富国中国中小盘混合(QDII) : 富国中国中小盘(香港上市)混合型证券投资基金招募说明书(更新)(摘要)(二0二0年第一号)
原标题:富国中国中小盘混合(QDII) : 富国中国中小盘(香港上市)混合型证券投资基金招募说明书(更新)(摘要)(二0二0年第一号) 富国中国中小盘（香港上市）混合型证券投资 基 金招募说明书（更新） （摘要） （ 二 0 二 0 年第一号 ） 重要提示 本基金经中国证监会 2012 年 7 月 23 日证监许可 [2012]955 号文核准募集。 本基金的基金合同于 2012 年 9 月 4 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。《招募说明书》经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生 波动，投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。 在投资本基金前，投资者应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承 受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决 策，获得基金投资收益，并承担基金投资中出现的风险，基金在投资运作过程中 可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、投资风险、 交易对手风险、运作风险和合规与道德风险等。本基金为混合型基金，其预期收 益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属于中高 预期收益和预期风险水 平的投资品种。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种 风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，投资人 将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。投资有风险，投资者认购（或申购） 基金时应认真阅读《招募说明书》 、 基金合同、基金产品资料概要等 。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险 ，由投资人自行负责。 本招募说明书 基金投资组合报告和基金业绩表现截止至 2018 年 12 月 31 日 （财务数据未经审计）。 本次招募说明书更新内容为： 1 、根据《信息披露办法》修订情况更新信息披露等相关规定； 2 、更新基金管理人、 基金托管人、 基金直销机构 、登记机构 的基本信息； 3 、更新风险揭示内容。 第一部分 基金名称 富国中国中小盘（香港上市）混合型证券投资基金 第二部分 基金类型 混合型 第三部分 投资目标 本基金主要投资于香港市场中的中国概念中小盘股票，通过精选个股和风险 控制，力求为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益。 第四部分 基金投资范围 本基金的投资范围包括但不限于在已与中国证监会签署双边监管合作谅解 备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的股票，在已与中国证监会签署双边监管 合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金（含 ETF ）、债 券、货币市场工具、金融衍生品以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （ 但 须符合中国证监会的相关要求 ） 。 本基金为混合型基金，投资于股票及其他权益类资产的比例不低于基金资产 的 60% 。现金、债券及中国证监会允许投资的其他金融工具市值占基金资产的比 例不高于 40% ，其中现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的 5% ，但现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 。 本基金将以不低于股票资产的 80% 投资于在香港证券市场交易的中小盘中 国概念股。 1 、本基金所界定的中国概念股票主要包括以下类型： 1 ） H 股； 2 ）红筹股； 3 ）营业收入或利润的 50% 以上来自中国内地的其他股票。 2 、本基金所界定的中小盘中国概念股为将以上所界定的股票按照市值从小 到大排序并累加，累计市值达到总市值 40% 的股票列入中小盘中国概念股。基金 因所持有股票价格的相对变化而导致中小盘股票投资比例低于《基金合同》规定 的范围，本基金管理人将根据 市场情况，本着投资者利益最大化的原则，适时予 以调 整，最长不超过 10 个交易日。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例 限制的，基金管理人在与基金托管人协商一致并履行相关程序后，可相应调整本 基金的投资比例规定，不需经基金份额持有人大会审议。 第五部分 基金投资策略 1、 资产配置策略 基于对宏观经济形势、财政 / 货币政策、以及相关发展状况等因素的综合分 析和预测，来确定权益及固定收益类资产的相对吸引力，并决定基金在权益和固 定收益类资产 之间的配置比例。 2、 权益类投资策略 本基金将使用自下而上的选股策略。由于中小盘股票市值小、流动性低，中 小盘股票受到的关注程度低，往往存在估值洼地。基于这一思路，本基金在选股 上力图通过定性和定量方法相结合的基本面研究发掘中小盘股票中的具有价值 优势的股票。 （1） 定性研究： 本基金将主要考察上市公司是否具有以下特质：良好的商业模式、良好的公 司治理结构、优秀的公司管理层、透明的财务制度、较好的资产质量和财务状况、 良好的历史盈利记录、具备中长期持续增长能力或阶段性高速增长的能力等。 （2） 定量研究： 本基金在选择个股时充分利用上市公司的财务数据和市场数据，从上市公司 的盈利能力、成长能力、运营能力、负债水平等各个方面进行量化筛选。本基金 采用的量化指标主要包括以下几类： 盈利能力指标：主要包括净资产收益率、主营业务利润率、总资产收益率、 内部收益率等； 成长能力指标：主要包括主营业务收入增长率、利润增长率等； 运营能力指标：主要包括总资产周转率、存货周转率、应收账款周转率等； 负债水平指标：主要包括资产负债率、流动比率、速动比率等。 同时，运用P/E、P/B、PEG、EV/EBITDA等相对估值分析方法，分析个股 的合理估值区间，深入发掘具备相对价值优势而存在的投资机会。 3、 固定收益类投资策略 本基金将根据需要，适度进行债券投资。本基金在有效控制整体资产风险的 基础上，根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整 体框架，通过对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测， 进行以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标的债券投资。 4、 金融衍生品投资 本基金将以投资组合避险或有效管理为目标，在基金风险承受能力许可的范 围内，本着谨慎原则，适度参与金融衍生品投资。金融衍生品投资的主要策略包 括：利用汇率衍生品，降低基金汇率风险 ；利用指数衍生品，降低基金的市场整 体风险；利用股票衍生品，提高基金的建仓或变现效率，降低流动性成本；等等。 此外，在符合有关法律法规规定的前提下，本基金还可进行证券借贷交易、 回购交易等投资，以增加收益。