嘉实优质企业混合 : 嘉实优质企业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年1月15日更新)
原标题:嘉实优质企业混合 : 嘉实优质企业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年1月15日更新) 嘉实优质企业混合型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 ( 20 20 年 1 月 15 日更新 ) 基金管理人： 嘉实基金管理有限公司 基金托管人： 上海浦东发展银行股份有限公司 重要提示 嘉实优质企业混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由嘉实浦安保本混合型开放 式证券投资基金转型而成。依据中国证监会2007年11月22日《关于核准嘉实浦安保本混 合型开放式证券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》（证监基金字[2007]320号）， 嘉实浦安保本基金由保本型基金到期日后投资转型变更转为股票型基金，并更名为“嘉实 优质企业股票型证券投资基金”。自2007年12月8日（含当日）起，本基金基金合同生效， 嘉实浦安保本基金基金合同失效。 根据2014年8月8日施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第104 号）第三十条第一项的规定，经与托管人协商一致， “嘉实优质企业股票型证券投资基金” 于2015年7月16日更名为“嘉实优质企业混合型证券投资基金”，并于2015年8月3日 发布相关公告。 本基金类型为契约型开放式。 投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基 金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照 《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金 投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定，本次更新招募说明书更新与 修订基金合同、托管协议相关的内容，包括“重要提示”、“释义”、“基金份额的申购 与赎回”、“基金的收益与分配”、“基金的会计与审计”、“基金的信息披露”、“基 金合同的内容摘要”、“基金托管协议的内容摘要”等章节，并对基金管理人、基金托管 人等信息一并更新。 一、基金管理人 （一） 基金管理人基本情况 1 、基本信息 名称 嘉实基金管理有限公司 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27 楼 09 - 14 单元 办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层 法定代表人 经雷 成立日期 1999 年 3 月 25 日 注册资本 1 .5 亿元 股权结构 中诚信托有限责任公司 4 0 % ， DWS Investments Singapore Limited 30 % ，立 信投资有限责任公司 3 0 % 。 存续期间 持续经营 电话 （ 010 ） 65 2 1 55 88 传真 （ 010 ） 65185678 联系人 胡勇钦 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字 [1999]5 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日成立， 是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司 。公司注册地上海，总 部设在北京 并设 深圳、成都 、杭州、青岛、南京、福州、广州 、北京怀柔、武汉 分公司。公 司获得 首批 全国社保基金、企业年金投资管理人 、 QDII 资格 和 特定资产管理业务资格 。 （二） 主要人员情况 1 、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况 牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机 构监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督管 理委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副局长； 银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性担保业 务工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公司党委委 员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业保障基金有限 责任公司董事。 赵学军先生，董事长，党委书记，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计 所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期 货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至2017年12 月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理，2017年12月起任公司董事长。 朱蕾女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员； 国都证券有限责任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官；现任 中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理；兼任中诚国际资本有限公司总经理、 深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。 韩家乐先生，董事，1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年2月 至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今，任北京德恒有限责任公 司总经理；2001年11月至今，任立信投资有限责任公司董事长。 Mark H.Cullen先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。 曾任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商 品部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD，德意志资产管理（纽约） 全球首席运营官、MD，德意志银行（伦敦）首席运营官，德意志银行全球审计主管。现任 DWS Management GmbH执行董事、全球首席运营官。 高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利 息衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自1996年加入德意志银行以 来，曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长，2008年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。 