湾区ETF : 基金份额发售公告
建信中证沪港深粤港澳大湾区发展主题 交易型开放式指数证券投资基金基金份 额发售公告 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 目 录 一、本次募集基本情况 .................................................................................. 8 二、认购方式与相关规定 ............................................................................. 11 三、投资者开户 ............................................................................................ 17 四、网上现金认购程序 ................................................................................ 19 五、网下现金认购程序 ................................................................................ 20 六、网下股票认购 ........................................................................................ 22 七、清算与交割 ............................................................................................ 23 八、基金的验资与基金合同的生效 ............................................................. 24 九、有关当事人或中介机构......................................................................... 25 十、网下股票认购清单 ................................................................................ 33 【重要提示】 1. 建信中证沪港深粤港澳大湾区发展主题交易型开放式指数证券投 资基金（以下简称“本基金”）的募集及其基金份额的发售已经中国证券监 督管理委员会证监许可[2019]1461号文注册募集。中国证监会对本基金募 集的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推 荐或者保证。 2. 本基金是交易型开放式、股票型基金。 场内简称：湾区ETF；基金认购代码：159978 3. 本基金的管理人为建信基金管理有限责任公司（以下简称“本公 司”）。 4. 本基金的托管人为招商银行股份有限公司。 5. 本基金的基金登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。 6. 投资人可选择网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购三种方 式。网上现金认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构利用深 圳证券交易所网上系统以现金进行认购。网下现金认购是指投资人通过基 金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行认购。网下股票认购是指投 资人通过基金管理人指定的发售代理机构以股票进行认购。 7. 本基金自2020年1月20日至2020年2月28日通过基金管理人指 定的销售机构发售。投资人可选择网上现金认购、网下现金认购、网下股 票认购三种方式。网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购的发售日 期为2020年1月20日至2020年2月28日。基金管理人可根据募集情况 适当延长或缩短本基金的募集期限并及时公告。本基金的募集期限不超过3 个月。 8. 本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投 资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 9. 投资人认购本基金时需具有深圳证券账户，即在中国证券登记结算 有限责任公司深圳分公司开立的深圳A股账户或深圳证券投资基金账户。 已有深圳证券账户的投资人不必再办理开户手续。 尚无深圳证券账户的投资人，需在认购前持本人身份证到中国证券登 记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳证券账户的开户 手续。有关开设深圳证券账户的具体程序和办法，请到各开户网点详细咨 询有关规定。 如投资人需要参与网下现金或网上现金认购，应使用深圳证券账户； 深圳证券投资基金账户只能进行本基金的现金认购和二级市场交易。如投 资人以深圳证券交易所上市交易的本基金标的指数成份股或备选成份股进 行网下股票认购的，则应开立并使用深圳A股账户。 如投资人以上海证券交易所股票进行网下股票认购的，除了持有深圳 证券账户外，还应持有上海A股账户，且该两个账户的证件号码及名称属 于同一投资者所有，并注意投资者认购基金份额的托管证券公司和上海A 股账户指定交易证券公司应为同一发售代理机构。 如投资人需要通过申购赎回代理机构参与本基金的申购、赎回，应同 时持有并使用深圳A股账户与上海A股账户，且该两个账户的证件号码及 名称属于同一投资者所有，并注意投资人用以申购、赎回的深圳证券交易 所股票的托管证券公司和上海A股账户的指定交易证券公司应为同一申购 赎回代理券商，否则无法办理本基金的申购和赎回。 已购买过由建信基金管理有限责任公司担任登记机构的基金的投资 人，其拥有的建信基金管理有限责任公司开放式基金账户不能用于认购本 基金。 10. 本基金募集期内不设募集目标上限。 11. 网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1,000 份或其整数倍。投资人在认购时间内可以多次认购，累计认购份额不设上 限。投资人可多次申报，不可撤销，认购申报一经确认，认购资金即被冻 结。 12. 网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下 现金认购的，每笔认购份额需为1,000份或其整数倍；投资人通过基金管理 人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在5 万份以上（含5万份），超 过部分须为1 万份的整数倍。投资人在认购时间内可以多次认购，累计认 购份额不设上限。投资人可多次申报，不可撤销。 13. 网下股票认购以单只股票股数申报，用以认购的股票必须是中证沪 港深粤港澳大湾区发展主题指数成份股和已公告的备选成份股，且本基金 不接受港股申报。单只股票最低认购申报股数为1000股，超过1000股的 部分须为100股的整数倍。投资人可以多次提交认购申请，累计申报股数 不设上限。 14. 