100ETF : 广发中证100交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书摘要
广发 中证 100 交易型开放式指数 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 基金管理人： 广发基金管理有限公司 基金托管人： 中国工商银行股份有限公司 时间 ： 二〇 二〇 年 一 月 【重要提示】 本基金于 2018年 12月 6日 经中国证监会证监许 可【 2018】 2019号文 注册 。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会 注册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动 等因素产生波动，投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资 中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系 统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管 理风险。同时由于本基金是交易型开放式指数基金，特定风险还包括：标的指数的风险、基 金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参 考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、退补现金替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现 风险等等。本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。 本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数中证100指数的表现，具有与标的指 数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。本基金的投资范围包括股指期货， 在股指期货交易中有基差风险及合约品种差异造成的风险。本基金投资范围包括资产支持证 券，可能会面临资产支持证券特有的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险以及 操作风险和法律风险。 投资者认购本基金时需具有上海证券账户，但需注意，使用上海证券交易所基金账户只 能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资者需要使用中证100指数成份股中的上海证券 交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所A股账户； 如投资者需要使用中证100指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购，则还 应开立深圳证券交易所A股账户。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 本基金本次更新的招募说明书主要根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实 施细则（ 2020 年修订）》的规定对相关信息进行更新，相关信息更新截止日为 2020 年 1 月 20 日。 除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2019 年 1 2 月 11 日 ， 有关财务数据截止日 为 2019 年 9 月 3 0 日 （本报告中财务数据未经审计）。 第一部分 基金管理人 一、 概况 1 、名称：广发基金管理有限公司 2 、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 49848 （集中办公区） 3 、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31 － 33 楼 4 、法定代表人：孙树明 5 、设立时间： 2003 年 8 月 5 日 6 、电话： 020 - 83936666 全国统一客服热线： 95105828 7 、联系人：邱春杨 8 、注册资本： 1.2688 亿元人民币 9 、股权结构：广发证券股份有限公司、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前海香江金 融控股集团有限公司和广州科技金融创新投资控股有限公司，分别持有本基金管理人 60.593% 、 15.763 ％、 15.763 ％和 7.881 ％的股权 。 二、主要人员情况 1 、董事会成员 孙树明先生：董事长，博士，高级经济师，现任广发证券股份有限公司党委书记、董事 长、执行董事，兼任中证机构间报价系统股份有限公司副董事长，中国证券业协会第六届理 事会兼职副会长，上海证券交易所第四届理事会理事、第一届上市咨询委员会委员、第一届 科创板股票 公开发行自律委员会委员，深圳证券交易所第二届监事会监事，中国上市公司协 会第二届理事会兼职副会长、财务总监专业委员会主任委员，中国注册会计师协会道德准则 委员会委员，中国资产评估协会常务理事，中国证券博物馆第一届理事会理事，广东金融学 会副会长，广东省金融发展研究会常务副会长，广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金 融运行规范组成员。曾任财政部条法司副处长、处长，河北涿州市人民政府副市长（挂职）， 中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理，中共中央金融工作委员会监事 会工作部副部长，中国银河证券有限公司监事 会监事，中国证监会会计部副主任、主任、亚 洲金融合作协会理事等职务。 林传辉先生：副董事长，学士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产 管理有限公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员、资产管理业务专业 委员会委员，深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发 证券股份有限公司 投资 银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。 孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发 证券股份有限公司 执行董事 、 副总经理、财务总监， 兼任证通股份有限公司监事，中国证券业协会财务会计委员会委员，广东省党外知 识分子联 谊会国企分会理事。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部 经理、财务部副总经理、广发 证券股份有限公司 投资自营部副总经理 , 广发基金管理有限公司 财务总监、副总经理 , 广发 证券股份有限公司财务部总经理 ， 证通股份有限公司监事 会主席。 戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，现任烽火通信科技股份有限公司 董事、 总裁。曾 任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事 会秘书、财务总监、副总裁。 翟美卿女士：董事，硕士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长、 总经 理， 深圳香江控股股份有限公司董事长、总经理，南方香江集团董事长、总经理，香江集团有限 公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全国政协委员，中国女企业家协会 副会长，广东省妇联副主席，广东省工商联副主席，广东省女企业家协会会长，香江社会救 助基金会主席，深圳市侨商国际联合会会长，深圳市深商控股集团股份有限公司董事，香港 各界文化促进会主席。 匡丽军女士：董事，硕士，现任广州科技金融创新投资控股有限公司副总经理、工会主 席。