九泰天宝 : 九泰天宝灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新摘要
原标题:九泰天宝 : 九泰天宝灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 九泰天宝灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新摘要 基金管理人：九泰基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 重要提示 本基金的募集申请经中国证监会 2014 年 10 月 29 日证监许可【 2014 】 1135 号文注册。本基金的基金合同于 2015 年 7 月 23 日正式生效。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人 的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。招募说明书经中国证 监会 注册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的 价值和收 益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基 金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资有风险，投资者认购（或申购） 基金时应认真阅读本招募说明书 、 基金合同 和 基金产品资料概要 等信息披露文件 ，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金 产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在 获得基金投资收益的同时，亦承担基金投 资中出现的各类风险，可能包括：证券 市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴 跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金 特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作 出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负 责。 本基金属于混合型证券投资基金，一般情况下其预期风险和预期收益高于货 币市场基金、债券型基金，低于股票型基金，属于较高风险收益特征的证券投资 基金品种。 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理 人和销售机构基 于基金产品风险等级划分方法的变化，已对本基金的风险等级进行重新评估并基 于评估结果更新本基金的风险等级，风险等级的评估更新不改变本基金的实质性 风险收益特征，但由于基金管理人或销售机构基金产品风险等级划分方法的变化， 本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销 售机构提供的评级结果为准。 本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债 券是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本 付息的公司债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定对象的私 募发行 。因此，中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大， 从而增加了本基金整体的债券投资风险。 投资有风险，投资者投资本基金时应认真阅读招募说明书； 基金的过往业绩 并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表 现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，自《 公开 募集证券投资基金 信息披露 管理 办法》实施之日起一年后开始执行 。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 201 9 年 9 月 30 日，有关财务数据和净值表现截止日为 201 9 年 9 月 3 0 日（财 务数据未经审计）。 第一部分 基金管理人 一、基金 管理人的 基本情况 名称： 九泰 基金管理有限公司 住所： 北京市丰台区丽泽路 18 号院 1 号楼 801 - 16 室 办公地址： 北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园 8 号楼 A 栋 101 - 120 室、 201 - 222 室 法定代表人： 卢伟忠 组织形式： 有限责任公司 注册资本： 3 亿 元人民币 存续期限： 持续经营 联系电话： 010 - 57383 9 99 联系人： 韩炳光 股权结构： 昆吾九鼎投资管理有限公司、同创九鼎投资管理集团股份有限公 司、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司、九州证券股份有限公司，分别持有本 基金管理人 26% 、 25% 、 25% 、 24% 的股权。 二、主要人员情况 1 、董事会成员 吴强先生，管理学硕士，董事长。曾任万联证券投行部业务经理，宏源证券 资本市场部副总经理，安信证券投行部业务副总裁，国信证券投行业务部总经理 助理 ，九州证券股份有限公司董事长 。现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司 董事、副总经理，九泰基金管理有限公司董事长。 吴刚先生，管理学硕士，董事。曾任闽发证券投资银行部项目经理，中国证 监会机构监管部副处长、处长。现任 拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司执行董 事、总经理， 同创九鼎投资管理集团股份有限公司董事长 等 职务 。 卢伟忠先生，金融学硕士，董事、法定代表人，总经理。曾任金瑞期货研究 员，安信证券股指期货 IB 业务专员，安信期货办公室主任，安信期货 IB 业务部 总经理，安信证券资产管理部产品总监，安信乾盛常务副总经理。现任九泰基金 管理有限公司董事、法定代表人，总经理。 袁小文女士，高级管理人员工商管理硕士，独立董事。曾任广东万通期货公 司 副总经理，浙江金马期货公司常务副总，长城伟业期货经纪有限公司（后更名 为华泰长城期货有限公司）副总经理，华泰长城期货有限公司总经理，中信证券 股份有限公司下属子公司执行副董事长，中信期货有限公司董事长，现任阳富教 育咨询服务（深圳）有限公司董事长职务。 徐艳女士，经济学博士，教授，独立董事。曾任海国投工业开发股份有限公 司投资部经理，海南大学经济管理学院金融系系主任，海南大学 MBA 教育中心主 任，现任海南大学管理学院教授 。 陈耿先生，经济学博士，教授，独立董事。曾任青岛崂山区政府 ( 高科技开 发区 ) 职员，重庆大学工商管理 博士后科研站博士后， 现任重庆大学经济与工商 管理学院教师，担任重庆大学经济与工商管理学院高管培训中心 (EDP) 主任职务 。 2 、监事成员 徐磊磊先生，工商管理硕士，监事。曾任昆吾九鼎投资管理有限公司行政助 理、行政经理，同创九鼎投资管理集团股份有限公司监事，现任同创九鼎投资管 理集团股份有限公司证券事务代表。 刘开运先生，金融学硕士，监事。曾任毕马威华振会计师事务所审计师，昆 吾九鼎投资管理有限公司投资经理、合伙人助理。现任九泰基金管理有限公司定 增投资中心总经理、致远权益投资部总经理兼执行投资总监 ， 基金经理 。 3 、公司高级管理人员 卢伟忠先生，简历同上。 王玉女士，涉外经济本科，副总经理。曾任陕西群力子弟学校教师，北京思 拓克斯商贸有限公司经理助理，太平洋人寿保险北京分公司营销业务部经理、海 淀支公司总经理、分公司党委委员、副总经理，国风共创管理咨询有限公司总经 理。现任九泰基金管理有限公司副总经理。 吴祖尧先生，工学硕士，副总经理。曾任中国信达信托投资公司证券研究部 副经理，中国银河证券研究中心研究主管、董事总经理，中国银河证券投行内核 小组成员，中国银河证券投资顾问部董事总经理，中国银河证券投资决策委员会 委员。现任九泰 基金管理有限公司副总经理。 陈沛先生，法学硕士，督察长。