金鹰中小盘 : 金鹰中小盘精选证券投资基金更新的招募说明书摘要

时间：2020年01月20日 18:25:41 中财网

原标题:金鹰中小盘 : 金鹰中小盘精选证券投资基金更新的招募说明书摘要

金鹰中小盘精选证券投资基金
更新的招募说明书摘要


基金管理人：金鹰基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司

时间：二〇二〇年一月

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【重要提示】

金鹰中小盘精选证券投资基金经中国证监会
2004年
3月
9日《关于同意金鹰中小盘精
选证券投资基金设立的批复》（证监基金字[2004]25号）批准发起设立。基金合同于
2004
年
5月
27日正式生效。


投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。


基金的过往业绩并不预示其未来表现。


基金管理人保证本招募说明书摘要的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监
会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。


基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不
保证基金一定盈利，也不保证最低收益。


本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生
影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基
金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特
定风险等等。


投资有风险，投资者投资本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产
品资料概要。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，
并且中长期持有。


本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为
2019年
12月
31日（其中基金管理人信息更新截止日期为
2020年
1月
19日），有关财务
数据截止日为
2019年
9月
30日，净值表现截止日为
2019年
12月
31日，本报告中财务数
据未经审计。


本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，自《信息披露办法》
实施之日起一年后开始执行。


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一、基金管理人

（一）基金管理人简况：
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省广州市南沙区海滨路
171号
11楼自编
1101之一
J79
办公地址
:广东省广州市天河区珠江东路
28号越秀金融大厦
30楼
设立日期：
2002年
12月
25日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监基金字
[2002]97号
组织形式：有限责任公司
注册资本：
5.102亿元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：
020-83936180
股权结构：

发起人名称出资额（万元）出资比例
东旭集团有限公司
33770
66.19%
广州越秀金融控股集团股份有限公司
12250
24.01%
广州白云山医药集团股份有限公司
5000
9.8%
总计
51020
100%

（二）主要人员情况
1、董事会成员
李兆廷先生，董事长，北京交通大学软件工程硕士。曾任石家庄市柴油机厂技术员、车

间主任、总经理助理、副总经理等职务。现任东旭集团有限公司董事长、西藏金融租赁有限
公司董事长、中国生产力学会副会长。

王中女士，董事，中国科学院大学工商管理硕士，现任东旭集团有限公司高级副总经理、
东旭资本控股集团常务副总经理、东旭光电科技股份有限公司董事。

刘志刚先生，董事，数量经济学博士，历任工银瑞信基金管理有限公司产品开发经理，
安信基金管理有限责任公司产品部总监，东方基金管理有限责任公司量化投资部总经理、基

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金经理，金鹰基金管理有限公司副总经理、总经理等职务。


苏丹先生，董事，管理学硕士，历任华为技术有限公司人力资源部绩效考核岗、韬睿惠
悦咨询有限公司咨询顾问、德勤咨询公司咨询经理、越秀集团人力资源部高级主管、广州证
券股份有限公司人力资源部副总经理，现任广州证券股份有限公司战略管理部总经理。


王毅先生，董事，工商管理硕士、经济师，历任广州证券有限责任公司营业部经理、营
业部总经理助理、营业部副总经理，办公室副主任（主持全面工作）、合规总监、董事会秘
书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任董事会秘书、首席风险官、合规总监。


黄雪贞女士，董事，英语语言文学硕士，历任深圳高速公路股份有限公司董事会秘书助
理和证券事务代表、广州药业股份有限公司董事会秘书处副主任、主任、证券事务代表。现
任广州白云山医药集团股份有限公司董事会秘书室主任、证券事务代表、董事会秘书。


刘金全先生，独立董事，数量经济学博士。历任吉林大学经济管理学院讲师、商学院教
授、院长，现任广州大学经济与统计学院特聘教授。


杨之曙先生，独立董事，数量经济学博士。历任云南航天工业总公司财务处助理经济师，
现任清华大学经济管理学院教授。


王克玉先生，独立董事，法学博士。历任山东威海高技术开发区进出口公司法务、山东
宏安律师事务所律师、北京市重光律师事务所律师，现中央财经大学法学院副院长、博士生
导师。



2、监事会成员

姚志智女士，监事，党校本科学历、会计师、经济师。历任郴州电厂职员、郴州市农业
银行储蓄代办员、飞虹营业所副主任、国北所主任、广州天河保德交通物资公司主管会计、
广州珠江啤酒集团财务部主管会计、广州荣鑫容器有限公司财务部经理、总经理助理、广州
白云山侨光制药有限公司财务部副部长、广州白云山制药有限公司财务部副部长、广州白云
山化学制药创新中心财务负责人、广州白云医药集团股份有限公司财务部高级经理、财务部
部长、广州医药海马品牌整合传播有限公司监事，现任广州白云山医药集团股份有限公司财
务副总监。


赖德昌先生，监事，本科学历，历任广东证券有限责任公司审计员、广发基金管理有限
公司交易员，现任金鹰基金管理有限公司集中交易部总监。


姜慧斌先生，监事，管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技（深圳）有限公司人力资源
部组织发展经理，现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监。



3、公司高级管理人员

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姚文强先生，副总经理，经济学硕士，历任上海中央登记结算公司深圳代办处财务部负
责人，上海中央登记结算公司深圳代办处主管，浙江证券深圳营业部投资咨询部经理、大成
基金管理公司市场部高级经理，汉唐证券有限责任公司市场总监，招商基金营销管理部总经
理助理，国投瑞银基金管理有限公司华南总经理，博时基金管理有限公司零售南方总经理，
金鹰基金管理有限公司总经理助理等职务。经公司第五届董事会第四十二次会议审议通过，
并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公司副总
经理。经公司第六届董事会第五十六次会议审议通过，自
2020年
1月
3日起代行金鹰基金
管理有限公司总经理职责。


徐娇娇女士，督察长，法学硕士研究生，历任南京证券股份有限公司投资银行部项目经
理、中国证券业协会会员服务三部高级主办、第一创业证券股份有限公司总裁办公室新业务
/产品管理组负责人、第一创业证券股份有限公司资产管理运营部负责人。经公司第六届董
事会第四十六次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，
现任金鹰基金管理有限公司督察长。


