龙蟠科技:及全资子公司关于使用闲置募集资金购买理财产品
证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2020-006 江苏龙蟠科技股份有限公司及全资子公司 关于使用闲置募集资金购买理财产品的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 委托理财受托方：平安银行南京分行营业部、招商银行股份有限公司南京南 昌路支行 本次委托理财金额：人民币14,000万元 委托理财产品名称：平安银行对公结构性存款（100%保本挂钩利率）2020 年0253期人民币产品、招商银行结构性存款CNJ01090 委托理财期限：2020年1月7日至2020年4月7日、2020年1月8日至 2020年2月10日 履行的审议程序：第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十四次会议 一、本次委托理财概况 （一）委托理财的目的 通过适度现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益。 （二）资金来源 1、资金来源的一般情况 本次理财资金来源为暂时闲置的募集资金人民币14,000万元。 2、使用闲置募集资金委托理财的情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏龙蟠科技股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可[2017]346号）核准，向社会公开发行人民币普通 股（A股）5,200万股，每股面值为人民币1.00元，发行价格为人民币9.52元∕股， 募集资金总额为人民币495,040,000.00 元，扣除发行费用人民币49,825,300.00元 后，本次募集资金净额为人民币445,214,700.00元。 上述资金于2017年3月29日全部到位，经立信会计师事务所（特殊普通合伙） 审验，并出具信会师报字[2017]第ZA11588号《验资报告》，且已全部存放于募 集资金专户管理。募集资金投资项目如下： 单位：万元 序号 项目名称 使用募集资金投资 额 募集资金已投入金 额 1 年产12万吨润滑油及防冻液扩产项目 20,000.00 9,978.95 2 收购江苏瑞利丰新能源科技有限公司 70%的股权项目 15,000.00 10,732.54 3 运营管理基地及营销服务体系建设项目 5,000.00 - 4 仓储物流中心建设项目 4,521.47 - 合计 44,521.47 20,711.49 备注：募集资金已投入金额为截止到2019年9月30日使用情况。 （三）委托理财产品的基本情况 受托方 名称 产品 类型 产品 名称 金额 （万元） 预计年化收 益率 预计收益金 额 （万元） 产品 期限 收益 类型 结构 化安 排 是否 构成 关联 交易 平安银行 南京分行 营业部 银行理 财产品 平安银行对 公结构性存 款（100%保本 挂钩利率） 2020年0253 期人民币产 品 4,000 1.10%-3.70% 10.97-36.90 91天 保本浮 动收益 型 / 否 招商银行 股份有限 公司南京 南昌路支 行 银行理 财产品 招商银行结 构性存款 CNJ01090 10,000 1.15%-3.44% 10.40-31.10 33天 保本浮 动收益 型 / 否 （四）公司对委托理财相关风险的内部控制 公司进行理财购买时，遵守审慎性原则，选择的理财类型为保本型，根据公 司审批结果实施具体操作，投资产品不得存在变相改变募集资金用途的行为，且 不影响募集资金投资项目正常进行及公司正常运营。同时，公司财务部会建立理 财产品台账，及时跟进理财的运作情况。 二、本次委托理财的具体情况 （一）委托理财合同主要条款 1、公司使用闲置募集资金4,000万元购买了平安银行南京分行营业部的理财 产品，具体情况如下： 产品名称 平安银行对公结构性存款（100%保本挂钩利率）2020年0253期人民 币产品 产品简码 TGG200253 产品风险评级 一级（低）（本风险评级为平安银行内部评级结果） 产品期限 91天 投资及收益币种 人民币 产品类型 结构性存款 产品认购期 2020年01月06日-2020年01月07日 认购划款日 产品成立日当天（2020年01月07日） 产品成立日 2020年01月07日 如遇国家金融政策出现重大调整、市场发生重大变化等非平安银行原 因引起的情况，并影响本产品的正常运作，或基于投资者的利益，平 安银行有权行使提前终止权和延期终止权，若确需行使，平安银行将 另行公告。 产品到期日 2020年04月07日 平安银行有权行使提前终止权和延期终止权，若确需行使，平安银行 将另行公告。 资金到账日 产品到期日、提前终止日、延期终止日后2个工作日（T+2）内将本 金和收益（如有）划转到投资者指定账户，逢节假日顺延。 资金保管人 平安银行股份有限公司 本金及存款收益 如本产品成立且投资者持有该结构性存款直至到期，则平安银行向投 资者提供本金完全保障，并根据本产品相关说明书的约定，按照挂钩 标的的价格表现，向投资者支付浮动人民币结构性存款收益1.10%（年 化）至3.70%（年化）。 提前和延期终止权 存款期内，投资者无提前、延期终止本结构性存款的权利。平安银行 对本产品保留：如遇国家金融政策出现重大调整、市场发生重大变化 等非平安银行原因引起的情况，并影响本产品的正常运作，或基于投 资者的利益，根据市场情况选择在结构性存款期内任一天提前终止本 产品的权利，以及在本产品到期日延期结束本产品的权利。 