曾任广州大学松田学院教师、平安证券有限 责任公司合规专员、安信证券股份有限公司董事会办公室股权管理专员、安信基 金管理有限责任公司监察稽核部法律主管、泰达宏利基金管理有限公司监察稽核 部负责人。现任九泰基金管理有限公司督察长。 4 、 基金经理 刘勇先生， 北京大学金融数学系学士、硕士，中国籍，具有基金从业资格， 9 年证券从业经验。历任博时基金固定收益部研究员、博时基金固定收益部基金 经理助理。 2015 年 5 月加入九泰基金管理有限公司，曾任九泰久鑫债券型证券 投资基金（ 2018 年 11 月 26 日至 2019 年 3 月 22 日）的基金经理，现任绝对收 益部副总经理，九泰天宝灵活配置混合型证券投资基金（ 2018 年 10 月 31 日至 今）、九泰日添金货币市场基金（ 2018 年 11 月 26 日至今）、九泰久稳灵活配置 混合型证券投资基金（原九泰久稳保本混合型证券投资基金， 2018 年 11 月 26 日 至今）的基 金经理。 历任基金经理： 黄敬东先生 2015 年 7 月 23 日 至 2015 年 12 月 8 日 任本基 金基金经理 ， 王玥晰女士 2015 年 8 月 3 日至 2018 年 12 月 13 日任本基金基金 经理。 5 、公募投资决策委员会成员 本公司公募投资决策委员会成员包括：吴祖尧先生（委员会主席）、刘开运 先生、刘心任先生、刘勇先生。 吴祖尧先生，同上。 刘开运先生，同上。 刘心任先生，北京大学经济学硕士，中国籍， 8 年证券从业经验，具有基 金从业资格。曾任广发基金管理有限公司研究员。 2015 年 5 月加入九泰基金管 理有限公司，曾任九泰久利灵活配置混合型证券投资基金（ 2016 年 11 月 15 日 至 2018 年 12 月 4 日）的基金经理，现任研究发展部总监兼定增投资中心副总 经理，九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金（ 2018 年 11 月 30 日至 今）的基金经理 。 刘勇先生， 同上 。 6 、 公司 董事长吴强先生与公司董事吴刚先生系兄弟关系 。除此以外 ，上述 人员之间无近亲属关系。 三、 基金管理人的职责 1 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产； 4 、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的 经营方式管理和运作基金财产； 5 、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 6 、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外， 不得利用基金财产为自 己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7 、依法接受基金托管人的监督； 8 、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方 法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告 各类基金 份额的 基金 净值 信息 ，确定 各类 基金份额申购、赎回的价格； 9 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10 、编制 基金 季度 报告 、 中期报告和年度 报告 ； 11 、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告 义务； 12 、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。 除《基金法》、 基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他 人泄露； 13 、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 基金收益； 14 、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15 、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或 配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16 、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关 资料 20 年以上； 17 、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保 证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18 、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配； 19 、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并 通知基金托管人； 20 、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时， 应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21 、监督基金托管人按法律法规和基金合 同规定履行自己的义务，基金托管 人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基 金托管人追偿； 22 、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金 事务的行为承担责任； 23 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他 法律行为； 24 、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效， 基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基 金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； 25 、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26 、建立并保存基金份额持有人名册； 27 、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 四、基金管理人的承诺 1 、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合 同和中国证监会的有关规定。 2 、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有 关法律法规，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （ 1 ） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ） 不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ） 利用基金财产为基金份额持 有人以外的第三人谋取利益； （ 4 ） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ） 侵占、挪用基金财产； （ 6 ） 泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （ 7 ） 玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ） 法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3 、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守 国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ） 越权或违规经营； （ 2 ） 违反基金合同或托管协议； （ 3 ） 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （ 4 ） 