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任，广州市科达实业发展公司办公室主任，广州 科技风险投 资有限公司办公室主任、董事会秘书。 罗海平先生：独立董事，博士， 现 任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、首 席风险官、集团机关党委书记，兼任 保 监 会行业风险评估专家 。曾任中国人民保险公司荆襄 支公司经理、湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理 ， 太平保险有限公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼 董事会秘书 ，阳光财产保险股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财 产保险股份有限公司总经理、 董事长、党委书记 。 董茂云先生：独立董事，博士，现任宁 波大学法学院教授、 学术委员会主任， 复旦大学 兼职教授，浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院 长， 海尔施生物医药股份有限公司独立董事、绍兴银行股份有限公司独立董事 。 姚海鑫先生：独立董事，博士， 现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学商学院博 士生导师，兼任东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省会计与珠算心算学会 会长、 沈阳化工股份有限公司 独立董事 、 中兴 - 沈阳商业大厦（集团）股份有限公司独立董事、 东软医疗股份有限公司独立董事。 曾 任辽宁大学工商管理学院副 院长、工商管理硕士（ MBA ） 教育中心副主任、计财处处长、学科建设处处长、发展规划处处长， 新华国际商学院党总支 书记、东北制药（集团）股份有限公司独立董事等 。 2 、监事会成员 符兵先生：监事会主席，硕士，经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长，广东发 展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司广州分公司总经理、 市场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。 吴晓辉先生：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理，兼任广 发基金分工会主席。曾任 广发证券 电脑中心副经 理、经 理 。 孔伟英女士：职工监事，学士，经济师。现任广发基金管理有限公司人力资源部总经理。 曾任职于广发证券股份有限公司。 张成柱先生：职工 监事， 学士， 现任 广发 基金管理有限公司 中央交易部 交易员 。 曾任 广 州 新太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司 工程师 ，广发基金管理有限公司信 息技术部工程师。 刘敏女士：职工 监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任 广 发 基金管理有限公司市场拓展部总经理助理 ， 营销服务部总经理助理 ， 产品营销管理部总经 理助理。 3 、总经理及其他高级管理人员 林传辉先生：总经理，学士 ，兼任广发国际资产管理有限公司董事长，中国基金业协会 创新与战略发展专业委员会委员，资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第四届上 诉复核委员会委员。曾任广发 证券股份有限公司 投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有 限公司总经理、董事长。 易阳方先生：常务副总经理， 硕士 ，兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发创新驱 动灵活配置混合型证券投资基金基金经理，广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任广发 证券投资自营部副经理， 中国证券监督管理委员会发行审核委员会 发行审核委员，广发基金 管理有限公司投资管理部总经理、公司总经理 助理、副总经理，广发聚富开放式证券投资基 金基金 经理 、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理、广发鑫享灵活配置混合型证券 投资基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金基金经理、广发聚丰混合型证券投资 基金基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型 证券投资基金基金 经理 、广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发聚惠灵 活配置混合型证券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。 朱平先生：副总经理，硕士 , 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行 部华南业务部 副总经理，基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研究负责人， 广发基金管理有限公司总经理助理， 中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会 兼职 委员 。 邱春杨先生：督察长，博士。 曾任广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工 程部副总经理、金融工程部总经理、产品总监、副总经理，广发沪深 300指数证券投资基金 基金经理、广发中证 500指数证券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。 魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作， 历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。 张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国际资产管理有限公司董事 。曾任中国农业科 学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金 监管部处长。 张芊女士：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、广发纯债 债券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发鑫裕灵活配置 混合型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证 券投资基金基金经理、广发汇优66个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、广发汇利一 年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公司、中国银河证券、中 国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工作，历任广发 基金管理有限公司固定收益部总经理，广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广 发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型证券投资 基金基金经理、 广发集安债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型证券投资基金基金 经理、广发集源债券型证券投资基金基金经理。 王凡先生：副总经理，博士。