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销 售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对 于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权 利。 15. 本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明，投资者欲了解 本基金的详细情况，请阅读《建信中证沪港深粤港澳大湾区发展主题交易 型开放式指数证券投资基金招募说明书》。 16. 销售机构销售本基金的城市名称、网点名称、联系方式以及开户和 认购等具体事项详见各销售机构的相关业务公告。 17. 在募集期间，除本公告所列示的销售机构外，如出现增加销售机构 的情况，本公司将及时公告。 18. 对未开设销售网点的地区的投资者，请拨打本公司全国统一客户服 务电话（400-81-95533，免长途通话费用）咨询购买相关事宜。 19. 基金管理人可综合各种情况依法对本基金募集安排做适当调整。 20. 基金募集期结束后，基金管理人确定本基金的申购赎回代理券商名 单，报深圳证券交易所，经有关部门认可后，由基金管理人公告。本基金 上市后，未登记在申购赎回代理券商的投资者只能进行本基金的二级市场 买卖，如投资者需进行本基金的申购赎回交易，须转托管到本基金的申购 赎回代理券商。 21. 风险提示 基金管理人提示投资者充分了解基金投资的风险和收益特征，根据自 身的风险承受能力，审慎选择适合自己的基金产品。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能 是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄 和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按 其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损 失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括 基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。基金分为股票基金、混合 基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资者投资不同类型的基金 将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收 益预期越高，投资者承担的风险也越大。本基金投资于上海证券交易所、 深圳证券交易所以及通过港股通投资于香港证券市场，除了需要承担与境 内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临 汇率风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险，基 金净值会因为香港证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基 金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。由于本基金是交易型开 放式指数基金，特定风险还包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离 的风险、标的指数波动的风险以及基金投资组合回报与标的指数回报偏离 的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、 基金份额参考净值（IOPV）计算错误的风险、基金的退市风险、投资人申 购、赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、汇率风险、港股交 易失败风险、股指期货等金融衍生品投资的风险等等。本基金还面临参与 转融通证券出借业务风险等。 投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件， 了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、 资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基 金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投 资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化 引致的投资风险，由投资者自行负担。 投资者应当通过本基金指定销售机构购买和赎回基金，基金销售机构 名单详见本公告相关部分。 一、本次募集基本情况 （一）基金名称 建信中证沪港深粤港澳大湾区发展主题交易型开放式指数证券投资基 金 （二）场内简称及基金认购代码 场内简称：湾区ETF 基金认购代码：159978 （三）基金运作方式和类型 交易型开放式，股票型证券投资基金 （四）基金存续期限 不定期 （五）基金份额初始面值（认购价格） 本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。 （六）募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资 者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 （七）基金发售机构 1、网上现金发售代理机构 网上现金发售代理机构包括具有基金销售业务资格及深圳证券交易所 会员资格的证券公司。 本基金募集期结束前获得基金代销资格的深交所会员可通过深交所开 放式基金销售系统办理本基金的认购业务。 2、网下现金发售机构 建信基金管理有限责任公司、安信证券股份有限公司、渤海证券股份 有限公司、财通证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东方证券股 份有限公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、方正证券 股份有限公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、广州证 券股份有限公司、国都证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、 国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、宏信证券有限责任公司、 华泰证券股份有限公司、江海证券有限公司、平安证券股份有限公司、上 海证券有限责任公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公 司、信达证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、长江证券股份有限 公司、招商证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中国银河证 券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中投证券股份有限公司、中信 