刘盛先生，副总经理，首席信息官，化学工程硕士，历任长江证券有限公司电脑主管、
平安证券有限公司电脑主管、巨田证券有限公司总裁助理、宏源证券股份有限公司技术总监、
广州证券股份有限公司副总裁、天源证券有限公司总经理、广州证券股份有限公司副总裁等
职务。经公司第六届董事会第四十八次会议、第五十六次会议审议通过，并已按规定报中国
证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公司副总经理兼首席信息官
职务。



4、基金经理

吴德瑄，曾任广州证券股份有限公司研究员。

2015年
1月加入金鹰基金管理有限公司，
任研究部研究员、基金经理助理职务。

2016年
12月起任金鹰技术领先灵活配置混合型证券
投资基金基金经理。

2017年
9月起任金鹰元禧混合型证券投资基金基金经理。

2017年
9月
至
2019年
3月担任金鹰元丰债券型证券投资基金基金经理。

2017年
9月至
2019年
4月担
任金鹰元安混合型证券投资基金基金经理。


本基金历任基金经理情况：汪旻杰先生，管理时间为
2004年
5月
27日至
2005年
10
月
20日；崔海鸿先生，管理时间为
2005年
10月
20日至
2007年
1月
12日；罗荣女士，管
理时间为
2007年
1月
10日至
2008年
1月
23日；刘保民先生，管理时间为
2007年
10月
22日至
2008年
12月
27日；龙苏云先生，管理时间为
2008年
1月
23日至
2009年
9月
8
日；杨绍基先生，管理时间为
2009年
9月
8日至
2015年
1月
31日；朱丹女士，管理时间

5


为
2010年
7月
30日至
2015年
2月
17日。于利强先生，管理时间为
2015年
1月
15日至
2020年
1月
3日。

5、投资决策委员会成员有：
本公司采取集体投资决策制度，相关投资决策委员会成员有：

（1）公司投资决策委员会
姚文强，投资决策委员会主席，副总经理（代行总经理职责）；
王超伟先生，投资决策委员会委员，总经理助理；
王喆先生，投资决策委员会委员，权益投资部总监，基金经理；
林龙军先生，投资决策委员会委员，绝对收益投资部总监，基金经理；
陈立先生，投资决策委员会委员，权益投资部副总监，基金经理；
刘丽娟女士，投资决策委员会委员，固定收益部总监，基金经理。

（2）权益投资决策委员会
姚文强，权益投资决策委员会主席，副总经理（代行总经理职责）；
王超伟先生，权益投资决策委员会副主席，总经理助理；
王喆先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部总监，基金经理；
陈立先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部副总监，基金经理；
陈颖先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部副总监，基金经理。

（3）固定收益投资决策委员会
姚文强，固定收益投资决策委员会主席，副总经理（代行总经理职责）；
林龙军先生，固定收益投资决策委员会委员，绝对收益投资部总监，基金经理；
林暐先生，固定收益投资决策委员会委员，基金经理；
龙悦芳女士，固定收益投资决策委员会委员，固定收益部副总监，基金经理；
戴骏先生，固定收益投资决策委员会委员，固定收益部副总监，基金经理。

上述人员之间均不存在近亲属关系。

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二、基金托管人

公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：
BANK
OF
COMMUNICATIONS
CO.,LTD
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路
188号
办公地址：中国（上海）长宁区仙霞路
18号
邮政编码：
200336
注册时间：
1987年
3月
30日
注册资本：
742.63亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字
[1998]25号
联系人：陆志俊
电话：
95559


三、相关服务机构

（一）基金份额发售机构


1、直销机构

名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省广州市南沙区海滨路
171号
11楼自编
1101之一
J79
办公地址：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路
28号越秀金融大厦
30层
成立时间：
2002年
12月
25日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【
2002】97号
组织形式：有限责任公司
注册资本：
5.102亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：蔡晓燕

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联系电话：
020-83282950
传真电话：
020-83283445
客户服务及投诉电话：
4006-135-888
电子邮箱：
csmail@gefund.com.cn
网址：
www.gefund.com.cn


2、代销机构（排名不分先后）

（1）名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街
3号
办公地址：北京市西城区金融大街
3号
法定代表人
:张金良
联系人：李雪萍
电话：
010-63700606
客服电话：
95580
公司网址：
www.psbc.com
（2）名称：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街
22号
1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街
22号泛利大厦
10层
法定代表人：王莉
联系人：陈慧慧
电话：
010-85657353
客服电话
:400-920-0022
公司网址：
www.licaike.hexun.com
（3）名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道
2号厦门第一广场西座
1501-1504室
办公地址：厦门市思明区鹭江道
2号厦门第一广场西座
1501-1504室
法定代表人：陈洪生
联系人：陈承智
8


电话：
0592-3122673
客服电话：
400-9180808
公司网址：
www.xds.com.cn

（4）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路
360弄
9号
3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路
32号
c栋
法定代表人：汪静波
联系人：余翼飞
电话：
021-80359115
客服电话：
400-821-5399
公司网址：
www.noah-fund.com
（5）名称：深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦
8楼
办公地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦
8楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：
0755-33227950
客服电话：
4006-788-887
公司网址：
www.zlfund.cn
（6）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路
969号
3幢
5层
599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路
18号黄龙时代广场
B座
6F
法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬
客服电话：
4000-766-123
公司网址：
www.fund123.cn
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（7）名称：南京苏宁基金销售公司
注册地址：南京玄武区苏宁大道
1-5号
办公地址：南京玄武区苏宁大道
1-5号
法定代表人：王锋
联系人：张慧
电话：
025-66996699
客服电话：
95177
公司网址：
https://www.snjijin.com/fsws/index.htm
（8）名称：深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦
35层
01B、02、03、04单位
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦
35层
01B、02、03、04单位
法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘勇
电话：
0755-83999907
客服电话：
0755-83999907
公司网址：
www.fujiwealth.cn
（9）名称：一路财富
(北京
)信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街
9号院
5号楼
702室
办公地址：北京市西城区阜城门内大街
2号万通大厦
22层
2208室
法定代表人：吴雪秀
联系人：徐越
电话：
010-883128877
客服电话：
400-001-1566
公司网址：
www.yilucaifu.com
（10）名称：上海大智慧基金销售有限公司
10


