融通汇财宝货币E : 融通汇财宝货币市场基金更新招募说明书摘要(2020年第1号)
原标题:融通汇财宝货币E : 融通汇财宝货币市场基金更新招募说明书摘要(2020年第1号) 融通汇财宝货币市场基金更新招募说明书摘要 (2020年第1号) 重要提示 融通汇财宝货币市场基金由融通七天理财债券型证券投资基金转型而来。《关于融通七 天理财债券型证券投资基金修改基金合同有关事项的议案》经融通七天理财债券型证券投资 基金基金份额持有人大会决议通过，内容包括融通七天理财债券型证券投资基金变更名称 和基金类别、修改基金投资目标、投资范围、投资策略、费用、收益分配方式、估值方法 和修订基金合同等事项。持有人大会决议自通过之日起生效并于2016年1月18日正式实施 基金转型，自基金转型实施之日起，《融通七天理财债券型证券投资基金基金合同》失效且 《融通汇财宝货币市场基金基金合同》同时生效，融通七天理财债券型证券投资基金正式变 更为融通汇财宝货币市场基金。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证券监督 管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金为货币市场基金。投资人购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银 行或存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场 价格产生影响的市场风险，因金融市场利率的波动而导致证券市场价格和收益率变动的利率 风险或负收益风险，因债券和票据发行主体信用状况恶化而可能产生的到期不能兑付的信用 风险，因本产品相关技术、规则、操作等创新性造成基金管理人在基金管理实施过程中产生 的基金管理风险，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的 风险。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。本基金长期平均风险和预期收 益率均低于股票型基金、混合型基金及债券型基金。投资人在投资本基金之前，请仔细阅读 本基金的《招募说明书》、《基金合同》、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基 金的风险收益特征和产品特性，自主判断基金的投资价值，并充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场，谨慎做出投资决策，自行承担投资风险。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作 过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。 基金不同于银行储蓄与债券，基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。 投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、 基金产品资料概要等信息披露文件。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表 现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒 投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行负担。 本招募说明书所载内容截止日为2019年12月28日，其中有关财务数据截止日为2019 年9月30日，有关业绩表现数据截止日为2019年6月30日（本招募说明书中的财务数据 未经审计）。 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9 月1日起执行。 一、基金合同生效日期 2016年1月18日 二、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：融通基金管理有限公司 住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 设立日期：2001年5月22日 法定代表人：高峰 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层 电话：（0755）26947517 联系人：赖亮亮 注册资本：12500万元人民币 股权结构：新时代证券股份有限公司60%、日兴资产管理有限公司（Nikko Asset Management Co.,Ltd.）40%。 （二）主要人员情况 1、现任董事情况 董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行 部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深 圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月起至今，任公司董事长。 独立董事杜婕女士，经济学博士，民进会员，注册会计师，现任吉林大学经济学院教授。 历任电力部第一工程局一处主管会计，吉林大学教师、讲师、教授。2011年1月至今，任 公司独立董事。 独立董事田利辉先生，金融学博士后、执业律师，现任南开大学金融发展研究院教授。 历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金 融发展研究院教授。2011年1月至今，任公司独立董事。 独立董事施天涛先生，法学博士，现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究 生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012年1月至今，任公司独 立董事。 董事王利先生，工学学士，现任新时代证券股份有限公司总经理助理，兼任投资银行业 务内核负责人及场外市场部行政负责人。历任中石化齐鲁分公司财务部会计，上海远东证券 有限公司总经理助理兼稽核部总经理，新时代证券股份有限公司合规管理部总经理、法律事 务部总经理、公司内核负责人、场外市场部负责人、投行业务条线负责人。2018年2月至 今，任公司董事。 董事律磊先生，法学硕士，现任明天控股有限公司人力资源部总经理。历任原国务院法 制办公室秘书行政司副主任科员、主任科员、副处长、调研员等。2019年8月至今，任公 司董事。 董事王裕闵先生，工商管理学硕士，现任日兴资产管理有限公司资深常务投资顾问，兼 任ARK Investment Management GP LLC董事会列席代表。历任M&T Bank分析员，FGIC（GE Capital通用资本的子公司）交易员，General Reinsurance基金经理，CGA Investment Management高级基金经理，Structured Credit Partners LLC联合创始人兼首席投资官， Wachovia Corporation董事总经理兼全球结构信贷产品主管、董事总经理兼全球市场和投 资银行业务亚洲主管，宏利资产管理（Manulife Asset Management）香港亚洲固定收益产 品主管，日兴资产管理有限公司首席投资官，日兴资产管理有限公司全球投资主管兼首席投 资官，日兴资产管理有限公司副总裁、全球投资主管兼首席投资官，日兴资产管理有限公司 联合全球投资主管兼首席投资官。2018年3月至今，任公司董事。 董事Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司常务副 总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司（美国波士顿）分析员、富 达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015年6月至今，任公司董事。 