建投证券有限责任公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券股份 有限公司 3、网下股票发售机构 建信基金管理有限责任公司、安信证券股份有限公司、渤海证券股份 有限公司、财通证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东方证券股 份有限公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、方正证券 股份有限公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、广州证 券股份有限公司、国都证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、 国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、宏信证券有限责任公司、 华泰证券股份有限公司、江海证券有限公司、平安证券股份有限公司、上 海证券有限责任公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公 司、信达证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、长江证券股份有限 公司、招商证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中国银河证 券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中投证券股份有限公司、中信 建投证券有限责任公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券股份 有限公司 4、基金管理人可根据有关法律规，选择其他符合要求的发售代理机构。 如本次募集期间，新增代销机构或营业网点，将另行公告。 （八）募集时间安排与基金合同生效 根据有关法律、法规的相关规定，本基金的募集期限为自基金份额发 售之日起不超过3个月。 本基金自2020年1月20日至2020年2月28日通过基金管理人指定 的销售机构发售。投资人可选择网上现金认购、网下现金认购、网下股票 认购三种方式。网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购的发售日期 为2020年1月20日至2020年2月28日。 本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2 亿份，基金募集金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不少于2亿元 人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金管 理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请 法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基 金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续 并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》 不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生 效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户， 在基金募集行为结束前，任何人不得动用。网下股票认购募集的股票，在 基金募集行为结束前任何人不得动用。 基金管理人根据认购的实际情况可在募集期限内适当延长或缩短募集 时间。 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列 责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计 银行同期活期存款利息。对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票， 发售代理机构应予以解冻，基金管理人不承担相关股票冻结期间交易价格 波动的责任。登记机构及发售代理机构将协助基金管理人完成相关资金和 证券的退还工作； 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报 酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由 各方各自承担。 二、认购方式与相关规定 （一）认购方式 投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式。 网上现金认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构利用深 圳证券交易所网上系统以现金进行认购。网下现金认购是指投资人通过基 金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行认购。网下股票认购是指投 资人通过基金管理人指定的发售代理机构以股票进行认购。 投资人应当在基金管理人及其指定发售代理机构办理基金发售业务的 营业场所，或者按基金管理人或发售代理机构提供的方式办理基金份额的 认购。基金管理人、发售代理机构接受的认购方式、办理基金发售业务的 具体情况和联系方式，请参见本公告第九部分。 发售代理机构的具体名单见基金份额发售公告，基金管理人可依据实 际情况增减、变更发售代理机构，并另行公告。 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售 机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于 认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 （二）认购费率 本基金基金份额的认购费率如下表所示。 认购份额（M） 认购费率 M＜100万 1.0% 100万≤M＜300万 0.6% 300万≤M＜500万 0.3% M≥500万 每笔1,000元 基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用。发 售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购及网下股票认购时可参照上 述费率结构，按照不高于1.0%的标准收取一定的佣金。基金认购费用不列 入基金财产。 （三）认购费用计算公式 （1）网上现金认购 通过发售代理机构进行网上现金认购的投资人，认购佣金、认购金额 的计算公式为： 认购佣金＝认购价格×认购份额×佣金比率 认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋佣金比率） 利息折算的份额=利息/认购价格 认购佣金由发售代理机构收取，投资人需以现金方式交纳认购佣金。 