泰达创益A : 泰达宏利创益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年1月更新)
原标题:泰达创益A : 泰达宏利创益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年1月更新) 泰达宏利创益灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2020年1月更新) 基金管理人 : 泰达宏利基金管理有限公司 基金托管人 : 华夏银行股份有限公司 重要提示 泰达宏利创益灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基 金”）于2015年5月27日经中国证监会证监许可[2015]1037号文注册。基金合 同于2015年6月16日生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 《泰达宏利创益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称 “招募说明书”或“本招募说明书”）经中国证监会注册，但中国证监会对本 基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出 现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而 形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量 赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管 理风险，本基金的特定风险等等。 本基金为混合型基金，预期风险和预期收益率低于股票型基金，高于债券 型基金和货币市场基金。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、 基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资 决策，自行承担投资风险。 本更新招募说明书所载内容截止日为2020年1月16日,有关数据和净值表现 截止日为2019年03月31日。财务数据未经审计。 本基金约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办 法》实施之日起一年后开始执行。 一、基金管理人 一、基金管理人概况 名称：泰达宏利基金管理有限公司 设立日期： 2002 年 6 月 6 日 住所：北京市朝阳区针织路 23 号楼中国人寿金融中心 6 层 02 - 07 单元 办公地址：北京市朝阳区针织路 23 号楼中国人寿金融中心 6 层 02 - 07 单元 法定代表人：弓劲梅 组织形式：有限责任公司 信息披露联系人：聂志刚 联系电话： 010 - 66577678 注册资本：一亿八千万元人民币 股权结构：天津市泰达国际控股（集团）有限公司： 51 ％；宏利投资管理 （香港）有限公司： 49 ％ 泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、湘财荷银基 金管理有限公司、泰达荷银基金管理有限公司，成立于 2002 年 6 月，是中国首批 合资基金管理公司之一。截至目前，公司管理着包括泰达宏利价值优化型系列 基金、泰达宏利行业精选混合型证券投资基金、泰达宏利风险预算混合型证券 投资基金、泰达宏利货币市场基金、泰达宏利效率优选混合型证券投资基金 （ LOF ）、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、泰达宏利市值优选混合型证 券投资基 金、泰达宏利集利债券型证券投资基金、泰达宏利品质生活灵活配置 混合型证券投资基金、泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金、泰达宏利沪深 300 指数增强型证券投资基金、泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金、泰达 宏利聚利债券型证券投资基金（ LOF ）、泰达宏利中证 500 指数增强型证券投资基 金（ LOF) 、泰达宏利逆向策略混合型证券投资基金、泰达宏利宏达混合型证券 投资基金、泰达宏利淘利债券型证券投资基金、泰达宏利转型机遇股票型证券 投资基金、泰达宏利改革动力量化策略灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏 利创盈灵活配置混合型证券投资 基金、泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券 投资基金、泰达宏利新起点灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利蓝筹价值 混合型证券投资基金、泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏 利创益灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利活期友货币市场基金、泰达宏 利同顺大数据量化优选灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利汇利债券型证 券投资基金、泰达宏利量化增强股票型证券投资基金、泰达宏利定宏混合型证 券投资基金、泰达宏利创金灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利亚洲债券 型证券投资基金、泰达宏利睿智稳健灵活配置混合型证券投资基金、泰达 宏利 京元宝货币市场基金、泰达宏利纯利债券型证券投资基金、泰达宏利溢利债券 型证券投资基金、泰达宏利恒利债券型证券投资基金、泰达宏利睿选稳健灵活 配置混合型证券投资基金、泰达宏利启富灵活配置混合型证券投资基金、泰达 宏利港股通优选股票型证券投资基金、泰达宏利业绩驱动量化股票型证券投资 基金、泰达宏利全能优选混合型基金中基金（ FOF ）、泰达宏利交利 3 个月定期开 放债券型发起式证券投资基金、泰达宏利金利 3 个月定期开放债券型发起式证券 投资基金、泰达宏利绩优增长灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利泽利 3 个 月定期开放债券型发起式 证券投资基金、泰达宏利泰和平衡养老目标三年持有 期混合型基金中基金（ FOF ）、泰达宏利印度机会股票型证券投资基金（ QDII ）、 泰达宏利年年添利定期开放债券型证券投资基金、泰达宏利鑫利半年定期开放 债券型证券投资基金、泰达宏利永利债券型证券投资基金、泰达宏利品牌升级 混合型证券投资基金在内的五十多只证券投资基金。 （二）主要人员情况 1 、董事会成员基本情况 弓劲梅女士，董事长。拥有天津南开大学经济学博士学位。曾担任天津信 托有限责任公司研究员，天弘基金 管理有限公司高级研究员，天津泰达投资控 股有限公司高级项目经理，天津市泰达国际控股（集团）有限公司融资与风险 管理部副部长。现任天津市泰达国际控股（集团）有限公司资产管理部部长。 杜汶高先生，董事。毕业于美国卡内基梅隆大学，持有数学及管理科学学 士学位，现为宏利投资管理（亚洲）总裁兼亚洲区主管及宏利投资管理（香 港）有限公司董事，掌管亚洲及日本的投资事务，专责管理宏利于区内不断壮 大的资产，并确保公司的投资业务符合监管规定。出任现职前，杜先生掌管宏 利于亚洲区（香港除外）的投资事务。 2001 年至 2004 年，负责波士顿领 导机构 息差产品的开发工作。杜先生于 2001 年加入宏利，之前任职于一家环球评级机 构，曾获派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主 管，拥有二十多年的资本市场经验。 杨雪屏女士，董事。拥有天津大学工科学士和中国人民大学新闻学硕士学 位。 1995 年至 2003 年曾在天津青年报社、经济观察报社、滨海时报社等报社担 任记者及编辑； 2003 年至 2012 年就职于天津泰达投资控股有限公司办公室秘书 科；自 2012 年至今就职于天津市泰达国际控股（集团）有限公司，曾担任资产 管理部高级项目经理，现任综合办公室副主任。 刁锋先生，董事。拥有南开大学经济学学士、经济学硕士及经济学博士学 位。曾担任天津北方国际信托股份有限公司交易员、信托经理，渤海财产保险 股份有限公司资金运用部部门总助，天津泰达投资控股有限公司高级项目经 理。现任天津市泰达国际控股（集团）有限公司财务部部长，渤海证券股份有 限公司、渤海财产保险股份有限公司及天津信托有限责任公司董事等职。 陈展宇先生，董事，拥有美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院经济学理学士学 位，现任宏利投资管理（香港）有限公司亚洲区机构投资业务部主管，兼任北 亚区财富及资产管理部主管（日本除外）。加入宏利前 ，陈展宇先生曾先后任职 于怡富基金有限公司、时佳达投资管理（亚洲）有限公司、高盛（亚洲）资产 管理部、源富资产管理（亚洲）有限公司等。陈先生持有特许金融分析师执 照。 张凯女士，董事，拥有美国曼荷莲学院经济学学士、美国哥伦比亚大学工 商管理硕士学位。现任中宏人寿保险有限公司首席执行官和总经理。出任现职 前，张凯女士曾担任花旗中国副行长、零售金融业务总裁。加入花旗前，张凯 女士曾担任麦肯锡管理咨询公司顾问以及华信惠悦咨询公司的精算分析师。张 凯女士在北美和亚洲金融业拥有 20 多年的经验。 何自力先生，独立董事， 1982 年毕业 于南开大学，经济学博士。 1975 年至 1978 年，于宁夏国营农场和工厂务农和做工： 1982 年至 1985 年，于宁夏自治区 党务从事教学和科研工作； 1988 年至今任职于南开大学，历任经济学系系主 任、经济学院副院长，担任教授、博士生导师；兼任中国经济发展研究会副会 长和秘书长、天津经济学会副会长； 2002 年 1 月至 7 月在美国加利福尼亚大学伯 克利分校作访问学者。 张建强先生，独立董事。二级律师，南开大学法学学士、国际经济法硕 士。曾担任天津市高级人民法院法官。现任天津建嘉律师事务所主任，天津仲 裁委员会仲裁员，天津市律师协会理 事，担任天津市政府、河西区政府、北辰 区政府，多家银行和非银行金融机构法律顾问，万达、招商、保利等房地产企 业法律顾问，以及天津物产集团等大型国有企业的法律顾问等职。主要业务领 域：金融、房地产、公司、投资。 查卡拉 · 西索瓦先生，独立董事。拥有艾戴克高等商学院（北部）工商管 理学士、法国金融分析学院财务分析学位、芝加哥商学院工商管理学硕士等学 位。曾担任欧洲联合银行（巴黎）组合经理助理、组合经理，富达管理与研究 有限公司（东京）高级分析师， NatWest Securities Asia 亚洲运输研究负责 人， Credit Lyonnais International Asset Management 研究部主管、高级分 析师， Comgest 远东有限公司董事总经理、基金经理及董事。现任 Jayu Ltd. 负 责人。 樸睿波先生，独立董事。拥有美国西北大学经济学学士、美国西北大学凯 洛格管理学院管理学硕士、美国西北大学凯洛格管理学院金融学博士等学位。 曾担任联邦储备系统管理委员会金融经济师，芝加哥商业交易所高级金融经济 师， Ennis Knupp & Associates 合伙人、研究主管， Martingale 资产管理公司 （波士顿）董事， Com merz 国际资本管理（ CICM ）（德国）联合首席执行官 / 副 执行董事，德国商业银行 （英国）资产管理部门董事总经理。现任上海交通大 学高级金融学院实践教授。 2 、监事会成员基本情况 许宁先生，监事长。毕业于南开大学，经济学硕士。 1991 年至 2008 年任职 于天津市劳动和社会保障局； 2008 年加入天津市泰达国际控股（集团）有限公 司，担任党委委员、董事会秘书、综合办公室主任。 吴纪泽先生，监事。毕业于新南威尔士大学（澳大利亚悉尼），商学硕士 （金融专业）。现任宏利投资管理公司（香港）北亚区投资业务部业务伙伴关系 管理总 监。曾任宏利投信（台湾）产品开发部襄理、宏利投信（台湾）产品开 发部副理、宏利投资管理公司（香港）北亚区投资业务部业务发展高级经理、 业务伙伴关系管理副总监等职。加入宏利前，吴纪泽先生曾先后任职于台湾龙 扬资产管理、台湾宝来金融集团、 AIG 投资管理等。吴纪泽先生在跨国资产管理 公司和投资银行积累了十六年的跨境战略发展、产品开发与咨询以及市场研究 经验。 廖仁勇先生，职工监事。人力资源管理在职研究生，曾在联想集团有限公 司、中信国检信息技术有限公司从事人力资源管理工作； 2007 年 6 月加入泰达宏 利基金管理有限公司，曾任人力 资源部招聘与培训主管、人力资源部总经理助 理、人力资源部副总经理，自 2019 年 7 月起担任人力资源部总经理。 王琳琳女士，职工监事。毕业于中华女子学院，会计学专业。曾担任北京 天鸿永信会计师事务所审计专员、岳华会计师事务所有限责任公司审计师。 2008 年 2 月加入泰达宏利基金管理有限公司，现任公司销售管理部副总经理（主 持工作）。 3 、高级管理人员基本情况 弓劲梅女士，董事长。简历同上。 傅国庆先生，副总经理。毕业于南开大学和美国罗斯福大学，获文学学士 和工商管理硕士学位，北京大学国家发展研究院 EMBA 。 1993 年至 20 06 年就职于 北方国际信托股份有限公司，从事信托业务管理工作，期间曾任办公室主任、 研发部经理、信托业务总部总经理、董事会秘书、以及公司副总经理。 