富国天合稳健优选混合 : 富国天合稳健优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)(二0二0年第一号)
原标题:富国天合稳健优选混合 : 富国天合稳健优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)(二0二0年第一号) 富国天合稳健优选混合型证券投资基金招募说 明 书（更新） （ 二 0 二 0 年 第 一 号 ） 基金管理人 ： 富国基金管理有限公司 基金托管人 ： 招商银行股份有限公司 重要提示 本基金的募集申请经中国证监会 2006 年 8 月 29 日证监基金字【 2006 】 178 号文核准。本基金的基金合同于 2006 年 11 月 15 日正式生效。 根据自 2014 年 8 月 8 日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》 （证监会令第 104 号）第三十条第一项的规定，经与基金托管人协商一致，并报 中国证监会备案， “ 富国天合稳健优选股票型证 券投资基金 ” 自 2015 年 7 月 30 日起将基金名称变更为 “ 富国天合稳健优选混合型证券投资基金 ” ，并于 2015 年 7 月 30 日发布相关公告。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书 、基金合同、 基金产品资料概要等信息披露文件 ，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充 分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购基金的 意愿、时机、数量等投资 行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投 资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人 自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书 基金投资组合报告和基金业绩表现截止至 2019 年 3 月 31 日 （财务数据未经审计）。 本次招募说明书更新内容为： 1 、根据《信息披露办法》修订情况更新信息披露等相关规定； 2 、 更新基金管 理人、 基金托管人、 基金直销机构 、 基金登记机构 的基 本信 息 ； 3 、补充风险揭示内容 。 目录 第一部分 绪言 ................................ ................................ ................................ ...... 1 第二部分 释义 ................................ ................................ ................................ ...... 2 第三部分 基金管理人 ................................ ................................ .......................... 6 第四部分 基金托管人 ................................ ................................ ........................ 19 第五部分 相关服务机构 ................................ ................................ .................... 25 第六部分 基金的募集 ................................ ................................ ........................ 60 第七部分 基金合同的生效 ................................ ................................ ................ 61 第八部分 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ .... 62 第九部分 基金的投资 ................................ ................................ ........................ 80 第十部分 基金的业绩 ................................ ................................ ........................ 98 第十一部分 基金的财产 ................................ ................................ .................. 100 第十二部分 基金资产的估值 ................................ ................................ .......... 102 第十 三部分 基金的收益与分配 ................................ ................................ ...... 108 第十四部分 基金费用与税收 ................................ ................................ .......... 110 第十五部分 基金的会计与审计 ................................ ................................ ...... 113 第十六部分 基金的信息披露 ................................ ................................ .......... 114 第十七部分 风险揭示 ................................ ................................ ...................... 120 第十八部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 .............................. 123 第十九部分 基金合同的内容摘要 ................................ ................................ .. 126 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ................................ .......................... 144 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ................................ ...................... 162 第二十二部分 其他应披露事项 ................................ ................................ ...... 164 第二十三部分 招募说明书存放及其查阅方式 ................................ .............. 165 第二十四部分 备查文件 ................................ ................................ .................. 166 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基 金销售管理办法》（以下简称 《销售办法》）、《 公开募集 证券投资基金信息披露管 理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风 险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）和其他有关法律法规的规定， 以及《富国天合稳健优选混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“合同”或 “基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了富国天合稳健优选混合型证券投资基金的投资目标、策 略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决 策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或 重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由富国 基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基 金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同。 