董事张帆先生，工商管理硕士，清华大学EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部董 事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年6月至今，任公司董事。 2、现任监事情况 监事刘宇先生，金融学硕士、计算机科学硕士，现任公司监察稽核部总经理。历任国信 证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理 有限公司法律监察稽核部副总监。2015年8月至今，任公司监事。 3、公司高级管理人员情况 董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行 部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深 圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月至今，任公司董事长。 总经理张帆先生，工商管理硕士，清华大学EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部 董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年6月至今，任公司总经理。 常务副总经理Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士。历任富达投资公司（美国波 士顿）分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011年3月至 今，任公司常务副总经理。 督察长涂卫东先生，法学硕士。曾在原国务院法制办公室财金司、中国证监会法律部 和基金监管部工作，曾是中国证监会公职律师。2011年3月至今，任公司督察长。 4、基金经理 （1）现任基金经理情况 黄浩荣先生，厦门大学管理学硕士，5年证券投资从业经历，具有基金从业资格。 2014年6月加入融通基金管理有限公司，历任固定收益部固定收益研究员、融通通安债券 型证券投资基金基金经理（2017年7月28日至2018年9月19日）、融通通和债券型证券 投资基金基金经理（2017年7月28日至2018年8月10日）、融通通弘债券型证券投资基 金基金经理（2017年7月28日至2017年8月30日）、融通通祺债券型证券投资基金基金 经理（2017年7月28日至2018年9月19日）、融通通宸债券型证券投资基金基金经理（2017 年7月28日至2018年9月19日）、融通通福债券型证券投资基金(LOF)基金经理（2017 年7月28日至2018年8月10日）、融通通源短融债券型证券投资基金基金经理（2017年 7月29日至2018年8月10日）、融通通润债券型证券投资基金基金经理（2017年7月29 日至2018年9月19日）、融通通玺债券型证券投资基金基金经理（2017年7月29日至2018 年9月19日）、融通通穗债券型证券投资基金基金经理（2017年7月29日至2018年8月 10日）、融通通颐定期开放债券型证券投资基金基金经理（2017年7月29日至2018年8 月10日）、融通通昊定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（2018年4月17日起 至2019年10月10日），现任融通汇财宝货币市场基金基金经理（2017年7月28日起至 今）、融通增利债券型证券投资基金基金经理（2017年7月29日起至今）、融通易支付货 币市场证券投资基金基金经理（2017年7月29日起至今）、融通现金宝货币市场基金基金 经理（2018年11月7日起至今）、融通通慧混合型证券投资基金基金经理（2019年7月 20日起至今）、融通通昊三个月定期开放债券型发起式证券投资基金（2019年10月11日 起至今）。 王超先生，厦门大学金融工程硕士，11年证券投资从业经历，具有基金从业资格。 2007年7月至2012年8月就职于平安银行金融市场产品部从事债券投资研究工作。2012 年8月加入融通基金管理有限公司，历任投资经理、融通汇财宝货币市场基金基金经理 （2014年1月2日至2015年6月23日）、融通通源短融债券型证券投资基金基金经理（2014 年11月7日至2016年11月17日）、融通通瑞债券型证券投资基金基金经理（2015年6 月23日至2016年11月17日）、融通增裕债券型证券投资基金基金经理（2016年5月13 日至2018年7月24日）、融通增丰债券型证券投资基金基金经理（2016年8月2日至2018 年2月28日）、融通现金宝货币市场基金基金经理（2016年11月10日至2018年11月7 日）、融通稳利债券型证券投资基金基金经理（2016年11月18日至2018年10月16日）、 融通可转债债券型证券投资基金基金经理（2016年12月9日至2018年5月18日）、融通 通泰保本混合型证券投资基金基金经理（2016年5月13日至2019年7月15日）、融通通 宸债券型证券投资基金基金经理（2018年11月21日起至2019年12月28日）、融通增鑫 债券型证券投资基金基金经理（2016年5月5日起至2019年12月30日），现任固定收益 部总监、融通债券投资基金基金经理（2013年12月27日起至今）、融通四季添利债券型 证券投资基金(LOF)基金经理（2015年3月14日起至今）、融通岁岁添利定期开放债券型 证券投资基金基金经理（2015年3月14日起至今）、融通增益债券型证券投资基金基金经 理（2016年5月11日起至今）、融通汇财宝货币市场基金基金经理（2018年7月5日起至 今）、融通易支付货币市场证券投资基金基金经理（2018年7月12日起至今）、融通通优 债券型证券投资基金基金经理（2018年12月26日起至今）、融通超短债债券型证券投资 基金基金经理（2019年3月19日起至今）、融通增强收益债券型证券投资基金基金经理 （2019年7月16日起至今）。 刘明先生，北京大学经济学硕士，7年证券投资从业经历，具有基金从业资格。2012 年8月至2017年7月就职于中国建设银行总行金融市场部，从事债券投资交易工作。2017 年7月加入融通基金管理有限公司，曾任专户投资经理，现任融通新机遇灵活配置混合型 证券投资基金基金经理（2018年11月20日起至今）、融通现金宝货币市场基金基金经理 （2018年11月20日起至今）、融通通和债券型证券投资基金基金经理（2018年11月20 日起至今）、融通通润债券型证券投资基金基金经理（2018年11月20日起至今）、融通 易支付货币市场证券投资基金基金经理（2018年11月20日起至今）、融通汇财宝货币市 场基金基金经理（2018年11月20日起至今）。 （2）历任基金经理情况 自2013年3月14日起至2014年1月1日，由张李陵先生担任本基金的基金经理。 自2014年1月2日起至2014年1月6日，由张李陵先生和王超先生共同担任本基金的 基金经理。 自2014年1月7日起至2015年1月5日，由王超先生担任本基金的基金经理。 自2015年1月6日起至2015年6月23日，由王超先生和王涛先生共同担任本基金的 基金经理。 自2015年6月24日起至2017年7月27日，由王涛先生担任本基金的基金经理。 自2017年7月28日起至2018年7月4日，由黄浩荣先生担任本基金的基金经理。 自2018年7月5日起至2018年11月19日，由黄浩荣先生和王超先生共同担任本基金 的基金经理。 自2018年11月20日起至今，由黄浩荣先生、王超先生和刘明先生共同担任本基金的 基金经理。 5、投资决策委员会成员 公司固定收益公募基金投资决策委员会成员：固定收益投资总监、基金经理张一格先生， 固定收益部总监、基金经理王超先生，交易部总经理谭奕舟先生，风险管理部总经理马洪元 先生。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金托管人 1、基金托管人概况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人： 陈四清 注册资本：人民币35,640,625.7089万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 2、主要人员情况 截至2019年9月，中国工商银行资产托管部共有员工208人，平均年龄33岁， 95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职 称。 