澜起科技:中信证券股份有限公司关于澜起科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司 关于澜起科技股份有限公司 首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见 中信证券股份有限公司（以下合称“保荐机构”）作为澜起科技股份有限公 司（以下简称“公司”、“澜起科技”或“发行人”）首次公开发行股票并上市的保 荐机构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以 及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等法律法规，对公司首次公开发 行部分限售股份申请上市流通事项进行了核查，核查情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于2019年6月25日出具的《关于同意澜起科技 股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1128号）， 公司向社会公开发行人民币普通股11,298.1389万股股份，公司股票于2019年7月 22日在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行前总股本为101,683.25 万股，首次公开发行后总股本为112,981.3889万股，其中有限售条件流通股为 105,542.9053万股，无限售条件流通股（A股）为 7,438.4836万股。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，限售期为自公司股票 上市之日起6个月，本次上市流通的限售股股东共142名，本次限售股上市流通 数量为4,703,973股，占公司总股本的0.4163%，该部分限售股将于2020年1月22 日起上市流通。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本及限售股股东变化情况 公司首次公开发行后，总股本为112,981.3889万股，其中有限售条件流通股 为105,542.9053万股，无限售条件流通股（A股）为7,438.4836万股。前述限售 股形成后至今，公司股本数量与结构未发生变化。 三、本次上市流通的限售股的有关承诺 本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行时网下配售股份，各配售对 象承诺限售期为自公司股票上市之日起六个月。 截至本公告日，上述股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在相关承 诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 四、本次限售股上市流通情况 1、本次解除限售股份的上市流通日期为2020年1月22日。 2、本次解除限售股份并申请上市流通股份数量为4,703,973股，占公司总股 本的0.4163%。 3、本次申请解除股份限售的股东共计142名。 4、股份解除限售及上市流通具体情况如下： 序号 股东名称 持有限售 股数量 （股） 持有限售股 占公司总股 本比例 本次上市 流通数量 （股） 剩余限售 股数量 （股） 1 招商康祥混合型养老金产品－ 中国建设银行股份有限公司 35,889 0.0032% 35,889 0 2 中意人寿保险有限公司－中意 投连增长 35,889 0.0032% 35,889 0 3 工 银瑞信添泰混合型养老金产 品－中国工商银行股份有限公 司 35,889 0.0032% 35,889 0 4 珠江人寿保险股份有限公司－ 传统险二 35,889 0.0032% 35,889 0 5 泰康人寿保险有限责任公司－ 万能 -团体万能 35,889 0.0032% 35,889 0 6 百年人寿保险股份有限公司－ 平衡自营 35,889 0.0032% 35,889 0 7 长江金色旭日混合型养老金产 品－上海浦东发展银行股份有 限公司 35,889 0.0032% 35,889 0 8 华泰优选二号股票型养老金产 品－中国工商银行股份有限公 司 16,150 0.0014% 16,150 0 9 泰康人寿保险有限责任公司－ 投连－行业配置 35,889 0.0032% 35,889 0 10 泰康人寿保险有限责任公司－ 投连－沪港深精选 35,889 0.0032% 35,889 0 11 长江金色晚晴（集合型）企业 年金计划－上海浦东发展银行 股份有限公司 35,889 0.0032% 35,889 0 序号 股东名称 持有限售 股数量 （股） 持有限售股 占公司总股 本比例 本次上市 流通数量 （股） 剩余限售 股数量 （股） 12 长江金色晚晴（集合型）企业 年金计划－上海浦东发展银行 股份有限公司 35,889 0.0032% 35,889 0 13 