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 1 、本合同、《基金合同》：指《富国天合稳健优选混合型证券投资基金基金 合同》及对本合同的任何有效修订和补充 2 、中国：指中华人民共和国（就本合同而言，不包括香港特别行政区、澳 门特别行政区及台湾地区） 3 、法律法规：指中国现时有效并公布实施的法 律、行政法规、行政规章及 规范性文件 4 、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》 5 、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》 6 、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》 7 、《信息披露办法》：指《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》 8 、《流动性风险管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险 管理规定》 9 、元：指中国法定货币人民币元 10 、基金或本基金：指依据《基金合同》所募集的富国天合稳健优选混合型 证券投资基金 11 、招募说明书：指《富国天合稳健优选混合型证券投资基金 招募说明书》 及其更新 12 、发售公告：指《富国天合稳健优选混合型证券投资基金份额发售公告》 13 、业务规则：指《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》 14 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15 、中国银监会：指中国银行业监督管理委员会 1 6 、基金管理人：指富国基金管理有限公司 17 、基金托管人：指招商银行股份有限公司 18 、基金销售代理人：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件， 取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，代为办 理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的机构 19 、销售机构：指基金管理人及基金销售代理人 20 、基金销售网点：指基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代销网点 21 、注册与登记业务：指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括 投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册等 22 、基金注册与过户登记人：指富国基金管理有限公司或其委托的其他符合 条件的办理基金注册与登记业务的机构 23 、《基金合同》当事人：指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受 权利并承担义务的法律主体 24 、个人投资者：指符合法律法 规规定可以投资证券投资基金的自然人 25 、机构投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民 共和国合法注册登记并存续或经政府有权部门批准设立并存续的企业法人、事业 法人、社会团体或其他组织 26 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 暂行办法》及相关法律法规规定的条件，可投资于在中国境内合法募集的证券投 资基金的中国境外的机构投资者 27 、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的总称 28 、基金合同生效日：基 金 募集 达到法律规定及基金合同规定的条件，基金 管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续后，基金合同生效的日 期，本基金为 2006 年 11 月 15 日 29 、募集期：指自基金份额发售之日起不超过 3 个月，本基金为 2006 年 10 月 16 日至 2006 年 11 月 10 日 30 、基金存续期：指基金合同生效后合法存续的不定期之期间 31 、日 / 天：指公历日 32 、月：指公历月 33 、工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 34 、 T 日：指销售机构确认的投资者办理申购、赎回或其他基金业务的申请 日 35 、 T ＋ n 日：指自 T 日 起第 n 个工作日（不包含 T 日） 36 、认购或发售：指本基金在募集期内投资者购买本基金份额的行为 37 、日常申购：指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人 购买基金份额的行为。本基金于 2006 年 11 月 27 日开始办理日常申购 38 、日常赎回：指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人 卖出基金份额的行为。本基金于 2007 年 2 月 15 日开始办理日常赎回 39 、转托管：指基金份额持有人将其持有的同一基金账户下的基金份额从某 一交易账户转入另一交易账户的业务； 40 、交易账户：指各销售机构为投资者开立的记 录投资者通过该销售机构办 理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 41 、基金转换：指基金份额持有人向基金管理人申请将其持有的基金管理人 所管理的某开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为本基金管理人 管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为 42 、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣 款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 43 、基金收益：指基金投资所得股票红利、债券利息、票据投资收益 、买卖 证券差价、银行存款利息以及其他合法收益和因运用基金财产带来的成本和费用 的节约 44 、基金账户：指基金注册与过户登记人给投资者开立的用于记录投资者持 有基金管理人管理的开放式基金份额情况的凭证 45 、基金资产总值：指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和 本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 46 、基金资产净值：指基金资产总值扣除负债后的净资产值 47 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额 总数 48 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产 净 值的过程 49 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 50 、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净 值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受 损 害并得到公平对待 51 、 指定媒介 ：指 中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等 媒 介 52 、不可抗力：指本合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本合同 由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使本合同当事人无法全部履行或 无法部分履行本合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战 争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、 证券交易所非正常暂停或停止交易 53 、基金 产品资料概要： 指 《富 国天合稳健优选混合型证券投资基金基金产 品资料概要》及其更新（本 招募说明书 关于基金产品资料概要的编制、披露及更 新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行） 第三部分 基金管理人 一、 基金管理人概况 名称：富国基金管理有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二 座 27 - 30 层 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二 座 27 - 30 层 法定代表人：裴长江 总经理：陈戈 成立日期： 1999 年 4 月 13 日 电话：（ 021 ） 20361818 传真：（ 021 ） 2036161 6 联系人：赵瑛 注册资本： 5.2 亿元人民币 股权结构（ 截止于 2019 年 05 月 15 日 ）： 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源证券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托股份有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员 会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常 运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监 管规则，防范和化解运作风险、合 规与道德风险。 