未来，随着全球证券市场投资工具的发展和丰富， 基金可相应调整和更新相关投资策略，并在《招募说明书》更新中公告。 第六部分 基金业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中证香港中国中小综合指数收益率× 80%+ 香港三 个月期银行同业拆借利率（ Hong Kong 3 - Month Interbank Offer Rate ）× 20% 。 中证香港中国中小综合指数从香港上市的中小型股中选取中国内地企业组 成指数样本股，以反映香港上市的中小型中国内地企业的整体表现。 未来，如本基金变更投资范围，或市场中出现其它代表性更强、投资者认同 度更高的指数或有更能代表本基金风险收益特征的业绩比较基准，或原指数供应 商变更或停止原指数的编制及发布，或中证香港中国中小综合指数编制者或所有 者停止对本基金的指数使用授权，或中证香港中国中小综合指数由其他指数替代 ( 单纯更名除外 ) ，或由于指数编制方法等重大变更导致中证香港中国中小综合指 数不宜继续作为比较基准，本基金管理 人可依据审慎性原则和维护基金份额持有 人合法权益的原则，对本基金的业绩比较基准进行相应调整。业绩比较基准的变 更需经基金管理人与基金托管人协商一致。基金管理人应履行适当程序，报中国 证监会备案后予以公告。 第七部分 基金的风险特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市 场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。 第八部分 投资组合报告 一、 期末基金资产组合情况 金额单位：元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 （ % ） 1 权益投资 1,639,738,777.35 78.29 其 中：普通股 1,639,738,777.35 78.29 存托凭证 － － 房地产信托凭证 － － 2 基金投资 － － 3 固定收益投资 － － 其中： 债券 － － 资产支持证券 － － 4 金融衍生品投资 － － 其中：远期 － － 期货 － － 期权 － － 权证 － － 5 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 － － 6 货币市场工具 － － 7 银行存款和结算备付金合计 447,234,443.95 21.35 8 其他资产 7,455,167.20 0.36 9 合计 2,094,428,388.50 100.00 二、 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 金额单位：元 国家（地区） 公允价值 占 基金资产净值 比例 （％） 中国香港 1,552,986,313.40 76.44 美国 86,752,463.95 4.27 合计 1,639,738,777.35 80.71 三、 期末按行业分类的权益投资组合 金额单位：元 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％） 工业 321,107,914.28 15.81 房地产 285,383,794.34 14.05 非日常生活消费 品 272,824,130.92 13.43 医疗保健 200,223,369.25 9.86 日常消费品 184,398,971.18 9.08 通信服务 155,546,025.19 7.66 金融 134,791,574.79 6.63 公用事业 43,997,226.41 2.17 原材料 31,215,045.58 1.54 能源 10,250,725.41 0.50 合计 1,639,738,777.35 80.71 四、 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明 细 金额单位：元 序号 公司名称 （英文） 公司名称（中 文） 证券代码 所在证券市 场 所属国家 （地区） 数量（股） 公允价值 占基金资 产净值比 例（％） 1 CHINA 中国铁建 1186 香港联合交 中国香港 10471000 99,637,135.5 4.90 RAILWAY CONSTRUCTION-H 易所 7 2 YIHAI INTERNATIONAL HOLDING 颐海国际 1579 香港联合交 易所 中国香港 3094000 51,887,827.99 2.55 3 CIMC ENRIC HOLDINGS LTD 中集安瑞科 3899 香港联合交 易所 中国香港 9644000 50,615,936.07 2.49 4 SINOPHARM GROUP CO-H 国药控股 1099 香港联合交 易所 中国香港 1716400 49,478,628.47 2.44 5 LINK REIT 领展房产基 金 823 香港联合交 易所 中国香港 698000 48,498,896.68 2.39 6 CAFE DE CORAL HOLDINGS LTD 大家乐集团 341 香港联合交 易所 中国香港 2842000 47,263,244.39 2.33 7 TENCENT HOLDINGS LTD 腾讯控股 700 香港联合交 易所 中国香港 168800 46,441,403.84 2.29 8 SUNAC CHINA HOLDINGS LTD 融创中国控 股 1918 香港联合交 易所 中国香港 2064000 46,116,158.40 2.27 9 BIOSTIME INTERNATIONAL HOLDI H&H国际控股 1112 香港联合交 易所 中国香港 1048500 41,065,697.79 2.02 10 AIA GROUP LTD 友邦保险 1299 香港联合交 易所 中国香港 716200 40,789,738.60 2.01 五、 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 六、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投 资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 七、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支 持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产 支持证券。 八、 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品 投资明细 注：本基金本报告期末未持有金融衍生品。 九、 期末按 公允价值 占基金资产净值比例大小排序的前十名 基金投资 明 细 注：本基金本报告期末未持有基金。 十、 投资组合报告附注 （一） 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监 管部门立 案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （二） 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备 选股票库。 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外 的股票。 （三） 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 － 2 应收证券清算款 5,645,214.59 3 应收股利 512,095.09 4 应收利息 10,014.17 5 应收申购款 1,287,843.35 6 其他应收款 － 7 待摊费用 － 8 其他 － 9 合计 7,455,167.20 （四） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （五） 报告期 末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。 （六） 投资组合报告附注的其他文字描述部分。 因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存 在尾差。 第九部分 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产 , 但不保证基金一定盈利 , 也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险 , 投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、 本基金历史各时间段 份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益 率的比较 阶段 净值增长 率 ① 净值增长率 标准差 ② 业绩比较基 准收益率 ③ 业绩比较基 准收益率标 准差 ④ ① - ③ ② - ④ 2012.09.04-2012.12.31 12.50% 0.55% 19.91% 0.74% -7.41% -0.19% 2013.01.01-2013.12.31 39.11% 1.10% 7.39% 0.91% 31.72% 0.19% 2014.01.01-2014.12.31 8.18% 0.80% -2.93% 0.65% 11.11% 0.15% 2015.01.01-2015.12.31 6.91% 1.85% 5.56% 1.62% 1.35% 0.23% 2016.01.01-2016.12.31 -1.41% 0.98% 1.30% 0.88% -2.71% 0.10% 2017.01.01-2017.12.31 28.98% 0.86% 28.73% 0.67% 0.25% 0.19% 2018.01.01-2018.12.31 -13.33% 1.25% -11.80% 1.11% -1.53% 0.14% 2012.09.04-2018.12.31 99.47% 1.17% 51.75% 1.01% 47.72% 0.16% 二、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩 比较基准收益率变动的比较 注： 1 、截止日期为 2018 年 12 月 31 日。 2 、本基金于 2012 年 9 月 4 日成立，建仓期 6 个月，从 2012 年 9 月 4 日起 至 2013 年 3 月 3 日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。 第十部分 基金管理人 一、 基金管理人概况 名称：富国基金管理有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二 座 27 - 30 层 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二 座 27 - 30 层 法定代 表人： 裴长江 总经理：陈戈 成立日期： 1999 年 4 月 13 日 电话：（ 021 ） 20361818 传真：（ 021 ） 20361616 联系人：赵瑛 注册资本： 5.2 亿元人民币 股权结构（ 截止于 2019 年 03 月 04 日 ）： 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源证券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托股份有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员 会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风 险控制委员会负责公司日常 运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监 管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设二十五个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资 部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策 略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、 养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、营销管理 部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划 财务部、人力资源部、综合管 理部（董事会办公室）、信息技术部、运营部、北 京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限公司、富国资 产管理（上海）有限公司。 权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定 收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的 投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户 的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展信用研 究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部：开展固 定收益投资策略研究，统一固 定收益投资中台管理，为公司固定收益类投资决策 和执行提供发展建议、 研究支持和风险控制；多元资产投资部：根据法律法规、 公司规章制度、契约要 求，在授权范围内，负责 FOF 基金投资运作和跨资产、跨 品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理。量化投资部：负责公司有关量化 投资管理业务；海外权益投资部：负责公司在中国境外（含香港）的权益投资管 理；权益专户投资部：负责社保、保险、 QFII 、一对一、一对多等非公募权益类 专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老 金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管 理；权益研究部：负责行业研究、 上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；机构业务 部：负责年金、专户、社保以及共同基 金的机构客户营销工作；零售业务部：管 理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、北京营销中心、 东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心，负责公募基金的零售业务；营销 管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理，为零售和机构 业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户服务策略，制 