富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金招募说明书(更新)(二0二0年第二号) 富国天瑞 : 富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金招募说明书(更新)(二0二0年第二号)

时间:2020年06月30日 13:45:35 中财网
原标题:富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金招募说明书(更新)(二0二0年第二号) 富国天瑞 : 富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金招募说明书(更新)(二0二0年第二号)
















富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金


招募说明书(更新)










0

0
年第二号





















基金管理人



富国基金管理有限公司


基金托管人



中国农业银行股份有限公司








重要提示


本基金的募集申请经中国证监会
2005

2

6
日证监基金字【
2005

20

文核准。本基金的基金合同于
2005

4

5
日正式生效。



基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本
基金没有风险。



投资有风险,投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同和
基金产品资料概要等信息披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充
分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资
行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投
资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人
自行负责。



基金的过往业绩并不预示其未来表现。



基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低
收益。



本招募说明书所载内容截止至
2020

4

20
日,基金投资组合报告和基金
业绩表现截止至
2020

3

31
日(财务数据未经审计)。




目录
第一部分
绪言
................................
................................
................................
......
1
第二部分
释义
................................
................................
................................
......
2
第三部分
基金管理人
................................
................................
..........................
6
第四部分
基金托管人
................................
................................
........................
20
第五部分
相关服务机构
................................
................................
....................
23
第六部分
基金的募集
................................
................................
........................
60
第七部分
基金合同的生效
................................
................................
................
61
第八部分
基金份额的申购与赎回
................................
................................
....
62
第九部分
基金的投资
................................
................................
........................
80
第十部分
基金的业绩
................................
................................
........................
95
第十一部分
基金的财产
................................
................................
....................
97
第十二部分
基金资产的估值
................................
................................
............
99
第十三部分
基金的收益与分配
................................
................................
......
107
第十四部分
基金费用与税收
................................
................................
..........
109
第十五部分
基金的会计与审计
................................
................................
......
111
第十六部分
基金的信息披露
................................
................................
..........
112
第十七部分
风险揭示
................................
................................
......................
119
第十八部分
基金合同的变更、终止和基金财产的清算
..............................
123
第十
九部分
基金合同的内容摘要
................................
................................
..
126
第二十部分
基金托管协议的内容摘要
................................
..........................
143
第二十一部分
对基金份额持有人的服务
................................
......................
154
第二十二部分
其他应披露事项
................................
................................
......
156

第二十三部分
招募说明书存放及其查阅方式
................................
..............
158
第二十四部分
备查文件
................................
................................
..................
159

第一部分 绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、
《证券投资基金
运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管
理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
规定》(以下简称《流动性风险管理规定》)和其他有关法律法规的规定,以及《富
国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“合同”或“基
金合同”)编写。



本招募说明书阐述了富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金的投资目
标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项,投资者在做出
投资决策前
应仔细阅读本招募说明书。



本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。



本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由富国
基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招
募说明书中载明的信息,或对本招募说明书做出任何解释或者说明。



本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基
金份额,即成为基金份额持有人和本基金合
同的当事人,其持有基金份额的行为
本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有
关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,
应详细查阅基金合同。



本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于
2020

9

1
日起执行。




第二部分 释义

在本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语或简称代表如下含义:


1
、本合同、《基金合同》:指《富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金
基金合同》及对本合同的任何修订和补充


2
、中国:指中华人民共和国(就本合同而言,不包
括香港特别行政区、澳
门特别行政区及台湾地区)


3
、法律法规:指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及
规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件


4
、《基金法》:指《中华人民共和国证券投资基金法》


5
、《销售办法》:指《证券投资基金销售管理办法》


6
、《运作办法》:指《公开募集证券投资基金运作管理办法》


7
、《信息披露办法》:指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》


8
、《流动性风险管理规定》:指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险
管理规定》


9
、元:指中国法定货币人民币元


10
、基金或本基金
:指依据《基金合同》所募集的富国天瑞强势地区精选混
合型证券投资基金


11
、招募说明书:指《富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金招募说明
书》及其更新


12
、发售公告:指《富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金份额发售公
告》


13
、业务规则:指《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》


14
、中国证监会:指中国证券监督管理委员会


15
、银行监管机构:指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机



16
、基金管理人:指富国基金管理有限公司


17
、基金托管人:指中国农业银行股份有限公司



18
、基金销售代理人:
指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、
申购、赎回和其他基金业务的代理机构


19
、销售机构:指基金管理人及基金销售代理人


20
、基金销售网点:指基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代销网点


21
、注册与过户业务:指基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括
投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册等


22
、基金注册与过户登记人:指富国基金管理有限公司或其委托的其他符合
条件的机构


23
、《基金合同》当事人:指受《基金合同》约束,根据《基金合同》
享受
权利并承担义务的法律主体


24
、个人投资者:指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的自然人


25
、机构投资者:指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民
共和国注册登记或经政府有权部门批准设立的机构


26
、合格境外机构投资者:指符合法律法规规定可投资于中国境内证券的中
国境外的机构投资者


27
、投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的总称


28
、基金合同生效日:基金达到法律规定及基金合同规定的条件,基金管理
人聘请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续后,基金合同生效的日期,本
基金为
20
05

4

5



29
、募集期:指自基金份额发售之日起不超过
3
个月,本基金为
2005

2

21
日至
2005

3

30



30
、基金存续期:指基金合同生效后合法存续的不定期之期间


31
、日
/
天:指公历日


32
、月:指公历月


33
、工作日:指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日


34

T
日:指日常申购、赎回或办理其他基金业务的申请日


35

T+n
日:指自
T
日起第
n
个工作日(不包含
T
日)


36
、认购或发售:指本基金在募集期内投资者购买本基金份额的行为



37
、日常申购:指基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向
基金管理人
购买基金份额的行为。本基金于
2005

4

15
日开始办理日常申购


38
、日常赎回:指基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基金管理人
卖出基金份额的行为。本基金于
2005

7

4
日开始办理日常赎回


39
、转托管:指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账
户转入另一交易账户的业务;


40
、交易账户:指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办
理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户


41
、基金转换:指投资者将其所持有的本基金管理人管理的任一开放式基金
向本基金管理人提出申请
将其原有基金(转出基金)的全部或部分基金份额转换
为本基金管理人管理的任何其他开放式基金(转入基金)的基金份额的行为


42
、定期定额投资计划:指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣
款日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账
户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式


43
、基金收益:指基金投资所得股票红利、债券利息、票据投资收益、买卖
证券差价、银行存款利息以及其他收益


44
、基金账户:指基金注册与过户登记人给投资者开立的用于记录投资者持
有基金管理人管理的开放式基金份额情况的凭



45
、基金资产总值:指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和
本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和


46
、基金资产净值:指基金资产总值扣除负债后的净资产值


47
、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额
总数


48
、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净
值的过程


49
、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在
10
个交易日以上的逆回购
与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的
银行存款)、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或



交易的债券等


50
、摆动定价机制:指当本基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净
值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,
从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损
害并得到公平对待


51
、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
网站)等媒介


52
、不可抗力:指本
合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本合同
由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的,使本合同当事人无法全部履行或
无法部分履行本合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战
争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、
证券交易所非正常暂停或停止交易


53
、基金产品资料概要:指《富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金基
金产品资料概要》及其更新(本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露
及更新等内容,将不晚于
2020

9

1
日起执行)






第三部分 基金管理人

一、 基金管理人概况



称:富国基金管理有限公司


注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道
1196
号世纪汇办公楼二

27
-
30



办公地址:上海市浦东新区世纪大道
1196
号世纪汇二座
27
-
30



法定代表人:裴长江


总经理:陈戈


成立日期:
1999

4

13



电话:(
021

20361818


传真:(
021

20361616


联系人:赵瑛


注册资本:
5.2
亿元人民币


股权结构(
截止于
2020

04

20

):


股东名称


出资比例


海通证券股份有限公司


27.775%


申万宏源证券有限公司


27.775%


加拿大蒙特利尔
银行


27.775%


山东省国际信托股份有限公司


16.675%




公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常
运作的风险控制和管理工作,确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。



公司目前下设二十八个部门、三个分公司和二个子公司,分别是:权益投资
部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策
略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、
权益专户投资部、
养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老金业务部、银行业



务部、机构服务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略
与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务部、人力资源部、综合管理部(董
事会办公室)、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、
富国资产管理(香港)有限公司、富国资产管理(上海)有限公司。



权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理;固定收益投资部:负责固定
收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分(包括公司自有资金等)的
投资管理;固定收
益专户投资部:负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户
的投资管理;固定收益信用研究部:建立和完善债券信用评级体系,开展信用研
究等,为公司固定收益类投资决策提供研究支持;固定收益策略研究部:开展固
定收益投资策略研究,统一固定收益投资中台管理,为公司固定收益类投资决策
和执行提供发展建议、研究支持和风险控制;多元资产投资部:根据法律法规、
公司规章制度、契约要求,在授权范围内,负责
FOF
基金投资运作和跨资产、跨
品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理;量化投资部:负责公司有关量化
投资管理业务;海外权益投资部:负责公
司在中国境外(含香港)的权益投资管
理;权益专户投资部:负责社保、保险、
QFII
、一对一、一对多等非公募权益类
专户的投资管理;养老金投资部:负责养老金(企业年金、职业年金、基本养老
金、社保等)及类养老金专户等产品的投资管理;权益研究部:负责行业研究、
上市公司研究和宏观研究等;集中交易部:负责投资交易和风险控制;机构业

部:负责保险、财务公司、上市公司、主权财富基金、基金会、券商、信托、私
募、同业养老金管理人、同业公募基金
FOF
、海外客户等客群的销售与服务;养
老金业务部:负责养老金第一、第二支柱客户、共同参与第
三支柱客户的销售与
服务;银行业务部:负责银行客户的金融市场部、同业部、资产管理部、私人银
行部等部门非代销销售与服务;机构服务部:负责协调三个机构销售部门对接公
司资源,实现项目落地,提供专业支持和项目管理
,
对公司已有机构客户进行持
续专业服务;零售业务部:管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、
深圳营销中心、北
京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心,
负责公募基金的零售业务;营销管理部:负责营销计划的拟定和落实、品牌建设
和媒介关系管理,为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持;客户
服务
部:拟定客户服务策略,制定客户服务规范,建设客户服务团队,提高客户