曾在财政部、全国社保基金理事会、易方达基金管理有限 公司工作。 窦刚先生：首席信息官，硕士。曾在广发证券股份有限公司工作，历任广发基金管理有 限公司中央交易部总经理、运营总监、公司总经理助理。 4、基金经理 罗国庆先生，经济学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任深圳证券信息有限 公司研究员，华富基金管理有限公司产品设计研究员，广发基金管理有限公司产品经理及量 化研究员。现任广发基金管理有限公司指数投资部副总经理、广发深证 100 指数分级证券投 资基金基金经理 ( 自 2015 年 10 月 13 日起任职 ) 、广发中证医疗指数分级证券投资基金基金经 理 ( 自 2015 年 10 月 13 日起任职 ) 、广发中证全指汽车指数型发起式证券投资基金基金经理 ( 自 2017 年 7 月 31 日起任职 ) 、广发中证全指建筑材料指数型发起式证券投资基金基金经理 ( 自 2017 年 8 月 2 日起任职 ) 、广发中证全指家用电器指数型发起式证券投资基金基金经理 ( 自 2017 年 9 月 13 日起任职 ) 、广发中证传媒交易型开放式指数证券投资基金基金经理 ( 自 2017 年 12 月 27 日起任职 ) 、广发中证传媒交易型开放式指数证 券投资基金发起式联接基金基金经 理 ( 自 2018 年 1 月 2 日起任职 ) 、广发中证 1000 指数型发起式证券投资基金基金经理 ( 自 2018 年 11 月 2 日起任职 ) 、广发中证 100 交易型开放式指数证券投资基金基金经理 ( 自 2019 年 5 月 27 日起任职 ) 、广发中证 100 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理 ( 自 2019 年 5 月 27 日起任职 ) 。 5 、 基金投资采取集体决策制度。基金管理人权益公募投委会由 总经理助理王海涛 先生 、 总经理助理陈少平女士、价值 投资部 总经理 傅友兴先生、 成长 投资部总经理刘格菘先生 和 策 略投资部副总经理李巍先生 等成员组成， 王海涛 先生担任权益公募投委会主席。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 第二部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 198 4 年 1 月 1 日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：郭明 二、主要人员情况 截至 2019 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有员工 208 人，平均年龄 33 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 三、 基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务 以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、 规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境 内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展 现优异的市场形象和影 响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包 括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产 管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可 以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 201 9 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资 基金 1006 只。自 2003 年以来，本行连续十六年 获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管 人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威 财经媒体评选的 68 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务 品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额 销 售机构 1、二级市场交易代办证券公司 投资者在上海证券交易所各会员单位营业部均可参与基金二级市场交易。 2、申购、赎回代办证券公司（以下排序不分先后） （ 1）公司名称：广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 联系地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话： 95575、 020- 95575或致电各地营业网点 公司网站： www.gf.com.cn （ 2）公司名称：广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、 20楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、 20楼 法定代表人：胡伏云 联系人：林洁茹 电话： 020- 88836999 传真： 020- 88836654 客服电话： 95396 公司网站： www.gzs.com.cn （ 3）公司名称：中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86号 办公地址：济南市经七路 86号证券大厦 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话： 021- 20315290 传真： 021- 20315125 客服电话： 95538 公司网站： www.zts.com.cn （ 4）名称：万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、 19层 办公地址：广州市天河区珠江东路 13号高德置地广场 E栋 12层 法定代表人：张建军 开放式基金咨询电话： 400- 8888- 133 联系人：甘蕾 联系电话： 020- 38286026 公司网站： www.wlzq.cn （ 5）公司名称：东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路 181号商旅大厦 18- 21层 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话： 0512- 65581136 传真： 0512- 65588021 公司网站： www.dwzq.com.cn （ 6）公司名称：方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4 5号楼 3701- 3717 办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A座 40层 法人：施华 联系人：程博怡 联系电话： 010- 56437060 传真： 010- 56437030 客服电话： 95571 网址： www.foundersc.com （ 7）公司名称：安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、 28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、 28层 A02单元 法人：王连志 联系人：陈剑虹 联系电话： 0755- 82825551 传真： 0755- 82558355 客服电话： 95517 网址： http://www. essence. com. cn/ （ 8） 名称： 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：陈耀庭 