例：某投资人通过某发售代理机构采用现金方式认购100,000份本基 金，假设该发售代理机构确认的佣金比率为1%，认购资金在募集期间产生 的利息为2.00元，则需准备的认购资金金额及募集期间利息折算的份额计 算如下： 认购佣金＝1.00×100,000×1%＝1,000.00元 认购金额＝1.00×100,000×（1+1%）＝101,000.00元 利息折算份额=2.00/1.00=2份 即：某投资人通过某发售代理机构采用现金方式认购100,000份本基 金，假设该发售代理机构确认的佣金比率为1%，认购资金在募集期间产生 的利息为2.00元，该投资人需准备101,000.00元资金，加上认购资金在募 集期间产生的利息折算的份额后，一共可以得到101,002.00份本基金基金 份额。 （2）网下现金认购 通过基金管理人进行网下现金认购的投资人，认购费用、认购金额的 计算公式为： 认购费用＝认购价格×认购份额×认购费率 认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋认购费率） 利息折算的份额=利息/认购价格 认购费用由基金管理人收取，投资人需以现金方式交纳认购费用。 例：某投资人通过基金管理人采用现金方式认购50,000份本基金，假 设认购资金在募集期间产生的利息为1.00元，则需准备的认购资金金额及 募集期间利息折算的份额计算如下： 认购费用＝1.00×50,000×1%＝500.00元 认购金额＝1.00×50,000×（1+1%）＝50,500.00元 利息折算份额=1.00/1.00=1份 即：某投资人通过基金管理人采用现金方式认购50,000份本基金，假 设认购资金在募集期间产生的利息为1.00元，该投资人需准备50,500.00 元资金，加上认购资金在募集期间产生的利息折算的份额后，一共可以得 到50,001份本基金基金份额。 通过发售代理机构进行网下现金认购的认购金额的计算同通过发售代 理机构进行网上现金认购的认购金额的计算。 （3）网下股票认购 网下股票认购以单只股票股数申报，用以认购的股票必须是中证沪港 深粤港澳大湾区发展主题指数成份股和已公告的备选成份股，具体名单请 见本公告第十部分“网下股票认购清单”，且本基金不接受港股申报。单只 股票最低认购申报股数为1000股，超过1000股的部分须为100股的整数 倍。投资人可以多次提交认购申请，累计申报股数不设上限。 认购份额和认购费用的计算公式为： 其中： （1）i代表投资人提交认购申请的第i只股票，n代表投资人提交的股 票总只数，如投资人仅提交了1只股票的申请，则n＝1。 （2）“第i只股票在网下股票认购期最后一日的均价”由基金管理人 根据深圳证券交易所及上海证券交易所的当日行情数据，以该股票的总成 交金额除以总成交股数计算，以四舍五入的方法保留至小数点后两位。若 该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法计算最近一个交易日的均价作 为计算价格。 若某只股票在网下股票认购期最后一日至登记机构进行股票过户日的 冻结期间发生了除息、送股（转增）、配股等权益变动，由于投资人获得了 相应的权益，基金管理人将按如下方式对该股票在网下股票认购期最后一 日的均价进行调整： 1）除息：调整后价格＝网下股票认购期最后一日均价－每股现金股利 或股息 2）送股：调整后价格＝网下股票认购期最后一日均价/（1＋每股送股 比例） 3）配股：调整后价格＝（网下股票认购期最后一日均价＋配股价×配 股比例）/（1＋每股配股比例） 4）送股且配股：调整后价格＝（网下股票认购期最后一日均价＋配股 价×配股比例）/（1＋每股送股比例＋每股配股比例） 5）除息、送股且配股：调整后价格＝（网下股票认购期最后一日均价 ＋配股价×配股比例－每股现金股利或股息）/（1＋每股送股比例＋每股配 股比例） （3）“有效认购数量”是指由基金管理人确认的并由登记机构完成清 算交收的股票股数。其中： 1）对于经公告限制认购规模的个股，基金管理人可确认的认购数量上 限的计算方式详见届时相关公告。如果投资人申报的个股认购数量总额大 于基金管理人可确认的认购数量上限，则按照各投资人的认购申报数量同 比例收取。对于基金管理人未确认的认购股票，登记机构将不办理股票的 过户业务，正常情况下，投资人未确认的认购股票将在认购截止日后的4 个工作日起可用。 2）若某一股票在网下股票认购期最后一日至登记机构进行股票过户日 的冻结期间发生司法执行，基金管理人将根据登记机构发送的解冻数据对 投资人的有效认购数量进行相应调整。 认购费用由基金管理人指定的发售代理机构收取，在发售代理机构允 许的条件下，投资人可选择以现金或基金份额的方式支付认购佣金。 如投资人选择以现金支付认购佣金，则其需支付的认购佣金按以下公 式计算： 认购佣金＝认购份额×基金份额发售面值×认购佣金比例 例：某投资人持有中证沪港深粤港澳大湾区发展主题指数成份股中股 票A和股票B各5,000股和10,000股，至某发售代理机构网点认购本基金， 选择以现金支付认购佣金。假设认购期最后一日股票A和股票B的均价分 别17.50元和8.00元，基金管理人确认的有效认购数量为5,000股股票A 和10,000股股票B，发售代理机构确认的认购费率为1.0%，则其可得到的 基金份额和需支付的认购佣金如下： 认购份额=（5,000×17.50）/1.00＋（10,000×8.00）/1.00＝167,500份 认购佣金=167,500×1.00×1.0%＝1,675元 即投资人可认购到167,500份本基金基金份额，并需另行支付1,675元 的认购佣金。 如投资人选择以基金份额的方式缴纳认购佣金，则其需支付的认购佣 金按以下公式计算： 认购佣金＝基金份额发售面值×认购份额/（1+认购佣金比例）×认购 佣金比例 净认购份额=认购份额-认购佣金/基金份额发售面值 例：某投资人持有中证沪港深粤港澳大湾区发展主题指数成份股中股 票A和股票B各5,000股和10,000股，至某发售代理机构网点认购本基金， 选择以基金份额的方式交纳认购佣金，假设认购期最后一日股票A和股票 B的均价分别17.50元和8.00元，基金管理人确认的有效认购数量为5,000 股股票A和10,000股股票B，发售代理机构确认的认购费率为1.0%，则其 可得到的基金净份额和需支付的认购佣金如下： 认购份额=（5,000×17.50）/1.00＋（10,000×8.00）/1.00＝167,500份 认购佣金=1.00×167,500/（1+1.0%）×1.0%=1,658元 净认购份额＝167,500－1,658/1.00＝165,842份 即该投资人可确认得到165,842份基金份额，并已通过基金份额方式支 付了1,658元的认购佣金。 （四）认购方式和认购限制 网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1,000份或 其整数倍。投资人在认购时间内可以多次认购，累计认购份额不设上限。 投资人可多次申报，不可撤销，认购申报一经确认，认购资金即被冻结。 网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现 金认购的，每笔认购份额需为1,000份或其整数倍；投资人通过基金管理人 办理网下现金认购的，每笔认购份额须在5 万份以上（含5万份），超过部 分须为1 万份的整数倍。投资人在认购时间内可以多次认购，累计认购份 额不设上限。投资人可多次申报，不可撤销。 网下股票认购以单只股票股数申报，用以认购的股票必须是中证沪港 深粤港澳大湾区发展主题指数成份股和已公告的备选成份股，具体名单请 见本公告第十部分“网下股票认购清单”，且本基金不接受港股申报。