容百科技:中信证券股份有限公司关于宁波容百新能源科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通事项的核查意见
中信证券股份有限公司 关于宁波容百新能源科技股份有限公司 首次公开发行网下配售限售股上市流通事项的核查意见 宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称“容百科技”、“公司”）于 2019年7月22日在上海证券交易所科创板上市，中信证券股份有限公司（以 下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为保荐机构、主承销商，根据《科创板 上市公司持续监管办法（试行）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等 法律、法规和规定，对容百科技首次公开发行股票部分限售股份上市流通事项进 行了认真、审慎的核查，并发表本核查意见，具体情况如下： 一、本次限售股上市类型 容百科技根据中国证券监督管理委员会于2019年6月30日出具的《关于同意 宁波容百新能源科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 [2019]1162号），首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）4,500.00万股。 经上海证券交易所同意，于2019年7月22日在上海证券交易所挂牌上市。公司首 次公开发行股票完成后，总股本为443,285,700股,其中无限售条件流通股为 40,737,067股，有限售条件流通股为402,548,633股。 本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，锁定期自公司股 票上市之日起6个月。本次上市流通的网下配售限售股股东数量为143名，持有 限售股共计2,462,933股，占公司总股本的0.5556%，具体详见2019年7月16日 于上交所网站披露的《宁波容百新能源科技股份有限公司首次公开发行股票并在 科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量2,462,933 股，将于2020年1月22日起上市流通。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，本次限售股形成 后，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。 三、本次上市流通的限售股的有关承诺 本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺 所获配的股票限售期限为自公司首次公开发行股票并上市之日起6个月。 除上述承诺外，本次申请上市的网下配售限售股股东无其他特别承诺。 截至本公告披露日，各配售对象均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承 诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 四、本次上市流通的限售股情况 本次解除限售股份的上市流通日期为2020年1月22日，解除限售股份为 2,462,933股，占公司总股本比例为0.5556%。本次股份解除限售及上市流通的 具体情况如下： 序号 股东名称 持有限售 股数量 （股） 持有限售股占公 司总股本比例 本次上市 流通数量 （股） 剩余限售 股数量 （股） 1 东方岳灵活配置混合型 证券投资基金 18,121 0.0041% 18,121 0 2 广发多策略灵活配置混 合型证券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 3 广发中证基建工程指数 型发起式证券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 4 广发中证全指医药卫生 交易型开放式指数证券 投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 5 万家沪深300指数增强 型证券投资基金 13,752 0.0031% 13,752 0 6 银河量化价值混合型证 券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 7 银河蓝筹精选混合型证 券投资基金 11,958 0.0027% 11,958 0 8 圆信永丰兴源灵活配置 混合型证券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 9 浦银安盛沪深300指数 增强型证券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 序号 股东名称 持有限售 股数量 （股） 持有限售股占公 司总股本比例 本次上市 流通数量 （股） 剩余限售 股数量 （股） 10 华泰柏瑞健康生活灵活 配置混合型证券投资基 金 17,937 0.0040% 17,937 0 11 上证红利交易型开放式 指数证券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 12 华泰柏瑞中证500交易 型开放式指数证券投资 基金 17,937 0.0040% 17,937 0 13 长城品牌优选混合型证 券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 14 华富中证100指数证券 投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 15 国投瑞银中证500指数 量化增强型证券投资基 金 13,752 0.0031% 13,752 0 16 国投瑞银瑞盈灵活配置 混合型证券投资基金 (LOF) 10,463 0.0024% 10,463 0 17 泰达宏利创益灵活配置 混合型证券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 18 泰达宏利中证500指数 分级证券投资基金 17,040 0.0038% 17,040 0 19 泰康人寿保险有限责任 公司—万能—个险万能 17,937 0.0040% 17,937 0 20 泰康人寿保险有限责任 公司投连沪港深精选投 资账户 17,937 0.0040% 17,937 0 21 中国铁路上海局集团有 限公司企业年金计划 17,937 0.0040% 17,937 0 22 泰康人寿保险有限责任 公司投连稳健收益型投 资账户 17,937 0.0040% 17,937 0 23 泰康资产价值精选股票 型养老金产品 17,937 0.0040% 17,937 0 24 泰康新机遇灵活配置混 合型证券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 序号 股东名称 持有限售 股数量 （股） 持有限售股占公 司总股本比例 本次上市 流通数量 （股） 剩余限售 股数量 （股） 25 九泰天宝灵活配置混合 型证券投资基金 16,741 0.0038% 16,741 0 26 光大保德信优势配置混 合型证券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 27 鹏华外延成长灵活配置 混合型证券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 28 鹏华策略优选灵活配置 混合型证券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 29 鹏华弘尚灵活配置混合 型证券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 30 基本养老保险基金一二 零三组合 17,937 0.0040% 17,937 0 31 鹏华盛世创新混合型证 券投资基金（LOF） 14,948 0.0034% 14,948 0 32 鹏华养老产业股票型证 券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 33 中海上证50指数增强型 证券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 34 吉祥人寿保险股份有限 公司－鼎盛产品 11,360 0.0026% 11,360 0 35 东方红睿玺三年定期开 放灵活配置混合型证券 投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 36 东方红睿元三年定期开 放灵活配置混合型发起 式证券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 