电话： 021- 20333333 传真： 021- 50498825 联系人：王一彦 客服电话： 95531； 400- 8888- 588 网址： www.longone.com.cn （ 9）公司名称：东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666号 办公地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 联系电话： 0431- 85096517 客服热线： 95360 公司网站： www.nesc.cn （ 10）公司名称：长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、 17层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、 17层 法人：曹宏 联系人：王涛 联系电话： 0755- 83461832 传真： 0755- 83515567 客服电话： 95514； 400- 6666- 888 网址： www.cgws.com （ 11）公司名称：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦六楼 法定代表人：何如 联系人：李颖 电话： 0755- 82130833 传真： 0755- 82133952 客服电话： 95536 公司网站： www.guosen.com.cn （ 12）公司名称：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦 法人：杨德红 联系人：钟伟镇 联系电话： 021- 38676666 传真： 021- 38670666 客服电话： 95521 / 4008888666 网址： www.gtja.com （ 13）公司名称：光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法人：闫峻 联系人：龚俊涛 联系电话： 021- 22169999 客服电话： 95525 网址： www.ebscn.com （ 14）公司名称：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 传真： 021- 23219100 客户服务热线： 95553或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网站： www.htsec.com （ 15）公司名称：华泰证券股份有限公司 办公地址：南京市江东中路 228号 法定代表人：周易 电话： 0755- 82492193 传真： 0755- 82492962 联系人：庞晓芸 客服电话： 95597 公司网站： www.htsc.com.cn （ 16）公司名称：平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层 - 64层 办公地址：深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层 - 64层 法定代表人：何之江 全国免费业务咨询电话： 95511- 8 开放式基金业务传真： 0755- 82400862 全国统一总机： 95511- 8 网址： stock.pingan.com （ 17）公司名称：申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室 法定代表人：韩志谦 联系人：王怀春 联系电话： 0991- 2307105 客户服务电话： 400- 800- 0562 传真： 010- 88085195 网址： www.hysec.com （ 18）公司名称：申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 40层 法人：杨玉成 联系人：余敏 联系电话： 02133388252 传真： 02133388224 客服电话： 95523 网址： www.swhysc.com （ 19）公司名称：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法人：张志刚 联系人：付婷 联系电话： 01063081000 传真： 01063080978 客服电话： 95321 网址： www.cindasc.com （ 20）公司名称：新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法人：叶顺德 联系人：田芳芳 联系电话： 010- 83561000 传真： 010- 83561001 客服电话： 95399 网址： www.xsdzq.cn （ 21）公司名称：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38— 45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话： 0755- 82943666 传真： 0755- 82943636 客服电话： 95565、 4008888111 公司网站： www.newone.com.cn （ 22）公司名称：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2号凯恒中心 B座 16层 法定代表人：王常青 联系人：刘芸 电话： 010- 85156310 传真： 010- 65182261 客服电话： 95587/4008- 888- 108 公司网站： www.csc108.com （ 23）公司名称：中国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2- 6层 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话： 010- 83574507 传真： 010- 83574807 客服电话： 4008- 888- 888或 95551 公司网址： www.chinastock.com.cn （ 24）公司名称：中信证券（山东 ）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 20层（ 266061） 法定代表人：姜晓林 联系人：吴忠超 电话： 0532- 85022326 传真： 0532- 85022605 客服电话： 95548 公司网站： http://sd.citics.com/ （ 25）公司名称：中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场二期北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法人：张佑君 联系人：王一通 联系电话： 010- 60838888 传真： 010- 60836029 客服电话： 95548 网址： www.cs.ecitic.com （ 26）公司名称：国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路 88号（江信国际金融大厦） 办公地址：南昌市北京西路 88号（江信国际金融大厦） 法定代表人：徐丽峰 联系人：周欣玲 电话： 0791- 86281305 传真： 0791- 86282293 客服电话： 956080 公司网站： www.gszq.com （ 27）公司名称：天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技 术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32号国资大厦 B座 法人代表：余磊 联系人：翟璟 联系电话： 027- 87618882 客服电话： 4008005000 传真： 027- 87618863 公司网址： www.tfzq.com （ 28）公司名称：中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层 - 21层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 04、 18层至 21层 法定代表人：高涛 联系人：万玉琳 电话： 0755- 82026907 传真： 0755- 82026539 开放式基金咨询电话： 95532、 400- 600- 8008 公司网站： www.china- invs.cn （ 29）公司名称：兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号 法人：杨华辉 联系人：乔琳雪 联系电话： 021- 38565547 客服电话： 95562 网址： www.xyzq.com.cn 3、基金管理人可根据有关法律法规，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时 公告。 