广发500 : 广发中证500交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书
原标题:广发500 : 广发中证500交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 广发中证 500 交易型开放式指数证券投资 基金更新的招募说明书 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人 ： 中国工商银行股份有限公司 时间： 二〇 二〇 年 一 月 【重要提示】 本基金于 2013 年 2 月 17 日经中国证监会证监许可 [2013]165 号文核准。本基 金基金合同于 2013 年 4 月 11 日生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表 明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风 险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资 者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类 风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性 风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基 金管理风险等等。同时由于本基金是跟踪中证 500 指数的交易型开放式基金，投资 本基金可能遇到的风险还包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标 的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的 指数回报偏离的风险、标的指数变更 的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错 误的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、退补现金 替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险、管理风 险与操作风险、技术风险、不可抗力等等。本基金被动跟踪标的指数“中证 500 指 数”，因此，本基金的业绩表现与中证 500 指数的表现密切相关，具有与标的指数、 以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。同时，本基金为股票型基金， 风险与收益高于混合型基金、债券型基 金与货币市场基金。 投资者投资本基金时需具有上海证券交所 A 故账户或基金账户。其中需注意 , 使用上海证券交易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易 , 如投资者 需要使用中证 500 指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基 金的申购、赎回 , 则应开立上海证券交易所 A 股账户；如投资者需要使用中证 500 指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购，则还应开立深圳证券 交易所 A 股账户。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》 、 《基金合同》 及基金产品资料概要 。 本基金 的 基金产品资料概要 编制 、 披露与更新要求 ， 自 《信 息披露办法》实施之日起一年后开始执行。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策 后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 本基金本次更新的招募说明书主要根据《上海证券交易所交易型开放式指数基 金业务实施细则（ 2020 年修订）》的规定对相关信息进行更新，相关信息更新截止 日为 2020 年 1 月 20 日。除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2019 年 12 月 11 日 ， 有关财务数据截止日为 2019 年 9 月 3 0 日，净值表现截止日为 201 9 年 6 月 3 0 日（本报告中财务数据未经审计）。 目录 第一部分 绪言 ................................ ...................... 1 第二部分 释义 ................................ ...................... 2 第三部分 基金管理人 ................................ ................ 7 第四部分 基金托管人 ................................ ............... 15 第五部分 相关服务机构 ................................ ............. 20 第六部分 基金的募集 ................................ ................ 29 第七部分 基金合同的生效 ................................ ........... 30 第八部分 基金份额的交易 ................................ ........... 31 第九部分 基金份额的申购与赎回 ................................ ..... 33 第十部分 基金的投资 ................................ ............... 71 第十一部分 基金的业绩 ................................ ............. 82 第十二部分 基金的财产 ................................ ............. 85 第十三部分 基金资产的估值 ................................ ......... 86 第十四部分 基金的收益与分配 ................................ ....... 91 第十五部分 基金费用与税收 ................................ ......... 93 第十六部分 基金的会计与审计 ................................ ....... 96 第十七部分 基金的信息披露 ................................ ......... 97 第十八部分 风险揭示 ................................ .............. 103 第十九部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ................... 110 第二十部分 基金合同的内容摘要 ................................ .... 112 第二十一部分 基金托管协议的内容摘要 .............................. 126 第二十二部分 对基金份额持有人的服务 .............................. 143 第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 ............................ 144 第二十四部分 其他应披露事项 ................................ ...... 145 第二十五部分 备查文件 ................................ ............ 146 第一部分 绪言 《广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募 说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 ( 以下简称“《运作管理办 法》” ) 、《证券投资基金销售管理办法》 ( 以下简称“《销售管理办法》” ) 、《 公开募 集 证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开 放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以 及《广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”） 是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何 其他人提供未在 本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说 明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以 下简称“中国证监会”）核准。