定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户信 息，分析客 户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势分析，拟定并 落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业务；战略与产 品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、落实、调整 公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决策、销售决策、业务发 展、绩效分析等提供整合的数据支持；合规稽核部：履行合规审查、合规检查、 合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测等合规管理职责，开展内部审计， 管理信息披露、法律事务等；风险管理部：执行公司整体风险管理策略，牵头拟 定公司风险 管理制度与流程，组织开展风险识别、评估、报告、监测与应对，负 责公司旗下各投资组合合规监控等；信息技术部：负责软件开发与系统维护等； 运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资 源部：负责人力资源规划与管理；综合管理部（董事会办公室）：负责公司董事 会日常事务、公司文秘管理、公司（内部）宣传、信息调研、行政后勤管理等工 作；富国资产管理（香港）有限公司：证券交易、就证券提供意见和提供资产管 理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认 可的其他业务。 截止到 2019 年 2 月 28 日，公司有员工 446 人，其中 68.8% 以上具有硕士以 上学历。 二、 主要人员情况 （一） 董事会成员 裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。 历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万 国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华 宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。 陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研 究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理 助 理、副总经理， 2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国天益价值证券投资基金基金 经理。 麦陈婉芬女士（ Constance Mak ），董事，文学及商学学士，加拿大特许会计 师。现任 BMO 金融集团亚洲业务总经理（ General Manager, Asia, International, BMO Financial Group ），中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。历任 St. Margaret’s College 教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙人。 方荣义先生，董事，博士，研究生学历，高级 会计师。现任申万宏源证券有 限公司副总经理、财务总监、首席风险官、董事会秘书。历任北京用友电子财务 技术有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国 人民银行深圳经济特区分行 ( 深圳市中心支行 ) 会计处副处长，中国人民银行深圳 市中心支行非银行金融机构处处长，中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务 会计处处长、国有银行监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监。 张信军先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司财务总监、海 通国际控股有限公司副总经理兼财务总监。历任海通证券有限公司财务会计部员 工、计划财务部资产管理部副经理 / 经理、海通国际证券集团有限公司首席财务 官、海通国际控股有限公司首席风险官。 Edgar Normund Legzdins 先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现任 BMO 金融集团国际业务全球总裁（ SVP&Managing Director, International, BMO Financial Group ）。 1980 年至 1984 年在 Coopers&Lybrand 担任审计工作； 1984 年 加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。 张科先生，董事，本科学历，经济师。现任山东省 国际信托股份有限公司固 有业务管理部总经理。历任山东省国际信托股份有限公司基金贷款部业务员、基 金投资部业务员、基建基金管理部业务员、基建基金管理部信托经理、基建基金 管理部副总经理、固有业务管理部副总经理。 何宗豪先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总 经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员；工商银行徐 汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任（主持工 作）；上海申银证券公司财会部员工；上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负 责人；上海申银证券公司浦东公司财 会部副经理、经理；申银万国证券股份有限 公司浦东分公司财会部经理、申银万国证劵股份有限公司财会管理总部部门经 理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、总经 理。 黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司董 事局主席。历任上海市劳改局政治处主任；上海华夏立向实业有限公司副总经理； 上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。 季文冠先生，独立董事，研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。 历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长； 上海市浦东 新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局长、 党组副书记；上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成 员；上海市松江区区委常委、副区长；上海市金融服务办公室副主任、中共上海 市金融工作委员会书记；上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。 伍时焯 ( Cary S. Ng ) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。 