九泰鸿祥服务升级混合 : 九泰鸿祥服务升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新摘要
原标题:九泰鸿祥服务升级混合 : 九泰鸿祥服务升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 九泰 鸿祥 服务升级 灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 更新 摘要 基金管理人： 九泰基金 管理有限公司 基金托管人： 中国 工商 银行股份有限公司 【重要提示】 本基金的募集申请经中国证监会 2016 年 1 月 5 日证监许可【 2016 】 12 号文 注册。本基金的基金合同于 2017 年 8 月 16 日正式生效。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会 注册 。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事 人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人 的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。招募说明书经 中国证 监会 注册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的价值 和收 益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基 金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产 生波动。投 资有风险，投资者认购 （ 或申购 ） 基金时应认真阅读 本 招募说明书、基金合同、 基金产品资料概要等信息披露文件 ，自主判断基金的投资价值 ，全面认识本基金 产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 对认购 （ 或申购 ） 基金的意愿、时机、数量等投资行为 谨慎 作出独立决策。投资 者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括： 市场风险、流动性风险、信用风险、管理风险、政策风险、本基金特 有风险及其 他风险 。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投 资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金属于 混合 型证券投资基金，一般情况下其 预期 风险和 预期 收益高于货 币市场基金、债券型基金 ， 低于股票型基金 ， 属于 中 等 风险 收益特征的证券投资 基金品种。 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已 对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特 征，但由于风险等级分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化， 具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。 本基金在股 票投资中重点关注服务升级主题的上市公 司，这种评估具有一定的主观性，将在 个股投资决策中给基金带来一定的不确定性的风险。 本基金可投资 资产支持证 券 、 中小企业私募债券 、股指期货 和 权证 等金融衍生品，可能给本基金带来额外 风险。本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。 投资有风险，投资者投资本基金时应认真阅读招募说明书； 基金的过往业绩 并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表 现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书 已经本基金托管人复核。本招募说明书 基金经理相关信息更新 截止日为 2019 年 12 月 25 日 ， 所载 其他 内容截止日为 201 9 年 9 月 30 日，有关 财务数据和净值表现截止日为 201 9 年 9 月 30 日（财务数据未经审计 ） 。 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，自《 公开 募集证券投资基金 信息披露 管理 办法》实施之日起一年后开始执行 。 第一部分 基金管理人 一、基金 管理人的 基本情况 名称： 九泰 基金管理有限公司 住所： 北京市丰台区丽泽路 18 号院 1 号楼 801 - 16 室 办公地址： 北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园 8 号楼 A 栋 101 - 120 室、 201 - 222 室 设立日期 ： 2014 年 7 月 3 日 法定代表人： 卢伟忠 组织形式： 有限责任公司 注册资本： 3 亿 元人民币 存续期限： 201 4 年 7 月 3 日至长期 联系人： 韩炳光 联系电话： 010 - 57383 9 99 股权结构： 昆吾九鼎投资管理有限公司 、 同创九鼎投资管理 集团 股份有限公 司 、 拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司 、 九州证券 股份 有限公司 ， 出资分别占 注册资本的 26% 、 25% 、 25% 、 24% 的 股权 。 二、主要人员情况 1 、董事会成员 吴强先生，管理学硕士，董事长。曾任万联证券投行部业务经理，宏 源证券 资本市场部副总经理，安信证券投行部业务副总裁，国信证券投行业务部总经理 助理 ，九州证券股份有限公司董事长 。 现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司 董事、副总经理，九泰基金管理有限公司董事长。 吴刚先生，管理学硕士，董事。曾任闽发证券投资银行部项目经理，中国证 监会机构监管部副处长、处长。现任 拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司执行董 事、总经理， 同创九鼎投资管理集团股份有限公司董事长 等 职务 。 卢伟忠先生，金融学硕士，董事、法定代表人，总经理。曾任金瑞期货研究 员，安信证券股指期货 IB 业务专员，安信期货办公室主任，安信 期货 IB 业务部 总经理，安信证券资产管理部产品总监，安信乾盛常务副总经理。现任九泰基金 管理有限公司董事、法定代表人，总经理。 袁小文女士，高级管理人员工商管理硕士，独立董事。曾任广东万通期货公 司副总经理，浙江金马期货公司常务副总，长城伟业期货经纪有限公司（后更名 为华泰长城期货有限公司）副总经理，华泰长城期货有限公司总经理，中信证券 股份有限公司下属子公司执行副董事长，中信期货有限公司董事长，现任阳富教 育咨询服务（深圳）有限公司董事长职务。 徐艳女士，经济学博士，教授，独立董事。曾任海国投工业开发股份有限公 司投资部经理，海南大学经济管理学院金融系系主任，海南大学MBA教育中心主 任，现任海南大学管理学院教授。 陈耿先生，经济学博士，教授，独立董事。曾任青岛崂山区政府 ( 高科技开 发区 ) 职员，重庆大学工商管理博士后科研站博士后， 现任重庆大学经济与工商 管理学院教师，担任重庆大学经济与工商管理学院高管培训中心 (EDP) 主任职务 。 2 、监事成员 徐磊磊先生，工商管理硕士，监事。曾任昆吾九鼎投资管理有限公司行政助 理、行政经理，同创九鼎投资管理集团股份有限公司监事，现任同创九鼎投资管 理集团股份有限公司证券事务代表。 刘开运先生，金 融学硕士，监事。