3、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服 务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制 体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职 责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托 管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产 品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、 企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2019年9月，中 国工商银行共托管证券投资基金1006只。自2003年以来，本行连续十六年获得香港 《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时 报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的68项最佳托管银行大奖；是获得奖 项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 四、相关服务机构 (一)销售机构 1、直销机构 （1）融通基金管理有限公司 地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层 邮政编码：518053 联系人：陈思辰 电话：（0755）26948034 客户服务中心电话：400-883-8088(免长途通话费用)、（0755）26948088 （2）融通基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区太平桥大街84号丰汇时代大厦东翼5层502-507房间 邮编：100032 联系人：柴玏 联系电话：（010）66190982 传真：（010）88091635 （3）融通基金管理有限公司上海分公司 地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦34层3405号 邮编：200120 联系人：刘佳佳 联系电话：（021）38424889 （4）融通基金管理有限公司网上直销 地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 邮政编码：518053 联系人：韦荣涛 联系电话：（0755）26947504 网址：www.rtfund.com 2、其他销售机构 （1）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号 法定代表人： 陈四清 联系人：郭明 电话：（010）66107909 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （2）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 客服电话：95555 电话：0755-83198888 网址：www.cmbchina.com （3）宁波银行股份有限公司 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号24层 法定代表人：陆华裕 客户服务电话：95574 联系人：邱艇 电话：0574-87050397 （4）珠海华润银行股份有限公司 地址：珠海市吉大九洲大道东1346号珠海华润银行大厦 法定代表人：刘晓勇 客户服务电话：400-880-0338；96588（广东省外请加拨0756） 网址：www.crbank.com.cn （5）恒丰银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街248 号 办公地址： 上海市黄浦区开平路88号瀛通绿地大厦 法人代表：陈颖 联系人：李胜贤 电话：021-63890179 传真： 021-63890209 客服热线： 95395 公司网站：www.hfbank.com.cn （6）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 传真：0512-69868370 联系人：吴骏 电话：0512-69868373 客服热线：96067 网址：www.suzhoubank.com （7）兴业银行股份有限公司 办公地址：福建省福州市鼓楼区湖东路154号 法定代表人：高建平 联系电话：0591-87824863 客服热线：95561 公司网址： www.cib.com.cn （8）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：李庆萍 电话：（010）65557062 传真：（010）65550827 客户服务电话：95558 网址：www.citicbank.com （9）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼（东方财富大厦） 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509977 传真：021-64385308 客服电话：95021 / 4001818188 网址：www.1234567.com.cn （10）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20213600 传真：021-68596916 客服热线：400-700-9665 公司网站：www.ehowbuy.com （11） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （12）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 联系人：董一锋 联系电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com （13） 中国国际期货股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢6层609号、610号 办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层 法定代表人：王兵 联系人：赵森 电话：010-59539864 传真：010-59539806 客户服务电话：95162 网站：http://www.cifco.net/ （14）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座1501-1504室 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座1501-1504室 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 电话：0592-3122757 传真：0592-3122701 客户服务电话：400-918-0808 公司网站：www.xds.com.cn （15）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人：汪静波 电话：021-38509735 传真：021-38509777 联系人：李娟 客服热线：400-821-5399 公司网站：www.noah-fund.com （16）上海利得基金销售有限公司 