公司目前下设二十五个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资 部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策 略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、 养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、营销管理 部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划 财务部、人力资源部、综合管理部（董事会办公室）、信息技术部、运营部、北 京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限公司、富国资 产管理（上 海）有限公司。 权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定 收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的 投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户 的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展信用研 究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部：开展固 定收益投资策略研究，统一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类投资决策 和执行提供发展建议、 研究支持和风险控制；多元资产投资部：根据法律法规、 公司规章 制度、契约要 求，在授权范围内，负责 FOF 基金投资运作和跨资产、跨 品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理。量化投资部：负责公司有关量化 投资管理业务；海外权益投资部：负责公司在中国境外（含香港）的权益投资管 理；权益专户投资部：负责社保、保险、 QFII 、一对一、一对多等非公募权益类 专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老 金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、 上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；机构业务 部：负责年金、专户、社保 以及共同基 金的机构客户营销工作；零售业务部：管 理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、北京营销中心、 东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心，负责公募基金的零售业务；营销 管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理，为零售和机构 业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户服务策略，制 定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户信息，分析客 户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势分析，拟定并 落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推进 公司电子商务业务；战略与产 品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、落实、调整 公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决策、销售决策、业务发 展、绩效分析等提供整合的数据支持；合规稽核部：履行合规审查、合规检查、 合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测等合规管理职责，开展内部审计， 管理信息披露、法律事务等；风险管理部：执行公司整体风险管理策略，牵头拟 定公司风险管理制度与流程，组织开展风险识别、评估、报告、监测与应对，负 责公司旗下各投资组合合规监控等；信息技术部：负责软件开发与系统维 护等； 运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资 源部：负责人力资源规划与管理；综合管理部（董事会办公室）：负责公司董事 会日常事务、公司文秘管理、公司（内部）宣传、信息调研、行政后勤管理等工 作；富国资产管理（香港）有限公司：证券交易、就证券提供意见和提供资产管 理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认 可的其他业务。 截止到 2019 年 4 月 30 日，公司有员工 450 人，其中 69.1% 以上具有硕士以 上学历。 二、 主要人员情况 （一） 董事会成员 裴长江先生，董事长，研究生学 历。现任海通证券股份有限公司副总经理。 历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万 国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华 宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。 陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研 究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理 助理、副总经理， 2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国天益价值证券投资基金基金 经理。 麦陈婉芬女士（ Constance Mak ） ，董事，文学及商学学士，加拿大特许会计 师。现任 BMO 金融集团亚洲业务总经理（ General Manager, Asia, International, BMO Financial Group ），中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。 历任 St. Margaret’s College 教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙 人。 方荣义先生，董事，博士，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券有 限公司副总经理、财务总监、首席风险官、董事会秘书。历任北京用友电子财务 技术有限公司研究所信息中心副 主任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国 人民银行深圳经济特区分行 ( 深圳市中心支行 ) 会计处副处长，中国人民银行深圳 市中心支行非银行金融机构处处长，中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务 会计处处长、国有银行监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监。 张信军先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司财务总监、海 通国际控股有限公司副总经理兼财务总监。历任海通证券有限公司财务会计部员 工、计划财务部资产管理部副经理 / 经理、海通国际证券集团有限公司首席财务 官、海通国际控股有限 公司首席风险官。 Edgar No rmund Legzdins 先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现 任 BMO 金融集团国际业务全球总裁（ SVP&Managing Director, International, BMO Financial Group ）。 