基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务 的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本 基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 1 、招募说明书：指《广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其更 新 2 、基金或本基金：指广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金 3 、交易型开放式指数证券投资基金：指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实 施细则》定义的“交易型开放式指数基金” 亦称“ ETF(Exchange Traded Fund) ”或者“ ETF 基金”，即指经依法募集的、投资特定证券指数所对应组合证券的开放式基金，其基金份额用 组合证券进行申购、赎回，并在上海证券交易所上市交易 4 、 ETF 联接基金：指将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的 ETF （以下简称 目标 ETF ），紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作方 式的基金，简称联接基金 5 、基金管理人：指广发基金管理有限公司 6 、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司 7 、基金合同或本基金合同：指《广发中证 500 交易型开放式指数证券 投资基金基金合同》 及对本基金合同的任何有效修订和补充 8 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《广发中证 500 交易型开放式 指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 9 、基金份额发售公告：指《广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售 公告》 10 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 11 、《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次 会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其 不时做出的修订 12 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投 资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、《信息披露办法》：指中国证监会 20 19 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《 公 开募集 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 15 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施 的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 16 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 17 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行保险监督管理委员会 18 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 19 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 20 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 21 、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 23 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转 换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 24 、销售机构：指广发基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件，取得基金 销售 业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基 金销售业务的机构；销售机构包括直销机构、 销售 机构及申购赎回代理券商 25 、发售代理机构：指基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构 26 、发售协调人：指基金管理人指定的协调本基金发售等工作的代理机构 27 、申购赎回代理券商：指基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司， 又称为代办证券公司 28 、上交所 《业务细则》：指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》； 29 、登记业务：指《 中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开放式证券投资 基金登记结算业务实施细则 》定义的基金份额的登记、托管和结算业务 30 、登记机构：指中国证券登记结算有限责任公司 31 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 32 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金 的基金份额变动及结余情况的账户 33 、基金合同生效日：指基金募集达到 法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 34 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 35 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 36 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 37 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 38 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 39 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 40 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 41 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 42 、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为，投资者可以现金或股 票方式申请认购 43 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定，以申购赎回 清单规定的申购对价向基金管理人申请购买基金份额的行为 44 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件，要求向基金管 理人卖出基金份额以取得申购 赎回清单所规定的赎回对价的行为 45 、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件 46 、申购对价：指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应交付的组合 证券、现金替代、现金差额及其他对价 47 、赎回对价：指投资者赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说明书规定应 交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价 48 、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券 49 、现金替代：指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，用于替 代组合证券中部分证券 的一定数量的现金 50 、现金差额：指最小申购、赎回单位的资产净值与按 T 日收盘价计算的最小申购、赎 回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应获得的现金差额 根据最小申购、赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算 51 、最小申购、赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资者申购、赎 回的基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍 52 、基金份额参考净值：指中证指数有限公司在交易时间内根据基金管理人提供的申购、 赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并由上海证券交易所发布 的基金份额参 考净值，简称 IOPV 53 、预估现金部分：指为便于计算份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结申请申购、 赎回的投资者的相应资金，由基金管理人计算并公布的现金数额 54 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 55 、元：指人民币元 56 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 57 、收益评价日：指基金管理人计算本基金净值增长率与标的指数增长率差额之日 