长信利鑫债券型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书摘要2020年第【1】号 长信利鑫A : 长信利鑫债券型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书摘要2020年第【1】号

时间:2020年06月30日 13:40:58 中财网
原标题:长信利鑫债券型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书摘要2020年第【1】号 长信利鑫A : 长信利鑫债券型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书摘要2020年第【1】号


长信利鑫债券型证券投资基金(
LOF)更新的招募说明书摘要


长信利鑫债券型证券投资基金(
LOF)
更新的招募说明书摘要


2020年第【
1】号

基金管理人:长信基金管理有限责任公司
基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司

长信利鑫分级债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)于
2011年
4月
27日经中国证券监督管理委员会证监许可【
2011】603号文核准募集。本基金合
同于
2011年
6月
24日正式生效。根据基金合同的有关规定,基金合同生效后
5
年期届满即
2016年
6月
24日,无需召开基金份额持有人大会,本基金自动转换
为上市开放式基金(
LOF),基金名称变更为
“长信利鑫债券型证券投资基金
(LOF)”。基金管理人已于
2016年
6月
25日办理完毕运作期届满转换有关工
作,自
2016年
6月
27日起,基金名称变更为
“长信利鑫债券型证券投资基金
(LOF)”。2017年
1月
9日,本基金在原基金份额基础之上对基金份额进行分
类,原有长信利鑫债券型证券投资基金(
LOF)基金份额为
C类份额(以下简称
“利鑫(LOF)C类”),并增设
A类份额(以下简称“利鑫(LOF)A类”)。


重要提示

本基金于
2011年
4月
27日经中国证券监督管理委员会证监许可【2011】603

号文核准募集。本基金合同于
2011年
6月
24日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不

表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没
有风险。


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本基金为债券型基金,属于证券投资基金中较低风险的基金品种,其风险收
益预期高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。本基金经基金份额分
级后,自本基金基金合同生效之日起
5年内,利鑫
A为低风险、收益相对稳定的
基金份额;利鑫
B为较高风险、较高收益的基金份额。本基金投资于证券市场,
基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险,投资者申购基金时
应认真阅读招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资者
自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险,包括因整体
政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证
券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,
基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,以及本基金投资策略所
特有的风险等。


基金的过往业绩并不预示其未来表现。


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。


本更新的招募说明书所载的内容截止日为
2020年
5月
31日,有关财务数据
和净值截止日为
2020年
3月
31日(财务数据未经审计)。本基金托管人中国邮
政储蓄银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。


一、基金管理人
(一)基金管理人基本情况

基金管理人概况
名称长信基金管理有限责任公司
注册地址中国(上海)自由贸易试验区银城中路
68号
9楼
办公地址上海市浦东新区银城中路
68号
9楼
邮政编码
200120
批准设立机关中国证券监督管理委员会
批准设立文号中国证监会证监基金字[2003]63号
注册资本壹亿陆仟伍佰万元人民币
设立日期
2003年
5月
9日
组织形式有限责任公司
法定代表人成善栋

2


长信利鑫债券型证券投资基金(
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电话
021-61009999
传真
021-61009800
联系人魏明东
存续期间持续经营
经营范围
基金管理业务、发起设立基金、中国证监会批准的其他业务。【依法须经
批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】
股东名称出资额出资比例
长江证券股份有限公司
7350万元
44.55%
上海海欣集团股份有限公司
5149.5万元
31.21%
股权结构武汉钢铁有限公司
2500.5万元
15.15%
上海彤胜投资管理中心(有限合伙)
751万元
4.55%
上海彤骏投资管理中心(有限合伙)
749万元
4.54%
总计
16500万元
100%

(二)主要人员情况
1、基金管理人的董事会成员情况

董事会成员
姓名职务性别简历
成善栋董事长男
中共党员,硕士,
IMBA,曾任职中国人民银行上海
市分行静安区办事处办公室科员,中国人民银行上
海市分行、工商银行上海市分行办公室科员、科长,
上海巴黎国际银行信贷部总经理,工商银行上海市
分行办公室副主任、管理信息部总经理、办公室主
任、党委委员、副行长,并历任上海市金融学会副
秘书长,上海城市金融学会副会长、秘书长。

刘元瑞
非独立董


中共党员,硕士,现任长江证券股份有限公司总裁。

历任长江证券股份有限公司钢铁行业研究分析师、
研究部副主管,长江证券承销保荐有限公司总裁助
理,长江证券股份有限公司研究部副总经理、研究
所总经理、副总裁。

陈谋亮
非独立董


中共党员,法学硕士,工商管理博士,高级经济师,
高级商务谈判师。现任上海市湖北商会常务副会长,
曾任湖北省委组织部“第三梯队干部班
”干部,中
国第二汽车制造厂干部,湖北经济学院讲师、特聘
教授,扬子石化化工厂保密办主任、集团总裁办、
股改办、宣传部、企管处管理干部、集团法律顾问,
中石化
/扬子石化与德国巴斯夫合资特大型一体化
石化项目中方谈判代表,交大南洋部门经理兼董事
会证券事务代表,海欣集团董事会秘书处主任、战
略投资部总监、总裁助理、副总裁、总裁。

谢辉
非独立董


中共党员,硕士。现任武汉钢铁有限公司经营财务
部部长。曾任武汉钢铁
(集团)公司计划财务部会计
处副主任科员、主任科员、处长,武汉钢铁
(集团)
公司企业管理部、运营改善部绩效考核处处长,武
汉钢铁(集团)公司运营改善部绩效考核高级经理,

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武汉钢铁股份有限公司经营财务部副总经理,武汉
钢铁有限公司经营财务部副部长。

覃波
非独立董


中共党员,硕士,上海国家会计学院
EMBA毕业,
具有基金从业资格。现任长信基金管理有限责任公
司总经理、投资决策委员会主任委员。曾任职于长
江证券有限责任公司。

2002年加入长信基金管理有
限责任公司,历任市场开发部区域经理、营销策划
部副总监、市场开发部总监、专户理财部总监、总
经理助理、副总经理。

徐志刚独立董事男
中共党员,经济学博士,曾任中国人民银行上海市
徐汇区办事处办公室副主任、信贷科副科长、党委
副书记,中国工商银行上海市分行办公室副主任、
主任、金融调研室主任、浦东分行副行长,上海实
业(集团)有限公司董事、副总裁,上海实业金融
控股有限公司董事、总裁,上海实业财务有限公司
董事长、总经理,德勤企业咨询(上海)有限公司
华东区财务咨询主管合伙人、全球金融服务行业合
伙人。

刘斐独立董事女
中共党员,工商管理硕士。现任国和创新教育基金
(筹)合伙人。曾任上海国和现代服务业股权投资
管理有限公司董事总经理、创始合伙人,上海国际
集团旗下私募股权投资基金管理公司,浦银安盛基
金管理有限公司总经理、董事(浦银安盛创始人),
上海东新国际投资管理有限公司总经理、董事(浦
发银行与新鸿基合资养老金投资管理公司),浦发
银行办公室负责人。

马晨光独立董事女
致公党党员,法律硕士。现任上海市协力律师事务
所律师,管理合伙人,上海市浦东新区人大代表,
中国致公党上海市浦东新区副主委,上海市法学会
金融法研究会理事,上海国际仲裁中心仲裁员,上
海仲裁委员会仲裁员,复旦大学研究生校外导师,
华东政法大学校外兼职导师,上海对外经贸大学兼
职教授,上海市浦东新区法律服务业协会副会长。

注:上述人员之间均不存在近亲属关系


2、监事会成员

监事会成员
姓名职务性别简历
余汉生监事会主席男
中共党员,本科学历,正高职高级会计师。现任中
国宝武钢铁集团有限公司监事、宝山钢铁股份有限
公司监事、武汉钢铁有限公司监事。曾任武汉钢铁
(集团)公司财务部机关费用科一科副科长、会计处
主任科员,武汉钢铁(集团)公司公会财务部部长,
武汉钢铁(集团)公司实业公司审计处处长、财务
处处长,武汉钢铁
(集团)公司计划财务部会计处处
长,武汉钢铁股份公司计划财务部部长,武汉钢铁
股份公司副总会计师兼计划财务部部长,武汉钢铁

4


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股份公司总会计师。

陈水元监事男
硕士研究生,会计师、经济师。现任长江证券股份
有限公司财务负责人,兼任武汉股权托管交易中心
监事长;曾任湖北证券有限公司营业部财务主管、
经纪事业部财务经理,长江证券有限责任公司经纪
事业部总经理助理、经纪业务总部总经理助理、营
业部总经理,长江证券股份有限公司营业部总经理、
总裁特别助理、执行副总裁、财务负责人、合规负
责人、首席风险官。

杨爱民监事男
中共党员,在职研究生学历,会计师。现任上海海
欣集团股份有限公司财务总监。曾任甘肃铝厂财务
科副科长、科长,甘肃省铝业公司财务处副处长、
处长,上海海欣集团审计室主任、财务副总监。

李毅监事女
中共党员,硕士。现任长信基金管理有限责任公司
总经理助理。曾任长信基金管理有限责任公司综合
行政部副总监、零售服务部总监。

孙红辉监事男
中共党员,硕士。现任长信基金管理有限责任公司
总经理助理、运营总监兼基金事务部总监。曾任职
于上海机械研究所、上海家宝燃气具公司和长江证
券有限责任公司。

魏明东监事男
中共党员,硕士。现任长信基金管理有限责任公司
综合行政部总监兼人力资源总监。曾任职于上海市
徐汇区政府、华夏证券股份有限公司和国泰基金管
理有限公司。

注:上述人员之间均不存在近亲属关系


3、经理层成员

经理层成员
姓名职务性别简历
覃波总经理男简历同上。

周永刚督察长男
经济学硕士,
EMBA。现任长信基金管理有限责任
公司督察长。曾任湖北证券有限责任公司武汉自
治街营业部总经理,长江证券有限责任公司北方
总部总经理兼北京展览路证券营业部总经理,长
江证券有限责任公司经纪业务总部副总经理兼
上海代表处主任、上海汉口路证券营业部总经理。

邵彦明副总经理男
硕士,毕业于对外经济贸易大学,具有基金从业
资格。现任长信基金管理有限责任公司副总经理
兼北京分公司总经理。曾任职于北京市审计局、
上海申银证券公司、大鹏证券公司、嘉实基金管
理有限公司。

2001年作为筹备组成员加入长信基
金,历任公司北京代表处首席代表、公司总经理
助理。


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程燕春副总经理男
华中科技大学技术经济学士,具有基金从业资格,
现任长信基金管理有限责任公司副总经理,曾任
中国建设银行江西省分行南昌城东支行副行长,
中国建设银行纪检监察部案件检查处监察员,中
建设银行基金托管部市场处、信息披露负责人,
融通基金管理有限公司筹备组成员、总经理助理
兼北京分公司总经理、上海分公司总经理、执行
监事,金元惠理基金管理有限公司首席市场官,
历任长信基金管理有限责任公司总经理销售助
理、总经理助理。

安昀副总经理男
经济学硕士,复旦大学数量经济学研究生毕业,
具有基金从业资格。曾任职于申银万国证券研究
所,担任策略研究工作,
2008年
11月加入长信
基金管理有限责任公司,历任策略研究员、基金
经理助理、研究发展部副总监、研究发展部总监
和基金经理。

2015年
5月
6日至
2016年
9月
6
日在敦和资产管理有限公司股票投资部担任基
金经理。

2016年
9月
8日重新加入长信基金管理
有限责任公司,曾任总经理助理、长信双利优选
灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。现任
公司副总经理、投资决策委员会执行委员和国际
业务部总监、长信内需成长混合型证券投资基金、
长信双利优选混合型证券投资基金、长信先机
年定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基
金经理。

注:上述人员之间均不存在近亲属关系


4、基金经理

本基金基金经理情况
姓名职务任职时间简历
张文琍
固定收益部
总监、基金经


2011年
6

24日起至

高级工商管理硕士,上海财经大学
EMBA毕业,
具有基金从业资格。曾任湖北证券公司交易
一部交易员、长江证券有限责任公司资产管
理事业部主管、债券事业总部投资部经理、
固定收益总部交易部经理。

