纽威股份:使用部分闲置募集资金购买理财产品的进展公告
证券代码：603699 证券简称：纽威股份 公告编号：临2020-007 苏州纽威阀门股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金 购买理财产品的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： . 委托理财受托方：交通银行股份有限公司苏州分行 . 本次委托理财金额：12,500.00万元人民币 . 委托理财产品名称：交通银行蕴通财富定期型结构性存款 91天（ 汇率 挂钩看涨） . 委托理财期限：91天 . 履行的审议程序：公司第四届董事会第二次会议审议通过，并经2018 年年度股东大会审议通过，有效期自公司2018年年度股东大会审议通 过之日至2019年年度股东大会召开。 一、本次委托理财概况 （一）委托理财目的 为提高公司资金使用效率，在确保不影响募集资金项目建设、生产经营过程 中，对暂时闲置的募集资金进行现金管理，增加资金收益，以更好的实现公司资 金的保值增值，保障公司股东的利益。 （二）资金来源 1.资金来源：闲置募集资金。 2.使用闲置募集资金委托理财的情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州纽威阀门股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可[2013]1653号文） 核准，公司于2014年1月14 日在上海证券交易所以人民币 17.66元/股的发行价格公开发行82,500,000股人 民币普通股(A 股)，其中公司公开发行新股50,000,000股，募集资金总额计人民 币883,000,000.00元，扣除发行费用人民币43,804,089.37元后，实际募集资金净 额为人民币839,195,910.63元。上述资金于2014年1月14日全部到账，并经德 勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具德师报（验）字（14）第0027 号验资报告。 截至2019年6月30日，募集资金使用情况如下： 单位：万元 序 号 项目名称 募集资金承诺 投资总额 调整后投资 总额 募集资金已累 计投入金额 1 年产35,000台大口径、特殊阀项目 33,520.39 33,520.39 27,197.44 2 年产10,000吨各类阀门铸件项目 16,850.64 16,850.64 16,678.48 3 年产10,000台（套）石油阀门及设备项目 33,549.33 3,549.33 3,716.05 4 年产50,000吨锻件制品一期项目 - 30,000.00 13,624.65 合计 83,920.36 83,920.36 61,216.62 （三）委托理财产品的基本情况 受托方 名称 产品 类型 产品 名称 金额 （万 元） 预计年 化收益 率 预计收 益金额 （万元） 产品 期限 收益 类型 结构化 安排 是否构成 关联交易 交通银行 苏州分行 银行 理财 产品 交通银行蕴通 财富定期型结 构性存款91天 （汇率挂钩看 涨） 12,500 1.56%-4% 48.62- 124.66 91天 保本 浮动 无 否 （四）公司对委托理财相关风险的内部控制 公司使用募集资金购买理财产品时，遵守审慎性原则，选择的理财产品类型 为保本型。 公司管理层及财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、进展情况，一旦发现 存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。 公司独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行定期或不定期检 查，必要时可以聘请专业机构进行审计。 公司将根据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。 二、本次委托理财的具体情况 （一）委托理财合同主要条款 产品名称 交通银行蕴通财富定期型结构性存款91天（汇率挂钩看涨） 产品代码 2699200363 产品类型 结构性存款 产品期限 91天 投资及收益币种 人民币 认购日 2020年1月17日 起息日 2020年1月20日 到期日 2020年4月20日 收益类型 保本浮动 浮动收益率范围 1.56%(低档收益率)-4.00%(高档收益率)（年化，下同） 挂钩标的 EUR/USD汇率中间价（以彭博BFIX页面公布的数据为准） 汇率观察日 2020年4月15日，如遇彭博BFIX页面非公布日，则取前一个 彭博BFIX公布日的汇率。 本金及收益 如本产品成立且客户成功认购本产品，则银行向该客户提供本 金完全保障，并根据本产品协议的相关约定，按照挂钩标的的 价格表现，向客户支付应得收益（如有，下同）。收益率浮动 范围：1.56%-4.00%（年化） 计算收益基础天数 365 收益计算方式 本金×实际年化收益率×实际期限（从产品成立日到产品到期 日的实际天数,不包括产品到期日当天）/365， 精确到小数点后2位，小数点后第3位四舍五入。 其他 受理时间、信息公布的相关时间以银行业务处理系统记录的北 京时间为准 （二）委托理财的资金投向 本次购买的结构性存款产品为保本浮动收益型产品，是银行存款业务与金融 衍生工具（汇率挂钩看涨）相结合而成的一类产品，交通银行股份有限公司苏州 分行提供本金完全保障，产品最终收益与标的的价格表现挂钩。 （三）公司本次使用闲置募集资金购买的银行理财产品安全性高，不存在变 相改变募集资金用途的行为，不影响募投项资金项建设及募集资金使用，不存在 损害股东利益的情形。 （四）风险控制分析 1、公司财务部门按照内部资金管理的相关规定，对理财产品进行了严格的 评估、筛选，履行了相应的内部审批流程，购买的产品为投资期限不超过12个 月，且产品安全性高、流动性好的银行结构性存款产品，产品类型为保本浮动收 益型，符合公司内部资金管理的要求。 