58 、 基金净值增长率：指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比 减去 1 乘以 100% 59 、标的指数同期增长率：指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收 盘值之比减去 1 乘以 100% 60 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 61 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 62 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 63 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 64 、 指定媒 介 ： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等 65 、目标 ETF ：指广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金 ( 简称广发中证 500ETF) 66 、标的指数：指中证 500 指数及其未来可能发生的变更 67 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议 约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持 证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 6 8 、基金产品资料概要：指《广发中证 500 交易型开放式指数 证券投资基金 基金产品资 料概要》 及其更新 6 9 、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 第三部分 基金管理人 一、 概况 1 、名称：广发基金管理有限公司 2 、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 49848 （集中办公区） 3 、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31 － 33 楼 4 、法定代表人：孙树明 5 、设立时间： 2003 年 8 月 5 日 6 、电话： 020 - 83936666 全国统一客服热线： 95105828 7 、联系人：邱春杨 8 、注册资本： 1.2688 亿元人民币 9 、股权结构：广发证券股份有限公司、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前海香江金 融控股集团有限公司和广州科技金融创新投资控股有限公司，分别持有本基金管理人 60.593% 、 15.763 ％、 15.763 ％和 7.881 ％的股权 。 二、主要人员情况 1 、董事会成员 孙树明先生：董事长，博士，高级经济师，现任广发证券股份有限公司党委书记、董事 长、执行董事，兼任中证机构间报价系统股份有限公司副董事长，中国证券业协会第六届理 事会兼职副会长，上海证券交易所第四届理事会理事、第一届上市咨询委员会委员、第一届 科创板股票公开发行自 律委员会委员，深圳证券交易所第二届监事会监事，中国上市公司协 会第二届理事会兼职副会长、财务总监专业委员会主任委员，中国注册会计师协会道德准则 委员会委员，中国资产评估协会常务理事，中国证券博物馆第一届理事会理事，广东金融学 会副会长，广东省金融发展研究会常务副会长，广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金 融运行规范组成员。曾任财政部条法司副处长、处长，河北涿州市人民政府副市长（挂职）， 中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理，中共中央金融工作委员会监事 会工作部副部长，中国银河证券有限公司监事会监事，中 国证监会会计部副主任、主任、亚 洲金融合作协会理事等职务。 林传辉先生：副董事长，学士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产 管理有限公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员、资产管理业务专业 委员会委员，深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发 证券股份有限公司 投资 银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。 孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发 证券股份有限公司 执行董事 、 副总经理、财务总监， 兼任证通股份有限公司监事，中国证券业协会财务会计委员会委员，广东省党外知识分子联 谊会国企分会理事。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部 经理、财务部副总经理、广发 证券股份有限公司 投资自营部副总经理 , 广发基金管理有限公司 财务总监、副总经理 , 广发 证券股份有限公司财务部总经理 ， 证通股份有限公司监事 会主席。 戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，现任烽火通信科技股份有限公司 董事、 总裁。曾 任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事 会秘书、财 务总监、副总裁。 翟美卿女士：董事，硕士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长、 总经理， 深圳香江控股股份有限公司董事长、总经理，南方香江集团董事长、总经理，香江集团有限 公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全国政协委员，中国女企业家协会 副会长，广东省妇联副主席，广东省工商联副主席，广东省女企业家协会会长，香江社会救 助基金会主席，深圳市侨商国际联合会会长，深圳市深商控股集团股份有限公司董事，香港 各界文化促进会主席。 匡丽军女士：董事，硕士，现任广州科技金融创新投资控股有限公司副总经理、工会 主 席。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任，广州市科达实业发展公司办公室主任，广州 科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘书。 罗海平先生：独立董事，博士， 现 任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、首 席风险官、集团机关党委书记，兼任 保 监 会行业风险评估专家 。曾任中国人民保险公司荆襄 支公司经理、湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理 ， 太平保险有限公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼 董事会秘书 ，阳光财产保险股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员 ，中华联合财 产保险股份有限公司总经理、 董事长、党委书记 。 董茂云先生：独立董事，博士，现任宁波大学法学院教授、 学术委员会主任， 复旦大学 兼职教授，浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院 长， 海尔施生物医药股份有限公司独立董事、绍兴银行股份有限公司独立董事 。 姚海鑫先生：独立董事，博士， 现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学商学院博 士生导师，兼任东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省会计与珠算心算学会 会长、 沈阳化工股份有限公司 独立董事 、 中兴 - 沈阳商业大厦（集团）股份有限 公司独立董事、 东软医疗股份有限公司独立董事。 曾 任辽宁大学工商管理学院副 院长、工商管理硕士（ MBA ） 教育中心副主任、计财处处长、学科建设处处长、发展规划处处长， 新华国际商学院党总支 书记、东北制药（集团）股份有限公司独立董事等 。 2 、监事会成员 符兵先生：监事会主席，硕士，经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长，广东发 展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司广州分公司总经理、 市场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。 吴晓辉先生：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理，兼任广 发基金分工会主席。曾任 广发证券 电脑中心副经 理、经理 。 孔伟英女士：职工监事，学士，经济师。现任广发基金管理有限公司人力资源部总经理。 曾任职于广发证券股份有限公司。 张成柱先生：职工 监事， 学士， 现任 广发 基金管理有限公司 中央交易部 交易员 。 曾任 广 州 新太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司 工程师 ，广发基金管理有限公司信 息技术部工程师。 刘敏女士：职工 监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任 广 发 基金管理有限公司市 场拓展部总经理助理 ， 营销服务部总经理助理 ， 产品营销管理部总经 理助理。 