注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址： 上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层 法定代表人： 李兴春 电话：021-60195121 传真：021-61101630 联系人： 郭丹妮 客服热线：95733 公司网站：www.leadfund.com.cn （17）一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号1幢A2008室 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：刘栋栋 电话：010-88312877 传真：010-88312099 客户服务电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （18）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108 办公地址：北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108 法定代表人：赵荣春 电话：010-59422766 传真：010-57569671 联系人：姚付景 客服热线：4008936885 公司网站：www.qianjing.com （19）上海陆金所基金销售有限公司 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人: 胡学勤 联系人: 程晨 电 话: 021-20665952 客户服务电话： 4008219031 公司网站：www.lufunds.com （20）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 电话：0755-8946 0500 传真：0755-2167 4453 联系人： 叶健 客服热线：400-684-0500 公司网站： www.ifastps.com.cn （21）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村e世界A座1108室 办公地址：北京市海淀区中关村e世界A座1108室 法人代表人：王伟刚 联系人：王骁骁 电话：010-56251471 传真：010-62680827 客户服务电话：010-56251471 网址：www.hcjijin.com （22）天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801 办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层 法定代表人：丁东华 电话：010-59287984 传真：010-59287825 联系人： 郭宝亮 客服热线：400-111-0889 网址：www.gomefund.com （23）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址： 上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人： 黄祎 电话：021-5071 2782 传真：021-5071 0161 联系人：徐亚丹 客服热线：400-799-1888 网址：www.fundsure.cn （24）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 联系人：戴珉微 客服热线：400-6767-523 公司网站：www.zhongzhengfund.com （25）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE 法定代表人：高锋 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 联系人：廖苑兰 客服热线：4008048688 公司网站：www.keynesasset.com （26）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区砖墙集镇78号 办公地址：南京市玄武区天时国贸大厦11层E座 法定代表人：吴言林 联系人：李跃 电话：025-56663409 客服热线：025-66046166 网址：www.huilinbd.com （27）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 联系人：许付漪 电话： 021-65370077 传真： 021-55085991 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （28）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号群房2层22单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号群房2层22单元 法定代表人：郑毓栋 电话：400-618-0707 传真：010-65951887 联系人：牛亚楠 客服热线：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com/ （29）大泰金石基金销售有限公司 办公地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 法定代表人：袁顾明 联系人：何庭宇 电话：021-20324153 网址：http://www.dtfunds.com （30）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市亦庄经济技术开发区科创十一街18号京东集团总部A座17层 法定代表人：江卉 电话：4000988511/ 4000888816 传真：010-89188000 联系人： 徐伯宇 客服热线：95518 公司网站：jr.jd.com （31）华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层 办公地址：上海市浦东新区向城路288号国华人寿金融大厦8层806 法人代表：路昊 电话：021-68595755 传真：021-68595766 联系人：茆勇强 客服电话：400-111-5818 网址：www.huaruisales.com （32）大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 法定代表人：王荻 联系人：方凯鑫 电话：0851-88405606 传真：0851-88405599 客户服务电话：0851-88235678 网址：www.urainf.com （33）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址： 上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 电话： 021-2069-1831 传真： 021-2069-1861 联系人： 王敏 客服热线： 4008202899 网址：www.erichfund.com （34）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室 法定代表人：张冠宇 电话：010-85932810 传真：010-59200800 联系人：王丽敏 客服热线：400-819-9868 公司网站：http://www.tdyhfund.com/ （35）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表人：于龙 联系人：吴鹏 电话：010-56075718 传真：010-67767660 客户服务电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com （36）深圳市锦安基金销售有限公司 注册地址：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理 