富国一年期 : 富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)(摘要)(二0二0年第一号)
原标题:富国一年期 : 富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)(摘要)(二0二0年第一号) 富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金 招 募说明书（更新） （摘要） （ 二 0 二 0 年第一号 ） 重要提示 本基金的募集申请经中国证监会 2013 年 5 月 23 日证监许可【 2013 】 685 号 文核准。本基金的基金合同于 2013 年 6 月 27 日生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书 、基金合同、 基金产品资料概要等信息披露文件 ，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品 特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、 数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金 投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别 证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投 资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基 金投资的“买者自负” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净 值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与 预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金可投资中小 企业私募债券，中小企业私募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发 行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券，其发行人是非上市中小微企业， 发行方式为面向特定对象的私募发行。因此，中小企业私募债券较传统企业债的 信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体的债券投资风险。 与一般基 金不同，本基金的管理费率是无法预先确定的，其费率统一随基金 合同事先约定的业绩考核周期内的基金投资收益而定。投资者必须注意，由于每 个基金份额持有人的认、申购日期以及赎回日期不同，其个人的基金份额持有期 可能与业绩考核周期并不吻合，进而导致其投资收益与业绩考核周期内的投资收 益不一致，但适用的管理费率一律按照既定的业绩考核周期进行判定并收取。 本基金在封闭期内不计提管理费，而是在封闭期结束后的第一个工作日一次 性计提年管理费。投资者必须注意，封闭期内任一日的基金份额净值是未扣除管 理费的净值，且投资者在开放期内赎回基金 份额的赎回价格可能因为一次性计提 管理费的原因而较大程度的低于封闭期最后一个工作日的基金份额净值。 本基金为定期开放基金，开放频率为每年开放一次。本基金在封闭期内不办 理申购赎回业务，也不上市交易。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成新基金业绩表现的保证。 本基金约定，若业绩考核周期内的基金份额净值增长率（ R ）小于等于一定 数值时基金管理人不收取基金管理费；投资人须注意，这并不代表基金的收益保 证，即本基金存在上述收益率 R 低于该数值甚至为负的可能性。 基金管理人依照恪尽职守、诚 实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书 基金投资组合报告和基 金业绩表现截止至 2019 年 3 月 31 日 （财务数据未经审计）。 本次招募说明书更新内容为： 1 、根据《信息披露办法》修订情况更新信息披露等相关规定； 2 、更新基金管理人、 基金托管人、 基金直销机构、基金登记机构的基本信 息； 3 、补充风险揭示内容。 第一部分 基金管理人 一、 基金管理人概况 名称：富国基金管理有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二 座 27 - 30 层 办公地址： 中 国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二 座 27 - 30 层 法定代表人：裴长江 总经理：陈戈 成立日期： 1999 年 4 月 13 日 电话：（ 021 ） 20361818 传真：（ 021 ） 20361616 联系人：赵瑛 注册资本： 5.2 亿元人民币 股权结构（ 截止于 2019 年 06 月 27 日 ）： 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源证券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托股份有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制 委员会等专业委员会。投资决策委员 会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常 运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监 管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设二十八个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资 部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策 略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、 养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老金业务部、银行业 务部、机构服务部、 零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略 与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务部、人力资源部、综合管理部（董 事会办公室）、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、 富国资产管理（香港）有限公司、富国资产管理（上海）有限公司。 权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定 收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的 投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户 的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用 评级体系，开展信用研 究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部：开展固 定收益投资策略研究，统一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类投资决策 和执行提供发展建议、研究支持和风险控制；多元资产投资部：根据法律法规、 公司规章制度、契约要求，在授权范围内，负责 FOF 基金投资运作和跨资产、跨 品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理；量化投资部：负责公司有关量化 投资管理业务；海外权益投资部：负责公司在中国境外（含香港）的权益投资管 理；权益专户投资部：负责社保、保险、 QFII 、一对一、一对多等非公募权 益类 专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老 金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、 