达威股份:2019年第四季度使用闲置自有资金进行现金管理的进展公告
证券代码：300535 证券简称：达威股份 公告编号：2020-005 四川达威科技股份有限公司 关于2019年第四季度使用闲置自有资金进行现金管理的进 展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 四川达威科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年7月28日召开 的第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议审议通过了《关于公司 使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过16,000万 元闲置自有资金进行现金管理，单个产品的投资期限不超过12个月，有效期自 公司董事会审议通过之日起不超过36个月，在上述额度范围内，资金可循环滚 动使用。上述事项授权董事长行使该项投资决策权，财务负责人负责具体办理 相关事宜。具体内容详见公司于2017年7月28日在中国证监会指定的创业板上 市公司信息披露网站上刊载的《关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告》 （公告编号：2017-084）。 2019年第四季度购买理财产品及到期赎回有了新进展，相关情况如下： 一、 2019年第四季度，购买理财产品的情况 单位：人民币/万元 委托方 受托方 产品名称 关联 关系 金额 产品类型 起始日 到期日 预计年化 收益率 资金来源 备注 四川达威 科技股份 有限公司 华泰证券 股份有限 公司 华泰证券聚益 第19392号收 益凭证，53天 无 500 本金保障 型 2019年 11月15 日 2020年1 月7日 2%-4.2% 自有资金 成都达威 智能制造 有限公司 华泰证券 股份有限 公司 华泰证券聚益 第19433号收 益凭证，89天 无 490 本金保障 型 2019年 12月5日 2020年3 月3日 2%-4.3% 自有资金 成都达威 智能制造 有限公司 华泰证券 股份有限 公司 华泰证券聚益 第19434号收 益凭证，88天 无 510 本金保障 型 2019年 12月6日 2020年3 月3日 2%-4.3% 自有资金 成都达威 智能制造 有限公司 中国民生 银行股份 有限公司 成都分行 结构性存款 无 700 保本浮动 收益型 2019年 12月5日 2020年1 月14日 3.60% 自有资金 已到期， 收益为 2.7616 四川达威 科技股份 有限公司 华泰证券 股份有限 公司 华泰证券聚益 第19447号收 益凭证，70 天 无 400 本金保障 型 2019年 12月12 日 2020年2 月20日 2%-4.4% 自有资金 四川达威 科技股份 有限公司 华泰证券 股份有限 公司 华泰证券聚益 第19448号收 益凭证，69 天 无 400 本金保障 型 2019年 12月13 日 2020年2 月20日 2%-4.4% 自有资金 四川达威 科技股份 有限公司 华泰证券 股份有限 公司 华泰证券聚益 第19459号收 益凭证，91 天 无 800 本金保障 型 2019年 12月19 日 2020年3 月19日 2%-4.3% 自有资金 四川达威 科技股份 有限公司 中国民生 银行股份 有限公司 成都分行 结构性存款 无 600 保本浮动 收益型 2020年1 月8日 2020年2 月18日 3.60% 自有资金 二、现金管理的风险控制措施 1、公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响 公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。 2、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘 请专业机构进行审计。 3、公司审计部负责对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计 各项投资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告。 4、公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。 三、对公司经营的影响 公司坚持规范运作，保值增值、防范风险，在保证募集资金项目建设和公 司正常经营的情况下，使用闲置资金进行现金管理，不会影响公司募集资金项 目建设和主营业务的正常开展，同时可以提高资金使用效率，获得一定的投资 收益，为公司及股东获取更多的投资回报。 四、相关审核及批准程序 2017年7月28日召开的第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次 会议审议通过《关于公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，公司独立 董事发表了同意的独立意见。 本次购买理财产品的额度和期限均在已审批范围内，无须再提交公司董事 会及股东大会审议。 五、公告日前十二月内进行现金管理的情况 单位：人民币/万元 委托方 受托方 产品名称 关联 关系 金额 产品类 型 起始日 到期日 预计年 化收益 率 资金 来源 备注 四川达威 科技股份 有限公司 华泰证券股 份有限公司 华泰证券聚益 第19013号收 益凭证 无 1,000 本金保 障型 2019 年1 月15 日 2019 年4 月16 日 2%或 4%或 4.5% 自有 资金 已到期， 收益为 9.9726 四川达威 科技股份 有限公司 国泰君安证 券股份有限 公司 “尊享款”天 汇宝88天 无 600 本金保 障型 2019 年1 月15 日 2019 年4 月12 日 3.78% 自有 资金 已到期， 收益为 5.6222 四川达威 科技股份 有限公司 中国民生 银行股份 有限公司 成都分行 结构性存款 无 800 保本浮 动收益 型 2019 年1 月18 日 2019 年2 月27 日 3.60% 募集 资金 已到期， 收益为 3.1562 四川达威 科技股份 有限公司 华泰证券 股份有限 公司 华泰证券聚益 第19038号收 益凭证，91天 无 500 本金保 障型 2019 年2 月14 日 2019 年5 月16 日 1.8% ~6% 自有 资金 已到期， 收益为 3.3408 四川达威 科技股份 