2、在购买的理财产品存续期间，公司财务部门将建立理财产品台账，与交 通银行股份有限公司苏州分行保持密切联系，跟踪理财资金的运作情况，加强风 险控制和监督。 3、公司董事会审计委员会、独立董事、监事会有权对资金管理使用情况进 行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。 4、公司将严格依据上海证券交易所相关规定，及时做好信息披露工作。 三、委托理财受托方的情况 （一）受托方的基本情况 交通银行股份有限公司为已上市金融机构（证券代码：601328），为上海证 券交易所上市公司，与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不 存在产权、业务、人员等关联关系。 四、对公司的影响分析 公司最近一年以一期的财务指标 单位：万元 项目 2019年9月30日/2019年1-9 月(未经审计) 2018年12月31日 /2018年度 资产总额 470,777.43 497,769.67 负债总额 212,726.31 220,450.41 归属上市公司股东净资产 253,361.34 273,297.31 经营活动产生的现金流量净额 -8,040.68 33,469.44 公司是在确保募投项目建设进度和资金安全的前提下，使用部分闲置募集资 金购买保本型理财产品，能获得一定的投资收益，提高公司的资金管理效率和整 体业绩水平，为公司股东谋求更多的投资收益，符合公司及全体股东的利益。 截止到2019年9月30日，公司资产负债率为45.19%，公司本次使用闲置 募集资金购买理财产品金额为12,500万元，占公司最近一期期末（2019年9月 30日）货币资金的比例为36.04%，占公司最近一期期末净资产的比例为4.93%， 占公司最近一期期末资产总额的比例为2.66%，不会对公司未来主营业务、财务 状况、经营成果等造成重大影响。 根据新金融工具准则，公司将此次购买的保本浮动收益型银行结构性存款产 品列示为“其他流动资产”。 五、风险提示 公司本次购买的结构性存款为保本浮动收益型产品。该产品受宏观经济、财 政及货币政策的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响。敬请广大 投资者谨慎决策，注意防范投资风险。 六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见 公司第四届董事会第二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自 有资金购买理财产品的议案》，在确保不影响募集资金项目建设、生产经营过程 中对募集资金及自有资金使用的情况下，公司及公司子公司拟使用合计不超过7 亿元闲置募集资金及自有资金购买理财产品。其中闲置募集资金总额度不超过3 亿元（含本数），用于购买最长不超过1年（含1年）的保本型理财产品；自有 资金总额度不超过4亿元人民币（含本数），用于购买最长期限不超过1年（含 1年）的低风险理财产品。理财产品发行主体为银行、证券公司或信托公司等金 融机构。以上资金额度在决议有效期内可以滚动使用。详见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn本公司（临2019-034号公告）《苏州纽威阀门股份有限公司关 于使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的公告》。 公司独立董事、监事、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。 七、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况 金额：万元 序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益 尚未收回 本金金额 1 银行理财 8,500.00 8,500.00 147.03 - 2 银行理财 2,000.00 2,000.00 16.89 - 3 银行理财 7,000.00 7,000.00 141.75 - 4 银行理财 2,400.00 2,400.00 22.92 - 5 银行理财 4,000.00 4,000.00 76.79 - 6 银行理财 2,000.00 2,000.00 5.29 - 7 银行理财 2,400.00 2,400.00 22.49 - 8 银行理财 4,500.00 4,500.00 89.26 - 9 银行理财 8,500.00 8,500.00 159.54 - 10 券商理财 1,972.00 - - 1,972.00 11 券商理财 1,000.00 - - 1,000.00 12 券商理财 1,500.00 - - 1,500.00 13 券商理财 2,000.00 - - 2,000.00 14 券商理财 2,000.00 - - 2,000.00 15 银行理财 12,500.00 12,500.00 合计 62,272.00 41,300.00 681.96 20,972.00 最近12个月内单日最高投入金额 12,500.00 最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 4.57% 最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 2.49% 目前已使用的理财额度 20,972.00 尚未使用的理财额度 9,028.00 总理财额度 30,000.00 截至本公告日（含本次理财），公司使用闲置募集资金购买理财产品累计余 额2.0972亿元人民币，未超过公司股东大会对使用闲置募集资金进行现金管理 的授权额度。 特此公告。 苏州纽威阀门股份有限公司 董事会 2020年 1月 21日 中财网
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