长信多利灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要2020年第【1】号 长信多利 : 长信多利灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要2020年第【1】号

时间:2020年06月30日 13:40:59 中财网
原标题:长信多利灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要2020年第【1】号 长信多利 : 长信多利灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要2020年第【1】号


长信多利灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要


长信多利灵活配置混合型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
2020年第【
1】号

基金管理人:长信基金管理有限责任公司
基金托管人:交通银行股份有限公司

长信多利灵活配置混合型证券投资基金(以下简称
“本基金
”)于
2015

5月
29日经中国证券监督管理委员会证监许可【2015】1069号文注册募集。

本基金基金合同于
2015年
7月
1日正式生效。本基金为混合型开放式基金。


重要提示

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。


本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,
投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资
本基金可能遇到的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场
价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金
投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程
中产生的基金管理风险等。


本基金为混合型基金,属于中等风险、中等收益的基金品种,其预期风险
和预期收益高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。本基金的投资
范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小
板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国内依法发行
和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、

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长信多利灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要


短期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债、资产支持证券、中小企
业私募债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、债券回购、
银行存款、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定),投资者在投资本基金
前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险。


投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产品资料概要
等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期
限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。


基金的过往业绩并不预示其未来表现。


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。


本更新的招募说明书所载的内容截止日为
2020年
5月
31日,有关财务数
据和净值截止日为
2020年
3月
31日(财务数据未经审计)。本基金托管人交
通银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。


一、基金管理人
(一)基金管理人概况

基金管理人概况
名称长信基金管理有限责任公司
注册地址中国(上海)自由贸易试验区银城中路
68号
9楼
办公地址上海市浦东新区银城中路
68号
9楼
邮政编码
200120
批准设立机关中国证券监督管理委员会
批准设立文号中国证监会证监基金字[2003]63号
注册资本壹亿陆仟伍佰万元人民币
设立日期
2003年
5月
9日
组织形式有限责任公司
法定代表人成善栋
电话
021-61009999
传真
021-61009800
联系人魏明东
存续期间持续经营
经营范围
基金管理业务,发起设立基金,中国证监会批准的其他业务。【依法须
经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】
股权结构股东名称出资额出资比例

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长信多利灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要


长江证券股份有限公司
7350万元
44.55%
上海海欣集团股份有限公司
5149.5万元
31.21%
武汉钢铁有限公司
2500.5万元
15.15%
上海彤胜投资管理中心(有限合伙)
751万元
4.55%
上海彤骏投资管理中心(有限合伙)
749万元
4.54%
总计
16500万元
100%

(二)主要人员情况


1、基金管理人的董事会成员情况

董事会成员
姓名职务性别简历
成善栋董事长男
中共党员,硕士,
IMBA,曾任职中国人民银行上
海市分行静安区办事处办公室科员,中国人民银
行上海市分行、工商银行上海市分行办公室科员、
科长,上海巴黎国际银行信贷部总经理,工商银
行上海市分行办公室副主任、管理信息部总经理、
办公室主任、党委委员、副行长,并历任上海市
金融学会副秘书长,上海城市金融学会副会长、秘
书长。

刘元瑞非独立董事男
中共党员,硕士,现任长江证券股份有限公司总
裁。历任长江证券股份有限公司钢铁行业研究分
析师、研究部副主管,长江证券承销保荐有限公
司总裁助理,长江证券股份有限公司研究部副总
经理、研究所总经理、副总裁。

陈谋亮非独立董事男
中共党员,法学硕士,工商管理博士,高级经济
师,高级商务谈判师。现任上海市湖北商会常务
副会长,曾任湖北省委组织部“第三梯队干部班


干部,中国第二汽车制造厂干部,湖北经济学院
讲师、特聘教授,扬子石化化工厂保密办主任、
集团总裁办、股改办、宣传部、企管处管理干部、
集团法律顾问,中石化/扬子石化与德国巴斯夫合
资特大型一体化石化项目中方谈判代表,交大南
洋部门经理兼董事会证券事务代表,海欣集团董
事会秘书处主任、战略投资部总监、总裁助理、
副总裁、总裁。

谢辉非独立董事男
中共党员,硕士。现任武汉钢铁有限公司经营财
务部部长。曾任武汉钢铁
(集团
)公司计划财务部
会计处副主任科员、主任科员、处长,武汉钢铁(集
团)公司企业管理部、运营改善部绩效考核处处长,
武汉钢铁
(集团
)公司运营改善部绩效考核高级经
理,武汉钢铁股份有限公司经营财务部副总经理,
武汉钢铁有限公司经营财务部副部长。

覃波非独立董事男
中共党员,硕士,上海国家会计学院
EMBA毕业,
具有基金从业资格。现任长信基金管理有限责任
公司总经理、投资决策委员会主任委员。曾任职
长江证券有限责任公司。

2002年加入长信基金
管理有限责任公司,历任市场开发部区域经理、

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长信多利灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要


营销策划部副总监、市场开发部总监、专户理财
部总监、总经理助理、副总经理。

徐志刚独立董事男
中共党员,经济学博士,曾任中国人民银行上海
市徐汇区办事处办公室副主任、信贷科副科长、
党委副书记,中国工商银行上海市分行办公室副
主任、主任、金融调研室主任、浦东分行副行长,
上海实业(集团)有限公司董事、副总裁,上海
实业金融控股有限公司董事、总裁,上海实业财
务有限公司董事长、总经理,德勤企业咨询(上
海)有限公司华东区财务咨询主管合伙人、全球
金融服务行业合伙人。

刘斐独立董事女
中共党员,工商管理硕士。现任国和创新教育基
金(筹)合伙人。曾任上海国和现代服务业股权
投资管理有限公司董事总经理、创始合伙人,上
海国际集团旗下私募股权投资基金管理公司,浦
银安盛基金管理有限公司总经理、董事(浦银安
盛创始人),上海东新国际投资管理有限公司总经
理、董事(浦发银行与新鸿基合资养老金投资管
理公司),浦发银行办公室负责人。

马晨光独立董事女
致公党党员,法律硕士。现任上海市协力律师事
务所律师,管理合伙人,上海市浦东新区人大代
表,中国致公党上海市浦东新区副主委,上海市
法学会金融法研究会理事,上海国际仲裁中心仲
裁员,上海仲裁委员会仲裁员,复旦大学研究生
校外导师,华东政法大学校外兼职导师,上海对
外经贸大学兼职教授,上海市浦东新区法律服务
业协会副会长。