曾任毕马威 华振 会计师事务所审计 师 ，昆 吾九鼎投资管理有限公司投资经理、合伙人助理。 现任九泰基金管理有限公司 定 增投资中心总经理、致远权益投资部总经理兼执行投资总监 ， 基金 经理 。 3 、公司高级管理人员 卢伟忠先生，简历 同 上。 王玉女士，涉外经济本科，副总经理。曾任陕西群力子弟学校教师，北京思 拓克斯商贸有限公司经理助理，太平洋人寿保险北京分公司营销业务部经理、海 淀支公司总经理、分公司党委委员、副总经理，国风共创管理咨询有限公司总经 理。现任九泰基金管理有限公司副总经理。 吴祖尧先生，工学硕士，副总经理。曾任中国信达信托投资公司证券研究部 副经理，中国银河证券研究中心研究主管、董事总经理，中国银河证券投行内核 小组成员，中国银河证券投资顾问部董事总经理，中国银河证券投资决策委员会 委员。现任九泰基金管理有限公司副总经理。 陈沛先生，法学硕士，督察长。曾任广州大学松田学院教师、平安证券有限 责任公司合规专员、安信证券股份有限公司董事会办公室股权管理专员、安信基 金管理有限责任公司监察稽核部法律主管、泰达宏利基金管理有限公司监察稽核 部负责人。现任九泰基金管理有限公司督察长。 4 、基金经理 孟亚强先生，南开大学保险精算硕士 ，中国籍，具有基金从业资格。 10 年 证券从业经历。历任博时基金管理有限公司研究员、基金经理助理、投资经理。 2015 年 8 月加入九泰基金管理有限公司，曾任九泰久稳灵活配置混合型证券投 资基金（原九泰久稳保本混合型证券投资基金， 2016 年 6 月 7 日至 2018 年 11 月 26 日）的基金经理，现任九泰久盛量化先锋灵活配置混合型证券投资基金 （ 2016 年 6 月 7 日至今）、九泰天富改革新动力灵活配置混合型证券投资基金 （ 2016 年 12 月 26 日至今）、九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金（ 2017 年 2 月 10 日至今）、九泰鸿祥服务升级灵活配置 混合型证券投资基金（ 2017 年 8 月 16 日至今）的基金经理。 李响先生，中国科学技术大学硕士，中国籍，具有基金从业资格。 9 年证券 从业经验。先后就职于博时基金、交银施罗德基金及南方基金。 2015 年 6 月加 入九泰基金管理有限公司，曾任绝对收益部投资经理，现任九泰久兴灵活配置混 合型证券投资基金（ 2019 年 12 月 25 日至今）、九泰鸿祥服务升级灵活配置混合 型证券投资基金（ 2019 年 12 月 25 日至今）的基金经理。 5 、公募投资决策委员会成员 本公司公募投资决策委员会成员包括：吴祖尧先生（委员会主席）、刘开运 先生、刘心任先 生、刘勇先生。 吴祖尧先生，同上。 刘开运先生，同上。 刘心任先生，北京大学经济学硕士，中国籍， 8 年证券从业经验，具有基金 从业资格。曾任广发基金管理有限公司研究员。 2015 年 5 月加入九泰基金管理 有限公司，曾任九泰久利灵活配置混合型证券投资基金（ 2016 年 11 月 15 日至 2018 年 12 月 4 日）的基金经理，现任研究发展部总监兼定增投资中心副总经理， 九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金（ 2018 年 11 月 30 日至今）的基 金经理。 刘勇先生，北京大学金融数学系学士、硕士，中国籍，具有基金从业资格， 9 年证券从业经验。 历任博时基金固定收益部研究员、博时基金固定收益部基金 经理助理。 2015 年 5 月加入九泰基金管理有限公司，曾任九泰久鑫债券型证券 投资基金（ 2018 年 11 月 26 日至 2019 年 3 月 22 日）的基金经理，现任绝对收 益部副总经理，九泰天宝灵活配置混合型证券投资基金（ 2018 年 10 月 31 日至 今）、九泰日添金货币市场基金（ 2018 年 11 月 26 日至今）、九泰久稳灵活配置 混合型证券投资基金（原九泰久稳保本混合型证券投资基金， 2018 年 11 月 26 日至今）的基金经理。 6 、公司董事长吴强先生与公司董事吴刚先生系兄弟关系。除此以外，上 述 人员之间无近亲属关系。 三、 基金管理人的职责 （ 1 ） 依法募集 资 金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （ 2 ） 办理基金备案手续； （ 3 ） 自基金合同生效之日起 ， 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产； （ 4 ） 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （ 5 ） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立 ， 对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行 证券投资； （ 6 ） 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外 ， 不得利用基金财产为 自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （ 7 ） 依法接受基金托管人的监督； （ 8 ）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价格； （ 9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （ 10 ）编制基金季度、中期报告和年度报告； （ 11 ） 严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报 告义务； （ 12 ） 保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他 人泄露 ， 但 向监管机构、司法机关、已出具保密承诺函的审计、法律等外部专业 顾问提供的除外 ； （ 13 ） 按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配基金收益； （ 14 ） 按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （ 15 ） 依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （ 16 ） 按规 定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料 15 年以上； （ 17 ） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开 资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （ 18 ） 组织并参加基金财产清算小组 ， 参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （ 19 ） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （ 20 ） 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益 时，应 当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （ 21 ） 监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托 管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向 基金托管人追偿； （ 22 ） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； （ 23 ） 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； （ 24 ） 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效， 基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期 活期 存款利息 在基 金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； （ 25 ） 执行生效的基金份额持有人大会的 决议 ； （ 26 ） 建立并保存基金份额持有人名册； （ 27 ） 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 四、基金管理人的承诺 1 、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合 同和中国证监会的有关规定。 