1980 年至 1984 年在 Coopers&Lybrand 担任审计工作； 1984 年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。 张科先生，董事，本科学历，经济师。现任山东省国际信托股份有限公司固 有业务管理部总经理。历任山东省国际信托股份有限公司基金贷款部业务员、 基 金投资部业务员、基建基金管理部业 务员、基建基金管理部信托经理、基建基金 管理部副总经理、固有业务管理部副总经理。 何宗豪先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总 经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员；工商银行徐 汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任（主持工 作）；上海申银证券公司财会部员工；上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负 责人；上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理；申银万国证券股份有限 公司浦东分公司财会部经理、申银万国证劵股份有限公司财会管理总部部门经 理、总经理助理、申 银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、总经 理。 黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司董 事局主席。历任上海市劳改局政治处主任；上海华夏立向实业有限公司副总经理； 上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。 季文冠先生，独立董事，研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。 历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长； 上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局长、 党组副书记；上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政 府党组成 员；上海市松江区区委常委、副区长；上海市金融服务办公室副主任、中共上海 市金融工作委员会书记；上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。 现已退休。 1976 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担 任审计工作，有 30 余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Globa l Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财 务总监 (CFO) 及财务副总裁，圣力嘉学院 (Seneca College) 工商系会计及财务金 融科教授。 李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、 高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。 （二） 监事会成员 付吉广先生，监事长，研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风控 总监。历任济宁信托投资公司投资部科员，济宁市留庄港运输总公司董事、副总 经理，山东省国际信托投资有限公司投 行业务部业务经理、副经理；山东省国际 信托投资有限公司稽核法律部经理，山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总 监，山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。 沈寅先生，监事，本科学历。现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理中 心法律合规总部副总经理，风险管理办公室副主任，公司律师。历任上海市高级 人民法院助理研究员，上海市中级人民法院、上海市第二中级人民法院助理审判 员、审判员、审判组长，办公室综合科科长，以及上海仲裁委员会仲裁员。 张晓燕女士，监事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。 历任美国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理教授，蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理， 蒙特利尔银行操作风险资本管理总监，道明证券交易风险管理部副总裁兼总监， 华侨银行集团市场风险控制主管，新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。 侍旭先生，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部副总经理， 历任海通证券股份有限公司稽核部二级部副经理、二级部经理、稽核部总经理助 理等。 李雪薇女士，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部副总经 理。历任富国基金管理有限公司资金清算员 、登记结算主管、运营总监助理、运 营部运营副总监、运营部运营总监。 肖凯先生，监事，博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。 历任上海金新金融工程研究院部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基金 管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。 杨轶琴女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零售 总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有限公 司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。 沈詹慧女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公 司人力资源部人力 资源总监助理。历任上海交通大学南洋中学教师、博朗软件开发 ( 上海 ) 有限公司 招聘主管、思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公司人事 经理。 （三） 督察长 赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务部、 上海国盛（集团）有限公司资产管理部 / 风险管理部、海通证券股份有限公司合 规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部； 2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理，现任富国基金管理有限 公司督察长。 （四） 经营管理层人员 陈戈先生，总经理（简历请参见 上述关于董事的介绍）。 林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘 书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理； 1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门 副经理、部门经理、督察长，现任富国基金管理有限公司副总经理。 陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁； 2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。 李笑薇女士，研究生学历，博士学位 ，高级经济师。曾任国家教委外资贷款 办公室项目官员，摩根士丹利资本国际 Barra 公司（ MSCI BARRA ） BARRA 股票风 险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司（ Barclays Global Investors ） 大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员； 2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理， 现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 朱少醒先生，研究生学历，博士学位。 