2004年
9月加入
长信基金管理有限责任公司,历任长信利息
收益开放式证券投资基金交易员、基金经理
助理、长信中短债证券投资基金、长信利息
收益开放式证券投资基金、长信长金通货币
市场基金和长信富民纯债一年定期开放债券
型证券投资基金的基金经理职务。现任固定
收益部总监、长信纯债壹号债券型证券投资
基金、长信利鑫债券型证券投资基金(LOF)、
长信富平纯债一年定期开放债券型证券投资
基金、长信稳益纯债债券型证券投资基金、
长信富海纯债一年定期开放债券型证券投资

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长信利鑫债券型证券投资基金(
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基金、长信稳势纯债债券型证券投资基金和
长信富全纯债一年定期开放债券型证券投资
基金的基金经理。



5、投资决策委员会成员

投资决策委员会成员
姓名职务
覃波总经理、投资决策委员会主任委员
安昀
副总经理、投资决策委员会执行委员和国际业务部总监、长信内需成长混合
型证券投资基金、长信双利优选混合型证券投资基金和长信先机两年定期开
放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理
杨帆
投资决策委员会执行委员、养老
FOF投资部总监、长信稳进资产配置混合型
基金中基金(
FOF)和长信颐天平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金
(FOF)的基金经理
李家春
公司总经理助理、投资决策委员会执行委员、长信利丰债券型证券投资基金、
长信可转债债券型证券投资基金、长信利广灵活配置混合型证券投资基金、
长信利盈灵活配置混合型证券投资基金、长信利富债券型证券投资基金、长
信利尚一年定期开放混合型证券投资基金和长信中证可转债及可交换债券
50指数证券投资基金的基金经理
高远
研究发展部总监、长信银利精选混合型证券投资基金和长信金利趋势混合型
证券投资基金的基金经理
易利红股票交易部总监
张文琍
固定收益部总监、长信纯债壹号债券型证券投资基金、长信利鑫债券型证券
投资基金(
LOF)、长信富平纯债一年定期开放债券型证券投资基金、长信稳
益纯债债券型证券投资基金、长信富海纯债一年定期开放债券型证券投资基
金、长信稳势纯债债券型证券投资基金和长信富全纯债一年定期开放债券型
证券投资基金的基金经理
陆莹
现金理财部总监、长信利息收益开放式证券投资基金、长信易进混合型证券
投资基金、长信稳健纯债债券型证券投资基金、长信长金通货币市场基金、
长信稳通三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、长信稳鑫三个月定期
开放债券型发起式证券投资基金和长信富瑞两年定期开放债券型证券投资
基金的基金经理
叶松
权益投资部总监、长信增利动态策略混合型证券投资基金、长信企业精选
年定期开放灵活配置混合型证券投资基金和长信睿进灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理
左金保
量化投资部兼量化研究部总监、投资决策委员会执行委员、长信医疗保健行
业灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、长信量化先锋混合型证券投资基金、
长信量化中小盘股票型证券投资基金、长信电子信息行业量化灵活配置混合
型证券投资基金、长信低碳环保行业量化股票型证券投资基金、长信消费精
选行业量化股票型证券投资基金、长信量化价值驱动混合型证券投资基金和
长信量化多策略股票型证券投资基金的基金经理
涂世涛量化专户投资部副总监兼投资经理
李欣债券交易部副总监
陈言午专户投资部副总监兼投资经理
卢靖战略与产品研发部总监

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宋海岸
长信中证
500指数增强型证券投资基金、长信国防军工量化灵活配置混合型
证券投资基金、长信沪深
300指数增强型证券投资基金和长信医疗保健行业
灵活配置混合型证券投资基金(LOF)的基金经理
冯彬
固收多策略部总监、长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金、长信
利保债券型证券投资基金、长信稳裕三个月定期开放债券型发起式证券投资
基金、长信富安纯债半年定期开放债券型证券投资基金、长信富民纯债一年
定期开放债券型证券投资基金、长信稳健纯债债券型证券投资基金和长信纯
债一年定期开放债券型证券投资基金的基金经理
崔飞燕固收专户投资部副总监兼投资经理
注:上述人员之间均不存在近亲属关系

(三)内部组织结构及员工情况

内部组织结构及员工情况
股东会是公司的最高权力机构,下设董事会和监事会。公司组织管理实行董事会领导下的
总经理负责制,总经理、副总经理和督察长组成公司的经营管理层。

公司经营管理层下
设的委员会
内部控制委员会、投资决策委员会
公司内部组织结构
量化投资部、权益投资部、研究发展部、固定收益部、股票交易部、
债券交易部、基金事务部、营销管理部、信息技术部、监察稽核部、
综合行政部、国际业务部、战略与产品研发部、电子商务部、财务管
理部、专户投资部、固收专户投资部、量化专户投资部、绝对收益部、
养老
FOF投资部、综合机构部、培训部、固收多策略部、现金理财部、
集团业务部、量化研究部、固收研究部、北京机构业务部、上海机构
业务部、高净值客户服务部
分支机构北京分公司、深圳分公司、武汉分公司
员工总数
205人(截至
2020年
5月
31日)

二、基金托管人


(一)基金托管人情况


1.基本情况
名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称:中国邮政储蓄银行)
住所:北京市西城区金融大街
3号
办公地址:北京市西城区金融大街
3号
A座
法定代表人:张金良
成立时间:2007年
3月
6日
组织形式:股份有限公司
注册资本:810.31亿元人民币
8


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存续期间:持续经营

批准设立机关及批准设立文号:中国银监会银监复〔2006〕484号

基金托管资格批文及文号:证监许可〔2009〕673号

联系人:马强

联系电话:010-68857221

经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;
办理票据承兑和贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买
卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;
提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱服务;经中
银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。


经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准,中国邮政储蓄银行有限
责任公司(成立于
2007年
3月
6日)于
2012年
1月
21日依法整体变更为中国
邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中国邮
政储蓄银行有限责任公司全部资产、负债、机构、业务和人员,依法承担和履行
原中国邮政储蓄银行有限责任公司在有关具有法律效力的合同或协议中的权利、
义务,以及相应的债权债务关系和法律责任。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚
持服务
“三农
”、服务中小企业、服务城乡居民的大型零售商业银行定位,发挥
邮政网络优势,强化内部控制,合规稳健经营,为广大城乡居民及企业提供优质
金融服务,实现股东价值最大化,支持国民经济发展和社会进步。



2.主要人员情况
中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部,下设资产托管处、产品
管理处、风险管理处、运营管理处等处室。现有员工
27人,全部员工拥有大学
本科以上学历及基金从业资格,
90%员工具有三年以上基金从业经历,具备丰富
的托管服务经验。



3.托管业务经营情况
2009年
7月
23日,中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银
行业监督管理委员会联合批准,获得证券投资基金托管资格,是我国第
16家托
管银行。

2012年
7月
19日,中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批
准,获得保险资金托管资格。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基

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础的经营理念,依托专业的托管团队、灵活的托管业务系统、规范的托管管理制
度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式,为广大基金份额持有人和众多
资产管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务,并获得了合作伙伴一致
好评。


截至
2020年
3月
31日,中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共
109只。

至今,中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产管理
计划、信托计划、银行理财产品(本外币)、私募基金、证券公司资产管理计划、
保险资金、保险资产管理计划等多种资产类型的托管产品体系,托管规模达
41163.65亿元。



(二)基金托管人的内部控制制度


1.内部控制目标
作为基金托管人,中国邮政储蓄银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、
行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务
的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及
时,保护基金份额持有人的合法权益。



2.内部控制组织结构
中国邮政储蓄银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控
制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置内部风险
控制处室,配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使
监督稽核的工作职权和能力。



3.内部控制制度及措施
托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、
岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员
具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控
制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;
业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人员
负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、
独立。



(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

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1.监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运
作。严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比
例、投资范围、投资组合等情况进行监督,对违法违规行为及时予以风险提示,
要求其限期纠正,同时报告中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清
算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用
的提取与开支情况进行检查监督。



2.监督流程
(1)每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进
行例行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基
金管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。

(2)收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及
交易对手等内容进行合法合规性监督。

(3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求管理人
进行解释或举证,要求限期纠正,并及时报告中国证监会。

三、相关服务机构
(一)基金份额销售机构

长信利鑫债券型证券投资基金(LOF)A销售机构


11、直销中心:长信基金管理有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路
68号
9楼
办公地址:上海市浦东新区银城中路
68号时代金融中心
9楼
法定代表人:成善栋联系人:张恩焕
电话:021-61009916传真:021-61009917
客户服务电话:400-700-5566公司网站:www.cxfund.com.cn
  
 
2、场外代销机构
1
杭州银行股份有限公司
注册地址:杭州银行庆春路
46号杭州银行大厦
办公地址:杭州银行庆春路
46号杭州银行大厦
法定代表人:吴太普联系人:严峻
电话:0571-85108195传真:0571-85106576
客户服务电话:96523,400-8888-508网址:www.hzbank.com.cn

11


长信利鑫债券型证券投资基金(
LOF)更新的招募说明书摘要


  
中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街
25号中国光大中心
2
办公地址:北京市西城区太平桥大街
25号中国光大中心
法定代表人:李晓鹏联系人:沙牧楠
电话:010-63639110 
客户服务电话:95595网址:cebbank.com
  
江苏银行股份有限公司
注册地址:南京市中华路
26号
3
办公地址:南京市中华路
26号
法定代表人:夏平联系人:张洪玮
电话:025-58587036传真:025-58587820
客户服务电话:95319网址:www.jsbchina.cn
  
长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特
8号长江证券大厦
4
办公地址:武汉市新华路特
8号长江证券大厦
法定代表人:李新华联系人:李良
电话:027-65799999传真:027-85481900
客户服务电话:95579或
4008-888-999网址:www.95579.com
  
广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路
5号广州国际金融中心主塔
19楼、20楼
5
办公地址:广州市天河区珠江西路
5号广州国际金融中心主塔
19楼、20楼
法定代表人:胡伏云联系人:梁微
电话:020-88836999传真:020-88836654
客户服务电话:95396网址:www.gzs.com.cn
  
国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街
3号国华投资大厦
9层
10层
6
办公地址:北京市东城区东直门南大街
3号国华投资大厦
9层
10层
法定代表人:王少华联系人:李弢
电话:010-84183389传真:010-84183311-3389
客户服务电话:400-818-8118网址:www.guodu.com
  
华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市中山东路
90号华泰证券大厦
7
办公地址:南京市中山东路
90号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善联系人:郭琳
电话:025-83290979传真:025-84579763
客户服务电话:95597网址:www.htsc.com.cn

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申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路
989号
45层
8
办公地址:上海市徐汇区长乐路
989号
40层
法定代表人:杨玉成联系人:黄莹
电话:021-33389888传真:021-33388224
客户服务电话:95523或
4008895523网址:www.swhysc.com
  
兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路
268号
9
办公地址:上海市浦东新区长柳路
36号
法定代表人:杨华辉联系人:乔琳雪
电话:021-38565547 
客户服务电话:95562网址:www.xyzq.com.cn
  
中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街
35号
2-6层
10
办公地址:北京市西城区金融大街
35号国际企业大厦
C座
法定代表人:陈共炎联系人:辛国政
电话:010-83574507传真:010-83574807
客户服务电话:4008-888-888或
95551网址:www.chinastock.com.cn
  
中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路
66号
4号楼
11
办公地址:北京市朝阳门内大街
188号
法定代表人:王常青联系人:张颢
电话:010-85130588传真:010-65182261
客户服务电话:400-8888-108网址:www.csc108.com
  
中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场(二期)北座
13层
1301-1305室、
14

12
办公地址:深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场(二期)北座
13层
1301-1305室、
14

法定代表人:张磊联系人:洪成
电话:0755-23953913传真:0755-83217421
客户服务电话:4009908826网址:www.citicsf.com
  
中信证券股份有限公司
13
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路
48号中信证券大厦
法定代表人:王东明联系人:侯艳红