3 、总经理及其他高级管理人员 林传辉先生：总经理，学士，兼任广发国际资产管理有限公司董事长，中国基金业协会 创新与战略发展专业委员会委员，资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第四届上 诉复核委员会委员。曾任广发 证券股份有限公司 投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有 限公司总经理、董事长。 易阳方先生：常务副总经理， 硕士 ，兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发创新驱 动灵活配置混合型证券投资基金基金经理，广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任广发 证券投资自营部副经理， 中国证券监督管理委员会发行审核委员会 发行审核委员，广发基金 管理有限公司投资管理部总经理、公司总经理助理、副总经理，广发聚富开放式证券投资基 金基金 经理 、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理、广发鑫享灵活配置混合型证券 投资基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金基金经理、广发聚丰混合型证券投资 基金基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益 灵活配置混合型 证券投资基金基金 经理 、广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发聚惠灵 活配置混合型证券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。 朱平先生：副总经理，硕士 , 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行 部华南业务部副总经理，基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研究负责人， 广发基金管理有限公司总经理助理， 中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会 兼职 委员 。 邱春杨先生：督察长，博士。 曾任广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工 程部副总经理、金融工程部总经理 、产品总监、副总经理，广发沪深 300指数证券投资基金 基金经理、广发中证 500指数证券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。 魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作， 历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。 张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国际资产管理有限公司董事 。曾任中国农业科 学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金 监管部处长。 张芊女士：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、广发纯债 债券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发鑫裕灵活配置 混合型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证 券投资基金基金经理、广发汇优66个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、广发汇利一 年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公司、中国银河证券、中 国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工作，历任广发 基金管理有限公司固定收益部总经理，广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广 发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型证券投资 基金基金经理、 广发集安债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型证券投资基金基金 经理、广发集源债券型证券投资基金基金经理。 王凡先生：副总经理，博士。曾在财政部、全国社保基金理事会、易方达基金管理有限 公司工作。 窦刚先生：首席信息官，硕士。曾在广发证券股份有限公司工作，历任广发基金管理有 限公司中央交易部总经理、运营总监、公司总经理助理。 4 、基金经理 刘杰先生，工学学士，持有中国证券 投资基金业从业证书。曾任广发基金管理有限公司信 息技术部系统开发专员、数量投资部研究员、广发沪深 300 指数证券投资基金基金经理 ( 自 2014 年 4 月 1 日至 2016 年 1 月 17 日 ) 、广发中证环保产业指数型发起式证券投资基金基金经理 ( 自 2016 年 1 月 25 日至 2018 年 4 月 25 日 ) 、广发量化稳健混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2017 年 8 月 4 日至 2018 年 11 月 30 日 ) 、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金基金经理 ( 自 2016 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日 ) 、广发中证养老产业指数型发起式证券投资基金基金 经理 ( 自 2016 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日 ) 、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资 基金联接基金基金经理 ( 自 2016 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日 ) 、广发中证军工交易型开放 式指数证券投资基金基金经理 ( 自 2016 年 8 月 30 日至 2019 年 11 月 14 日 ) 、广发中证军工交易 型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理 ( 自 2016 年 9 月 26 日至 2019 年 11 月 14 日 ) 、广发中证环保产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理 ( 自 2017 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日 ) 、广发中证环保产业交易型开放式指数 证券投资基金发起式联接基金基金经理 ( 自 2018 年 4 月 26 日至 2019 年 11 月 14 日 ) 。现任广发基金管理有限公司指数投资部总经理助理、 广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (LOF) 基金经理 ( 自 2014 年 4 月 1 日起任 职 ) 、广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金基金经理 ( 自 2014 年 4 月 1 日起任职 ) 、广 发沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金基金经理 ( 自 2015 年 8 月 20 日起任职 ) 、广发沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理 ( 自 2016 年 1 月 18 日起任职 ) 、广发创 业板交易型开放式 指数证券投资基金基金经理 ( 自 2017 年 4 月 25 日起任职 ) 、广发创业板交易 型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理 ( 自 2017 年 5 月 25 日起任职 ) 、广发美国 房地产指数证券投资基金基金经理 ( 自 2018 年 8 月 6 日起任职 ) 、广发道琼斯美国石油开发与生 产指数证券投资基金 (QDII - LOF) 基金经理 ( 自 2018 年 8 月 6 日起任职 ) 、广发纳斯达克生物科技 指数型发起式证券投资基金基金经理 ( 自 2018 年 8 月 6 日起任职 ) 、广发纳斯达克 100 交易型开 放式指数证券投资基金基金经理 ( 自 2018 年 8 月 6 日起任职 ) 、广发标普全球农业 指数证券投资 基金基金经理 ( 自 2018 年 8 月 6 日起任职 ) 、广发全球医疗保健指数证券投资基金基金经理 ( 自 2018 年 8 月 6 日起任职 ) 、广发港股通恒生综合中型股指数证券投资基金 (LOF) 基金经理 ( 自 2018 年 8 月 6 日起任职 ) 、广发纳斯达克 100 指数证券投资基金基金经理 ( 自 2018 年 8 月 6 日起任职 ) 、 广发恒生中国企业精明指数型发起式证券投资基金 (QDII) 基金经理 ( 自 2019 年 5 月 9 日起任职 ) 、 广发中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金基金经理 ( 自 2019 年 9 月 20 日起任职 ) 、 广发中证央企创新驱动交易型开放式指 数证券投资基金联接基金基金经理 ( 自 2019 年 11 月 6 日起任职 ) 、广发粤港澳大湾区创新 100 交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2019 年 12 月 16 日起任职）。 