中国银行股份有限公司企业年 金计划－农行 34,095 0.0030% 34,095 0 14 中国银河证券股份有限公司企 业年金计划－中信银行股份有 限公司 35,889 0.0032% 35,889 0 15 泰康永泰企业年金集合计划－ 中国银行股份有限公司 35,889 0.0032% 35,889 0 16 国华人寿保险股份有限公司－ 分红三号 35,889 0.0032% 35,889 0 17 恒安标准人寿保险有限公司－ 传统险产品 35,889 0.0032% 35,889 0 18 中国移动通信集团有限公司企 业年金计划－中国工商银行股 份有限公司 35,889 0.0032% 35,889 0 19 泰康人寿保险有限责任公司－ 万能－个人万能产品（丁） 35,889 0.0032% 35,889 0 20 中国建设银行股份有限公司－ 银河转型增长主题灵活配置混 合型证券投资基金 35,889 0.0032% 35,889 0 21 中国银行股份有限公司－富国 改革动力混合型证券投资基金 35,889 0.0032% 35,889 0 22 中国工商银行股份有限公司－ 新华稳健回报灵活配置混合型 发起式证券投资基金 35,889 0.0032% 35,889 0 23 中国银行股份有限公司－鹏华 弘益灵活配置混合型证券投资 基金 35,889 0.0032% 35,889 0 24 海通证券股份有限公司－南方 中证国有企业改革指数分级证 券投资基金 22,251 0.0020% 22,251 0 25 中国民生银行股份有限公司－ 国金上证 50 指数分级证券投 资基金 14,714 0.0013% 14,714 0 26 中国建设银行股份有限公司－ 东方红策略精选灵活配置混合 型发起式证券投资基金 35,889 0.0032% 35,889 0 27 交通银行股份有限公司－工银 瑞信互联网加股票型证券投资 基金 35,889 0.0032% 35,889 0 28 渤海银行股份有限公司－融通 通鑫灵活配置混合型证券投资 基金 35,889 0.0032% 35,889 0 29 广发证券股份有限公司－建信 鑫荣回报灵活配置混合型证券 33,018 0.0029% 33,018 0 序号 股东名称 持有限售 股数量 （股） 持有限售股 占公司总股 本比例 本次上市 流通数量 （股） 剩余限售 股数量 （股） 投资基金 30 中国银行股份有限公司－华泰 柏瑞健康生活灵活配置混合型 证券投资基金 35,889 0.0032% 35,889 0 31 兴业银行股份有限公司－兴全 新视野灵活配置定期开放混合 型发起式证券投资基金 35,889 0.0032% 35,889 0 32 中国建设银行股份有限公司－ 国泰互联网 +股票型证券投资 基金 35,889 0.0032% 35,889 0 33 中国建设银行股份有限公司－ 嘉实泰和混合型证券投资基金 35,889 0.0032% 35,889 0 34 宁波银行股份有限公司－安信 新动力灵活配置混合型证券投 资基金 35,172 0.0031% 35,172 0 35 中国建设银行股份有限公司－ 泓德战略转型股票型证券投资 基金 35,889 0.0032% 35,889 0 36 中国银行股份有限公司－宝盈 新锐灵活配置混合型证券投资 基金 35,889 0.0032% 35,889 0 37 中国工商银行股份有限公司－ 光大保德信中国制造 2025 灵 活配置混合型证券投资基金 35,889 0.0032% 35,889 0 38 兴业银行股份有限公司－中银 战略新兴产业股票型证券投资 基金 32,659 0.0029% 32,659 0 39 中国银行股份有限公司－国投 瑞银国家安全灵活配置混合型 证券投资基金 35,889 0.0032% 35,889 0 40 中国银行股份有限公司－诺安 景鑫灵活配置混合型证券投资 基金 14,355 0.0013% 14,355 0 41 中国工商银行股份有限公司－ 创金合信量化多因子股票型证 券投资基金 35,889 0.0032% 35,889 0 42 中国民生银行股份有限公司－ 长信利泰灵活配置混合型证券 投资基金 22,610 0.0020% 22,610 0 43 中信银行股份有限公司－南方 君选灵活配置混合型证券投资 基金 31,583 0.0028% 31,583 0 44 中国工商银行股份有限公司－ 财通多策略升级混合型证券投 资基金 35,889 0.0032% 35,889 0 序号 股东名称 持有限售 股数量 （股） 持有限售股 占公司总股 本比例 本次上市 流通数量 （股） 剩余限售 股数量 （股） 45 中国农业银行股份有限公司－ 富国价值优势混合型证券投资 基金 24,405 0.0022% 24,405 0 46 中国银行股份有限公司－前海 开源人工智能主题灵活配置混 合型证券投资基金 35,889 0.0032% 35,889 0 47 中国工商银行股份有限公司－ 汇添富多策略定期开放灵活配 置混合型发起式证券投资基金 