13


长信利鑫债券型证券投资基金(
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电话:010-60838888传真:010-60833739
客户服务电话:95558网址:www.citics.com
  
蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路
969号
3幢
5层
599室
14
办公地址:浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场
B座
6楼
法定代表人:祖国明联系人:韩爱彬
电话:0571-81137494传真:4000-766-123
客户服务电话:4000-766-123网址:www.fund123.cn
  
上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路
526号
2幢
220室
15
办公地址:上海市浦东新区东方路
1267号
11层
法定代表人:张跃伟联系人:马良婷
电话:021-20691832传真:021-20691861
客户服务电话:400-820-2899网址:www.erichfund.com
  
诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路
360弄
9号
3724室
16
办公地址:上海市杨浦区长阳路
1687号
2号楼
法定代表人:汪静波联系人:李娟
电话:021-38602377传真:021-38509777
客户服务电话:400-821-5399网址:www.noah-fund.com
  
上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路
685弄
37号
4号楼
449室
17
办公地址:上海市浦东新区浦东南路
1118号鄂尔多斯国际大厦
903-906室
法定代表人:杨文斌联系人:徐超逸
电话:021-20613988传真:021-68596916
客户服务电话:4007009665网址:www.ehowbuy.com
  
上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路
190号
2号楼
2层
18
办公地址:上海市徐汇区宛平南路
88号东方财富大厦
法定代表人:其实联系人:朱钰
电话:021-54509998传真:021-64385308
客户服务电话:400-1818-188网址:fund.eastmoney.com
  
上海陆金所基金销售有限公司
19
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号
14楼
09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号
14楼
法定代表人:郭坚联系人:宁博宇

14


长信利鑫债券型证券投资基金(
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电话:021-20665952传真:021-22066653
客户服务电话:
4008219031网址:www.lufunds.com
  
珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路
6号
105室-349120
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东
1号保利国际广场南塔
12楼
B1201-1203
法定代表人:肖雯联系人:邱湘湘
电话:020-89629099传真:020-89629011
客户服务电话:020-89629066网站:www.yingmi.cn
  
北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街
11号
E世界财富中心
A座
11层
1108号
21
办公地址:北京市海淀区中关村大街
11号
E世界财富中心
A座
11层
法定代表人:王伟刚联系人:丁向坤
电话:010-56282140传真:010-62680827
客户服务电话:400-619-9059网站:www.hcjijin.com
  
财通证券股份有限公司
注册地址:杭州市杭大路
15号嘉华国际商务中心
201、501、502、1103、1601-1615、
1701-171622
办公地址:杭州市杭大路
15号嘉华国际商务中心
201、501、502、1103、1601-1615、
1701-1716
法定代表人:陆建强联系人:陶志华
电话:0571-87789160传真:0571-87818329
客户服务电话:95336,40086-96336网站:www.ctsec.com
  
上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路
687号
1幢
2楼
268室
23
办公地址:北京市西城区金融大街
33号通泰大厦
B座
8层
法定代表人:李一梅联系人:仲秋玥
电话:010-88066632传真:010-88066552
客户服务电话:4008175666网站:www.amcfortune.com
  
和谐保险销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环中路
55号楼
20层
230224
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街
6号安邦金融中心
法定代表人:蒋洪联系人:张楠
电话:010-85256214 
客户服务电话:4008195569网站:www.hx-sales.com
  
一路财富(北京)基金销售股份有限公司
25注册地址:北京市西城区阜成门大街
2号万通新世界广场
A座
2208
办公地址:北京市西城区阜成门大街
2号万通新世界广场
A座
2208

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长信利鑫债券型证券投资基金(
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法定代表人:吴雪秀联系人:徐越
电话:010-88312877-8032传真:010-88312099
客户服务电话:400-001-1566网站:www.yilucaifu.com
  
嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道
8号上海国金中心办公楼二期
53层
5312-15单元
26
办公地址:北京市朝阳区建国路
91号金地中心
A座
6层
法定代表人:赵学军联系人:王宫
电话:021-38789658传真:021-68880023
客户服务电话:400-600-8800网站:www.jsfund.cn
  
北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街
1号院
6号楼
2单元
21层
22250727
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街
1号院
6号楼
2单元
21层
222507
法定代表人:钟斐斐联系人:侯芳芳
电话:010-61840688传真:010-84997571
客户服务电话:400-1599-288网站:www.danjuanapp.com
  
上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路
1800号
2号楼
6153室(上海泰和经济发展区)
28
办公地址:上海市浦东新区银城中路
488号太平金融大厦
1503室
法定代表人:王翔联系人:张巍婧
电话:021-65370077-255传真:021-55085991
客户服务电话:400-820-5369网站:www.jiyufund.com.cn
  
开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路
1号都市之门
B座
5层
29
办公地址:西安市高新区锦业路
1号都市之门
B座
5层
法定代表人:李刚联系人:袁伟涛
电话:029-88447611传真:029-88447611
客户服务电话:95325或
400-860-8866网站:www.kysec.cn
  
江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道
47号
30
办公地址:南京市鼓楼区中山北路
105号中环国际
1413室
法定代表人:吴言林联系人:林伊灵
电话:025-66046166(分机号转
810)传真:025-53086966
客户服务电话:025-66046166网站:www.huilinbd.com
  
华鑫证券有限责任公司
31注册地址:深圳市福田区金田路
4018号安联大厦
28层
A01、B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路
8号

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长信利鑫债券型证券投资基金(
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法定代表人:俞洋联系人:杨莉娟
电话:021-54967552传真:021-54967293
客户服务电话:95323网站:www.cfsc.com.cn

长信利鑫债券型证券投资基金(LOF)C销售机构


11、直销中心:长信基金管理有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路
68号
9楼
办公地址:上海市浦东新区银城中路
68号时代金融中心
9楼
法定代表人:成善栋联系人:张恩焕
电话:021-61009916传真:021-61009917
客户服务电话:400-700-5566公司网站:www.cxfund.com.cn
  
 
2、场外代销机构
1
中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街
3号
办公地址:北京市西城区金融大街
3号
法定代表人:李国华联系人:孙小雅
电话:010-68858101传真:010-68858117
客户服务电话:95580网址:www.psbc.com
  
2
中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街
69号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街
28号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰联系人:林葛
电话:010-66060069传真:010-68121816
客户服务电话:95599网址:www.abchina.com
  
3
中国工商银行股份有限公司
注册地址:中国北京复兴门内大街
55号
办公地址:中国北京复兴门内大街
55号
法定代表人:陈四清联系人:陈实
电话:010-66105662 
客户服务电话:95588网址:www.icbc.com.cn
  
4
中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街
1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街
1号
法定代表人:刘连舸联系人:刘文霞
电话:010-66596325 
客户服务电话:95566网址:www.boc.cn
  
5中国建设银行股份有限公司

17


长信利鑫债券型证券投资基金(
LOF)更新的招募说明书摘要


注册地址:北京市西城区金融大街
25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街
1号院
1号楼
法定代表人:王洪章联系人:张静
电话:010-67596084 
客户服务电话:95533网址:www.ccb.com
  
交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路
188号
6
办公地址:上海市银城中路
188号
 联系人:王菁
电话:021-58781234传真:021-58408483
客户服务电话:95559网址:www.bankcomm.com
  
招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道
7088号招商银行大厦
7
办公地址:深圳市深南大道
7088号招商银行大厦
法定代表人:李建红联系人:季平伟
电话:0755-83198888传真:0755-83195109
客户服务电话:95555网址:www.cmbchina.com
  
上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路
12号
8
办公地址:上海市中山东一路
12号
法定代表人:吉晓辉联系人:唐苑
电话:021-61618888传真:021-63604199
客户服务电话:95528网址:www.spdb.com.cn
  
中信银行股份有限公司
注册地址:北京东城区朝阳门北大街
8号富华大厦
C座
9
办公地址:北京东城区朝阳门北大街
8号富华大厦
C座
法定代表人:常振明联系人:方爽
电话:010-65558888 
客户服务电话:95558网址:bank.ecitic.com
  
重庆银行股份有限公司
注册地址:重庆市渝中区邹容路
153号
1 办公地址:重庆市渝中区邹容路
153号
0法定代表人:马千真联系人:孔文超
电话:023-63799379传真:023-63792412
客户服务电话:(023)63836229网址:www.cqcbank.com
  
1华夏银行股份有限公司

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1注册地址:北京市东城区建国门内大街
22号华夏银行大厦
办公地址:北京市东城区建国门内大街
22号华夏银行大厦
法定代表人:吴建联系人:刘军祥
电话:010-85238667传真:010-85238680
客户服务电话:010-95577网址:www.hxb.com.cn
  
汉口银行股份有限公司
注册地址:武汉市江汉区建设大道
933号武汉商业银行大厦
1 办公地址:武汉市江汉区建设大道
933号
2法定代表人:陈新民联系人:李星
电话:027-82656224传真:027-82656236
客户服务电话:(027)96558,4006096558网址:www.hkbchina.com
  
杭州银行股份有限公司
注册地址:杭州银行庆春路
46号杭州银行大厦
1 办公地址:杭州银行庆春路
46号杭州银行大厦
3法定代表人:吴太普联系人:严峻
电话:0571-85108195传真:0571-85106576
客户服务电话:96523,400-8888-508网址:www.hzbank.com.cn
  
平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南中路
1099号平安银行大厦
1 办公地址:深圳市深南中路
1099号平安银行大厦
4法定代表人:孙建一联系人:张莉
电话:0755-22166118传真:0755-25841098
客户服务电话:95511-3网址:bank.pingan.com
  
厦门银行股份有限公司
注册地址:福建省厦门市思明区湖滨北路
101号商业银行大厦
1 办公地址:福建省厦门市思明区湖滨北路
101号商业银行大厦
5法定代表人:吴世群联系人:林黎云
电话:0592-5365735传真:0592-5061952
客户服务电话:400-858-8888网址:www.xmbankonline.com
  
中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街
25号中国光大中心
1 办公地址:北京市西城区太平桥大街
25号中国光大中心
6法定代表人:李晓鹏联系人:沙牧楠
电话:010-63639110 
客户服务电话:95595网址:cebbank.com
  
1安信证券股份有限公司

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7注册地址:深圳市福田区金田路
4018号安联大厦
35层、28层
A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路
4018号安联大厦
35层、28层
A02单元
法定代表人:牛冠兴联系人:陈剑虹
电话:0755-82558305传真:0755-28558355
客户服务电话:4008-001-001网址:www.essence.com.cn
  
长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特
8号长江证券大厦
1 办公地址:武汉市新华路特
8号长江证券大厦
8法定代表人:李新华联系人:李良
电话:027-65799999传真:027-85481900
客户服务电话:95579或
4008-888-999网址:www.95579.com
  
大通证券股份有限公司
注册地址:辽宁省大连市中山区人民路
24号
1 办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路
129号大连期货大厦
39层
9法定代表人:张智河联系人:谢立军
电话:0411-39673202传真:0411-39673219
客户服务电话:4008-169-169网址:www.daton.com.cn
  
德邦证券有限责任公司
注册地址:上海市普陀区曹阳路
510号南半幢
9楼
2 办公地址:上海市福山路
500号城建国际中心
26楼
0法定代表人:姚文平联系人:王志琦
电话:021-68761616传真:021-68767032
客户服务电话:400-8888-128网址:www.tebon.com.cn
  
第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路
115号投行大厦
20楼
2 办公地址:深圳市福田区福华一路
115号投行大厦
18楼
1法定代表人:刘学民联系人:吴军
电话:0755-23838751传真:0755-25831754
客户服务电话:95358网址:www.firstcapital.com.cn
  
东莞证券有限责任公司
注册地址:东莞市莞城区可园南路
1号
2 办公地址:东莞市莞城区可园南路
1号金源中心
30楼
2法定代表人:张运勇联系人:乔芳
电话:0769-22112062传真:0769-22119423
客户服务电话:0769-961130网址:www.dgzq.com.cn
  
