汇顶科技:使用闲置自有资金进行现金管理的进展公告
证券代码：603160 证券简称：汇顶科技 公告编号：2020-005 深圳市汇顶科技股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行现金管理的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： . 现金管理受托方：中国银行股份有限公司深圳东门支行 . 现金管理金额：在中国银行股份有限公司深圳东门支行购买现金管理产 品合计50,000万元 . 现金管理产品名称：中国银行挂钩型结构性存款（机构客户） . 现金管理期限：中国银行挂钩型结构性存款（机构客户）产品自 2020.01.14-2020.04.20，共97天 . 履行的审议程序：深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称“公司”或“汇 顶科技”）于2019年12月3日召开第三届董事会第十二次会议及第三届 监事会第十二次会议、于2019年12月19日召开2019年第二次临时股 东大会审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意 公司对最高额度不超过人民币65亿元的闲置自有资金进行现金管理。以 上资金额度自股东大会审议通过之日起两年内有效，可以滚动使用。 一、本次使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况 （一） 现金管理的目的 通过选择适当的时机，阶段性购买安全性高、流动性好、低风险的金融 机构现金管理类产品，提高公司资金使用效率，获得一定的投资收益，为公 司股东谋取更多的投资回报。 （二） 资金来源 公司闲置自有流动资金。 （三） 现金管理产品基本信息 1、中国银行挂钩型结构性存款（机构客户） 受托方 名称 产品 类型 产品 名称 金额 （万元） 预计年化 收益率 预计收益 金额 （万元） 中国银行股 份有限公司 深圳东门支 行 银行理财 产品 中国银行挂钩型结构 性存款（机构客户） 50,000 1.3%-6.3% 504.93 产品 期限（天） 收益 类型 结构化 安排 参考年化 收益率 预计收益 （如有） 是否构成 关联交易 97 保本保最 低收益型 无 不适用 不适用 否 （四） 公司对现金管理相关风险的控制 1、在确保不影响公司正常生产经营的基础上，根据公司闲置自有资金情况， 针对现金管理类产品的安全性、期限和收益情况选择合适的投资标的。 2、建立台账对购买的产品进行管理，及时分析和跟踪产品的进展情况，如 评估发现可能存在影响公司资金安全的情况，将及时采取措施，控制投资风险。 3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可 以聘请专业机构进行审计。 二、本次现金管理的具体情况 （一）现金管理合同主要条款 1. 中国银行挂钩型结构性存款（机构客户）（2020年1月13日购买50,000万 元） 产品名称 挂钩型结构性存款（机构客户） 产品简码 CSDV202000388、CSDV202000389 风险评级 低风险产品 产品期限 97天 产品类型 保本保最低收益型 产品成立日 2020 年 1 月 14 日 产品到期日 2020 年 4 月 20 日 资金到账日 收益支付日或产品认购本金返还日后的【2】个工作日内。收益支 付日或产品认购本金返还日至本金到账日之间，不计利息。 观察期 2020年1月14日北京时间 15:00至2020年4月16日北京时间 14:00 基准值 基准日北京时间14:00彭博“BFIX”版面公布的USD/CHF定盘价 基准日 2020年1月14日 产品预期收益率确 定方式 本结构性存款产品的收益率主要由两部分确定： 1、CSDV202000388/认购本金25,000万元：如果在观察期内每个 观察日，挂钩指标始终大于基准值减0.0180，扣除产品费用（如 有）后，产品保底收益率【1.30%】（年率）；如果在观察期内某个 观察日，挂钩指标曾经小于或等于基准值减0.0180，扣除产品费 用（如有）后，产品最高收益率【6.30%】（年率）。 2、CSDV202000389/认购本金25,000万元：如果在观察期内某个 观察日，挂钩指标曾经小于或等于基准值减0.0180，扣除产品费 用（如有）后，产品保底收益率【1.30%】（年率）；如果在观察期 内每个观察日，挂钩指标始终大于基准值减0.0180，扣除产品费 用（如有）后，产品最高收益率【6.30%】（年率）。 收益计算方法 本结构性存款产品收益按照产品认购本金、 实际收益率、收益期 和收益计算基础以单利形式计算，实际收益率以观察期内挂钩指 标的观察结果为准，计算公式：产品收益 = 产品认购本金×实际 收益率×收益期实际天数÷365 提前和延期终止权 投资者无提前终止权 (二)本次现金管理的资金投向 本次在中国银行购买的结构性存款产品募集资金由中国银行统一运作，按照 基础存款与衍生交易相分离的原则进行业务管理。募集的本金部分纳入中国银行 内部资金统一运作管理， 纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范围。产品内嵌 衍生品部分投资于汇率、利率、商品、指数等衍生产品市场，产品最终表现与衍 生产品挂钩。投资期内，中国银行按收益法对本结构性存款内嵌期权价格进行估 值。 （三）风险控制分析 为控制投资风险，公司使用闲置自有资金进行现金管理的产品为低风险、短 期理财产品。公司进行现金管理，选择资信状况、财务状况良好、盈利能力强的 金融机构作为受托方，并与受托方明确委托理财的金额、期间、投资品种、双方 的权利义务及法律责任等。 公司建立台账对结构性存款产品及理财产品进行管理，及时分析和跟踪理财 产品的进展情况，如评估发现可能存在影响公司资金安全的情况，将及时采取措 施，控制投资风险。 公司本次运用闲置自有资金进行现金管理，是在做好日常资金调配、保证正 常生产经营所需资金不受影响的基础上实施，风险可控。 三、现金管理受托方的情况 本次现金管理受托方为中国银行股份有限公司深圳东门支行。 