2 、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有 关法律法规，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券 投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3 、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守 国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权 ，不按照规定履行职责 ； （ 7 ）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息 ，或 利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动 ； （ 8 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （ 9 ）贬损同行，以抬高自己； （ 10 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 11 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 13 ）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4 、基金管理人关于履行诚信义务的承诺 基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉 尽责的原则，严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不 断更新投 资理念，规范基金运作。 5 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （ 3 ）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的 有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息 ，或 利用该信息从事或者明示、暗示他人从 事相关的交易活动 ； （ 4 ）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他 活动。 五、基金管理人的内部控制体系 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、 有效经营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金 管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。 1 、公司的内部控制目标 （ 1 ）确保合法合规经营； （ 2 ）防范和化解风险； （ 3 ）提高经营效率； （ 4 ）保护基金份额持有人和股东的合法权益。 2 、公司内部控制遵循的原则 （ 1 ）健全性原则 风险管理必须涵盖公司各个部门和各个岗位，并渗透到各项业务过程和业 务 环节，包括各项业务的决策、执行、监督、反馈等环节。 （ 2 ）有效性原则 通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护风险管理制度的有 效执行。 （ 3 ）独立性原则 公司各机构、部门和岗位确保相对独立并承担各自的风险控制职责。公司基 金资产、自有资产、其他资产的运作须分离。督察长和监察稽核部对公司风险控 制制度的执行情况进行检查和监督。 （ 4 ）相互制约原则 公司在制度安排、组织机构的设计、部门和岗位设置上形成权责分明、相互 制约的机制，从而建立起不同岗位之间的制衡体系，消除内部风险控制中的 盲点， 强化监察稽核部对业务的监督检查功能。 （ 5 ）成本效益原则 公司将运用科学化的经营管理方法，并充分发挥各机构、部门及员工的工作 积极性，尽量降低经营成本，提高经营效益，保证以合理的控制成本达到最佳的 内部控制效果。 （ 6 ）适时性原则 风险管理应具有前瞻性，并且必须随着国家法律、法规、政策制度等外部环 境的改变和公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化及时进行相应 的修改和完善。 （ 7 ）内控优先原则 内控制度具有高度的权威性，所有员工必须严格遵守，自觉形成风险防范意 识；执行内控制度 不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力； 公司业务的发展必须建立在内控制度完善并稳固的基础之上。 （ 8 ）防火墙原则 公司在敏感岗位如：基金投资、交易执行、基金清算岗位之间，基金会计和 公司会计之间、会计与出纳之间等等，在物理上和制度上设置严格的防火墙进行 隔离，以控制风险。 3 、内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同 层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二 个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项规章制度 的基础和依据；第三个 层面是公司基本管理制度；第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的 各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、废止遵循相应的程序，每一 层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。监察稽核部定期对公司制度、内部 控制方式、方法和执行情况实行持续的检验，并出具专项报告。 4 、内控监控防线 为体现职责明确、相互制约的原则，公司根据基金管理业务的特点，设立顺 序递进、权责分明、严密有效的三道监控防线： （ 1 ）建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明 确的岗位职责，各业 务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须以书面形 式声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承担各自职责； （ 2 ）建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相 关部门、相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及 岗位对前一部门及岗位负有监督的责任； （ 3 ）建立以督察长、监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全 面实施监督反馈的第三道监控防线。