满意度,收集客户信息,分析客户需求,支持公司决策;电子商务部:负责基金
电子商务发展趋势分析,拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则,有效推
进公司电子商务业务;战略与产品部:负责开发、维护公募和非公募产品,协助
管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略,建立数据搜集、分析平台,为公
司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持;合规稽核
部:履行合规审查、合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测
等合规管理职责,开展内部审
计,管理信息披露、法律事务等;风险管理部:执
行公司整体风险管理策略,牵头拟定公司风险管理制度与流程,组织开展风险识
别、评估、报告、监测与应对,负责公司旗下各投资组合合规监控等;信息技术
部:负责软件开发与系统维护等;运营部:负责基金会计与清算;计划财务部:
负责公司财务计划与管理;人力资源部:负责人力资源规划与管理;综合管理部
(董事会办公室):负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司(内部)宣
传、信息调研、行政后勤管理等工作;富国资产管理(香港)有限公司:证券交
易、就证券提供意见和提供资产管理;富国资产管理(
上海)有限公司:经营特
定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。



截止到
2020

3

31
日,公司有员工
491
人,其中
69%
具有硕士以上学历。



二、 主要人员情况


(一) 董事会成员


裴长江先生,董事长,研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。

历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理,申银万
证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理,华
宝信托投资有限责任公司投资总监,华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。



陈戈先生,董事,总经理,研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公
司研
究所研究员,富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理
助理、副总经理,
2005

4
月至
2014

4
月任富国天益价值证券投资基金基金
经理。



麦陈婉芬女士(
Constance Mak
),董事,文学及商学学士,加拿大特许会计
师。现任
BMO
金融集团亚洲业务总经理(
General Manager, Asia, International,
BMO Financial Group
),中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。




历任
St. Margaret’s College
教师,加拿大毕马威
(KPMG)
会计事务所的合伙
人。



方荣义先生,董事,博士,研究生学历,高级会计师。现任申万宏源证券有
限公司副总经理、首席风险官、财务总监、董事会秘书。历任北京用友电子财务
技术有限公司研究所信息中心副主任,厦门大学工商管理教育中心副教授,中国
人民银行深圳经济特区分行
(
深圳市中心支行
)
会计处副处长,中国人民银行深圳
市中心支行非银行金融机构处处长,中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务
会计处处长、国有银行监管处处长,申银万国证券股份有限公司财务总监。



张信军先生,董事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司财务总
监、海
通国际控股有限公司副总经理兼财务总监、海通国际证券非执行董事、海通银行
非执行董事。历任海通证券有限公司计划财务部员工、计划财务部资产管理部副
经理
/
经理、海通国际
证券集团有限公司首席财务官、海通国际控股有限公司首
席风险官。



Edgar Normund Legzdins
先生,董事,本科学历,加拿大特许会计师。现

BMO
金融集团国际业务全球总裁(
SVP&Managing Director, International,
BMO Financial Group
)。

1980
年至
1984
年在
Coopers&Lyb
rand
担任审计工作;
1984
年加入加拿大
BMO
银行金融集团蒙特利尔银行。



张科先生,董事,本科学历,经济师。现任山东省国际信托股份有限公司固
有业务管理部总经理。历任
山东省国际信托股份有限公司基金贷款部业务员、基
金投资部业务员、基建基金管理部业务员、基建基金管理部信托经理、基建基金
管理部副总经理、固有业务管理部总经理。



何宗豪先生,董事,硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总
经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员;工商银行
汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理
处副主任(主持工
作);上海申银证券公司财会部员工;上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负
责人;上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理;申银万国证券股份有限
公司浦东分公司财会部经理、申银万国证劵股份有限公司财会管理总部部门经
理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、总经
理。




黄平先生,独立董事,研究生学历。现任上海盛源实业(集团)有限公司董
事局主席。历任上海市劳改局政治处主任;上海华夏立向实业有限公司副总经理;
上海盛源实业(集团)有限公司总经理、总裁。



季文冠先生,独立董事,研究生学
历。现任上海金融业联合会常务副理事长。

历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长;
上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局长、
党组副书记;上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成
员;上海市松江区区委常委、副区长;上海市金融服务办公室副主任、中共上海
市金融工作委员会书记;上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。



伍时焯
(Cary S. Ng)
先生,独立董事,研究生学历,加拿大特许会计师。

现已退休。

1976
年加入加拿大毕马威会计
事务所的前身
Thorne Riddell
公司担
任审计工作,有
30
余年财务管理及信息系统项目管理经验,曾任职在
Neo
Materials Technologies Inc.
前身
AMR Technologies Inc., MLJ Global
Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc.
等国际性公司为首席财
务总监
(CFO)
及财务副总裁,圣力嘉学院
(Seneca College)
工商系会计及财务金
融科教授。



李宪明先生,独立董事,研究生学历。现任上海市
锦天城律师事务所律师、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。



(二) 监事会成员


付吉广先生,监事长,研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风控
总监。历任济宁信托投资公司投资部科员,济宁市留庄港运输总公司董事、副总
经理,山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理;山东省国际
信托投资有限公司稽核法律部经理,山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总
监,山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。



沈寅先生,监事,本科学历。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总
经理,风险管理办公室副主任,公司律师。历任上海市高级人
民法院助理研究员,
上海市中级人民法院、上海市第二中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长,
办公室综合科科长,以及上海仲裁委员会仲裁员。



张晓燕女士,监事,博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行(中国)



有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员,加拿大多伦多大学
化学系助理教授,蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理,
蒙特利尔银行操作风险资本管理总监,道明证券交易风险管理部副总裁兼总监,
华侨银行集团市场风险控制主管,新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。



侍旭先生,监事,研究生学历
。现任海通证券股份有限公司稽核部总经理、
职工监事、海通开元投资有限公司董事、海通新创投资管理有限公司监事。历任
海通证券股份有限公司稽核部二级部副经理、二级部经理、稽核部总经理助理、
副总经理、辽宁海通新能源低碳产业股权投资基金有限公司董事等。



李雪薇女士,监事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部副总经
理。历任富国基金管理有限公司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、运
营部运营副总监、运营部运营总监。



肖凯先生,监事,博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。

历任上海金新金融工程研究院部门经理
、友联战略管理中心部门经理、富国基金
管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。



杨轶琴女士,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零售
总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有限公
司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。



沈詹慧女士,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司综合管理部副总
经理。历任上海交通大学南洋中学教师、博朗软件开发
(
上海
)
有限公司招聘主管、
思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公司人事经理、总监
助理。



(三) 督察长


赵瑛女士,研究生学历,硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务部、
上海国盛(集团)有限公司资产管理部
/
风险管理部、海通证券股份有限公司合
规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部;
2015

7
月加入富国基金管理有限公司,历任监察稽核部总经理,现任富国基金管理有限
公司督察长。



(四) 经营管理层人员


陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍)。




林志松先生,本科学历,工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘
书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理;
1998

10
月参与富国基金管理有限公司筹备,历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门
副经理、部门经理、督察长,现任富国基金管理有限公司副总经理兼首席信息官。



陆文佳女士,研究生学历,硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员,
华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁;
2014

5
月加入富国基金管理
有限公司,现任富国基金管理有限公司副
总经理。



李笑薇女士,研究生学历,博士学位,高级经济师。曾任国家教委外资贷款
办公室项目官员,摩根士丹利资本国际
Barra
公司(
MSCI BARRA

BARRA
股票风
险评估部高级研究员,巴克莱国际
投资管理公司(
Barclays Global Investors

大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员;
2009

6
月加入富国
基金管理有限公司,历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理,
现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。



朱少醒先生,研究生学历,博士学位。

2000

6
月加入富国基金
管理有限
公司,历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资
部总经理、公司总经理助理,现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。



(五) 本基金基金经理



1
)现任基金经理:


厉叶淼

硕士,自
2011

3
月至
2013

4
月在国金证券股份有限公司任研
究员;自
2013

4
月至
2015

8
月在富国基金管理有限公司任助理行业研究员、
行业研究员;自
2015

8
月至
2018

10
月任富国高端制造行业股票型证券投
资基金基金经理,自
2016

2
月起任富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基
金基金经理,自
2018

11
月起任富国产业驱动混合型证券投资基金基金经理,

2020

4
月起任富国研究优选沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

具有基金从业资格。




2
)历任基金经理:本基金第一
任基金经理为徐大成先生,
任职时间为
2005

4
月至
2007

6
月;第二任基金经理为宋小龙先生,任职时间为
2007

6
月至
2012

9
月;第三任基金经理为贺轶先生,任职时间为
2012

9
月至
2016

2
月。




(六) 投资决策委员会成员


公司投委会成员:总经理陈戈,分管副总经理朱少醒,分管副总经理李笑薇


(七) 其他


上述人员之间不存在近亲属关系。



三、 基金管理人的职责


1
、办理基金备案手续;


2
、自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
财产;


3
、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的
经营方式管理和运作基金
财产;


4
、办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜;


5
、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立
,
对所管理的不同基金分别管
理,分别记账,进行证券投资;


6
、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定

,
不得利用基金资产为
自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;


7
、依法接受基金托管人的监督;


8
、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合《基金
合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,
确定基金份额申购、赎回的价格;


9
、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;


10
、编制季度报告、中期报告和年度报告;


11
、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报
告义务;


12
、保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金
法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不
向他人泄露;


13
、按《基金合同》规定向基金份额持有人分配基金收益;



14
、按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支
付赎回款项;


15
、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;


16
、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
资料;


17
、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保
证投资者能够按照《基金合同》规
定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公
开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;


18
、组织并参加基金财产清算小组
,
参与基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配;


19
、面临解散、
依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并
通知基金托管人;


20
、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;


21
、基金托管人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持
有人利益向基金托管人追偿;


22
、以基金管理人名义,代表基
金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
法律行为;


23
、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生
效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息
在募集
期结束后
30
天内退还基金认购人;


24
、执行生效的基金份额持有人大会的决定;


25
、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;


26
、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益
行使因基金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管
理;


27
、法律法规和《基金合同》规定的其他义务




四、 基金管理人关于遵守法律法规的承诺


1
、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为,并承诺建立健全的内部



控制制度,采取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生;


2
、基金管理人承诺不从事以下违反《基
金法》的行为,并承诺建立健全的
内部风险控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:



1
)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;



2
)不公平地对待管理的不同基金财产;



3
)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;



4
)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;



5
)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁
止的其他行为。



3
、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国
家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:



1
)越权或
违规经营;



2
)违反基金合同或托管协议;



3
)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益;



4
)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;



5
)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;