2东吴证券股份有限公司

20


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3注册地址:苏州工业园区星阳街
5号
办公地址:苏州工业园区星阳街
5号
法定代表人:范力联系人:陆晓
电话:0512-62938521传真:0512-65588021
客户服务电话:400 860 1555网址:www.dwzq.com.cn
  
光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路
1508号
2 办公地址:上海市静安区新闸路
1508号
4法定代表人:周健男联系人:龚俊涛
电话:021-22169999传真:021-22169134
客户服务电话:95525网址:www.ebscn.com
  
广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路
5号广州国际金融中心主塔
19楼、20楼
2 办公地址:广州市天河区珠江西路
5号广州国际金融中心主塔
19楼、20楼
5法定代表人:胡伏云联系人:梁微
电话:020-88836999传真:020-88836654
客户服务电话:95396网址:www.gzs.com.cn
  
华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路
157号新天地大厦
7、8层
2 办公地址:福州市五四路
157号新天地大厦
7至
10层
6法定代表人:黄金琳联系人:张腾
电话:0591-87383623传真:0591-87383610
客户服务电话:95547网址:www.hfzq.com.cn
  
广发证券股份有限公司
注册地址:广州市天河北路
183号大都会广场
43楼
2 办公地址:广州市天河北路
183号大都会广场
43楼
7法定代表人:孙树明联系人:马梦洁
电话:020-87555888转各营业网点传真:020-87557985
客户服务电话:95575或致电各地营业部网址:www.gf.com.cn
  
国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街
3号国华投资大厦
9层
10层
2 办公地址:北京市东城区东直门南大街
3号国华投资大厦
9层
10层
8法定代表人:王少华联系人:李弢
电话:010-84183389传真:010-84183311-3389
客户服务电话:400-818-8118网址:www.guodu.com
  
2国金证券股份有限公司

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9注册地址:成都市东城根上街
95号
办公地址:四川省成都市东城根上街
95号
法定代表人:冉云联系人:杜晶、贾鹏
电话:028-86690057、028-86690058传真:028-86690126
客户服务电话:95310网址:www.gjzq.com.cn
  
国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡市县前东街
168号
3 办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街
8号国联金融大厦
7020法定代表人:雷建辉联系人:沈刚
电话:0510-82831662传真:0510-82830162
客户服务电话:95570网址:www.glsc.com.cn
  
国盛证券有限责任公司
注册地址:南昌市北京西路
88号(江信国际金融大厦)
3 办公地址:南昌市北京西路
88号(江信国际金融大厦)
1法定代表人:马跃进联系人:俞驰
电话:0791-86283080传真:0791-86288690
客户服务电话:4008-222-111网址:www.gsstock.com
  
国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路
618号
3 办公地址:上海市静安区南京西路
768号国泰君安大厦
2法人代表人:贺青联系人:朱雅崴
电话:021-38676666传真:021-38670666
客户服务热线:95521/4008888666网址:www.gtja.com
  
国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路
1012号国信证券大厦十六层至二十六层
3 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路
1012号国信证券大厦十六层至二十六层
3法定代表人:何如联系人:李颖
电话:0755-82130833传真:0755-82133952
客户服务电话:95536网址:www.guosen.com.cn
  
海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路
98号
3 办公地址:上海市广东路
689号海通证券大厦
4法定代表人:王开国联系人:李笑鸣
电话:021-23219000传真:021-23219100
客户服务电话:400-8888-001或
95553网址:www.htsec.com
  
3华安证券股份有限公司

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5注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198号
办公地址:合肥市蜀山区南二环
959号
B1座华安证券
法定代表人:李工联系人:汪燕
电话:0551-5161666传真:0551-5161600
客户服务电话:96518、400-80-96518网址:www.hazq.com
  
华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道
100号
57层
3 办公地址:上海市浦东新区世纪大道
100号
57层
6法定代表人:陈林联系人:刘闻川
电话:021-68777222传真:021-68777822
客户服务电话:400-820-9898网址:www.cnhbstock.com
  
华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路
638号财富大厦
21楼
3 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路
638号
19楼
7法定代表人:陈牧原联系人:范坤
电话:0931-4890208传真:0931-4890628
客户服务电话:95368、4006898888网址:www.hlzq.com
  
华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市中山东路
90号华泰证券大厦
3 办公地址:南京市中山东路
90号华泰证券大厦
8法定代表人:吴万善联系人:郭琳
电话:025-83290979传真:025-84579763
客户服务电话:95597网址:www.htsc.com.cn
  
江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56号
3 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56号
9法定代表人:孙名扬联系人:高悦铭
电话:0451-82336863传真:0451-82287211
客户服务电话:400-666-2288网址:www.jhzq.com.cn
  
中航证券有限公司
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619号国际金融大厦
A座
41楼
4 办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619号国际金融大厦
A座
41楼
0法定代表人:王宜四联系人:戴蕾
电话:0791-86768681传真:0791-86770178
客户服务电话:400-8866-567网址:www.avicsec.com
  
4平安证券股份有限公司

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1注册地址:深圳市福田区益田路
5033号平安金融中心
61层-64层
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场
8楼(518048)
法定代表人:何之江联系人:王阳
电话:0755-22626391传真:0755-82400862
客户服务电话:95511—8网址:www.stock.pingan.com
  
中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市市中区经七路
86号
4 办公地址:山东省济南市市中区经七路
86号
2法定代表人:李玮联系人:秦雨晴
电话:021-20315197传真:021-20315125
客户服务电话:95538网址:www.zts.com.cn
  
上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路
213号
7楼
4
3
办公地址:上海市西藏中路
336号
法定代表人:李俊杰联系人:许曼华
电话:021-53686888
传真:021-53686100-7008、
021-53686200-7008
客户服务电话:4008918918网址:www.shzq.com
  
申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路
989号
45层
4 办公地址:上海市徐汇区长乐路
989号
40层
4法定代表人:杨玉成联系人:黄莹
电话:021-33389888传真:021-33388224
客户服务电话:95523或
4008895523网址:www.swhysc.com
  
天风证券股份有限公司
注册地址:中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路
2号高科大厦四楼
4 办公地址:中国湖北省武汉市武昌区中南路
99号保利广场
A座
48层
5法定代表人:余磊联系人:程晓英
电话:18064091773传真:027-87618863
客服电话:95391或
400-800-5000网址:www.tfzq.com
  
天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街
19号富凯大厦
B座
7014 办公地址:北京市西城区新街口外大街
28号
C座
5层
6法定代表人:林义相联系人:谭磊
电话:010-66045182传真:010-66045518
客户服务电话:010-66045678网址:www.txsec.com
  

24


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4
东方财富证券股份有限公司
注册地址:拉萨市北京中路
101号
办公地址:上海市永和路
118弄东方企业园
24号
7法定代表人:贾绍君联系人:汪尚斌
电话:021-36533017传真:021-36533017
客户服务电话:400-8811-177网址:www.xzsec.com
  
国融证券股份有限公司
注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道
1号
4楼
4 办公地址:北京市西城区闹市口大街
1号长安兴融中心西楼
11层
8法定代表人:张智河联系人:叶密林
电话:010-83991719传真:010-66412537
客户服务电话:95385网址:www.grzq.com
  
兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路
268号
4 办公地址:上海市浦东新区长柳路
36号
9法定代表人:杨华辉联系人:乔琳雪
电话:021-38565547 
客户服务电话:95562网址:www.xyzq.com.cn
  
招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦
38-45层
5 办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦
38-45层
0法定代表人:宫少林联系人:黄婵君
电话:0755-82960223传真:0755-82943121
客户服务电话:95565或
400-8888-111网址:www.newone.com.cn
  
中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街
35号
2-6层
5 办公地址:北京市西城区金融大街
35号国际企业大厦
C座
1法定代表人:陈共炎联系人:辛国政
电话:010-83574507传真:010-83574807
客户服务电话:4008-888-888或
95551网址:www.chinastock.com.cn
  
中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路
66号
4号楼
5 办公地址:北京市朝阳门内大街
188号
2法定代表人:王常青联系人:张颢
电话:010-85130588传真:010-65182261
客户服务电话:400-8888-108网址:www.csc108.com
  

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5
3
中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场(二期)北座
13层
1301-1305室、14

办公地址:深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场(二期)北座
13层
1301-1305室、14

法定代表人:张磊联系人:洪成
电话:0755-23953913传真:0755-83217421
客户服务电话:4009908826网址:www.citicsf.com
  
中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场(二期)北座
5 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路
48号中信证券大厦
4法定代表人:王东明联系人:侯艳红
电话:010-60838888传真:010-60833739
客户服务电话:95558网址:www.citics.com
  
中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路
222号
1号楼
20015 办公地址:青岛市市南区东海西路
28号龙翔广场东座
5层
5法定代表人:姜晓林联系人:焦刚
电话:0531-89606166传真:0532-85022605
客户服务电话:95548网址:http://sd.citics.com/
  
中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路
6009号新世界中心
29层
5 办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路
6013号江苏大厦
B座
15楼
6法定代表人:吴永良联系人:罗艺琳
电话:0755-83734659传真:0755-82960582
客户服务电话:95329网址:www.zszq.com.cn
  
信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街
9号院
1号楼
5 办公地址:北京市西城区闹市口大街
9号院
1号楼
7法定代表人:张志刚联系人:鹿馨方
电话:010-63081000传真:010-63080978
客服热线:95321网址:www.cindasc.com
  
西南证券股份有限公司
5
8 
注册地址:重庆市江北区桥北苑
8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑
8号西南证券大厦
法定代表人:廖庆轩联系人:周青
电话:023-63786633传真:023-67616310

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客服热线:95355、4008096096网址:www.swsc.com.cn
  
蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路
969号
3幢
5层
599室
5 办公地址:浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场
B座
6楼
9法定代表人:祖国明联系人:韩爱彬
电话:0571-81137494传真:4000-766-123
客户服务电话:4000-766-123网址:www.fund123.cn
  
上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路
526号
2幢
220室
6 办公地址:上海市浦东新区东方路
1267号
11层
0法定代表人:张跃伟联系人:马良婷
电话:021-20691832传真:021-20691861
客户服务电话:400-820-2899网址:www.erichfund.com
  
诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路
360弄
9号
3724室
6 办公地址:上海市杨浦区长阳路
1687号
2号楼
1法定代表人:汪静波联系人:李娟
电话:021-38602377传真:021-38509777
客户服务电话:400-821-5399网址:www.noah-fund.com
  
上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路
685弄
37号
4号楼
449室
6 办公地址:上海市浦东新区浦东南路
1118号鄂尔多斯国际大厦
903-906室
2法定代表人:杨文斌联系人:徐超逸
电话:021-20613988传真:021-68596916
客户服务电话:4007009665网址:www.ehowbuy.com
  
和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街
22号
1002室
6 办公地址:北京市朝阳区朝外大街
22号泛利大厦
10层
3法定代表人:王莉联系人:陈慧慧
电话:010-85657353传真:010-65884788
客户服务电话:400-920-0022网址:www.licaike.hexun.com
  
上海天天基金销售有限公司
6
4
注册地址:上海市徐汇区龙田路
190号
2号楼
2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路
88号东方财富大厦
法定代表人:其实联系人:朱钰
电话:021-54509998传真:021-64385308

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客户服务电话:400-1818-188网址:fund.eastmoney.com
  
宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路
88号
9号楼
15层
18096 办公地址:北京市朝阳区建国路
88号
SOHO现代城
C座
18095法定代表人:沈伟桦联系人:程刚
电话:010-52855713传真:010-85894285
客户服务电话;4006099400网址:www.yixinfund.com
  
浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:杭州市文二西路
1号
903室
6 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街
18号同花顺大楼
4层
6法定代表人:凌顺平联系人:吴强
电话:0571-88911818传真:0571-86800423
客户服务电话:4008-773-772公司网站:www.5ifund.com
  
上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区黄河路
333号
201室
A区
056单元
6 办公地址:上海市宜山路
700号普天信息产业
2期
C5栋
7法定代表人:金佶联系人:甄宝林
电话:021-34013996-3011传真:
客户服务电话:021-34013999网址:www.hotjijin.com
  