历任基金经理：邱春杨，任职时间为 2009 年 11 月 26 日至 2010 年 12 月 1 日；陈盛业，任 职时间为 2010 年 12 月 1 日至 2014 年 4 月 1 日。 5 、 基金投资采取集体决策制度。基金管理人权益公募投委会由 总经理助理王海涛 先生 、 总经理助理陈少平女士、价值 投资部 总经理 傅友兴先生、 成长 投资部总经理刘格菘先生 和 策 略投资部副总经理李巍先生 等成员组成， 王海涛 先生担任权益公募投委会主席。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1 、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制 季度、 中期和年度报告； 7 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回清单； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12 、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人和基金经理的承诺 1 、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会 的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、 规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2 、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部控 制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （ 1 ） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ） 不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ） 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （ 4 ） 向基 金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ） 法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3 、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在 任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等 信息； （ 8 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； （ 9 ）贬损同行，以抬高自己； （ 10 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 11 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 13 ）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4 、基金经理承诺 （ 1 ）依照 有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （ 3 ）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏 在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划 等信息； （ 4 ）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制制度 基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。内 部控制大纲是对公 司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基本管理制度的总揽和指导。 内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内部控制 环境、内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金绩效评估 考核制度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员工保密制度、 危机处理制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要 职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。 根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道 内控防线： 1 、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责，各 业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承 担各自职责。 2 、建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗位 之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督 的责任。 3 、建立以合规风控部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道 监控防线。合规风控部门属于内核部门，独立于其他部门和业务活动，对内部控制制度的执行 情况实行严格的检查和监督。 4 、建立以合规审核委员会及督察长为核心，对公司所有经营管理行为进行监督的第四道监 控防线。 第四部分 基金托管人 一、 基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人： 陈四清 注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：郭明 二、 主要人员情况 截至 2019 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有员工 208 人，平均年龄 33 岁， 95% 以上 员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 三、 基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来， 秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管 理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资 者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象 和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托 资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股 权投资基金、证券公司集 合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产 证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服 务。截至 2019 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1006 只。自 2003 年以来，本行连 续十六年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内 地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 68 项最佳托管银行大奖；是获 得奖项最多的国内 托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评 。 四、 基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的 优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法 是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务 的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务 项目全过程风险管理作为重要工作来做。 2005 、 2007 、 2009 、 2010 、 2011 、 2012 、 2013 、 2014 、 2015 、 2016 、 2017 共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 I SAE3402 审阅， 获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内 部控制方面的健全性和有效性的全面认可 , 也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已 经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前， ISAE3402 审阅已经成为年度化、常 规化的内控工作手段。 