2006 年 9 月起任泰达宏利基金管理有限公司财务总监； 2007 年 1 月起任公司副总经理兼财 务总监； 2019 年 6 月起任公司副总经理兼财务总监、首席信息官； 2019 年 8 月起 代理公司总经理，期限不超过 90 天。 刘晓玲女士，副总经理，毕业于河北大学，获经济学学士学位。 2002 年 9 月 至 2011 年 7 月就职于博时基金管理有限公司，任零售业务部渠道总监； 2011 年 7 月至 2013 年 9 月任富 国基金管理有限公司零售业务部负责人； 2013 年 9 月至 2015 年 4 月任泰康资产管理有限责任公司公募事业部市场总监； 2015 年 4 月加入融通 基金管理有限公司， 2015 年 9 月至 2018 年 7 月任融通基金管理有限公司副总经 理； 2018 年 8 月加入泰达宏利基金管理有限公司， 2018 年 9 月起任泰达宏利基金 管理有限公司副总经理。 聂志刚先生，督察长。毕业于复旦大学，获经济学学士、法律硕士学位。 2004 年 12 月至 2007 年 5 月就职于中国证监会上海监管局； 2007 年 5 月至 2010 年 5 月任中银基金管理有限公司法律合规部部门总经理； 2010 年 5 月至 2011 年 5 月任 富国基金管理有限公司监察稽核部部门总经理； 2011 年 5 月至 2013 年 5 月任中海 基金管理有限公司风险管理部部门总经理兼风控总监； 2013 年 5 月至 2015 年 9 月 任太平洋保险集团有限公司集团审计中心投资条线首席审计师； 2015 年 9 月至 2017 年 10 月任银河期货有限公司首席风险官； 2017 年 10 月至 2018 年 8 月任天风期 货股份有限公司首席风险官。 2018 年 8 月加入泰达宏利基金管理有限公司， 2018 年 11 月起任公司督察长。 4 、本基金基金经理 傅浩先生 : 华中科技大学理学硕士； 2007 年 7 月至 2011 年 8 月，任职于东兴证 券研究所 , 担任固定收益研究员； 2011 年 8 月至 2013 年 4 月，任职于中邮证券股份 有限责任公司，担任投资主办人； 2013 年 5 月至 2014 年 4 月，任职于民生证券股 份有限公司，担任投资经理； 2014 年 5 月至 2016 年 11 月，任职于中加基金管理有 限公司固定收益部，担任投资经理； 2016 年 11 月 29 日加入泰达宏利基金管理有 限公司，先后担任固定收益部基金经理助理、基金经理等职，现任固定收益部 总经理助理兼基金经理； 2017 年 3 月 6 日至今担任泰达宏利创益灵活配置混合型 证券投资基金基金经理 ； 2017 年 5 月 27 日至今担任泰达宏利创盈灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理； 2017 年 12 月 27 日至今担任泰达宏利交利 3 个月定期开 放债券型发起式证券投资基金基金经理； 2018 年 9 月 20 日至今担任泰达宏利泽利 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理； 2019 年 9 月 26 日至今担任 泰达宏利鑫利半年定期开放债券型证券投资基金基金经理； 2019 年 9 月 26 日至今 担任泰达宏利年年添利定期开放债券型证券投资基金基金经理； 2019 年 9 月 26 日 至今担任泰达宏利集利债券型证券投资基金基金经理； 2019 年 9 月 26 日至今担 任 泰达宏利恒利债券型证券投资基金基金经理；具备 12 年证券投资管理经验，具 有基金从业资格。 5 、投资决策委员会 投资决策委员会成员由公司代理总经理傅国庆、投资副总监刘欣、研究部 总监张勋、资深基金经理吴华、基金经理兼首席策略分析师庄腾飞、基金经理 庞宝臣、基金经理傅浩、基金经理李祥源、信用研究部主管王龙组成。督察长 聂志刚列席会议。 投资决策委员会根据决策事项，可分类为固定收益类事项、权益类事项、 其它事项： （ 1 ）固定收益类事项由傅国庆、庞宝臣、傅浩、李祥源、王龙表决。 （ 2 ）权益类事项由刘欣、张勋、吴华、庄腾飞表决。 （ 3 ）其它事项由全体成员参与表决。 6 、上述人员之间不存在亲属关系。 三、基金管理人的职责 1 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理本基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7 、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、按照规定召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为； 12 、有关法律、行政法规和中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人承诺 1 、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称 “ 《证券法》 ” ）的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防 止违反《证券 法》行为的发生。 2 、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风 险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金资产； （ 3 ）承销证券； （ 4 ）违反规定向他人贷款或者提供担保； （ 5 ）从事可能使基金财产承担无限责任的投资； （ 6 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。 4 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活 动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （ 4 ）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （ 7 ）违反法律法规的规定，泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业 秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息，或泄露因职务便 利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活 动； （ 8 ）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投 资； （ 9 ）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （ 10 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、倒仓等手段操纵市 场价格，扰乱市场秩序； （ 11 ）贬损同行，以提高自己； （ 12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 13 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 14 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象 ； （ 15 ）其他法律、行政法规禁止的行为。 