6
)玩忽职守、滥用职权;



7
)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息;



8
)除按本公司制
度进行基金运作投资外,直接或间接进行其他股票投资;



9
)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;



10
)违反证券交易场所业务规则,利用对敲
倒、对仓等手段操纵市场价格,
扰乱市场秩序;



11
)贬损同行,以提高自己;



12
)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;



13
)以不正当手段谋求业务发展;



14
)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;



15
)其他法律、行政法规禁止的行为。



五、 基金管理人关于禁止性行为的承诺


为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:



1
、承销证券;


2
、向他人贷款或者提供担保;


3
、从事承担无限责任的投资;


4
、买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;


5
、向基金管理人、基金托管人出资
或者买卖基金管理人、基金托管人发行
的股票或者债券;


6
、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;


7
、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;


8
、依照法律、行政法规有关规定,由中国证监
会规定禁止的其他活动。



六、 基金经理承诺


1
、依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持
有人谋取最大利益;


2
、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;


3
、不泄露在任职期间知悉的有关证券、
基金的商业秘密,尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息;


4
、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。



七、 基金管理人的风险管理和内部控制制度


1
、风险管理体系


本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、
管理风险、操作或技术风险、合规性风险以及其他风险。



针对上述各种风险,基金管理人建立了一套完整的风险管理体系,具体包括
以下内容:



1
)建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标,设置相应的
组织机构,配备相应的人力资源与技术系统,设定风险管理的时间范围与空间范
围等内容。




2
)识别风险。辨识组织系统与业务流程中存在的风险以及风险存在的原
因。




3
)分析风险。检查存在的控制措施,分析风险发生的可能性及其引起的



后果。




4
)度量风险。评估风险水平的高低,既有定性的度量手段,也有定量的
度量手段。定性的度量是把风险水平划分为若干级别,每一种风险按其发生的可
能性与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指
标,测量其数值的大小。




5
)处理风险。将风险水平与既定的标准相对比,对于那些级别较低的风
险,则承担它,但需加以监控。而对较为严重的风险,则实施一定的管理计划,
对于一些后果极其严重的风险,则准备相应的应急处理措施。




6
)监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效,在必
要时加以改变。




7
)报
告与咨询。建立风险管理的报告系统,使公司股东、公司董事会、
公司高级管理人员及监管部门了解公司风险管理状况,并寻求咨询意见。



2
、内部控制制度



1
)内部控制的原则


1
)全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员,
并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。



2
)独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核职能部门,并使它们保
持高度的独立性与权威
性。



3
)相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制,并通过切
实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。



4
)重要性原则。公司的发展
必须建立在风险控制完善和稳固的基础上,内
部风险控制与公司业务发展同等重要。




2
)内部控制的主要内容


1)
控制环境


公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。基金管
理人在董事会下设立有独立董事参加的风险委员会,负责评价与完善公司的内部
控制体系;公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告,确保公司财务报
告的真实性、可靠性,督促实施有关审计建议。




司管理层在总经理领导下,认真执行董事会确定的内部控制战略,为了有



效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略,设立了总经理办公会、投资决策
委员会、风险控制委员会等委员会,分别负责公司经营、基金投资、风险管理的
重大决策。



此外,公司设有督察长,全权负责公司的监察与稽核工作,对公司和基金运
作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督,参与公司风险控制工作,发
生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。



2)
风险评估


公司内部稽核人员定期评估公司及基金的风险状况,包括所有能对经营目
标、投资目标产生负面影响的内部和外
部因素,对公司总体经营目标产生影响的
可能性及影响程度,并将评估报告报总经理办公会和风险控制委员会。



3)
操作控制


公司内部组织结构的设计方面,体现部门之间职责有分工,但部门之间又相
互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权
分工,各部门的操作相互独立,并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核
对、相互牵制。



各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确,形成相互检查、相互制约的
关系,以减少舞弊或差错发生的风险,各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。



在明确的岗位责任制度基础上,设置科学
、合理、标准化的业务操作流程,
每项业务操作有清晰、书面化的操作手册,同时,规定完备的处理手续,保存完
整的业务记录,制定严格的检查、复核标准。



4)
信息与沟通


公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息
交流渠道,保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,保
证信息及时送达适当的人员进行处理。



5)
监督与内部稽核


基金管理人设立了独立于各业务部门的监察稽核职能部门,履行内部稽核职
能,检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性,监督公司内部控制
制度的执行情况,揭示公司内
部管理及基金运作中的风险,及时提出改进意见,
促进公司内部管理制度有效地执行。内部稽核人员具有相对的独立性,监察稽核



报告提交全体董事审阅并报送中国证监会。



3
、基金管理人关于内部控制的声明



1
)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会
及管理层的责任;



2
)上述关于内部控制的披露真实、准确;



3
)基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控
制制度。




第四部分 基金托管人

一、 基金托管人概况


(一)基本情况


名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行


住所:北京市东城区建国门内
大街
69



办公地址:北京市西城区复兴门内大街
28
号凯晨世贸中心东座


法定代表人:周慕冰


成立日期:
2009

1

15



批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复
[2009]13



基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字
[1998]23



注册资本:
34,998,303.4
万元人民币


存续期间:持续经营


联系电话:
010
-
66060069


传真:
010
-
68121816


联系人:贺倩


中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北
京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行
份有限公司并于
2009

1

15
日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行
部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为
国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉,每年位居《财富》世界
500
强企业之列。作为一家城乡并举、联通
国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异

竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大
的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广
大客户共创价值、共同成长。




中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务
优质,业绩突出,
2004
年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。

2007
年中国农业银行通过了美国
SAS70
内部控制审计,并获得无保留意见的
SAS70
审计报告。自
2010
年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准

ISAE3402
)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行
托管服务运作流程
的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建
设,品牌声誉进一步提升,在
2010
年首届“‘金牌理财’
TOP10
颁奖盛典”中
成绩突出,获“最佳托管银行”奖。

2010
年再次荣获《首席财务官》杂志颁发
的“最佳资产托管奖”。

2012
年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”

称号;
2013
年至
2017
年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央
国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;
2015
年、
2016

荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称
号;
2018
年荣获中国
基金报授予的公募基金
20
年“最佳基金托管银行”奖;
2019
年荣获证券时报授
予的“
2019
年度资产托管银行天玑奖”称号。



中国农业银行证券投资基金托管部于
1998

5
月经中国证监会和中国人民
银行批准成立,目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户
三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、
市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业
务系统。



(二)主要人员情况


中国农业银行托管业务部现有员工近
310
名,其中具有高级职称的专

60
名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有
20
年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。



(三)基金托管业务经营情况


截止到
2019

12

31
日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开
放式证券投资基金共
488
只。



二、 基金托管人的内部风险控制制度说明


(一)内部控制目标


严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规



定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安
全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额
持有人的合法
权益。



(二)内部控制组织结构


风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管
业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理
处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核
职权。



(三)内部控制制度及措施


具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资
格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务
印章按规程保管、存放、
使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操
作区专门设置,封闭管理
,
实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防
止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。



三、 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序


基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议
规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理
人的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人
的其他行为。



当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情
况进行以下方式的
处理:


1
、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;


2
、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面
方式对基金管理人进行提示;


3
、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行
为,书面提示有关基金管理人并报中国证监会。




第五部分 相关服务机构

一、 基金
销售
机构


(一) 直销机构


名称:富国基金管理有限公司


住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道
1196
号世纪汇办公楼二座
27
-
30



办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道
1196
号世纪汇办公楼二

2
7
-
30



法定代表人:裴长江


总经理:陈戈


成立日期:
1999

4

13



直销网点:直销中心


直销中心地址:上海市浦东新区世纪大道
1196
号世纪汇二座
27



客户服务统一咨询电话:
95105686

4008880688
(全国统一,免长途话费)


传真:
021
-
20513177


联系人:孙迪


公司网站:
www.fullgoal.com.cn


(二) 代销机构


( 1 )
中国工商银行股份有限公司


注册地址:
北京市西城区复兴门内大街
55



办公地址:
北京市西城区复兴门内大街
55



法人代表:
陈四清


联系人员:




客服电话:
95588


公司网站:
www.icbc.com.cn


( 2 )
中国农业银行股份有限公司


注册地址:
北京市东城区建国门内大街
69




办公地址:
北京市西城区复兴门内大街
28
号凯晨世贸中心东座


法人代表:
周慕冰


联系人员:
贺倩


客服电话:
95599


公司网站:
www.abchina.com


( 3 )
中国银行股份有限公司


注册地址:
北京市西城区复兴门内大街
1



办公地址:
北京市西城区复兴门内大街
1
中国银行总行办公大楼


法人代表:
刘连舸


联系人员:
陈洪源


客服电话:
955
66


公司网站:
www.boc.cn


( 4 )
中国建设银行股份有限公司


注册地址:
北京市西城区金融大街
25



办公地址:
北京市西城区闹市口大街
1
号院
1
号楼


法人代表:
田国立


联系人员:
张静


客服电话:
95533


公司网站:
www.ccb.com


( 5 )
交通银行股份有限公司


注册地址:
中国(上海)自由贸易试验区银城中路
188



办公地址:
中国(上海)自由贸易试验区银城中路
188



法人代表:
任德奇


联系人员:
王菁


客服电话:
95559


公司网站:
www.bankcomm.com


( 6 )
招商银行股份有限公司


注册地址:
深圳市福田区深南大道
7088



办公地址:
深圳市福田区深南大道
7088




法人代表:
李建红


联系人员:
曾里南


客服电话:
95555


公司网站:
www.cmbchina.com


( 7 )
中信银行股份有限公司


注册地址:
北京市东城区朝阳门北大街
8
号富华大厦
C



办公地址:
北京市东城区朝阳门
北大街
9
号文化大厦


法人代表:
李庆萍


联系人员:
常振明


客服电话:
95558


公司网站:
bank.ecitic.com


( 8 )
上海浦东发展银行股份有限公



注册地址:
上海市浦东新区浦东南路
500



办公地址:
上海市北京东路
689



法人代表:
高国富


联系人员:
唐小姐


客服电话:
95528


公司网站:
www.spdb.com.cn


( 9 )
兴业银行股份有限公司


注册地址:
福建省福州市湖东路
154



办公地址:
上海市银城路
167
兴业银行大厦


法人代表:
陶以平


联系人员:

琪虹


客服电话:
95561


公司网站:
www.cib.com.cn


( 10 )
中国光大银行股份有限公司


注册地址:
北京市西城区太平桥大街
25
号中国光大中心



公地址:
北京市西城区太平桥大街
25
号中国光大中心


法人代表:
唐双宁



联系人员:
朱红


客服电话:
95595


公司网站:
www.cebbank.com


( 11 )
中国民生银行股份有限公司


注册地址:
北京市东城区正义路
4



办公地址:
北京市西城区复兴门内大街
2



法人代表:
董文标


联系人员:
杨成茜


客服电话:
95568


公司网站:
www.cmbc.com.cn


( 12 )
中国邮政储蓄银行股份有限公司


注册地址:
北京市西城区金融大街
3



办公地址:
北京市西城区金融大街
3



法人代表:
李国华


联系人员:
王硕


客服电话:
95580


公司网站:
www.psbc.com


( 13 )
北京银行股份有限公司


注册地址:
北京市西城区金融大街甲
17
号首层


办公地址:
北京市西城区金融大街丙
17



法人代表:
闫冰竹


联系人员:
谢小华


客服电话:
95526


公司网站:
www.bankofbeijing.com.cn


( 14 )
华夏银行股份有限公司


注册地址:
北京市东城区建国门内大街
22



办公地址:
北京市东城区建国门内大街
22



法人代表:
吴建


联系人员:
郑鹏



客服电话:
955
77


公司网站:
www.hxb.com.cn


( 15 )
上海银行股份有限公司


注册地址:
上海市浦东新区银城中路
168



办公地址:
上海市浦东新区银城中路
168



法人代表:
范一飞


联系人员:
龚厚红


客服电话:
021
-
962888


公司网站:
www.bankofshanghai.com


( 16 )
平安银行股份有限公司


注册地址:
深圳市深南中路
1099
平安银行大厦


办公地址:
深圳市深南中路
1099
平安银行大厦


法人代表:
肖遂宁


联系人员:
蔡宇洲


客服电话:
95511
-
3


公司网站

www.bank.pingan.com


( 17 )
宁波银行股份有限公司


注册地址:
宁波市鄞州区宁南南路
700



办公地址:
宁波市鄞州区宁南南路
700



法人代表:
陆华裕


联系人员:
胡技勋


客服电话:
96528
上海、北京地区
962528
-


公司网站:
www.nbcb.com.cn


( 18 )
青岛银行股份有限公司


注册地址:
青岛市市南区香港中路
68



办公地址:
青岛市市南区香港中路
68



法人代表:
郭少泉


联系人员:
滕克


客服电话:
96588
青岛
-

40066
-
96588
全国
-



公司网站:
www.qdccb.com


( 19 )
东莞银行股份有限公司


注册地址:
东莞市莞城区体育路
21



办公地址:
东莞市莞城区体育路
21



法人代表:
廖玉林


联系人员:
巫渝峰


客服电话:
0769
-
96228


公司网站:
www.dongguanbank.cn


( 20 )
温州银行股份有限公司


注册地址:
温州市车站
大道
196



办公地址:
温州市车站大道
196



法人代表:
邢增福


联系人员:
姜晟


客服电话:
96699
浙江省内
-

962699
上海地区
-

0577
-
9669


公司
网站:
www.wzbank.com.cn


( 21 )
江苏银行股份有限公司


注册地址:
江苏省南京市洪武北路
55



办公地址:
江苏省南京市洪武北路
55



法人代表:
黄志伟


联系人员:
田春慧


客服电话:
95319


公司网站:
www.jsbchina.cn


( 22 )
渤海银行股份有限公司


注册地址:
天津市河西区马场道
201
-
205



办公地址:
天津市河西区马场道
201
-
205



法人代表:
李伏安


联系人员:
王宏


客服电话:
4008
-
888
-
811


公司网站:
www.cbhb.com.c
n



( 23 )
洛阳银行股份有限公司


注册地址:
河南省洛阳市洛龙区开元大道
256
号洛阳银行


办公地址:
河南省洛阳市洛龙区开元大道
256
号洛阳银行


法人代表:
王建甫


联系人员:
李亚洁


客服电话:
96699


公司网站:
www.bankofluoyang.com.cn


( 24 )
大连银行股份有限公司


注册地址:
辽宁省大连
市中山区中山路
88



办公地址:
辽宁省大连市中山区中山路
88



法人代表
:
陈占维


联系人员:
李格格


客服电话:
4006640099


公司网站:
www.bankofdl.c
om


( 25 )
浙江民泰商业银行股份有限公司


注册地址:
浙江省温岭市太平街道三星大道
168



办公地址:
浙江省杭州市江干区丹桂街
10



法人代表:
江建法


联系人员:
沈斯诺


客服电话:
95343


公司网站:
www.mintaibank.com


( 26 )
江苏昆山农村商业银行股份有限公司


注册地址:
江苏省昆山市前进中路
219



办公地址:
江苏省昆山市前进中路
219



法人代表:
刘斌


联系人员:
丁丽丽


客服电话:
96079


公司网站:
www.ksrcb.cn


( 27 )
广州农村商业银
行股份有限公司



注册地址:
广州市天河区珠江新城华夏路
1



办公地址:
广州市天河区珠江新城华夏路
1



法人代表:
王继康


联系人员:
黎超雄


客服电话:
020
-
961111


公司网站:
www.grcbank.com


( 28 )
苏州银行股份有限公司


注册地址:
江苏省苏州工业园区钟园路
728



办公地址:
江苏省苏州工业园区钟园

728



法人代表:
王兰凤


联系人员:
吴骏


客服电话:
96067


公司网站:
www.suzhoubank.com


( 29 )
南洋商业银行(中国)有限公司


注册地址:
中国(上海)自由贸易试验区世纪大道
800
号三层、六层至九
层(不含六层
A
座)


办公地址:
中国(上海)自由贸易试验区世纪大道
800
号三层、六层至九
层(不含六层
A
座)


法人代表:
陈孝周


联系人员:
陆贇


客服电话:
400
-
830
-
2066


公司网站:
www.ncbchina.cn


( 30 )
深圳前海微众银行股份有限公司


注册地址:
深圳市前海深港合作区前湾一路
1

A

201



办公地址:
深圳市南山区沙河西路
1819
号深圳湾科技生态园
7

A



法人代表:
顾敏


联系人员:
邹榆


客服电话:
95384


公司网站:
https://www.webank.com/



( 31 )
国泰君安证券股份有限公司


注册地址:
中国
上海
-
自由贸易试验区商城路
618



办公地址:
上海市浦东新区银城中路
168
上海银行大厦
29



法人代表:
杨德红


联系人员:
芮敏琪


客服电话:
400
-
8888
-
666/ 95521


公司网站:
www.gtja.com


( 32 )
中信建投证券股份有限公司


注册地址:
北京市朝阳区安立路
66

4
号楼


办公地址:
北京市朝阳门内大街
188



法人代表:
王常青


联系人员:
权唐


客服电
话:
400
-
8888
-
108


公司网站:
www.csc108.com


( 33 )
国信证券股份有限公司


注册地址:
深圳市罗湖区红岭中路
1012
国信证券大厦
16
-
26



办公地址:
深圳市罗湖区红岭中路
1012
国信证券大厦
16
-
26



法人代表:
何如


联系人员:
周杨


客服电话:
95536


公司网站:
www.guosen.com.cn


( 34 )
招商证券股份有限公司


注册地址:
深圳市福田区益田路江苏大厦
A

39

45



办公地址:
深圳市福田区福华一路
111
招商证券大厦
23



法人代表:
宫少林


联系人员:
林生迎


客服电话:
95565

400
-
8888
-
111


公司网站:
www.newone.com.cn


( 35 )
广发证券股份有限公司



注册地址:
广州天河区天河北路
183
-
187
号大都会广场
43

4301
-
4316

-


办公地址:
广东省广州天河北路大都会广场
5

18

19

36

38

41

42



法人代表:
孙树明


联系人员:
黄岚


客服电话:
95575


公司网站:
www.gf.com.cn


( 36 )
中信证券股份有限公司


注册地址:
广东省深圳市福田区中心三路
8
号卓
越时代广场二期北座


办公地址:
北京市朝阳区亮马桥路
8
中信证券大厦


法人代表:
张佑君


联系人员:
顾凌


客服电话:
95548

4008895548


公司网站:
www.cs.ecitic.com


( 37 )
中国银河证券股份有限公司


注册地址:
北京市西城区金融大街
35
号国际企业大厦
C



办公地址:
北京市西城区金融大

35
号国际企业大厦
C



法人代表:
陈有安


联系人员:
邓颜


客服电话:
4008
-
888
-
888


公司网站:
www.chinastock.com.cn


( 38 )
海通证券股份有限
公司


注册地址:
上海市广东路
689



办公地址:
上海市广东路
689



法人代表:
周杰


联系人员:
李笑鸣


客服电话:
95553


公司网站:
www.htsec.com



( 39 )
申万宏源证券有限公司


注册地址:
上海市徐汇区长乐路
989

45



办公地址:
上海市徐汇区长乐路
989

45



法人代表:
李梅


联系人员:
黄莹


客服电话:
95523

4008895523


公司网站:
www.swhysc.com


( 40 )
兴业证券股份有限公司


注册地址:
福州市湖东路
268



办公地址:
浦东新
区民生路
1199
弄证大五道口广场
1
号楼
21



法人代表:
杨华辉


联系人员:
夏中苏


客服电话:
95562


公司网站:
www.xyzq.com.cn


( 41 )
长江证券股份有限公司


注册地址:
武汉新华路特
8
长江证券大厦


办公地址:
武汉新华路特
8
长江证券大厦


法人代表:
李新华


联系人员:
李良


客服电话:
95579

4008
-
888
-
999


公司网站:
www.95579.com


( 42 )
安信证券股份有限公司


注册地址:
深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
35
楼、
28

A02
单元


办公
地址:
深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
35
楼、
28

A02
单元


法人代表:
王连志


联系人员:
陈剑虹


客服电话:
400
-
800
-
1001


公司网站:
www.essence.com.cn


( 43 )
西南证券股份有限公司



注册地址:
重庆市江北区桥北苑
8



办公地址:
重庆市江北区桥北苑
8
西南证券大厦


法人代表:
余维佳


联系人员:
张煜


客服电话:
4008
-
096
-
096


公司网站:
www.swsc.com.cn


( 44 )
湘财证券股份有限公司


注册地址:
湖南省长沙市天心区湘府中路
19
8
号新南城商务中心
A

11



办公地址:
湖南省长沙市天心区湘府中路
198
号新南城商务中心
A

11



法人代表:
孙永祥


联系人员:
江恩前


客服电话:
95351


公司网站:
www.xcsc.com


( 45 )
民生证券股份有限公司


注册地址:
北京市东城区建国门内大街
28
号民生金融中心
16
-
18



办公地址:
北京市东城区建国门内大街
28
号民生金融中心
16
-
18



法人代表:
余政


联系人员:
赵明


客服电话:
400
-
6198
-
888


公司网站:
www.mszq.com


( 46 )
国元证券股份有
限公司


注册地址:
合肥市寿春路
179



办公地址:
合肥市寿春路
179



法人代表:
蔡咏


联系人员:
李蔡


客服电话:
95578


公司网站:
www.gyzq.com.cn



( 47 )
渤海证券股份有限公司


注册地址:
天津市经济技术开发区第二大街
42
号写字楼
101



办公地址:
天津市南开区宾水西道
8



法人代表:
杜庆平


联系人员:
蔡霆


客服电话:
400
-
651
-
5988


公司网站:
www.bhzq.com


( 48 )
华泰证券股份有限公司


注册地址:
南京市江东中路
228



办公地址:

京市建邺区江东中路
228
华泰证券广场、深圳市福田区深
南大道
4011
号港中旅大厦
18



法人代表:
张伟


联系人员:
庞晓芸


客服电话:
95597


公司网站:
www.htsc.com.cn


( 49 )
山西证券股份有限公司


注册地址:
太原市府西街
69
号山西国际贸易中心东塔楼


办公地址:
太原市府西街
69
号山
西国际贸易中心东塔楼


法人代表:
侯巍


联系人员:
郭熠


客服电话:
400
-
666
-
1618

95573


公司网站:
www.i618.com.cn


( 50 )
中信证券山东有限责任公司


注册地址

青岛市崂山区深圳路
222
号青岛国际金融广场
1
号楼
20



办公地址:
青岛市崂山区深圳路
222
号青岛国际金融广场
1
号楼
20



法人代表:
姜晓林


联系人员:
吴忠超


客服电话:
95548

400
-
889
-
5548


公司网站:
www.zxzqsd.com.cn



( 51 )
信达证券股份有限公司


注册地址:
北京市西城区闹市口大街
9
号院
1
号楼


办公地址:
北京市西城区闹市口大街
9
号院
1
号楼


法人代表:
张志刚


联系人员:
唐静


客服电话:
95321


公司网站:
www.cindasc.com


( 52
)
东方证券股份有限公司


注册地址:
上海市中山南路
318

2
号楼
22
层、
23
层、
25

-
29



办公地址:
上海市中山南路
318

2
号楼
21

-
23
层、
25

-
29



法人代表:
潘鑫军


联系人员:
胡月茹


客服电话:
95503


公司网站:
www.dfzq.com.cn


( 53 )
长城证券股份有限公司


注册地址:
深圳市福田区深南大道
6008
号特区报业大厦
16

17



办公地址:
深圳市福田区深南大道
6008
号特区报业大厦
14

16

17



法人代表:
曹宏


联系人员:
刘阳


客服电话:
95514


公司网站:
www.cgws.com


( 54 )
光大证券股份有限公司


注册地址:
上海市静安区新闸路
1508



办公地址:
上海市静安区新闸路
1508



法人代表:
周健男


联系人员:
姚巍


客服电话:
95525


公司网站:
www.ebscn.com


( 55 )
东北证券股份有限公司



注册地址:
长春
市自由大路
1138



办公地址:
长春市自由大路
1138



法人代表:
杨树财


联系人员:
安岩岩


客服电话:
95360


公司网站:
www.nesc.cn


( 56 )
上海证券有限责任公司


注册地址:
上海市黄浦区西藏中路
336



办公地址:
上海市黄浦区西藏中路
336



法人代表:
李俊杰


联系人员:
张瑾


客服电话:
400
-
819
-
8198


公司网站:
www.shzq.com


( 57 )
新时代证券股份有限公司


注册地址:
北京市海淀区北三环西路
99
号院
1
号楼
15

1501


办公地址:
北京市
海淀区北三环西路
99
号院
1
号楼
15

1501


法人代表:
叶顺德


联系人员:
田芳芳


客服电话:
95399


公司网站:
www.xsdzq.cn


( 58 )
大同证券有限责任公司


注册地址:
大同市城区迎
宾街
15
号桐城中央
21



办公地址:
山西省太原市长治路
111
号山西世贸中心
A

12

13



法人代表:
董祥


联系人员:
薛津


客服电话:
4007121212


公司网站:
www.dtsbc.com.cn


( 59 )
国联证券股份有限公司


注册地址:
江苏省无锡市太湖新城金融一街
8
号国联金融大厦
7
-
9




办公地址:
江苏省无锡市太湖新城金融一街
8
号国联金融大厦
702


法人代表:
姚志勇


联系人员:
沈刚


客服电话:
95570


公司网站:
www.glsc.com.cn


( 60 )
平安证券股份有限公司


注册地址:
深圳市福田区金田路大中华国际交易广场
8



办公地址:
深圳市福田区金田路大中华国际交易广场
8



法人代表:
杨宇翔


联系人员:
吴琼


客服电话:
95511
-
8


公司网站:
stock.pingan.com


( 61 )
华安证券股份有限公司


注册地址:
安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198



办公地址:
安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198
号财智中心
B1

0327


法人代表:
李工


联系人员:
甘霖


客服电话:
95318

4008096518


公司网站:
www.hazq.com


( 6
2 )
国海证券股份有限公司


注册地址:
广西桂林市辅星路
13



办公地址:
广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦
3F


法人代表:
张雅锋


联系人员:
牛孟宇


客服电话:
95563


公司网站:
www.ghzq.com.cn


( 63 )
财富证券有限责任公司


注册地址:
湖南省长沙市芙蓉中路二段
80
号顺天国际财富中心
26
-
28



办公地址:
湖南省长沙市芙蓉中路二段
80
号顺天国际财富中心
26
-
28




法人代表:
蔡一兵


联系人员:
郭磊


客服电话:
0731
-
4403319


公司网站:
www.cfzq
.com


( 64 )
中原证券股份有限公司


注册地址:
郑州市郑东新区商务外环路
10



办公地址:
郑州市郑东新区商务外环路
10



法人代表:
菅明军


联系人员:
程月艳


客服电话:
95377


公司网站:
www.ccnew.com


( 65 )
国都证券股份有限公司


注册地址:
北京市东城区东直
门南大街
3
号国华投资大厦
9

10



办公地址:
北京市东城区东直门南大街
3
号国华投资大厦
9

10



法人代表:
王少华


联系人员:
黄静


客服电话:
400
-
818
-
8118


公司网站:
www.guodu.com


( 66 )
东海证券股份有限公司


注册地址:
江苏省常州延陵西路
23
号投资广场
18

23
号投资广场
18



办公地址:
上海市浦东新区东方路
1928
东海证券大厦


法人代表:
钱文俊


联系人员:
王一彦


客服电话:
95531

400
-
8888
-
588


公司网站:
www.longone.com.cn


( 67 )
中银国际证券股份有限公司


注册地址:
上海市浦东新区银城中路
200
号中银大厦
39



办公地址:
上海市浦东新区银城中路
200
号中银大厦
39



法人代表:
许刚



联系人员:
王炜哲


客服电话:
40
0
-
620
-
8888


公司网站:
www.bocichina.com


( 68 )
恒泰证券股份有限公司


注册地址:
内蒙古呼和浩特市新城区新华东街
111



办公地址:
内蒙古呼和浩特市新城区新华东街
111



法人代表:
庞介民


联系人员:
王旭华


客服电话:
0471
-
4972343


公司网站:
www.cnht.com.cn


( 69 )
华西证券股份有限公司


注册地址:
四川省成都市陕西街
239



办公地址:
四川省成都市高新区天府二街
198
华西证券大厦


法人代表:
杨炯洋


联系人员:
谢国梅


客服电话

95584


公司网站:
www.hx168.com.cn


( 70 )
申万宏源西部证券有限公司


注册地址:
新疆乌鲁木齐市高新区
新市区
-
北京南路
358
号大成国际大厦
20

2005



办公地址:
新疆乌鲁木齐市高新区
新市区
-
北京南路
358
号大成国际大厦
20

2005



法人代表:
许建



联系人员:
李巍


客服电话:
4008
-
000
-
562


公司网站:
www.hysec.com


( 71 )
中泰证券股份有限公司


注册地址:
济南市经七路
86



办公地址:
济南市经七路
86

23




法人代表:
李玮


联系人员:
吴阳


客服电话:
95538


公司网站:
www.qlzq.com.cn


( 72 )
第一创业证券股份有限公司


注册地址:
深圳市福田区福华一路
115
号投行大厦
20



办公地址:
深圳市福田区福华一路
115
号投行大厦
18



法人代表:
刘学民


联系人员:
吴军


客服电话:
95358


公司网站:
www.firstcapital.com.cn


( 73 )
金元证券股份有限公司


注册地址:
海口市南宝路
36
号证券大厦
4



办公地址:
深圳市深南大道
4001
号时代金融中心
17



法人代表:
陆涛


联系人员:
马贤清


客服电话:
400
-
8888
-
228


公司网站:
www.jyzq.cn


( 74 )
德邦证券股份有限公司


注册地址:
上海市普陀区曹杨路
510
号南半幢
9



办公地址:
上海市福山路
500
号城建国际中心
26



法人代表:
姚文平


联系人员:
朱磊


客服电话:
400
-
8888
-
128


公司网站:
http://www.tebon.com.cn


( 75 )
信泰证券有限责任公司


注册地址:
南京市长江路
88



办公地址:
南京市长江路
88



法人代表:
钱凯法



联系人员:
舒萌菲


客服电话

4008888918


公司网站:
www.thope.com


( 76 )
华福证券有限责任公司


注册地址:
福州市五四路
157
号新天地大厦
7

8



办公地址:
福州市五四路
157
号新天地大厦
7

10



法人代表:
黄金琳


联系人员:
张宗锐


客服电话:
96326
福建省外请先拨
0591
-


公司网站:
www.hfzq.com.cn


( 77 )
华龙证券股份有限公司


注册地址:
甘肃省兰州市城关区东岗西路
638
号财富中心


办公地址:
甘肃省兰州市城关区东岗西路
638
号财富中心


法人代表:
李晓安


联系人
员:
李昕田


客服电话:
0931
-
96668

4006898888


公司网站:
www.hlzqgs.com


( 78 )
中国国际金融股份有限公司


注册地址:
北京市建国门外大街
1
号国贸大厦
2

27
层及
28



办公地址:
北京市建国门外大街甲
6

SK
大厦
3



法人代表:
李剑阁


联系人员:
陶亭


客服电话:
010
-
65051166


公司网站:
http://www.cicc.com.cn


( 79 )
财通证券股份有限公司


注册地址:
浙江省杭州市杭大路
15
号嘉华国际商务中心
16

17



办公地址:
浙江
省杭州市杭大路
15
号嘉华国际商务中心
16

17



法人代表:
沈继宁


联系人员:
章力彬



客服电话:
95336
浙江省
-

4008696336
全国
-


公司网站:
www.ctsec.com


( 80 )
上海华信证券有限责任公司


注册地址:
上海市浦东新区世纪大道
100
号环球金融
中心
9



办公地址:
上海市浦东新区世纪大道
100
号环球金融中心
9



法人代表:
陈灿辉


联系人员:
倪丹


客服电话:
68777877


公司网站:
www.cf
-
clsa.com


( 81 )
华鑫证券有限责任公司


注册地址:

圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
28

A01

B01(b)
单元


办公地址:
深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
28

A01

B01(b)
单元


法人代表:
俞洋


联系人员:
杨莉娟


客服电话:
95323


公司网站:
http://www.cfsc.com.cn/


( 82 )
瑞银证券有限责任公司


注册地址:
北京市西城区金融大街
7
号英蓝国际金融中心
12
层、
15



办公地址:
北京市西城区金融大街
7
号英蓝国际金融中心
12
层、
15



法人代表:
程宜荪


联系人员:
牟冲


客服电话:
4008878827



司网站:
www.ubssecurities.com


( 83 )
中国中金财富证券有限公司


注册地址:
深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心
A
栋第
18

-
21
层及第
04

01

02

03

05

11


办公地址:
深圳市福田区益田路
6003
号荣超商务中心
A
栋第
04

18


21



法人代表:
高涛



联系人员:
张鹏


客服电话:
95532

400
-
600
-
8008


公司网站:
www.ciccwm.com


( 84 )
东方财富证券股份有限公司


注册地址:
拉萨市北京中路
101



办公地址:
拉萨市北京
中路
101



法人代表:
陈宏


联系人员:
唐湘怡


客服电话:
95357


公司网站:
http://www.18.cn


( 85 )
江海证券有限公司


注册地址:
黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56



办公地址:
黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路
833



法人代表:
赵洪波


联系人员:
姜志伟


客服电话:
956007


公司网站:
www.jhzq.com.cn


( 86 )
英大证券有限责任公司


注册地址:
深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层


办公地址:
深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层


法人
代表:
吴骏


联系人员:
吴尔晖


客服电话:
4000
-
188
-
688


公司网站:
www.ydsc.com.cn


( 87 )
华融证券股份有限公司


注册地址:
北京市西城区金融大街
8



办公地址:
北京市朝阳区朝阳门北大街
18
中国人保寿险大厦
12
-
18



法人代表:

献忠


联系人员:
李慧灵



客服电话:
400
-
898
-
9999


公司网站:
www.hrsec.com.cn


( 88 )
天风证券股份有限公司


注册地址:
湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路
2
号高科大厦
4



办公地址:
湖北省武汉市武昌
区中南路
99
号保利广场
A

37



法人代表:
余磊


联系人员:
杨晨


客服电话:
4008
-
005
-
000


公司网站:
www.tfzq.com


( 89 )
大通证券股份有限公司


注册地址:
大连市中山区人民路
24



办公地址:
大连市沙河口区会展路
129
号大连期货大厦
39



法人代表:
张智河


联系人员:
谢立军


客服电话:
4008
-
169
-
169


公司网站:
www.datong.com.cn


( 90 )
太平洋证券股份有限公司


注册地址:
云南省昆明市青年路
389
号志远大厦
18



办公地址:
北京市
西城区北展北街
9
号华远企业号
D

3
单元


法人代表:
李长伟


联系人员:
王璇


客服电话:
95397


公司网站:
www.tpyzq.com


( 91 )
联储证券有限责任公司


注册地址:
深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦
9



办公地址:
北京市朝阳区
安定路
5
号院
3
号楼中建财富国际中心
27
层联储
证券


法人代表:
吕春卫



联系人员:
丁倩云


客服电话:
400
-
620
-
6868


公司网站:
www.lczq.com


( 92 )
中信期货有限公司


注册地址:
深圳市福田区中心三路
8
号卓越时
代广场(二期)北座
13

1301
-
1305
室、
14



办公地址:
深圳市福田区中心三路
8
号卓越时代广场(二期)北座
13

1301
-
1305
室、
14



法人代表:
张皓


联系人员:
韩钰


客服电话:
400
-
990
-
8826


公司网站:
www.citicsf.com


( 93 )
天相投资顾问有限公司


注册地址:
北京市西城区金融街
19
号富凯大厦
B

701





办公地址:
北京市西城区新街口外大街
28

C

5



法人代表:
林义相


联系人员:
尹伶


客服电话:
010
-
66045678


公司网站:
www.txsec.com


( 94 )
江苏金百临投资咨询有限公司


注册地址:
无锡市太湖新城锦溪道楝泽路
9
号楼


办公地址:
无锡市太湖新城锦溪道楝泽路
9
号楼


法人代表:
费晓燕


联系人员:
袁丽萍


客服电话:
0510
-
9688988


公司网站:
www.jsjbl.com


( 95 )
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司


注册地址:
深圳市福田区华强北路赛格科技园
4

10

1006#



办公地址:
北京市西城区宣武门外大街
28
号富卓大厦
A

7



法人代表:
张彦


联系人员:
张燕


客服电话:
40
0
-
166
-
1188


公司网站:
http://8.jrj.com.cn


( 96 )
和讯信息科技有限公司


注册地址:
北京市朝外大街
22
号泛利大厦
10



办公地址:
上海市浦东新区东方路
18
号保利大厦
18



法人代表:
王莉


联系人员:
于杨


客服电话:
400
-
920
-
0022


公司网站:
licaike.hexun.com


( 97 )
江苏汇林保大基金销售有限公司


注册地址:
南京市高淳区经济开发区古檀大道
47



办公地址:
南京市鼓楼区中山北路
2
号绿地紫峰大厦
2005



法人代表:
吴言林


联系人员

林伊灵


客服电话:
025
-
66046166
-
810


公司网站:
www.huilinbd.com


( 98 )
上海挖财基金销售有限公司


注册地址:
中国
(
上海
)
自由贸易试验区杨高南路
799

3
号楼
5

01

02

03



办公地址:
上海浦东陆家嘴金融世纪广

3
号楼
5F


法人代表:
冷飞


联系人员:
李娟


客服电话:
021
-
50810673


公司网站:
http://www.wacaijijin.com/


( 99 )
民商基金销售(上海)有限公司


注册地址:
上海市黄浦区北京东路
666

H
区(东座)
6

A31




办公地址:
上海市黄浦区北京东路
666

H
区(东座)
6

A31



法人代表:
贲惠琴


联系人员:
杨一新


客服电话:
021
-
50206003


公司网站:
www.msftec.com


(100 )
北京百度百盈基金销售有限公司


注册地址:
北京市海
淀区上地十街
10

1

1

101


办公地址:
北京市海淀区上地信息路甲
9
号奎科科技大厦


法人代表:
张旭阳


联系人员:
孙博超


客服电话:
95055
-
4


公司网站:
www.baiyingfund.com


(101 )
诺亚正行基金销售有限公司


注册地
址:
上海市金山区廊下镇漕廊公路
7650

205



办公地址:
上海市浦东新区银城中路
68
号时代金融中心
8



法人代表:
汪静波


联系人员:
张姚杰


客服电话:
400
-
821
-
5399


公司网站:
www.noah
-
fund.com


(102 )
深圳众禄基
金销售股份有限公司


注册地址:
深圳市罗湖区深南东路
5047
号发展银行大厦
25

I

J
单元


办公地址:
深圳市罗湖区深南东路
5047
号发展银行大厦
25

I

J
单元


法人代表:
薛峰


联系人员:
汤素娅


客服电话:
4006
-
788
-
887


公司网站:
w
ww.zlfund.cn


(103 )
上海天天基金销售有限公司


注册地址:
上海市徐汇区龙田路
190

2
号楼
2



办公地址:
上海市徐汇区宛平南路
88

26




法人代表:
其实


联系人员:
潘世友


客服电话:
400
-
1818
-
188


公司网站:
www.1234567.com.cn


(104 )
上海好买基金销售有限公司


注册地址:
上海市虹口区欧阳路
196

26
号楼
2

41



办公地址:
上海市浦东南路
1118
鄂尔多斯大厦
903

906



法人代表:
杨文斌


联系人员:
张茹


客服电话:
4007
-
00
9
-
665


公司网站:
www.ehowbuy.com


(105 )
蚂蚁(杭州)基金销售有限公司


注册地址:
杭州市余杭区仓前街文一西路
1218

1

202



办公地址:
杭州市滨江区江南大道
3588
号恒生大厦
12



法人代表:
陈柏青


联系人员:
张裕


客服电话:
4000
-
766
-
123


公司网站:
www.fund123.cn


(106 )
上海长量基金销售有限公司


注册地址:
上海市浦东新区高翔路
526

2

220



办公地址:
上海市浦东新区浦东大道
555
号裕景国际
B

16



法人代表:
张跃伟



系人员:
沈雯斌


客服电话:
400
-
089
-
1289


公司网站:
www.erichfund.com


(107 )
浙江同花顺基金销售有限公司


注册地址:
杭州市文二西路
1

903



办公地址:
浙江省杭州市西湖区翠柏路
7
号电子商务产业园
2
号楼
2



法人代表:
凌顺平



联系人员:
吴强


客服电话:
4008
-
773
-
772


公司网站:
www.5ifund.com


(108 )
北京展恒基金销售有限公司


注册地址:
北京市顺义区后沙峪镇安富街
6



办公地址:
北京市朝阳区德胜门外华严北里
2
号民建大厦
6



法人
代表:
闫振杰


联系人员:
宋丽冉


客服电话:
4008
-
886
-
661


公司网站:
www.myfund.com


(109 )
海利得基金销售有限公司


注册地址:
上海市宝山区蕴川路
5475

1033



办公地址:
上海浦东新区峨山路
91

61

10
号楼
12



法人代表:
沈继伟


联系人员:
曹怡晨


客服电话:
400
-
067
-
6266


公司网站:
http://a.leadfund.com.cn


(110 )
中期资产管理有限公司


注册地址:
北京市朝阳区建国门外光华路
16
中国中期大厦
A

11



办公地
址:
北京市朝阳区建国门外光华路
16
中国中期大厦
A

11



法人代表:
路瑶


联系人员:
侯英建


客服电话:
95162

4008888160


公司网站:
www.cifcofund.com


(111 )
嘉实财富管理有限公司


注册地址:
上海市浦
东新区世纪大道
8

B

46

06
-
10
单元


办公地址:
上海市浦东新区世纪大道
8

B

46

06
-
10
单元


法人代表:
赵学军


联系人员:
张倩



客服电话:
400
-
021
-
8850


公司网站:
www.harvestwm.cn


(112 )
北京创金启富基金销售有
限公司


注册地址:
北京市西城区民丰胡同
31

5
号楼
215A


办公地址:
北京市西城区民丰胡同
31

5
号楼
215A


法人代表:
梁蓉


联系人员:
张旭


客服电话:
400
-
6262
-
818


公司网站:
www.5irich.com


(113 )