上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；机构业 务 部：负责保险、财务公司、上市公司、主权财富基金、基金会、券商、信托、私 募、同业养老金管理人、同业公募基金 FOF 、海外客户等客群的销售与服务；养 老金业务部：负责养老金第一、第二支柱客户、共同参与第三支柱客户的销售与 服务；银行业务部：负责银行客户的金融市场部、同业部、资产管理部、私人银 行部等部门非代销 销售与服务；机构服务部：负责协调三个机构销售部门对接公 司资源，实现项目落地，提供专业支持和项目管理 , 对公司已有机构客户进行持 续专业服务；零售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、 深圳营销中心、北 京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心， 负责公募基金的零售业务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设 和媒介关系管理，为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户 服务部：拟定客户服务策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户 满意度，收集客户信息，分析客户需求，支 持公司决策；电子商务部：负责基金 电子商务发展趋势分析，拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推 进公司电子商务业务；战略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助 管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公 司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；合规稽核 部：履行合规审查、合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测 等合规管理职责，开展内部审计，管理信息披露、法律事务等；风险管理部：执 行公司整体风险管理策略，牵头拟定公司风险管理制度与流程，组织 开展风险识 别、评估、报告、监测与应对，负责公司旗下各投资组合合规监控等；信息技术 部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部： 负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；综合管理部 （董事会办公室）：负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司（内部）宣 传、信息调研、行政后勤管理等工作；富国资产管理（香港）有限公司：证券交 易、就证券提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特 定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。 截止到 2019 年 5 月 31 日，公司有员 工 450 人，其中 69.3% 以上具有硕士以 上学历。 二、 主要人员情况 （一） 董事会成员 裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。 历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万 国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华 宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。 陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研 究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理 助理、副总经理， 200 5 年 4 月至 2014 年 4 月任富国天益价值证券投资基金基金 经理。 麦陈婉芬女士（ Constance Mak ），董事，文学及商学学士，加拿大特许会计 师。现任 BMO 金融集团亚洲业务总经理（ General Manager, Asia, International, BMO Financial Group ），中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。 历任 St. Margaret’s College 教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙 人。 方荣义先生，董事，博士，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源 证券有 限公司副总经理、财务总监、首席风险官、董事会秘书。历任北京用友电子财务 技术有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国 人民银行深圳经济特区分行 ( 深圳市中心支行 ) 会计处副处长，中国人民银行深圳 市中心支行非银行金融机构处处长，中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务 会计处处长、国有银行监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监。 张信军先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司财务总监、海 通国际控股有限公司副总经理兼财务总监。历任海通证券有限公司财务会计部员 工、计划财务部资产管 理部副经理 / 经理、海通国际证券集团有限公司首席财务 官、海通国际控股有限 公司首席风险官。 Edgar Normund Legzdins 先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现 任 BMO 金融集团国际业务全球总裁（ SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group ）。 1980 年至 1984 年在 Coopers&Lybrand 担任审计工作； 1984 年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。 张科先生，董事，本科学历，经济师。现任山东省国际信托股份有限 公司固 有业务管理部总经理。历任山东省国际信托股份有限公司基金贷款部业务员、 基 金投资部业务员、基建基金管理部业务员、基建基金管理部信托经理、基建基金 管理部副总经理、固有业务管理部副总经理。 何宗豪先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总 经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员；工商银行徐 汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任（主持工 作）；上海申银证券公司财会部员工；上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负 责人；上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理 ；申银万国证券股份有限 公司浦东分公司财会部经理、申银万国证 券 股份有限公司财会管理总部部门经 理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、总经 理。 黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司董 事局主席。历任上海市劳改局政治处主任；上海华夏立向实业有限公司副总经理； 上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。 季文冠先生，独立董事，研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。 