5 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则为基金份 额持有人谋取最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （ 3 ）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人 从事相关的交易活动； （ 4 ）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的原则 （ 1 ）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部 门和岗位，渗透各项业 务过程和业务环节； （ 2 ）独立性原则：设立独立的监察稽核与风险管理部，监察稽核与风险管 理部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和 检查； （ 3 ）相互制约原则：各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约 的机制，建立不同岗位之间的制衡体系； （ 4 ）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理 更具客观性和操作性。 2 、内部控制的体系结构 公司的内部控制体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高 管理层对内部控制负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控， 监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部 分： （ 1 ）董事会：负责制定公司的内部控制政策，对内部控制负完全的和最终 的责任； （ 2 ）督察长：独立行使督察权利；直接对董事会负责；及时向董事会及 / 或董事会下设的相关专门委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作 报告； （ 3 ）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置 方案和基本的投资策略； （ 4 ）风险控制委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控； （ 5 ）监察稽核部：负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察， 并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控 制的环境中实现业务目标； （ 6 ）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本 部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管 理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 3 、内部控制的措施 （ 1 ）建立、健全内控体系，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构， 高管人员关于 内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确 保监察稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定 期更新； （ 2 ）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到 基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间 的制衡机制，从制度上减少和防范风险； （ 3 ）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明 确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减 少风险； （ 4 ）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：分别建立了公司 营运 风险和投资风险控制委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作和投资 有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇 报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策； （ 5 ）建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、 投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控； （ 6 ）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段， 建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公 司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避， 尽可能地减少损失； （ 7 ）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适 当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。 