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ） 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ） 玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （ 7 ） 违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动； （ 8 ） 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （ 9 ） 贬损同行，以抬高自己； （ 10 ） 以不正当手段谋求业务发展； （ 11 ） 有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 12 ） 在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 13 ） 其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4 、基金管理人关于履行诚信义务的承诺 基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉 尽责的原则，严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更新投 资理念，规范基金运作。 5 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （ 3 ）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的 有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资 计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从 事相关的交易活动； （ 4 ）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制体系 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、 有效经营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金 管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。 1 、公司的内部控制目标 （ 1 ）确保合法合规经营； （ 2 ）防范和化解风险； （ 3 ）提高经营效率； （ 4 ）保护基金份额持有人和股东的合 法权益。 2 、公司内部控制遵循的原则 （ 1 ） 健全性原则 风险管理必须涵盖公司各个部门和各个岗位，并渗透到各项业务过程和业务 环节，包括各项业务的决策、执行、监督、反馈等环节。 （ 2 ） 有效性原则 通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护风险管理制度的有 效执行。 （ 3 ） 独立性原则 公司各机构、部门和岗位确保相对独立并承担各自的风险控制职责。公司基 金资产、自有资产、其他资产的运作须分离。督察长和监察稽核部对公司风险控 制制度的执行情况进行检查和监督。 （ 4 ） 相互制约原则 公司在制度安排、组织机构的设计、部门和岗位设置上形成权责分明、相互 制约的机制，从而建立起不同岗位之间的制衡体系，消除内部风险控制中的盲点， 强化监察稽核部对业务的监督检查功能。 （ 5 ） 成本效益原则 公司将运用科学化的经营管理方法，并充分发挥各机构、部门及员工的工作 积极性，尽量降低经营成本，提高经营效益，保证以合理的控制成本达到最佳的 内部控制效果。 （ 6 ） 适时性原则 风险管理应具有前瞻性，并且必须随着国家法律、法规、政策制度等外部环 境的改变和公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化及时进行相应 的修改和完善。 （ 7 ） 内控优先原则 内控制度具有高度的权威性，所有员工必须严格遵守，自觉形成风险防范意 识；执行内控制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力； 公司业务的发展必须建立在内控制度完善并稳固的基础之上。 （ 8 ） 防火墙原则 公司在敏感岗位如：基金投资、交易执行、基金清算岗位之间，基金会计和 公司会计之间、会计与出纳之间等等，在物 理上和制度上设置严格的防火墙进行 隔离，以控制风险。 3 、内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同 层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二 个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个 层面是公司基本管理制度；第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的 各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、废止遵循相应的程序，每一 层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。监察稽核部定期对公司制度、内部 控制方式、方 法和执行情况实行持续的检验，并出具专项报告。 4 、内控监控防线 为体现职责明确、相互制约的原则，公司根据基金管理业务的特点，设立顺 序递进、权责分明、严密有效的三道监控防线： （ 1 ）建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明 确的岗位职责，各业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须以书面形 式声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承担各自职责； （ 2 ）建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相 关部门、相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门 及 岗位对前一部门及岗位负有监督的责任； （ 3 ）建立以督察长、监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全 面实施监督反馈的第三道监控防线。公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他 部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。 5 、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （ 1 ）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必 须充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻 执行；各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人 员 的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面 形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当，对已获授权的部门和 人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。 （ 2 ）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密 的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度， 研究部门根据投资产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研 究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价 体系， 不断提高研究水平。 （ 3 ）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制 定合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权 限相应的约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金 投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风 险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。 （ 4 ）交易业务 建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；建立了交 易监测系统、预警系统和交易反馈系 统，完善了相关的安全设施；集中交易室对 交易指令进行审核，建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记 录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时建立了科学的投资交易绩效 评价体系。 （ 5 ）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制重点建立严 密的会计系统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制 度、凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载 每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确 保档案真实完整。 （ 6 ）信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。 公司设立了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核 和发布工作，以此加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定， 同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。 （ 7 ）监察稽核 公司设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据 公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公 司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价 、报告、建议职 能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长 的报告进行审议。 公司设立监察稽核部开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威 性。公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，配备了充足的人员，严格 制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。 监察稽核部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行 情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公 司内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。 6 、基金管理人关于内部控制制度声明书 （ 1 ）基金管理人 承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （ 2 ）基金管理人 承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部控 制制度。 第二部分 基金托管人 一 、 基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期： 2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 [2009]13 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [1998]23 号 注册资本： 34,998,303.4 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010 - 66060069 传真： 010 - 68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 , 总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资 产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内 网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的 大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好 的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、 功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念 ， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策 略，着力打造 “ 伴你成长 ” 服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化 网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共 创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务 优质，业绩突出， 2004 年被英国《全球托管人》评为中国 “ 最佳托管银行 ” 。 2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内 控标准 （ ISAE3402 ）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的 风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设， 品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届 “‘ 金牌理财 ’TOP10 颁奖盛典 ” 中成绩 突出，获 “ 最佳托管银行 ” 奖。 2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的 “ 最 佳资产托管奖 ” 。 2012 年荣获第十届中国财经风云榜 “ 最佳资产托管银行 ” 称 号； 2013 年至 201 7 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国 债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号； 201 5 年、 2016 年荣 获中国银行业协会授予的 “ 养老金业务最佳发展奖 ” 称号 ； 2018 年荣获中国基 金报授予的公募基金 20 年 “ 最佳基金托管银行 ” 奖 ； 2019 年荣获证券时报授予 的 “2019 年度资产托管银行天玑奖 ” 称号 。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民 银行批准成立， 目前 内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户 三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、 市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业 务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 310 名，其中具有高级职称的专家 60 名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年 以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2019 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放 式证券投资基金共 486 只 。 