37 中欧时代先锋股票型发 起式证券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 38 中欧中小盘股票型证券 投资基金（LOF） 17,937 0.0040% 17,937 0 39 辽宁省电力有限公司01 号企业年金计划 17,937 0.0040% 17,937 0 40 工银瑞信前沿医疗股票 型证券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 序号 股东名称 持有限售 股数量 （股） 持有限售股占公 司总股本比例 本次上市 流通数量 （股） 剩余限售 股数量 （股） 41 工银瑞信红利混合型证 券投资基金 4,484 0.0010% 4,484 0 42 工银瑞信创新动力股票 型证券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 43 富兰克林国海中国收益 证券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 44 中华联合保险集团股份 有限公司-自有资金 17,937 0.0040% 17,937 0 45 国华人寿保险股份有限 公司—分红三号 17,937 0.0040% 17,937 0 46 汇添富3年封闭运作战 略配售灵活配置混合型 证券投资基金（LOF） 17,937 0.0040% 17,937 0 47 汇添富逆向投资混合型 证券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 48 中意人寿保险有限公司- 分红产品2 17,937 0.0040% 17,937 0 49 建信弘利灵活配置混合 型证券投资基金 15,246 0.0034% 15,246 0 50 建信核心精选混合型证 券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 51 摩根士丹利华鑫基础行 业证券投资基金 14,948 0.0034% 14,948 0 52 信诚精萃成长混合型证 券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 53 中银新财富灵活配置混 合型证券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 54 中银宏利灵活配置混合 型证券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 55 中银医疗保健灵活配置 混合型证券投资基金 15,844 0.0036% 15,844 0 56 中银蓝筹精选灵活配置 混合型证券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 57 中银宏观策略灵活配置 混合型证券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 序号 股东名称 持有限售 股数量 （股） 持有限售股占公 司总股本比例 本次上市 流通数量 （股） 剩余限售 股数量 （股） 58 交银施罗德医药创新股 票型证券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 59 交银施罗德主题优选灵 活配置混合型证券投资 基金 17,937 0.0040% 17,937 0 60 中国工商银行股份有限 公司企业年金计划 17,937 0.0040% 17,937 0 61 招商安益保本混合型证 券投资基金 9,267 0.0021% 9,267 0 62 基本养老保险基金一零 零五组合 17,937 0.0040% 17,937 0 63 招商核心价值混合型证 券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 64 招商医药健康产业股票 型证券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 65 泓德优势领航灵活配置 混合型证券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 66 天弘中证证券保险指数 型发起式证券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 67 天弘沪深300指数型发 起式证券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 68 新华策略精选股票型证 券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 69 华泰优选三号股票型养 老金产品—中国工商银 行股份有限公司 16,442 0.0037% 16,442 0 70 中国人寿再保险股份有 限公司 17,937 0.0040% 17,937 0 71 景顺长城中证500指数 增强型证券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 72 景顺长城核心竞争力混 合型证券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 73 华宝沪深300指数增强 型发起式证券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 序号 股东名称 持有限售 股数量 （股） 持有限售股占公 司总股本比例 本次上市 流通数量 （股） 剩余限售 股数量 （股） 74 华宝行业精选混合型证 券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 75 华宝稳健回报灵活配置 混合型证券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 76 长信多利灵活配置混合 型证券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 77 汇安多因子混合型证券 投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 78 申万菱信量化驱动混合 型证券投资基金 16,442 0.0037% 16,442 0 79 申万菱信安鑫回报灵活 配置混合型证券投资基 金 17,937 0.0040% 17,937 0 80 福建省电力有限公司（主 业）企业年金计划-建行 17,937 0.0040% 17,937 0 81 兴全有机增长灵活配置 混合型证券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 82 山西潞安矿业集团有限 责任公司企业年金计划 17,937 0.0040% 17,937 0 83 富国沪港深价值精选灵 活配置混合型证券投资 基金 17,937 0.0040% 17,937 0 84 基本养老保险基金九零 二组合 17,937 0.0040% 17,937 0 85 富国大盘价值量化精选 混合型证券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 86 富国天源沪港深平衡混 合型证券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 87 富国中证500指数增强 型证券投资基金(LOF) 17,937 0.0040% 17,937 0 88 富国中证国有企业改革 指数分级证券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 89 融通中国风1号灵活配 置混合型证券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 序号 股东名称 持有限售 股数量 （股） 持有限售股占公 司总股本比例 本次上市 流通数量 （股） 剩余限售 股数量 （股） 90 融通蓝筹成长证券投资 基金 17,937 0.0040% 17,937 0 91 华商改革创新股票型证 券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 92 华商红利优选灵活配置 混合型证券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 93 东吴安鑫量化灵活配置 混合型证券投资基金 13,453 0.0030% 13,453 0 94 大成中小盘混合型证券 投资基金（LOF） 17,937 0.0040% 17,937 0 95 大成价值增长证券投资 基金 17,937 0.0040% 17,937 0 96 财通多策略精选混合型 证券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 