4 、基金管理人关于内部控制制度的声明 （ 1 ）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （ 2 ）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部合规控 制。 二、基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 22 号（ 100005 ） 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号（ 100005 ） 法定代表人：李民吉 成立时间： 1992 年 10 月 14 日 组织形式：股份有限公司 注册资本： 15387223983 元人民币 批准设立机关和设立文号： 中国人民银行 [ 银复（ 1992 ） 391 号 ] 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字 [2005]25 号 联系人：郑鹏 电话：（ 010 ） 85238667 传真：（ 010 ） 85238680 （二）主要人员情况 华夏银行资产托管部内设市场一室、市场二室、风险与合规管理室、运营 室和创新与产品室 5 个职能处室。资产托管部共有员工 41 人，高管人员拥有硕士 以上学位或高级职称。 （三）基金托管业务经营情况 华夏银行于 2005 年 2 月 23 日经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管 理委员会核准，获得证券投资基金托管资格，是《证券投资基金法》和《证券 投资基金托管资格管理办法》实施后取得证券投资基金托管资格的第一家银 行。自成立以来，华夏银行资产托管部本着 “ 诚实信用、勤勉尽责 ” 的行业精 神，始终遵循 “ 安全保管基金资产，提供优质托管服务 ” 的原则，坚持以客户 为中心的服务理念，依托严格的内控管理、先进的技术系统、优秀的业务团 队、丰富的业务经验，严格履行法律和托管协议所规定的各项义务，为广大基 金份额持 有人和资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异 业绩。截至 2019 年 9 月末，托管证券投资基金、券商资产管理计划、银行理财、 保险资管计划、资产支持专项计划、股权投资基金等各类产品合计 6728 只，全 行资产托管规模达到 36145.64 亿元。 二、基金托管人的内部风险控制制度说明 （一）内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规 定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的 安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的 合法权 益。 （二）内部控制组织结构 风险管理委员会负责华夏银行股份有限公司的风险管理与内部控制工作， 总行审计部对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管部内部专门设置 了风险与合规管理室，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工 作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。 （三）内部风险控制的原则 1 、合法性原则：必须符合国家及监管部门的法律法规和各项制度并贯穿于 托管业务经营管理活动的始终； 2 、完整性原则：一切业务、管理活动的发生都必须有相应的规范程序和监 督制约；监督制约必须渗透到托管业务的全过程和各个操 作环节，覆盖到资产 托管部所有的部门、岗位和人员； 3 、及时性原则：托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照 “ 内控优先 ” 原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章 制度； 4 、审慎性原则：必须实现防范风险、审慎经营，保证基金财产的安全与完 整； 5 、有效性原则：必须根据国家政策、法律及华夏银行经营管理的发展变化 进行适时修订；必须保证制度的全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员 的例外； 6 、独立性原则：资产托管部内部专门设置了风险与合规 管理室，配备了专 职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作的 职权和能力。 ( 四 ) 内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理办法、实施细则、岗位职 责、业务操作流程等，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具 备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中 控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格 有效；专门设置业务操作区，封闭管理，实施音像监控；指定专人负责受托资 产的信息披露工作，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人 为事故的发生， 技术系统完整、独立。 三、基金托管人对本基金管理人进行监督的方法和程序 托管人根据《基金法》、《运作办法》、其他相关法律法规及基金合同的规 定，对基金投资范围、投资对象、投资比例、融资比例、基金投资禁止行为、 基金资产净值计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和 支付、基金收益分配、相关信息披露等进行监督。 1 、基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、其他相关 法律法规及基金合同规定的行为，应及时通知基金管理人限期纠正，基金管理 人收到通知后应及时核对确认。在限期内，基金 托管人有权随时对通知事项进 行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能 在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 2 、对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项， 基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 3 、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会， 同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 三、相关服务机构 （一）销售机构及联系人 1 ．