上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号
14楼
09单元
6 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号
14楼
8法定代表人:郭坚联系人:宁博宇
电话:021-20665952传真:021-22066653
客户服务电话:
4008219031网址:www.lufunds.com
  
大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路
359号国睿大厦一号楼
B区
4楼
A506室
6 办公地址:上海市长宁区虹桥路
1386号文广大厦
15楼
9法定代表人:袁顾明联系人:朱真卿
电话:021-22267943传真:021-22268089
客户服务电话:400-928-2266网址:www.dtfunds.com
  
上海联泰基金销售有限公司
7
0
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路
277号
3层
310室
办公地址:上海长宁区福泉北路
518号
8座
3楼
法定代表人:燕斌联系人:陈东
电话:021-52822063传真:021-52975270

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客户服务电话:400-046-6788网址:
www.66zichan.com
  
海银基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路
8号
402室
7 办公地址:上海市浦东新区银城中路
8号
4楼
1法定代表人:惠晓川联系人:毛林
电话:021-80133597传真:021-80133413
客户服务电话:4008081016网址:
www.fundhaiyin.com
  
上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路
765号
602-115室
7 办公地址:上海市黄浦区延安东路
1号凯石大厦
4楼
2法定代表人:陈继武联系人:葛佳蕊
电话:021-80365020传真:021-63332523
客户服务电话:4006433389网址:www.vstonewealth.com
  
海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路
5475号
1033室
7 办公地址:上海市虹口区东大名路
1098号浦江国际金融广场
18层
3法定代表人:李兴春联系人:陈孜明
电话:18516109631传真:86-021-61101630
客户服务电话:95733网站:www.leadfund.com.cn
  
珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路
6号
105室-34917 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东
1号保利国际广场南塔
12楼
B1201-12034法定代表人:肖雯联系人:邱湘湘
电话:020-89629099传真:020-89629011
客户服务电话:020-89629066网站:www.yingmi.cn
  
北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街
11号
E世界财富中心
A座
11层
1108号
7 办公地址:北京市海淀区中关村大街
11号
E世界财富中心
A座
11层
5法定代表人:王伟刚联系人:丁向坤
电话:010-56282140传真:010-62680827
客户服务电话:400-619-9059网站:www.hcjijin.com
  
上海华夏财富投资管理有限公司
7
6
注册地址:上海市虹口区东大名路
687号
1幢
2楼
268室
办公地址:北京市西城区金融大街
33号通泰大厦
B座
8层
法定代表人:李一梅联系人:仲秋玥
电话:010-88066632传真:010-88066552

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客户服务电话:4008175666网站:www.amcfortune.com
  
和谐保险销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环中路
55号楼
20层
23027 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街
6号安邦金融中心
7法定代表人:蒋洪联系人:张楠
电话:010-85256214 
客户服务电话:4008195569网站:www.hx-sales.com
  
一路财富(北京)基金销售股份有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门大街
2号万通新世界广场
A座
22087 办公地址:北京市西城区阜成门大街
2号万通新世界广场
A座
22088法定代表人:吴雪秀联系人:徐越
电话:010-88312877-8032传真:010-88312099
客户服务电话:400-001-1566网站:www.yilucaifu.com
  
嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道
8号上海国金中心办公楼二期
53层
5312-15单元
7 办公地址:北京市朝阳区建国路
91号金地中心
A座
6层
9法定代表人:赵学军联系人:王宫
电话:021-38789658传真:021-68880023
客户服务电话:400-600-8800网站:www.jsfund.cn
  
北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街
1号院
6号楼
2单元
21层
2225078 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街
1号院
6号楼
2单元
21层
2225070法定代表人:钟斐斐联系人:侯芳芳
电话:010-61840688传真:010-84997571
客户服务电话:400-1599-288网站:www.danjuanapp.com
  
上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路
1800号
2号楼
6153室(上海泰和经济发展区)
8 办公地址:上海市浦东新区银城中路
488号太平金融大厦
1503室
1法定代表人:王翔联系人:张巍婧
电话:021-65370077-255传真:021-55085991
客户服务电话:400-820-5369网站:www.jiyufund.com.cn
  
开源证券股份有限公司
8
2
注册地址:西安市高新区锦业路
1号都市之门
B座
5层
办公地址:西安市高新区锦业路
1号都市之门
B座
5层
法定代表人:李刚联系人:袁伟涛
电话:029-88447611传真:029-88447611

30


长信利鑫债券型证券投资基金(
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客户服务电话:95325或
400-860-8866网站:www.kysec.cn
  
江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道
47号
8 办公地址:南京市鼓楼区中山北路
105号中环国际
1413室
3法定代表人:吴言林联系人:林伊灵
电话:025-66046166(分机号转
810)传真:025-53086966
客户服务电话:025-66046166网站:www.huilinbd.com
  
华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路
4018号安联大厦
28层
A01、B01(b)单元
8 办公地址:上海市徐汇区宛平南路
8号
4法定代表人:俞洋联系人:杨莉娟
电话:021-54967552传真:021-54967293
客户服务电话:95323网站:www.cfsc.com.cn
  
3、场内销售机构
1场内销售机构是指有资格的深圳证券交易所会员,名单详见深圳证券交易所网站:
http://www.szse.cn

注:基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售
本基金,并在基金管理人网站公示。


(二)其他相关机构

信息类型注册登记机构律师事务所会计师事务所
名称
中国证券登记结算有限
责任公司
上海源泰律师事务

德勤华永会计师事务所
(特殊普通合伙)
注册地址
北京市西城区太平桥大

17号
上海市浦东南路
256号华夏银行

1405室
上海市黄浦区延安东路
222号
30楼
办公地址
北京市西城区太平桥大

17号
上海市浦东南路
256号华夏银行

1405室
上海市黄浦区延安东路
222号
30楼
法定代表人周明廖海(负责人)曾顺福
联系电话
010-59378856 021-51150298 021-61418888
传真
010-59378907 021-51150398 021-61411909
联系人崔巍廖海、刘佳
曾浩(曾浩、冯适为经办
注册会计师)

四、基金的名称

31


长信利鑫债券型证券投资基金(
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长信利鑫债券型证券投资基金(LOF)

五、基金的类型

契约型

六、基金份额的分级

(一)基金份额的分级

本基金将基金份额持有人初始有效认购的基金份额按照不超过
2:1的份额
配比,分为预期收益和预期风险不同的两级基金份额,即利鑫
A和利鑫
B。自本
基金基金合同生效之日起
5年内,利鑫
A和利鑫
B的基金资产合并运作。


(二)基金份额的运作


1、利鑫
A、利鑫
B运作方式

本基金基金合同生效之日起
5年内,利鑫
A在基金合同生效后每满
6个月开
放一次,接受投资者的申购与赎回。利鑫
A的开放日原则上为自基金合同生效之
日起每满
6个月的最后一个工作日(利鑫
A的开放日以及开放办理申购与赎回业
务的具体安排以基金管理人届时发布的相关公告为准)。因不可抗力或其他情形
致使基金无法按时开放申购与赎回的,开放日为不可抗力或其他情形影响因素消
除之日的下一个工作日。利鑫
A的第一次开放日为基金合同生效日至
6个月满的
日期,如该日为非工作日,则为该日之前的最后一个工作日;第二次开放日为基
金合同生效之日至
12个月满的日期,如该日为非工作日,则为该日之前的最后
一个工作日;以此类推。


利鑫
B封闭运作,封闭期内不接受申购与赎回。利鑫
B的封闭期为自基金合
同生效之日起至
5年后对应日止。如该对应日为非工作日,则顺延至下一个工作
日。



2、利鑫
A基金份额的折算

基金管理人可在基金份额折算基准日对利鑫
A进行基金份额折算。折算后利

A的基金份额净值为
1.0000元,基金份额持有人持有的利鑫
A的份额数按折
算比例相应增减。利鑫
A的基金份额折算基准日与开放日为同一个工作日。具体

32


长信利鑫债券型证券投资基金(
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份额折算方法参照基金合同中“七、利鑫
A的基金份额折算”以及基金管理人届

时在指定媒介上发布的相关公告。



3、基金份额配比与规模控制

利鑫
A、利鑫
B的份额分开募集、资产合并运作。本基金募集设立时,利鑫
A、利鑫
B的份额配比原则上不超过
2∶1。本基金基金合同生效之日起
5年内,
基金管理人可在基金份额折算基准日对利鑫
A进行份额折算,并确保开放日利鑫
A的基金份额净值为
1.0000元,基金份额持有人持有的利鑫
A的份额数按折算
比例相应增减。在每一个开放日的下一个工作日,即
T+1日,所有经确认有效的
利鑫
A的赎回申请全部予以成交确认,所有经确认有效利鑫
A的申购申请,基金
管理人按照历史累计申购份额数不超过历史累计赎回份额数的原则进行成交确
认。


具体规模控制及其控制措施见招募说明书、发售公告以及基金管理人在指定
媒介上发布的其他相关公告。


(三)利鑫
A、利鑫
B基金份额收益分配规则

利鑫
A根据基金合同的规定获取约定收益,其收益率将在每个开放日设定一
次并公告。计算公式为:

利鑫
A的年收益率(单利)=1.1×1年期银行定期存款利率+0.8%

利鑫
A的年收益率计算按照四舍五入的方法保留到以百分比计算的小数点
后第
2位。


在基金合同生效日当日,基金管理人将根据届时中国人民银行公布并执行的
金融机构人民币
1年期银行定期存款基准利率设定利鑫
A的首次年收益率;在利

A的每个开放日,基金管理人将根据该日中国人民银行公布并执行的金融机构
人民币
1年期银行定期存款基准利率重新设定利鑫
A的年收益率,且约定收益率
为单利。


如届时法律法规及其他规定对
1年期银行存款利息征收利息税,则利鑫
A的
年收益率(单利)的计算公式中
“1年期银行定期存款利率
”指征税后的利率。

例如:假设某一开放日中国人民银行公布的
1年期银行定期存款利率为
2.5%,
利息税为
5%,则
1年期银行定期存款利率为
2.5%×(1-5%)=2.375%。


33


长信利鑫债券型证券投资基金(
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本基金的净资产将优先支付利鑫
A的本金及约定收益,在扣除利鑫
A的应计
收益后的全部剩余收益归利鑫
B享有;如本基金的净资产等于或低于利鑫
A的本
金及其约定应得收益的总额,则本基金净资产全部分配予利鑫
A后,仍存在额外
未弥补的利鑫
A本金及约定收益总和的差额,则不再进行弥补。


基金管理人并不承诺或保证封闭期满时利鑫
A份额持有人的约定应得收益,
即如果在封闭期末本基金资产出现极端损失的情况下,利鑫
A仍可能面临无法取
得约定应得收益乃至投资本金损失的风险。


(四)基金份额发售

利鑫
A、利鑫
B将分别通过各自销售机构的销售网点独立进行公开发售。


(五)本基金的基金份额净值计算

本基金的基金份额净值计算公式如下:


T日基金份额净值=T日闭市后的基金资产净值/T日基金份额的余额数量

本基金基金合同生效之日起5年内,
T日基金份额的余额数量为利鑫A和利鑫B
的份额总额;本基金基金合同生效后5年期满并转为上市开放式基金(LOF)后,T
日基金份额的余额数量为该LOF基金的份额总额。本基金基金份额净值的计算,
保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。



T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在
T+1日内公告。如遇特殊情况,
经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。


(六)利鑫
A和利鑫
B的基金份额参考净值计算

本基金基金合同生效后
5年期内,基金管理人在计算基金资产净值的基础上,
采用“虚拟清算
”原则分别计算并公告利鑫
A和利鑫
B的基金份额参考净值,其
中利鑫
A的基金份额参考净值计算日不包括利鑫
A的开放日。基金份额参考净值
是对两级基金份额价值的一个估算,并不代表基金份额持有人可获得的实际价值。



1、利鑫
A的基金份额参考净值计算

本基金《基金合同》生效后
5年期内,在利鑫
A的非开放日(
t日),设
ta
为自利鑫
A上一次开放日(如
t日之前利鑫
A尚未进行开放,则为基金成立日)

34


长信利鑫债券型证券投资基金(
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t日的运作天数,
NVt为
t日闭市后的基金资产净值,
Fat为
t日利鑫
A的份额
余额,
NAVat为
t日利鑫
A的基金份额参考净值,
r为在利鑫
A上一次开放日(如
t日之前利鑫
A尚未进行开放,则为基金成立日)设定的利鑫
A的年收益率。


(1)如果
t日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.00元乘以
t日利鑫
A
的份额余额加上
t日全部利鑫
A份额应计收益之和”,则:
.
r .NAVat .
1.00 ..
.
1.
运作当年实际天数
.
ta .
.