公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他 部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。 5 、关于授权、研究、投资、交易等 方面的控制点 （ 1 ）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必 须充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻 执行；各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员 的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面 形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当，对已获授权的部门和 人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。 （ 2 ）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不 受任何部门及个人的不正当影响；建立严密 的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度， 研究部门根据投资产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研 究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系， 不断提高研究水平。 （ 3 ）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制 定合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权 限相应的约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金 投资的合法 合规性。建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风 险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。 （ 4 ）交易业务 建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；建立了交 易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善了相关的安全设施；集中交易室对 交易指令进行审核，建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记 录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时建立了科学的投资交易绩效 评价体系。 （ 5 ）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险 控制重点建立严 密的会计系统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制 度、凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载 每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确 保档案真实完整。 （ 6 ）信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。 公司设立了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核 和发布工作，以此加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定， 同时加强对信息披露的检查和评价，对存在 的问题及时提出改进办法。 （ 7 ）监察稽核 公司设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据 公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公 司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职 能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长 的报告进行审议。 公司设立监察稽核部开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威 性。公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，配备了充足的人员，严格 制订了专业任职条件、操作程序 和组织纪律。 监察稽核部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行 情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公 司内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。 6 、基金管理人关于内部控制制度声明书 （ 1 ） 基金管理人 承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （ 2 ） 基金管理人 承诺根据市场变化和 基金管理人 业务发展不断完善内部控 制制度。 第二部分 基金托管人 一、基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国工商银行股份有 限公司 注册 地址 ：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人： 郭明 2 、主要人员情况 截至 2019 年 9 月 ，中国工商银行资产托管部共有员工 208 人，平均年龄 3 3 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高 级技术职称。 3 、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责 ”的宗旨，依靠严密科学的风险管理 和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履 行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、 社会保障基金、 基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投 资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资 产、 ESCROW 等门类齐 全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以 为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2019 年 9 月 ，中国工商银行共托管证 券投资基金 1006 只。自 2003 年以来，本行连续 十六 年获得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 68 项最佳托管银行大奖；是获得奖项 最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好 评。 