历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长； 上海市浦东新区综合规划土地 局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局长、 党组副书记；上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成 员；上海市松江区区委常委、副区长；上海市金融服务办公室副主任、中共上海 市金融工作委员会书记；上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。 现已退休。 1976 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担 任审计工作，有 30 余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Material s Technologies Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财 务总监 (CFO) 及财务副总裁，圣力嘉学院 (Seneca College) 工商系会计及财务金 融科教授。 李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、 高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。 （二） 监事会成员 付吉广先生，监事长，研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司 风控 总监。历任济宁信托投资公司投资部科员，济宁市留庄港运输总公司董事、副总 经理，山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理；山东省国际 信托投资有限公司稽核法律部经理，山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总 监，山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。 沈寅先生，监事，本科学历。现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理中 心法律合规总部副总经理，风险管理办公室副主任，公司律师。历任上海市高级 人民法院助理研究员，上海市中级人民法院、上海市第二中级人民法院助理审判 员、审判员、审判组长，办公室综合科科长，以及上海 仲裁委员会仲裁员。 张晓燕女士，监事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理教授，蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理， 蒙特利尔银行操作风险资本管理总监，道明证券交易风险管理部副总裁兼总监， 华侨银行集团市场风险控制主管，新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。 侍旭先生，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部副总经理， 历任海通证券股份有限公司稽核部二级部副经理、二级部经理、稽核部总经理助 理等 。 李雪薇女士，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部副总经 理。历任富国基金管理有限公司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、运 营部运营副总监、运营部运营总监。 肖凯先生，监事，博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。 历任上海金新金融工程研究院部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基金 管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。 杨轶琴女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零售 总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有限公 司客户 服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。 沈詹慧女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司综合管理部副总 经理。历任上海交通大学南洋中学教师、博朗软件开发 ( 上海 ) 有限公司招聘主管、 思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公司人事经理、总监 助理。 （三） 督察长 赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务部、 上海国盛（集团）有限公司资产管理部 / 风险管理部、海通证券股份有限公司合 规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部； 2015 年 7 月加入富国基金管理 有限公司，历任监察稽核部总经理，现任富国基金管理有限 公司督察长。 （四） 经营管理层人员 陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。 林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘 书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理； 1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门 副经理、部门经理、督察长，现任富国基金管理有限公司副总经理兼首席信息官。 陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市场总监 、副营销总裁； 2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副 总经理。 李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷款 办公室项目官员，摩根士丹利资本国际 Barra 公司（ MSCI BARRA ） BARRA 股票风 险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司（ Barclays Global Investors ） 大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员； 2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理， 现任富国基金管理有限公司副总 经理兼基金经理。 朱少醒先生，研究生学历，博士学位。 2000 年 6 月加入富国基金 管理有限 公司，历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资 部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 （五） 本基金基金经理 （ 1 ）现任基金经理 王颀亮，硕士，曾任上海国利货币经纪有限公司经纪人，自 2010 年 9 月至 2013 年 7 月在富国基金管理有限公司任交易员； 2013 年 7 月至 2014 年 8 月在富 国基金管理有限公司任高级交易员兼研究助理； 2014 年 8 月至 2015 年 2 月任富 国 7 天理财宝债券型证券投 资基金基金经理， 2014 年 8 月至 2016 年 6 月任富国 收益宝货币市场基金基金经理， 2015 年 4 月至 2016 年 1 月任富国恒利分级债券 型证券投资基金基金经理， 2015 年 4 月至 2018 年 12 月任富国目标齐利一年期 纯债债券型证券投资基金基金经理， 2015 年 4 月至 2016 年 6 月任富国富钱包货 币市场基金基金、富国天时货币市场基金基金经理； 2015 年 11 月至 2018 年 1 月任富国收益宝交易型货币市场基金基金经理； 2015 年 12 月起任富国目标收益 一年期纯债债券型证券投资基金、富国目标收益两年期纯债债券型证券投资基金 基金经理， 2 016 年 2 月至 2018 年 7 月任富国纯债债券型发起式证券投资基金基 金经理， 2016 年 5 月至 2018 年 12 月任富国泰利定期开放债券型发起式证券投 资基金、富国祥利定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理， 2016 年 8 月 起任富国国有企业债债券型证券 投资基金基金经理， 2016 年 12 月起任富国两年 期理财债券型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。 