2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司 ，历任产品开发主管、基金经理助理 、基金经理、研究部总经理、权益投资 部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 （五） 本基金基金经理 （ 1 ）现任基金经理： 1) 杨栋，硕士，自 2011 年 5 月至 2015 年 8 月在富国基金管理有限公司任助 理行业研究员、行业研究员；自 2015 年 8 月起任富国天合稳健优选混合型证券 投资基金基金经理；自 2015 年 12 月起任富国低碳新经济混合型证券投资基金基 金经理。具有基金从业资格。 2) 张啸伟，硕士，自 2009 年 7 月至 2010 年 4 月在湘财证券任基础化工研究 员；自 2010 年 4 月至 2011 年 6 月在招商证券 任化工研究员；自 2011 年 6 月至 2015 年 8 月在富国基金管理有限公司任行业研究员；自 2015 年 8 月至 2018 年 4 月任富国 改革动力混合型证券投资基金基金经理；自 2015 年 11 月起兼任富国天 合稳健优选混合型证券投资基金基金经理，自 2016 年 5 月兼起任富国美丽中国 混合型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。 （ 2 ）历任基金经理： 周蔚文先生自 2006 年 11 月至 2011 年 1 月担任本基金基金经理； 尚鹏岳先生自 2011 年 1 月至 2015 年 6 月担任本基金基金经理 ; 汪鸣自 2015 年 4 月至 2017 年 12 月担任本基金基金经 理 （六） 投资决策委员会成员 公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑薇 （七） 其他 上述人员之间不存在近亲属关系。 三、 基金管理人的职责 1 、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机 构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度 报告 、 中期报告 和年度 报告； 7 、计算并公告基金净值 信息 ，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、召集基金份额持有人大 会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12 、法律法规和中国证监会规定的或《基金合同》约定的其他职责。 四、 基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1 、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运 作办法》、《销售办法》、《信息披露办 法》等法律法规的行为，并承诺建立健全的 内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。 2 、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的 内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有 人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从 事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （ 7 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干 扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （ 7 ）违反现行有效的有 关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定，泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动； （ 8 ）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （ 9 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲倒、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （ 10 ）贬损同行，以提高自己； （ 11 ）在公开 信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 12 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 13 ）有悖社会公德，损害证 券投资基金从业人员形象； （ 14 ）其他法律、行政法规禁止的行为。 五、 基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 1 、承销证券； 2 、向他人贷款或者提供担保； 3 、从事承担无限责任的投资； 4 、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 5 、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行 的股票或者债券； 6 、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 7 、从事内 幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 8 、依照法律、行政法规有关规定，由中国证监 会规定禁止的其他活动。 六、 基金经理承诺 1 、依照有关法律法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益； 2 、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益； 3 、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交 易活动； 4 、不以任何形式为 其他组织或个人进行证券交易。 七、 基金管理人的风险管理和内部控制制度 1 、风险管理体系 本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或技术风险、合规性风险以及其他风险。 针对上述各种风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系，具体包括 以下内容： （ 1 ）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的 组织机构，配备相应的人力资源与技术系统，设定风险管理的时间范围与空间范 围等内容。 （ 2 ）识别风险。辨识组织系统与业务流程中存在的风险以及风险存在的原 因。 （ 3 ）分析 风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的 后果。 （ 4 ）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的 度量手段。定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指 标，测量其数值的大小。 （ 5 ）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计划， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的应急处理措施。 （ 6 ）监视与检查。对已有的风 险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。 （ 7 ）报 告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、 公司高级管理人员及监管部门了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。 2 、内部控制制度 （ 1 ）内部控制的原则 1 ）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员， 并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 2 ）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核职能部门，并使它们保 持高度的独立性与权威性。 3 ）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切 实可行的相互 制衡措施来消除内部控制中的盲点。 4 ）重要性原则。公司的发展 必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内 部风险控制与公司业务发展同等重要。 （ 2 ）内部控制的主要内容 1) 控制环境 公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。