王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建 设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师， 美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004 至今任万盟并购集团董事长。 汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研 究中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成 员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证 券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中 央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012年12月起担任中央财经大学商学 院院长兼MBA教育中心主任。 经雷先生，董事、总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位，特 许金融分析师（CFA）。1998年到2008年在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约总 部担任研究投资工作。2008年到2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投 资总监及资产管理中心负责人。2013年10月至今就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事 总经理（MD）、机构投资和固定收益业务首席投资官；2018年3月起任公司总经理。 张树忠先生，监事长，经济学博士，高级经济师，中共党员。曾任华夏证券公司投资 银行部总经理、研究发展部总经理；光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理 总监；光大保德信基金管理公司董事、副总经理；大通证券股份有限公司副总经理、总经 理；大成基金管理有限公司董事长，中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执 行官；中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副 书记、总裁，兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。 穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任 立信投资有限公司财务总监。 曾宪政先生，监事，法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团，2003年 10月至2008年6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008年7月至今，就职 于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。 罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000年7月至2004年8月任北京兆维科技股份有限 公司证券事务代表，2004年9月至2006年1月任平泰人寿保险股份有限公司（筹）法律事 务主管，2006年2月至2007年10月任上海浦东发展银行北京分行法务经理，2007年10 月至2010年12月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010年12月加入嘉实基金 管理有限公司,曾任稽核部执行总监，现任基金运营总监。 宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981年6月至1996年10 月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998 年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管 理有限公司，历任督察员和公司副总经理。 王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆 通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理 有限公司法律部总监。 2 、基金经理 （1）现任基金经理 胡涛先生，美国印第安纳大学凯利商学院MBA，CFA，17年证券从业经历，具有基金从 业资格，中国国籍。曾任北京证券有限责任公司投资银行部经理、中国国际金融有限公司 股票研究经理、长盛基金管理有限公司研究员、友邦华泰基金管理有限公司基金经理助理、 泰达宏利基金管理有限公司专户投资部副总经理、研究部研究主管、基金经理等职务。 2009年6月13日至2013年8月30日任泰达宏利价值优化型稳定类行业混合型证券投资基 金基金经理，2009年12月23日至2014年3月25日任泰达宏利效率优选混合型证券投资 基金（LOF）基金经理。2014年3月加入嘉实基金管理有限公司，现任GARP策略组组长。 2014年8月20日至今任嘉实优质企业混合型证券投资基金基金经理，2019年11月19日至 今任嘉实成长收益证券投资基金基金经理。 （2）历任基金经理 刘天君先生，管理时间为2007年12月8日至2013年6月7日；邵健先生，管理时间 为2013年6月7日至2014年8月20日；刘辉先生，管理时间为2014年4月29日至2015 年5月26日。 3 、股票投资决策委员会 股票投资决策委员会的成员包括：公司股票投资业务联席CIO邵健先生，公司总经理 经雷先生，各策略组投资总监张金涛先生、胡涛先生、洪流先生、归凯先生、谭丽女士， 研究部执行总监张丹华先生。 4 、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人概况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下： 名称： 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：郑杨 成立时间： 1992年10月19日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务主要包 括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债 券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及 担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款； 外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结 汇、售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资 信调查、咨询、见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托 管业务；经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式： 股份有限公司 