单只 股票最低认购申报股数为1000股，超过1000股的部分须为100股的整数 倍。投资人可以多次提交认购申请，累计申报股数不设上限。 （五）募集期利息的处理 网上现金认购、网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息， 将折算为基金份额归投资人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准； 投资人进行网下股票认购的，认购股票由发售代理机构予以冻结，该等股 票自认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权益归认购投 资人本人所有。 三、投资者开户 投资人认购本基金时需具有深圳证券交易所A 股账户或证券投资基 金账户（以下简称“深圳证券账户”）。 已有深圳证券账户的投资人不必再办理开户手续。 尚无深圳证券账户的投资人，需在认购前持本人身份证到中国证券登 记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳证券账户的开户 手续。有关开设深圳证券账户的具体程序和办法，请到各开户网点详细咨 询有关规定。 1、如投资人需新开立证券账户，则应注意： ①如投资人需要参与网下现金或网上现金认购，应使用深圳证券账户； 深圳证券投资基金账户只能进行本基金的现金认购和二级市场交易。如投 资人以深圳证券交易所上市交易的本基金标的指数成份股或备选成份股进 行网下股票认购的，则应开立并使用深圳A股账户。 ②如投资人以上海证券交易所股票进行网下股票认购的，除了持有深 圳证券账户外，还应持有上海A股账户，且该两个账户的证件号码及名称 属于同一投资者所有，并注意投资者认购基金份额的托管证券公司和上海 A股账户指定交易证券公司应为同一发售代理机构。 ③如投资人需要通过申购赎回代理机构参与本基金的申购、赎回，应 同时持有并使用深圳A股账户与上海A股账户，且该两个账户的证件号码 及名称属于同一投资者所有，并注意投资人用以申购、赎回的深圳证券交 易所股票的托管证券公司和上海A股账户的指定交易证券公司应为同一申 购赎回代理券商，否则无法办理本基金的申购和赎回。 ④已购买过由建信基金管理有限责任公司担任登记机构的基金的投 资人，其拥有的建信基金管理有限责任公司开放式基金账户不能用于认购 本基金。 ⑤开户当日无法办理指定交易，建议投资人在进行认购前至少2 个工 作日办理开户手续。 2、如投资人已开立深圳证券账户，则应注意： ①如投资人未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证 券公司，需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。 ②当日办理指定交易或转指定交易的投资人当日无法进行认购，建议 投资人在进行认购前至少1 个工作日办理指定交易或转指定交易手续。 ③使用专用交易单元的机构投资人则无需办理指定交易。 四、网上现金认购程序 （一）认购时间 2020年1月20日至2020年2月28日9:30-11:30和13:00-15:00（周六、 周日和节假日不受理）。 （二）认购限制 网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1,000份或 其整数倍。投资人在认购时间内可以多次认购，累计认购份额不设上限。 （三）认购手续 （1）开立深圳证券交易所开立深圳证券账户。 （2）在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。 （3）投资者可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托 等方式申报认购委托 ，投资人可多次申报，不可撤销，认购申报一经确认， 认购资金即被冻结。 五、网下现金认购程序 （一）认购时间 2020年1月20日至2020年2月28日9:30-11:30和13:00-17:00（周六、 周日和节假日不受理）。通过发售代理机构认购的，具体业务办理时间由发 售代理机构确定。 （二）认购限制 网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现 金认购的，每笔认购份额需为1,000份或其整数倍；投资人通过基金管理人 办理网下现金认购的，每笔认购份额须在5 万份以上（含5万份），超过 部分须为1 万份的整数倍。投资人在认购时间内可以多次认购，累计认购 份额不设上限。 （三）认购手续 1、直销机构 （1）认购时间：基金份额发售日，具体业务办理时间由基金管理人确 定。 （2）认购手续：投资人到基金管理人直销网点提供下列资料办理基金 的认购手续： 1) 个人投资者提供身份证件（原件及复印件）； 2) 机构投资者提供企业营业执照正本或副本原件及加盖单位公章的 复印件；事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的 注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；法人及业务经办人有效身份 证件原件及复印件以及基金业务授权委托书；法定代表人授权委托书；印 鉴卡一式二份； 3) 深圳证券交易所A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡，个人 及机构投资者并需提供有效的账户凭证，以证明所提交的有效身份证件与 其开立该深圳证券交易所A股账户或深圳证券交易所基金账户时登记的证 件一致； 4) 投资者填写认购申请单，机构投资者还须经办人签字并加盖预留印 鉴； 5) 盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件。 （3）投资人办理认购前应将足额资金汇入建信基金管理有限责任公司 指定的直销专户： 账户户名：建信基金管理有限责任公司 开户银行：中国建设银行北京分行营业部 银行账号：11001016600059111888 （4）注意事项： 1) 投资人在认购时不能使用建信基金管理有限责任公司开放式基金 账户，而需使用深圳证券交易所A股账户卡或证券投资基金账户卡。 2) 投资者应在“汇款人”栏中填写其开立深圳证券交易所A股账户或 深圳证券交易所基金账户时登记的名称。 3) 投资者汇款时，可提示银行柜台人员务必准确完整地传递汇款信 息。 为了确保投资者资金及时准确的入账，建议投资者将加盖银行业务受 理章的汇款单据传真至建信基金管理有限责任公司直销中心。传真号码： （010）66228801。 2、发售代理机构 （1）业务办理时间：基金份额发售日，具体时间以各发售代理机构的 规定为准。 （2）认购手续： 1) 开立深圳证券交易所A股账户或深圳证券交易所基金账户，办理指 定交易或转指定交易。 2) 在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。 投资人填写认购委托单，同时填写委托该发售代理机构代为办理网上 现金认购的委托申请书。投资人可多次申报，不可撤销，申报一经确认， 认购资金即被冻结。 六、网下股票认购 1、认购时间：2020年1月20日至2020年2月28日，具体业务办理 时间由发售代理机构确定。 2、认购限额：网下股票认购以单只股票股数申报，用于认购的股票必 须是中证沪港深粤港澳大湾区发展主题指数的成份股和已经公告的备选成 份股，具体名单请见本公告第十部分“网下股票认购清单”，且本基金不接 受港股申报。