注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路
428号
1号楼
1102单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路
428号
1号楼
1102单元
法定代表人：申健
联系人：施燕华
电话：
021-20292031
客服电话：
021-20292031
公司网址：
www.gw.com.cn

（11）名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路
66号
4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街
188号
法定代表人：王常青
联系人：刘芸
电话：
010-85156310
客服电话：
4008-888-108
网址：
www.csc108.com
（12）名称：申万宏源证券有限公司
地址：上海市徐汇区长乐路
989号
45层
法定代表人：杨玉成
联系人：余敏
电话：
021-33388252
客服电话：
021-33389888；95523
网址：
www.swhysc.com
（13）名称：兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路
268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路
36号
11


法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
电话：
021-38565547
客服电话：
95562
网址：
www.xyzq.com.cn

（14）名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路
618号
办公地址：上海市静安区新闸路
669号博华广场
21层
法定代表人：杨德红
联系人：钟伟镇
电话：
021-38032284
客服电话：
95521
网址：
www.gtja.com
（15）名称：东兴证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街
5号（新盛大厦）
12、15层
法定代表人：魏庆华
联系人：和志鹏
电话：
010-66559371
客服电话：
95309
网址：
www.dxzq.net
（16）名称：东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路
318号
2号楼
22层、
23层、
25层-29层
办公地址：上海市中山南路
318号
2号楼
22层、
23层、
25层-29层
法定代表人：潘鑫军
联系人：朱琼玉
12


电话：
021-63325888
客服电话：
95503
网址：
www.dfzq.com.cn

（17）名称：财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段
80号顺天国际财富中心
26楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段
80号顺天国际财富中心
26楼
法定代表人：刘宛晨
联系人：郭静
电话：
0731-88954613
客服电话：
95317；400-8835-316
网址：
www.cfzq.com
（18）名称：光大证券股份有限公司
地址：上海市静安区新闸路
1508号
法定代表人：周健男
联系人：李晓皙
电话：
021-22169111
客服电话：
95525
网址：
www.ebscn.com
（19）名称：西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑
8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑
8号西南证券大厦
5楼
法定代表人：廖庆轩
联系人：周青
电话：
023-67616310
客服电话：
95355
网址：
www.swsc.com.cn
13


（20）名称：西部证券股份有限公司
地址：陕西省西安市新城区东新街
319号
8幢
10000室
法定代表人：徐朝晖
联系人：梁承华
电话：
029-87406168
客服电话：
95582
网址：
www.westsecu.com
（21）名称：中投天琪期货股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道深南大道
4009号投资大厦
3楼
01、04区
法定代表人：王建力
联系人：郭良周
电话：
0755-83699620
客服电话：
0755-82912900
网址：
www.china-invf.com
（22）名称：北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街
6号
1幢
9层
1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街
6号
1幢
9层
1008-1012
法定代表人：王利刚
联系人：申泽灏
电话：
010-59422766
客服电话：
400-893-6885
网址：
www.qianjing.com
（23）名称：北京唐鼎耀华基金销售有限公司
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注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街
10号
2栋
236室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路
38号院
1号泰康金融中心
38层
法定代表人：张冠宇
联系人：王国壮
电话：
010-85934903
客服电话：
400-819-9868
公司网址：
www.tdyhfund.com

（24）名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路
111号
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
电话：
0755-82960167
客服电话：
95565
网址：
www.newone.com.cn
（25）名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街
2号
618室
办公地址：广州市天河区马场路
26号广发证券大厦
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：
95575或
020-95575
网址：
www.gf.com.cn
（26）名称：北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街
2号
4层
401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街
18号院
a座
17层
法定代表人：江卉
15


联系人：韩锦星
电话：
010-89181356
公司网址：
www.fund.jd.com
客服电话：
95118

（27）名称：国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路
13号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路
46号
法定代表人：何春梅
联系人：黄桔子
电话：
0755-83716841
客服电话：
95563；0771-95563
网址：
www.ghzq.com.cn
（28）名称：国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市新建区子实路
1589号
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道
1115号北京银行南昌分行营业大楼
法定代表人：徐丽峰
联系人：占文驰
电话：
0791-86283372
客服电话：
956080
网址：
www.gszq.com
（29）名称：民生证券股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街
28号民生金融中心
A座
16-18层
法定代表人：冯鹤年
联系人：韩秀萍
电话：
010-85127609
16


客服电话：
400-619-8888
网址：
www.mszq.com.cn

（30）名称：中航证券有限公司
地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619号国际金融大厦
A座
41层
法定代表人：王晓峰
联系人：王紫雯
电话：
010-59562468
客服电话：
0791-95335
网址：
www.avicsec.com
（31）名称：华福证券有限责任公司
地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路
157号
7-8层
法定代表人：黄金琳
联系人：王虹
电话：
021-20655183
名称：
网址：
www.hfzq.com.cn
（32）名称：华宝证券有限责任公司
地址：中国
(上海
)自由贸易试验区世纪大道
100号
57层
法定代表人：刘加海
联系人：刘闻川
电话：
021-20515589
客服电话：
400-820-9898
网址：
www.cnhbstock.com
17


（33）名称：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路
2号高科大厦
4楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路
99号保利广场
A座
48楼
法定代表人：余磊
联系人：程晓英
电话：
18064091773
客服电话：
95391；4008005000
网址：
www.tfzq.com
（34）名称：中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街
25号
办公地址：北京市西城区金融大街
25号
法定代表人：田国立
联系人：曹薇
电话：
010-67598893
客服电话：
95566
公司网址：
www.ccb.com
（35）名称：北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路
66号建威大厦
1208
办公地址：北京市西城区南礼士路
66号建威大厦
1208
法定代表人：罗细安
联系人：闫丽敏
电话：
010-67000988
客服电话：
400-001-8811
网址：
www.zcvc.com.cn
（36）名称：浙江金观诚财富管理有限公司
18