注:上述人员之间均不存在近亲属关系


2、监事会成员

监事会成员
姓名职务性别简历
余汉生监事会主席男
中共党员,本科学历,正高职高级会计师。现任中
国宝武钢铁集团有限公司监事、宝山钢铁股份有限
公司监事、武汉钢铁有限公司监事。曾任武汉钢铁
(集团)公司财务部机关费用科一科副科长、会计处
主任科员,武汉钢铁(集团)公司公会财务部部长,
武汉钢铁(集团)公司实业公司审计处处长、财务
处处长,武汉钢铁(集团)公司计划财务部会计处处
长,武汉钢铁股份公司计划财务部部长,武汉钢铁
股份公司副总会计师兼计划财务部部长,武汉钢铁
股份公司总会计师。

陈水元监事男
硕士研究生,会计师、经济师。现任长江证券股份
有限公司财务负责人,兼任武汉股权托管交易中心
监事长;曾任湖北证券有限公司营业部财务主管、
经纪事业部财务经理,长江证券有限责任公司经纪
事业部总经理助理、经纪业务总部总经理助理、营
业部总经理,长江证券股份有限公司营业部总经理、
总裁特别助理、执行副总裁、财务负责人、合规负
责人、首席风险官。


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杨爱民监事男
中共党员,在职研究生学历,会计师。现任上海海
欣集团股份有限公司财务总监。曾任甘肃铝厂财务
科副科长、科长,甘肃省铝业公司财务处副处长、
处长,上海海欣集团审计室主任、财务副总监。

李毅监事女
中共党员,硕士。现任长信基金管理有限责任公司
总经理助理。曾任长信基金管理有限责任公司综合
行政部副总监、零售服务部总监。

孙红辉监事男
中共党员,硕士。现任长信基金管理有限责任公司
总经理助理、运营总监兼基金事务部总监。曾任职
于上海机械研究所、上海家宝燃气具公司和长江证
券有限责任公司。

魏明东监事男
中共党员,硕士。现任长信基金管理有限责任公司
综合行政部总监兼人力资源总监。曾任职于上海市
徐汇区政府、华夏证券股份有限公司和国泰基金管
理有限公司。

注:上述人员之间均不存在近亲属关系


3、经理层成员

经理层成员
姓名职务性别简历
覃波总经理男简历同上。

周永刚督察长男
经济学硕士,
EMBA。现任长信基金管理有限责任公
司督察长。曾任湖北证券有限责任公司武汉自治街
营业部总经理,长江证券有限责任公司北方总部总
经理兼北京展览路证券营业部总经理,长江证券
限责任公司经纪业务总部副总经理兼上海代表处
主任、上海汉口路证券营业部总经理。

邵彦明副总经理男
硕士,毕业于对外经济贸易大学,具有基金从业资
格。现任长信基金管理有限责任公司副总经理兼北
京分公司总经理。曾任职于北京市审计局、上海申
证券公司、大鹏证券公司、嘉实基金管理有限公
司。

2001年作为筹备组成员加入长信基金,历任
公司北京代表处首席代表、公司总经理助理。

程燕春副总经理男
华中科技大学技术经济学士,具有基金从业资格,
现任长信基金管理有限责任公司副总经理,曾任中
建设银行江西省分行南昌城东支行副行长,中国
建设银行纪检监察部案件检查处监察员,中国建设
银行基金托管部市场处、信息披露负责人,融通基
金管理有限公司筹备组成员、总经理助理兼北京分
公司总经理、上海分公司总经理、执行监事,金元
惠理基金管理有限公司首席市场官,历任长信基金
管理有限责任公司总经理销售助理、总经理助理。

安昀副总经理男
经济学硕士,复旦大学数量经济学研究生毕业,具
有基金从业资格。曾任职于申银万国证券研究所,
担任策略研究工作,
2008年
11月加入长信基金管
理有限责任公司,历任策略研究员、基金经理助理、
研究发展部副总监、研究发展部总监和基金经理。

2015年
5月
6日至
2016年
9月
6日在敦和资产
管理有限公司股票投资部担任基金经理。

2016年
9月
8日重新加入长信基金管理有限责任公司,曾

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长信多利灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要


任总经理助理、长信双利优选灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理。现任公司副总经理、投资决
策委员会执行委员和国际业务部总监、长信内需成
长混合型证券投资基金、长信双利优选混合型证券
投资基金、长信先机两年定期开放灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理。

注:上述人员之间均不存在近亲属关系


4、基金经理

本基金基金经理情况
姓名职务任职时间简历
黄韵
基金经理、
绝对收益
部总监

2017年
9

26日起至

经济学硕士,武汉大学金融学专业研究生毕业,
具备基金从业资格。曾任职于三九企业集团;
2006
年加入长信基金管理有限责任公司,历任行业研
究员、基金经理助理、长信恒利优势混合型证券
投资基金、长信利盈灵活配置混合型证券投资基
金和长信创新驱动股票型证券投资基金的基金经
理。现任绝对收益部总监、长信改革红利灵活配
置混合型证券投资基金、长信新利灵活配置混合
型证券投资基金、长信多利灵活配置混合型证券
投资基金、长信乐信灵活配置混合型证券投资基
金、长信利发债券型证券投资基金、长信先优
券型证券投资基金、长信利信灵活配置混合型证
券投资基金、长信合利混合型证券投资基金和长
信利泰灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

叶松基金经理

2017年
3

10日起至

2019年
8

8日
曾任本基金的基金经理。

谈洁颖基金经理

2015年
7

1日起至
2017年
3月
29日
曾任本基金的基金经理。

注:上述人员之间均不存在近亲属关系


5、投资决策委员会成员

投资决策委员会成员
姓名职务
覃波总经理、投资决策委员会主任委员
安昀
副总经理、投资决策委员会执行委员和国际业务部总监、长信内需成长混合
型证券投资基金、长信双利优选混合型证券投资基金和长信先机两年定期开
放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理
杨帆
投资决策委员会执行委员、养老
FOF投资部总监、长信稳进资产配置混合型
基金中基金(
FOF)和长信颐天平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金

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长信多利灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要