二、基金托管人的内部风险控制制度说明 1 、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定 , 守法经营、规范运作、严格监察 , 确保业务的稳健运行 , 保证基金财产的安全完整 , 确保有关信息的真实、准确、完整、及时 , 保护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作 , 对托管 业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理 处 , 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作 , 独立行使监督稽核 职权。 3 、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理 制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资 格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务 印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操 作区专门设置，封闭管理 , 实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责 , 防止 泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议 规定的投资比 例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理 人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人 的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的 处理： 1 、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2 、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面 方式对基金管理人进行提示； 3 、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行 为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1 、直销机构 （ 1 ）九泰基金管理有限公司直销中心 住所： 北京市丰台区丽泽路 18 号院 1 号楼 801 - 16 室 办公地址： 北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园 8 号楼 A 栋 1 09 室 法定代表人：卢伟忠 联系人：潘任会 电话： 010 - 57383818 传真： 010 - 57383894 邮箱： service@jtamc.com 网址： http://www.jtamc.com/ （ 2 ） 九泰基金管理有限公司电子交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务，具体业 务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。 网址： http://www.jtamc.com/ 2 、 销售 机构 （ 1 ）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 228 号 办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 10 楼 法定代表人：周易 联系人 : 庞晓芸 客户服务电话： 95597 公司网址： http://www.htsc.com.cn （ 2 ）东莞证券股份有限公司 住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 22 楼 法定代表人：陈照星 联系人 : 张巧玲 客户服务电话： 95328 公司网址： https://new.dgzq.com.cn/ （ 3 ）九州证券股份有限公司 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼 法定代表人：魏先锋 联系人 : 张思思 客户服务电话： 95305 公司网址： http://www.jzsec.com/ （ 4 ）联讯证券股份有限公司 住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层 法定代表人：严亦斌 联系人 : 彭莲 客户服务电话： 95564 公司网址： http://www.lxsec.com （ 5 ）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人 : 付婷 客户服务电话： 95321 公司网址： http://www.cindasc.com/ （ 6 ）大同证券有限责任公司 住所：大同市城区迎宾路 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12 法定代表人：董祥 联系人 : 薛津 客户服务电话： 4007 - 121212 公司网址： https://www.dtsbc.com.cn/ （ 7 ）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼 法定代表人：霍达 联系人 : 黄婵君 客户服务电话： 95565 公司网址： http://www.newone.com.cn/ （ 8 ）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、 28 层 A02 单元 法定代表人：王连志 联系人 : 陈剑虹 客户服务电话： 4008 - 001 - 001 公司网址： http://www.essence.com.cn/ （ 9 ）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 联系人 : 安岩岩 客户服务电话： 95360 公司网址： http://www.nesc.cn/ （ 10 ）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 联系人 : 张佳琳 客户服务电话： 400 - 820 - 2899 公司网址： http://www.erichfund.com/ （ 11 ）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 1 6 层 法定代表人：王常青 联系人 : 刘芸 客户服务电话： 95587/4008 - 888 - 108 公司网址： http://www .csc108.com/ （ 12 ）首创证券有限责任公司 住所：北京市西城区德胜门外大街 115 号 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号 法定代表人：毕劲松 联系人 : 刑飞 客户服务电话： 400 - 620 - 0620 公司网址： http://www.sczq.com.cn/ （ 13 ）华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 - 18 层 法定代表人：祝献忠 联系人 : 孙燕波 客户服务电话： 95390 公司网址： http://www.hrsec.com.cn/ （ 14 ）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：李春光 联系人 : 徐江 客户服务电话： 400 - 6411 - 999 公司网址： http://www.taichengcaifu.com/ （ 15 ）国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人 : 杜晶 客户服务电话： 95310 公司网址： http://www.gjzq.com.cn/ （ 16 ）九泰基金销售（北京）有限公司 住所：北京市丰台区丽泽路 18 号院 1 号楼 1001 - 16 室 办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园 8 号楼 A 栋 121 室、 223 室 法定代表人：王玉 联系人 : 郭娜 客户服务电话： 010 - 87940999 公司网址： http://www.jtamc.com/ （ 17 ）平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层 - 64 层 办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层 - 64 层 法定代表人：何之江 联系人 : 王阳 客户服务电话： 95511 - 8 公司网址： http://stock.pingan.com/ （ 18 ）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 联系人 : 张煜 客户服务电话： 95355 公司网址： http://www.swsc.com.cn/ （ 19 ）北京电盈基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区酒仙桥路 14 号 53 号楼 7 层 719 室 办公地址：北京市朝阳区光华路甲 8 号和乔大厦 B 座 616 法定代表人：曲馨月 联系人 : 张旭 客户服务电话： 400 - 100 - 3391 公司网址： http://www.dianyingfund.com/ （ 20 ）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 法定代表人：杨炯洋 联系人 : 谢国梅 客户服务电话： 95584/4008 - 888 - 818 公司网址： http://www.hx168.com.cn/ （ 21 ）晋商银行股份有限公司 住所：山西省太原市小店区长风街 59 号 办公地址：山西省太原市小店区长风街 59 号 法定代表人：阎俊生 联系人 : 卫弈信 客户服务电话： 95105588 公司网址： http://www.jshbank.com/ （ 22 ）杭州科地瑞富基金销售有限公司 住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 法定代表人：陈刚 联系人 : 毛肖勇 客户服务电话： 0571 - 86655920 公司网址： https://www.cd121.com/ （ 23 ）众惠基金销售有限公司 住所：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际 金融中心二期商务区第 C4 栋 30 层 1 号 办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号君派大厦 16 楼 法定代表人：程雷 联系人：许木根 客户服务电话： 400 - 8391818 公司网址： http://www.hyzhfund.com/ （ 24 ）深圳盈信基金销售有限公司 住所：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A - 1 （ 811 - 812 ） 办公地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A - 1 法定代表人：苗宏升 联系人 : 王清臣 客户服务电话： 4007 - 903 - 688 公司网址： http://www.fundying.com/ （ 25 ）和耕传承基金销售有限公司 住所：郑州市郑东新区东风东路康宁街北 6 号楼 6 楼 602 、 603 房间 办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北 6 号楼 6 楼 602 、 603 房间 法定代表人：李淑慧 联系人 : 曹杰 客户服务电话： 4000 - 555 - 671 公司网址： http://www.hgccpb.com/ （ 26 ）济安财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人：杨健 联系人 : 李海燕 客户服务电话： 4006737010 公司网址： http://www.jianfortune.com/ （ 27 ）民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 18 层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 18 层 法定代表人：冯鹤年 联系人 : 李微 客户服务电话： 95376 公司网址： http://www.mszq.com/ （ 28 ）天津国美基金销售 有限公司 住所：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1 - 28 层 2801 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层 法定代表人：丁东华 联系人：许艳 客户服务电话： 400 - 111 - 0889 公司网址： https://www.gomefund.com/ （ 29 ）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六至二十六层 法定代表人：何如 联系人：李颖 客户服务电话： 95536 公司网址： http://www.guosen.com.cn/ （ 30 ）武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：武汉市江汉区台北一路 17 - 19 号环亚大厦 B 座 601 室 办公地址：武汉市江汉区台北一路 17 - 19 号环亚大厦 B 座 601 室 法定代表人：陶捷 联系人：陆锋 客户服务电话： 400 - 027 - 9899 公司网址： http://www.buyfunds.cn/ （ 31 ）广东顺德农村商业银行股份有限公司 住所：佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号 办公地址：佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号 法定代 表人：姚真勇 联系人：李艳红 客户服务电话： 0757 - 22223388 公司网址： http://www.sdebank.com/ （ 32 ）北京格上富信基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人：乐贤龙 联系人：张林 客户服务电话： 400 - 066 - 8586 公司网址： http://www.igesafe.com/ （ 33 ）北京新浪仓石基金销售有限公司 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩） N - 1 、 N - 2 地块新 浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦 法定代表人：赵芯蕊 联系人：李唯 客户服务电话： 010 - 62675369 公司网址： http://fund.sina.com.cn/fund/web/index （ 34 ）上海朝阳永续基金销售有限公司 住所：浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室 办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼 法定代表人：廖冰 联系人：陆纪青 客户服务电话： 4 00 - 699 - 1888 公司网址： http://www.998fund.com/ （ 35 ）上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、 02 、 03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、 02 、 03 室 法定代表人：冷飞 联系人：孙琦 客户服务电话： 