注册地址：杭州市拱墅区登云路
45号（锦昌大厦）
1幢
10楼
1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路
45号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人：徐黎云
联系人：胡晓波
电话：
0571-88337717
客服电话：
400-068-0058
公司网址：
www.jincheng-fund.com


（37）名称：北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲
2号裙房
2层
222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲
2号裙房
2层
法定代表人：胡伟
联系人：王重阳
电话：
010-56580666
客服电话：
010-56580666
公司网址：
www.hongdianfund.com/
（38）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际
SOHO城
90（一期）
第七幢
23层
1号
4号
法定代表人：陶捷
联系人：陆锋
电话：
027-87006003-8026
客服电话：
400-027-9899
公司网址：
http：//www.buyfunds.cn

（39）名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园
3号
法定代表人：林卓
19


联系人：张晓辉
电话：
0411-88891212
客服电话：
400-6411-999
公司网址：
http：//
www.taichengcaifu.com

（40）名称：海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路
8号
402室
办公地址：上海市浦东新区银城中路
8号
4楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
电话：
021-80133597
客服电话：
400-808-1016
公司网址：
www.fundhaiyin.com
（41）名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头
1号
2号楼
2-45室
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区
A座
5层
法定代表人：钱昊旻
联系人：仲甜甜
联系电话：
010-59336492
客服电话：
4008-909-998
公司网址：
www.jnlc.com
（42）名称：北京电盈基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区酒仙桥路
14号
53号楼
7层
719室
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路
14号
53号楼
7层
719室
法定代表人：曲馨月
联系人：张旭
电话：
13581833721
20


客服电话：
4001003391
网址：
www.bjdyfund.com

（43）名称：大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路
22号诺德大厦
2层
202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路
22号诺德大厦
2层
202室
法定代表人：樊怀东
联系人：贾伟刚
电话：
0411-39027808
客服电话：
4000-899-100
公司网址：
www.yibaijin.com
（44）名称：上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路
27号
13号楼
2层
办公地址：上海市浦东新区锦康路
308号
6号楼
6楼
法定代表人：戴新装
联系人：江辉
联系电话：
021-20538888
客服电话：
4008201515
公司网址：
www.zhengtongfunds.com
（45）名称：上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路
687号
1幢
2楼
268室
办公地址：北京市西城区金融大街
33号通泰大厦
B座
8层
法定代表人：李一梅
联系人：张静怡
电话：
010-88066632
客服电话：
400-817-5666
公司网址：
www.amcfortune.com
21


（46）名称：申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌市鲁木齐市高新区
(新市区
)北京南路
358号大成国际大厦
20楼
2005
室
办公地址：北京西城区太桥大街
19号
法定代表人：李季
联系人：王君
电话：
0991-2310927
客服电话：
4008000562
公司网址：
www.swhysc.com

（47）名称：上海证券有限责任公司
地址：上海市黄浦区四川中路
213号
7楼
法定代表人：李俊杰
联系人：魏熠珲
电话：
021-53686278
客服电话：
4008918918
网址：
www.shzq.com
（48）名称：浙商证券股份有限公司
注册地址：杭州市江干区五星路
201号
办公地址：杭州市江干区五星路
201号
法定代表人：吴承根
联系人：高扬
电话：
0571-87902974
客服电话：
95345
网址：
www.stocke.com.cn
（49）名称：平安证券股份有限公司
22


地址：深圳市福田中心区金田路
4036号荣超大厦
16-20层
法定代表人：何之江
联系人：周一涵
电话：
021-38637436
客服电话：
95511转
8
网址：
www.stock.pingan.com

（50）名称：万联证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江东路
11号高德置地广场
F座
18、19层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路
13号高德置地广场
E座
12层
法定代表人：罗钦城
联系人：甘蕾
联系方式：
020-38286026
客服电话：
95322
公司官网：
www.wlzq.cn
（51）名称：国元证券股份有限公司
注册地址：安微合肥梅山路
18号
办公地址：安微合肥梅山路
18号安徽国际金融中心
A座
法定代表人：蔡咏
联系人：李蔡
电话：
0551-62272101
客服电话：
95578
网址：
www.gyzq.com.cn
（52）名称：华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路
228号
办公地址：南京市建邺区江东中路
228号华泰证券广场
23


法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
电话：
0755－82492193
客服电话：
95597
网址：
www.htsc.com.cn

（53）名称：德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路
510号南半幢
9楼
办公地址：上海市福山路
500号城建国际中心
29楼
法定代表人：武晓春
联系人：刘熠
电话：
021-68761616
客服电话：
400-8888-128
网址：
www.tebon.com.cn
（54）名称：华龙证券股份有限公司
地址：兰州市城关区东岗西路
638号兰州财富中心
21楼
法定代表人：陈牧原
联系人：范坤
电话：
0931-4890208
客服电话：
400-6898888
网址：
www.hlzq.com
（55）名称：五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路
4028号荣超经贸中心办公楼
47层
01单元
办公地址：深圳市福田区金田路
4028号荣超经贸中心办公楼
47层
01单元
法定代表人：黄海洲
联系人：马国栋
24


电话：
0755-82540892
客服电话：
40018-40028
网址：
www.wkzq.com.cn

（56）名称：中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街
1号
办公地址：北京市复兴门内大街
1号
法定代表人：刘连舸
联系人：张建伟
电话：
010-66594587
客服电话：
95566
公司网址：
www.boc.cn
（57）名称：中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街
9号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街
9号
法定代表人：李庆萍
联系人：王晓琳
电话：
010-89937325
客服电话：
95558
公司网址：
citicbank.com
（58）名称：嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道
8号上海国金中心办公楼二期
53层
5312-15单元
办公地址：北京市朝阳区建国路
91号金地中心
A座
6层
法定代表人：赵学军
联系人：李雯
电话：
010-60842306
25


客服电话：
400-021-8850
公司网址：
www.harvestwm.cn

（59）名称：上海联泰资产管理有限公司
办公地址：上海市长宁区福泉北路
518号
8座
3层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：
021-52822063
客服电话：
4000-466-788
公司网址：
http://www.66zichan.com
（60）名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路
1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：李颖
电话：
0755-82130833
客服电话：
95536
网址：
www.guosen.com
（61）名称：海通证券股份有限公司
地址：上海市广东路
689号
法定代表人：周杰
联系人：李笑鸣
电话：
021-23219275
客服电话：
95553；4008888001
网址：
www.htsec.com
（62）名称：奕丰基金销售有限公司
26