(FOF)的基金经理
李家春
公司总经理助理、投资决策委员会执行委员、长信利丰债券型证券投资基金、
长信可转债债券型证券投资基金、长信利广灵活配置混合型证券投资基金、
长信利盈灵活配置混合型证券投资基金、长信利富债券型证券投资基金、长
信利尚一年定期开放混合型证券投资基金和长信中证可转债及可交换债券
50指数证券投资基金的基金经理
高远
研究发展部总监、长信银利精选混合型证券投资基金和长信金利趋势混合型
证券投资基金的基金经理
易利红股票交易部总监
张文琍
固定收益部总监、长信纯债壹号债券型证券投资基金、长信利鑫债券型证券
投资基金(
LOF)、长信富平纯债一年定期开放债券型证券投资基金、长信稳
益纯债债券型证券投资基金、长信富海纯债一年定期开放债券型证券投资基
金、长信稳势纯债债券型证券投资基金和长信富全纯债一年定期开放债券型
证券投资基金的基金经理
陆莹
现金理财部总监、长信利息收益开放式证券投资基金、长信易进混合型证券
投资基金、长信稳健纯债债券型证券投资基金、长信长金通货币市场基金、
长信稳通三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、长信稳鑫三个月定期
开放债券型发起式证券投资基金和长信富瑞两年定期开放债券型证券投资
基金的基金经理
叶松
权益投资部总监、长信增利动态策略混合型证券投资基金、长信企业精选
年定期开放灵活配置混合型证券投资基金和长信睿进灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理
左金保
量化投资部兼量化研究部总监、投资决策委员会执行委员、长信医疗保健行
业灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、长信量化先锋混合型证券投资基金、
长信量化中小盘股票型证券投资基金、长信电子信息行业量化灵活配置混合
型证券投资基金、长信低碳环保行业量化股票型证券投资基金、长信消费精
选行业量化股票型证券投资基金、长信量化价值驱动混合型证券投资基金和
长信量化多策略股票型证券投资基金的基金经理
涂世涛量化专户投资部副总监兼投资经理
李欣债券交易部副总监
陈言午专户投资部副总监兼投资经理
卢靖战略与产品研发部总监
宋海岸
长信中证
500指数增强型证券投资基金、长信国防军工量化灵活配置混合型
证券投资基金、长信沪深
300指数增强型证券投资基金和长信医疗保健行业
灵活配置混合型证券投资基金(LOF)的基金经理
冯彬
固收多策略部总监、长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金、长信
利保债券型证券投资基金、长信稳裕三个月定期开放债券型发起式证券投资
基金、长信富安纯债半年定期开放债券型证券投资基金、长信富民纯债一年
定期开放债券型证券投资基金、长信稳健纯债债券型证券投资基金和长信纯
债一年定期开放债券型证券投资基金的基金经理
崔飞燕固收专户投资部副总监兼投资经理
注:上述人员之间均不存在近亲属关系

二、基金托管人

(一)基金托管人概况

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公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行

公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD

法定代表人:任德奇

住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路
188号

办公地址:上海市长宁区仙霞路
18号

邮政编码:200336

注册时间:1987年
3月
30日

注册资本:742.63亿元

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号

联系人:陆志俊

电话:95559

交通银行始建于
1908年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国
的发钞行之一。

1987年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一
家全国性的国有股份制商业银行,总部设在上海。

2005年
6月交通银行在香
港联合交易所挂牌上市,2007年
5月在上海证券交易所挂牌上市。根据
2019
年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通银行一级资本位列第
11位,连续五年跻身全球银行
20强;根据
2019年美国《财富》杂志发布的
世界
500强公司排行榜,交通银行营业收入位列第
150位,较上年提升
18位。


截至
2020年
3月
31日,交通银行资产总额为人民币
104,543.83亿元。

2020年
1-3月,交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币
214.51亿元。


交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心
”)。现有员工具
有多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计
师、工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合
理,职业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创
新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。


(二)主要人员情况

任德奇先生,董事长、执行董事,高级经济师。


任先生
2020年
1月起任本行董事长、执行董事,代为履行行长职责,
2018

8月至
2020年
1月任本行副董事长(其中:
2019年
4月至
2020年
1月代
为履行董事长职责)、执行董事,
2018年
8月至
2019年
12月任本行行长;
2016

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长信多利灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要



12月至
2018年
6月任中国银行执行董事、副行长,其中:
2015年
10月至
2018年
6月兼任中银香港(控股)有限公司非执行董事,
2016年
9月至
2018

6月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总裁;
2014年
7月至
2016年
11
月任中国银行副行长,
2003年
8月至
2014年
5月历任中国建设银行信贷审批
部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险
管理部总经理;
1988年
7月至
2003年
8月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、
岳阳市中心支行、岳阳分行,中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险
管理部工作。任先生
1988年于清华大学获工学硕士学位。


袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁,高级经济师。


袁女士
2015年
8月起任本行资产托管业务中心总裁;
2007年
12月至
2015年
8月,历任本行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业
务中心副总裁;
1999年
12月至
2007年
12月,历任本行乌鲁木齐分行财务会
计部副科长、科长、处长助理、副处长,会计结算部高级经理。袁女士
1992
年毕业于中国石油大学计算机科学系,获得学士学位,
2005年于新疆财经学
院获硕士学位。


(三)基金托管业务经营情况

截至
2020年
3月
31日,交通银行共托管证券投资基金
452只。此外,交
通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、
银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保
障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、
QFII证券投资资产、
RQFII证券
投资资产、
QDII证券投资资产、
RQDII证券投资资产、
QDIE资金、
QDLP资金

QFLP资金等产品。


二、基金托管人的内部控制制度

(一)内部控制目标

交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定,加强内
部管理,托管中心业务制度健全并确保贯彻执行各项规章,通过对各种风险的
识别、评估、控制及缓释,有效地实现对各项业务的风险管控,确保业务稳健
运行,保护基金持有人的合法权益。


(二)内部控制原则


1、合法性原则:托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构

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长信多利灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要


的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动始终。



2、全面性原则:托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控
的内部控制机制,覆盖各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、
监督、反馈等各个经营环节,建立全面的风险管理监督机制。



3、独立性原则:托管中心独立负责受托基金资产的保管,保证基金资产
交通银行的自有资产相互独立,对不同的受托基金资产分别设置账户,独立
核算,分账管理。



4、制衡性原则:托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则,从组织架构
的设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互制约,并通过有效的相互制衡
措施消除内部控制中的盲点。



5、有效性原则:托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管
理模式的基础上,形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制,
通过行之有效的控制流程、控制措施,建立合理的内控程序,保障各项内控管
理目标被有效执行。



6、效益性原则:托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运
作环节的风险控制要求相适应,尽量降低经营运作成本,以合理的控制成本实
现最佳的内部控制目标。


(三)内部控制制度及措施

根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产
托管业务指引》等法律法规,托管中心制定了一整套严密、完整的证券投资基
金托管管理规章制度,确保基金托管业务运行的规范、安全、高效,包括《交
通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、
交通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披
露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管
业务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等,并
根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理,技术
系统管理规范,业务管理制度健全,核心作业区实行封闭管理,落实各项安全
隔离措施,相关信息披露由专人负责。


托管中心通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措
施实现全流程、全链条的风险管理,聘请国际著名会计师事务所对基金托管业

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长信多利灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要


务运行进行国际标准的内部控制评审。


三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

交通银行作为基金托管人,根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》和有关证券法规的规定,对基金的投资对象、基金资产的
投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计
提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金
的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。


交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行
为,及时通知基金管理人予以纠正,基金管理人收到通知后及时核对确认并进
行调整。交通银行有权对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理
人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的,交通银行有权报告中国证监会。


交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有重大违规行为,有权立即报
告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。


四、其他事项

最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法
违规行为,未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关
的处罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。