局综合办公楼A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：广东省深圳市福田区新世界中心4楼 法定代表人：李学东 电话：0755-84669000 传真：0755-23982839 联系人：夏用功 客服热线：400-0719-888 公司网站：http://www.annfund.com/ （37）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 邮编：200335 法定代表人：尹彬彬 联系人：兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 公司网址：www.66liantai.com （38）万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人：李修辞 电话：010-59013842 传真： 010-59013707 联系人： 王芳芳 客服热线：010-59013842 公司网站：http://www.wanjiawealth.com/ （39）上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 电话： 010-88066184 传真： 010-63136184 联系人：张静怡 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （40）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层 法定代表人：沈丹义 联系人：杨徐霆 电话：021-60818249 客服热线：400-101-9301 网址：www.tonghuafund.com。 （41）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 电话：020-89629099 传真：020-89629011 联系人：黄敏嫦 客服热线：020-89629066 公司网站：www.yingmi.cn （42）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 电话：010-59336544 传真：010-59336586 联系人：沈晨 客服热线：4008-909-998 网址：www.jnlc.com （43）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表人：钟斐斐 电话：010-61840688 传真：010-61840699 联系人：侯芳芳 客服热线：400-159-9288 公司网站：https://danjuanapp.com/ （44）方德保险代理有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街2号19层A2017 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号楼7层711 法定代表人：林柏均 电话：010-68091380 传真：010-68091380 联系人：胡明哲 客服热线：010-64068617 公司网站：www.fundsure.cn （45）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人：冷飞 电话： 021-50810687 传真： 021-58300279 联系人：孙琦 客服热线：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （46）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 电话：021-63333389 传真：021-63333390 联系人：冯强 客服热线：4006-433-389 网址：www.vstonewealth.com （47）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层 法定代表人：樊怀东 电话：0411-39027810 传真：0411-39027835 联系人：于秀 客服热线：4000899100 公司网站：www.yibaijin.com （48）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 联系人：龚江江 客服热线：4006-788-887 公司网站：www.zlfund.cn （49）民商基金销售（上海）有限公司 注册地址： 上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室 办公地址： 上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 法定代表人： 贲惠琴 电话： 021-50206003 传真： 021-50206001 联系人： 杨一新 客服热线： 021-50206003 公司网站： www.msftec.com （50）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表人：李科 电话： 010-85632771 传真： 010-85632773 联系人：王超 客服热线： 95510 公司网站： http://fund.sinosig.com/ （51）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 联系人：李静如 客服热线：4008188000 公司网站：http://www.myfund.com/ （52）上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南428号1号楼1102单元 办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102单元 法定代表人：申健 传真：021-20219923 联系人：张蜓 电 话：18017373527 客服热线：021-20292031 公司网站：www.wg.com.cn （53） 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、 14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：0755-82791065 客服热线：4009908826 （54） 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 法定代表人：王常青 联系人：刘畅 电话：（010）85130236 客服电话：400-8888-108 （55） 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16—26层 法定代表人:何如 联系人:李颖 电话:（0755）82130833 客服电话:95536 （56） 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 电话：（010）66568450 客服热线：400-8888-888 （57） 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人：杨玉成 联系人：余敏 电话：（021）33388229 客服热线： 95523或4008895523 （58） 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：廖庆轩 联系人： 周青 电话：023-63786141 客服电话：4008096096 （59） 信达证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 电话：（010）63080994 客服电话：4008008899 （60） 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：曹宏 