二、基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托 管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产 托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一 手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管 理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心 培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作 来做。 2005 、 2007 、 2009 、 2010 、 2011 、 2012 、 2013 、 2014 、 2015 、 2016 、 2017 共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅 ，获得 无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、 内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风 险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前， ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1 、 内部 风险 控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法 经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监 控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持 有人的权益；保障 资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2 、 内部 风险 控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门 （ 内控合规部、内部审计局） 、资产托管部内设风险控制处及资产托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务 部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作 的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关 法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内 实施具体的风险控制措施。 3 、 内部 风 险 控制原则 （ 1 ） 合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （ 2 ） 完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序 和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的 部门、岗位和人员。 （ 3 ） 及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规 章制度。 （ 4 ） 审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金 资产和其他委托资产的安全与 完整。 （ 5 ） 有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时 修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （ 6 ） 独立性原则。 设立专门履行托管人职责的管理部门； 直接操作人员和 控制人员 必须 相对独立 ，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控 制度的制定和执行部门。 4 、 内部风险控制措施实施 （ 1 ） 严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明 确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系 列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够 确保资产独立、环境独立、 人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （ 2 ） 高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策 略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查 资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措 施，督促职能管理部门改进。 （ 3 ） 人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互 控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为 本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并 通过 进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范 与控制理念。 （ 4 ） 经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务 营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效 益最大化目的。 （ 5 ） 内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部 风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行 风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （ 6 ） 数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数 据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （ 7 ） 应急准备与响应。资产托管业务建立 专门的 灾难恢复中心，制定 了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难 恢复 方案，并组织员工定期演 练。 为 使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订 时间演练发展到现在的 “ 随机演练 ” 。从演练结果 看，资产托管部完全有能力在 发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5 、 资产托管部内部风险控制情况 （ 1 ） 资产托管部内部设置专职稽核监察部门 ，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资 产托管业务健康、稳定地发展。 （ 2 ） 完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至 下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产 托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每 位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制 的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （ 3 ） 建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度 的建设，一贯坚持 把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多 年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业 务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项 业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （ 4 ） 内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新 兴 的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调 规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随 着市场环境的变化和托管业务的快 速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管 部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业 务生存和发展的生命线。 三 、 基金托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金投资范围、投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人 参与银行间债券市场、基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、基金份额 净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息 披露、基金宣传推介材料中登载基金 业绩表现数据等的合法性、合规性进行监督 和核查。 基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基 金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法 律法规的规定，应及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合 法规允许的投资比例调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面 形式向基金托管人发出回函并改正。在规定时间内，基金托管人有权随时对通知 事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项 未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证 监会。 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金 合同和有关法律法规规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人限期改正，如基 金管理人未能在通知期限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管 协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定 时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照 法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事 项，基 金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时 通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理 由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段 妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托 管人应报告中国证监会。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1 、直销机构 （ 1 ）九泰基金管理有限公司直销中心 住所：北京市丰台区丽泽路 18 号院 1 号 楼 801 - 16 室 办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园 8 号楼 A 栋 109 室 法定代表人：卢伟忠 联系人：潘任会 电话： 010 - 57383818 传真： 010 - 57383894 邮箱： service@jtamc.com 公司网址： http://www.jtamc.com/ （ 2 ） 九泰基金管理有限公司电子交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务，具体业 务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。 网址： http://www.jtamc.com/ 2 、 销售机构 （ 1 ）杭州科地瑞富基金销 售有限公司 住所：杭州市西城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址： 杭州市西城区武林时代商务中心 1604 室 法定代表人：陈刚 联系人 : 毛 肖勇 客户服务电话： 0571 - 86655920 公司网址： https://www.cd121.com/ （ 2 ）中国银河证券股份有限公司 住所： 北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 办公地址：中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 客户服务电话： 95551 或 4008 - 888 - 888 公司网址： http://www.chinastock.com.cn/ （ 3 ）天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 38 楼 法定代表人：余磊 联系人： 程 晓英 客户服务电话： 95391/4008005000 公司网址： http://www.tfzq.com （ 4 ）嘉实财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312 - 15 单元 办公地址：北 京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人：赵学军 联系人： 李雯 客户服务电话： 400 - 021 - 8850 公司网址： http://www.harvestwm.cn （ 5 ）北京辉腾汇富基金销售有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号 2 - 2 - 1 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 法定代表人：许宁 联系人：彭雪琳 客户服务电话： 400 - 829 - 1218 公司网址： http://www.htfund.com （ 6 ）江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀大 道 47 号 办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室 法定代表人：吴言林 联系人：孙平 客户服务电话： 025 - 66046166 公司网址： http://www.huilinbd.com 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构销售本基金， 并 在基金管理人网站公示 。 