三、相关服务机构
(一)基金份额销售机构


11、直销中心:长信基金管理有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路
68号
9楼
办公地址:上海市浦东新区银城中路
68号时代金融中心
9楼
法定代表人:成善栋联系人:张恩焕
电话:021-61009916传真:021-61009917
客户服务电话:400-700-5566公司网站:www.cxfund.com.cn
  
 
2、场外代销机构
1
中国工商银行股份有限公司
注册地址:中国北京复兴门内大街
55号
办公地址:中国北京复兴门内大街
55号
法定代表人:陈四清联系人:陈实

11


长信多利灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要


电话:010-66105662

 
客户服务电话:95588


网址:www.icbc.com.cn

  
交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路
188号
办公地址:上海市银城中路
188号


2

 

联系人:王菁
电话:021-58781234


传真:021-58408483
客户服务电话:95559

网址:www.bankcomm.com
 

 
上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路
12号
办公地址:上海市中山东一路
12号


3

法定代表人:吉晓辉

联系人:唐苑
电话:021-61618888


传真:021-63604199
客户服务电话:95528

网址:www.spdb.com.cn
 

 
中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街
2号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街
2号


4

法定代表人:洪崎

联系人:徐野
电话:010-58560666


传真:010-58560666
客户服务电话:95568

网址:www.cmbc.com.cn
 

 
平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南中路
1099号平安银行大厦
办公地址:深圳市深南中路
1099号平安银行大厦


5

法定代表人:孙建一

联系人:张莉
电话:0755-22166118


传真:0755-25841098
客户服务电话:95511-3

网址:bank.pingan.com
 

 
长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特
8号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特
8号长江证券大厦


6

法定代表人:李新华

联系人:李良
电话:027-65799999


传真:027-85481900
客户服务电话:95579或
4008-888-999

网址:www.95579.com
 

 
第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路
115号投行大厦
20楼


7

办公地址:深圳市福田区福华一路
115号投行大厦
18楼
法定代表人:刘学民


联系人:吴军
电话:0755-23838751


传真:0755-25831754

12


长信多利灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要


客户服务电话:95358

网址:www.firstcapital.com.cn
 

 
东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州工业园区星阳街
5号
办公地址:苏州工业园区星阳街
5号


8

法定代表人:范力

联系人:陆晓
电话:0512-62938521


传真:0512-65588021
客户服务电话:400 860 1555


网址:www.dwzq.com.cn
 

 
光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路
1508号
办公地址:上海市静安区新闸路
1508号


9

法定代表人:周健男

联系人:龚俊涛
电话:021-22169999


传真:021-22169134
客户服务电话:95525


网址:www.ebscn.com
 

 
华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路
157号新天地大厦
7、8层
办公地址:福州市五四路
157号新天地大厦
7至
10层


10

法定代表人:黄金琳

联系人:张腾
电话:0591-87383623


传真:0591-87383610
客户服务电话:95547


网址:www.hfzq.com.cn
 

 
国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街
95号
办公地址:四川省成都市东城根上街
95号


11

法定代表人:冉云

联系人:杜晶、贾鹏
电话:028-86690057、028-86690058


传真:028-86690126
客户服务电话:95310


网址:www.gjzq.com.cn
 

 
国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路
618号
办公地址:上海市静安区南京西路
768号国泰君安大厦


12

法人代表人:贺青

联系人:朱雅崴
电话:021-38676666


传真:021-38670666
客户服务热线:95521/4008888666


网址:www.gtja.com
 

 
国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路
1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路
1012号国信证券大厦十六层至二十六层

13

法定代表人:何如

联系人:李颖
电话:0755-82130833


传真:0755-82133952
客户服务电话:95536


网址:www.guosen.com.cn

13


长信多利灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要


 
华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198号
办公地址:合肥市蜀山区南二环
959号
B1座华安证券


 

14

法定代表人:李工

联系人:汪燕
电话:0551-5161666


传真:0551-5161600
客户服务电话:96518、400-80-96518

网址:www.hazq.com
 

 
华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道
100号
57层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道
100号
57层


15

法定代表人:陈林

联系人:刘闻川
电话:021-68777222


传真:021-68777822
客户服务电话:400-820-9898

网址:www.cnhbstock.com
 

 
华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路
638号财富大厦
21楼
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路
638号
19楼


16

法定代表人:陈牧原

联系人:范坤
电话:0931-4890208


传真:0931-4890628
客户服务电话:95368、4006898888

网址:www.hlzq.com
 

 
江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56号


17

法定代表人:孙名扬

联系人:高悦铭
电话:0451-82336863


传真:0451-82287211
客户服务电话:400-666-2288

网址:www.jhzq.com.cn
 

 
中航证券有限公司
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619号国际金融大厦
A座
41楼
办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619号国际金融大厦
A座
41楼

18

法定代表人:王宜四

联系人:戴蕾
电话:0791-86768681


传真:0791-86770178
客户服务电话:400-8866-567

网址:www.avicsec.com
 

 
平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路
5033号平安金融中心
61层-64层
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场
8楼(518048)

19

法定代表人:何之江

联系人:王阳
电话:0755-22626391


传真:0755-82400862
客户服务电话:95511—8

网址:www.stock.pingan.com
 

 

14


长信多利灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要


中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市市中区经七路
86号
办公地址:山东省济南市市中区经七路
86号


20

法定代表人:李玮

联系人:秦雨晴
电话:021-20315197


传真:021-20315125
客户服务电话:95538

网址:www.zts.com.cn
 

 
上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路
213号
7楼
办公地址:上海市西藏中路
336号


21

法定代表人:李俊杰

联系人:许曼华
传真:021-53686100-7008、


电话:021-53686888

021-53686200-7008
客户服务电话:4008918918


网址:www.shzq.com
 

 
申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路
989号
45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路
989号
40层


22

法定代表人:杨玉成

联系人:黄莹
电话:021-33389888


传真:021-33388224
客户服务电话:95523或
4008895523

网址:www.swhysc.com
 

 
天风证券股份有限公司
注册地址:中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路
2号高科大厦四楼
办公地址:中国湖北省武汉市武昌区中南路
99号保利广场
A座
48层

23

法定代表人:余磊

联系人:程晓英
电话:18064091773


传真:027-87618863
客服电话:95391或
400-800-5000

网址:www.tfzq.com
 

 
天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街
19号富凯大厦
B座
701
办公地址:北京市西城区新街口外大街
28号
C座
5层


24

法定代表人:林义相

联系人:谭磊
电话:010-66045182


传真:010-66045518
客户服务电话:010-66045678

网址:www.txsec.com
 

 
东方财富证券股份有限公司
注册地址:拉萨市北京中路
101号
办公地址:上海市永和路
118弄东方企业园
24号


25

法定代表人:贾绍君

联系人:汪尚斌
电话:021-36533017


传真:021-36533017
客户服务电话:400-8811-177

网址:www.xzsec.com
 

 