二、登记 结算 机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人： 周明 联系人：崔巍 电话： 010- 59378856 传真： 010- 59378907 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：广东广信君达律师事务所 住所：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 6 号广州周大福金融中心（广州东塔） 29 层、 10 层 负责人：王晓华 电话： 020－ 37181333 传真： 020－ 37181388 经办律师：刘智、林晓纯 联系人：王晓华 四、审计基金资产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01- 12室 法人代表：毛鞍宁 联系人：赵雅 电话： 020－ 28812888 传真： 020－ 28812618 经办注册会计师：赵雅、 马婧 第四部分 基金的名称 广发中证 100 交易型开放式指数证券投资基金 第五部分 基金类型 股票型、指数型证券投资基金 第六部分 基金的投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 在正常情况下，本基金力争控 制投资组合的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值小于 0.2%，年化跟 踪误差不超过 2%。 第七部分 基金的投资范围 本基金 主要 投资 于标的指数 （即中证 100指数） 的成份股、备选成份股。为更好地实现 投资目标，基金还可投资于非成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的 股票）、债券、权证、股指期货 、资产支持证券 、银行存款、同业存单、债券回购、 货币市场 工具 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 ， 但须符合中国证监会相关规 定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产 净值 的 90%，权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。 第八部分 基金的投资策略 本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数的成份股的构成及其权重构建指数化投资 组合，并 根据 标的指数成份股及其权重的变动进行相应的调整 。本基金投资于标的指数成份 股及备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90%。 一般情形下， 本基金将根据标的指数成份股的构成及其权重构建股票资产投资组合， 但 在标的指数成份股发生调整、配股、增发、分红等公司行为导致成份股的构成及权重发生变 化时，由于交易成本、交易制度、个别成份股停牌或者流动性不足等原因导致基金无法及时 完成投资组合的同步调整时，基金管理人将对投资组合进行优化，以更紧密的跟踪标的指数。 本基金将根据市场情况，结合经验判断，综合考虑相关性、估值、流动性等因素挑选标的指 数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在规定的风险承受限度之内，尽量缩小跟踪误 差。 在正常情况下，本基金力争控制投资组合的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪 偏离度的绝对值小于 0.2%，年化跟踪误差不超过 2%。 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，力争提高投资效率、 降低交易成本、缩小跟踪误差，而非用于投机或用作杠杆工具放大基金的投资。 本基金可投资资产支持证券，如资产抵押贷款支持证券（ ABS）、住房抵押贷款支持证券 （ MBS）等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前 偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用 蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。 第九部分 基金的业绩比较基准 本基金的标的指数为 中证 100指数。本基金的业绩比较基准为 同期 标的指数 收益率 。 中证 100指数是中证指数有限公司编制，以 2005年 12月 30日为基日，基点为 1000点， 由从沪深 300指数样本股中挑选规模最大的 100 只股票组成样本股，综合反映沪深证券市场 中最具市场影响力的一批大市值公司的整体表现。 如果指数编制单位变更或停止中证 100指数的编制、发布或授权，或中证 100指数由其 他指数替代，或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为中证 100指数不 宜继续作为标的指数，或证券市 场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管 理人可以依据维护投资者合法权益的原则，在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩 比较基准和基金名称。其中， 若变更标的指数对基金投资 范围和投资策略 无实质性影响 （ 包 括但不限于 指数 编制 单位变更、 指数 更名 等 事项） ，则无需召开基金份额持有人大会，基金管 理人应 与 基金托管人 协商一致后 ，报中国证监会备案 并及时公告 。 第十部分 基金的风险收益特征 本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基 金采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场 相似的风险收益特征。 第十一部分 基金投资组合报告 广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏 ,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 12月 5日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019年 9月 30日，本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 438,491,304.03 96.65 其中：股票 438,491,304.03 96.65 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 13,156,545.30 2.90 7 其他资产 2,051,374.32 0.45 8 合计 453,699,223.65 100.00 注：上表中的股票投资项含可退替代款估值增值，而下表的合计项不含可退替代款估值 增值。 