收益计算方法 投资者认购本产品的存款本金总金额×｛固定收益率（1.10%）+ 浮 动收益率｝×（实际投资天数/365） 税款 根据中国增值税相关法律法规、税收政策等要求，本产品运营过程中 发生的增值税应税行为，以本产品管理人为纳税人。签约各方同意本 产品在运营过程应缴纳的增值税及附加税费（包括但不限于，城市维 护建设税、教育费附加及地方教育附加等）由管理人从本产品财产中 支付，并依据中国税务机关要求，履行相关纳税申报义务。投资者从 本产品取得的收益应缴纳的税款，由投资者自行申报及缴纳。 其他规定 产品认购期、认购划款日、产品成立日、产品到期日等日期，平安银 行有权根据节假日进行调整，并以实际公布为准。产品续存期内，认 购划款日至产品成立日为认购清算期，产品到期日至资金到账日为还 本清算期，提前终止日至资金到账日为提前终止清算期（若银行提前 终止结构性存款），延期终止日至资金到账日为延期终止清算期（若 银行延期终止结构性存款）。上述清算期内均不计付收益。 2、子公司使用闲置募集资金10,000万元购买了招商银行股份有限公司南京 南昌路支行的理财产品，具体情况如下 名称 招商银行结构性存款 CNJ01090 产品号码 CNJ01090 存款币种 人民币 本金及利息 招商银行向该存款人提供本金及保底利息的完全保障，并根据本 说明书的相关约定，按照挂钩标的的价格表现，向存款人支付浮 动利息，其中保底利率为1.15%（年化），浮动利率范围：0.00% 或2.29%（年化） 挂钩标的 伦敦金银市场协会每天下午发布的黄金价格 提前到期 存款存续期内，存款人与招商银行均无权提前终止本存款 起存金额 存款起点 10000万元人民币 认购期 2020 年 1 月 7 日至 2020 年 1 月 8 日 16:00 起息日 2020 年 1 月 8 日 观察日 2020 年 2 月 6 日 到期日 2020 年 2 月 10 日 产品收益计算法方 法 存款本金×(保底利率+浮动利率) 实际存款天数÷365实际存款 天数是指存款成立日（含当日）至到期日（不含当日）期间的天 数；利息精确到小数点后两位 （二）委托理财的资金投向 公司使用闲置募集资金4,000万元购买了平安银行南京分行营业部结构性存 款，为保本浮动收益型产品，平安银行对公结构性存款（100%保本挂钩利率） 2020年0253期人民币产品所募集的本金部分作为平安银行表内存款，平安银行提 供100%本金安全；衍生品部分投资于利率衍生产品市场，产品最终表现与利率 衍生产品相挂钩。平安银行结构性存款纳入存款保险制度。 子公司使用闲置募集资金10,000万元购买了招商银行股份有限公司南京南 昌路支行的结构性存款产品，招商银行提供本金及保底利息的完全保障，挂钩的 标的为伦敦金银市场协会每天下午发布的黄金价格。 （三）使用闲置募集资金购买结构性存款的其他情况 公司本次使用闲置募集资金购买的银行理财产品安全性高，不存在变相改变 募集资金用途的行为，不影响募投项目正常进行，不存在损害股东利益的情形。 （四）风险控制分析 1、公司及子公司本次购买的理财产品为银行结构性存款，产品类型为保本 浮动收益型，该产品风险等级低，符合公司内部资金管理的要求。 2、在购买的理财产品存续期间，公司财务部门将建立理财产品台账，与平 安银行南京分行营业部、招商银行股份有限公司南京南昌路支行保持密切联系， 跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督。 3、公司董事会审计委员会、独立董事、监事会有权对资金管理使用情况进 行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。 三、委托理财受托方的情况 平安银行股份有限公司和招商银行股份有限公司都是已上市的金融机构，且 与公司、公司控股股东及实际控制人之间无关联关系。 四、对公司的影响 单位：万元 项目 2019年1-9月/2019年9月30日 2018年度/2018年12月31日 货币资金 32,675.98 36,137.53 资产总额 217,088.69 204,962.00 负债总额 70,116.80 65,759.31 净资产 146,971.88 139,202.69 净利润 11,343.34 9,952.51 经营活动产生的现金流 量净额 21,953.27 17,022.24 投资活动产生的现金流 -17,061.55 -7,668.80 量净额 筹资活动产生的现金流 量净额 -2,458.76 566.33 公司使用闲置募集资金进行现金管理，购买保本型的理财产品，在不影响募 集资金投资项目建设进度和募集资金使用，并保证日常经营运作资金需求、有效 控制投资风险的前提下进行，不会影响公司日常资金周转。通过适度现金管理， 可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益。 截止到2019年9月30日，公司资产负债率为32.30%，公司本次使用闲置募集 资金购买理财产品金额为14,000万元，占公司最近一期期末（2019年9月30日） 货币资金的比例为42.84%，占公司最近一期期末净资产的比例为9.53%，占公司 最近一期期末资产总额的比例为6.45%，不会对公司未来主营业务、财务状况、 经营成果等造成重大影响。 根据新金融工具准则，公司将理财产品列示为“交易性金融资产”。 五、风险提示 公司本次购买的产品都属于保本浮动收益型，保障存款本金，但不保证存款 收益。