15


长信多利灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要


兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路
268号
办公地址:上海市浦东新区长柳路
36号


26

法定代表人:杨华辉

联系人:乔琳雪
电话:021-38565547


 
客户服务电话:95562


网址:www.xyzq.com.cn
 

 
招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦
38-45层
办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦
38-45层


27

法定代表人:宫少林

联系人:黄婵君
电话:0755-82960223


传真:0755-82943121
客户服务电话:95565或
400-8888-111


网址:www.newone.com.cn
 

 
中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街
35号
2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街
35号国际企业大厦
C座


28

法定代表人:陈共炎

联系人:辛国政
电话:010-83574507


传真:010-83574807
客户服务电话:4008-888-888或
95551


网址:www.chinastock.com.cn
 

 
中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路
66号
4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街
188号


29

法定代表人:王常青

联系人:张颢
电话:010-85130588


传真:010-65182261
客户服务电话:400-8888-108


网址:www.csc108.com
 

 
中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场(二期)北座
13层
1301-1305
室、14层
办公地址:深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场(二期)北座
13层
1301-1305

30

室、14层
法定代表人:张磊


联系人:洪成
电话:0755-23953913


传真:0755-83217421
客户服务电话:4009908826


网址:www.citicsf.com
 

 
中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路
48号中信证券大厦

31

法定代表人:王东明

联系人:侯艳红
电话:010-60838888


传真:010-60833739
客户服务电话:95558


网址:www.citics.com

16


长信多利灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要


 
中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路
222号
1号楼
2001
办公地址:青岛市市南区东海西路
28号龙翔广场东座
5层


 

32

法定代表人:姜晓林

联系人:焦刚
电话:0531-89606166


传真:0532-85022605
客户服务电话:95548

网址:http://sd.citics.com/
 

 
中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路
6009号新世界中心
29层
办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路
6013号江苏大厦
B座
15楼

33

法定代表人:吴永良

联系人:罗艺琳
电话:0755-83734659


传真:0755-82960582
客户服务电话:95329

网址:www.zszq.com.cn
 

 
信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街
9号院
1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街
9号院
1号楼


34

法定代表人:张志刚

联系人:鹿馨方
电话:010-63081000


传真:010-63080978
客服热线:95321


网址:www.cindasc.com
 

 
西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑
8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑
8号西南证券大厦


35

法定代表人:廖庆轩

联系人:周青
电话:023-63786633


传真:023-67616310
客服热线:95355、4008096096


网址:www.swsc.com.cn
 

 
蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路
969号
3幢
5层
599室
办公地址:浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场
B座
6楼

36

法定代表人:祖国明

联系人:韩爱彬
电话:0571-81137494


传真:4000-766-123
客户服务电话:4000-766-123


网址:www.fund123.cn
 

 
上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路
526号
2幢
220室
办公地址:上海市浦东新区东方路
1267号
11层


37

法定代表人:张跃伟

联系人:马良婷
电话:021-20691832


传真:021-20691861
客户服务电话:400-820-2899


网址:www.erichfund.com
 

 

17


长信多利灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要


诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路
360弄
9号
3724室
办公地址:上海市杨浦区长阳路
1687号
2号楼


38

法定代表人:汪静波

联系人:李娟
电话:021-38602377


传真:021-38509777
客户服务电话:400-821-5399


网址:www.noah-fund.com
 

 
上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路
685弄
37号
4号楼
449室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路
1118号鄂尔多斯国际大厦
903-906室

39

法定代表人:杨文斌

联系人:徐超逸
电话:021-20613988


传真:021-68596916
客户服务电话:4007009665


网址:www.ehowbuy.com
 

 
和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街
22号
1002室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街
22号泛利大厦
10层


40

法定代表人:王莉

联系人:陈慧慧
电话:010-85657353


传真:010-65884788
客户服务电话:400-920-0022


网址:www.licaike.hexun.com
 

 
上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路
190号
2号楼
2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路
88号东方财富大厦


41

法定代表人:其实

联系人:朱钰
电话:021-54509998


传真:021-64385308
客户服务电话:400-1818-188


网址:fund.eastmoney.com
 

 
浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:杭州市文二西路
1号
903室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街
18号同花顺大楼
4层


42

法定代表人:凌顺平

联系人:吴强
电话:0571-88911818


传真:0571-86800423
客户服务电话:4008-773-772

公司网站:www.5ifund.com
 

 
上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区黄河路
333号
201室
A区
056单元
办公地址:上海市宜山路
700号普天信息产业
2期
C5栋


43

法定代表人:金佶

联系人:甄宝林
电话:021-34013996-3011


传真:
客户服务电话:021-34013999


网址:www.hotjijin.com
 

 


上海陆金所基金销售有限公司

44

18


长信多利灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要


注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号
14楼
09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号
14楼
法定代表人:郭坚


联系人:宁博宇
电话:021-20665952


传真:021-22066653
客户服务电话:
4008219031

网址:www.lufunds.com
 

 
大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路
359号国睿大厦一号楼
B区
4楼
A506室
办公地址:上海市长宁区虹桥路
1386号文广大厦
15楼

45

法定代表人:袁顾明

联系人:朱真卿
电话:021-22267943


传真:021-22268089
客户服务电话:400-928-2266

网址:www.dtfunds.com
 

 
上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路
277号
3层
310室
办公地址:上海长宁区福泉北路
518号
8座
3楼

46

法定代表人:燕斌

联系人:陈东
电话:021-52822063


传真:021-52975270
客户服务电话:400-046-6788

网址:
www.66zichan.com
 

 
海银基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路
8号
402室
办公地址:上海市浦东新区银城中路
8号
4楼


47

法定代表人:惠晓川

联系人:毛林
电话:021-80133597


传真:021-80133413
客户服务电话:4008081016

网址:
www.fundhaiyin.com
 

 
上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路
765号
602-115室
办公地址:上海市黄浦区延安东路
1号凯石大厦
4楼


48

法定代表人:陈继武

联系人:葛佳蕊
电话:021-80365020


传真:021-63332523
客户服务电话:4006433389

网址:www.vstonewealth.com
 

 
海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路
5475号
1033室
办公地址:上海市虹口区东大名路
1098号浦江国际金融广场
18层

49

法定代表人:李兴春

联系人:陈孜明
电话:18516109631


传真:86-021-61101630
客户服务电话:95733

网站:www.leadfund.com.cn
 

 
珠海盈米基金销售有限公司


50

注册地址:珠海市横琴新区宝华路
6号
105室-3491

19


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办公地址:广州市海珠区琶洲大道东
1号保利国际广场南塔
12楼
B1201-1203
法定代表人:肖雯

联系人:邱湘湘
电话:020-89629099


传真:020-89629011
客户服务电话:020-89629066


网站:www.yingmi.cn
 

 
北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街
11号
E世界财富中心
A座
11层
1108号
办公地址:北京市海淀区中关村大街
11号
E世界财富中心
A座
11层