办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场
A座
17楼
1704室
法定代表人：
TEOWEE
HOWE
联系人：叶健
电话：
0755-89460507
客服电话：
400-684-0500
公司网址：
www.ifastps.com.cn

（63）名称：东吴证券股份有限公司
地址：苏州工业园区星阳街
5号
法定代表人：范力
联系人：陆晓
电话：
0512-62938690
客服电话：
95330
网址：
www.dwzq.com.cn
（64）名称：国都证券股份有限公司
地址：北京市东城区东直门南大街
3号国华投资大厦
9层
10层
法定代表人：王少华
联系人：杜正中
电话：
010-84183142
客服电话：
400-818-8118
网址：
www.guodu.com
（65）名称：国联证券股份有限公司
注册地址
:江苏省无锡市金融一街
8号
办公地址：江苏省无锡市金融一街
8号国联大厦
702
法定代表人
:姚志勇
联系人
:祁昊
27


电话
:0510-82831662
客服电话
:95570
网址
:www.glsc.com.cn


（66）名称：中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路
222号
1号楼
2001
办公地址
:山东省青岛市市南区东海西路
28号龙翔广场东座
5层
法定代表人：姜晓林
联系人：孙秋月
电话：
0532-85022026
客服电话：
95548
网址：
sd.citics.com
（67）名称：中国国际金融有限公司
注册（办公）地址：北京建国门外大街
1号国贸大厦
2座
27层及
28层
法定代表人：毕明建（代）
联系人：黄峻敏
电话：
0755-83196491
客服电话：
010-65051166
0755-83195000
公司网址：
www.cicc.com.cn
（68）名称：财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市杭大路
15号嘉华国际商务中心
201，501，502，1103，1601-1615，
1701-1716室
办公地址：杭州市杭大路
15号嘉华国际商务中心
201、501、502、1103、1601-1615、
1701-1716

法定代表人：陈建强
联系人：陶志华


28


电话：
0571-87789160
客服电话：
95336
网址：
www.ctsec.com

（69）名称：华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路
4018号安联大厦
28层
A01、
B01（
b）单元
办公地址：上海市肇嘉浜路
750号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
电话：
021-64376936
客服电话：
4008-888-999
公司网址：
www.cfsc.com.cn
（70）名称：九州证券股份有限公司
注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路
108号
办公地址：北京市朝阳区安立路
30号仰山公园东一门
2号楼
法定代表人：魏先锋
联系人：张思思
电话：
010-57672272
客服电话：
95305
网址：
www.jzsec.com
（71）名称：国金证券股份有限公司
地址：成都市东城根上街
95号
法定代表人：冉云
联系人：贾鹏
电话：
028-86690058
客服电话：
95310
网址：
www.gjzq.com.cn
29


（72）名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街
8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街
18号中国人保寿险大厦
12层
法定代表人：张海文
联系人：孙燕波
电话：
010-85556048
客服电话：
95390；400-898-9999
网址：
www.hrsec.com.cn
（73）名称：开源证券股份有限公司
地址：西安市高新区锦业路
1号都市之门
B座
5层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
电话：
029-63387289
客服电话：
400-860-8866
网址：
www.kysec.cn
（74）名称：上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路
799号
5层
01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路
799号
5层
01、02、03室
法定代表人：冷飞
联系人：孙琦
电话：
021-50810687
客服电话：
4000256569
公司网址：
www.wacai.com
30


（75）名称：平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路
5047号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路
5047号
法定代表人
:谢永林
联系人：汤俊劼
电话：
0755-22168301
客服电话：
95511
公司网址：
www.bank.pingan.com
（76）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路
10号五层
5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲
19号嘉盛
SOHO中心
30层
法定代表人：周斌
联系人：侯艳红
电话：
010-53572363
客服电话：
4008980618
网址：
www.chtwm.com
（77）名称：北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街
6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路
15-1号邮电新闻大厦
2层
法定代表人：闫振杰
联系人：李晓芳
电话：
0351-2252792
客服电话：
4008188000
公司网址：
www.myfund.com/
（78）名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路
88号
9号楼
15层
1809
31


办公地址：北京市朝阳区建国路
88号楼
soho现代城
C座
18层
1809
法定代表人：戎兵
联系人：魏晨
电话：
010-52413385
客服电话：
400-6099-200
网址：
www.yixinfund.com

（79）名称：上海基煜基金销售有限公司
办公地址：上海市昆明路
518号北美广场
A1002
法定代表人：王翔
联系人：吴笛
电话：
021-6537-0077
客服电话：
021-6537-0077
公司网址：
www.jiyufund.com.cn
（80）名称：济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路
16号院
1号楼
3层
307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路
16号院
1号楼
3层
307
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话：
010-65309516
客服电话：
400-673-7010
公司网址：
www.jianfortune.com
（81）名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路
142号
14层
1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路
18号院朝来高科技产业园
18号楼
法定代表人：张旭
32


联系人：张旭
电话：
010-58160168
客服电话：
400-810-5919
公司网址：
www.fengfd.com


（82）名称：长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特
8号长江证券大厦
法定代表人：李新华
联系人：奚博宇
电话：
021-61118795
客服电话：
95579或
4008-888-999
网址：
www.cjsc.com.cn
（83）名称：中信期货有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场（二期）北座
13层
1301-1305、
14层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：
010-60834022
客服电话：
400-990-8826
公司网址：
www.citicsf.com

（84）名称：长城证券股份有限公司
地址：深圳市福田区深南大道
6008号特区报业大厦
14、16、17层
法定代表人：曹宏
联系人：张涛
电话：
0755-33680000
客服电话：
95514；400-6666-888
33


网址：
www.cgws.com.cn

（85）名称：中泰证券股份有限公司
注册（办公）地址：山东省济南市市中区经七路
86号
法定代表人：李玮
联系人：陈曦
电话：
021-20315086
客服电话：
95538（全国）
公司网址：
www.qlzq.com.cn
（86）名称：世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路
128号前海深港基金小镇对冲基金
中心
406
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦
40-42层
法定代表人：李强
联系人：王雯
电话：
0755-83199511
客服电话：
400-8323-000
网址：
www.csco.com.cn

