500ETFEW : 前海开源中证500等权重交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购、赎回业务
前海开源中证 500等权重交易型开放式指数证券投资基金开放日常 申购、赎回业务的公告 1.公告基本信息 基金名称前海开源中证 500等权重交易型开放式指数证券投资基金 基金简称前海开源中证 500等权 ETF（场内简称：500ETFEW） 基金主代码 515590 基金运作方式交易型开放式。 基金合同生效日 2019年 11月 14日 基金管理人名称前海开源基金管理有限公司 基金托管人名称中国银河证券股份有限公司 基金注册登记机构名称中国证券登记结算有限责任公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《前海开源中证 500等权重交易型开 放式指数证券投资基金基金合同》、《前海开源中证 500等权重交易型开放式指数证券投 资基金招募说明书》 申购起始日 2019年 1月 20日 赎回起始日 2019年 1月 20日 注：前海开源中证 500等权重交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）申 赎代码为 515591 2.日常申购、赎回的办理时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券 交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金 合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他 特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日 前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。 3.日常申购业务 3.1申购金额限制 投资人申购的基金份额需为最小申购单位的整数倍。本基金最小申购单位为 200万份基金 份额。 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人有权采 取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控 制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购的数额限制。基金管理人必须 在调整前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。 3.2申购费率 投资人在申购基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过 0.5%的标准收取佣金，其中包 含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。 4.日常赎回业务 4.1赎回份额限制 投资人赎回的基金份额需为最小赎回单位的整数倍。本基金最小赎回单位为 200万份基金 份额。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回的数额限制。基金管理人必须 在调整前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。 4.2赎回费率 投资人在赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过 0.5%的标准收取佣金，其中包 含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。 5.基金销售机构 投资人应当在本基金指定的申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申 购赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。 目前本基金的申购赎回代理券商包括：中国银河证券股份有限公司、中信建投证券股份有 限公司、国联证券股份有限公司等 3家证券公司。 本公司可适时增加或调整申购赎回代理券商，并在基金管理人网站公示。 6.基金份额净值公告的披露安排 在开始办理基金份额申购或者赎回或上市交易后，基金管理人应当在不晚于每个开放日/交 易日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日/交易日的基金份 额净值和基金份额累计净值。 7.其他需要提示的事项 （1）申购与赎回的原则 1）本基金采用份额申购和份额赎回的方式,即申购和赎回均以份额申请。 2）本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。 3）申购、赎回申请提交后不得撤销。 4）申购、赎回应遵守《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》和《中国证 券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》 的规定；如上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司修改或更新上述规则并适用 于本基金的，则按照新的规则执行，并在招募说明书中进行更新。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则 开始实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公 告。 （2）申购与赎回的程序 1）申购和赎回的申请方式 投资人须按申购赎回代理券商规定的手续，在开放日的开放时间提出申购、赎回的申请。 投资人申购本基金时，须根据申购、赎回清单备足申购对价。投资人提交赎回申请时，必 须持有足够的基金份额余额和现金，否则所提交的赎回申请无效而不予成交。 2）申购和赎回申请的确认 投资人申购、赎回申请在受理当日进行确认。如投资人未能提供符合要求的申购对价，则 申购申请失败。如投资人持有的符合要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的现金， 或本基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价，或投资人提交的赎回申请超过基 金管理人设定的当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额 上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回申请失败。 投资人申购的基金份额当日起可卖出，投资人赎回获得的股票当日起可卖出。 申购赎回代理券商对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功。申购、赎回的确认 以登记机构的确认结果为准。对于申购、赎回申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善 行使合法权利。 基金管理人在不违反法律法规的前提下，可对上述程序规则进行调整。基金管理人应在新 规则开始实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介 上公告。 3）申购和赎回的清算交收与登记 本基金申购赎回过程中涉及的基金份额、组合证券、现金替代、现金差额及其他对价的清 算交收适用《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则（ 2020年修订）》、 《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开放式证券投资基金登记结算业务实 施细则》和参与各方相关协议的有关规定。 投资人 T日申购成功后，登记机构在 T日收市后办理上交所上市的成份股交收与基金份额 的交收登记以及现金替代的清算；在 T+1日办理现金替代的交收以及现金差额的清算；在 T+2日办理现金差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管 人。 投资人 T日赎回成功后，登记机构在 T日收市后办理上交所上市的成份股交收与基金份额 的注销以及现金替代的清算；在 T+1日办理现金替代的交收以及现金差额的清算；在 T+2日办理现金差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管 人。在发生流动性严重不足等特殊情况时，本基金的现金替代及现金差额的交收可以延后。 如果登记机构和基金管理人在清算交收时发现不能正常履约的情形，则依据《上海证券交 易所交易型开放式指数基金业务实施细则（2020年修订）》、《中国证券登记结算有限责 任公司关于交易所交易型开放式证券投资基金登记结算业务实施细则》和参与各方相关协 议的有关规定进行处理。 如上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司修改或更新上述规则并适用于本基金 的，则按照新的规则执行，并在招募说明书中进行更新。 基金管理人和登记机构可在法律法规允许的范围内，在不影响基金份额持有人实质性利益 的前提下，对上述申购赎回的程序以及清算交收和登记的办理时间、方式、处理规则等进 行调整，并在开始实施前按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在 指定媒介上予以公告。 （3）申购和赎回的对价 1）本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4位，小数点后第 5位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日内公告。 遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。 2）申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资人申购、赎回的基金份额数额确定。申购 对价是指投资人申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。赎 回对价是指基金份额持有人赎回基金份额时,基金管理人应交付的组合证券、现金替代、现 金差额及其他对价。申购赎回清单由基金管理人编制。T日的申购赎回清单在当日上海证 券交易所开市前公告。 基金管理人可以在不违反相关法律法规且不影响基金份额持有人实质性利益的情况下对基 金份额净值、申购赎回清单计算和公告时间进行调整并提前公告。 （4）本公告仅对本基金上述业务的有关事项予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况， 请仔细阅读刊登在中国证监会指定媒介上的《前海开源中证 500等权重交易型开放式指数 证券投资基金招募说明书》，亦可到基金管理人网站（ www.qhkyfund.com）或中国证监会 基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）查询。 （5）有关本基金开放申购与赎回业务的具体规定若有变化，本公司将另行公告。 （6）投资人可以登陆基金管理人网站 www.qhkyfund.com或拨打基金管理人的客户服务热 线（4001-666-998）进行相关咨询。 上述业务的解释权归本基金管理人。 风险提示：基金管理人承诺本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人投资本基金前应认真阅读本基金的基金合同、 招募说明书。敬请投资人注意投资风险。 特此公告 前海开源基金管理有限公司 二〇二〇年一月十五日 中财网
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