信普泽(北京)基金销售有限公司


注册地址:
北京市朝阳区建国路
88

9
号楼
15

1809


办公地址:
北京市朝阳区建国路
88

SOHO
现代城
C

1809


法人代表:
沈伟桦


联系人员:
程刚


客服电话:
400
-
609
-
9200


公司网站:
www.yixinfun
d.com


(114 )
南京苏宁基金销售有限公司


注册地址:
南京市玄武区苏宁大道
1
-
5



办公地址:
南京市玄武区苏宁大道
1
-
5



法人代表:
钱燕飞


联系人员:
王锋


客服电话:
95177


公司网站:
www.snjijin.com


(115 )
北京格上富信基金销售有限公司


注册地址:
北京市朝阳区东三环北路
19
号楼
701

09



办公地址:
北京市朝阳区东三环北路
19
号楼
701

09



法人代表:
李悦章


联系人员:
张林


客服电话:
400
-
066
-
8586



公司网站:
https://www.i
gesafe.com/


(116 )
北京恒天明泽基金销售有限公司


注册地址:
北京市北京经济技术开发区宏达北路
10

5

5122



办公地址:
北京市朝阳区东三环中路
20
号乐成中心
A

23



法人代表:
周斌


联系人员:
马鹏程


客服电话:
400
-
786
-
8868


公司网站:
www.chtwm.com


(117 )
北京汇成基金销售有限公司


注册地址:
北京市海淀区中关村大街
11

11

1108



办公地址:
北京市海淀区中关村大街
11

11

1108



法人代表:
王伟刚


联系人
员:
丁向坤


客服电话:
400
-
619
-
9059


公司网站:
www.hcjijin.com


(118 )
深圳盈信基金销售有限公司


注册地址:
深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦
8

A
-
1

811
-
812



办公地址:
辽宁省大连市
中山区海军广场街道人民东路
52
号民生金融中心
22
楼盈信基金


法人代表:
苗宏升


联系人员:
葛俏俏


客服电话:
4007
-
903
-
688


公司网站:
www.fundying.com


(119 )
上海大智慧基金销售有限公司


注册地址:
上海自由贸易试验区杨高南路
428

1
号楼


办公地址:
上海自由贸易试验区杨高南路
428

1
号楼
1102

1108



法人代表:
申健


联系人员:
印强明



客服电话:
021
-
20292031


公司网站:
https://8.gw.com.cn/


(120 )
北京新浪仓石基金
销售有限公司


注册地址:
北京市海淀区北四环西路
58
号理想国际大厦
906



办公地址:
北京市海淀区北四环西路
58
号理想国际大厦
906
室、海淀北二

10
号秦鹏大厦
12



法人代表:
张琪


联系人员:
付文红


客服电话:
010
-
62675369


公司网站:
www.xinc
ai.com


(121 )
北京辉腾汇富基金销售有限公司


注册地址:
北京市东城区建国门内大街
18

15
层办公楼一座
1502



办公地址:
北京市东城区朝阳门北大街
8
号富华大厦
F

12

B



法人代表:
李振


联系人员:
魏尧


客服电话:
400
-
057
-
8855


公司网站:
www.kstreasure.com


(122 )
济安财富
(
北京
)
资本管理有限公司


注册地址:
北京市朝阳区东三环中路
7

4
号楼
40

4601



办公地址:
北京市朝阳区东三环中路
7
号北京财富中心
A

46



法人代表:
杨健


联系人员:
李海燕


客服电话:
400
-
673
-
7010


公司网站:
www.jianfortune.com


(123 )
上海万得基金销售有限公司


注册地址:
中国
(
上海
)
自由贸易试验区福山路
33

11

B



办公地址:
上海市浦东新区福山路
33

8



法人代表:
王廷富


联系人员:
姜吉灵



客服电话:
400
-
821
-
0203


公司网站:
www.520fund.com.cn


(124 )
上海联泰基金销售有限公司


注册地址:
中国
上海
-
自由贸易试验区富特北路
277

3

310



办公地址:
上海市长宁区福泉北路
5
18

8

3



法人代表:
燕斌


联系人员:
凌秋艳


客服电话:
400
-
046
-
6788


公司网站:
www.66zichan.com


(125 )
上海基煜基金销售有限公司


注册地址:
上海市崇明县长兴镇路潘园公路
1800

2
号楼
6153

上海泰
和经济发展区
-


办公地址:
上海市杨浦区昆明路
518

A1002



法人代表:
王翔


联系人员:
蓝杰


客服电话:
400
-
820
-
5369


公司网站:
www.jiyufund.com.cn


(126 )
上海凯石财富基金销售有限公司


注册地址:
上海市黄浦区西
藏南路
765

602
-
115



办公地址:
上海市黄浦区延安东路
1
号凯石大厦
4



法人代表:
陈继武


联系人员:
李晓明


客服电话:
4000
-
178
-
000


公司网站:
www.lingxianfund.com


(127 )
上海
陆金所基金销售有限公司


注册地址:
上海市浦东新区陆家嘴环路
1333

14

09
单元


办公地址:
上海市浦东新区陆家嘴环路
1333

14



法人代表:
鲍东华


联系人员:
宁博宇



客服电话:
4008
-
219
-
031


公司网站:
www.lufunds.com


(128 )
珠海盈米
基金销售有限公司


注册地址:
珠海市横琴新区宝华路
6

105

-
3491


办公地址:
广州市海珠区琶洲大道东
1
号保利国际广场南塔
12

B1201
-
1203


法人代表:
肖雯


联系人员:
黄敏娥


客服电话:
020
-
89629066


公司网站:
www.yingmi.cn


(129 )
奕丰基金销售有限公司


注册地址:
深圳市前海深港合作区前湾一路
1

A

201
室(入驻深圳



办公地址:
深圳市南山区海德三路海岸大厦东座
1115

1116

1307



法人代表:
TEO WEE HOWE


联系人
员:
项晶晶


客服电话:
400
-
684
-
0500


公司网站:
http://www.ifastps.com.cn


(130 )
中证金牛
(
北京
)
投资咨询有限公司


注册地址:
北京市丰台区东管头
1

2
号楼
2
-
45



办公地址:
北京市宣武门外大街甲
1
号环球财讯中心
A

5



法人代表:
彭运年


联系人员:
陈珍珍


客服电话:
400
-
8909
-
998


公司网站:
www.jnlc.com


(131 )
北京肯特瑞基金销售有限公司


注册地址:
北京市海淀区海淀东三街
2

4

401
-
15


办公地址:
北京市亦庄经济开
发区科创十一街
18
号院
A

17



法人代表:
江卉



联系人员:
徐伯宇


客服电话:
95118


公司网站:
http://fund.jd.com/


(132 )
大连网金基金销售有限公司


注册地址:
辽宁省大连市沙河口区体坛路
22
号诺德大厦
2

202



办公地址:
辽宁省大连市沙河口区体坛路
22
号诺德大厦
2

202



法人代表:
樊怀东


联系人员:
贾伟刚


客服电话:
4000
-
899
-
100


公司网站:
www.yibaijin.com


(133 )
深圳市金斧子基金销售有限公司


注册地址:
深圳市南山区粤海
街道科技园中区科苑路
15
号科兴科学园
B

3
单元
11

1108


办公地址:
深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路
15
号科兴科学园
B

3
单元
11

1108


法人代表:
赖任军


联系人员:
刘昕霞


客服电话:
400
-
930
-
0660


公司网站:
www.jfzinv.com


(134 )
北京蛋卷基金销售有限公司


注册地址:
北京市朝阳区阜通东大街
1
号院
6
号楼
2
单元
21



办公地址:
北京市朝阳区望京
SOHO T2 B

2507


法人代表:
钟斐斐


联系人员:
戚晓强


客服电话:
400
-
159
-
9288


公司网
站:
danjuanapp.com


(135 )
钱滚滚财富投资管理上海有限公司


注册地址:
中国上海
-
自由贸易试验区陆家嘴环路
333

729S


办公地址:
上海市浦东新区商城路
618
号良友大厦
B301
-
305




法人代表:
许欣


联系人员:
屠帅颖


客服电话:
400
-
700
-
9700


公司网站:
www.qiangungun.com


(136 )
上海华夏财富投资管理有限公司


注册地址:
上海市虹口区东大名路
687

1

2

268



办公地址:
北京市西城区金融大街
33
号通泰大厦
B

8



法人
代表:
李一梅


联系人员:
仲秋月


客服电话:
400
-
817
-
5666


公司网站:
www.amcfortune.com


(137 )
申银万国期货有限公司


注册地址:
上海市东方路
800

7

8

10



办公地址:
上海市东方路
800

7

8

10



法人代表:
李建中


联系人员:
史艺斐


客服电话:
400
-
888
-
7868


公司网站:
www.sywgqh.com


(138 )
玄元保险代理有限公司


注册地址:
中国(上海)自由贸易试验区张杨路
707

1105



办公地址:
中国(上海)自由贸易试验区张
杨路
707

1105



法人代表:
马永谙


联系人员:
卢亚博


客服电话:
400
-
080
-
8208


公司网站:
www.licaimofang.cn


(139 )
中国人寿保险股份有限公司


注册地址:
中国北京市西城
区金融大街
16



办公地址:
中国北京市西城区金融大街
16



法人代表:
杨明生



联系人员:
陈慧


客服电话:
010
-
63631519


公司网站:
www.e
-
chinalife.com


(三) 其他


基金管理人可根据有关法律法规的要求,增加或调整本基金销售机构,并在
基金管理人网站公示。



二、 基金登记机构


名称:富国基金管理有限公司


住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道
1196
号世纪汇办公楼二座
27
-
30



办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道
1196
号世纪汇办公楼二

27
-
30



法定代表人:裴长江


成立日期:
1999

4

13



电话:(
021

20361818


传真:(
021

20361616


联系人:徐慧


三、 出具法律意见书的
律师事务所


名称:上海源泰律师事务所

注册地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼

办公地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼

负责人:廖海

联系电话:(021)51150298

传真:(021)51150398

联系人:廖海

经办律师:廖海、吕红

四、 审计基金财产的
会计师事务所


名称:安永华明会计师事务所

注册地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层


办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼

法定代表人:葛明

联系电话:021-22288888

传真:021-22280000

联系人:徐艳

经办注册会计师:徐艳、蒋燕华



第六部分 基金的募集

本基金为契约型开放式基金,基金存续期限为不定期。本基金由基金管理人
依照《基金法》、《运作办
法》、《销售办法》、《基金合同》及其他有关规定募集,
募集申请经中国证监会
2005