注册资本： 293.52亿元人民币 存续期间： 持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号 联系人：胡波 联系电话：（021）61618888 上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份 制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保持较快增长， 各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部，2005年更名为资产托管部，2013 年更名为资产托管与养老金业务部，2016年进行组织架构优化调整，并更名为资产托管部， 目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中 心（含合肥分中心）五个职能处室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、 全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客 户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管 等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需 求。 （二）主要人员情况 郑杨，男，1966年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家经贸委经济 法规司调研处副处长；中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标业务处处长；国家外 汇管理局资本项目司副司长；中国人民银行上海分行党委委员、副行长、国家外汇管理局 上海市分局副局长；中国人民银行上海总部党委委员、副主任兼外汇管理部主任；上海市 金融工作党委副书记、市金融办主任；上海市金融工作党委书记、市金融办主任；上海市 金融工作党委书记、市地方金融监管局（市金融工作局）局长。现任上海浦东发展银行党委 书记、董事长。 潘卫东，男，1966年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任宁波证券公司业务一部副 经理；上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主任、宁波分行副行长； 上海浦东发展银行产品开发部总经理；上海浦东发展银行昆明分行行长、党组书记；上海 市金融服务办公室挂职并任金融机构处处长；上海国际集团党委委员、总经理助理，上海 国际集团党委委员、副总经理，上海国际信托有限公司党委书记、董事长；上海浦东发展 银行党委委员、执行董事、副行长、财务总监。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董 事长、行长，上海国际信托有限公司董事长。 孔建，男，1968年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行计划处科员、副主任 科员，国际业务部、工商信贷处科长，资金营运处副处长，上海浦东发展银行济南分行信 管处总经理，上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、党委书记、行长。现任上海 浦东发展银行总行资产托管部党支部书记、资产托管部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截止2019年12月31日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为6022.97亿元， 比去年末增加42.96%。托管证券投资基金共一百八十六只，分别为国泰金龙行业精选基金、 国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利 趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长信利众债券基金（LOF）、博时安丰18 个月基金（LOF）、易方达裕丰回报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基 金、华富恒财定开债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、 北信瑞丰宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安 信动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混 合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华 REITs封闭式基金、华富健康文娱基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、 中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型基金、南方转型驱动 灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达长盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合 型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元 得利债券型基金、东方红战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、 银河君信混合基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈18个月定开债券基金、中 信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、长安泓泽纯 债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞3个月定期开放债券发起式证券投资 基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博 时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥 纯债债券基金、易方达瑞程混合基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安 丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基 金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、 汇安丰华混合基金、汇安沪深300指数增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、景顺长 城中证500指数基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰6个月定开债券基 金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家现金增利货 币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债 券型证券投资基金、安信工业4.0主题沪港深精选混合基金、万家天添宝货币基金、中欧 