直销机构 泰达宏利基金管理有限公司直销中心 住所：北京市朝阳区针织路 23 号楼中国人寿金 融中心 6 层 02 - 07 单元 办公地址：北京市朝阳区针织路 23 号楼中国人寿金融中心 6 层 02 - 07 单元 联系人：刘恋 联系电话： 010 - 66577617 客服信箱： irm@mfcteda.com 客服电话： 400 - 698 - 8888 传真： 010 - 66577760/61 公司网站： http://www.mfcteda.com 泰达宏利基金网上直销系统 （ 1 ）网上交易系统网址： https://etrade.mfcteda.com/etrading/ 支持本公司旗下基金网上直销的银行卡和第三方支付有：中国银行卡、农 业银 行卡、建设银行卡、交通银行卡、招商银行卡、民生银行卡、兴业银行 卡、中信银行卡、光大银行卡、浦发银行卡、广发银行卡和快钱支付。 （ 2 ）泰达宏利微信公众账号： mfcteda_BJ 支持民生银行卡、招商银行卡和快钱支付。 客户服务电话： 400 - 698 - 8888 或 010 - 66555662 客户服务信箱： irm@mfcteda.com 2 ．代销机构 （ 1 ）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：李民吉 联系人：郑鹏 客户服务电话： 95577 网址： www.hxb.com.cn （ 2 ）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 客服电话： 95555 联系人：邓炯鹏 公司网站： www.cmbchina.com （ 3 ）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 客服电话： 95587/4008 - 888 - 108 联系人：权唐 公司网站： www.csc108.com （ 4 ）中国银河证券股份有 限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 客服电话： 4008 - 888 - 888 或 95551 联系人：辛国政 公司网站： www.chinastock.com.cn （ 5 ）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：陈宇 客服电话： 95523 或 400 - 889 - 5523 网址： www.swhysc.com （ 6 ）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：周易 客户服务电话： 95597 联系人：庞晓芸 公司网站： www.htsc.com.cn （ 7 ）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人：黄欣 客服电话： 400 - 6767 - 523 （ 021 - 33635338 ） 公司网址： www.zhongzhengfund.com （ 8 ）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 公司网址： http://www.cs.ecitic.com/newsite/ 客服热线： 95548 （ 9 ）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人：姜晓林 客服热线： 95548 联系人：刘晓明 公司网址： http://sd.citics.com/ （ 10 ）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 法定代表人：汪静波 公司网址： www.noah - fund.com 客服电话： 400 - 821 - 5399 （ 11 ）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人：薛峰 客服电话： 4006 - 788 - 887 公司网址： www.zlfund.cn ； www.jjmmw.com （ 12 ）上海好买 基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人：杨文斌 客服电话： 400 - 700 - 9665 公司网址： www.ehowbuy.com （ 13 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：杭州市西湖区天目山路 266 号黄龙时代广场 B 座支付宝 法定代表人：陈柏青 客服电话： 400 - 076 - 6123 公司网址： www.fund123.cn （ 14 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话： 400 - 1818 - 188 公司网址： www.1234567.com.cn （ 15 ）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 客服电话： 4008202899 公司网址： www.erichfund.com （ 16 ）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 客服电话： 400 - 920 - 0022 公司网址： http://licaike.hexun.com/ （ 17 ）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15 - 1 号邮电新闻大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 客服电话： 400 - 818 - 8000 公司网址： www.myfund.com （ 18 ）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法定代表人：凌顺平 客服电话： 4008 - 773 - 772 公司网址： www.5ifund.com （ 19 ）一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 客服电话： 400 - 001 - 1566 公司网址： www.yilucaifu.com （ 20 ）上海汇付基金销售有限公 司 注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼 法定代表人：金佶 客服电话： 021 - 34013996 公司网址： https:// www.hotjijin.com （ 21 ）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：王之光 客服电话： 400 - 821 - 9031 公司网址： www.lufunds.com （ 22 ）深圳市新兰德 证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层 法定代表人：马勇 客服电话： 400 - 166 - 1188 公司网址： http://8.jrj.com.cn/ （ 23 ）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：燕斌 客服电话： 400 - 166 - 6788 公司网址： www.66zichan.com （ 24 ）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 客服电话： 4001599288 公司网址： https://danjuanapp.com/ （ 25 ）武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区泛海国际 SOHO 城（一期） 2301 室 办公地址：湖北省武汉市江汉区台北一路环亚大厦 B 座 6 楼 法定代表人：陶捷 客服电话： 4000279899 公司网址： www.bu yfunds.cn （ 26 ）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人：周斌 客服电话： 400 - 8980 - 618 公司网址： www.chtwm.com （ 27 ）北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B 座 19 层 法定代表人：齐剑辉 客服电话： 400 - 623 - 6060 公司网址： http://www.niuniufund.com （ 28 ）北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 - 28 层 法定代表人：蒋煜 客服电话： 010 - 58170761 公司网址： www.shengshiview.com （ 29 ）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 ( 西扩 )N - 1 、 N - 2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3 号楼为 明大厦 C 座 法定代表人：赵芯蕊 客服电话： 010 - 62675369 公司网址： http://www.xincai.com/ （ 30 ）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔 1201 - 1203 室 法定代表人：肖雯 客服电话： 020 - 89629066 公司网址： www.yingmi.cn （ 31 ）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经 济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 客服电话： 400 - 820 - 5369 公司网址： www.jiyufund.com.cn （ 32 ）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1138 号 法定代表人：王伟刚 客服电话： 400 - 619 - 9059 公司网址： www.hcjijin.com （ 33 ）上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103 - 1 、 103 - 2 办公区 办公地址：上海市浦东新区新金桥水路 27 号 1 号楼 法定代表人：冯轶明 客服电话： 400 - 820 - 1515 公司网址： www.zhengtongfunds.com （ 34 ）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人：王廷富 客服电话： 4007991888 公司网址： www.520fund.com.c n （ 35 ）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401 - 15 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 a 座 17 层 法定代表人：江卉 客服电话： 95518/4000888816 公司网址： http://fund.jd.com （ 36 ）北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人：李悦章 客服电话： 400 - 066 - 8586 公司网址： www.igesafe.com （ 37 ）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 客服电话： 4000411001 公司网址： www.taichengcaifu.com （ 38 ）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 楼 法定代表人：李兴春 客服电话： 4009217755 公司网址： www.leadfund.com.cn （ 39 ）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人：杨健 客服电话： 400 - 673 - 7010 公司网址： www.jianfortune.com （ 40 ）万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2 - 2413 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座 5 层 法定代表人：李修 辞 客服电话： 010 - 59013825 公司网址： www.wanjiawealth.com （ 41 ）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 C 座 18 层 1809 法定代表人：戎兵 客服电话： 400 - 6099 - 200 公司网址： www.yixinfund.com （ 42 ）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360 - 1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层 法定代表人：李科 客服电话： 95510 公司网址： http://fund.sinosig.com/ （ 43 ）北京辉腾汇富基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号 2 - 2 - 1 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 法定代表人：许宁 客服电话： 400 - 829 - 1218 公司网址： www.htfund.com （ 44 ）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312 - 15 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人 : 赵学军 客服电话： 400 - 021 - 8850 公司网址： www.harvestwm.cn （ 45 ）深圳盈信基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A - 1 办公地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A - 1 法定代表人：苗宏升 客服电话： 4007903688 公司网址： http://www.fundying.com/ （ 46 ）上海挖财基金销售有限公司 注册地址 : 中国 ( 上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01 、 02 、 03 室 办公地址 : 中国 ( 上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01 、 02 、 03 室 法定代表人：冷飞 客服电话： 400 - 711 - 8718 公司网址： www.wacaijijin.com （ 47 ）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室 法定代表人：张冠宇 客服电话： 400 - 819 - 9868 公司网址： https://www.tdyhfu nd.com （ 48 ）海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室 办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表人：惠晓川 客服电话： 400 - 808 - 1016 公司网址： www.fundhaiyin.com （ 49 ）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海 商务秘书有限公司 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人： TEO WEE HOWE 客服电话： 400 - 684 - 0500 公司网址 ： www.ifastps.com.cn （ 50 ）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 法定代表人：王锋 客服电话： 95177 公司网址： www.snjijin.com （ 51 ）北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 办公地址 : 北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦 法定代表人：张旭阳 客服电话： 95055 - 4 公司网址： www.baiyingfund.com （ 52 ）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法定代表人：吴言林 客服电话： 025 - 56663409 公司网址： www.huilinbd.com （ 53 ）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室 - 67 办公地址 : 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法定代表人：王军辉 客服电话： 4006 - 802 - 123 公司网址： www.zhixin - inv.com （ 54 ）上海攀赢基金 销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 603 室 法定代表人：沈茹意 客服电话： 021 - 68889082 公司网址： http://www.pytz.cn/ （ 55 ）玄元保险代理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表人：马永谙 客服电话： 400 - 080 - 8208 公司网址： www.licaimofang.cn （ 56 ）大连 网金基金销售有限公司 客服电话： 4000 - 899 - 100 网址： www.yibaijin.com （ 57 ）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 公司网址： www.citicsf.com 客服电话： 400 - 990 - 8826 本基金 B 类基金份额的销售机构暂仅包括本公司直销中心柜台、上海万得基 金销售有限公司、北京 君德汇富基金销售有限公司、阳光人寿保险股份有限公 司。如本公司新增办理 B 类基金份额的销售机构，请以本公司届时相关公告为 准。 （二）登记机构 名称：泰达宏利基金管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区针织路 23 号楼中国人寿金融中心 6 层 02 - 07 单元 办公地址：北京市朝阳区针织路 23 号楼中国人寿金融中心 6 层 02 - 07 单元 法定代表人：弓劲梅 联系人：石楠 联系电话： 010 - 66577769 传真： 010 - 66577750 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号时代 金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 电话： 021 - 31358666 传真： 021 - 31358600 经办律师：黎明、孙睿 联系人：孙睿 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（未完）  |