以上受托方与上市公司、上市公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之 间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。 四、对公司日常经营的影响 （一） 现金管理的必要性和合理性 公司最近一年又一期财务指标（单位：万元） 2018年度 2019年第三季度 资产总额 534,522.13 761,988.09 负债总额 123,775.12 189,970.16 资产净额 410,747.01 572,017.93 经营活动现金流量净额 123,209.81 178,915.39 1、公司使用闲置自有资金进行现金管理是在符合国家法律法规，确保不影 响公司日常运营和资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金周转需要， 不会影响公司主营业务的正常开展。 2、通过适当现金管理，可以提高公司资金使用效率，获得一定的投资收益， 为公司股东谋取更多的投资回报。 （二）现金管理对公司经营的影响 公司根据自身的资金情况决定具体投资期限,同时考虑产品赎回的灵活度购 买短期现金管理类产品,不仅不会影响公司日常生产经营,更有利于提高资金的 使用效率和收益。 截止2019年9月30日，公司货币资金及交易性金融资产余额合计为 446,331.63万元，本次委托理财支付的金额共计50,000万元，占最近一期期末 货币资金及交易性金融资产余额合计的11.20%；本次购买现金管理类产品预计 到期收益约为504.93万元，约占最近一期净利润的0.29%，对公司未来的主营 业务、财务状况、经营成果和现金流量等不会造成重大影响。 （三）现金管理会计处理方式 2017年3月31日，财政部发布了《企业会计准则第22号-金融工具确认和 计量（2017年修订）》（财会【2017】7号）、《企业会计准则第23号-金融资产转 移（2017年修订）》（财会【2017】8号）和《企业会计准则第24号-套期会计（2017 年修订）》（财会【2017】9号）；2017年5月2日，财政部发布了《企业会计准 则第37号-金融工具列报（2017年修订）》（财会【2017】14号）（上述四项准则 统称“新金融工具准则”）。并要求境内上市的企业自2019年1月1日起施行新 金融工具相关会计准则。 公司购买现金管理类产品的处理方式及依据将严格按照“新金融工具准 则”的要求处理，可能影响资产负债表中的“交易性金融资产”科目与利润表中 的“投资收益”与“公允价值变动收益”科目。 五、风险提示 1、虽然公司选取信誉好、规模大、经营效益好、资金运作能力强的金融机 构提供的短期、风险可控的、不同货币计价的现金管理类产品，但金融市场受宏 观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响，主要面临收益波动风 险、流动性风险等投资风险，投资的实际收益不可预期。 2、资金存放和使用风险。 3、相关工作人员的操作和监控风险。 六、决策程序的履行 公司于2019年12月3日召开第三届董事会第十二次会议及第三届监事会第 十二次会议、于2019年12月19日召开2019年第二次临时股东大会审议通过了 《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司对最高额度不超过人 民币65亿元的闲置自有资金进行现金管理。以上资金额度自股东大会审议通过 之日起两年内有效，可以滚动使用，并授权公司管理层在有效期和额度范围内行 使决策权。独立董事就使用闲置自有资金进行现金管理事项发表了同意该事项的 独立意见，认为该事项不会影响公司主营业务发展，不存在损害股东利益的情形。 上述内容具体详见公司于2019年12月4日于指定信息披露媒体披露的《第 三届董事会第十二次会议决议公告》，公告编号2019-106；《第三届监事会第十二 次会议决议公告》，公告编号2019-107；《关于使用闲置自有资金进行现金管理的 公告》，公告编号2019-111；《独立董事对关于第三届董事会第十二次会议相关事 项的独立意见》；公司于2019年12月20日于指定信息披露媒体披露的《2019 年第二次临时股东大会决议公告》，公告编号2019-118。 七、已到期收回银行理财产品情况 自2020年1月10日公司披露《关于使用闲置自有资金进行现金管理的进展公 告》（公告编号：2020-002）至今，已到期收回银行理财产品收益情况如下： 序 号 受托方 产品名称 产品类 型 购买现金 管理产品 金额（万 元） 起止日期 预期年化 收益率 产品风 险评级 实际收 益（万 元） 1 中信银行股份 有限公司深圳 分行 中信理财之共赢稳 健周期91天（尊享） 理财产品 （B170C0007） 银行理 财产品 5,000 2019.10.11- 2020.01.10 3.95% PR2 49.24 2 中信银行股份 有限公司深圳 分行 中信理财之共赢稳 健周期91天（尊享） 理财产品 （B170C0007） 银行理 财产品 10,000 2019.10.12- 2020.01.11 3.95% PR2 98.48 八、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金或募集资金委托理财 的情况 单位 ：万元 序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益 尚未收回 本金金额 1 银行理财产品 1,247,000 1,032,000 7,964 215,000 2 信托理财产品 50,000 0 0 50,000 合计 1,297,000 1,032,000 7,964 265,000 最近12个月内单日最高投入金额 400,000 最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 97.38 最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 10.73 目前已使用的理财额度 265,000 尚未使用的理财额度 385,000 总理财额度 650,000 特此公告。 深圳市汇顶科技股份有限公司董事会 2020年1月15日 中财网
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