二、 登记机构 名称：九泰基金管理有限公司 住所：北京市丰台区丽泽路 18 号院 1 号楼 801 - 16 室 办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号 仰山公园 8 号楼 A 栋 101 - 120 室、 201 - 222 室 法定代表人：卢伟忠 电话： 010 - 57383913 传真： 010 - 57383 895 联系人：齐永哲 三、出具法律意见书的律师事务所 名称： 北京市 天元 律师事务所 住所： 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层 负责人： 朱 小 辉 电话： 010 - 57763888 传真： 010 - 57763777 经办律师： 吴冠雄、 李晗 联系人： 李晗 四 、 审计基金财产的会计师事务所 名称：德勤华永会计 师事务所（特殊普通合伙） 住所： 上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 负责人： 曾顺福 联系人： 杨婧 联系电话： 021 - 61418888 传真电话： 021 - 63350003 经办注册会计师： 杨 婧 、杨丽 第四部分 基金的名称 九泰鸿祥服务升级灵活配置混合型 证券投资基金 第五部分 基金的类型 契约型开放式、混合型证券投资基金 第六部分 基金的投资目标 基于对宏观经济、资本市场的深入分析和理解，通过灵活的资产配置策略 和积极主动的投资管理，在有效控制组合风险的前提下，把握服务相关行业的 加速成长和转型升级所蕴含的投资机会，力争获取超越业绩比较基准的收益， 追求基金资产的长期稳定增值。 第七部分 基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市交 易的股票（包含中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、债券 （含国债、金融债、地方政府债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期 融资券、次级债、可转换债券、可交换债券、资产支持证券、中小企业私募债及 其他中国证监会允许投资的债券）、债券回购、货币市场工具、权证、股指期货 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其 他金融工具，但须符合中国证监会 相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0% － 95% ；基金持 有全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3% ；固定收益类资产（包括货币市 场工具）占基金资产总值的比例为 0% - 100% 。每个交易日日终在扣除股指期货 合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府 债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% ，其中现金不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等 。本基金 80% 以上的非现金资产投资于服务升级 主题 相关 证券。 如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 范围会做相应调整。 第八部分 基金的投资策略 成熟市场的经济结构转型，大都以服务业在国民经济中的占比上升为标志。 目前在我国经济转型时期，投资和进出口疲弱，服务业在 GDP 中的占比已经持 续超越制造业，成为经济增长主要动力。在经济结构巨变的过程中，服务业中催 生出诸多新技术领域的应用、新经济模式、以及新的产业方向，其后期前景广阔。 本基金在大类资产配置基础上，积极挖掘服务升级主题相关行业及 个股的投资机 会，以期实现基金资产的长期稳定增长。 1 、资产配置策略 本基金主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业政策 以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析，在评价未来一段时间股票、债券 市场相对收益率的基础上，动态优化调整权益类、固定收益类等大类资产的配置。 在严格控制风险的前提下，力争获得超越业绩比较基准的绝对回报。 2 、股票投资策略 1 ）服务升级主题上市公司的范畴和界定 服务升级主题是指随着信息技术和知识经济的发展，向新技术、新业态和新 服务方式升级的传统服务业，以及向社会提供高附加值、高 层次、知识型的新型 服务业。 本基金对服务升级主题的挖掘主要在于以下几个方面： 第一 ， 生产性服务业向专业化和价值链高端延伸。生产性服务业涉及农业、 工业等产业的多个环节，具有专业性强、创新活跃、产业融合度高、带动作用显 著等特点，是全球产业竞争的战略制高点 。 主要包括金融业，交通运输、仓储和 邮政业，信息传输、软件和信息技术服务业，科学研究和技术服务业，租赁和商 务服务业，农、林、牧、渔服务业等相关行业。 第二 ， 生活性服务业向精细和高品质转变。生活性服务业是服务经济的重要 组成部分，是国民经济的基础性支柱产业，它直接向居 民提供物质和精神生活消 费产品及服务，其产品、服务用于解决购买者生活中（非生产中）的各种需求 。 主要包括文化、体育和娱乐业，房地产业，批发和零售业，住宿和餐饮业，水利、 环境和公共设施管理业，居民服务、修理和其他服务业等相关行业。 第三 ， 制造业由生产型向生产服务型转变。制造业由生产型向一体化服务供 应商的模式转型，以用户为中心，延伸服务链条，提升附加值。以制造的核心优 势黏住客户，以服务来实现增值，具有更大的发展前景 。 主要包括食品制造业， 纺织服装、服饰业，文教、工美、体育和娱乐用品制造业，医药制造业，汽车制 造业，计算 机、通信和其他电子设备制造业等相关行业。 本基金还将密切跟踪国家政策和产业升级变化情况，研究随国民经济发展和 科学技术进步带来的最新变化，对服务升级主题相关行业的范围进行动态调整。 2 ）个股精选 个股方面，本基金采用定性分析方法和定量分析方法相结合的策略进行股票 投资。 本基金的股票定性分析方法采用深度价值挖掘和多层面立体投资分析体系。 在灵活的类别资产配置的基础上，本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法 挖掘优质的服务业上市公司，严选其中安全边际较高的个股构建投资组合：自上 而下地分析行业的增长前景、行业结构、商 业模式、竞争要素等分析把握其投资 机会；自下而上地评判企业的产品、核心竞争力、管理层、治理结构等；并结合 企业基本面和估值水平进行综合的研判，严选安全边际较高的个股。 在定性分析的基础上，本基金的股票定量分析方法将分析备选股票的估值指 标（如 PE 、 PB 、 PE/G 、 PS 、股息率等）、成长性指标（主营业务收入增长率、 净利润增长率、毛利率增长率、净利润现金保障倍数等）、现金流量指标和其他 财务指标，再通过比较市场整体估值水平、行业估值水平、主要竞争对手估值水 平，并参考国际市场估值水平，来评估备选股票价值提升带来的投资机会 。 