俞晓斌，硕士，自 2007 年 7 月至 2012 年 10 月任上海国际货币经纪有限公 司经纪人； 2012 年 10 月加入富国基金管理有限公司，历任高级交易员、资深交 易员兼研究助理， 2016 年 12 月起任富国泰利定期开放债券型发起式证券投资基 金基金经理， 2017 年 11 月起任富国天源沪港深平衡混合型证券投资基金、富国 天成红利灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 2018 年 8 月起任富国优化增 强债券型证券投资基金、富国可转换债券证券投资 基金、富国臻选成长灵活配置 混合型证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金基金经理， 2018 年 12 月起任富国两年期理财债券型证券投资基金、富国金融债债券型证券投资基金基 金经理， 2019 年 3 月起任富国天盈债券型证券投资基金（ LOF ）、富国稳健增强 债券型证券投资基金、富国收益 增强债券型证券投资基金、富国新收益灵活配置 混合型证券投资基金、富国祥利定期开放债券型发起式证券投资基金、富国新优 享灵活配置混合型证券投资基金、富国嘉利稳健配置定期开放混合型证券投资基 金， 2019 年 5 月起任富国目标收益一年期纯债债券型证券 投资基金、富国新趋 势灵活配置混合型证券投资基金、富国新回报灵活配置混合型证券投资基金基金 经理， 2019 年 6 月起任富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金、富国 新机遇灵活配置混合型发起式证券投资基金、富国新优选灵活配置定期开放混合 型证券投资基金、富国科创主题 3 年封闭运作灵活配 置混合型证券投资基金基金 经理。具有基金从业资格。 （ 2 ）历任基金经理 刁羽自 2013 年 6 月至 2014 年 3 月担任本基金基金经理； 饶刚自 2013 年 6 月至 2015 年 3 月担任本基金基金经理； 朱锐自 2014 年 12 月至 2016 年 2 月担任本基金 基金经理； 钟智伦自 2015 年 3 月至 2019 年 3 月担任本基金基金经理。 （六） 投资决策委员会成员 公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑薇 （七） 其他 上述人员之间不存在近亲属关系。 第二部分 基金托管人 一、 基金托管人 基本 情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行 ） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期： 2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 [2009]13 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [1998]23 号 注册资本： 34,998,303.4 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010 - 66060069 传真： 010 - 68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北 京。经国务院批准，中国农 业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全 部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为 国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐 全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了 良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通 国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经 营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足 县域和城市两大市场，实施差异 化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大 的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广 大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务 优质，业绩突出， 2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准 （ ISAE3402 ）认证，表明 了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的 风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设， 品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’ TOP10 颁奖盛典”中成绩突 出，获“最佳托管银行”奖。 2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最 佳资产托管奖”。 2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号； 2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登 记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号； 2015 年、 2016 年荣获中 国银行业协会授 予的“养老金业务最佳发展奖”称号； 2018 年荣获中国基金报 授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖 ； 2019 年荣获证券时报授予的“ 2019 年度资产托管银行天玑奖”称号 。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民 银行批准成立， 目前 内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户 三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、 市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业 务系统。 二、 主要人员情况 中国农业银行 托管业务部现有员工近 310 名，其中具有高级职称的专家 60 名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作 。 三、 基金托管业务经营情况 截止到 2019 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放 式证券投资基金共 486 只 。 