现已退休。 1976 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任 审计工作，有 30 余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身 AMR Technologies Inc. , MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监 ( CFO ) 及 财务副总裁，圣力嘉学院 ( Seneca College ) 工商系会计及财务金融科教授。 李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、 高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。 （二） 监事会成员 付吉广先生，监事长，研究生学历。现任山东省国际 信托股份有限公司风控 总监。历任济宁信托投资公司投资部科员，济宁市留庄港运输总公司董事、副总 经理，山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理；山东省国际 信托投资有限公司稽核法律部经理，山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总 监，山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。 沈寅先生，监事，本科学历。现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理中 心法律合规总部副总经理，风险管理办公室副主任，公司律师。历任上海市高级 人民法院助理研究员，上海市中级人民法院、上海市第二中级人民法院助理审判 员、审判员、审判组长，办公室综合 科科长，以及上海仲裁委员会仲裁员。 张晓燕女士，监事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理教授，蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理， 蒙特利尔银行操作风险资本管理总监，道明证券交易风险管理部副总裁兼总监， 华侨银行集团市场风险控制主管，新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。 侍旭先生，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部副总经理， 历任海通证券股份有限公司稽核部二级部副经理、二级部经理、稽 核部总经理助 理等。 李雪薇女士，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部副总经 理。历任富国基金管理有限公司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、运 营部运营副总监、运营部运营总监。 肖凯先生，监事，博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。 历任上海金新金融工程研究院部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基金 管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。 杨轶琴女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零售 总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户经理、富国基金 管理有限公 司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。 沈詹慧女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司人力资源部人力 资源总监助理。历任上海交通大学南洋中学教师、博朗软件开发 ( 上海 ) 有限公司 招聘主管、思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公司人事 经理。 （三） 督察长 赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务部、 上海国盛（集团）有限公司资产管理部 / 风险管理部、海通证券股份有限公司合 规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部； 2015 年 7 月加 入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理，现任富国基金管理有限 公司督察长。 （四） 经营管理层人员 陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。 林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘 书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理； 1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门 副经理、部门经理、督察长，现任富国基金管理有限公司副总经理。 陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市场总 监、副营销总裁； 2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。 李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷款 办公室项目官员，摩根士丹利资本国际 Barra 公司（ MSCI BARRA ） BARRA 股票风 险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司（ Barclays Global Investors ） 大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员； 2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理， 现任富国基金管理有限公司副 总经理兼基金经理。 朱少醒先生，研究生学历，博士学位。 2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司 ，历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资 部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼权益投资部 总经理兼基金经理。 （五） 本基金基金经理 (1 ）现任基金经理： 张峰，硕士，曾任摩根史丹利研究部助理，里昂证券股票分析员，摩根大通 执行董事，美林证券高级董事；自 2009 年 7 月至 2011 年 4 月任富国基金管理有 限公司周期性行业研究负责人， 2011 年 4 月至 2012 年 12 月任富国全球债券证 券投资基 金基金经理，自 2011 年 7 月至 2018 年 12 月任富国全球科技互联网股 票型证券投资基金（ QDII ）（原富国全球顶级消费品混合型证券投资基金）基金 经理，自 2012 年 9 月起任富国中国中小盘（香港上市）混合型证券投资基金基 金经理，自 2015 年 6 月至 2018 年 7 月任富国沪 港深价值精选灵活配置混合型证 券投资基金基金经理，自 2018 年 5 月起任富国港股通量化精选股票型证券投资 基金基金经理，自 2018 年 7 月起任富国沪港深业绩驱动混合型证券投资基金基 金经理；兼任海外权益投资部总经理。