“t日全部利鑫
A份额应计收益”计算公式如下:


t日全部利鑫
A份额应计收益=F .1.00.
r .
t (下同)at 运作当年实际天数
a

以上各式中,运作当年实际天数指利鑫
A上一次开放日(如
t日之前利鑫
A
尚未进行开放,则为基金成立日)所在年度的实际天数,下同。


(2)如果
t日闭市后的基金资产净值小于
“1.00元乘以
t日利鑫
A的份额
余额加上
t日全部利鑫
A份额应计收益之和”,则:
NV t

NAV at .
Fat

2、利鑫
B的基金份额参考净值计算


NAVbt为
t日利鑫
B的基金份额参考净值,Fbt为
t日利鑫
B的份额余额,
利鑫
B的基金份额参考净值计算公式如下:


NV .
NAV .
F

t at at

NAV bt .
Fbt

利鑫
A、利鑫
B的基金份额参考净值的计算,保留到小数点后
4位,小数点
后第
5位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。



t日的利鑫
A和利鑫
B的基金份额参考净值在当天收市后计算,并在
t+1日
内公告。如遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。


(七)利鑫
A与利鑫
B开放日基金份额净值的计算


1、利鑫
A开放日基金份额净值的计算

本基金基金合同生效后,截止利鑫
A的某一开放日或者利鑫
B的封闭期届满

35


长信利鑫债券型证券投资基金(
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日(T日),设
Ta为自利鑫
A上一次开放日(如
T日之前利鑫
A尚未进行开放,
则为基金成立日)至
T日的运作天数,
NVT为
T日闭市后的基金资产净值,
FaT

T日利鑫
A的份额余额,
NAVaT为
T日利鑫
A的基金份额净值,
r为在利鑫
A
上一次开放日(如
T日之前利鑫
A尚未进行开放,则为基金成立日)设定的利鑫
A的年收益率。


(1)如果
T日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.00元乘以
T日利鑫
A
的份额余额加上
T日全部利鑫
A份额应计收益之和”,则:
.
r .NAVaT .
1.00 .
.
.
1.
运作当年实际天数
.Ta .
.


“T日全部利鑫
A份额应计收益”计算公式如下:


r

T日全部利鑫
A份额应计收益=FaT .1.00.
运作当年实际天数
.Ta (下同)


以上各式中,运作当年实际天数指利鑫
A上一次开放日(如
T日之前利鑫
A
尚未进行开放,则为基金成立日)所在年度的实际天数,下同。


(2)如果
T日闭市后的基金资产净值小于
“1.00元乘以
T日利鑫
A的份额
余额加上
T日全部利鑫
A份额应计收益之和”,则:
NV T

NAV aT .
FaT

2、利鑫
B的基金份额净值计算


NAVbT为
T日利鑫
B的基金份额净值,
FbT为
T日利鑫
B的份额余额,利

B的基金份额净值计算公式如下:


NV T .
NAV aT .
FaT

NAV bT .
Fb T

利鑫
A、利鑫
B的基金份额净值的计算,保留到小数点后
8位,小数点后第
9位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。


(八)利鑫
A与利鑫
B基金份额净值的公告

本基金《基金合同》生效后
5年期内,在利鑫
A的非开放日,本基金将公告
利鑫
A和利鑫
B的基金份额参考净值;在利鑫
A的开放日,本基金将公告利鑫
A
的基金份额净值和利鑫
B的基金份额参考净值。


36


长信利鑫债券型证券投资基金(
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在利鑫
B的
5年封闭期届满日,本基金将公告利鑫
A和利鑫
B的基金份额净
值。


七、利鑫
A的基金份额折算

本基金基金合同生效之日起5年内,基金管理人可在利鑫A的折算基准日按以
下规则进行基金份额折算。


(一)折算对象

基金份额折算基准日登记在册的所有利鑫A份额。


(二)折算基准日

本基金基金合同生效之日起5年内利鑫A的基金份额折算基准日(T日)与其
开放日为同一个工作日,原则上为自基金合同成立之日起每满6个月的最后一个
工作日。(利鑫A的开放日以及开放办理申购与赎回业务的具体安排以基金管理
人届时发布的相关公告为准)。基金份额折算基准日(T日)的具体计算(主要
涉及到折算基准日(T日)折算前利鑫A基金份额净值的计算)见基金合同中“四、
基金份额的分级”中有关利鑫A的运作方式的相关内容。


(三)折算频率

自基金合同生效之日起5年内,每满6个月的基金份额折算基准日折算一次。


本招募说明书更新期间,利鑫A于2016年6月23日进行了本基金的第十次份额
折算。


(四)具体折算方法

折算基准日日终,利鑫
A的基金份额净值调整为
1.0000元,折算后,基金份
额持有人持有的利鑫A的份额数按照折算比例相应增减。


利鑫A的基金份额折算公式为:

利鑫A的折算比例=折算基准日(T日)折算前利鑫A的基金份额净值/1.0000

利鑫A折算后的份额数=折算前利鑫A的份额数×利鑫A的折算比例

利鑫
A折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位,由此产生

37


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的误差计入基金财产。


在实施基金份额折算时,折算基准日折算前利鑫A的基金份额净值、利鑫
A的
折算比例的具体计算方法详见基金管理人届时发布的相关公告。


(五)基金份额折算期间的基金业务办理

为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作,基金管理人可根据深圳证券交
易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停利鑫
B的上市交易等
业务,详见基金管理人届时发布的相关公告。


(六)基金份额折算的公告


1、基金管理人须最迟于基金份额折算方案实施日前
2日,在指定媒介公告,
并报中国证监会备案。



2、基金管理人应在基金份额折算结束后
2日内,在指定媒介公告,并报中国
证监会备案。


八、基金份额的上市交易

(一)基金份额的上市交易

本基金基金合同生效后,在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件
的情况下,利鑫
B的基金份额将申请在深圳证券交易所上市交易。


本基金基金合同生效后
5年期届满,本基金转换为上市开放式基金(LOF)
份额后的基金份额经深圳证券交易所批准后将在深圳证券交易所上市交易。


(二)上市交易的地点

本基金上市交易的地点为深圳证券交易所。


利鑫
B上市后,登记在证券登记结算系统中的利鑫
B份额可直接在深圳证券
交易所上市交易;登记在注册登记系统中的利鑫
B份额可通过办理跨系统转托管
业务将基金份额转托管在证券登记结算系统中,再上市交易。


本基金基金合同生效后
5年期届满,本基金转换为上市开放式基金(LOF)
份额后的基金份额将继续在深圳证券交易所上市交易。基金上市后,登记在证券

38


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登记结算系统中的基金份额可直接在深圳证券交易所上市交易;登记在注册登记
系统中的基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管在证券登记
结算系统中,再上市交易。


(三)上市交易的时间

利鑫
B已于
2011年
9月
23日开始在深圳证券交易所上市交易(场内简称:
利鑫
B;代码:150042),并于
2016年
6月
24日终止上市。


本基金基金合同生效后
5年期届满,本基金按照基金合同约定及深圳证券交
易所规则转换为上市开放式基金(
LOF)份额。本基金将自转换为上市开放式基
金(LOF)之日起
45日内开始在深圳证券交易所上市交易。


长信利鑫债券型证券投资基金(LOF)(场内简称:长信利鑫,代码:
163003)于
2016年
7月
22日开始在深圳证券交易所上市交易。

在确定上市交易时间后,基金管理人最迟在上市前
3个工作日在至少一家指
定媒介和基金管理人网站上公告。


(四)上市交易的规则


1、利鑫
B上市首日的开盘参考价为其前一工作日的基金份额参考净值;
2、本基金转换为上市开放式基金(
LOF)后,本基金上市首日的开盘参考价

为前一个工作日的基金份额净值;
3、本基金实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为
10%,自上市首日起实行;
4、本基金买入申报数量为
100份或其整数倍;
5、本基金申报价格最小变动单位为
0.001元人民币;
6、本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及相关规定。


(五)上市交易的费用

本基金(本基金基金合同生效之日起
5年内,指利鑫
B)上市交易的费用按
照深圳证券交易所相关规则及有关规定执行。

本基金(基金合同生效后
5年期届满,长信利鑫)上市交易的费用按照深圳
证券交易所相关规则及有关规定执行。


39


长信利鑫债券型证券投资基金(
LOF)更新的招募说明书摘要


(六)上市交易的行情揭示

本基金(本基金基金合同生效之日起
5年内,指利鑫
B)在深圳证券交易所
挂牌交易,交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示前一交易日
的基金份额净值(本基金基金合同生效之日起
5年内,为利鑫
B的基金份额参考
净值)。


本基金(基金合同生效后
5年期届满,长信利鑫)在深圳证券交易所挂牌交
易,交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示前一交易日的基金
份额净值(基金合同生效后
5年期届满,长信利鑫的基金份额参考净值)。


(七)上市交易的停复牌与暂停上市、恢复上市和终止上市

本基金(本基金基金合同生效之日起
5年内,指利鑫
B)的停复牌与暂停、
终止上市按照相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所的相关规定执行。


利鑫
B于
2016年
6月
24日终止上市。


(八)相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规
则等相关规定内容进行调整的,本基金基金合同相应予以修改,且此项修改无
须召开基金份额持有人大会。


九、五年期届满基金的转换

(一)五年期届满后基金的存续形式

本基金基金合同生效后5年期届满,无需召开基金份额持有人大会自动转换
为上市开放式基金(LOF),本基金名称变更为“长信利鑫债券型证券投资基金
(LOF)”。利鑫
A、利鑫B的基金份额将以各自的基金份额净值为基准转换为上
市开放式基金(LOF)份额,并办理基金的申购与赎回业务。2017年1月9日,本
基金在原基金份额基础之上对基金份额进行分类,原有长信利鑫债券型证券投资
基金(LOF)基金份额为C类份额,并增设A类份额。


本基金转换为上市开放式基金(LOF)后,基金份额仍将在深圳证券交易所
上市交易。新增的利鑫(
LOF)A类基金份额仅开通场外申赎,不开通场内申赎,

40


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且不进行上市交易。


(二)五年期届满基金转换时利鑫
A的处理方式

本基金基金合同生效后5年期届满日,利鑫A份额的基金份额持有人可选择将
持有的份额赎回、或转入“长信利鑫债券型证券投资基金(
LOF)”。若投资者不
做选择,其持有的利鑫
A份额将被默认转入“长信利鑫债券型证券投资基金
(LOF)”份额。


本基金基金合同生效后5年期届满日前,基金管理人将提前公告并提示利鑫A
的基金份额持有人作出选择申请,利鑫
A的基金份额持有人可在届时公告规定的
时间内按照公告规定的方式作出选择申请。


(三)五年期届满基金份额的转换规则


1、份额转换基准日

本基金的份额转换基准日为基金合同生效后
5年期届满日,即本基金基金合
同生效之日起
5年后的对应日,如该日为非工作日,则顺延至下一个工作日。



2、份额转换方式

在份额转换基准日,本基金转换成上市开放式基金(
LOF)后的基金份额净
值调整为
1.0000元。在份额转换基准日日终,以份额转换后
1.0000元的基金份
额净值为基准,利鑫
A、利鑫
B按照各自的基金份额净值转换成上市开放式基金
(LOF)份额。


本基金的份额转换计算公式:

利鑫
A份额(或利鑫
B份额)的转换比率=份额转换基准日利鑫
A(或利鑫


B)的基金份额净值/1.0000
利鑫
A(或利鑫
B)基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金(
LOF)份
额=基金份额持有人持有的转换前利鑫
A(或利鑫
B)的份额数×利鑫
A份额(或
利鑫
B份额)的转换比率

在进行份额转换时,利鑫
A、利鑫
B的场外份额将转换成上市开放式基金
(LOF)场外份额,且均登记在注册登记系统下;利鑫
B的场内份额将转换成上
市开放式基金(LOF)场内份额,仍登记在证券登记结算系统下。


41


长信利鑫债券型证券投资基金(
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在实施基金份额转换时,利鑫
A份额(或利鑫
B份额)的转换比率、利鑫
A(或利鑫
B)基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金(
LOF)份额的具体
计算见基金管理人届时发布的相关公告。



3、份额转换后的基金运作

利鑫
A、利鑫
B的份额全部转换为上市开放式基金(
LOF)份额之日起
45日
内,本基金将开始上市交易,并接受场外与场内申购和赎回。份额转换后本基金
上市交易、开始办理申购与赎回的具体日期见基金管理人届时发布的相关公告。



4、份额转换的公告

(1)在本基金基金合同生效后
5年期届满日前
30个工作日,基金管理人将
就本基金进行基金转换的相关事宜进行提示性公告。

(2)本基金基金合同生效后
5年期届满时,本基金将转换为上市开放式基
金(
LOF),基金管理人将依照相关法律法规的规定就本基金进行基金转换的相关
事宜进行公告,并报中国证监会备案;
(3)利鑫A、利鑫B进行份额转换后,基金管理人应在指定媒介公告,并报
中国证监会备案。

(四)五年期届满基金转换后的投资管理

本基金基金合同生效后5年期届满,本基金转换为上市开放式基金(
LOF)后,
本基金的投资目标、投资理念、投资范围、投资限制、投资管理程序等保持不变。


(五)特殊情况下基金份额的转换

本基金基金合同生效之日起
5年内,利鑫
A、利鑫
B的基金份额持有人可以
通过基金份额持有人大会申请转换基金的运作方式,基金份额持有人大会的具体
召开方式参见基金合同中“基金份额持有人大会
”部分。上述
“转换时利鑫
A的
处理方式、基金份额的转换规则及基金转换后的投资管理
”也同样适用于本情况
下基金份额的转换。


十、基金的投资目标

本基金的投资目标是在严格控制投资风险与追求基金资产稳定增值的前提

42


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下,力争为各级投资者谋求与其风险公正匹配的投资回报。


十一、基金的投资范围

本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票
(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工
具、权证、资产支持证券以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具(但须符合中国证监会的相关规定)。


本基金主要投资于国内依法发行上市的国债、金融债、公司债、企业债、次
级债、短期融资券、政府机构债、央行票据、银行同业存款、回购、可转债、可
分离债、资产证券化产品等固定收益类金融工具。


本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产,但可以参与一级市
场新股申购或增发新股,并可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派
发的权证及因投资可分离债券而产生的权证等非固定收益类品种。


基金的投资组合比例为:投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的
80%,投资于非固定收益类资产的比例不高于基金资产的
20%,持有现金(不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券
不低于基金资产净值的
5%。


如出现法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履
行适当程序后,可以将其纳入投资范围。


十二、基金的投资策略

本基金
A、B两级虽然分别募集及申购、赎回,但两级资金将融合一起来进
行投资管理。


本基金根据对宏观经济、宏观调控政策走向以及各类资产市场风险收益特征
及其演变趋势的综合分析、比较,首先采用类属配置策略进行大类资产的配置,
在此基础上,再根据对各类资产风险收益特征的进一步分析预测,制定各自策略。



1、类属资产配置策略

本基金根据对宏观经济、货币、财政政策走向以及各类资产的风险来源、收
益率水平、利息税务处理和市场流动性等因素的综合分析,将市场细分为普通债

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券(含国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、短期融资券等)、附权债券
(含可转换公司债、各类附权债券等)、资产证券化产品、新股申购四个子市场,
采取积极投资策略,定期对投资组合类属资产进行最优化配置和调整,确定类属
资产的最优权数,力求在较低风险下获得较高组合收益。



2、普通债券投资策略

本基金根据自上而下和自下而上的分析方法对宏观经济和债券市场的走势
做出分析。


自上而下:通过对基本面和资金面的分析对债券市场走势做出判断,以作为
确定组合久期大小的依据。主要根据中长期的宏观经济走势和经济周期性特征,
对收益率的未来变化趋势做出判断,从而对组合久期进行动态调整,以获取稳健
的超越市场的投资收益。当中长期经济高速增长,通货膨胀压力浮现,央行政策
趋于紧缩时,我们将缩短组合久期,以本金安全为主要策略;反之,在经济增长
趋于回落,通货膨胀率下降,甚至通货紧缩出现时,我们将增加组合久期,以获
取更高的票息和价差收益。


自下而上:通过对个券的分析来选择投资品种。主要根据各品种的收益率、
流动性和信用风险等指标,挑选被市场低估的品种。在严控风险的前提下,获取
稳定的收益。在确定债券组合久期之后,本基金将通过对不同信用类别债券的收
益率基差分析,结合税收差异、信用风险分析、期权定价分析、利差分析以及交
易所流动性分析,判断个券的投资价值,以挑选风险收益相匹配的券种,建立具
体的个券组合。


本基金具体的普通债券投资策略主要有骑乘策略、息差策略及利差策略等。


(1)骑乘策略
骑乘策略是指当收益率曲线比较陡峭时,也即相邻期限利差较大时,可以买
入期限位于收益率曲线陡峭处的债券,也即收益率水平处于相对高位的债券,随
着持有期限的延长,债券的剩余期限将会缩短,从而此时债券的收益率水平将会
较投资期初有所下降,通过债券的收益率的下滑,进而获得资本利得收益。骑乘
策略的关键影响因素是收益率曲线的陡峭程度。若收益率曲线较为陡峭,则随着
债券剩余期限的缩短,债券的收益率水平将会有较大下滑,进而获得较高的资本
利得。


44


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(2)息差策略
息差策略是指利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所获得资
金投资于债券的策略。息差策略实际上也就是杠杆放大策略,进行放大策略时,
必须考虑回购资金成本与债券收益率之间的关系,只有当债券收益率高于回购资
金成本(即回购利率)时,息差策略才能取得正的收益。


(3)利差策略
利差策略是指对两个期限相近的债券的利差进行分析,从而对利差水平的未
来走势做出判断,进而相应地进行债券置换。影响两期限相近债券的利差水平的
因素主要有息票因素、流动性因素及信用评级因素等。当预期利差水平缩小时,
可以买入收益率高的债券同时卖出收益率低的债券,通过两债券利差的缩小获得
投资收益;当预期利差水平扩大时,可以买入收益率低的债券同时卖出收益率高
的债券,通过两债券利差的扩大获得投资收益。



3、附权债券投资策略

(1)可转换公司债券投资策略
可转换债券是介于股票和债券之间的投资品种,兼具股性和债性的双重特征。

本基金利用宏观经济变化和上市公司的盈利变化,判断市场的变化趋势,选择不
同的行业,再根据可转换债券的特性选择各行业不同的转债券种。本基金利用可
转换债券的债券底价和到期收益率来判断转债的债性,增强本金投资的安全性;
本基金利用可转换债券溢价率来判断转债的股性,在市场出现投资机会时,优先
选择股性强的品种,获取超额收益。


在选择可转换债券品种时,本基金将与本公司的股票投研团队积极合作,深
入研究,力求选择被市场低估的品种,来构建本基金可转换债券的投资组合。


(2)其它附权债券投资策略
分离交易可转换公司债券,是认股权证和公司债券的组合产品,该种产品中
公司债券和认股权证可在上市后分别交易,即发行时是组合在一起的,而上市
后则自动拆分成公司债券和认股权证。一方面,本基金因认购分离交易可转换公
司债券所获得的认股权证可以择时卖出或行使新股认购权;另一方面,分离交易
可转换公司债券上市后分离出的公司债券的投资按照普通债券投资策略进行管
理。


45


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4、资产证券化产品投资策略

资产证券化产品的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提
前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上,
对资产证券化产品的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行
分析,采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积
极主动的投资策略,投资于资产证券化产品。



5、新股申购策略

在股票发行市场上,股票供求关系不平衡经常导致股票发行价格与二级市场
价格之间存在一定的价差。在我国证券市场上,新股申购是一种风险较低的投资
方式。本基金将研究股票首次发行(
IPO)股票及增发新股的上市公司基本面因
素,根据股票市场整体定价水平,估计新股上市交易的合理价格,同时参考一级
市场资金供求关系,从而制定相应的新股申购策略。


在新股变现上,本基金对新股实行择机变现策略,即根据对新股流通价格的
分析和预测,结合股票市场发展态势,适时选择新股变现时机,以获取较好的股
票变现收益。


十三、基金的业绩比较基准


1、本基金的业绩比较基准

中债综合指数



2、选择业绩比较基准的理由

中债综合指数由在沪深证券交易所及银行间市场上市的国债、金融债、企业
债、央行票据、及企业短期融资券所构成,该类人民币债券均为投资级以上,其
剩余期限大于一个月,且付息方式均为固定利率付息和一次还本付息。中债综合
指数样本每月调整一次,符合上述基本条件的债券自下个月第一个交易日起计入
指数;不合格债券将在每月最后一个交易日被剔除。


由于本基金为债券型基金,主要投资于固定收益类金融工具,并以为投资者
创造持续稳健投资收益为目标,因此以中债综合指数作为本基金的业绩比较基准
能比较贴切体现和衡量本基金的投资目标、投资策略以及投资业绩。


若未来市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用,本基金管理人可以依据

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维护投资者合法权益的原则,在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后,
适当调整业绩比较基准并及时公告。


十四、基金的风险收益特征

总体上,本基金为债券型基金,属于较低风险的证券投资基金品种,其预期
收益和预期风险高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。


利鑫
A级为低风险、收益稳定的基金份额;利鑫
B级为较高风险、较高收益
的基金份额。


十五、基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。


本投资组合报告所载数据截至
2020年
3月
31日(摘自本基金
2020年一季
报),本报告中所列财务数据未经审计。


(一)报告期末基金资产组合情况

序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
1权益投资
--
其中:股票
--
2基金投资
--
3固定收益投资
224,009,015.85 96.10
其中:债券
224,009,015.85 96.10
资产支持证券
--
4贵金属投资
--
5金融衍生品投资
--
6买入返售金融资产
--
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
--

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7银行存款和结算备付金合计
4,545,036.69 1.95
8其他资产
4,550,826.89 1.95
9合计
233,104,879.43 100.00

注:本基金本报告期没有通过港股通交易机制投资港股。


(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合


本基金本报告期末未持有股票。



2、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票。


(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
资明细

本基金本报告期末未持有股票。


(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
1国家债券
--
2央行票据
--
3金融债券
21,343,500.00 11.77
其中:政策性金融债
21,343,500.00 11.77
4企业债券
90,278,300.00 49.78
5企业短期融资券
--
6中期票据
46,012,500.00 25.37
7可转债(可交换债)
66,374,715.85 36.60
8同业存单
--
9其他
--
10合计
224,009,015.85 123.53

(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投
资明细

序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值

48


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比例(%)
1 155351 19兴杭01 160,000 16,404,800.00 9.05
2 1680350 16湘乡双创债
200,000 15,608,000.00 8.61
3 127012招路转债
133,915 14,486,924.70 7.99
4 110059浦发转债
111,470 11,840,343.40 6.53
5 101900384 19温公用MTN001 100,000 10,366,000.00 5.72

(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支
持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。


(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属
投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。


(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投
资明细

本基金本报告期末未持有权证。


(九)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明


1、本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未投资国债期货。



2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资国债期货。



3、本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未投资国债期货。


(十)投资组合报告附注


1、本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说


49


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报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查,
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。