联系人：李嘉禾 电话：（0755）83516289 客服电话：4006666888 （61） 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 联系人：付静雅 电话：（0431）85096517 客服电话: 4006000686 （62） 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：何之江 联系人：王超 电话：（021）38637436 客服电话：95511转8 （63） 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 电话：（0471）4974437 客服电话：4001966188 （64） 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 联系人： 秦雨晴 电话：021-20315255 客户服务电话：95538 （65） 第一创业证券股份有限公司 联系地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 法定代表人：刘学民 联系人：王叔胤 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法定代表人：李琦 联系人：余敏 电话：（021）33388229 客服热线： 95523 （77） 东海证券股份有限公司 注册地址： 常州市延陵西路23号投资广场18层 法定代表人：陈耀庭 联系人： 王一彦 电话：021-20333910 客服电话：400-888-858 （78） 联储证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼 法定代表人： 吕春卫 联系人： 龚愫雪 电话：0755-36991933 客服电话：400-620-6868 （79） 广州证券股份有限公司 注册地址： 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人： 胡伏云 联系人： 宋丽雪 电话：020-88836999 客服电话：95396 （二）登记机构 名称：融通基金管理有限公司 注册地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 邮政编码：518053 法定代表人：高峰 电话：（0755）26948075 传真：（0755）26935011 联系人：杜嘉 （三）律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 联系人：安冬 经办律师：安冬、陆奇 电话：(86 21) 3135 8666 传真：（86 21) 3135 8600 （四）会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司（特殊普通合伙） 注册地址：上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼 办公地址：上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼 邮编：200021 法人代表：杨绍信 联系人：俞伟敏 电话：021-23238888 传真：021-23238800 经办注册会计师：薛竞、俞伟敏 五、基金的名称 融通汇财宝货币市场基金 六、基金的类型 契约型开放式 七、基金的投资目标 在控制投资组合风险，保持相对流动性的前提下，力争实现超越业绩比较基准的投资 回报。 八、基金的投资范围 本基金主要投资于固定收益类金融工具，包括：现金，期限在1年以内（含1年）的 银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单，剩余期限在397天以内（含397天）的债 券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具 有良好流动性的货币市场工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 九、基金的投资策略 本基金将采用积极管理型的投资策略，在控制利率风险、尽量降低基金资产净值波动 风险并满足流动性的前提下，提高基金收益。 1、利率策略 本基金将首先采用“自上而下”的研究方法，综合研究主要经济变量指标、分析宏观 经济情况，建立经济前景的情景模拟，进而判断财政政策、货币政策等宏观经济政策取向。 同时，本基金还将分析金融市场资金供求状况变化趋势，对影响资金面的因素进行详细分析 与预判，建立资金面的场景模拟。 在宏观分析与流动性分析的基础上，结合历史与经验数据，确定当前资金的时间价值、 通货膨胀补偿、流动性溢价等要素，得到当前宏观与流动性条件下的均衡收益率曲线。区分 当前利率债收益率曲线期限利差、曲率与券间利差所面临的历史分位，然后通过市场收益率 曲线与均衡收益率曲线的对比，判断收益率曲线参数变动的程度和概率，确定组合的平均剩 余期限，并据此动态调整投资组合。 2、骑乘策略 当市场利率期限结构向上倾斜并且相对较陡时，投资并持有债券一段时间，随着时间 推移，债券剩余年限减少，市场同样年限的债券收益率较低，这时将债券按市场价格出售， 投资人除了获得债券利息以外，还可以获得资本利得。在多数情况下，这样的骑乘操作策略 可以获得比持有到期更高的收益。 3、放大策略 放大策略即以组合现有债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入资金， 并购买剩余年限相对较长的债券，以期获取超额收益的操作方式。在回购利率过高、流动性 不足、或者市场状况不宜采用放大策略等情况下，本基金将适时降低杠杆投资比例。 4、信用债投资策略 （1）信用风险控制。本基金拟投资的每支信用债券必需经过融通基金债券信用评级系 统进行内部评级，符合基金所对应的内部评级规定的方可进行投资，以事前防范和控制信用 风险。 （2）信用利差策略。信用产品相对国债、政策性金融债等利率产品的信用利差是获取 较高投资收益的来源。首先，伴随经济周期的波动，在经济周期上行或下行阶段，信用利差 通常会缩小或扩大，利差的变动会带来趋势性的信用产品投资机会。同时，研究不同行业在 经济周期和政策变动中所受的影响，以确定不同行业总体信用风险和利差水平的变动情况， 投资具有积极因素的行业，规避具有潜在风险的行业。其次，信用产品发行人资信水平和评 级调整的变化会使产品的信用利差扩大或缩小，本基金将充分发挥内部评级在定价方面的作 用，选择评级有上调可能的信用债，以获取因利差下降带来的价差收益。第三，对信用利差 期限结构进行研究，分析各期限信用债利差水平相对历史平均水平所处的位置，以及不同期 限之间利差的相对水平，发现更具投资价值的期限进行投资；第四，研究分析相同期限但不 同信用评级债券的相对利差水平，发现偏离均值较多、相对利差有收窄可能的债券。 （3）类属选择策略。国内信用产品目前正经历着快速发展阶段，不同审批机构批准发 行的信用产品在定价、产品价格特性、信用风险方面具有一定差别，本基金将考虑产品定价 的合理性、产品主要投资人的需求特征、不同类属产品的持有收益和价差收益特点和实际信 用风险状况，进行信用债券的类属选择。 5、资产支持证券投资策略 当前国内资产支持证券市场以信贷资产证券化产品为主（包括以银行贷款资产、住房 抵押贷款等作为基础资产），仍处于创新试点阶段。产品投资关键在于对基础资产质量及未 来现金流的分析，本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下，采用基本面分析和数量 化模型相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证 券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。 6、其他金融工具投资策略 本基金将密切跟踪银行承兑汇票、商业承兑汇票等商业票据以及各种衍生产品的动向， 一旦监管机构允许基金参与此类金融工具的投资，本基金将在届时相应法律法规的框架内， 根据对该金融工具的研究，制定符合本基金投资目标的投资策略，在充分考虑该投资品种风 险和收益特征的前提下，谨慎投资。 