0 113 华夏基金管 理有限公司 中国石油化工集团公 司企业年金计划 23,850 0.01% 23,850 0 114 华夏基金管 理有限公司 华夏策略精选灵活配 置混合型证券投资基 金 23,850 0.01% 23,850 0 115 华夏基金管 理有限公司 淮南矿业（集团）有 限责任公司企业年金 计划 23,850 0.01% 23,850 0 116 西部利得基 金管理有限 公司 西部利得量化成长混 合型发起式证券投资 基金 13,118 0.01% 13,118 0 117 易方达基金 管理有限公 司 基本养老保险基金一 二零五组合 23,850 0.01% 23,850 0 118 易方达基金 管理有限公 司 易方达鑫享股票型养 老金产品 23,850 0.01% 23,850 0 119 易方达基金 管理有限公 司 易方达益民股票型养 老金产品 16,695 0.01% 16,695 0 120 易方达基金 管理有限公 司 易方达医疗保健行业 混合型证券投资基金 23,850 0.01% 23,850 0 121 易方达基金 管理有限公 司 易方达科汇灵活配置 混合型证券投资基金 23,850 0.01% 23,850 0 122 长盛基金管 理有限公司 长盛盛辉混合型证券 投资基金 19,676 0.01% 19,676 0 123 长盛基金管 理有限公司 长盛同益成长回报灵 活配置混合型证券投 资基金（LOF）基金 11,925 0.01% 11,925 0 124 南方基金管 理股份有限 公司 南方君信灵活配置混 合型证券投资基金 14,012 0.01% 14,012 0 125 南方基金管 理股份有限 公司 南方基金乐盈混合型 养老金产品 23,850 0.01% 23,850 0 126 南方基金管 理股份有限 公司 南方品质优选灵活配 置混合型证券投资基 金 23,850 0.01% 23,850 0 127 南方基金管 理股份有限 公司 南方大数据300指数 证券投资基金 23,850 0.01% 23,850 0 128 南方基金管 理股份有限 公司 南方改革机遇灵活配 置混合型证券投资基 金 23,850 0.01% 23,850 0 129 南方基金管 理股份有限 公司 上证380交易型开放 式指数证券投资基金 20,571 0.01% 20,571 0 130 南方基金管 理股份有限 公司 南方中证500交易型 开放式指数证券投资 基金联接基金（LOF） 23,850 0.01% 23,850 0 131 南方基金管 理股份有限 公司 南方开元沪深300交 易型开放式指数证券 投资基金 23,850 0.01% 23,850 0 132 诺德基金管 理有限公司 诺德新宜灵活配置混 合型证券投资基金 15,205 0.01% 15,205 0 133 宝盈基金管 理有限公司 宝盈中证100指数增 强型证券投资基金 22,956 0.01% 22,956 0 134 信达澳银基 金管理有限 公司 信达澳银转型创新股 票型证券投资基金 23,850 0.01% 23,850 0 135 前海开源基 金管理有限 公司 前海开源价值策略股 票型证券投资基金 17,292 0.01% 17,292 0 136 前海开源基 金管理有限 公司 前海开源中证军工指 数型证券投资基金 23,850 0.01% 23,850 0 137 长江养老保 险股份有限 上海铁路局企业年金 计划-工行 23,850 0.01% 23,850 0 公司 138 兴业基金管 理有限公司 兴业聚惠灵活配置混 合型证券投资基金 23,850 0.01% 23,850 0 合计 2,991,399 0.56% 2,991,399 0 限售股上市流通情况表： 序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月） 1 首发限售股 2,991,399 - 合计 - 2,991,399 - 六、上网公告附件 《海通证券股份有限责任公司关于中微半导体设备（上海）股份 有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》。 特此公告。 中微半导体设备（上海）股份有限公司董事会 2020年1月14日 中财网
 |