东吴国企改革 : 东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
原标题:东吴国企改革 : 东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 基金管理人：东吴基金管理有限公司 基金托管人： 中国建设银行股份有限公司 重要提示 本基金 根据【 2015 】年【 11 】月【 11 】日中国证券监督管理委员会《关于准予东吴国企 改革主题灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可【 2015 】【 2574 】号）的注册 募集。本基金的基金合同于 2015 年 12 月 30 日正式生效。 基金管理人保证《东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下 简称“《招募说明书》”或“本《招募说明书》”）的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》 经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基 金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益 。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系 统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，基金运作风险等等。此外，本基金以 1 元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破 1 元初始面值的 风险。 本基金投资中小企业私募债 券，中小企业私募债券存在较高的流动性风险和信用风险。 尽管本基金将中小企业私募债券的投资比例控制在一定范围内，但仍然提请投资者关注中小 企业私募债存在的上述风险及其对基金总体风险的影响。 基金投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基 金合同》等信息披露文件。本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中等风险品种，预 期风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。 基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。 投资者投资于本基金时应认真阅读 本《招募说明书》。全面认识本基金产品的风险收益特征 和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数 量等投资行为作出独立决策，并自行承担投资风险。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本次更新招募说明书仅涉及基金经理更新，相关信息更新截止日为 2020 年 1 月 1 8 日。 其余所载内容截止日为 2019 年 6 月 30 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日 ( 财务数据未经审计 ) 。 一、基金管理人 一、 基金管理人概况 名称：东吴基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区源深路 279 号 (200135) 法定代表人：王炯 办公地址：上海市浦东新区源深路 279 号 (200135) 设立日期： 2004 年 9 月 2 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【 2004 】 132 号 组织形式：有限责任公司（国内合资） 注册资本： 1 亿元人民币 联系人：贾云鹏 电话：（ 021 ） 50509888 传真：（ 021 ） 50509884 客户服务电话： 400 - 821 - 0588 （免长途话费）、 021 - 50509666 网 址： www.scfund.com.cn 1 、 股权结构： 持股单位 占总股本比例 东吴证券股份有限公司 70% 海澜集团有限公司 30% 合 计 100% 2 、 简要情况介绍： 公司实行董事会领导下的总经理负责制，公司总经理下设权益投资决策、固收投资决策、 专户投资决策、风险管理、基金资产估值五个专门委员会；公司设有权益投资总部、固定收 益总部、专户投资总部、研究策划部、集中交易室、营销管理总部、产品策略部、信息技术 部、基金事务部、综合管理部、合规风控部十一个部门。 二、 主要人员情况 1 、董事会成员 马震亚先生，董事长，硕士，高级经济师，会计师，中共党员。历任苏州市审计局科员、 副主任科员；苏州证券有限责任公司财务部副总经理（主持工作）；东吴证券有限责任公司 财务部总经理，财务总监，东吴证券股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副总裁、财 务负责人，现任东吴基金管理有限公司董事长。 汤勇先生，董事，工商管理 EMBA ，注册会计师，中共党员。任江苏悦达时装有限公 司财务会计、新能（张家港）能源有限公司计财处主任，现任海澜集团有限公司海澜资本投 资部投资总监。 王炯先生，董事，硕士研究生、经济师，中共党员。历任苏州市统 计局综合平衡处科员， 东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理、东吴证券上海分公司总经理，东 吴基金管理有限公司常务副总经理。现任东吴基金管理有限公司总经理。 冯恂女士，董事，博士研究生，经济师，中共党员。历任东吴证券研究所研究员，国联 证券研究所所长、总裁助理兼经管总部总经理、副总裁，东吴证券总规划师兼研究所所长、 兼资产管理部总经理、总规划师，现任东吴证券股份有限公司党委委员、副总裁、资产管理 部总经理。 陈建国先生，董事，硕士研究生，经济师，中共党员。历任昆山市信托投资公司第二证 券部副经理，东吴证券昆 山前进中路证券营业部副总经理、福州湖东路证券营业部总经理、 昆山分公司副总经理、东吴证券经纪管理总部副总经理（主持工作），现任东吴证券人力资 源部总经理。 周虹女士，董事，本科学历，现任海澜集团有限公司海澜资本投资部投资经理。 张婉苏女士，独立董事，经济法学博士。历任担任斯洛文尼亚道迈尔机电有限责任公司 苏州代表处法律顾问、南京大学法学院助教、讲师，现任南京大学法学院副教授。 袁勇志先生，独立董事，教授，博士生导师。历任苏州大学管理学院教师、苏州大学人 文社科处处长、苏州大学党委研究生工作部部长，现任苏州大学出版社 副总编。 方志刚先生，独立董事，大学学历，民建会员。企业类会计师、中国注册会计师、澳洲 注册会计师。历任上海上审会计师事务所审计员、部门经理，上海长信会计师事务所部门经 理，上海锦江国旅股份有限公司财务部经理、上海实业联合集团长城药业有限公司财务总监； 上海众华沪银会计师事务所高级经理，现任瑞华会计师事务所（特殊普瑞合伙）上海分所工 作，权益合伙人，担任长方集团股份有限公司独立董事。 2 、监事会成员 张剑宏先生，监事会主席，硕士。历任苏州物资集团公司公司政策研究室科长、财务公 司证券部总经理助理、办公室副主任、主任； 东吴证券三香路营业部（原苏物贸证券营业部） 总经理、总裁助理兼投资银行总部总经理、风险管理部、合规法务部总经理、合规总监兼首 席风险官，现任东吴创业投资有限公司董事长。 王菁女士，监事，本科学士学位，会计师，中共党员。历任东吴证券经纪分公司财务经 理、东吴证券财务部总经理助理、副总经理，现任东吴证券股份有限公司财务部总经理。 沈清韵女士，员工监事，硕士研究生，中共党员。