十、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：活期存款利率(税后)。 本基金定位为现金管理工具，注重基金资产的流动性和安全性，因此采用活期存款利 率（税后）作为业绩比较基准。活期存款利率由中国人民银行公布，如果活期存款利率或利 息税发生调整，则新的业绩比较基准将从调整当日起开始生效。 如果今后法律法规发生变化，或者中国人民银行调整或停止该基准利率的发布，或者 市场中出现其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，经基金管理人和 基金托管人协商一致后，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告， 而无需召开基金份额持有人大会。 十一、基金的风险收益特征 本基金为货币市场基金，是证券投资基金中的低风险品种，其长期平均预期风险和预 期收益率低于股票型基金、混合型基金和债券型基金。 六、投资决策依据和程序 1、投资决策依据 （1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提。 （2）宏观经济发展态势、国家货币政策及债券市场政策、商业银行的信贷扩张和企业 信用评级。这是本基金投资决策的基础。 （3）投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作 出投资决策，是本基金维护投资人利益的重要保障。 2、投资决策程序 （1）确定投资策略 基金经理在宏观、货币市场以及金融工程研究员提供的研究报告基础上完成投资策略 报告，并上报投资决策委员会审批。投资决策委员会修改批准后，由基金经理进行具体实施， 并交由监察稽核部备案监督。 （2）进行资产配置 基金经理根据上述研究报告设计合理的久期，对基金资产在每个市场进行合理地配置， 并根据市场的流动性状况对资产配置进行调整。 （3）建立投资组合 运用组合优化模型构建初始比例，然后根据市场的变动情况及时对组合进行调整。但 是调整的幅度不得超越整体的投资策略和资产配置策略。 （4）组合监控与调整 组合监控与调整的理由主要来自于两个方面，一是可能出现市场失效，例如出现了极 具吸引力的短线买入或者卖出机会；二是基于风险控制的需要，由专门的风险管理小组对持 仓和交易进行监控，基金经理或者风险管理小组发现组合局部或者整体风险超标时，基金经 理应立即对组合进行调整。 （5）风险报告与业绩分析 风险管理小组每日对基金投资组合进行监控，出具风险管理报告，同时还将定期对基 金业绩进行归因分析，为基金管理提供客观依据。 基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述 投资程序作出调整。 （6）资产支持证券的投资策略及风险控制措施 A、投资策略 基金管理人在确保与基金投资目标相一致的前提下，可本着谨慎和风险可控的原则， 为取得与承担风险相称的收益，投资于资产支持证券。 a、买入持有策略 基金可在与投资目标一致的前提下，买入并持有资产支持证券，以获取相应的利息收 入。 b、利率预期策略 根据对利率趋势、提前还款率等的预期，预测资产支持证券收益率的变化趋势，从而 决定对资产支持证券的买入或卖出。 c、信用利差策略 通过对资产支持证券的信用评估，分析预期违约率和违约损失率的变化趋势，评估其 信用利差是否合理，并预测其变化趋势，通过其信用质量的改善和信用利差的缩小获利。 d、相对价值策略 通过计算资产支持证券的名义利差、静态利差及期权调整利差等指标，将资产支持证 券的收益风险特征与其他资产类别和债券的收益风险比较，确定其是否具有相对价值，从而 决定对其整体或个券的买入和卖出。 B、风险控制措施 a、通过严格的投资流程控制投资风险，基金经理及有关人员必须严格执行公司投资授 权制度。 b、在投资资产支持证券时，首先应由固定收益研究员提出资产支持证券产品的风险收 益报告和投资建议，基金经理根据公司投委会决定的资产配置计划和相应的投资权限，参考 固定收益研究员的资产支持证券的风险收益报告，充分评估资产支持证券的风险收益特征， 确定具体投资方案，在严格控制风险的前提下，谨慎进行投资。 c、交易部负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责，监控内容包括基金资产支 持证券投资比例及交易对手风险控制等。 d、固定收益小组对资产支持证券投资进行风险和绩效评估，密切跟踪影响基金所投资 资产支持证券信用质量变化的各种因素，并在投资中进行相应操作，以规避信用风险的上升。 e、固定收益小组负责不断完善资产支持证券定价模型，并评估模型风险。密切跟踪影 响资产支持证券收益率变化的各种因素，并评估其对资产支持证券持有期收益的影响，并进 行相应的投资操作。 f、基金经理在投资决策时将评估资产支持证券的上市等流动性安排，并考虑其对基金 资产流动性的影响，分散投资，确保所投资的资产支持证券具有适当的流动性。 g、基金经理将密切关注影响债务人提前偿还的各种因素，并评估其对资产支持证券投 资价值的影响，并进行相应的投资决策。 h、本公司将不断完善内部控制制度及相应技术手段，使基金相关操作以谨慎安全的方 式进行，确保基金及持有人利益得到保障。 i、本公司将严格审查所投资资产支持证券的法律文件，确保各业务环节都有适当的法 律保障。 十二、基金的投资组合报告 本基金托管人中国工商银行根据基金合同规定，于2020年1月8日复核了本报告中的 投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2019年9月30日。 1.报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 固定收益投资 16,303,531,443.11 45.04 其中：债券 16,018,531,443.11 44.25 资产支持证券 285,000,000.00 0.79 2 买入返售金融资产 12,902,838,534.34 35.64 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 3 银行存款和结算备付金 合计 6,520,945,227.77 18.01 4 其他资产 474,135,355.23 1.31 5 合计 36,201,450,560.45 100.00 2.报告期债券回购融资情况 序 号 项目 占基金资产净值的比例（%） 1 报告期内债券回购融资余额 2.29 其中：买断式回购融资 0.00 序 号 项目 金额（元） 占基金资产净值的比例 （%） 2 报告期末债券回购融资余额 - - 其中：买断式回购融资 - - 注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额 占资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明 在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过基金资产净值的20%。 3.基金投资组合平均剩余期限 3.1投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 88 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 89 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 60 报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明 本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过120天。 