瑾泰债券型证券投资基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、泰康 年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式基金、永赢永益债券基金、 南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利精选灵活配置混合基金、富荣 富乾债券型证券投资基金、国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、前海开源景鑫灵活 配置混合型证券投资基金、前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金、中海沪港深多策 略灵活配置混合型基金基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置 混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、兴业3个月定期开放 债券型发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金、华安安浦债券型证券投 资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金、万家鑫 悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、永赢盈益债券型证券投 资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳达债券型证券投资基金、中银中 债3-5年期农发行债券指数证券投资基金、东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资 基金、平安惠锦纯债债券型证券投资基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利债券 型发起式证券投资基金、中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证券投资基 金、永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金、 广发景智纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金、广发中 债1-3年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金、华富恒盛纯债债 券型证券投资基金、建信中证1000指数增强型发起式证券投资基金、汇安嘉鑫纯债债券型 证券投资基金、国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金、海富通聚丰纯债债券型证券投资 基金、博时中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基 金、博时富永纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、南方畅利定期开放债券型 发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投资基金、华富中证5年恒定久期国开债 指数型证券投资基金、永赢合益债券型证券投资基金、嘉实中债1-3年政策性金融债指数 证券投资基金、广发港股通优质增长混合型证券投资基金、长安泓沣中短债债券型证券投 资基金、中海信息产业精选混合型证券投资基金、民生加银恒裕债券型证券投资基金、国 寿安保尊益信用纯债债券型证券投资基金、平安惠泰纯债债券型证券投资基金、中信建投 景和中短债债券型证券投资基金、工银瑞信添慧债券型证券投资基金、华富安鑫债券型证 券投资基金、汇添富中债1-3年农发行债券指数证券投资基金、南方旭元债券型发起式证 券投资基金、大成中债3-5年国开行债券指数基金、永赢众利债券型证券投资基金、华夏 中债3-5年政策性金融债指数证券投资基金、中证长三角一体化发展主题交易型开放式指 数证券投资基金、新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金、银华尊尚稳健养老目标一 年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、博时颐泽平衡养老目标三年持有期混合型发起 式基金中基金（FOF）、农银养老目标日期2035三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、 汇添富汇鑫浮动净值货币市场基金、泰康安欣纯债债券型证券投资基金、恒生前海港股通 精选混合型证券投资基金、鹏华丰鑫债券型证券投资基金、中证长三角一体化发展主题交 易型开放式指数证券投资基金联接基金、汇添富保鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富 安兴39个月定期开放债券型证券投资基金、中融睿享86个月定期开放债券型基金、南方梦 元短债债券型证券投资基金、鹏扬淳开债券型证券投资基金、华宝宝惠纯债39个月定期开 放债券型证券投资基金、建信MSCI中国A股指数增强型证券投资基金、农银汇理金益债券 型证券投资基金、博时稳欣39个月定期开放债券型证券投资基金、同泰慧择混合型证券投 资基金、招商中证红利交易型开放式指数证券投资基金、嘉实致禄3个月定期开放纯债债 券型发起式证券投资基金、永赢久利债券型证券投资基金、嘉实安元39个月定期开放纯债 债券型证券投资基金、交银施罗德裕泰两年定期开放债券型证券投资基金、长城嘉鑫两年 定期开放债券型证券投资基金、建信荣禧一年定期开放债券型证券投资基金、鹏扬浦利中 短债债券型证券投资基金、平安惠合纯债债券型证券投资基金、工银瑞信深证100交易型 开放式指数证券投资基金、鹏华0-5年利率债债券型发起式证券投资基金、景顺长城弘利 39个月定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信泰颐三年定期开放债券型证券投资基金 等。 （四）基金托管人的内部控制制度 1、本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监管部门监管 规则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经营业务的稳健运行， 保证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、准确、完整，保护基金份额持有 人的合法权益。 2、本行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理部门，指导 业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵 头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控工作。总行资产托管部下设 内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内部控制具体管理实施机构，并配备专职 内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职责。 3、内部控制制度及措施: 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿资产托管业 务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节，覆盖到从事资产托管各 级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营为出发点，各项业务流程体现 “内控优先”要求。 