海量数据:使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2020-003 北京海量数据技术股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 理财产品（TL000275） . 委托理财受托方：招商银行股份有限公司北京分行清华园支行（以下简 称“招商银行北京清华园支行”） . 本次委托理财金额：4,000万元人民币 . 委托理财产品名称：招商银行挂钩黄金看跌三层区间三个月结构性存款 . 委托理财期限：2020年1月10日-2020年4月10日 . 履行的审议程序：第二届董事会第十五次会议、2018年年度股东大会 一、 本次委托理财概况 （一）委托理财目的 为提高北京海量数据技术股份有限公司（以下简称“公司”）闲置募集资金 的使用效率，适当增加投资收益，在不影响公司募集资金投资项目正常实施进度 的情况下，在资金安全、投资风险得到有效控制的前提下，公司使用部分闲置募 集资金购买保本型低风险理财产品，增加了现金管理收益，为公司和股东谋取更 多的投资回报。 （二）资金来源 1、资金来源的一般情况 公司本次委托理财资金来源为暂时闲置募集资金。 2、使用闲置募集资金委托理财的情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]154号文核准，公司公开发行人 民币普通股（A股）2,050万股，募集资金总额人民币20,479.50万元，扣除本 次发行费用总额3,826.40万元后，募集资金净额16,653.10万元，上述资金于 2017年2月28日到位，致同会计师事务所（特殊普通合伙）对上述资金到位情 况进行了审验并出具了致同验字（2017）第110ZC0088号《验资报告》。公司已 按规定对募集资金进行了专户储存管理。 截至2019年6月30日，募集资金使用情况如下： 单位：万元 序 号 募投项目 专户银行名称 承诺投入募 集资金金额 已投入募集 资金金额 1 营销及服务网络建 设（扩建）项目 北京银行股份有限公 司学院路支行 8,000.00 4,239.64 2 研发中心扩建项目 招商银行股份有限公 司北京清华园支行 8,653.09 1,313.47 合计 16,653.10 5,553.11 （三）委托理财产品的基本情况 受托方名称 产品 类型 产品名称 金额 （万元） 预计年化收 益率 预计收益金 额（万元） 招商银行北 京清华园支 行 银行 理财 产品 招商银行挂钩黄 金看跌三层区间 三个月结构性存 款 4,000 1.35%-3.55% 13.46-35.40 产品期限 收益 类型 结构化安排 参考年化 收益率 预计收益 是否构成关 联交易 91天 保本 浮动 收益 无 - - 否 （四）公司对委托理财相关风险的内部控制 1、在保证流动性和资金安全的前提下，现金管理的产品仅限于具有合法经 营资格的金融机构销售的短期理财产品或者结构性存款，总体风险可控。 2、公司财务部门将及时分析和跟踪现金投资产品投向、项目进展情况，如 发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，控制投资风险资金安全。 3、公司独立董事、监事会有权对现金管理情况进行监督与检查，必要时可 以聘请专业机构进行审计。 4、公司将根据相关法律法规及《公司章程》的规定，及时履行相应的信息 披露程序。 二、本次委托理财的具体情况 （一）委托理财合同主要条款 名称 招商银行挂钩黄金看跌三层区间三个月结构性存款 产品代码 TL000275 委托理财金额 4,000万元 存款币种 人民币 本金及利息 招商银行向该存款人提供本金完全保障，并根据本说明书的相 关约定，按照挂钩标的价格表现，向存款人支付浮动利息（如 有，下同）。预期到期利率：1.35%或3.35%或3.55%（年化） 挂钩标的 期初价格：指存款起息日当日彭博终端BFIX界面公布的北京 时间14:00的XAU/USD定盘MID价格。 到期观察日黄金价格：指存款观察日当日伦敦金银市场协会发 布的下午定盘价。 存款期限 91天 提前到期 存款存续期内，存款人与招商银行均无权提前终止本存款。 起存金额 存款起点100万元人民币 申购/赎回 存款存续期内不提供申购和赎回。 起息日 2020年1月10日 到期日 2020年4月10日。到期日逢中国（大陆）法定公众假日顺延。 观察日 2020年4月8日 （二）委托理财的资金投向 该理财产品主要投向银行理财资金池。 （三）本次公司使用闲置募集资金购买的低风险保本型结构性存款产品，符 合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为， 不影响募投项目正常进行，不存在损害股东利益的情形。 （四）风险控制分析 1、公司将严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》等有关规定，选择安全性高、流动性好的保本型理财品种。 公司将及时分析和跟踪理财产品的投向及进展情况，发现存在可能影响公司资金 安全风险的情况下，及时采取相应措施，控制投资风险。 2、公司应确保不影响募集资金投资项目建设的正常运行的情况下，合理安 排并选择相适应理财产品的种类和期限。 3、公司独立董事、监事会有权对募集资金的使用情况进行监督和检查，必 要时可以聘请专业机构进行审计，一旦发现或判断有不利因素的情况，将及时采 取相应的保全措施，控制投资风险。 4、公司将根据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。 