3.2报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净 值的比例（%） 各期限负债占基金资产净 值的比例（%） 1 30天以内 37.06 0.00 其中：剩余存续期超过397 天的浮动利率债 0.00 0.00 2 30天(含)-60天 12.85 0.00 其中：剩余存续期超过397 天的浮动利率债 0.00 0.00 3 60天(含)-90天 13.74 0.00 其中：剩余存续期超过397 天的浮动利率债 0.00 0.00 4 90天(含)-120天 5.72 0.00 其中：剩余存续期超过397 天的浮动利率债 0.00 0.00 5 120天(含)-397天（含） 29.34 0.00 其中：剩余存续期超过397 天的浮动利率债 0.00 0.00 合计 109.70 98.72 4.报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明 报告期内投资组合平均剩余存续期限未出现超过240天的情况。 5.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 摊余成本（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 53,780,676.14 0.15 2 央行票据 - - 3 金融债券 2,823,552,720.56 7.80 其中：政策性金融债 2,772,224,867.45 7.66 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 2,399,072,891.00 6.63 6 中期票据 - - 7 同业存单 10,742,125,155.41 29.68 8 其他 - - 9 合计 16,018,531,443.11 44.26 10 剩余存续期超过397天的 浮动利率债券 - - 6.报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细 序 号 债券代码 债券名称 债券数量 （张） 摊余成本(元) 占基金资产净值 比例（%） 1 190201 19国开01 5,000,000 499,945,488.27 1.38 2 111904024 19中国银行CD024 3,500,000 344,390,646.08 0.95 3 150203 15国开03 3,000,000 301,113,763.57 0.83 4 160215 16国开15 3,000,000 299,982,517.39 0.83 5 111903112 19农业银行CD112 3,000,000 292,271,464.52 0.81 6 190302 19进出02 2,800,000 279,859,897.71 0.77 7 041800434 18三峡CP002 2,500,000 250,139,527.24 0.69 8 011902057 19中电投SCP025 2,500,000 249,386,464.78 0.69 9 150415 15农发15 2,400,000 241,578,812.52 0.67 10 111909015 19浦发银行CD015 2,300,000 227,973,458.33 0.63 7.“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次 数 0 报告期内偏离度的最高值 0.0690% 报告期内偏离度的最低值 0.0044% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0310% 报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明 本基金本报告期未出现偏离度绝对值达到0.25%的情况。 报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明 本基金本报告期未出现偏离度绝对值达到0.5%的情况。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 序 号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值(元) 占基金 资产净 值比例 (%) 1 139248 万科26A1 300,000 30,000,000.00 0.08 2 139303 万科30A1 300,000 30,000,000.00 0.08 3 139407 万科34A1 300,000 30,000,000.00 0.08 4 139408 万科35A1 300,000 30,000,000.00 0.08 5 139417 19首开1A 300,000 30,000,000.00 0.08 6 139419 万科37A1 300,000 30,000,000.00 0.08 7 139943 永熙优13 300,000 30,000,000.00 0.08 8 139966 永熙优14 300,000 30,000,000.00 0.08 9 139454 万科39A1 250,000 25,000,000.00 0.07 10 139651 永熙3优1 200,000 20,000,000.00 0.06 9.投资组合报告附注 9.1本基金采用摊余成本法计价,即计价对象以买入成本列示,按照票面利率或协议利率并 考虑其买入时的溢价和折价,在其剩余期限内按照实际利率法每日计提收益。 9.2 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚。 9.3其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 10,740.68 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 145,280,332.86 4 应收申购款 328,844,281.69 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 474,135,355.23 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金合同生效日为2016年1月18日，业绩表现截止日为2019年6月30日。基金合同 生效以来本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表如下： 融通汇财宝货币A 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 2016年1月18日（基 金合同生效）起至 2016年12月31日 1.9319% 0.0015% 0.3337% 0.0000% 1.5982% 0.0015% 2017年 3.9752% 0.0008% 0.3500% 0.0000% 3.6252% 0.0008% 2018年 3.5559% 0.0015% 0.3500% 0.0000% 3.2059% 0.0015% 2019年上半年 1.3249% 0.0007% 0.1736% 0.0000% 1.1531% 0.0007% 融通汇财宝货币B 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 2016年1月18日（基 2.2289% 0.0015% 0.3337% 0.0000% 1.8952% 0.0015% 金合同生效）起至 2016年12月31日 2017年 4.1980% 0.0009% 0.3500% 0.0000% 3.8480% 0.0009% 2018年 3.7841% 0.0015% 0.3500% 0.0000% 3.4341% 0.0015% 2019年上半年 1.4356% 0.0007% 0.1736% 0.0000% 1.2638% 0.0007% 融通汇财宝货币E 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 2017年3月14日起 至2017年12月31 日 3.4097% 0.0005% （未完）  |