第三部分 相关服务机构 一、 基金 销售 机构 （一） 直销机构 名称：富国基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27 - 30 层 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二 座 27 - 30 层 法定代表人：裴长江 总经理：陈戈 成立日期： 1999 年 4 月 13 日 直销网点：直销中心 直销中心地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公 楼二座 27 层 客户服务统一咨询电话： 95105686 、 4008880688 （全国统一，免长途话费） 传真： 021 - 20513177 联系人：孙迪 公司网站： www.fullgoal.com.cn （二） 代销机构 ( 1 ) 中国农业银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法人代表： 周慕冰 联系人员： 贺倩 客服电话： 95599 公司网站： www.abchina.com ( 2 ) 中国银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法人代表： 刘连舸 联系人员： 陈洪源 客服电话： 95566 公司网站： www.boc.cn ( 3 ) 交通银行股份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 法人代表： 彭纯 联系人员： 王菁 客 服电话： 95559 公司网站： www.bankcomm.com ( 4 ) 招商银行股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号 法人代表： 李建红 联系人员： 曾里南 客服电话： 95555 公司网站： www.cmbchina.com ( 5 ) 中信银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区朝阳 门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦 法人代表： 李庆萍 联系人员： 常振明 客服电话： 95558 公司网站： b ank.ecitic.com ( 6 ) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址： 上海市北京东路 689 号 法人代表： 吉晓辉 联系人员： 唐小姐 客服电话： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn ( 7 ) 兴业银行股份有限公司 注册地址： 福建省福州市湖东路 154 号 办公地址： 福建省福州市 湖东路 154 号 法人代表： 高建平 联系人员： 曾鸣 客服电话： 95561 公司网站： www.cib.com.cn ( 8 ) 中国民生银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区正义路 4 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法人代表： 董文标 联系人员： 杨成茜 客服电话： 95568 公司网站： www.cmbc.com.cn ( 9 ) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 3 号 办公地址： 北京市西城区金融大街 3 号 法人代表： 李国华 联系人员： 王硕 客服电话： 95580 公司网站： www.psbc.com ( 10 ) 上海银行股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址： 上海市浦东新区银城中 路 168 号 法人代表： 范一飞 联系人员： 龚厚红 客服电话： 021 - 962888 公司网站： www.bankofshanghai.com ( 11 ) 平安银行股份有限公司 注册地址： 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 办公地址： 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 法人代表： 肖遂宁 联系人员： 蔡宇洲 客服电话： 95511 - 3 公司网站： www.bank.pingan.com ( 12 ) 宁波银行股份有限公司 注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法人代表： 陆华裕 联系人员： 胡技勋 客服电话： 96528 上海、北京地区 962528 - 公司网站： www.nbcb.com.cn ( 13 ) 青岛银行股份有限公司 注册地址： 青岛市市南区香港中路 68 号 办公地址： 青岛市市南区香港中路 68 号 法人代表： 郭少泉 联系人员： 滕克 客服电话： 96588 青岛 - 、 40066 - 96588 全国 - 公司网站： www.qdccb.com ( 14 ) 杭州银行股份有限公司 注册地址： 杭州市庆春路 46 号 办公地址： 杭州市庆春路 46 号 法人代表： 吴太 普 联系人员： 严峻 客服电话： 96523 公司网站： www.hzbank.com.cn ( 15 ) 江苏银行股份有限公司 注册地址： 江苏省南京市洪武北路 55 号 办公地址： 江苏省南京市洪武北路 55 号 法人代表： 黄志伟 联系人员： 田春慧 客服电话： 95319 公司网站： www.jsbchina.cn ( 16 ) 渤海银行股份有限公司 注册地址： 天津市河西区马场道 201 - 205 号 办公地址： 天津市河西区马场道 201 - 205 号 法人代表： 刘宝凤 联系人员： 王宏 客服电话： 4008 - 888 - 811 公司网站： www.cbhb.com.cn ( 17 ) 洛阳银行股份有限公司 注册地址： 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行 办公地址： 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行 法人代表： 王建甫 联系人员： 李亚洁 客服电话： 96699 公司网站： www.bankofluoyang.com.cn ( 18 ) 东莞农村 商业银行股份有限公司 注册地址： 东莞市莞城南城路 2 号 办公地址： 东莞市莞城南城路 2 号 法人代表： 何沛良 联系人员： 何茂才 客服电话： 0769 - 961122 公司网站： www.drcbank.com ( 19 ) 苏州银行股份有限公司 注册地址： 江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址： 江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 法人代表： 王兰凤 联系人员： 葛晓亮 客服电话： 96067 公司网站： www.suzhoubank.com ( 20 ) 天相投资顾问有限公司 注册地址： 北京市西城区金 融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法人代表： 林义相 联系人员： 尹伶 客服电话： 010 - 66045678 公司网站： www.txsec.com ( 21 ) 中信建投证券股份有限公司 注册地址： 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址： 北京市朝阳门内大街 188 号 法人代表： 王常青 联系人员： 权唐 客服电话： 400 - 8888 - 108 公司网站： www.csc108.com ( 22 ) 国信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 层 办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 层 法人代表： 何如 联系人员： 周杨 客服电话： 95536 公司网站： www.guosen.com.cn ( 23 ) 招商证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39 — 45 层 办公地址： 深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼 法人代表： 宫少林 联系人员： 林生迎 客服电话： 95565 、 400 - 8888 - 111 公司网站： www.newone.com.cn ( 24 ) 广发 证券股份有限公司 注册地址： 广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼 4301 - 4316 房 - 办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 41 和 42 楼 法人代表： 孙树明 联系人员： 黄岚 客服电话： 