（87）名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街
6666号
办公地址：长春市生态大街
6666号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
电话：
0431-85096517
客服电话：
95360
网址：
www.nesc.cn
34


（88）名称：大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市城区迎宾街
15号桐城中央
21层
办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心
12层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：
0351-4130322
客服电话：
4007-121212
网址：
www.dtsbc.com.cn
（89）名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路
4018号安联大厦
35层、
28层
A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路
4018号安联大厦
35层
法定代表人：王连志
联系人：彭洁联
电话：
0755-82558266
客服电话：
95517
网址：
www.essence.com.cn
（90）名称：金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路
36号证券大厦
4楼
办公地址：深圳市福田区深南大道
4001号时代金融中心
17层
法定代表人：王作义
联系人：刘萍
电话：
0755-83025693
客服电话：
95372
网址：
www.jyzq.com.cn
35


（91）名称：西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：拉萨市北京中路
101号
办公地址：上海市徐汇区宛平南路
88号金座东方财富大厦
法定代表人：陈宏
联系人：付佳
电话：
021-23586603
客服电话：
95357
公司网址：
www.18.cn
（92）名称：爱建证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
1600号
1幢
32楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
1600号
1幢
32楼
法定代表人：祝健
联系人：姚盛盛
电话：
021-32229888
客服电话：
4001-962-502
网址：
www.ajzq.com
（93）名称：宏信证券有限责任公司
地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦
10楼
法定代表人：吴玉明
联系人：杨磊
电话：
028-86199041
客服电话：
4008-366-366
网址：
www.hxzq.cn
（94）名称：江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道
47号
36


办公地址：南京市鼓楼区中山北路
2号绿地紫峰大厦
2005室
法定代表人：吴言林
联系人：林伊灵
电话：
025-66046166-810
客服电话：
025-66046166
网址：
www.huilinbd.com

（95）名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街
55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街
55号
法定代表人：陈四清
联系人：郭明
电话：
010-66105799
客服电话：
95588
公司网址：
www.icbc.com.cn
（96）名称：交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路
188号
办公地址：上海市银城中路
188号
法定代表人
:任德奇
联系人：罗韵麟
电话：
021-20581724
客服电话：
95559
公司网址：
www.bankcommon.com
（97）名称：兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路
154号
办公地址：福建省福州市湖东路
154号
37


法定代表人：陶以平
联系人：苏群
电话：
0591-88526063
客服电话：
95561
公司网址：
www.cib.com.cn

（98）名称：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街
19号富凯大厦
B座
701
办公地址：北京市西城区新街口外大街
28号
C座
505室
法定代表人：林义相
联系人：谭磊
电话：
010-66045182
客服电话：
010-66045555
网址：
www.txsec.com
（99）名称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路
190号
2号楼
2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路
88号金座东方财富大厦
26楼
法定代表人：其实
联系人：黄妮娟
电话：
021-54509998
客服电话：
400-1818-188
公司网址：
www.1234567.com.cn
（100）名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路
1号
903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街
18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
38


联系人：吴强
电话：
0571-88911818
客服电话：
4008-773-772
公司网址：
www.5ifund.com

（101）名称：北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街
2号院
6号楼
712室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街
2号经济日报社综合楼
A座
712室
法定代表人：梁蓉
联系人：魏小清
电话：
010-66154828-8006
客服电话：
400-6262-1818
网址：
www.5irich.com
（102）名称：杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心
1604室
办公地址：杭州市下城区上塘路
15号武林时代
20楼
法定代表人：陈刚
联系人：张丽琼
电话：
0571-85267500
客服电话：
0571-86655920
公司网址：
www.cd121.com
（103）名称：上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路
765号
602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路
1号凯石大厦
4楼
法定代表人：陈继武
联系人：黄祎
39


电话：
021-63333389-230
客服电话：
4006-433-389
公司网址：
www.vstonewealth.com

（104）名称：上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号
14楼
09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号
14楼
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：
021-20665952
客服电话：
4008219031
公司网址：
www.lufunds.com
（105）名称：中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街
35号国际企业大厦
2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街
35号国企大厦
C座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
电话：
010-83574507
客服电话：
4008888888或
95551
网址：
www.chinastock.com.cn
（106）名称：北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街
1号院
6号楼
2单元
21层
222507
办公地址：北京市朝阳区望京
SOHO塔
2,B座
2507
法定代表人：钟斐斐
联系人：王悦
电话：
010-61840688
40


客服电话：
400-0618-518
公司网址：
www.danjuanapp.com

（107）名称：方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段
36号华远华中心
4、5号楼
3701-3717
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观
A座
40层
法定代表人：施华
联系人：胡创
客服电话：
95571
网址：
www.foundersc.com
（108）名称：中信证券华南股份有限公司
地址：广州市天河区珠江西路
5号广州国际金融中心主塔
19层、
20层
法定代表人：胡伏云
联系人：梁微
电话：
020-88836999
客服电话：
95396
网址：
www.gzs.com.cn
（109）名称：山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街
69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街
69号国际贸易中心
28层
法定代表人：侯巍
联系人：孟婉娉
电话：
0351-8686602
客服电话：
95573
网址：
www.i618.com.cn
41


（110）名称：中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路
27号院
5号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路
27号盘古大观
A座
40F-43F
法定代表人：何亚刚
联系点人：李小雅
电话：
010-59355930
客服电话：
4008895618
公司网址：
www.e5618.com
（111）名称：首创证券有限责任公司
地址：北京市西城区德胜门外大街
115号德胜尚城
E座
法定代表人：毕劲松
联系人：李淑敏
电话：
010-59366077
客服电话：
4006200620
网址：
www.sczq.com.cn
（112）名称：太平洋证券股份有限公司
地址：云南省昆明市北京路
926号同德广场写字楼
31楼
法定代表人：李长伟
联系人：王婧
电话：
010-88695182
客服电话：
95397
网址：
www.tpyzq.com
（113）名称：招商银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道
7088号
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道
7088号
42