有限公司 中国银河 证券股份 有限公司 “银河金山” 收益凭证3377 期 无 500 本金保 障型 2019 年2 月15 日 2019 年4 月16 日 3.50% 自有 资金 已到期， 收益为 2.9247 四川达威 科技股份 有限公司 华泰证券 股份有限 公司 华泰证券聚益 第19041号收 益凭证，91天 无 1,400 本金保 障型 2019 年2 月19 日 2019 年5 月21 日 1.8%~ 4.4% 自有 资金 已到期， 收益为 13.2636 四川达威 科技股份 有限公司 中国民生 银行股份 有限公司 成都分行 结构性存款 无 1,500 保本浮 动收益 型 2019 年2 月22 日 2019 年5 月22 日 3.75% 自有 资金 已到期， 收益为 13.7158 四川达威 科技股份 有限公司 中国民生 银行股份 有限公司 成都分行 结构性存款 无 1,500 保本浮 动收益 型 2019 年3 月1 日 2019 年5 月31 日 3.80% 自有 资金 已到期， 收益为 14.2110 四川达威 科技股份 有限公司 华泰证券 股份有限 公司 华泰证券聚 益第19051 号收益凭 证，100天 无 700 本金保 障型 2019 年3 月12 日 2019 年6 月20 日 2.0%~ 4.4% 自有 资金 已到期， 收益为 8.4384 四川达威 科技股份 有限公司 中国民生 银行股份 有限公司 成都分行 结构性存款 无 1,500 保本浮 动收益 型 2019 年3 月15 日 2019 年6 月14 日 3.82% 自有 资金 已到期， 收益为 14.2858 四川达威 华泰证券 华泰证券聚益 无 1,300 本金保 2019 2019 1.8%~ 自有 已到期， 科技股份 有限公司 股份有限 公司 第19103号收 益凭证 障型 年5 月9 日 年6 月11 日 4.0% 资金 收益为 4.7014 四川达威 科技股份 有限公司 中国民生 银行股份 有限公司 成都分行 结构性存款 无 600 保本浮 动收益 型 2019 年5 月10 日 2019 年8 月8 日 3.65% 自有 资金 已到期， 收益为 5.4600 四川达威 科技股份 有限公司 华泰证券股 份有限公司 华泰证券聚益 第19138号收 益凭证 无 800 本金保 障型 2019 年5 月28 日 2019 年8 月29 日 2.0%- 4.0% 自有 资金 已到期， 收益为 3.9014 四川达威 科技股份 有限公司 中国民生 银行股份 有限公司 成都分行 结构性存款 无 1,000 保本浮 动收益 型 2019 年5 月23 日 2019 年8 月23 日 3.70% 自有 资金 已到期， 收益为 9.3260 四川达威 科技股份 有限公司 中国民生 银行股份 有限公司 成都分行 结构性存款 无 1,500 保本浮 动收益 型 2019 年6 月4 日 2019 年9 月4 日 3.75% 自有 资金 已到期， 收益为 14.1781 四川达威 科技股份 有限公司 华泰证券股 份有限公司 华泰证券聚 益第19169 号收益凭证 无 500 本金保 障型 2019 年6 月14 日 2019 年7 月18 日 1.8%- 4.0% 自有 资金 已到期， 收益为 1.6301 四川达威 科技股份 有限公司 中国民生 银行股份 有限公司 成都分行 结构性存款 无 800 保本浮 动收益 型 2019 年6 月13 日 2019 年9 月12 日 3.80% 自有 资金 已到期， 收益为 7.5792 成都达威 化工科技 有限公司 中国民生 银行股份 有限公司 成都分行 结构性存款 无 800 保本浮 动收益 型 2019 年6 月18 日 2019 年7 月29 日 3.60% 自有 资金 已到期， 收益为 3.2351 四川达威 科技股份 有限公司 招商银行 股份有限 公司高新 支行 结构性存款 无 700 保本浮 动收益 型 2019 年6 月18 日 2019 年9 月18 日 1.35% - 4.20% 自有 资金 已到期， 收益为 7.4104 四川达威 科技股份 有限公司 招商银行股 份有限公司 高新支行 结构性存款 无 700 保本浮 动收益 型 2019 年7 月9 日 2019 年10 月9 日 1.35% - 4.05% 自有 资金 已到期， 收益为 6.7929 四川达威 科技股份 有限公司 华泰证券股 份有限公司 华泰证券聚益 第19209号收 益凭证，93天 无 500 本金保 障型 2019 年7 月10 日 2019 年8 月12 日 2.00% - 4.00% 自有 资金 已到期， 收益为 1.6301 四川达威 科技股份 有限公司 华泰证券股 份有限公司 华泰证券聚益 第19288号收 益凭证，95天 无 1,000 本金保 障型 2019 年9 月6 日 2019 年12 月10 日 2.00% - 4.30% 自有 资金 已到期， 收益为 9.8904 四川达威 科技股份 有限公司 中国民生银 行股份有限 公司成都分 行 结构性存款 无 1,200 保本浮 动收益 型 2019 年9 月6 日 2019 年10 月16 日 3.45% 自有 资金 已到期， 收益为 4.5370 四川达威 科技股份 华泰证券股 份有限公司 华泰证券聚 益第19330 无 700 本金保 障型 2019 年10 2019 年11 2.00% - 自有 资金 已到期， 收益为 有限公司 号收益凭 证，33天 月11 日 月13 日 4.00% 2.2151 成都达威 化工科技 有限公司 华泰证券股 份有限公司 华泰证券聚 益第19341 号收益凭 证，91天 无 500 本金保 障型 2019 年10 月16 日 2020 年1 月15 日 2.00% - 4.30% 自有 资金 未到期 四川达威 科技股份 有限公司 中国民生银 行股份有限 公司成都分 行 结构性存款 无 600 保本浮 动收益 型 2019 年10 月18 日 2019 年11 月27 日 3.50% 自有 资金 已到期， 收益为 2.3014 六、备查文件 1、《四川达威科技股份有限公司第四届董事会第四次会议决议》； 2、《四川达威科技股份有限公司第四届监事会第四次会议决议》； 3、《独立董事关于公司第四届董事会第四次会议相关事项的独立意见》； 4、相关理财产品的协议书及产品说明书。 四川达威科技股份有限公司 董事会 2020年1月14日 中财网
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