51

法定代表人:王伟刚

联系人:丁向坤
电话:010-56282140


传真:010-62680827
客户服务电话:400-619-9059


网站:www.hcjijin.com
 

 
上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路
687号
1幢
2楼
268室
办公地址:北京市西城区金融大街
33号通泰大厦
B座
8层


52

法定代表人:李一梅

联系人:仲秋玥
电话:010-88066632


传真:010-88066552
客户服务电话:4008175666


网站:www.amcfortune.com
 

 
和谐保险销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环中路
55号楼
20层
2302
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街
6号安邦金融中心


53

法定代表人:蒋洪

联系人:张楠
电话:010-85256214


 
客户服务电话:4008195569


网站:www.hx-sales.com
 

 
一路财富(北京)基金销售股份有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门大街
2号万通新世界广场
A座
2208
办公地址:北京市西城区阜成门大街
2号万通新世界广场
A座
2208


54

法定代表人:吴雪秀

联系人:徐越
电话:010-88312877-8032


传真:010-88312099
客户服务电话:400-001-1566


网站:www.yilucaifu.com
 

 
嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道
8号上海国金中心办公楼二期
53层
5312-15
单元

办公地址:北京市朝阳区建国路
91号金地中心
A座
6层
法定代表人:赵学军


55

联系人:王宫
电话:021-38789658


传真:021-68880023
客户服务电话:400-600-8800


网站:www.jsfund.cn
 

 
北京蛋卷基金销售有限公司


56

注册地址:北京市朝阳区阜通东大街
1号院
6号楼
2单元
21层
222507

20


长信多利灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要


办公地址:北京市朝阳区阜通东大街
1号院
6号楼
2单元
21层
222507
法定代表人:钟斐斐


联系人:侯芳芳
电话:010-61840688


传真:010-84997571
客户服务电话:400-1599-288


网站:www.danjuanapp.com
 

 
上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路
1800号
2号楼
6153室(上海泰和经济发
展区)

办公地址:上海市浦东新区银城中路
488号太平金融大厦
1503室
法定代表人:王翔


57

联系人:张巍婧
电话:021-65370077-255


传真:021-55085991
客户服务电话:400-820-5369


网站:www.jiyufund.com.cn
 

 
开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路
1号都市之门
B座
5层
办公地址:西安市高新区锦业路
1号都市之门
B座
5层


58

法定代表人:李刚

联系人:袁伟涛
电话:029-88447611


传真:029-88447611
客户服务电话:95325或
400-860-8866


网站:www.kysec.cn
 

 
腾安基金销售(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
1号
A栋
201室(入驻深圳市前海商务
秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区科技中一路腾讯大厦

59

法定代表人:刘明军

联系人:刘鸣
电话:0755-86013388-77386


传真:
网站:www.tenganxinxi.com、


客户服务电话:95017(拨通后转
1转
8)

www.txfund.com

 
江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道
47号
办公地址:南京市鼓楼区中山北路
105号中环国际
1413室


 

60

法定代表人:吴言林

联系人:林伊灵
电话:025-66046166(分机号转
810)


传真:025-53086966
客户服务电话:025-66046166


网站:www.huilinbd.com
 

 
华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路
4018号安联大厦
28层
A01、B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路
8号

61

法定代表人:俞洋

联系人:杨莉娟
电话:021-54967552


传真:021-54967293
客户服务电话:95323


网站:www.cfsc.com.cn
 

 

21


长信多利灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要


3、场内销售机构


场内代销机构是指有基金代销资格的上海证券交易所会员,名单详见上海证券交易
所网站:http://www.sse.com.cn

基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销
售本基金,并在基金管理人网站公示。


(二)其他相关机构

信息类型登记机构律师事务所会计师事务所
名称
中国证券登记结算有
限责任公司
上海源泰律师事务所
德勤华永会计师事务所
(特殊普通合伙)
注册地址
北京市西城区太平桥
大街
17号
上海市浦东南路
256号
华夏银行大厦
1405室
上海市黄浦区延安东路
222号
30楼
办公地址
北京市西城区太平桥
大街
17号
上海市浦东南路
256号
华夏银行大厦
1405室
上海市黄浦区延安东路
222号
30楼
法定代表

周明廖海(负责人)曾顺福
联系电话
010-59378856 021-51150298 021-61418888
传真
010-59378907 021-51150398 021-61411909
联系人崔巍廖海、刘佳
曾浩(曾浩、冯适为经办
注册会计师)

四、基金的名称

长信多利灵活配置混合型证券投资基金

五、基金的类型

契约开放式

六、基金的投资目标

本基金通过积极灵活的资产配置,在有效控制风险的前提下,追求超越业
绩比较基准的投资回报。


七、基金的投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市
的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包

22


长信多利灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要


括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债
券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债、资产支
持证券、中小企业私募债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债
券)、债券回购、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。


如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。


基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的
0%-95%;债券、债券回
购、货币市场工具、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具占基金资产的
5%-100%。本基金持有全部权证的市值不超过基金资产
净值的
3%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金
后,应当保持不低于基金资产净值
5%的现金(不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券。


八、基金的投资策略

(一)资产配置策略

本基金将利用全球信息平台、外部研究平台、行业信息平台以及自身的研
究平台等信息资源,基于本基金的投资目标和投资理念,从宏观和微观两个角
度进行研究,开展战略资产配置,之后通过战术资产配置再平衡基金资产组合,
实现组合内各类别资产的优化配置,并对各类资产的配置比例进行定期或不定
期调整。


(二)股票投资策略


1、行业配置策略

在行业配置层面,本基金将运用“自上而下
”的行业配置方法,通过对国
内外宏观经济走势、经济结构转型的方向、国家经济与产业政策导向和经济周
期调整的深入研究,采用价值理念与成长理念相结合的方法来对行业进行筛选。



2、个股投资策略

本基金将结合定性与定量分析,主要采取自下而上的选股策略。基金依据
约定的投资范围,基于对上市公司的品质评估分析、风险因素分析和估值分析,
筛选出基本面良好的股票进行投资,在有效控制风险前提下,争取实现基金资

23


长信多利灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要


产的长期稳健增值。


(1)品质评估分析
品质评估分析是本基金管理人基于企业的全面评估,对企业价值进行的有
效分析和判断。上市公司品质评估分析包括财务品质评估和经营品质评估。


(2)风险因素分析
风险因素分析是对个股的风险暴露程度进行多因素分析,该分析主要从两
个角度进行,一个是利用个股本身特有的信息进行分析,包括竞争引致的主营
业务衰退风险、管理风险、关联交易、投资项目风险、股权变动、收购兼并等。