35,889 0.0032% 35,889 0 48 广州农村商业银行股份有限公 司－红塔红土盛隆灵活配置混 合型证券投资基金 23,328 0.0021% 23,328 0 49 中信银行股份有限公司－中银 腾利灵活配置混合型证券投资 基金 35,889 0.0032% 35,889 0 50 中信银行股份有限公司－中银 宏利灵活配置混合型证券投资 基金 35,889 0.0032% 35,889 0 51 中国农业银行股份有限公司－ 交银施罗德数据产业灵活配置 混合型证券投资基金 35,889 0.0032% 35,889 0 52 中国建设银行股份有限公司－ 鹏华兴泰定期开放灵活配置混 合型证券投资基金 21,533 0.0019% 21,533 0 53 中国光大银行股份有限公司－ 南方中证 500 量化增强股票型 发起式证券投资基金 35,889 0.0032% 35,889 0 54 上海浦东发展银行股份有限公 司－招商兴福灵活配置混合型 证券投资基金 35,889 0.0032% 35,889 0 55 中国银行股份有限公司－广发 中证环保产业交易型开放式指 数证券投资基金 35,889 0.0032% 35,889 0 56 宁波银行股份有限公司－国泰 安益灵活配置混合型证券投资 基金 34,454 0.0030% 34,454 0 57 中国光大银行股份有限公司－ 中银广利灵活配置混合型证券 投资基金 35,889 0.0032% 35,889 0 58 中国民生银行股份有限公司－ 国联安锐意成长混合型证券投 资基金 17,944 0.0016% 17,944 0 59 基本养老保险基金九零四组合 35,889 0.0032% 35,889 0 60 中国建设银行股份有限公司－ 华宝新飞跃灵活配置混合型证 券投资基金 15,791 0.0014% 15,791 0 序号 股东名称 持有限售 股数量 （股） 持有限售股 占公司总股 本比例 本次上市 流通数量 （股） 剩余限售 股数量 （股） 61 国泰君安证券股份有限公司－ 德邦量化优选股票型证券投资 基金（ LOF） 14,714 0.0013% 14,714 0 62 中国工商银行股份有限公司－ 博时汇智回报灵活配置混合型 证券投资基金 35,889 0.0032% 35,889 0 63 中国银行股份有限公司－博时 逆向投资混合型证券投资基金 35,889 0.0032% 35,889 0 64 招商银行股份有限公司－泰达 宏利业绩驱动量化股票型证券 投资基金 16,509 0.0015% 16,509 0 65 交通银行股份有限公司－富国 消费主题混合型证券投资基金 35,889 0.0032% 35,889 0 66 中国农业银行股份有限公司－ 大成盛世精选灵活配置混合型 证券投资基金 35,889 0.0032% 35,889 0 67 招商银行股份有限公司－国泰 聚优价值灵活配置混合型证券 投资基金 35,889 0.0032% 35,889 0 68 中国建设银行股份有限公司－ 银河智慧主题灵活配置混合型 证券投资基金 25,122 0.0022% 25,122 0 69 中国银行股份有限公司－嘉实 价值精选股票型证券投资基金 35,889 0.0032% 35,889 0 70 平安银行股份有限公司－富荣 福锦混合型证券投资基金 29,429 0.0026% 29,429 0 71 中国银行股份有限公司－华泰 柏瑞战略新兴产业混合型证券 投资基金 35,889 0.0032% 35,889 0 72 中国农业银行股份有限公司－ 申万菱信量化驱动混合型证券 投资基金 21,533 0.0019% 21,533 0 73 招商银行股份有限公司－鹏华 尊惠 18 个月定期开放混合型 证券投资基金 35,889 0.0032% 35,889 0 74 易方达基金管理有限公司－社 保基金 1104 组合 35,889 0.0032% 35,889 0 75 招商银行股份有限公司－富国 价值驱动灵活配置混合型证券 投资基金 30,506 0.0027% 30,506 0 76 中国建设银行股份有限公司－ 东方红创新优选三年定期开放 混合型证券投资基金 35,889 0.0032% 35,889 0 77 中国工商银行股份有限公司－ 南方瑞祥 一年定期开放灵活配 置混合型证券投资基金 35,889 0.0032% 35,889 0 序号 股东名称 持有限售 股数量 （股） 持有限售股 占公司总股 本比例 本次上市 流通数量 （股） 剩余限售 股数量 （股） 78 招商银行股份有限公司－鹏扬 景欣混合型证券投资基金 35,889 0.0032% 35,889 0 79 中国建设银行股份有限公司－ 长城智能产业灵活配置混合型 证券投资基金 35,889 0.0032% 35,889 0 80 中国银行股份有限公司－广发 沪深 300 指数增强型发起式证 券投资基金 24,046 0.0021% 24,046 0 81 汇添富基金 管理股份有限公司 －社保基金四二三组合 35,889 0.0032% 