具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风险管理 理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗位、人员的各个环 节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作规程、员工职业道德规 范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度；建立严格完善的资产隔离和资产保 管制度，托管资产与托管人资产及不同托管资产之间实行独立运作、分别核算；对各类突 发事件或故障，建立完备有效的应急方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度； 在基金运作办公区域建立健全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制； 定期对业务情况进行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务 监控，排查风险隐患。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督依据具体 包括： （1）《中华人民共和国证券法》； （2）《中华人民共和国证券投资基金法》； （3）《公开募集证券投资基金运作管理办法》；； （4）《证券投资基金销售管理办法》 （5）《基金合同》、《基金托管协议》； （6）法律、法规、政策的其他规定。 2、监督内容 我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、 投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。 3、监督方法 （1）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内独立行使对 基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资人的合法权益，不受 任何外界力量的干预； （2）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的自动处理程 序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警； （3）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人工监督的方 法。 4、监督结果的处理方式 （1）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报告形式向基 金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期报告包括提示函、临 时日报、其他临时报告等； （2）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提示函的方式 通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金托管人再对基金管理 人违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠正，基金托管人将报告中国证监 会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时，基金托管人应立即报告中国证监会， 同时通知基金管理人限期纠正； （3）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应及时提供有 关情况和资料。 三、相关服务机构 （一） 基金份额发售机构 1 、直销机构 （ 1 ）嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址 北京市东城区建国门南大街 7 号北京万豪中心 D 座 12 层 电话 （ 010 ） 65 215588 传真 （ 010 ） 65 215577 联系人 黄娜 （ 2 ）嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27 楼 09 - 14 单元 电话 （ 021 ） 38789658 传真 （ 021 ） 68880023 联系人 邵琦 （ 3 ）嘉实基金管理有限公司 成都分公司 办公地址 成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04 - 05 单元 电话 （ 028 ） 86202100 传真 （ 028 ） 86202100 联系人 王启明 （ 4 ）嘉实基金管理有限公司深圳 分公司 办公地址 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层 电话 0755 - 84362200 传真 （ 0755 ） 25870663 联系人 陈寒梦 （ 5 ）嘉实基金管理有限公司 青岛分公司 办公地址 青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室 电话 （ 0532 ） 66777997 传真 （ 0532 ） 66777676 联系人 胡洪峰 （ 6 ）嘉实基金管理有限公司 杭州分公司 办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室 电话 （ 0571 ） 8 806 1392 传真 （ 0571 ） 88021391 联系人 王振 （ 7 ）嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址 福州市鼓楼区五四路 137 号 信合 广场 801A 单元 电话 （ 0591 ） 880136 70 传真 （ 0591 ） 88013670 联系人 吴志锋 （ 8 ）嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室 电话 （ 025 ） 66671118 传真 （ 025 ） 66671100 联系人 徐莉莉 （ 9 ）嘉实基金管理有限公司 广州 分公司 办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心裙楼 103 、 203 单元 电话 （ 020 ） 62305005 传真 （ 0 20 ） 62305005 联系人 周炜 2 、代销机构 序 号 代销机构名称 代销机构信息 1 中国工商银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人 : 陈四清 联系人 : 杨菲 传真 :010 - 66107914 客服电话 :95588 网 址 :http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc - ltd.com 2 中国农业银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人 : 周慕冰 电话 :(010)85108227 传真 :(010)85109219 客服电话 :95599 网址 :http://www.abchina.com 3 中国银行股份有限公司 办公地址：中国北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人 : 刘连舸（代） 电话 :(010)66596688 传真 :(010)66594946 客服电话 :95566 网址 :http://www.boc.cn 4 中国建设银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人 : 田国立 客服电话 :95533 网址 :http://www.ccb.com 5 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人 : 任德奇（代） 联系人 : 王菁 电话 :021 － 58781234 传真 :021 － 58408483 客服电话 :95559 网址 :http://www.bankcomm.com 6 招商银行股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人 : 李建红 联系人 : 季平伟 电话 : （ 0755 ） 83198888 传真 : （ 0755 ） 83195050 客服电话 :95555 网址 :http://www.cmbchina.com 7 中信银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人 : 李庆萍 联系人 : 丰靖 客服电话 :95558 网址 :http://www.citicbank.com 8 上海浦东发展银行股份有限公 司 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人 : 高国富 联系人 : 高天、虞谷云 电话 :(021)61618888 传真 :(021)63604199 客服电话 :95528 网址 :http://www.spdb.com.cn 9 兴业银行股份有限公司 办公地址：福建省福州市湖东路 154 号 法定代表人 : 高建平 联系人 : 卞晸煜 电话 : （ 021 ） 52629999 传真 : （ 021 ） 62569070 客服电话 :95561 网址 :http://www.cib.com.cn 10 中国光大银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光 大中心 法定代表人 : 李晓鹏 联系人 : 朱红 电话 : （ 010 ） 63636153 传真 :010 - 63639709 客服电话 :95595 网址 :http://www.cebbank.com 11 中国民生银行股份有限公司 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民 生银行大厦 法定代表人 : 洪崎 联系人 : 王志刚 电话 :(010)58560666 客服电话 :95568 网址 :http://www.cmbc.com.cn 12 中国邮政储蓄银行股份有限公 司 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座 法定代表人 : 张金良 联系人 : 王硕 传真 : （ 010 ） 68858057 客服电话 :95580 13 北京银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人 : 张东宁 联系人 : 谢小华 电话 : （ 010 ） 66223587 传真 : （ 010 ） 66226045 客服电话 :95526 网址 :http://www.bankofbeijing.com.cn 14 华夏银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏 银行大厦 法定代表人 : 李民吉 联系人 : 郑鹏 电话 :010 - 85238667 传真 :010 - 85238680 客服电话 :95577 网址 :http://www.hxb.com.cn ； http://www.95577.com.cn 15 上海银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人 : 金煜 联系人 : 汤征程 电话 :021 - 68475888 传真 :021 - 68476111 客服电话 :95594 网址 :http://www.bosc.cn 16 广发银行股份有限公司 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人 : 王滨 联系人 : 詹全鑫、张扬眉 电话 : （ 020 ） 38322256 传真 : （ 020 ） 87310955 客服电话 :800 - 830 - 8003 、 400 - 830 - 8003 网址 :http://www.cgbchina.com.cn 17 平安银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表人 : 谢永林 联系人 : 张青 电话 :0755 - 22166118 传真 :0755 - 82080406 客服电话 :95511 - 3 或 95501 网址 :http://www.bank.pingan.com 18 宁波银行股份有限公司 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表人 : 陆华裕 联系人 : 胡技勋 电话 : （ 0574 ） 89068340 传真 : （ 0574 ） 87050024 客服电话 :96528 ， 962528 上海、北京地区 网址 :http://www.nbcb.com.cn 19 上海农村商业银行股份有限公 司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 16 层 法定代表人 : 冀光恒 联系人 : 施传荣 电话 :021 - 38523692 传真 :021 - 50105124 客服电话 :(021)962999 网址 :http://www.srcb.com 20 北京农村商业银行股份有限公 司 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号 法定代表人 : 王金山 联系人 : 王薇娜 电话 :(010)85605006 传真 :(010)85605345 客服电话 :96198 网址 :http://www.bjrcb.com 21 青岛银行股份有限公司 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 法定代表人 : 郭少泉 联系人 : 徐伟静 电话 :0532 - 68629925 传真 :0532 - 68629939 客服电话 :96588( 青岛 ) 、 4006696588( 全国 ) 网址 :http://www.qdccb.com/ 22 徽商银行股份有限公司 办公地址：安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人 : 吴学民 联系人 : 顾伟平 电话 :0551 - 65898103 传真 :0551 - 62667684 客服电话 :4008896588 网址 :http://www.hsbank.com.cn 23 浙商银行股份有限公司 办公地址：浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表人 : 沈仁康 联系人 : 唐燕 电话 : （ 0571 ） 87659056 传真 : （ 0571 ） 87659554 客服电话 :95527 网址 :http://www.czbank.com 