1 、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范 运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整； 维护持有人的权益；保障资产托管业务安 全、有效、稳健运行。 2 、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控 合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行 稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资 产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总 经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室 在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3 、内部风险控制原则 （ 1 ）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监 管机构的监管要求，并贯穿于托 管业务经营管理活动的始终。 （ 2 ）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （ 3 ）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先” 的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （ 4 ）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委 托资产的安全与完整。 （ 5 ）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管 理的需要适时修改完善，并 保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （ 6 ）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须 相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4 、内部风险控制措施实施 （ 1 ）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、 科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好 的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络 独立 。 （ 2 ）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和 管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控 制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （ 3 ）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监 控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员 工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道 德培训、签订承诺书，使员工树立风险 防范与控制理念。 （ 4 ）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处 理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （ 5 ）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定 期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并 实施风险控制措施，排查风险隐患。 （ 6 ）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的 冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （ 7 ）应急准备与响 应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、 操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战， 资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演 练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5 、资产托管部内部风险控制情况 （ 1 ）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接 领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地 发展。 （ 2 ）完善组织结构 ，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的 共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负 责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制 衡的组织结构。 （ 3 ）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和 控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经 建立了一整套内部风险控制制度，包括： 岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披 露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机 制。 （ 4 ）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业 务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立 一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快 速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的 位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 五、 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资 范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资 产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分 配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对 基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法 规规定 的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时 核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事 项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内 纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管 理人限期纠正。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额 销售 机构 1、二级市场交易代办证券公司 投资者在上海证券交易所各会员单位营业部均可参与基金二级市场交易。 