具有基金从业资格。 （六） 投资决策委员会成员 公司 投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑薇 （七） 备注 上述人员之间不存在近亲属关系。 第十一部分 基金费用与税收 一、 与基金运作有关的费用 （一） 基金费用的种类 1 、基金的管理费； 2 、基金的托管费； 3 、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4 、基金的证券交易费用及在境外市场的交易、清算、登记等实际发生的费 用（ out - of - pocket fees ）； 5 、基金份额持有人大会费用； 6 、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、税务顾问费等根据 有关法律法规、《基金合同》或相应协议的规定，由基金管理人 按费用支出金额 支付，列入或摊入当期基金费用； 7 、基金依照有关法律法规应当缴纳的，购买或处置证券有关的任何税收、 征费、关税、印花税、交易及其他税收及预扣提 税（以及与前述各项有关的任何 利息及费用）（简称“税收”）； 8 、代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用； 9 、基金的银行汇划费用； 10 、与基金有关的诉讼、追索费用； 11 、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 （二） 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1 、基金 的管理费 本基金管理费自《基金合同》生效日起计提。本基金的管理费按前一日基金 资产净值 1.6% 的年费率计提。计算方法如下： H ＝ E×1.6%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金的管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金的管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向 基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内 从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等 , 支付日期 顺延。 2 、基金的托管费 本基金托管费自《基金合同》生效日起，按如下方法进行计提。本基金的托 管费按前 一日基金资产净值的 0.3% 的年费率计提。托管费的计算方法如下： H ＝ E×0.3%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等 , 支付日期顺延。 上述 “ 一、基金费用的种类 ” 中第 3 - 11 项费用，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入或摊入当期费用，由基金托管人从基金财产中支 付。 （三） 不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1 、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3 、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、 信息披露费用等费用； 4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （四） 费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费 率、基金托管费率等相关费率。 调高基金管理费率和基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议，除非 《 基金合同》、相关法律法规或监管机构另有规定；调低基金管理费率和基金托 管费率，无须召开基金份额持有人大会。 基金管理 人必须依照《信息披露办法》在指定媒介上公告，并报中国证监会 备案 。 （五） 基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按各个国家税收法律、法 规执行。 二、 其他费用 1 、申购费用 投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选择在申 购时交纳的称为前端申购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。 （ 1 ）前端申购费 本基金前端申购费率最高不高于 5% ，且随申购金额的增加而递减。本基金 的前端收费模式对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实 施差别的申购费率。具体费率如下： A 、前端申购费率 购买金额（ M ） 前端 申购费率 M ＜ 100 万 1.5% 100 万 ≤ M ＜ 500 万 1.2% M ≥ 500 万 每笔 1000 元 注：上述前端申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户外的 其他投资者。 B 、特定申购费率 申购金额（含申购费） 特定申购费率 M ＜ 100 万元 0. 1 5% 100 万元 ≤ M ＜ 500 万元 0. 12 % M ≥ 500 万元 每笔 1000 元 注：上述特定申购费率适用 于通过本公司直销柜台采取前端收费模式申购本 基金的养老金客户；养老金客户具体包括： 1 、全国社会保障基金； 2 、可以投资基金的地方社会保障基金； 3 、企业年金单一计划以及集合计划； 4 、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划； 5 、企业年金养老金产品 ； 6 、 个人税收递延型商业养老保险等产品； 7 、养老目标基金； 8 、职业年金计划。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将发布临 时公告将其纳入养老金客户范围。 （ 2 ）后端申购费 后端申购费率按基金份额的持有时间递减。具体如下： 持有时间 后端申购费率 1年以内（含） 1.8% 1年-3年（含） 1.2% 3年-5年（含） 0.6% 5年以上 0 本基金的后端收费模式目前仅适用于本公司基金直销系统，如有变更，详见 届时公告或更新的招募说明书。实际办理过程中根据支付渠道不同可能存在限制 办理后端申购模式的情况，具体以实际网上交易页面相关说明为准。 本基金的申购费用由申购基金份额的投资者承担，不列入基金财产，主要用 于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 2 、赎回费用 本基金根据投资者申购方式采用不同的赎回费率。 投资者选择交纳前端申购 费用时，适用变动的赎回费率。赎回费率按持有时 间递减，具体费率如下 ： 持有时间 赎回费率 7 日以内 1.5% 7 日以上（含） 0.5% 投资者选择交纳后端申购费用时，适用变动的赎回费率。赎回费率按持有时 间递减，具体费率如下： 持有时间 赎回费率 7 日以内 1.5% 7 日（含） - 2 年以内（含） 0.6% 2 年 - 3 年（含） 0.3% 3 年以上 0 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担。