历任普华永道中天会计师事务所高级 审计员，东吴基金管理有限公司监察稽核部总经理，合规风控部总经理，现任合规风控副总 监兼合规风控部总经理，董事会秘书。 3 、高管人员 马震亚先生，董事长，硕士，高级经济师，会计师，中共党员。历任苏州市审计局科员、 副主任科员；苏州证券有限责任公司财务部副总经理（主持工作）；东吴证券有限责任公司 财务部总经理，财务总监，东吴证券股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副总裁、财 务负责人，现任东吴基金管理有限公司董事长。 王炯先生，董事，硕士研究生、经济师，中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科员， 东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理、东吴证券上海分公司总经理，东 吴基金管理有限公司常务副总经理，现任东吴基金管理有限公司 总经理。 徐明先生，副总经理，硕士，中共党员。历任中国银行苏州分行营业部会计；苏州华纺 经济贸易有限公司财务科会计；中创证券有限责任公司苏州十全街营业部副总经理；东吴证 券有限责任公司胥江路证券营业部副总经理，总经理；东吴证券股份有限公司石路证券营业 部总经理，太仓分公司总经理，常熟分公司总经理；东吴基金管理有限公司营销总监兼营销 管理部总经理，现任东吴基金管理有限公司副总经理兼营销管理部总经理。 吕晖先生，督察长，大专，历任苏州商业大厦业务员，苏州证券公司交易员，苏州证券 登记公司总经理助理，东吴证券资产管理总部副 总经理，东吴证券吴江盛泽西环路营业部、 吴江中山北路营业部总经理，东吴基金管理有限公司总经理助理、运营总监、东吴基金管理 有限公司副总经理，现任东吴基金管理有限公司督察长。 4 、基金经理 周健，硕士，南开大学毕业。曾就职于海通证券； 2011 年 5 月加入东吴基金管理有限 公司，曾任公司研究策划部研究员，现任基金经理，自 2019 年 5 月 30 日起担任东吴国企改 革主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自 2020 年 1 月 18 日起任东吴中证新兴产业 指数证券投资基金、东吴沪深 300 指数型证券投资基金基金经理。其中， 2012 年 10 月 27 日至 2015 年 5 月 29 日担任东吴新创业混合型证券投资基金基金经理 ,2016 年 2 月 3 日至 2017 年 4 月 19 日担任东吴安盈量化灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 2016 年 2 月 5 日至 2017 年 4 月 19 日担任东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 2012 年 05 月 03 日至 2018 年 12 月 13 日担任东吴中证新兴产业指数证券投资基金基金经理、 2013 年 6 月 5 日至 2018 年 12 月 13 日担任东吴沪深 300 指数型证券投资基金（ 2018 年 7 月 11 日由原东吴深证 100 指数增强型证券投资基金（ LOF ）转型）、 20 16 年 6 月 3 日至 2018 年 12 月 13 日担任东吴安鑫量化灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 2016 年 8 月 11 日至 2018 年 12 月 13 日担任东吴智慧医疗量化策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 王立立，硕士，复旦大学世界经济专业。 2010 年 7 月至 2010 年 12 月就职于中信建投 证券有限责任公司投资银行部任经理， 2011 年 1 月至 2012 年 7 月就职于上海汇利资产管理 公司研究部任研究员，自 2012 年 7 月起加入东吴基金管理有限公司，曾任研究员、基金经 理助理，现任基金经理，自 2015 年 5 月 29 日起担任东吴行业轮动混合 型证券投资基金基金 经理，自 2020 年 1 月 18 日担任东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金。其中， 2015 年 12 月 30 日至 2017 年 4 月 19 日担任东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金基金 经理， 2013 年 12 月 24 日至 2018 年 2 月 27 日担任东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投 资基金基金经理， 2014 年 6 月 14 日至 2018 年 3 月 3 日担任东吴阿尔法灵活配置混合型证 券投资基金基金经理、 2015 年 2 月 6 日至 2018 年 10 月 13 日担任东吴进取策略灵活配置混 合型开放式证券投资基金。 历任基金经理： 王立立 201 5 年 12 月 30 日至 2017 年 4 月 19 日； 周健 2016 年 02 月 05 日至 2017 年 4 月 19 日； 秦斌 2016 年 07 月 07 日至 2018 年 10 月 13 日； 付琦 2018 年 03 月 08 日至 2020 年 01 月 11 日。 5 、投资决策委员会成员 （ 1 ）权益投资决策委员会：王炯、彭敢、杨庆定、杜毅、付琦、刘元海、戴斌、王立 立。王炯任权益投资决策委员会主席，彭敢为权益投资决策委员会副主席。 （ 2 ）固收投资决策委员会：王炯、杨庆定、付琦、周明。王炯任固收投资决策委员会 主席，杨庆定、周明为固收投资决策委员会副主席。 上述人员之间不存在近亲属关系 。 二、基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田 青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 ( 股票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 601939) 。 2018 年 6 月末，本集团资产总额 228,051.82 亿元，较上年末增加 6,807.99 亿元， 增幅 3.08% 。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27 亿元至 1,814.20 亿元，增幅 5.42% ；净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元，增幅 6.08% 。 2017 年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“ 2017 年中国最佳银行”，美国《环球 金融》“ 2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“ 2017 年中国最佳数字银行”、“ 2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“ 2017 最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度 最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“ 2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位；在美国《财富》“ 2017 年世界 500 强排行榜”中列第 28 名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险 资产市 