三、 委托理财受托方的情况 招商银行北京清华园支行是招商银行股份有限公司（简称“招商银行”）的 分支机构，招商银行为上海证券交易所主板上市公司，股票代码为600036。公 司、公司控股股东及其一致行动人、公司实际控制人与招商银行不存在产权、业 务、资产、债权债务、人员等关联关系。 四、对公司的影响 单位：人民币元 项目 2018年12月31日（经审计） 2019年9月30日（未经审计） 总资产 659,066,614.13 665,603,308.53 负债总额 225,533,515.31 212,014,143.03 净资产 433,533,098.82 453,589,165.50 项目 2018年1月-12月 2019年1月-9月 经营活动产生的 现金流量净额 77,147,090.36 -41,843,854.38 公司本次使用闲置资金购买的理财产品，金额共计4,000万元，占2019年第 三季度末货币资金的比例为19.76%。 公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。本次使用部分闲 置募集资金进行现金管理是在确保不影响公司募集资金投资计划实施、有效控制 投资风险的前提下进行的，不会影响公司募集资金项目的开展，可以提高暂时闲 置募集资金的使用效率，使公司获得投资收益，符合公司及全体股东的权益，不 存在直接或变相改变募集资金用途的行为。 根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》之规定，公司将购买 的理财产品根据产品协议具体内容计入“交易性金融资产”、“其他流动资产” 或“货币资金”；列报于“交易性金融资产”和“其他流动资产”的理财收益计 入“投资收益”，列报于“货币资金”的理财收益计入“利息收入”。具体以会 计师事务所年度审计结果为准。 五、风险提示 本次使用闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的理财产品， 属于低风险投资产品，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不 排除该项投资可能受到市场波动的影响而不能实现预期收益的风险。 六、决策程序的履行 公司分别于2019年4月25日、2019年5月16日召开第二届董事会第十五次会议、 2018年年度股东大会，审议通过了《使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》， 同意公司使用额度不超过人民币8,000万元的暂时闲置募集资金购买安全性高、 流动性好、有保本承诺，具有合法经营资格的金融机构销售的短期理财产品或者 结构性存款。自公司股东大会审议通过之日起一年内有效，公司股东大会授权公 司管理层负责行使投资决策权并签署相关文件，具体投资活动由财务部门负责组 织实施。在上述额度和期限范围内，上述资金可滚动使用。具体内容详见公司于 2019年4月26日披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告 编号：2019-010）。 七、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金进行委托理财的情况 单位：万元 人民币 产品名称 产品序号 产品类 型 实际投 入本金 实际收 回本金 实际收 益 尚未收回 本金金额 北京银行对公客户人 民币结构性存款 PJJ1901044 保本浮 动收益 4,000 4,000 12.66 0 招商银行结构性存款 CBJ03916 保本浮 动收益 4,000 4,000 35.51 0 北京银行对公客户人 民币结构性存款 PJJ1902033 保本浮 动收益 4,000 4,000 36.00 0 招商银行结构性存款 CBJ04212 保本浮 动收益 4,000 4,000 36.40 0 北京银行对公客户人 民币结构性存款 PFJ1906003 保本浮 动收益 4,000 4,000 11.51 0 北京银行对公客户人 民币结构性存款 PFJ1907031 保本浮 动收益 4,000 4,000 32.55 0 招商银行结构性存款 CBJ04637 保本浮 动收益 4,000 4,000 38.11 0 招商银行挂钩黄金三 层区间一个月结构性 存款 TH001163 保本浮 动收益 3,000 3,000 7.90 0 招商银行挂钩黄金三 层区间一个月结构性 存款 TH001175 保本浮 动收益 1,000 1,000 2.55 0 北京银行对公客户人 民币结构性存款 PFJ1910030 保本浮 动收益 4,000 0 尚未赎 回 4,000 招商银行挂钩黄金看 跌三层区间三个月结 构性存款 TL000275 保本浮 动收益 4,000 0 尚未赎 回 4,000 合计 40,000 32,000 213.18 8,000 最近12个月内单日最高投入金额 8,000 最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 18.37 最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 3.94 目前已使用的理财额度 8,000 尚未使用的理财额度 0 总理财额度 8,000 特此公告。 北京海量数据技术股份有限公司董事会 2020年1月14日 中财网
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