投资者可将其持有的全部 或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金基金份额时收取， 扣除用于市场推广 、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归入 基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会规定的比例下限。目前 对持续持 有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产 ，对持续持有期不少于 7 日的投资者收取的 赎回费的 25% 归基金资产所有。 3 、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基 金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定 在指定 媒介 上公告。 4 、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机 制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规 范遵循相关法律法规以及 监管部门、自律规则的规定。 5 、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根 据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式等进行基金交易的投资者定 期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履 行相关手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 第十二部分 基金托管人 一、 基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人： 陈四清 注册资本：人民币 35, 640,625.7 089 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人： 郭明 二、 主要人员情况 截至 2019 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有员工 208 人 ，平均年龄 33 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高 级技术职称 。 三、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理 和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履 行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构 和 企业客户提供安 全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、 社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投 资基金、证券公司集 合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐 全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以 为各类客户提供个性化的托管服务。 截至 2019 年 9 月，中国工商银行共托管证 券投资基金 1006 只 。 自 2003 年以来，本行连续十六年获得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 68 项最佳托管银行大奖；是获得奖项 最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好 评 。 第十三部分 境外托管人 名称 : 香港上海汇丰银行有限公司 注册地址 : 香港中环皇后大道中一号汇丰总行大厦 办公地址 : 香港九龙深旺道一号 , 汇丰中心一座六楼 管理层 : 主席 : 范宁 行政总裁 : 王冬胜 联系人 : 钟咏苓 电话 : +86 21 3888 2381 E : sophiachung@hsbc.com.cn 公司网址 : www.hsbc.com 2018 年 6 月 30 日公司 股本： 1513.60 亿港元 2018 年 6 月 30 日托管资产规模： 7.59 万亿美元 信用等级：标准普尔 AA - 汇丰是全球最大的银行及金融服务机构之一。我们通过四大环球业务：零售 银行及财富管理、工商金融、环球银行及资本市场以及环球私人银行，为约 3,800 万名客户提供服务。我们的业务网络遍及欧洲、亚洲、中东及非洲、北美和拉美， 覆盖全球 6 6 个国家和地区。 汇丰在全球设有约 3, 8 00 个办事处，旨在把握市场增长机会，致力建立联系 以协助客户开拓商机，推动企业茁壮成长及各地经济繁荣发展，而最终目标是让 客户实现理想。 汇丰控股 有限公司在伦敦、香港、纽约、巴黎和百慕大证券交易所上市，股 东 200,000 名，遍布全球 1 25 个国家和地区。 第十四部分 相关服务机构 一、 基金 销售 机构 （一） 直销机构 名称：富国基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27 - 30 层 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二 座 27 - 30 层 法定代表人： 裴长江 总经理：陈戈 成立日期： 1999 年 4 月 13 日 直销网点：直销中心 直销中心地址： 上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27 层 客户服务统一咨 询电话： 95105686 、 4008880688 （全国统一，免长途话费） 传真： 021 - 20513177 联系人：孙迪 公司网站： www.fullgoal.com.cn （二） 代销机构 ( 1 ) 中国工商银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法人代表： 陈四清 联系人员： 杨先生 客服电话： 95588 公司网站： www.icbc.com.cn ( 2 ) 中国农业银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址： 北京市西城 区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法人代表： 周慕冰 联系人员： 贺倩 客服电话： 95599 公司网站： www.abchina.com ( 3 ) 中国银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法人代表： 刘连舸 联系人员： 陈洪源 客服电话： 95566 公司网站： www.boc.cn ( 4 ) 中国建设银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 25 号 办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法人代表： 田国立 联系人员： 张静 客服电话： 95533 公司网站： www.ccb.com ( 5 ) 交通银行股份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 法人代表： 彭纯 联系人员： 王菁 客服电话： 95559 公司网站： www.bankcomm.com ( 6 ) 招商银行股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号 法人代表： 李建红 联系人员： 曾里南 客服电话： 9 5555 公司网站： www.cmbchina.com ( 7 ) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址： 上海市北京东路 689 号 法人代表： 吉晓辉 联系人员： 唐小姐 客服电话： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn ( 8 ) 兴业银行股份有限公司 注册地址： 福建省福州市湖东路 154 号 办公地址： 福建省福州市湖东路 154 号 法人代表： 高建平 联系人员： 曾鸣 客服电话： 95561 公司网站： www.cib.com.cn ( 9 ) 中国民生银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区正义路 4 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法人代表： 董文标 联系人员： 杨成茜 客服电话： 95568 公司网站： www.cmbc.com.cn ( 10 ) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 3 号 办公地址： 北京市西城区金融大街 3 号 法人代表： 李国华 联系人员： 王硕 客服电话： 95580 公司网站： www.psbc.com ( 11 ) 平安银行股份有限公司 注册地址： 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 办公地址： 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 法人代表： 肖遂宁 联系人员： 蔡宇洲 客服电话： 95511 - 3 公司网站： www.bank.pingan.com ( 12 ) 青岛银行股份有限公司 注册地址： 青岛市市南区香港中路 68 号 办公地址： 青岛市市南区香港中路 68 号 法人代表： 郭少泉 联系人员： 滕克 客服电话： 96588 青岛 - 、 40066 - 96588 全国 - 公司网站： www.qdccb.com ( 13 ) 大连银行股份有限公司 注册地址： 辽宁省大连市中山区中山路 88 号 办公地 址： 辽宁省大连市中山区中山路 88 号 法人代表： 陈占维 联系人员： 李格格 客服电话： 4006640099 公司网站： www.bankofdl.com ( 14 ) 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址： 东莞市莞城南城路 2 号 办公地址： 东莞市莞城南城路 2 号 法人代表： 何沛良 联系人员： 何茂才 客服电话： 0769 - 961122 公司网站： www.drcbank.com ( 15 ) 广州农村商业银行股份有限公司 注册地址： 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 办公地址： 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 法人代表： 王继康 联系人员： 黎超雄 客服电话： 020 - 961111 公司网站： www.grcbank.com ( 16 ) 苏州银行股份有限公司 注册地址： 江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址： 江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 法人代表： 王兰凤 联系人员： 葛晓亮 客服电话： 96067 公司网站： www.suzhoubank.com ( 17 ) 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 注册地址： 浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号 办公地址： 浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号 法人代表： 俞 俊海 联系人员： 孟建潮 客服电话： 400 - 8896 - 596 公司网站： www.borf.cn ( 18 ) 天相投资顾问有限公司 注册地址： 北京市西城区金融 街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法人代表： 林义相 联系人员： 尹伶 客服电话： 010 - 66045678 公司网站： www.txsec.com ( 19 ) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址： 中国 上海 - 自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法人代表： 杨德红 联系人员： 芮敏琪 客服电话： 400 - 8888 - 666/ 95521 公司网站： www.gtja.com ( 20 ) 中信建投证券股份有 限公司 注册地址： 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址： 北京市朝阳门内大街 188 号 法人代表： 王常青 联系人员： 权唐 客服电话： 400 - 8888 - 108 公司网站： www.csc108.com ( 21 ) 国信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 层 办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 层 法人代表： 何如 联系人员： 周杨 客服电话： 95536 公司网站： www.guosen.com.cn ( 22 ) 招商证券股 份有限公司 注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39 — 45 层 办公地址： 深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼 法人代表： 宫少林 联系人员： 林生迎 客服电话： 95565 、 400 - 8888 - 111 公司网站： www.newone.com.cn ( 23 ) 广发证券股份有限公司 注册地址： 广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广 场 43 楼 4301 - 4316 房 - 办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 41 和 42 楼 法人代表： 孙树明 联系人员： 黄岚 客服电话： 95575 公司网站： www.gf.com.cn ( 24 ) 中信证券股份有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座 办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法人代表： 张佑君 联系人员： 顾凌 （未完）  |