京沪高铁:签订募集资金专户存储三方监管协议
证券代码：601816 证券简称：京沪高铁 公告编号：2020-001 京沪高速铁路股份有限公司 关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告 特别提示 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准京沪高速铁路股 份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可 [2019]2885号）核准，并经上海证券交易所同意，京沪高速 铁路股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民 币普通股（A股）股票628,563.00万股，每股发行价格为人 民币4.88元，募集资金总额为人民币3,067,387.44万元， 扣除本次发行费用人民币4,033.32万元后，募集资金净额 为人民币3,063,354.12万元。天职国际会计师事务所（特 殊普通合伙）对本次发行的资金到位情况进行了审验，并于 2020年1月10日出具了天职业字[2020]1439号《验资报告》。 公司已对募集资金进行专户管理，并于2020年1月10日与 募集资金专户开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存 储三方监管协议》。 二、《募集资金专户存储三方监管协议》的签订情况和 募集资金专户的开立情况 为规范公司募集资金管理，切实保护投资者权益，根据 《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办 法》等法律法规以及《京沪高速铁路股份有限公司募集资金 管理规定》的规定，公司与募集资金专户开户银行招商银行 股份有限公司北京世纪城支行、保荐机构中信建投证券股份 有限公司（以下简称“中信建投证券”）于2020年1月10 日签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，具体情况如 下： 开户银行 银行账号 专户募集资金金额 （万元） 专户用途 招商银行股份 有限公司北京 世纪城支行 110907531910816 3,065,824.808662 收购京福安徽 公司65.0759% 股权 注：募集资金专户存储金额大于募集资金净额，原因是募集资金专户存储金 额包含部分尚未划转的发行费用。 三、《募集资金专户存储三方监管协议》的主要内容 公司（作为甲方）与募集资金专户开户银行（作为乙方）、 保荐机构中信建投证券（作为丙方）签署的《募集资金专户 存储三方监管协议》主要内容如下： （一）甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称 “专户”），账号为110907531910816，截至2020年1月10 日，专户余额为3,065,824.808662万元。该专户仅用于甲 方收购京福安徽公司65.0759%股权等募集资金投向项目募 集资金的存储和使用，不得用作其他用途。 在募集资金专户内，甲方可根据实际需求将专户内的部 分资金以存单或其他合理存款方式存放。甲方应将存单或其 他合理存款方式存放款项的具体金额、存放方式、存放期限 等信息及时通知丙方。上述存单或其他合理存款方式存放的 款项不得设定质押、不可转让。甲方不得从上述存单或其他 合理存款方式存放的款项直接支取资金。 （二）甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据 法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等 法律、法规、规章。 （三）丙方作为甲方的保荐人，应当依据有关规定指定 保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行 监督。 丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上 海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及甲方制订的 募集资金管理制度对甲方募集资金管理事项履行保荐职责， 进行持续督导工作。 丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督 权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年度 对甲方现场调查时应当同时检查专户存储情况。 （四）甲方授权丙方指定的保荐代表人王晨宁、刘先丰 可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、 准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。 保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具 本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询 甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位 介绍信。 （五）乙方按月（每月10日前）向甲方出具真实、准 确、完整的专户对账单，并抄送给丙方。 （六）甲方1次或12个月以内累计从专户支取的金额 超过5000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的 净额（以下简称“募集资金净额”）的20%的，甲方应当及时 以传真/邮件方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。 （七）丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。 丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知甲 方、乙方，同时向甲方、乙方通知更换后保荐代表人的联系 方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力，本协议第四条 约定的甲方对丙方保荐代表人的授权由更换后的保荐代表 人继受享有。 （八）乙方连续三次未及时向甲方出具对账单，以及存 在未配合丙方调查专户情形的，甲方可以主动或在丙方的要 求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。 （九）丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应 当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。 （十）本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代 表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支 出完毕并依法销户或三方协商一致终止本协议并销户之日 起失效。 四、备查文件 公司、中信建投证券和招商银行股份有限公司北京世纪 城支行签署的《募集资金专户存储三方监管协议》。 特此公告。 京沪高速铁路股份有限公司董事会 2020年1月18日 中财网
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