3 、固定收益投资策略 本基金通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属 的收益率水平、流动性和信用风险等因素的基础上，构建债券投资组合。本基金 运用久期控制策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策 略等多种策略进行债券投资。 4 、资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线变动分析、收益 率利差分析和公司基本面分析、把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险 的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投 资，以期获得长期稳定 收益。 5 、中小企业私募债券投资策略 中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差。本基 金将运用基本面研究，结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和 度量，综合考虑中小企业私募债券的安全性、收益性和流动性等特征，选择风险 与收益相匹配的品种进行投资。本基金将根据当前宏观经济形势、金融市场环境， 运用基于债券研究的各种投资分析技术，进行个券精选。 6 、股指期货、权证等投资策略 本基金可投资股指期货、权证和其他经中国证监会允许的金融衍生产品。 基金管理人可运用股指期货，以提高投资效率更好地 达到本基金的投资目标。 本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可 控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风 险，改善组合的风险收益特性。此外，本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期 大额申购赎回、大量分红等特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理。 本基金将按照相关法律法规通过利用权证进行套利、避险交易，控制基金组 合风险，获取超额收益。本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本 面研究及估值的基础上，结合股价波动率等参数，运用数量化定价模型，确定其 合理 内在价值，构建交易组合。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围，本基金可以相应调整和更新相关投资策略，并 在招募说明书更新或相关公告中公告。 第九部分 基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率× 65 %+ 中债总指数 （ 总值） 财富指数 收益率× 35 % 。 本基金股票投资部分选取沪深 300 指数作为业绩比较基准，该指数能够较为 全面地反映中国股票市场的状况；债券投资部分选择中债总指数作为业绩比较基 准，该指数能够较为全面地反映中国固定收益市场 的状况，具有广泛的市场代表 性。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本 基金管理人可以在与基金托管人协商一致后变更业绩比较基准并及时公告，但不 需要召集基金份额持有人大会。 第十部分 基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基 金，低于股票型基金，属于中等风险收益特征的证券投资基金品种。 第十一部分 基金投资组合报告 本 公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假 记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报 告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 201 9 年 9 月 3 0 日，本报告中所列财务数据未 经审计。 基金投资组合报告 ： 1.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（ % ） 1 权益投资 69,544,296.98 30.62 其中：股票 69,544,296.98 30.62 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 117,783,000.00 51.86 其中：债券 117,783,000.00 51.86 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 20,000,000.00 8.81 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 18,339,121.03 8.07 8 其他资产 1,446,061.27 0.64 9 合计 227,112,4 79.28 100.00 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 2,472,927.00 1.09 C 制造业 21,862,381.14 9.64 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 2,776,612.80 1.22 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 563,945.00 0.25 H 住宿和餐 饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 753,121.64 0.33 J 金融业 38,041,965.40 16.77 K 房地产业 1,819,176.00 0.80 L 租赁和商务服务业 1,098,108.00 0.48 M 科学研究和技术服务业 156,060.00 0.07 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 69 ,544,296.98 30.66 1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 601318 中国平安 130,700 11,376,128.00 5.02 2 600519 贵州茅台 6,113 7,029,950.00 3.10 3 600036 招商银行 124,400 4,322,9 00.00 1.91 4 601166 兴业银行 175,400 3,074,762.00 1.36 5 600276 恒瑞医药 37,374 3,015,334.32 1.33 6 601328 交通银行 428,000 2,332,600.00 1.03 7 600030 中信证券 95,000 2,135,600.00 0.94 8 600887 伊利股份 73,600 2,099,072.00 0.93 9 601288 农业银行 596,700 2,064,582.00 0.91 1 0 600016 民生银行 299,420 1,802,508.40 0.79 1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 （可交换债） - - 8 同业存单 117,783,000.00 51.93 9 其他 - - 10 合计 117,78 3,000.00 51.93 1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 111905129 19 建设银行 CD129 200,000 19,866,000.00 （未完）  |