场处、理财信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境 托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托 管运营中心上海分中心，共有员工 315 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事 务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信 贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有 八年托管从业经历，熟悉各项托管 业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行 国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计 部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业 务管理经 验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海 外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加 ，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、 (R)QFII 、 (R)QDII 、企业年金等产品在内的托管业务 体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末，中国建设 银行已托管 857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得 了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、 4 次 获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项， 并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银 行”、在 2017 年荣获《亚 洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章 和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权 益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管 业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的 内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业 务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存 放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有 效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事 故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基 金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的 投资指令、基金管理人对各基 金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1 、 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况 进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实， 督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2 、 收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3 、 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解 释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构 （ 1 ） 名称：东吴基金管理有限公司直销中心 注册地址：上海市浦东新区源深路 279 号（ 200135 ） 办公地址：上海市浦东新区源深路 279 号（ 200135 ） 法定代表人：王炯 联系人： 贾云鹏 直销电话：（ 021 ） 50509880 传真：（ 021 ） 50509884 客户服务电话： 400 - 821 - 0588 （免长途话费）、（ 021 ） 50509666 网站： www.scfund.com.cn （ 2 ）网上交易 个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细 则请参阅本公司网站公告。 网上交易网址： www.scfund.com.cn 2 、 代销机构： （ 1 ）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 客服电话： 95533 公司网址： www.ccb.com （ 2 ）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：彭纯 客服电话： 95559 公司网址： www.bankcomm.com （ 3 ）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人：谢永林 客服电话： 95511 - 3 公司网址： www.pingan.com （ 4 ）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼 法定代表人：陆华裕 客服电话： 96528 ，上海地区 962528 公司网址： www.nbcb.com.cn （ 5 ）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代 表人：王兰凤 客服热线： 96067 公司网址： www.suzhoubank.com （ 6 ）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表人：林义相 公司网址： http ： //www.txsec.com （ 7 ）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 客服热线： 400 - 920 - 0022 公司网址： http ： //licaike.hexun.com/ （ 8 ）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人：汪静波 客服热线： 400 － 821 － 5399 公司网址： www.noah - fund.com （ 9 ）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人：薛峰 客服热线： 4006 - 788 - 887 公司网址： www.zlfund.cn 及 www.jjm mw.com （ 10 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服热线： 95021/400 - 1818 - 188 公司网址： http://fund.eastmoney.com （ 11 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人：杨文斌 