法定代表人
:李建红
联系人：邓炯鹏
电话：
0755-83077278
客服电话：
95555
公司网址：
www.cmbchina.com

（114）名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山东一路
12号
办公地址：上海市黄浦区中山东一路
12号
法定代表人
:郑杨
联系人：姜基彬
电话：
021-61616885
客服电话：
95528
公司网址：
www.spdb.com.cn
（115）名称：华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街
22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街
22号华夏银行大厦
法定代表人
:李民吉
联系人：刘军祥
电话：
010-85238820
客服电话：
95577
公司网址：
www.hxb.com.cn
（116）名称：平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路
5047号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路
5047号
法定代表人
:谢永林
联系人：汤俊劼
43


电话：
0755-22168301
客服电话：
95511
公司网址：
www.bank.pingan.com

（117）名称：宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁东路
345号
办公地址：宁波市鄞州区宁东路
345号
法定代表人：陆华裕
联系人：廖凯亮
电话：
0574-89068258
客服电话：
95574
公司网址：
www.nbcb.com.cn
（118）名称：民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：：上海黄浦区北京东路
666号
H区（东座）
6楼
A31室
办公地址：上海市浦东新区张杨路
707号生命人寿大厦
32楼
法定代表人：贲惠琴
联系人：杨一新
电话：
021-50206003
客服电话：
021-50206003
公司网址：
www.msftec.com
（119）名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路
196号
26号楼
2楼
41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路
1118号鄂尔多斯国际大厦
903～906室
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗玙
电话：
021-20613643
44


客服电话：
400-700-9665
公司网址：
www.ehowbuy.com


（120）名称：北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期
(西扩
)N-1、N-2地块新浪总部科
研楼
5层
518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期
(西扩
)N-1、N-2地块新浪总部科
研楼
5层
518室
法定代表人：李昭琛
联系人：李唯
电话：
010-62675369
客服电话：
010-62675369
公司网址：
www.xincai.com

（121）名称：天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼
D座二层
202-124室
办公地址：北京市朝阳区霄云路
26号鹏润大厦
B座
9层
法定代表人：丁东华
联系人：郭宝亮
电话：
010-59287984
客服电话：
400-111-0889
公司网址：
www.gomefund.com
（122）名称：中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路
222号
1号楼
2001
办公地址
:山东省青岛市市南区东海西路
28号龙翔广场东座
5层
法定代表人：姜晓林
联系人：孙秋月
45


电话：
0532-85022026
客服电话：
95548
网址：
sd.citics.com

（123）名称：深圳信诚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
1号
A栋
201室
办公地址：深圳市福田区中心区东南部时代财富大厦
49A
法定代表人：周文
联系人：殷浩然
电话：
010-84865370
客服电话：
0755-23946579
公司网址：
www.ecpefund.com
（124）名称：东莞证券股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：东莞市莞城区可园南路一号
法定代表人：陈照星
联系人：李荣
电话：
0769-22115712
客服电话：
95328
网址：
www.dgzq.com.cn
（125）名称：东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路
23号投资广场
18层
办公地址：上海浦东新区东方路
1928号东海证券大厦
法定代表人：陈耀庭
联系人：王一彦
电话：
021-20333333
46


客服电话：
95531；400-8888-588
网址：
www.longone.com.cn

（126）名称：湘财证券股份有限公司
地址：湖南省长沙市天心区湘府中路
198号新南城商务中心
A栋
11楼
法定代表人：孙永祥
联系人：李欣
电话：
021-38784580
客服电话：
95351
网址：
www.xcsc.com
（127）名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街
42号写字楼
101室
办公地址：天津市南开区云际道立达公寓
F座渤海证券
法定代表人：王春峰
联系人：王星
电话：
022-28451922
客服电话：
400-651-5988
网址：
www.ewww.com.cn
（128）名称：联储证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店
B座
26楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
333号金砖大厦
8楼
法定代表人：沙常明
联系人：丁倩云
联系方式：
010-56177851
客服电话
:
400‐620‐6868
公司网址
:
www.lczq.com
47


（129）名称：中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街
2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街
2号
法定代表人
:洪崎
联系人：穆婷
电话：
010-56367136
客服电话：
95568
公司网址：
www.cmbc.com.cn
（130）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋
10层
1006
法定代表人：洪弘
联系人：文雯
电话：
010-83363101
客服电话：
4001661188
网址：
www.xinlande.com.cn
（131）名称：北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街
11号
11层
1108号
办公地址：北京市海淀区中关村大街
11号
11层
1108号
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：
010-56282140
客服电话：
4006199059
公司网址：
www.hcjijim.com
48


（132）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路
526号
2幢
220室
办公地址：上海市浦东新区东方路
1267号
11层
法定代表人：张跃伟
联系人：苗明
电话：
021-20691923
客服电话：
400-820-2899
公司网址：
www.erichfund.com
（133）名称：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路
5475号
1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路
91弄
61号
10号楼
12楼
法定代表人：李兴春
联系人：郑茂
电话：
021-50583533
传真：
021-60195218
客服电话：
400-921-7755
公司网址：
www.leadfund.com.cn
（134）名称：上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市中山南路
100号金外滩国际广场
19楼
办公地址：上海市宜山路
700号普天信息产业园
c5栋
法定代表人：金佶
联系人：臧静
电话：
021-54647888
客服电话：
400-820-2819
公司网址：
www.tty.chinapnr.com
49


（135）名称：珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路
6号
105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东
1号保利国际广场南塔
1201-1203室
法定代表人：肖雯
联系人：熊艳芳
电话：
020-89629066
客服电话：
020-89629066
公司网址：
https://www.yingmi.cn/
（136）名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街
9号院
1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街
9号院
1号楼
法定代表人：肖林
联系人：付婷
电话：
010-83252185
客服电话：
95321
网址：
www.cindasc.com
（137）名称：华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198号财智中心
B1座
法定代表人：章宏韬
联系人：范超
电话：
0551-65161821
客服电话：
95318
网址：
www.hazq.com.cn
（138）名称：新时代证券股份有限公司
50