4007118718 公司网址： http://www.wacaijijin.com/ （ 36 ）万家财富基金销售（天津）有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2 - 24 13 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦五层 法定代表人：李修辞 联系人：邵玉磊 客户服务电话： 010 - 59013895 公司网址： http://www.wjasset.com/ （ 37 ）海银基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表人：惠晓川 联系人：毛林 客户服务电话： 400 - 808 - 1016 公司网址： http://www.fundhaiyin.com/ （ 38 ）华信期货股份有限公司 住所：郑州市郑东新区商务内环路 27 号楼 1 单元 3 层 01 号、 2 单元 3 层 02 号 办公地址：郑州市郑东新区商务内环路 27 号楼 1 单元 3 层 01 号、 2 单元 3 层 02 号 法定代表人：张岩 联系人：李玉磊 客户服务电话： 400 - 6197 - 666 公司网址： http://www.cefcfco.com/ （ 39 ）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：周健男 联系人：龚俊涛 客户服务电话： 95525 公司网址： http://www.ebscn.com/ （ 40 ）北京创金启富基金销售有限公司 住所：北京市西城区民丰胡同 31 号楼 5 号楼 215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室 法定代表人：梁蓉 联系人：马浩 客户服务电话： 400 - 6262 - 818 公司网址： http://www.5irich.com/ (41) 喜鹊财富基金销售有限公司 住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 法定代表人：陈皓 联系人：张萌 客户服务电话： 400 - 699 - 7719 公司网址： http://www.xiquefund.com/ (42) 世纪证券有限责任公司 住所： 深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对 冲基金中心 406 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层 法定代表人：李强 联系人：王雯 客户服务电话： 4008323000 公司网址： http://www.csco.com.cn/ (43) 北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19 层 法定代表人：钟斐斐 联系人：袁永姣 客户服务电话： 400 - 061 - 8518 公司网址： https://danjuanapp.com/ (44) 上海云湾基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103 - 1 、 103 - 2 办公区 办公地址：上海市浦东新区新金桥路 27 号 1 号楼 法定代表人：冯轶明 联系人：范泽杰 客户服务电话： 400 - 820 - 1515 公司网址： http://www.zhengtongfunds.com/ (45) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 住所：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501 - 1504 室 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501 - 1504 室 法定代表人： 陈洪生 联系人：陈承智 客户服务电话： 400 - 918 - 0808 公司网址： http://www.xds.com.cn/ (46) 沈阳麟龙投资顾问有限公司 住所：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18 - 2 号 B 座 601 办公地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18 - 2 号 B 座 601 法定代表人：朱荣晖 联系人 ; 邓智生 客户服务电话： 400 - 00 3 - 5811 公司网址： http://www.024888.net/ (47) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商 务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭中心 8 楼 DE 法定代表人：高锋 联系人：付燚杰 客户服务电话： 400 - 804 - 8688 公司网址： https://www.keynesasset.com/ (48) 成都华羿恒信基金销售有限公司 住所：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88 号 1 号楼 32 楼 2 号 办公地址：成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈泉国际中心 1 楼 1 单元 19 层 4 号 法定代表人：赵壁 联系人：徐莉 客户服务电话： 400 - 8010 - 009 公司网址： http://www.huayihengxin.com/ （ 49 ）上海有鱼基金销售有限公司 住所：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E - 2655 室 办公地址：上海市徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层 法定代表人：林琼 联系人：徐海峥 客户服务电话： 021 - 60907378 公司网址： http://www.youyufund.com/ （ 50 ）深圳前海汇联基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商 务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区益田路 4068 号卓越时代广场一期 1405 法定代表人：徐丹 联系人：袁小兰 客户服务电话： 400 - 9928 - 211 公司网址： https://www.huilianjijin.com/ （ 51 ）开源证券股份有限公司 住所：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 客户服务电话： 953 28 ， 400 - 860 - 8866 公司网址： http://www.kysec.cn/ （ 52 ）北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经纪技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3006 - 3015 室 法定代表人：周斌 联系人：侯艳红 客户服务电话： 4008 - 980 - 618 公司网址： http://www.chtwm.com （ 53 ）大河财富基金销售有限公司 住所：贵州省贵阳市南明区新华路 110 - 134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 办公地址：贵州省贵阳市观山湖区（高新区）湖滨路 109 号（友山大厦） 25 层 法定代表人：王荻 联系人：方凯鑫 客户服务电话： 0851 - 88235678 公司网址： http://www.urainf.com （ 54 ）嘉晟瑞信（天津）基金销售有限公司 住所：天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场 1 号楼 1708 室 办公地址：天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场 1 号楼 1708 室 法定代表人：田辛酉 联系人：韩颖 客户服务电话： 400 -（未完）  |