客服热线： 400 - 700 - 9665 公司网址： www.ehowbuy.com （ 12 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 法定代表人：陈柏青 客服热线： 4000766123 公司网址： www.fund123.cn （ 13 ）上海长量基金销售有限公司 代销机构：上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 客服电话： 400 - 820 - 2899 公司网站： www.erichfund.com （ 14 ）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 客服热线： 4008 - 773 - 772 公司网址： www.5ifund.com （ 15 ）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 14 层 法定代表人：李兴春 客服电话： 400 - 921 - 7755 公司网址： www.lea dfund.com.cn （ 16 ）浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦） 1 幢 10 楼 1001 室 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人：蒋雪琦 客服热线： 400 - 068 - 0058 公司网址： www.jincheng - fund.com （ 17 ）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人：戎兵 客服热线： 400 - 6099 - 200 公司网址： www.yixinfund.com （ 18 ）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 法定代表人：王锋 客服热线： 95177 公司网址： www.snjijin.com （ 19 ）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人：周斌 客服热线： 4008980618 公司网址： www.chtfund.com （ 20 ）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 法定代表人：王伟刚 客服热线： 400 - 619 - 9059 公司网址： www.hcjijin.com （ 21 ）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址：北京市朝阳区万通中心 D 座 21&28 层 法定代表人：蒋煜 客服热线： 010 - 58170761 公司网址： http://www.shengshiview.com.cn/ （ 22 ）一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 客服热线： 400 - 001 - 1566 公司网址： http ： //www.yilucaifu.com （ 23 ）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 法定代表 人：赵荣春 客服热线： 400 - 678 - 5095 公司网址： www.qianjing.com （ 24 ）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室 - 67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法定代表人：于龙 客服热线： 4006 - 802 - 123 公司网址： https://www.zhixin - inv.com/ （ 25 ）成都华羿恒信基金销售有限公司 注册地址：成都市高新区蜀锦路 88 号新中泰国际大厦 1 号楼 32F2 号 办公地址：成都市高新区蜀锦路 88 号新中泰国际大厦 1 号楼 32 F2 号 法定代表人：赵壁 客服热线： 028 - 87326832 公司网址： http ： //www.huayihengxin.com （ 26 ）北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室 办公地址：北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室 法定代表人：曲阳 客服热线： 400 - 803 - 1188 公司网址： http ： //www.bzfunds.com/ （ 27 ）杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20F 法定代表人：陈刚 客服热线： 0571 - 86915761 公司网址： www.cd121.com （ 28 ）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人：王廷富 客服热线： 400 - 821 - 0203 （ 29 ）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：燕斌 客服热线： 400 - 166 - 6788 公司网址： http ： // www.66zichan.com （ 30 ）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼 法定代表人：金佶 客服热线： 400 - 821 - 3999 公司网址： www.hotjijin.com （ 31 ）北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 室 办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 室 法定代表人：季长军 客服热线： 400 - 188 - 5687 公司网址： www.buyforyou.com.cn （ 32 ）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展 区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 客服热线： 400 - 820 - 5369 公司网址： www.jiyufund.com.cn （ 33 ）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：王之光 客户服务电话 ： 4008219031 网址： www.lufunds.com （ 34 ）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人：姚杨 客服热线： 021 - 22267943 公司网址： http ： //www.dtfortune.com/ （ 35 ）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201 - 1203 室（邮编： 51 0308 ） 法定代表人：肖雯 客户服务电话： 020 - 89629066 网址： http ： //www.yingmi.cn/ （ 36 ）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人： TEOWEEHOWE （张伟豪） 客服热线： 400 - 684 - 0500 公司网址： www.ifastps.com.cn （ 37 ）中民财富管理（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层 