注册地址：北京市海淀区北三环西路
99号院
1号楼
15层
1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路
99号院
1号楼
15层
1501
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
电话
:010-83561146
客服电话
:4006989898或
95399
网址：
www.xsdzq.cn

（139）名称：中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区创业路
1777号海信南方大厦
21、22层
办公地址：深圳市南山区创业路
1777号海信南方大厦
21、22层
法定代表人：林炳城
联系人：罗艺琳
电话：
0755-82943755
客服电话：
95329
网址：
www.zszq.com
（140）名称：国融证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道
1号四楼
办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲
129号金隅大厦
16层
法定代表人：张智河
联系人：叶密林
电话：
010-83991888
客服电话：
95385
网址：
www.grzq.com
（141）名称：粤开证券股份有限公司
注册地址：惠州市江北东江三路
55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
51


办公地址：深圳市福田区深南中路
2002号中广核大厦北楼
10层
法定代表人：严亦斌
联系人：彭莲
电话：
0755-83331195
客服电话：
95564
网址：
www.ykzq.com


（142）名称：江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路
56号
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路
833号
法定代表人：赵洪波
联系人：姜志伟
电话：
0451-87765732
客服电话：
400-666-2288
网址：
www.jhzq.com.cn
（143）名称：英大证券有限责任公司
地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：郝京春
联系人：白桂
电话：
0851-86824129
客服电话：
4000-188-688；
网址：
www.ydsc.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本基金。代销机
构信息，以基金管理人网站公示为准。


（二）注册登记机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司
地址：北京市西城区太平桥大街
17号


52


法定代表人：周明
电话：4008058058
传真：（0755）25987122
联系人：赵亦清


（三）律师事务所和经办律师

名称：广东岭南律师事务所
住所：广州市海珠区阅江西路
370号广报中心北塔
15楼
法定代表人：邓柏涛
电话：020-81836088
传真：020-31952316
经办律师：欧阳兵、谢洁、伍瑞祥

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：武汉市武昌区东湖路
169号众环海华大厦
2-9层
法定代表人：石文先
电话：027
86770549
传真：027
85424329
邮编：430077
经办注册会计师：王兵、董晓敏

四、基金的名称

本基金名称：金鹰中小盘精选证券投资基金

五、基金的类型

本基金类型：契约型开放式

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六、基金的投资目标

本基金投资具有较高成长性和良好基本面的中小盘股票，通过积极的投资组合管理，在
控制风险的前提下谋求基金资产的长期稳定增值。


七、基金的投资方向

本基金的投资方向为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券
及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。


本基金的股票投资主要投资于具有较高成长性和良好基本面的、流通市值在市场平均水
平之下的中小盘股票（流通市值排名前
20%(含
20%)的新上市股票一年内不列入流通市值市
场平均值的计算）。本基金的其他股票投资还包括新股申购、股票增发申购等。


本基金的债券投资包括国内依法公开发行、上市的国家债券、金融债、企业（公司）债
（包括可转债）等债券。


本基金的股票投资占基金资产总值的比例为
50％到
80％，债券投资占基金资产总值的
比例为
20％到
40％，现金占基金资产总值的比例不超过
10％，现金不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等。


八、基金的投资策略

（一）决策依据

本基金的投资决策依据包括：

（1）宏观经济形势及前景、有关政策趋向；
（2）行业发展现状及前景；
（3）上市公司基本面及发展前景；
（4）证券市场走势及预期；
（5）股票、债券等类别资产的预期收益率及风险水平。

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（二）决策程序

（1）基金管理人的研究部门基于对宏观经济、政策及证券市场的现状和发展趋势的深
入分析研究，和对各类别资产收益率和风险水平的合理预期，向投资决策委员会提交投资建
议，投资建议包括总体资产配置建议、类别资产配置建议、个股/券种投资建议等；
（2）投资决策委员会根据本基金的投资目标，结合对本基金投资相关因素的全局考虑，
确定本基金的投资策略，制定总体资产配置计划；
（3）本基金基金经理根据投资决策委员会制定的基金的总体资产配置计划，考虑研究
部门的相关建议，拟定投资计划，报投资决策委员会批准；
（4）本基金基金经理根据投资决策委员会批准的投资计划，制定具体投资方案。

（三）组合原则

本基金的投资组合必须符合以下比例规定：

（1）本基金投资于股票、债券的比例，不得低于基金资产总值的
80%；
（2）本基金投资于国家债券的比例，不得低于基金资产净值的
20%；
（3）本基金持有一家上市公司的股票，不得超过基金资产净值的
10%；
（4）本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不得超
过该证券的
10%；
（5）运用基金资产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，本基
金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司该次的股票发售总量；
（6）基金投资于中小盘股的比例不低于本基金股票投资总额的
80%；
（7）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得
超过该上市公司可流通股票的15%；
（8）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司的可流通股票，不得超过该
上市公司可流通股票的30%；
（9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%；
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金
不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。


（10）基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（11）本基金应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债
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券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

（12）有关法律法规、中国证监会及本基金合同所规定的其他比例限制；
（13）法律法规或监管部门对上述比例另有规定时从其规定。

（四）本基金股票投资策略

本基金采取主动的股票投资策略，在专业化研究的基础上，将系统的选股方法与积极的
投资操作相结合，选择具有较高成长性、基本面良好的股票构建股票投资组合，把握投资机
会，实现收益。


股票投资组合包括中小盘股票组合和其他股票组合。中小盘股票组合通过选择具有较高
成长性、基本面良好的中小盘股，依据有效充分分散的原则构建。其他股票投资主要是参与
有较高投资价值的新股申购、股票增发申购以及根据市场情况的短期股票投资。


（五）本基金债券投资策略

采取稳健的混合管理投资策略，根据对利率、收益率走势的预测，考虑债券信用等级、
期限、品种、流动性等因素，依据修正久期、凸性等指标，构建债券组合。


九、基金的业绩比较基准

中证
700指数收益率×75％＋中证全债指数收益率×25%

十、基金的风险收益特征

本基金属于风险适中、预期收益较高的证券投资基金品种。


十一、基金的投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


本基金的托管人根据本基金合同的规定，复核了本报告中的内容，保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


本投资组合报告有关数据截止日为
2019年
9月 （未完）