24 东莞银行股份有限公司 办公地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表人 : 卢国锋 联系人 : 吴照群 电话 :(0769)22119061 传真 :(0769)22117730 客服电话 :4001196228 网址 :http://www.dongguanbank.cn/ 25 杭州银行股份有限公司 办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号 法定代表人 : 陈震山 联系人 : 严峻 电话 :(0571)85108309 传真 :(0571)85108309 客服电话 :400 - 888 - 8508 网址 :http://www.hzbank.com.cn 26 南京银行股份有限公司 办公地址：江苏省南京市玄武区中山路 288 号 法定代表人 : 胡昇荣 联系人 : 刘静 电话 : （ 025 ） 86775044 传真 : （ 025 ） 86775376 客服电话 :4008896400 网址 :http://www.njcb.com.cn 27 临商银行股份有限公司 办公地址：山东省临沂市兰山区北京路 37 号 法定代表人 : 钱进 联系人 : 寇廷柱 电话 :(0539)8304657 传真 :(0539)8051127 客服电话 :400 - 699 - 6588 网址 :http://www.lsbchina.com 28 温州银行股份有限公司 办公地址：温州市车站大道 196 号 法定代表人 : 叶建清 联系人 : 林波 电话 : （ 0577 ） 88990082 传真 : （ 0577 ） 88995217 客服电话 : （ 0577 ） 96699 网址 :http://www.wzbank.cn/ 29 汉口银行股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号 法定代表人 : 陈新民 联系人 : 黄惠琼 电话 :027 - 82656224 传真 :027 - 82656099 客服电话 :027 - 96558 （武汉）； 4006096558 （全国） 网址 :http://www.hkbchina.com 30 江苏银行股份有限公司 办公地址：江苏省南京市中华路 26 号 法定代表人 : 夏平 联系人 : 张洪玮 电话 :(025)58587036 传真 :(025)58587820 客服电话 :95319 网址 :http://www.jsbchina.cn 31 渤海银行股份有限公司 办公地址：天津市河西区友谊北路银丰大厦 4 层 法定代表人 : 李伏安 联系人 : 王宏 电话 :(022)58316666 传真 :(022)58316569 客服电话 :400 - 888 - 8811 网址 :http://www.cbhb.com.cn 32 深圳农村商业银行股份有限公 司 办公地址：中国广东省深圳市深南东路 3038 号 法定代表人 : 李光安 联系人 : 常志勇 电话 :0755 - 25188781 传真 :0755 - 25188785 客服电话 :961200( 深圳 ) 网址 :http://www.4001961200.com 33 洛阳银行股份有限公司 办公地址：洛阳市洛龙区开元大道与通济街交叉口 法定代表人 : 王建甫 联系人 : 董鹏程 电话 : （ 0379 ） 65921977 传真 : （ 0379 ） 65921869 客服电话 : （ 0379 ） 96699 网址 :http://www.bankofluoyang.com.cn 34 乌鲁木齐银行股份有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8 号 法定代表人 : 任思宇 联系人 : 何佳 电话 :(0991)8824667 传真 :(0991)8824667 客服电话 :(0991)96518 网址 :http://www.uccb.com.cn 35 烟台银行股份有限公司 办公地址：烟台市芝罘区海港路 25 号 法定代表人 : 吴明理 联系人 : 王淑华 电话 :0535 - 6699660 传真 :0535 - 6699884 客服电话 :4008 - 311 - 777 网址 :http://www.yantaibank.net 36 哈尔滨银行股份有限公司 办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人 : 郭志文 联系人 : 王超 电话 :0451 - 86779007 传真 :0451 - 86779218 客服电话 :95537 网址 :http://www.hrbb.com.cn 37 浙江稠州商业银行股份有限公 司 办公地址：浙江省杭州市上城区望潮路 158 号稠银 大厦 法定代表人 : 金子军 联系人 : 董晓岚、张予多 电话 : （ 0571)87117616 传真 :(0571)87117607 客服电话 :(0571)96527 、 4008096527 网址 :http://www.czcb.com.cn/ 38 东莞农村商业银行股份有限公 司 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人 : 王耀球 联系人 : 谭少筠 电话 :0769 - 22866255 传真 :0769 - 22866282 客服电话 :(0769)961122 网址 :http://www.drcbank.com/ 39 天津银行股份有限公司 办公地址：天津市河西区友谊路 15 号 法定代表人 : 李宗唐 联系人 : 杨森 电话 : （ 022 ） 28405330 传真 : （ 022 ） 28405631 客服电话 :4006 - 960296 网址 :http://www.bankoftianjin.com 40 河北银行股份有限公司 办公地址：河北省石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人 : 乔志强 联系人 : 王娟 电话 :0311 - 88627587 传真 :0311 - 88627027 客服电话 :4006129999 网址 :http://www.hebbank.com 41 江苏江南农村商业银行股份有 限公司 办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表人 : 陆向阳 联系人 : 包静 电话 :13951229068 传真 :0519 - 89995170 客服电话 :96005 网址 :http://www.jnbank.com.cn 42 包商银行股份有限公司 办公地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街 6 号 法定代表人 : 李镇西 联系人 : 张晶 电话 :0472 - 5189165 传真 :010 - 84596546 客服电话 :95352 网址 :http://www.bsb.com.cn 43 江苏昆山农村商业银行股份有 限公司 办公地址：江苏省昆山市前进东路 828 号 法定代表人 : 张哲清 联系人 : 黄怡 电话 :0512 - 57379810 传真 :0512 - 57370750 客服电话 :0512 - 96079 网址 :http://www.ksrcb.cn 44 广州农村商业银行股份有限公 司 办公地址：广州市黄埔区映日路 9 号 法定代表人 : 王继康 联系人 : 戴一挥 电话 :020 - 22389188 传真 :020 - 22389031 客服电话 :020 - 961111 网址 :http://www.grcbank.com 45 成都农村商业银行股份有限公 司 办公地址：成都市武侯区科华中路 88 号 法定代表人 : 陈萍 联系人 : 杨琪 电话 :028 - 85315412 传真 :028 - 85190961 客服电话 :95392 网址 :http://www.cdrcb.com 46 吉林银行股份有限公司 办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817 号 法定代表人 : 张宝祥 联系人 : 孟明 电话 :0431 - 84992680 传真 :0431 - 84992649 客服电话 :4008896666 网址 :http://www.jlbank.com.cn 47 苏州银行股份有限公司 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表人 : 王兰凤 联系人 : 熊志强 电话 :0512 - 69868390 传真 :0512 - 69868370 客服电话 :0512 - 96067 网址 :http://www.suzhoubank.com 48 杭州联合农村商业银行股份有 限公司 办公地址：浙江省杭州市上城区建国中路 99 号 法定代表人 : 张海林 联系人 : 胡莹 电话 :0571 — 87923324 传真 :0571 — 87923214 客服电话 :96592 网址 :https://www.urcb.com/ 49 威海市商业银行股份有限公司 办公地址：山东省威海市宝泉路 9 号 法定代表人 : 谭先国 联系人 : 刘文静 电话 :0631 - 5211651 传真 :0631 - 5215726 客服电话 :4000096636 网址 :http://www.whccb.com/ 50 四川天府银行股份有限公司 办公地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97 号 26 栋 法定代表人 : 邢敏 联系人 : 樊海波 电话 :028 - 67676033 传真 :028 - 67676033 网址 :http://www.tf.cn 51 福建海峡银行股份有限公司 办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358 号 海峡银行大厦 法定代表人 : 俞敏 联系人 : 吴白玫 电话 :0591 - 87838759 传真 :0591 - 87388016 客服电话 :4008939999 网址 :http://www.fjhxbank.com 52 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股 份有限公司 办公地址：浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路 1363 号 法定代表人 : 俞俊海 联系人 : 孔张海 电话 :0575 - 84788101 传真 :0575 - 84788100 客服电话 :4008896596 网址 :http://www.borf.cn/ 53 浙江温州龙湾农村商业银行股 份有限公司 办公地址：温州市龙湾区永中街道永宁西路 555 号 法定代表人 : 刘少云 联系人 : 胡俊杰 电话 :0577 - 86923223 传真 :0577 - 86982650 客服电话 :4008296596 网址 :http://www.lwrcb.com/ 54 泉州银行股份有限公司 办公地址：泉州市丰泽区云鹿路 3 号 法定代表人 : 傅子能 联系人 : 董培姗、王燕玲 电话 :0595 - 22551071 传真 :0595 - 22578871 客服电话 :4008896312 网址 :http://www.qzccbank.com/ 55 锦州银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门北大街 5 号 法定代表人 : 张伟 联系人 : 张华阳 电话 :0416 - 3220085 传真 :0416 - 3220017 客服电话 :400 - 6696178 网址 :http://www.jinzhoubank.com 56 华融湘江银行股份有限公司 办公地址：湖南省长沙市湘府东路二段 208 号万境 财智中心南栋 法定代表人 : 张永宏 联系人 : 杨舟 电话 :0731 - 89828900 客服电话 :0731 - 96599 网址 :http://www.hrxjbank.com.cn/ 57 浙江乐清农村商业银行股份有 限公司 办公地址：乐清市城南街道伯乐西路 99 号 法定代表人 : 高剑飞 联系人 : 金晓娇 电话 :0577 - 61566028 传真 :0577 - 61566063 客服电话 :4008896596 网址 :http://www.yqbank.com/ 58 贵阳银行股份有限公司 办公地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路 77 号 法定代表人 : 陈宗权 联系人 : 黎荣荣 电话 :18092299120 传真 :0851 - 86851953 客服电话 :4001196033 网址 :http://www.bankgy.cn 59 青岛农村商业银行股份有限公 司 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 1 号楼 法定代表人 : 刘仲生 联系人 : 李洪姣 电话 :0532 - 66957228 传真 :0532 - 85933730 客服电话 :400 - 11 - 96668 网址 :http://www.qrcb.com.cn 60 天津滨海农村商业银行股份有 限公司 办公地址：天津自贸试验区（空港经济区）西三道 158 号金融中心 1 号楼 法定代表人 : 赵峰 联系人 : 姬娜 电话 :022 - 84819689 传真 :022 - 84819692 客服电话 :(022)96156 网址 :http//www.tjbhb.com 61 桂林银行股份有限公司 办公地址：桂林市中山南路 76 号 法定代表人 : 王能 联系人 : 周佩玲 传真 :0773 - 3851691 客服电话 :4008696299 网址 :http://www.guilinbank.com.cn 62 浙江杭州余杭农村商业银行股 份有限公司 办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街 72 号 法定代表人 : 来煜标 联系人 : 蔡亮 电话 :0571 - 86209980 传真 :0571 - 86137150 客服电话 :96596/4008896596 网址 :http://www.yhrcb.com/ 63 天相投资顾问有限公司 办公地址：西城区新街口外大街 28 号院 C 座 505 法定代表人 : 林义相 联系人 : 谭磊 电话 :010 - 66045182 传真 :010 - 66045518 客服电话 :010 - 66045678 网址 :txsec.com 64 和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦 10 层 法定代表人 : 王莉 联系人 : 刘洋 传真 :8610 - 65884788 客服电话 :4009200022 网址 :http://www.hexun.com/ 65 诺亚正行基金销售有限公司 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 法定代表人 : 汪静波 （未完）  |