法定代表人：弭洪军 客服热线： 400 - 876 - 5716 公司网址： www.cmiwm.com （ 38 ）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 客户服务电话： 400 - 990 - 8826 网址： www.citicsf.com （ 39 ）国泰君安证券股份有限公 司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 客户服务热线： 95521/4008888666 公司网址： http://www.gtja.com （ 40 ）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝内大街 188 号 法定代表人：张佑君 客服电话： 400 - 8888 - 108 公司网址： www.csc108.com （ 41 ）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 客服电话： 95536 公司网址： www.guosen.com.cn （ 42 ）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 法定代表人：霍达 客服电话： 95565 、 4008888111 公司网址： www.newone.com.cn （ 43 ）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代 广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服热线： 95548 公司网址： www.cs.ecitic.com （ 44 ）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 客服电话： 4008 - 888 - 888 或 95551 公司网址： www.chinastock.com.cn （ 45 ）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编： 200031 ） 客服电话： 95523 或 4008895523 公司网址： www.swhysc.com 联系人：黄莹 （ 46 ）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 客服电话： 95579 或 4008 - 888 - 999 公司网址： www.95579.com （ 47 ）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 客服热线： 95355 、 4008096096 公司网址： www.swsc.com.cn （ 48 ）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 客服电话： 400 - 6515 - 988 公司网址： www.ewww.com.cn （ 49 ）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：周易 客服电话： 95597 公司网址： www.htsc.com.cn （ 50 ）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人：姜晓林 客服电话： 95548 公司网址： www.zxzqsd.com.cn （ 51 ）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 客服电话： 0512 - 3339628895530 公司网址： www.dwzq.com.cn （ 52 ）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 客服电话： 95321 公司网址： www.cindasc.com （ 53 ）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：周健男 客服电话： 95525 公司网址： www.ebscn.com （ 54 ）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 、 20 楼 办公地址：广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 、 20 楼 法定代表人：邱三发 客服电话： 020 - 961303 公司网址： www.gzs.com.cn （ 55 ）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人：李俊杰 传真： 021 - 53686100 ， 021 - 53686200 网址： www.shzq.com （ 56 ）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层（ 518048 ） 法定代表人：谢永林 客服热线： 95511 - 8 公 司网址： www.PINGAN.com （ 57 ）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：章宏韬 客服电话： 95318 公司网址： www.hazq.com （ 58 ）财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 - 28 楼 法定代表人：蔡一兵 客服电话： 95317 公司网址： www.cfzq.com （ 59 ）东海证券股份有限公 司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 客服电话： 95531 ； 400 - 8888 - 588 网址： www.longone.com.cn （ 60 ）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层 法定代表人：李玮 客服电话： 95538 公司网址： www.qlzq.com.cn （ 61 ）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号中航资本大厦 35 层 法定代表人：王晓峰 客服电话： 95335 公司网址： www.avicsec.com （ 62 ）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 层至 10 层 法定代表人：黄金琳 客服电话： 0591 － 95547 （福建省外请先拨 0591 ） 公司网址： www.hfzq.com.cn （ 63 ）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址：上海市浦东 新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人：罗浩 客服热线： 68777877 公司网址： www.cf - clsa.com （ 64 ）五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47 层 办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47 - 49 层 法定代表人：张永衡 客服热线： 40018 - 40028 公司网址： www.wkzq.com.cn （ 65 ）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、 B01 （ b ）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人：俞洋 