单只股票最低认购申报股数为1,000 股，超过1,000股的部分 须为100 股的整数倍。投资人可多次提交认购申请，累计申报数不设上限。 3、认购手续： （1）投资者以深圳证券交易所股票进行网下股票认购的，应持有深圳 A股账户；如投资者以上海证券交易所股票进行网下股票认购的，除了持 有深圳A股账户或深圳证券投资基金账户外，还应持有上海A股账户，且 该两个账户的证件号码及名称属于同一投资者所有，并注意投资者认购基 金份额的托管证券公司和上海A 股账户指定交易证券公司应为同一认购 发售代理机构。 （2）投资人在认购本基金时，需按销售机构的规定，到销售网点办理 认购手续，并备足认购股票。 （3）网下股票认购申请提交后在销售机构规定的时间之后不得撤销。 4、特别提示：投资人应根据法律法规及深圳证券交易所相关规定进行 股票认购，并及时履行因股票认购导致的股份减持所涉及的信息披露等义 务。 七、清算与交割 网上现金认购、网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息， 将折算为基金份额归投资人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准； 投资人进行网下股票认购的，认购股票由发售代理机构予以冻结，该等股 票自认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权益归认购投 资人本人所有。 八、基金的验资与基金合同的生效 本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2 亿份，基金募集金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不少于2亿元 人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金管 理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请 法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基 金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续 并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》 不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生 效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户， 在基金募集行为结束前，任何人不得动用。网下股票认购募集的股票，在 基金募集行为结束前任何人不得动用。 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列 责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计 银行同期活期存款利息。对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票， 发售代理机构应予以解冻，基金管理人不承担相关股票冻结期间交易价格 波动的责任。登记机构及发售代理机构将协助基金管理人完成相关资金和 证券的退还工作； 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报 酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由 各方各自承担。 九、有关当事人或中介机构 （一）基金管理人 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 法定代表人：孙志晨 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]158号 注册资本：2亿元人民币 （二）基金托管人 名称：招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 设立日期：1987年4月8日 注册资本：252.20亿元 （三）网下现金销售机构 （1）直销柜台 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 法定代表人：孙志晨 联系人：郭雅莉 电话：010-66228800 （2）代理销售机构（排序不分先后）： 1) 国泰君安证券股份有限公司 地址：上海自由贸易试验区商城路618号 法定代表人：杨德红 客服电话：95521、400-8888-666 网址：www.gtja.com 2) 中信证券股份有限公司 地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 3) 中信证券（山东）有限责任公司 地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼2001 法定代表人：姜晓林 客服电话：95548 网址：sd.citics.com/ 4) 光大证券股份有限公司 地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 5) 招商证券股份有限公司 地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 法定代表人：霍达 客服电话：95565 网址：www.newone.com.cn 6) 长城证券股份有限公司 地址：深圳市福田区福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼 10-19层 法定代表人：曹宏 客服电话：95514、400-6666-888 网址：www.cgws.com 7) 海通证券股份有限公司 地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 客服电话：95553、400-8888-001 网址：www.htsec.com 8) 中国银河证券股份有限公司 地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人：陈共炎 客服电话：95551、4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 9) 长江证券股份有限公司 地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 客服电话：95579、4008-888-999 公司网址：www.95579.com 10) 中信建投证券有限责任公司 地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 客服电话：400-8888-108 公司网址：www.csc108.com 11) 华泰证券股份有限公司 地址：江苏省南京市江东中路228号 法定代表人：张伟 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 12) 中泰证券股份有限公司 地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 13) 东北证券股份有限公司 