基金管 理人在董事会下设立有独立董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的内部 控制体系；公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告，确保公司财务报 告的真实性、可靠性，督促实施有关审计建议。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有 效贯彻公司董事会制定 的经营方针及发展战略，设立了总经理办公会、投资决策 委员会、风险控制委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 重大决策。 此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金运 作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发 生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 2) 风险评估 公司内部稽核人员定期评估公司及基金的风险状况，包括所有能对经营目 标、投资目标产生负面影响的内部和外部因素，对公司总体经营目标产生影响的 可能性及影响程度，并将评估报告报总经理办公会和风 险控制委员会。 3) 操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相 互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权 分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。 各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的 关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。 在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程， 每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的 处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。 4) 信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息 交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保 证信息及时送达适当的人员进行处理。 5) 监督与内部稽核 基金管理人设立了独立于各业务部门的监察稽核职能部门，履行内部稽核职 能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制 制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见， 促进公司内部管理制度有效地执行。内部稽核 人员具有相对的独立性，监察稽核 报告提交全体董事审阅并报送中国证监会。 3 、基金管理人关于内部控制的声明 （ 1 ）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会 及管理层的责任； （ 2 ）上述关于内部控制的披露真实、准确； （ 3 ）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控 制制度。 第四部分 基金托管人 一、 基金托管人概况 1 、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期： 1987 年 4 月 8 日 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦 注册资本： 252.20 亿元 法定代表人： 李建红 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字 [2002]83 号 电话： 0755 - 83199084 传真： 0755 - 83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 2 、发展概况 招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制 商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并 于2002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036）， 是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股， 9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月5日行使H股超额配售， 共发行了24.2亿H股。截至2019年9月30日，本集团总资产73,059.25亿元人民币， 高级法下资本充足率15.44%，权重法下资本充足率12.86%。 2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同 意，更名为资产托管部，现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、 稽核监察团队、基金外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队7个职能团队， 现有员工87人。2002年11月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投 资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003年4 月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有 证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合 格境内机构投资者托管（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业 年金基金托管、存托凭证试点存托人等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺” 的托管核心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您 的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上 托管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基 金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推出国内首个托管大数据平台， 成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、 第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外 银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大 小非解禁资产、第一单TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构 的转变，得到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财 资》“中国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最 佳托管银行奖”，成为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银 行家》2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7月荣膺2016年中国资产 管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。2017年6月招商银行再度荣膺《财资》 “中国最佳托管银行奖”； “全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》2017 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行 家》“中国年度托管银行奖”。2018年1月招商银行荣膺中央国债登记结算有 限责任公司“2017年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据 平台风险管理系统荣获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及 中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月荣膺 公募基金20年“最佳基金托管银行”奖；5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银 行家》“中国年度托管银行奖”；12月荣膺2018东方财富风云榜“2018年度最 佳托管银行”、“20年最值得信赖托管银行”奖。