35,889 0 82 广发证券股份有限公司－凯石 湛混合型证券投资基金 35,531 0.0031% 35,531 0 83 中国建设银行股份有限公司－ 上投摩根领先优选混合型证券 投资基金 35,889 0.0032% 35,889 0 84 中国农业银行股份有限公司－ 西部利得量化成长混合型发起 式证券投资基金 17,586 0.0016% 17,586 0 85 交通银行股份有限公司－易方 达科汇灵活配置混合型证券投 资基金 35,889 0.0032% 35,889 0 86 中国农业银行股份有限公司－ 宝盈消费主题灵活配置混合型 证券投资基金 34,095 0.0030% 34,095 0 87 交通银行股份有限公司－国泰 金鹰增长灵活配置混合型证券 投资基金 35,889 0.0032% 35,889 0 88 招商银行股份有限公司－招商 安泰偏股混合型证券投资基金 35,889 0.0032% 35,889 0 89 全国社保基金一零四组合 35,889 0.0032% 35,889 0 90 中国银行－海富通收益增长证 券投资基金 35,889 0.0032% 35,889 0 91 中国银行股份有限公司－泰达 宏利行业精选混合型证券投资 基金 35,889 0.0032% 35,889 0 92 中国工商银行－融通巨潮 100 指数证券投资基金 35,889 0.0032% 35,889 0 93 全国社保基金六零四组合 35,889 0.0032% 35,889 0 94 中国工商银行－汇添富优势 精 选混合型证券投资基金 35,889 0.0032% 35,889 0 95 中国工商银行－广发聚丰混合 型证券投资基金 35,889 0.0032% 35,889 0 96 中国农业银行股份有限公司－ 景顺长城资源垄断混合型证券 投资基金（ LOF） 35,889 0.0032% 35,889 0 序号 股东名称 持有限售 股数量 （股） 持有限售股 占公司总股 本比例 本次上市 流通数量 （股） 剩余限售 股数量 （股） 97 兴业银行股份有限公司－光大 保德信红利混合型证券投资基 金 35,889 0.0032% 35,889 0 98 中国农业银行－大成沪深 300 指数证券投资基金 35,889 0.0032% 35,889 0 99 中国建设银行股份有限公司－ 长城消费增值混合型证券投资 基金 35,889 0.0032% 35,889 0 100 兴业银行股份有限公司－兴全 全球视野股票型证券投资基金 35,889 0.0032% 35,889 0 101 中国建设银行－博时价值增长 贰号证券投资基金 35,889 0.0032% 35,889 0 102 中国建设银行股份有限公司－ 信达澳银领先增长混合型证券 投资基金 35,889 0.0032% 35,889 0 103 招商银行股份有限公司－华富 成长趋势混合型证券投资基金 35,889 0.0032% 35,889 0 104 中国建设银行股份有限公司－ 华宝行业精选混合型证券投资 基金 35,889 0.0032% 35,889 0 105 中国工商银行股份有限公司－ 国投瑞银稳健增长灵活配置混 合型证券投资基金 35,889 0.0032% 35,889 0 106 中国工商银行股份有限公司－ 南方优选价值股票型证券投资 基金 35,889 0.0032% 35,889 0 107 交通银行股份有限公司－农银 汇理行业成长混合型证券投资 基金 35,889 0.0032% 35,889 0 108 交通银行股份有限公司－汇丰 晋信大盘股票型证券投资基金 35,889 0.0032% 35,889 0 109 中国工商银行股份有限公司－ 华泰柏瑞行业领先混合型证券 投资基金 21,533 0.0019% 21,533 0 110 中国农业银行－富兰克林国海 沪深 300 指数增强型证券投资 基金 22,251 0.0020% 22,251 0 111 中国工商银行股份有限公司－ 诺安中证 100 指数证券投资基 金 21,533 0.0019% 21,533 0 112 中国建设银行股份有限公司－ 银河沪深 300 价值指数证券投 资基金 35,889 0.0032% 35,889 0 113 中国建设银行股份有限公司－ 大成中证红利指数证券投资基 金 35,889 0.0032% 35,889 0 序号 股东名称 持有限售 股数量 （股） 持有限售股 占公司总股 本比例 本次上市 流通数量 （股） 剩余限售 股数量 （股） 114 中国建设银行股份有限公司－ 华商价值精选混合型证券投资 基金 35,889 0.0032% 35,889 0 115 中国建设银行股份有限公司－ 信诚新机遇混合型证券投资基 金（ LOF） 35,889 0.0032% 35,889 0 116 招商银行股份有限公司－富国 低碳环保混合型证券投资基金 35,889 0.0032% 35,889 0 117 中国银行股份有限公司－长盛 电子信息产业混合型证券投资 基金 35,889 