金融市场受宏观经济影响较大，不排除该项投资受到收益风险、利率风险、 流动性风险、政策风险、信息传递风险、不可抗力风险等风险从而影响收益，敬 请广大投资者注意投资风险。 六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见 （一）决策程序 公司于2019年4月19日召开第二届董事会第十九次会议与第二届监事会第十 四次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管 理的议案》，同意公司（含子公司）在不影响募集资金投资项目建设进度和募集 资金使用，并保证日常经营运作资金需求、有效控制投资风险的前提下，使用闲 置募集资金不超过人民币18,000万元和自有资金不超过20,000万元适时进行现金 管理，期限不超过一年。在上述额度范围内授权董事长行使该项投资决策权，财 务负责人负责办理具体相关事宜，在授权有效期内该资金额度可滚动使用，授权 期限自董事会审议通过之日起一年内有效。 （二）监事会意见 公司（含子公司）本次计划将使用闲置募集资金不超过人民币18,000万元和 自有资金不超过20,000万元进行现金管理的事项，符合中国证监会颁布的《上市 公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《公司章程》等 相关规定，有利于提高资金使用效率，不会影响募集资金项目建设和募集资金使 用，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在 损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，相关审批程序符合法律法规 及《公司章程》的相关规定。因此，我们同意公司（含子公司）使用部分闲置募 集资金及自有资金进行现金管理的决定。 （三）独立董事意见 公司（含子公司）本次使用闲置募集资金进行现金管理的决策程序符合《上 市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定； 在保障资金安全的前提下，公司（含子公司）使用闲置募集资金不超过人民币 18,000万元和自有资金不超过20,000万元进行现金管理，有利于提高资金使用效 率；公司使用的闲置募集资金没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影 响募集资金项目和募集资金使用，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股 东利益的情形。因此，我们同意公司（含子公司）使用部分闲置募集资金及自有 资金进行现金管理的决定。 （四）保荐机构意见 公司（含子公司）拟使用闲置募集资金不超过人民币18,000万元和自有资金 不超过20,000万元进行现金管理的行为已履行了必要的审批程序，独立董事发表 了明确的同意意见，符合相关法律、法规及公司章程的相关规定，有利于提高资 金使用效率，能够获得一定的投资效益，不存在变相改变募集资金用途的行为， 不影响募集资金投资项目建设和公司日常运营，符合公司和全体股东的利益，不 存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。 七、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况 序号 理财产品类型 实际投入金额 （万元） 实际收回本金 （万元） 实际收益（元） 尚未收回 本金金额（万元） 1 银行理财 5,000 5,000 517,808.22 / 2 银行理财 6,500 6,500 82,152.78 / 3 银行理财 10,000 10,000 120,821.92 / 4 银行理财 10,000 10,000 976,527.78 / 5 银行理财 3,000 3,000 292,958.33 / 6 券商理财 3,000 3,000 458,214.70 / 7 银行理财 2,000 2,000 190,000.00 / 8 银行理财 3,000 3,000 285,250.00 / 9 银行理财 10,000 10,000 964,166.67 / 10 银行理财 5,000 5,000 505,479.45 / 11 银行理财 10,000 10,000 506,944.44 / 12 银行理财 5,000 5,000 253,472.22 / 13 银行理财 4,000 4,000 14 银行理财 10,000 10,000 合计 86,500 72,500 5,153,796.51 14,000 最近12个月内单日最高投入金额 16,000 最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 11.49 最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 5.18 目前已使用的理财额度 14,000 尚未使用的理财额度 4,000 总理财额度 18,000 八、备查文件 1、平安银行对公结构性存款（100%保本挂钩利率）2020 年0253 期人民币 产品说明书 2、招商银行结构性存款业务说明书 特此公告。 江苏龙蟠科技股份有限公司董事会 2020年1月14日 中财网
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