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 7,142,278.00 1.58 B 采矿业 14,362,796.94 3.18 C 制造业 154,541,606.89 34.17 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 9,990,874.00 2.21 E 建筑业 14,391,836.00 3.18 F 批发和零售业 3,766,798.00 0.83 G 交通运输、仓储和邮政业 11,702,515.00 2.59 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 9,521,975.46 2.11 J 金融业 185,509,185.27 41.02 K 房地产业 19,418,307.47 4.29 L 租赁和商务服务业 7,508,517.00 1.66 M 科学研究和技术服务业 634,644.00 0.14 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 438,491,334.03 96.95 2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(％) 1 601318 中国平安 557,000 48,481,280.00 10.72 2 600519 贵州茅台 26,100 30,015,000.00 6.64 3 600036 招商银行 531,707 18,476,818.25 4.09 4 000651 格力电器 250,900 14,376,570.00 3.18 5 601166 兴业银行 748,600 13,122,958.00 2.90 6 000858 五粮液 100,200 13,005,960.00 2.88 7 600276 恒瑞医药 160,276 12,931,067.68 2.86 8 000333 美的集团 253,000 12,928,300.00 2.86 9 600030 中信证券 405,034 9,105,164.32 2.01 10 600887 伊利股份 314,100 8,958,132.00 1.98 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （ 1）本基金本报告期末未持有股指期货。 （ 2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （ 1）本基金本报告期末未持有国债期货。 （ 2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。 11、投资组合报告附注 （ 1） 报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，报告编制 日前一年内未受到公开谴责、处罚。 （ 2） 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 （ 3） 其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 109,352.86 2 应收证券清算款 1,854,580.77 3 应收股利 - 4 应收利息 2,648.19 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 84,792.50 8 其他 - 9 合计 2,051,374.32 （ 4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （ 5）报告期末前 十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 第十二部分 基金的费用 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、 基金 的标的指数许可使用费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金 份额 收益分配中发生的费用； 8、基金的证券交易费用； 9、基金的银行汇划费用； 10、基金上市初费及年费 、注册登记费用、 IOPV计算与发布费用 ； 11、账户开户费用和账户维护费 用 ； 12、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除 。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝ E× 0.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付， 经基金管理人与基金托管人双 方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式 于次月前 2个工作日内从基金 财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝ E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付， 经基金管理人与基金托管人双 方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式 于 次月前 2个工作日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 3、基金的 标的 指数许可使用费 本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数许 可使用费计提方法支付指数许可使用费。 本基金的 标的 指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.03%的年费率计提。指数许可 使用费的计算方法如下： H=E× 0.03%÷当年天数 H为每日应付的指数许可使用费 E为前一日基金资产净值 指数许可使用费的收取下限为每季度人民币 5万元，计费期间不足一季度的，根据实际 天数按比例计算。 指数许可使 用费自基金合同生效之日起每日计提，逐日累计，按季支付 ， 经基金管理人 与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式 于 下一个季度 开始后 10 个工作日内从基金财产中一次性支付。 如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调整， 本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费。基金管理人将在招募说明书更新或 其他公告中披露基金最新适用的方法。 上述“一、基金费用的种类中第 4－ 12项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用 实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财 产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致 并履行适当程序 后，可根据基金发展情况调整基金管 理费率和基金托管费 率 等相关费率。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 依照《信息披露办法》的有关规定在 指定媒介 上公告。 第十 三 部分 对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对原广发中 证100交易型开放式指数证券投资基金招募说明书的内容进行了更新,主要内容如下： 1、在“重要提示”部分，更新了本招募说明书（更新）所载内容截止日。 2、依据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则（2020年修订）》及本 基金修改后的基金合同，更新了 “第二部分 释义”、“第十部分 基金份额的申购与赎回”、 “第十八部分 风险揭示”中申购和赎回的清算交收与规则的相关内容。 3、在“第三部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。 广发基金管理有限公司 二〇 二〇 年 一 月 二十 日 中财网
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