2019年3月招商银行荣获《中 国基金报》“2018年度最佳基金托管银行”奖；6月荣获《财资》“中国最佳托 管机构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖。 二、 主要人员情况 李建红先生，本行董事长、非执行董事， 2014 年 7 月起担任本行董事、董 事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。 招商局集团有限公司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源 运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、 招商局华建公路投资有限公司董事长 和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾 任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副总裁，招商局集团有限 公司董事、总裁。 田惠宇先生，本行行长、执行董事， 2013 年 5 月起担任本行行长、本行执 行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年 7 月 至 2013 年 5 月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市 分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。 汪建中先生，本行副行长。 1991 年加入本行； 2002 年 10 月至 2013 年 12 月历任本行长沙分行行长，总行公司银行部副 总经理，佛山分行筹备组组长，佛 山分行行长，武汉分行行长； 2013 年 12 月至 2016 年 10 月任本行业务总监兼公 司金融总部总裁，期间先后兼任公司金融综合管理部总经理、战略客户部总经理； 2016 年 10 月至 2017 年 4 月任本行业务总监兼北京分行行长； 2017 年 4 月起任 本行党委委员兼北京分行行长。 2019 年 4 月起任本行副行长 。 姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人高 级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，中国 农业银行深圳市分行，从事信贷管理、托管工作。 2002 年 9 月加盟招商银行至 今，历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首 家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一，具有 20 余年银行信贷及托管 专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领 域具有深入的研究和丰富的实务经验。 三、 基金托管业务经营情况 截至2019年9月30日，招商银行股份有限公司累计托管510只证券投资基 金。 四、 托管人的内部控制制度 1、 内部控制目标 招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，自觉形 成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；形成科 学合理的决策机制、执行 机制和监督机制，防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的 安全；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控 制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、体制的不 断改进和各项业务制度、流程的不断完善。 2、 内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系： 一级风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制； 二级风险防范是招商银行资产托管部设立 稽核监察团队，负责部门内部风险 预防和控制； 三级风险防范是招商银行资产托管 部在设置专业岗位时，遵循内控制衡原 则，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。 3、 内部控制原则 （ 1 ）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队 和岗位。 （ 2 ）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风 险、审慎经营为出发点，以有效防范各种风险作为内部控制的核心，体现“内控 优先”的要求。 （ 3 ）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价 部门独立于内部控制的建立和执行部门。 （ 4 ）有效性原则 。 内部控制具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部 控制约束的权利，内部控制存在的问题能够得到及时的反馈和纠正。 （ 5 ）适应性原则。 内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能 够随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、 法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。 （ 6 ）防火墙原则。 招商银行资产托管部配备独立的托管业务技术系统，包括网 络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统。 （ 7 ）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务 事项和高风险领域。 （ 8 ）制 衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分 配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4、 内部控制措施 （ 1 ）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产 品受理、会计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系 列规章制度，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。 （ 2 ）经营风险控制。招商银行资产托管部制定托管项目审批、资金清算与 会计核算双人双岗、 大额资金 专人跟踪、凭证管理等一系列完整的操作规程，有 效地控制业务运作过程中的风险。 （ 3 ）业务信息风 险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时 备份， 所有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问。 （ 4 ）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客 户资料，视同会计资料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调用，须经总经 理室成员审批，并做好调用登记。 （ 5 ）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗 双责、机房 24 小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和 办公网、托管业务网与全行业务网双分离制度， 与外部业务机构实行防火墙保护， 对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等，保证信息技术系统的安 全。 （ 6 ）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工 培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效 的进行人力资源管理。 五、 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资组合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。 