客户服务电话： 95323 ； 4001099918 公司网站： www.cfsc.com.cn （ 66 ）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 - 21 层及第 04 层 01 、 02 、 03 、 05 、 11 、 12 、 13 、 15 、 16 、 18 、 19 、 20 、 21 、 22 、 23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4 、 18 层至 21 层 法定代表人：龙增来 客服热线： 4006008008 公司网址： www.china - invs.cn （ 67 ）西藏东方财 富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 客服热线： 95357 公司网址： http://www.18.cn （ 68 ）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 客服热线： 95310 公司网址： www.gjzq.com.cn （ 69 ）华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 法定代表人：陈林 客服电话： 4008209898 公司网址： www.cnhbstock.com （ 70 ）爱建证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表人：祝健 客服电话： 4001962502 公司网址： www.ajzq.com （ 71 ）金惠家保险代理有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 19 层 A2107 办公地址：北京市西城 区阜成门外大街 2 号 19 层 A2107 法定代表人：夏予柱 客服热线： 400 - 8557333 公司网址： www.jhjfund.com (72) 华瑞保险销售有限公司 注册地址： 上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13 、 14 层 办公地址： 上海市浦东区向城路 288 号国华金融大厦 8 楼 法定代表人： 路昊 客服热线： 952303 公司网址： http://www.huaruisales.com （ 7 3 ）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市河东区三亚河东路海唐商务 12 、 13 层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层 法定代表人：李科 客服热线： 4006 - 802 - 123 公司网址： https://www.zhixin - inv.com/ 3 、 基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定，选 择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。 （二）登记机构：东吴基金管理有限公司 注册地址： 上海市浦东新区源深路 279 号（ 200135 ） 办公地址： 上海市浦东新区源深路 279 号（ 200135 ） 法定代表人： 王炯 联系人： 贾云鹏 电话： 021 - 50509888 传真： 021 - 50509884 客户服务电话：400 - 821 - 0588 （免长途话费）、 021 － 50509666 网站：www.scfund.com.cn （三） 出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 电话： 021 - 31358666 传真： 021 - 31358600 联系人：陆奇 经办律师：黎明、陆奇 （四） 审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话： 010 - 58153000 传真： 010 - 85188298 联系人：徐艳 经办注册会计师：徐艳、张亚旎 四、基金的名称 本基金名称： 东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型： 混合 型基金 六、基金的投资目标 本基金为混合型基金，通过灵活的资产配置，重点投资于在国内上市的国企改革主题的 上市公司，在科学严格管理风险的前提下，力争为投资人提供长期稳定的投资回报。 七、基金的投资方向 本基金 的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中 小板，创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、股指期货、国债、央行票据、 地方政府债、金融债、企业债、中小企业私募债、短期融资券、公司债、中期票据、次级债、 可转换债券（含分离型可转换债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具 等固定收益类资产以及 法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国 证监会的相关规定）。 本基金可以参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 本基金投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 0% - 95% ；投资于国企改革主题 的股票的比例不低于非现金基金资产的 80% ；债券、货币市场工具、银行存款、资产支持 证券等固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的 5% ；权证投资占基金资产净值的比例 不高于 3% ；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证 金后，应当保持 不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等，股指期货的投资比例遵循国家相关法律法规。本基金投 资于其他金融工具的比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 在法律法规有新规定的情况下，基金管理人在履行适当程序后，基金管理人可对上述比 例做适度调整。 八、基金的投资策略 本基金 充分发挥基金管理人的投资研究优势，采取兼顾风险预算管理的多层次复合投资 策略 , 科学严谨规范资产配置谋求基金资产的长期稳定增长。 （一）大类资产配置策略 本基金在资 产配置过程中严格遵循自上而下的配置原则，强调投资纪律、避免因随意性 投资带来的风险或损失。在大类资产配置方面，通过对宏观经济运行周期、财政及货币政策、 资金供需及具体行业发展情况、证券市场估值水平等方面问题的深入研究，分析股票市场、 债券市场、货币市场三大类资产的预期风险和收益，通过公司数量化模型确定资产配置比例 并动态地优化管理。 （二）股票精选策略 本基金的股票投资以深入的基本面研究为基础，从定性定量两个方面，精选国企改革主 题上市公司中基本面良好、具有发展前景的优质上市公司进行投资，构建投资组合。 1 、国企改革主题上市公司的界定 本基金所指国企改革包括国资监管体制改革、产权制度改革 ( 如兼并重组、整合上市、 混合所有制改革等 ) 以及国企管理制度改革 ( 如经营机制、激励机制改革等 ) 等多种方式，国企 改革主题上市公司界定为： 1 ）已实施改革方案或具有改革预期的国有上市公司； 2 ）因国企改革，而在行业准入门槛降低、国资布局调整、国资退出等相关主题受益的（未完）  |