95575 公司网站： www.gf.com.cn ( 25 ) 中信证券股份有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座 办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦 法人代表： 张佑君 联系人员： 顾凌 客服电话： 95548 或 4008895548 公司网站： www.cs.ecitic.com ( 26 ) 中国银河证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址： 北京市西 城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法人代表： 陈有安 联系人员： 邓颜 客服电话： 4008 - 888 - 888 公司网站： www.chinastock.com.cn ( 27 ) 申万宏源证券有限公司 注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法人代表： 李梅 联系人员： 黄莹 客服电话： 95523 或 4008895523 公司网站： www.swhysc.com ( 28 ) 兴业证券股份有限公司 注册地址： 福州市湖东路 268 号 办公地址： 浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层 法人代表： 兰荣 联系人员： 夏中苏 客服电话： 95562 公司网站： www.xyzq.com.cn ( 29 ) 长江证券股份有限公司 注册地址： 武汉新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址： 武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法人代表： 尤习贵 联系人员： 李良 客服电话： 95579 或 4008 - 888 - 999 公司网站： www.95579.com ( 30 ) 安信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、 28 层 A02 单元 办公地址： 深 圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、 28 层 A02 单元 法人代表： 牛冠兴 联系人员： 陈剑虹 客服电话： 400 - 800 - 1001 公司网站： www.essence.com.cn ( 31 ) 西南证券股份有限公司 注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法人代表： 余维佳 联系人员： 张煜 客服电话： 4008 - 096 - 096 公司网站： www.swsc.com.cn ( 32 ) 湘财证券股份有限公司 注册地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城 商务中心 A 栋 11 楼 办公地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法人代表： 孙永祥 联系人员： 李欣 客服电话： 95351 公司网站： www.xcsc.com ( 33 ) 华泰证券股份有限公司 注册地址： 南京市江东中路 228 号 办公地址： 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深 南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法人代表： 周易 联系人员： 庞晓芸 客服电话： 95597 公司网站： www.htsc.com.cn ( 34 ) 中信证券山东有限责任公司 注册 地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法人代表： 杨宝林 联系人员： 吴忠超 客服电话： 95548 或 400 - 889 - 5548 公司网站： www.zxzqsd.com.cn ( 35 ) 信达证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区 闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法人代表： 张志刚 联系人员： 唐静 客服电话： 95321 公司网站： www.cindasc.com ( 3 6 ) 东方证券股份有限公司 注册地址： 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、 23 层、 25 层 - 29 层 办公地址： 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层 - 23 层、 25 层 - 29 层 法人代表： 潘鑫军 联系人员： 胡月茹 客服电话： 95503 公司网站： www.dfzq.com.cn ( 37 ) 长城证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 、 17 层 办公地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法人代表： 黄耀华 联系人员： 刘阳 客服电话： 955 14 公司网站： www.cgws.com ( 38 ) 光大证券股份有限公司 注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号 法人代表： 薛峰 联系人员： 刘晨、李芳芳 客服电话： 95525 公司网站： www.ebscn.com ( 39 ) 东北证券股份有限公司 注册地址： 长春市自 由大路 1138 号 办公地址： 长春市自由大路 1138 号 法人代表： 杨树财 联系人员： 安岩岩 客服电话： 95360 公司网站： www.nesc.cn ( 40 ) 上海证券有限责任公司 注册地址： 上海市黄浦区西藏中路 336 号 办公地址： 上海市黄浦区西藏中路 336 号 法人代表： 李俊杰 联系人员： 张瑾 客服电话： 400 - 819 - 8198 公司网站： www.shzq.com ( 41 ) 国联证券股份有限公司 注册地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7 - 9 层 办公地址： 江苏省无锡 市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法人代表： 姚志勇 联系人员： 沈刚 客服电话： 95570 公司网站： www.glsc.com.cn ( 42 ) 平安证券股份有限公司 注册地址 ： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法人代表： 杨宇翔 联系人员： 吴琼 客服电话： 95511 - 8 公司网站： stock.pingan.com ( 43 ) 华安证券股份有限公司 注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址： 安徽省合 肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 0327 法人代表： 李工 联系人员： 甘霖 客服电话： 95318 ， 4008096518 公司网站： www.hazq.com ( 44 ) 国海 证券股份有限公司 注册地址： 广西桂林市辅星路 13 号 办公地址： 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F 法人代表： 张雅锋 联系人员： 牛孟宇 客服电话： 95563 公司网站： www.ghzq.com.cn ( 45 ) 国都证券股份有限公司 注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法人代表： 王少华 联系人员： 黄静 客服电话： 400 - 818 - 8118 公司网站： www.guodu.com ( 46 ) 东 海证券股份有限公司 注册地址： 江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 23 号投资广场 18 层 办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法人代表： 