97 诺安创新驱动灵活配置 混合型证券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 98 诺安成长股票型证券投 资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 99 国联安锐意成长混合型 证券投资基金 14,948 0.0034% 14,948 0 100 上投摩根动态多因子策 略灵活配置混合型证券 投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 101 上投摩根中小盘股票型 证券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 102 上投摩根安全战略股票 型证券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 103 金鹰产业整合灵活配置 混合型证券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 104 平安资产-中国银行-众 安乐享1号资产管理计 划 17,937 0.0040% 17,937 0 105 农银汇理行业轮动混合 型证券投资基金 5,082 0.0011% 5,082 0 序号 股东名称 持有限售 股数量 （股） 持有限售股占公 司总股本比例 本次上市 流通数量 （股） 剩余限售 股数量 （股） 106 招商银行股份有限公司 企业年金计划 17,937 0.0040% 17,937 0 107 中国石油化工集团公司 企业年金计划 17,937 0.0040% 17,937 0 108 易方达瑞程灵活配置混 合型证券投资基金 15,545 0.0035% 15,545 0 109 易方达科融混合型证券 投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 110 全国社保基金四零七组 合 17,937 0.0040% 17,937 0 111 建行嘉实石化战略龙头 股票型养老金产品资产 11,360 0.0026% 11,360 0 112 嘉实泰和混合型证券投 资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 113 嘉实策略优选灵活配置 混合型证券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 114 嘉实瑞享定期开放灵活 配置混合型证券投资基 金 17,937 0.0040% 17,937 0 115 全国社保基金六零二组 合 17,937 0.0040% 17,937 0 116 嘉实周期优选混合型证 券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 117 嘉实新消费股票型证券 投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 118 受托管理中国太平洋保 险(集团)股份有限公司 —集团本级-自有资金 17,937 0.0040% 17,937 0 119 江苏省电力公司（国网） 企业年金计划 17,937 0.0040% 17,937 0 120 海富通股票混合型证券 投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 121 益民创新优势混合型证 券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 序号 股东名称 持有限售 股数量 （股） 持有限售股占公 司总股本比例 本次上市 流通数量 （股） 剩余限售 股数量 （股） 122 中国建设银行股份有限 公司-国泰大健康股票型 证券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 123 中国建设银行股份有限 公司－国泰国证航天军 工指数证券投资基金 （LOF） 17,937 0.0040% 17,937 0 124 国泰聚利价值定期开放 灵活配置混合型证券投 资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 125 全国社保基金一一一组 合 17,937 0.0040% 17,937 0 126 国泰国证房地产行业指 数分级证券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 127 国泰睿吉灵活配置混合 型证券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 128 太平养老金溢宝混合型 养老金产品 17,937 0.0040% 17,937 0 129 国网江苏省电力有限公 司（国网A）企业年金计 划 17,937 0.0040% 17,937 0 130 南方中证高铁产业指数 分级证券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 131 南方中小盘成长股票型 证券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 132 南方转型增长灵活配置 混合型证券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 133 南方中证银行交易型开 放式指数证券投资基金 11,360 0.0026% 11,360 0 134 南方隆元产业主题股票 型证券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 135 南方中证500交易型开 放式指数证券投资基金 联接基金（LOF） 17,937 0.0040% 17,937 0 136 南方医药保健灵活配置 混合型证券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 序号 股东名称 持有限售 股数量 （股） 持有限售股占公 司总股本比例 本次上市 流通数量 （股） 剩余限售 股数量 （股） 137 宝盈消费主题灵活配置 混合型证券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 138 宝盈新兴产业灵活配置 混合型证券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 139 信达澳银领先增长混合 型证券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 140 前海开源盈鑫灵活配置 混合型证券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 141 华泰保兴吉年利定期开 放混合型发起式证券投 资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 142 富荣福锦混合型证券投 资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 143 汇丰晋信双核策略混合 型证券投资基金 17,937 0.0040% 17,937 0 合计 2,462,933 0.5556% 2,462,933 0 限售股上市流通情况表： 序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月） 1 首发限售股 2,462,933 6 合计 2,462,933 6 五、保荐机构的核查结论 经核查，保荐机构认为： （1）容百科技本次申请上市流通的网下配售限售股股东均已严格履行了相 应的股份锁定承诺； （2）容百科技本次申请上市流通的网下配售限售股数量、本次实际可流通 股份数量及上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上 市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规和 规范性文件的要求； （3）截至本核查意见出具日，容百科技对本次网下配售限售股份上市流通 的信息披露真实、准确、完整。 综上，保荐机构对容百科技本次网下配售限售股上市流通事项无异议。 （以下无正文） （本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于宁波容百新能源科技股份有限公 司首次公开发行网下配售限售股上市流通事项的核查意见》之签字盖章页） 保荐代表人：_______________ ________________ 徐 欣 高若阳 中信证券股份有限公司 年 月 日 中财网
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