0.0032% 35,889 0 118 全国社保基金四一三组合 35,889 0.0032% 35,889 0 119 招商银行股份有限公司－广发 新经济混合型发起式证券投资 基金 33,736 0.0030% 33,736 0 120 交通银行股份有限公司－农银 汇理低估值高增长混合型证券 投资基金 8,254 0.0007% 8,254 0 121 中国农业银行股份有限公司－ 嘉实研究阿尔法股票型证券投 资基金 35,889 0.0032% 35,889 0 122 中国工商银行股份有限公司－ 汇添富美丽 30 混合型证券投 资基金 35,889 0.0032% 35,889 0 123 中国建设银行股份有限公司－ 上投摩根转型动力灵活配置混 合型证券投资基金 35,889 0.0032% 35,889 0 124 中国工商银行股份有限公司－ 易方达新兴成长灵活配置混合 型证券投资基金 35,889 0.0032% 35,889 0 125 宁波银行股份有限公司－国泰 民益灵活配置混合型证券投资 基金（ LOF） 24,046 0.0021% 24,046 0 126 中信银行股份有限公司－建信 中证 500 指数增强型证券投资 基金 35,889 0.0032% 35,889 0 127 中国工商银行股份有限公司－ 南方新优享灵活配置混合型证 券投资基金 35,889 0.0032% 35,889 0 128 中国工商银行股份有限公司－ 申万菱信中证申万证券行业指 数分级证券投资基金 35,889 0.0032% 35,889 0 129 中国建设银行股份有限公司－ 华商新量化灵活配置混合型证 券投资基金 32,300 0.0029% 32,300 0 序号 股东名称 持有限售 股数量 （股） 持有限售股 占公司总股 本比例 本次上市 流通数量 （股） 剩余限售 股数量 （股） 130 中国农业银行股份有限公司－ 东方新兴成长混合型证券投资 基金 26,917 0.0024% 26,917 0 131 中国农业银行股份有限公司－ 鹏华先进制造股票型证券投资 基金 35,889 0.0032% 35,889 0 132 中国建设银行股份有限公司－ 华宝高端制造股票型证券投资 基金 35,889 0.0032% 35,889 0 133 中国农业银行股份有限公司－ 工银瑞信创新动力股票型证券 投资基金 35,889 0.0032% 35,889 0 134 中国建设银行股份有限公司－ 前海开源大安全核心精选灵活 配置混合型证券投资基金 30,147 0.0027% 30,147 0 135 中国工商银行股份有限公司－ 博时产业新动力灵活配置混合 型发起式证券投资基金 35,889 0.0032% 35,889 0 136 中国银行股份有限公司－广发 中证养老产业指数型发起式证 券投资基金 35,889 0.0032% 35,889 0 137 中国银行股份有限公司－上投 摩根安全战略股票型证券投资 基金 35,889 0.0032% 35,889 0 138 中国农业银行股份有限公司－ 天弘云端生活优选灵活配置混 合型证券投资基金 35,889 0.0032% 35,889 0 139 中国工商银行股份有限公司－ 北信瑞丰健康生活主题灵活配 置混合型证券投资基金 35,889 0.0032% 35,889 0 140 中国建设银行股份有限公司－ 鹏华中证酒指数分级证券投资 基金 35,889 0.0032% 35,889 0 141 中国银行股份有限公司－嘉实 先进制造股票型证券投资基金 35,889 0.0032% 35,889 0 142 中国邮政储蓄银行股份有限公 司－易方达新利灵活配置混合 型证券投资基金 35,889 0.0032% 35,889 0 合计： 4,703,973 0.4163% 4,703,973 0 限售股上市流通情况表： 序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 1 首发限售股 4,703,973 合计 4,703,973 五、保荐机构的核查意见 经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，澜起科技限售股份持 有人严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺。 本次限售股份上市流通符合《科创板上市公司持续监管办法（试行）》和 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求； 本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部 门规章、有关规则和股东承诺。 截至本核查意见出具之日，澜起科技与本次限售股份相关的信息披露真实、 准确、完整。保荐机构同意澜起科技本次限售股份上市流通。 （以下无正文） 中财网
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