2、申购、赎回代办证券公司（以下排序不分先后） （ 1）公司名称：广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 联系地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话： 95575、 020- 95575或致电各地营业网点 公司网站： www.gf.com.cn （ 2）公司名称：广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、 20楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、 20楼 法定代表人：胡伏云 联系人：林洁茹 电话： 020- 88836999 传真： 020- 88836654 客服电话： 95396 公司网站： www.gzs.com.cn （ 3）公司名称：中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86号 办公地址：济南市经七路 86号证券大厦 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话： 021- 20315290 传真： 021- 20315125 客服电话： 95538 公司网站： www.zts.com.cn （ 4） 名称：万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、 19层 办公地址：广州市天河区珠江东路 13号高德置地广场 E栋 12层 法定代表人：张建军 开放式基金咨询电话： 400- 8888- 133 联系人：甘蕾 联系电话： 020- 38286026 公司网站： www.wlzq.cn （ 5）公司名称：东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路 181号商旅大厦 18- 21层 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话： 0512- 65581136 传真： 0512- 65588021 公司网站： www.dwzq.com.cn （ 6）公司名称：方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4 5号楼 3701- 3717 办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A座 40层 法人：施华 联系人：程博怡 联系电话： 010- 56437060 传真： 010- 56437030 客服电话： 95571 网址： www.foundersc.com （ 7）公司名称：安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、 28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、 28层 A02单元 法人：王连志 联系人：陈剑虹 联系电话： 0755- 82825551 传真： 0755- 82558355 客服电话： 95517 网址： http://www. essence. com. cn/ （ 8）公司名称：华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、 8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 电话： 021- 20655183 传真： 021- 20655196 客服电话： 95547 公司网站： www.hfzq.com.cn （ 9）公司名称：东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666号 办公地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 联系电话： 0431- 85096517 客服热线： 95360 公司网站： www.nesc.cn （ 10）公司名称：华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、 B01(b)单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 联系电话： 021- 54967202 业务传真： 021- 54967293 客服热线： 021- 32109999； 029- 68918888； 4001099918 （ 11）公司名称：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦六楼 法定代表人：何如 联系人：李颖 电话： 0755- 82130833 传真： 0755- 82133952 客服电话： 95536 公司网站： www.guosen.com.cn （ 12）公司名称：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦 法人：杨德红 联系人：钟伟镇 联系电话： 021- 38676666 传真： 021- 38670666 客服电话： 95521 / 4008888666 网址： www.gtja.com （ 13）公司名称：光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法人：闫峻 联系人：龚俊涛 联系电话： 021- 22169999 客服电话： 95525 网址： www.ebscn.com （ 14）公司名称：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 传真： 021- 23219100 客户服务热线： 95553或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网站： www.htsec.com （ 15）公司名称：华泰证券股份有限公司 办公地址：南京市江东中路 228号 法定代表人：周易 电话： 0755- 82492193 传真： 0755- 82492962 联系人：庞晓芸 客服电话： 95597 公司网站： www.htsc.com.cn （ 16）公司名称：财通证券股份有限公司 注册地址：杭州市解放路 111号 法定代表人：沈继宁 联系人：陶志华 电话： 0571- 87789160 传真： 0571- 87818329 客服电话： 95336（浙江）， 40086- 96336（全国） 公司网站： www.ctsec.com （ 17）公司名称：申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室 法定代表人：韩志谦 联系人：王怀春 联系电话： 0991- 2307105 客户服务电话： 400- 800- 0562 传真： 010- 88085195 网址： www.hysec.com （ 18）公司名称：申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 40层 法人：杨玉成 联系人：余敏 联系电话： 02133388252 传真： 02133388224 客服电话： 95523 网址： www.swhysc.com （ 19）公司名称：湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 法人：孙永祥 联系人：江恩前 联系电话： 021- 38784580 传真： 021- 68865680 客服电话： 95351 网址： www.xcsc.com （ 20）公司名称：东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666号 办公地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 联系电话： 0431- 85096517 客服热线： 95360 公司网站： www.nesc.cn （ 21）公司名称：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38— 45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话： 0755- 82943666 传真： 0755- 82943636 客服电话： 95565、 4008888111 公司网站： www.newone.com.cn （ 22）公司名称：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2号凯恒中心 B座 16层 法定代表人：王常青 联系人：刘芸 电话： 010- 85156310 传真： 010- 65182261 客服电话： 95587/4008- 888- 108 公司网站： www.csc108.com （ 23）公司名称：中国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2- 6层 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话： 010- 83574507 传真： 010- 83574807 客服电话： 4008- 888- 888或 95551 公司网址： www.chinastock.com.cn （ 24）公司名称：中信证券（山东）有 限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 20层（ 266061） 法定代表人：姜晓林 联系人：吴忠超 电话： 0532- 85022326 传真： 0532- 85022605 客服电话： 95548 公司网站： http://sd.citics.com/ （ 25）公司名称：中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场二期北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法人：张佑君 联系人：王一通 联系电话： 010- 60838888 传真： 010- 60836029 客服电话： 95548 网址： www.cs.ecitic.com （ 26）公司名称：国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路 88号（江信国际金融大厦） 办公地址：南昌市北京西路 88号（江信国际金融大厦） 法定代表人：徐丽峰 联系人：周欣玲 电话： 0791- 86281305 传真： 0791- 86282293 客服电话： 956080 公司网站： www.gszq.com （ 27）公司名称：西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 电话： 023- 67616310 传真： 023- 63786212 客服电话： 95355 公司网站： www.swsc.com.cn （ 28）公司名称：兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号 （未完）  |