在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金 管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监 督，对违反法律法规、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管 理人进行整改，整改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管 理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基 金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告 中国证监会。 第五部分 相关服务机构 一、 基金 销售 机构 （一） 直销机构 名称：富国基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27 - 30 层 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二 座 27 - 30 层 法定代表人： 裴长江 总经理：陈戈 成立日期： 1999 年 4 月 13 日 直销网点：直销中心 直销中心地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公 楼二座 27 层 客户服务统一咨询电话： 95105686 、 400888068 8 （全国统一，免长途话费） 传真： 021 - 20513177 联系人：孙迪 公司网站： www.fullgoal.com.cn （二） 代销机构 ( 1 ) 中国工商银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法人代表： 陈四清 联系人员： 郭明 客服电话： 95588 公司网站： www.icbc.com.cn ( 2 ) 中国农业银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法人代表 ： 周慕冰 联系人员： 贺倩 客服电话： 95599 公司网站： www.abchina.com ( 3 ) 中国银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法人代表： 陈四清 联系人员： 陈洪源 客服电话： 95566 公司网站： www.boc.cn ( 4 ) 中国建设银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 25 号 办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法人代表： 田国立 联系人员： 张静 客服电话： 955 33 公司网站： www.ccb.com ( 5 ) 交通银行股份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 法人代表： 彭纯 联系人员： 王菁 客服电话： 95559 公司网站： www.bankcomm.com ( 6 ) 招商银行股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号 法人代表： 李建红 联系人员： 曾里南 客服电话： 95555 公司网站： www.cmbchina .com ( 7 ) 中信银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址： 北京市东城区朝阳门 北大街 9 号文化大厦 法人代表： 李庆萍 联系人员： 常振明 客服电话： 95558 公司网站： bank.ecitic.com ( 8 ) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址： 上海市北京东路 689 号 法人代表： 吉晓辉 联系人员： 唐小姐 客服电话： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn ( 9 ) 兴业银行股份有限公司 注册地址： 福建省福州市湖东路 154 号 办公地址： 福建省福州市湖东路 154 号 法人代表： 高建平 联系人员： 曾鸣 客服电话： 95561 公司网站： www.cib.com.cn ( 10 ) 中国光大银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址： 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法人代表： 唐双宁 联系人员： 朱红 客服电话： 95595 公司网站： www.cebbank.com ( 11 ) 中国民生银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区正义路 4 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法人代表： 洪崎 联系人员： 杨成茜 客服电话： 95568 公司网站： www.cmbc.com.cn ( 12 ) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 3 号 办公地址： 北京市西城区金融大街 3 号 法人代表： 李国华 联系人员： 王硕 客服电话： 95580 公司网站： www.psbc.com ( 13 ) 北京银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址： 北京市西城区金融大街丙 17 号 法人代表： 闫冰竹 联 系人员： 谢小华 客服电话： 95526 公司网站： www.bankofbeijing.com.cn ( 14 ) 华夏 银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址： 北京市东城区建国门内大街 22 号 法人代表： 李民吉 联系人员： 郑鹏 客服电话： 95577 公司网站： www.hxb.com.cn ( 15 ) 上海银行股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号 法人代表： 金煜 联系人员： 龚厚红 客服电话： 021 - 9 62888 公司网站： www.bankofshanghai.com ( 16 ) 平安银行股份有限公司 注册地址： 深 圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 办公地址： 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 法人代表： 肖遂宁 联系人员： 蔡宇洲 客服电话： 95511 - 3 公司网站： www.bank.pingan.com ( 17 ) 宁波银行股份有限公司 注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法人代表： 陆华裕 联系人员： 胡技勋 客服电话： 96528 上海、 北京地区 962528 - 公司网站： www.nbcb.com.cn ( 18 ) 青岛银行股份有限公司 注册地址： 青 岛市市南区香港中路 68 号 办公地址： 青岛市市南区香港中路 68 号 法人代表： 郭少泉 联系人员： 滕克 客服电话： 96588 青岛 - 、 40066 - 96588 全国 - 公司网站： www.qdccb.com ( 19 ) 东莞银行股份有限公司 注册地址： 东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址： 东莞市莞城区体育路 21 号 法人代表： 廖玉林 联系人员： 巫渝峰 客服电话： 0769 - 96228 公司 网站： www.dongguanbank.cn ( 20 ) 温州银行股份有限公司 注册地址： 温州市车站大道 196 号 办公地址： 温州市车站大道 196 号 法人代表： 邢增福 联系人员： 姜晟 客服电话： 96699 浙江省内 - ， 962699 上海地区 - ， 0577 - 9669 公司网站： www.wzbank.com.cn ( 21 ) 渤海银行股份有限公司 注册地址： 天津市河西区马场道 201 - 205 号 办公地址： 天津市河西区马场道 201 - 205 号 法人代表： 刘宝凤 联系人员： 王宏 客服电话： 4008 - 888 - 811 公司网站： www.cbhb.com.cn ( 22 ) 洛阳银行股份有限公司 注册地址： 河南 省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行 办公地址： 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行 法人代表： 王建甫 联系人员： 李亚洁 客服电话： 96699 公司网站： www.bankofluoyang.com.cn ( 23 ) 大连银行股份有限公司 注册地址： 辽宁省大连市中山区中山路 88 号 办公地址： 辽宁省大连市中山区中山路 88 号 法人代表： 陈占维 联系人员： 李格格 客服电话： 40 06640099 公司网站： www.bankofdl.com ( 24 ) 浙江民泰商业银行股份有限公司 注册地址： 浙江省温岭市太平街道三星大道 168 号 办公地址： 浙江省杭州市江干区丹桂街 10 号 （未完）  |