2、基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

报告期内本基金投资的前十名股票中,不存在超出基金合同规定备选股票库
的情形。



3、其他资产构成

序号名称金额(元)
1存出保证金
23,815.50
2应收证券清算款
842,954.27
3应收股利
-
4应收利息
3,640,422.65
5应收申购款
43,634.47
6其他应收款
-
7待摊费用
-
8其他
-
9合计
4,550,826.89

4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号债券代码债券名称公允价值
(元)占基金资产净值比例(%)
1 110038济川转债
2,666,620.00 1.47
2 127012招路转债
14,486,924.70 7.99
3 113009广汽转债
5,442,013.60 3.00
4 128037岩土转债
4,368,492.00 2.41
5 123011德尔转债
3,333,817.50 1.84
6 113532海环转债
3,280,143.20 1.81
7 128026众兴转债
3,217,800.00 1.77
8 110042航电转债
2,938,500.00 1.62
9 113014林洋转债
2,173,913.20 1.20

5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有股票。



6、投资组合报告附注的其他文字描述部分

50


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由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。


十六、基金的业绩部分

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


(一)基金净值表现(转型前)


1.基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③
②-④
2011年
6月
24
日(基金合同生
效日)至
2011

12月
31日
2.86% 0.07% 4.37% 0.10% -1.51% -0.03%
2012年
1月
1日
-2012年
12月
31

9.53% 0.16% 3.60% 0.06% 5.93% 0.10%
2013年
1月
1日
-2013年
12月
31

2.74% 0.26% -0.47% 0.09% 3.21% 0.17%
2014年
1月
1日
-2014年
12月
31

27.00% 0.43% 10.34% 0.11% 16.66% 0.32%
2015年
1月
1日
-2015年
1月
31

16.56% 0.22% 8.15% 0.08% 8.41% 0.14%
2016年
1月
1日
-2016年
6月
24

3.72% 0.11% 1.38% 0.07% 2.34% 0.04%

2.自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
51


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注:
1、本基金基金合同生效日为
2011年
6月
24日,图示日期为
2011年
6月
24
日至
2016年
6月
24日(转型前)。

2、按基金合同规定,本基金自合同生效日起
6个月内为建仓期,建仓期结
束时,本基金各项投资比例已符合基金合同的约定。


(二)基金净值表现(转型后)


1.基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
长信利鑫债券
(LOF)A
阶段
净值增长


净值增长
率标准差

业绩比较
基准收益


业绩比较基
准收益率标
准差

①-③②-④
2017年
1月
9日
(份额增加日)
-2017年
12月
31日
2.43% 0.04% 0.40% 0.06% 2.03% -0.02%
2018年
5.74% 0.07% 8.22% 0.07% -2.48% 0.00%
2019年
6.05% 0.12% 4.59% 0.05% 1.46% 0.07%
2020年
1月
1日
-2020年
3月
31

2.74% 0.31% 2.58% 0.11% 0.16% 0.20%

长信利鑫债券
(LOF)C

52


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阶段
份额净值
增长率

份额净值
增长率标
准差

业绩比较
基准收益


业绩比较基
准收益率标
准差

①-③
②-④
2016年
6月
25
日(基金转型起
始日)至
2016

12月
31日
1.03% 0.07% 0.46% 0.11% 0.57% -0.04%
2017年
1.79% 0.04% 0.24% 0.06% 1.55% -0.02%
2018年
5.35% 0.07% 8.22% 0.07% -2.87% 0.00%
2019年
5.71% 0.12% 4.59% 0.05% 1.12% 0.07%
2020年
1月
1日
-2020年
3月
31

2.66% 0.31% 2.58% 0.11% 0.08% 0.20%

2.自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变
动的比较
53


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注:
1、基金管理人自
2017年
1月
9日起对长信利鑫债券型证券投资基金(
LOF)
进行份额分类,原有基金份额为
C类份额,增设
A类份额。



2、本基金转型起始日为
2016年
6月
25日,长信利鑫债券(
LOF)A图示日
期为
2017年
1月
9日(份额增加日)至
2020年
3月
31日,长信利鑫债券
(LOF)C图示日期为
2016年
6月
25日至
2020年
3月
31日。



3、按基金合同规定,本基金自合同生效日起
6个月内为建仓期,本基金基
金合同生效日为
2011年
6月
24日,转型起始日为
2016年
6月
25日,转型后的
投资范围及投资比例与转型前一致,转型后本基金的各项投资比例符合基金合同
约定的各项投资范围及比例要求。


十七、费用概览
(一)与基金运作有关的费用


1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金销售服务费;
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用,但法律法规、中国证监会


另有规定的除外;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

54


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7、基金的证券交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、基金的上市交易费用;
10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。



(二)上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市
场价格确定,法律法规和基金合同另有规定时从其规定。


(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式


1、基金管理人的管理费
本基金年管理费率为年费率
0.70%。

在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值
0.70%的年费率计提。计

算方法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理

费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起
3个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,
支付日期顺延至法定节假日、休息日结束之日起
3个工作日内或不可抗力情形消
除之日起
3个工作日内支付。



2、基金托管人的托管费
本基金年托管费率为年费率
0.20%。

在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值
0.20%的年费率计提。计

算方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值

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基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起
3个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,
支付日期顺延至法定节假日、休息日结束之日起
3个工作日内或不可抗力情形消
除之日起
3个工作日内支付。



3、基金销售服务费

基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有
人服务费等。


本基金利鑫(
LOF)A类基金份额不收取销售服务费,利鑫(
LOF)C类基金
份额的销售服务费年费率为
0.35%。


利鑫(
LOF)C类基金份额的基金销售服务费按前一日利鑫(
LOF)C类基金
份额资产净值
0.35%的年费率计提。基金销售服务费费的计算方法如下:


H=E×年销售服务费率÷当年天数


H为利鑫(LOF)C类每日应计提的销售服务费


E为利鑫(LOF)C类前一日的基金资产净值

基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金
销售服务费划款指令,经基金托管人复核后于次月首日起
3个工作日内从基金财
产中一次性支付给基金销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法
按时支付的,支付日期顺延至法定节假日、休息日结束之日起
3个工作日内或不
可抗力情形消除之日起
3个工作日内支付。



4、上述(一)中第
4到第
9项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及
相应协议的规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产
中支付。


(四)不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。基金
募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中

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支付,基金收取认购费的,可以从认购费中列支。


(五)基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整

基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托
管费率。调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率,须召开
基金份额持有人大会审议;降低基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费
率等费率的,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟
于新的费率实施日前在指定媒介刊登公告。


(六)其他费用

按照国家有关规定和基金合同约定,基金管理人可以在基金财产中列支其他
的费用,并按照相关法律法规的规定进行公告或备案。


(七)基金税收

基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。


(八)与基金销售有关的费用


1、利鑫
A的申购、赎回费用

利鑫
A自基金合同生效后
5年内每满
6个月的最后一个工作日开放一次,接
受投资者的申购与赎回申请。


利鑫
A的申购、赎回费率为
0。



2、在基金合同生效后五年期届满转为
LOF基金后的申购赎回费用

在基金合同生效后五年期届满转为
LOF基金并对基金份额进行分类后,将基
金份额分为
A类基金份额和
C类基金份额两种。利鑫(
LOF)A类在申购时收取
申购费,赎回时根据持有期限收取赎回费;利鑫(
LOF)C类不收取申购费,而
是从本类别基金资产中计提销售服务费,赎回时根据持有期限收取赎回费。本基
金的赎回费用由基金赎回人承担。本基金的赎回费率最高不超过
5%。


(1)申购、赎回费用
1)利鑫(LOF)A类
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长信利鑫债券型证券投资基金(
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在基金合同生效后五年期届满转为
LOF基金后,利鑫(
LOF)A类仅开通场
外申赎,不开通场内申赎,具体申购、赎回费率如下:


A、申购费率

单笔申购金额(
M,含申购费)申购费率
M<100万元
0.8%
100万元≤M<500万元
0.5%
M≥500万元每笔
1000元

注:
M为申购金额


B、赎回费率

持有期限(
Y)赎回费率
Y<7天
1.5%
7天≤Y<3个月
0.3%
3个月≤Y<6个月
0.15%
6个月≤Y<1年
0.1%
Y≥1年
0

2)利鑫(LOF)C类:
利鑫(LOF)C类不收取申购费用,收取不同的场内外赎回费率,具体如下:
A、场内赎回费率
在基金合同生效后五年期届满转为
LOF基金后,持续持有期少于
7日的利鑫
(LOF)C类场内赎回费率为
1.50%,持续持有期不少于
7日的利鑫(
LOF)C类

场内赎回费率固定
0.10%;


B、场外赎回费率

本基金在基金合同生效后五年期届满转为
LOF基金后,利鑫(
LOF)C类场

外赎回费率如下表所示:

持有期限赎回费率
7天以内
1.50%
7天以上(含
7天)90天以内
0.10%
90天以上(含
90天)
0

基金合同生效后五年期届满,由原有利鑫
A、利鑫
B份额转为利鑫(
LOF)C
类的场外份额不收取赎回费,由原有利鑫
A、利鑫
B份额转为利鑫(
LOF)C类的
场内份额赎回费率为固定
0.10%。


投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的各类份额的赎回费

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用在投资者赎回本基金份额时收取。其中,对持续持有期少于
7日的投资者收取
的赎回费全额计入基金财产;对其他投资者收取的赎回费扣除用于市场推广、注
册登记费和其他手续费后的余额归基金财产,各类份额的赎回费归入基金财产的
比例为赎回费总额的
25%。


基金管理人可以根据基金合同的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人
最迟应于新的费率或收费方式实施日前按规定在指定媒介公告。


基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场
情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等
)进行基
金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相
关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金赎回费率。


(2)转换费用与计算方式
本公司在直销柜台和直销网上交易开通了长信利鑫债券基金与长信利息收
益货币基金
A、B级份额(
A级代码:
519999;B级代码:
519998)(非直销渠道
)
之间的相互转换业务。具体业务信息详见本公司相关公告。


本公司于
2018年
9月
15日披露了《长信基金管理有限责任公司关于长信利
息收益开放式证券投资基金暂停直销渠道转换相关业务的公告》,自
2018年
9

19日起,暂停长信利息收益开放式证券投资基金直销渠道转换相关业务。


根据中国证监会[2009]32号《开放式证券投资基金销售费用管理规定》的
相关规定,本公司从
2010年
4月
23日起调整开放式基金转换业务规则。具体规
则如下:


1、投资者进行基金转换时,转换费率将按照转出基金的赎回费用加上转出
与转入基金申购费用补差的标准收取。当转出基金申购费率低于转入基金申购费
率时,费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额;当转出基金申购费率
高于转入基金申购费率时,不收取费用补差。



2、转换份额的计算公式:

(1)货币基金转至非货币基金
转出确认金额=转出份额×转出基金份额净值+转出份额对应的未结转收

补差费=转出份额×转出基金份额净值×补差费率÷(1+补差费率)

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转入确认金额=转出确认金额-补差费
转入确认份额=转入确认金额÷转入基金份额净值
(货币基金份额净值为
1.00元,没有赎回费)


(2)非货币基金转至货币基金
转出确认金额=转出份额×转出基金份额净值
赎回费=转出确认金额×赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-赎回费
转入确认份额=转入确认金额÷货币基金份额净值
(货币基金份额净值为
1.00元,补差费为零)
十八、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金
信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其
它有关法律法规的要求,并结合本基金管理人对基金实施的投资经营活动,对本
基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:


1、在“三、基金管理人”部分,对公司主要人员情况进行了更新;
2、在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的基本情况;
3、在“五、相关服务机构”部分,更新了相关服务机构的信息;
4、在“十、基金份额的申购、赎回与转换
”部分,更新了基金转换的信息;
5、在“十四、基金的投资组合报告”部分,更新了相应内容;
6、在“十五、基金的业绩”部分,更新了相应内容,并经托管人复核;
7、在“二十七、其它应披露事项”部分,更新了涉及本基金的相关公告事

项。


长信基金管理有限责任公司
二〇二〇年六月三十日

60


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