另一个是利用统计模型对风险因素进行敏感性分析。


(3)估值分析
个股的估值是利用绝对估值和相对估值的方法,寻找估值合理和价值低估
的个股进行投资。这里我们主要利用股利折现模型、现金流折现模型、剩余收
入折现模型、
P/E模型、
EV/EBIT模型、
FranchiseP/E模型等估值模型针对不
同类型的产业和个股进行估值分析,另外在估值的过程中同时考虑通货膨胀因
素对股票估值的影响,排除通胀的影响因素。


(三)债券投资策略

本基金在债券资产的投资过程中,将采用积极主动的投资策略,结合宏观
经济政策分析、经济周期分析、市场短期和中长期利率分析、供求变化等多种
因素分析来配置债券品种,在兼顾收益的同时,有效控制基金资产的整体风险。

在个券的选择上,本基金将综合运用估值策略、久期管理策略、利率预期策略
等多种方法,结合债券的流动性、信用风险分析等多种因素,对个券进行积极
的管理。


对于中小企业私募债券,本基金将重点关注发行人财务状况、个券增信措
施等因素,以及对基金资产流动性的影响,在充分考虑信用风险、流动性风险
的基础上,进行投资决策。


(四)其他类型资产投资策略

在法律法规或监管机构允许的情况下,本基金将在严格控制投资风险的基

础上适当参与权证、资产支持证券、股指期货等金融工具的投资。

1、权证投资策略
本基金对权证的投资是在严格控制投资组合风险,有利于实现资产保值和

24


长信多利灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要


锁定收益的前提下进行的。


本基金将通过对权证标的股票基本面的研究,并结合期权定价模型,评估
权证的合理投资价值,在有效控制风险的前提下进行权证投资;

本基金将通过权证与证券的组合投资,达到改善组合风险收益特征的目的,
包括但不限于卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略,杠杆
交易策略等,利用权证进行对冲和套利等。



2、资产支持证券投资策略

本基金将在严格控制风险的前提下,根据本基金资产管理的需要运用个券
选择策略、交易策略等进行投资。


本基金通过对资产支持证券的发放机构、担保情况、资产池信用状况、违
约率、历史违约记录和损失比例、证券信用风险等级、利差补偿程度等方面的
分析,形成对资产证券的风险和收益进行综合评估,同时依据资产支持证券的
定价模型,确定合适的投资对象。在资产支持证券的管理上,本基金通过建立
违约波动模型、测评可能的违约损失概率,对资产支持证券进行跟踪和测评,
从而形成有效的风险评估和控制。



3、股指期货投资策略

本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要
目的,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行
趋势的研究,结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进
行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充
分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指期货对冲系统性风
险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠
杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。


九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准:沪深
300指数收益率×60%+中证全债指数收益率
×40%

如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业
绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,
基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略,确定变更基金的比较基准

25


长信多利灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要


或其权重构成。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报
中国证监会备案后及时公告,并在更新的招募说明书中列示,无需召开基金份
额持有人大会。


十、基金的风险收益特征

本基金为混合型基金,属于中等风险、中等收益的基金品种,其预期风险
和预期收益高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。


十一、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于
2020年
6月
复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


本投资组合报告所载数据截至2020年3月31日,本报告中所列财务数据未
经审计。


(一)报告期末基金资产组合情况

序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
1权益投资
238,019,573.74 74.16
其中:股票
238,019,573.74 74.16
2基金投资
--
3固定收益投资
13,021,432.50 4.06
其中:债券
13,021,432.50 4.06
资产支持证券
--
4贵金属投资
--
5金融衍生品投资
--
6买入返售金融资产
--
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
--
7银行存款和结算备付金合计
15,949,717.44 4.97
8其他资产
53,981,790.01 16.82
9合计
320,972,513.69 100.00

注:本基金本报告期未通过港股通交易机制投资港股。


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(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码行业类别公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
A农、林、牧、渔业
--
B采矿业
--
C制造业
214,696,488.58 68.98
D
电力、热力、燃气及水生产和供应

--
E建筑业
--
F批发和零售业
5,002,363.31 1.61
G交通运输、仓储和邮政业
10,692,765.32 3.44
H住宿和餐饮业
--
I信息传输、软件和信息技术服务业
614,757.23 0.20
J金融业
--
K房地产业
--
L租赁和商务服务业
--
M科学研究和技术服务业
7,013,199.30 2.25
N水利、环境和公共设施管理业
--
O居民服务、修理和其他服务业
--
P教育
--
Q卫生和社会工作
--
R文化、体育和娱乐业
--
S综合
--
合计
238,019,573.74 76.47

2、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期未通过港股通交易机制投资港股。


(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细



股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 600519贵州茅台
15,931 17,699,341.00 5.69
2 000895双汇发展
398,000 15,641,400.00 5.03
3 600521华海药业
608,520 15,638,964.00 5.02
4 600887伊利股份
511,200 15,264,432.00 4.90
5 000858五粮液
120,346 13,863,859.20 4.45

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6 000568泸州老窖
182,960 13,475,004.00 4.33
7 002332仙琚制药
838,900 11,711,044.00 3.76
8 603369今世缘
404,300 11,381,045.00 3.66
9 000596古井贡酒
95,853 10,949,288.19 3.52
10 000333美的集团
218,400 10,574,928.00 3.40

(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
1国家债券
--
2央行票据
--
3金融债券
13,021,432.50 4.18
其中:政策性金融债
13,021,432.50 4.18
4企业债券
--
5企业短期融资券
--
6中期票据
--
7可转债(可交换债)
--
8同业存单
--
9其他
--
10合计
13,021,432.50 4.18

(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资
明细



债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 190206 19国开
06 100,000 10,008,000.00 3.22
2 018007国开
1801 29,910 3,013,432.50 0.97

(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持
证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。


(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投
资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。


(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资

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长信多利灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要


明细

本基金本报告期末未持有权证。


(九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

代码名称
持仓量(买
/卖)
合约市值(元)
公允价值变
动(元)
风险说明
IF2004
沪深
300股
指期货
2004
-8 -8,786,400.00 -95,072.00
符合本基金契约
及投资目标
公允价值变动总额合计(元)
-95,072.00
股指期货投资本期收益(元)
-143,908.00
股指期货投资本期公允价值变动(元)
-95,072.00

2、本基金投资股指期货的投资政策

本基金的股指期货投资以套期保值为主要目的,并选择流动性好,交易活
跃的股指期货合约进行多头或者空头套期保值,符合既定投资政策及投资目标。


(十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未投资国债期货。



2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资国债期货。



3、本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未投资国债期货。


(十一)投资组合报告附注


1、本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的
说明

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调
查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。



2、基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

报告期内本基金投资的前十名股票中,不存在超出基金合同规定备选股票

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长信多利灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要


库的情形。



3、其他资产构成

序号名称金额(元)
1存出保证金
1,257,502.30
2应收证券清算款
2,255,058.07
3应收股利
-
4应收利息
324,707.31
5应收申购款
50,144,522.33
6其他应收款
-
7待摊费用
-
8其他
-
9合计
53,981,790.01