地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 客服电话：95360、4006000686 网址：www.nesc.cn 14) 渤海证券股份有限公司 地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人：安志勇 客服电话: 4006515988 网址：www.ewww.com.cn 15) 广发证券股份有限公司 地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 法定代表人：孙树明 客服电话：020-95575 网址：www.gf.com.cn 16) 信达证券股份有限公司 地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心 法定代表人：肖林 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 17) 财通证券股份有限公司 地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201，501，502，1103，1601-1615，1701-1716室 法定代表人：陆建强 客服电话：95336 网址：www.ctsec.com 18) 平安证券股份有限公司 地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第 22-25层 法定代表人：何之江 客服电话：95511转8 网址：stock.pingan.com 19) 国信证券股份有限公司 地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六 层 法定代表人：何如 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 20) 广州证券股份有限公司 地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20 层 法定代表人：胡伏云 客服电话：95396 网址：www.gzs.com.cn 21) 申万宏源证券有限公司 地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：杨玉成 客服电话：95523 网址：www.swhysc.com 22) 申万宏源西部证券有限公司 地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358 号大成国家大厦20楼2005室 法定代表人：李琦 客服电话：4008-000-562 网址：www.swhysc.com 23) 上海证券有限责任公司 地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼法定代表人：李俊杰 客服电话：4008-918-918 网址：www.shzq.com 24) 安信证券股份有限公司 地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：王连志 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn 25) 东吴证券股份有限公司 地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 客服电话：95330 网址：www.dwjq.com.cn 26) 东兴证券股份有限公司 地址：北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)12、15层 法定代表人：魏庆华 客服电话：95309 网址：www.dxzq.net 27) 方正证券股份有限公司 地址：长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼 3701-3717 法定代表人：施华 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com 28) 国都证券股份有限公司 地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：王少华 客服电话：4008188118 网址：www.guodu.com 29) 江海证券有限公司 地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号 法定代表人：赵洪波 客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 30) 中国国际金融股份有限公司 地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：沈如军 客服电话：(+86-10) 65051166 网址：www.cicc.com 31) 中国中金财富证券有限公司 地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第 18-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 法定代表人：高涛 客服电话：95532、400-600-8008 网址：www.ciccwm.com/ciccwmweb 32) 宏信证券有限责任公司 地址：成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼 法定代表人：吴玉明 客服电话：95304 网址：www.hx818.com 33) 东方证券股份有限公司 地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层－29层 法定代表人：潘鑫军 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn （五）网上现金发售机构 投资者可通过以下发售代理机构办理网上现金认购业务 （排序不分先 后 ）： 爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、 财通证券、长城证券、长江证券、网信证券、川财证券、大通证券、大同 证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、 东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州 证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、 国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔 证券、申万宏源西部证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、 华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西 证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、粤开证券、 民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、中泰证券、国融证券、瑞银 证券、山西证券、上海证券、申万宏源证券、世纪证券、首创证券、太平 洋证券、天风证券、九州证券、万和证券、万联证券、西部证券、西藏东 方财富证券、西南证券、长城国瑞、湘财证券、新时代证券、信达证券、 兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航 证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信浙江、 中信山东、中信证券、中银证券、中邮证券、中原证券 本基金募集期结束前获得基金代销资格的深交所会员可通过深交所开 放式基金销售系统办理本基金的认购业务。 （六）基金份额登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 电话：010-59378856 传真：010-59378907 （七）律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 联系人：陆奇 电话：021- 31358666 传真：021- 31358600 经办律师：黎明、陆奇 （八）会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所： 北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12 室 执行事务合伙人：毛鞍宁 联系电话：（010）58153000 传真：（010）85188298 联系人：王珊珊 经办注册会计师：徐艳、王珊珊 十、网下股票认购清单 本基金募集期间，网下股票认购名单如下表所示。基金管理人可根据 网下股票认购日前3个月个股的交易量、价格波动及其他异常情况，决定 是否对个股认购规模进行限制，并在网下股票认购日前公告限制认购规模 的个股名单。对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常 的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票的认购申报。 成分券代码 成分券名称 成分券代码 成分券名称 000001 平安银行 002736 国信证券 000002 万科Ａ 002745 木林森 000006 深振业Ａ 002782 可立克 000009 中国宝安 002792 通宇通讯 000021 深科技 002797 第一创业 000025 特力A 002815 崇达技术 000027 深圳能源 002841 视源股份 000028 国药一致 002850 科达利 000031 大悦城 002851 麦格米特 000034 神州数码 002867 周大生 000036 华联控股 002906 华阳集团 000039 中集集团 002911 佛燃股份 000049 德赛电池 002912 中新赛克 000050 深天马Ａ 002913 奥士康 000058 深赛格 002916 深南电路 000061 农 产 品 002918 蒙娜丽莎 000062 深圳华强 002920 德赛西威 000063 中兴通讯 002938 鹏鼎控股 000066 中国长城 002939 长城证券 000069 华侨城Ａ 002957 科瑞技术 000070 特发信息 300012 华测检测 000078 海王生物 300014 亿纬锂能 000088 盐田港 300037 新宙邦 000089 深圳机场 300047 天源迪科 000090 天健集团 300085 银之杰 000100 TCL集团 300098 高新兴 000333 美的集团 300115 长盈精密 000429 粤高速Ａ 300124 汇川技术 000513 丽珠集团 300136 信维通信 000651 格力电器 300146 汤臣倍健 000685 中山公用 300177 中海达 000690 宝新能源 300197 铁汉生态 000712 锦龙股份 300207 欣旺达 000776 广发证券 300232 洲明科技 000921 海信家电 300252 金信诺 000967 盈峰环境 300297 蓝盾股份 000987 越秀金控 300376 易事特 000999 华润三九 300377 赢时胜 001872 招商港口 300438 鹏辉能源 001914 招商积余 300454 深信服 001979 招商蛇口 300457 赢合科技 002008 大族激光 300458 全志科技 002016 世荣兆业 300476 胜宏科技 002027 分众传媒 300482 万孚生物 002030 达安基因 300506 名家汇 002035 华帝股份 300529 健帆生物 002042 华孚时尚 300568 星源材质 002063 远光软件 300601 康泰生物 002106 莱宝高科 300602 飞荣达 002123 梦网集团 300616 尚品宅配 002138 顺络电子 300633 开立医疗 002139 拓邦股份 300634 彩讯股份 002152 广电运通 300676 华大基因 002180 纳思达 300679 电连技术 002183 怡亚通 300723 一品红 002191 劲嘉股份 300724 捷佳伟创 002249 大洋电机 300735 光弘科技 002285 世联行 300760 迈瑞医疗 002292 奥飞娱乐 300770 新媒股份 002294 信立泰 600004 白云机场 002301 齐心集团 600029 南方航空 002314 南山控股 600036 招商银行 002317 众生药业 600048 保利地产 002352 顺丰控股 600162 香江控股 002399 海普瑞 600183 生益科技 002402 和而泰 600185 格力地产 002419 天虹股份 600323 瀚蓝环境 002421 达实智能 600325 华发股份 002425 凯撒文化 600332 白云山 002446 盛路通信 600380 健康元 002449 国星光电 600383 金地集团 002456 欧菲光 600428 中远海特 002465 海格通信 600446 金证股份 002475 立讯精密 600548 深高速 002482 广田集团 600728 佳都科技 002503 搜于特 600872 中炬高新 002511 中顺洁柔 600999 招商证券 002518 科士达 601138 工业富联 002528 英飞拓 601139 深圳燃气 002544 杰赛科技 601228 广州港 002572 索菲亚 601238 广汽集团 002583 海能达 601318 中国平安 002594 比亚迪 601333 广深铁路 002609 捷顺科技 601615 明阳智能 002625 光启技术 603043 广州酒家 002663 普邦股份 603118 共进股份 002670 国盛金控 603160 汇顶科技 002672 东江环保 603228 景旺电子 002681 奋达科技 603233 大参林 002683 宏大爆破 603288 海天味业 002705 新宝股份 603328 依顿电子 002709 天赐材料 603808 歌力思 002717 岭南股份 603833 欧派家居 603882 金域医学 建信基金管理有限责任公司 2020年1月16日 中财网
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