赵俊 联系人员： 王一彦 客服电话： 95531 ； 400 - 8888 - 588 公司网站： www.longone.com.cn ( 47 ) 中银国际证券股份有 限公司 注册地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法人代表： 许刚 联系人员： 王炜哲 客服电话： 400 - 620 - 888 8 公司网站： www.bocichina.com ( 48 ) 华西证券股份有限公司 注册地址： 四川省成都市陕西街 239 号 办公地址： 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法人代表： 杨炯洋 联系人员： 谢国梅 客服电话： 95584 公司网站： www.hx168.com.cn ( 49 ) 申万宏 源西部证券有限公司 注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区 - 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区 - 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法 人代表： 许建平 联系人员： 李巍 客服电话： 4008 - 000 - 562 公司网站： www.hysec.com ( 50 ) 中泰证券股份有限公司 注册地址： 济南市经七路 86 号 办公地址： 济南市经七路 86 号 23 层 法人代表： 李玮 联系人员： 吴阳 客服电话： 95538 公司网站： www.qlzq.com.cn ( 51 ) 第一创业证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法人代表： 刘学民 联系人员： 吴军 客服电话： 95358 公司网站： www.firstcapital.com.cn ( 52 ) 金元证券股份有限公司 注册地址： 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址： 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 法人代表： 陆涛 联系人员： 马贤清 客服电话： 400 - 8888 - 228 公司网站： www.jyzq.cn ( 53 ) 华福证券有限责任公司 注册地址： 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 办公地址： 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法人代表： 黄金琳 联系人员： 张宗锐 客 服电话： 96326 福建省外请先拨 0591 - 公司网站： www.hfzq.com.cn ( 54 ) 华龙证券股份有限公司 注册地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 法人代表： 李晓安 联系人员： 李昕田 客服电话： 0931 - 96668 、 4006898888 公司网站： www.hlzqgs.com ( 55 ) 上海华信证券有限责任公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 10 0 号环球金融中心 9 楼 法人代表： 杨锐敏 联系人员： 倪丹 客服电话： 68777877 公司网站： www.cf - clsa.com ( 56 ) 华鑫证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、 B01(b) 单元 办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、 B01(b) 单元 法人代表： 俞洋 联系人员： 杨莉娟 客服电话： 95323 公司网站： http://www.cfsc.com.cn/ ( 57 ) 瑞银证券有限责任公司 注册地址： 北京市西城区金融 大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、 15 层 办公地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、 15 层 法人代表： 程宜荪 联系人员： 牟冲 客服电话： 4008878827 公司网站： www.ubssecurities.com ( 58 ) 中国中投证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区益田路与 福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层及第 04 层 01 、 02 、 03 、 05 、 11 办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、 18 层至 21 层 法人代表： 高涛 联系人员： 张鹏 客服电 话： 95532 、 400 - 600 - 8008 公司网站： www.china - invs.cn ( 59 ) 西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址： 拉萨市北京中路 101 号 办公地址： 拉萨市北京中路 101 号 法人代表： 陈宏 联系人员： 唐湘怡 客服电话： 95357 公司网站： http://www.18.cn ( 60 ) 江海证券有限公司 注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址： 黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号 法人代表： 赵洪波 联系人员： 姜志伟 客服电话： 400 - 666 - 2288 公司网站： www.jhzq.com.cn ( 61 ) 华宝证券有限责任公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 法人代表： 陈林 联系人员： 刘闻川 客服电话： 4008 - 209 - 898 公司网站： www.cnhbstock.com ( 62 ) 华融证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 8 号 办公地址： 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 - 18 层 法人代表： 祝献忠 联系人员： 李慧灵 客服电话： 400 - 898 - 9999 公司网站： www.hrsec.com.cn ( 63 ) 天风证券股份有限公司 注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法人代表： 余磊 联系人员： 杨晨 客服电话： 4008 - 005 - 000 公司网站： www.tfzq.com ( 64 ) 中信期货有限公司 注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地 址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法人代表： 张皓 联系人员： 韩钰 客服电话： 400 - 990 - 8826 公司网站： www.citicsf.com ( 65 ) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址： 深圳市福田区华强北 路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法人代表： 张彦 联系人员： 张燕 客服电话： 400 - 166 - 1188 公司网站： http://8.jrj.com. cn ( 66 ) 上海挖财基金销售有限公司 注册地址： 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 799 号 3 号楼 5 层 01 、 02 、 03 室 办公地址： 上海浦东陆家嘴金融世纪广场 3 号楼 5F 法人代表： 冷飞 联系人员： 李娟 客服电话： 021 - 50810673 公司网站： http://www.wacaijijin.com/ ( 67 ) 民商基金销售（上海）有限公司 （未完）  |