4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。



5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。



6、投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。


十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表
其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募
说明书。


(一)基金各时间段份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较:

阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差

业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③
②-④
2015年7月1日
-2015年12月31日
9.30% 2.06% -7.39% 1.60% 16.69% 0.46%
2016年
-16.29% 1.73% -5.64% 0.84% -10.65% 0.89%
2017年
25.46% 0.85% 12.53% 0.39% 12.93% 0.46%
2018年
-14.90% 1.29% -12.69% 0.80% -2.21% 0.49%
2019年
56.02% 1.32% 23.23% 0.74% 32.79% 0.58%

30


长信多利灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要


2020年1月1日
-2020年3月31日
-1.76% 1.90% -4.77% 1.15% 3.01% 0.75%

(二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较


注:1、图示日期为
2015年
7月
1日至
2020年
3月
31日。

2、按基金合同规定,本基金自基金合同生效之日起
6个月内为建仓期。建仓期结束
时,本基金的各项投资比例已符合基金合同的约定。


十三、费用概览
(一)与基金运作有关的费用


1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。基金管理费的

计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值

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长信多利灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要


基金管理费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管
理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起
2个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时
支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起
2个工作日内或不可抗力情形
消除之日起2个工作日内支付。



2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.25%的年费率计提。基金托管
费的计算方法如下:


H=E×0.25%÷当年天数


H为每日应计提的基金托管费


E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托
管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起
2个工作日内从基金财产中
一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延
至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个
工作日内支付。


(二
)与基金销售有关的费用


1、申购费用

(1)场外申购费用
投资者在申购本基金时交纳申购费用,申购费用按申购金额采用比例费率。

投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如下:

申购金额(
M,含申购费)申购费率
M<100万
1.5%
100万≤M<500万
1.0%
M≥500万每笔
1000元

注:
M为申购金额

投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。


(2)场内申购费用
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投资者在场内申购本基金时缴纳申购费用。本基金的场内申购费率与上述

规定的场外申购费率一致。

2、赎回费用
本基金赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取,赎回费率随持有时间的

增加而递减,场内、场外赎回具体费率如下:

持有时间(
Y)赎回费率
Y<7天
1.5%
7天
≤Y<
30天
0.75%
30天
≤Y<
1年
0.50%
1年
≤Y<
2年
0.25%
Y≥2年
0%

注:
Y为持有期限

对于持有期少于
30日的基金份额所收取的赎回费,全额计入基金财产;
对于持有期不少于
30日但少于
3个月的基金份额所收取的赎回费,其
75%计
入基金财产;对于持有期不少于
3个月但少于
6个月的基金份额所收取的赎回
费,其
50%计入基金财产;对于持有期长于
6个月的基金份额所收取的赎回费,

25%计入基金财产。未计入基金财产部分用于支付登记费和必要的手续费。



3、基金的转换费

本公司已开通了长信多利混合基金与长信利息收益货币基金
A、B级份额
(A级代码:519999;B级代码:519998)(非直销渠道)、长信银利精选混合
基金(前端代码:519997)、长信低碳环保股票基金、长信增利动态混合基金
(前端代码:519993)、长信纯债壹号债券基金
A类份额(A类代码:
519985)、长信利丰债券基金
C类份额(C类代码:
519989)、长信恒利优势混
合基金、长信双利混合基金
A类份额(A类代码:519991)、长信量化先锋混
合基金
A类份额(A类代码:
519983)、长信内需成长混合基金
A类份额(A类
代码:519979)、长信可转债债券基金、长信改革红利混合基金、长信量化中
小盘股票基金、长信新利混合基金、长信利富债券基金、长信量化多策略股票
基金
A类份额(
A类代码:
519965)、长信利盈混合基金、长信利广混合基金
(非
直销渠道)、长信金利趋势混合基金(前端代码:
519995)、长信睿进混合基
金、长信利保债券基金
A类份额(A类代码:
519947)、长信利泰混合基金
A类

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份额(A类代码:519951)、长信先锐混合基金
A类份额(A类代码:
519937)、长信利发债券基金、长信电子量化混合基金、长信利信混合基金
A
类份额(A类代码:519949)、长信先优债券基金、长信中证
500指数基金、
长信乐信混合基金(非直销渠道)、长信创新驱动股票基金、长信合利混合基金、
长信利率债债券基金、长信消费精选股票基金(非直销渠道)和长信价值优选
合基金之间的双向转换,具体可办理转换业务的销售机构详见本公司公告。


根据中国证监会
[2009]32号《开放式证券投资基金销售费用管理规定》
的相关规定,本公司从
2010年
4月
23日起调整开放式基金转换业务规则。具
体规则如下:

(1)投资者进行基金转换时,转换费率将按照转出基金的赎回费用加上
转出与转入基金申购费用补差的标准收取。当转出基金申购费率低于转入基金
申购费率时,费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额;当转出基金
申购费率高于转入基金申购费率时,不收取费用补差。

(2)转换份额的计算公式:
①非货币基金之间转换
转出确认金额=转出份额×转出基金份额净值
赎回费=转出确认金额×赎回费率
补差费=(转出确认金额-赎回费)×补差费率÷(1+补差费率)
转入确认金额=转出确认金额-赎回费-补差费
转入确认份额=转入确认金额÷转入基金份额净值
(若转出基金申购费率高于转入基金申购费率时,补差费为零)
②货币基金转至非货币基金
转出确认金额=转出份额
×转出基金份额净值+转出份额对应的未结转
收益
补差费=转出份额×转出基金份额净值×补差费率÷(1+补差费率)
转入确认金额=转出确认金额-补差费
转入确认份额=转入确认金额÷转入基金份额净值
(货币基金份额净值为
1.00元,没有赎回费)

③非货币基金转至货币基金
转出确认金额=转出份额×转出基金份额净值
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长信多利灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要


赎回费=转出确认金额×赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-赎回费
转入确认份额=转入确认金额÷货币基金份额净值
(货币基金份额净值为
1.00元,补差费为零)


十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券
投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管
理规定》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资
管理活动,对本基金原招募说明书(《长信多利灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书》)进行了更新,主要更新的内容如下:


1、在“三、基金管理人”部分,对公司主要人员情况进行了更新;
2、在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的基本情况;
3、在“五、相关服务机构”部分,更新了相关服务机构的信息;
4、在“八、基金份额的申购与赎回”部分,更新了基金转换的信息;
5、在“十、基金的投资组合报告”部分,更新了相应内容;
6、在“十一、基金的业绩”部分,更新了相应内容,并经托管人复核;
7、在“二十三、其它应披露的事项”部分,更新了涉及本基金的相关公

告事项。


长信基金管理有限责任公司
2020年
6月
30日

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