2

6
日证监基金字【
2005

20
号文核准。



本基金份额的面值为人民币
1.00
元,按面值发售。



一、 基金份额的募集期限、发售渠道、发售对象


1
、募集期限:自基金份额发售之日起不超过
3
个月。本基金自
200
5

2

21
日到
200
5

3

30
日向个人投资人和机构投资人同时发售,《基金合同》

200
5

4

5
日生效。



2
、发售渠道:本公司的直销网点和销售代理机构的代销网点(具体名单见
发售公告)。



3
、发售对象:中华人民共和国境内的个人投资
者和机构投资者(法律法规
禁止投资证券投资基金的除外)及合格境外机构投资者。



二、 认购的时间


具体时间由基金管理人与销售代理人约定(见发售公告及销售代理人相关公
告)。



三、 募集目标


本基金不设募集目标。



四、 募集情况



安永大华
会计师事务所验资,
本次募集的有效认购户数为
51,297
户,

立募集期净销售额为
1,638,250,391.50
元人民币。该资金已于
200
5

4

1
日全
额划入在基金托管人中国农业银行开立的

富国
天瑞强势地区精选混合型
证券投
资基金托管




。按照每份基金
份额
面值人民币
1.00
元计算,设立募集期共募

1
,638,250,391.50
份基金
份额





第七部分 基金合同的生效

一、 基金合同生效的条件


投资者缴纳认购的基金份额的款项时,基金合同成立。



基金募集期限届满,在基金募集份额总额不少于
2
亿份,基金募集金额不少

2
亿元人民币且基金份额持有人的人数不少于
200
人的条件下,
应当自基金募
集结束后的
10
日内聘请验资机构验资,并在收到验资报告后
10
日内依法向中国
证监会办理基金合同备案手续,
自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办
理完毕,基金合同生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。



二、 基金存续期内的基金份额持有人
数量和资金额


本基金合同生效后,基金份额持有人数量不满
200
人或者基金资产净值低于
5000
万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续
20
个工作日出现前述
情形的,基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。



三、 基金合同生效


根据有关规定,本基金满足《基金合同》生效条件,《基金合同》于
200
5

4

5
日正式生效。自《基金合同》生效日起,本基金管理人正式开始管理本
基金。










第八部分 基金份额的申购与赎回

一、 申购和赎回的场所


本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人
在招募说明书或其他相关公告
中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机
构,并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的
营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。



二、 申购和赎回的开放日及时间


1
、开放日及开放时间


本基金的开放日是指为投资者办理基金申购和赎回等业务的证券交易所交
易日。具体业务办理时间
为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间




基金投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请
的,其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日
的价格。



若出现新的
证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要,基金管理
人可对申购、赎回时间进行调整,但此项调整不应对投资者利益造成实质影响并
应报中国证监会备案,并在实施日
3
个工作日前在指定媒介上公告。



2
、申购的开始时间及业务办理时间


本基金合同生效后不超过
3
个月时间内开始办理申购。本基金于
200
5

4

15
日开始办理日常申购业务。



3
、赎回的开始时间及业务办理时间


本基金合同生效后不超过
3
个月时间内开始办理赎回。本基金于
200
5

7

4
日开始办理日常赎回业务。



4
、在确定申购开始时间和赎回开始时间后,由基金管理人最迟于
开放日前
3
个工作日指定
媒介
上公告。



三、 申购和赎回的原则


1
、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日
收市后计算
的基金份额净
值为基准进行计算。




2
、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请。



3
、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资者申(认)购的先后次序进行
顺序赎回;


4
、当日的申购和赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。



5
、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质
利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施
3
个工作日前在
指定媒介上公告。



四、 申购和赎
回的程序


1
、申购和赎回的申请方式


本基金的申购和赎回采取书面形式、电话、或管理人同意的其他交易形式。

基金投资者必须按销售机构规定的手续向基金管理人提出申购或赎回的申请。



投资者申购本基金,须按销售机构规定的方式备足申购资金。



投资者申请赎回时,其在销售机构必须有足够的基金份额余额。



2
、申购和赎回申请的确认


T
日规定时间受理的申请,正常情况下,本基金注册与过户登记人在
T

1
日内为投资者对该交易的有效性进行确认,在
T

2
日后(包括该日)投资者可
向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购和赎回的成交情况。



3
、申购和赎回的款项支付


申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成
功。若申购不成功或无效,申购款项将退回投资者账户。



投资者赎回申请成功后,基金管理人在
T

7
日(包括该日)内
将赎回款项
划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回的情形时,款项的支付办法参照基金
合同的有关条款处理。



五、 申购和赎回的数额约定


1

基金管理人
规定,本基金
单笔最低
申购金额为人
民币
1
元(含申购费)

投资者
通过代销机构申购本基金时,
除需满足
基金管理人
最低

购金额限制外,
当代理销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时,投资
者还应遵循相关代理
销售机构的业务规定




直销网点每个账户首次申购的最低金额为50,000元(含申购费),追加申
购的最低金额为单笔20,000元(含申购费);代销网点的投资者欲转入直销网
点进行交易要受直销网点最低金额的限制。投资者当期分配的基金收益转购基金
份额时,不受最低申购金额的限制。

通过基金管理人网上交易系统办理基金申购
业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制,申购最低金额为单笔1元(含申
购费)。基金管理人可根据市场情况,调整本基金首次申购的最低金额。



投资者可多次申购,对单个投资人的累计持有份额不设上限限制。


2
、基金份额持有人在销售机构赎回时,每次对本基金的赎回申请不得低于
0.01
份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的
基金份额余额不足
0.01
份的,在赎回时需一次全部赎回。



3
、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控
制。具体见基金管理人相关公告。



4
、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可以根据实际情况对
以上限制进行调整,最迟在调整生效前
3
个工作日在指定媒介上公告。



5
、申购份额及余额的处理方式:本基金的申购有效份额为按实际确认的申
购金额在扣除相应的费用后,以当日基金份额净值为基准计算,
计算结果
保留到
小数点后
2
位,小数点
2
位以后的部分舍去,舍去部分所代表的资产归基金所有。



6
、赎回金额的处理方式:本基金的赎回金额按实际确认的有效赎回份额以
当日基金份额净值为基准
并扣除相应的费用,计算结果保留到小数点后
2
位,小
数点
2
位以后的部分舍去,舍去部分所代
表的资产归基金所有。



7
、基金份额净值的计算,保留到小数点后
4
位,小数点后第
5
位四舍五入。



六、 申购费率和赎回费率


1
、申购费



1
)投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选
择在申购时交纳的称为前端申购费用,投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购
费用。





2
)投资者选择交纳前端申购费用时,按申购金额采用比例费率。投资者
在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。

本基金前端收费模式对
通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。

具体费率如下:


A

前端
申购费率:



购金额(含申购费)


前端申购费率


100
万元以下


1.5
%


100
万元(含)-
500
万元


1
.2%


500
万元(含)以上


1000

/





注:上述前端
申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户外的
其他选择前端收费模式的投资者。


B

特定申购费率:


申购金额(含申购费)

特定申购费率

M<100万元

0.15%

100万元≤M<500万元

0.12%

M≥500万元

每笔1000元



注:上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台选择前端收费模式申购本
公司旗下开放式基金的养老金客户,包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹
集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等,具体包括:

1、全国社会保障基金;

2、可以投资基金的地方社会保障基金;

3、企业年金单一计划以及集合计划;

4、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划;

5、企业年金养老金产品;

6、个人税收递延型商业养老保险等产品;

7、养老目标基金;

8、职业年金计划。


如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司将发布临
时公告将其纳入养老金客户范围。




投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。




3
)投资者选择交
纳后端申购费用时,按申购金额采用比例费率,费率按
持有时间递减,具体费率如下:


持有时间


后端申购费率


1
年以内(含)


1.8%


1


3
年(含)


1.2%


3


5
年(含)


0.
6
%


5
年以上


0




因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额,不再收取后端申购费用。



2
、赎回费


本基金根据投资者申购方式采用不同的赎回费率。



投资者选择交纳前端申购费用时,对持续持有期少于
7
日的投资者收取赎回
金额
1.5%
的赎回费,对持续持有期不少于
7
日的投资者收取赎回金额
0.5%
的赎
回费。



投资者选择交纳后端申购费用时
,赎回费率按持有时间递减,具体费率如下:


持有时间


赎回费率


少于
7



1.5%


7
日(含)
-
2
年以内(含)


0.6
%


2


3
年(含)


0.3
%


3
年以上


0




3
、本基金的申购费率、赎回费率最高不得超过法律法规规定的限额。在法
律法规规定的限制内,基金管理人可决定实际执行的申购、赎回费率,并在《招
募说明书》中进行公告。基金管理人认为需要调整费率时,应最迟于新的费率开
始实施前
3
个工作日在指定媒介上公告。



4
、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机
制,以确保基金估值的公平性。具
体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及
监管部门、自律规则的规定。



七、 赎回费的归属


本基金对持续持有期少于
7
日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产,对



持续持有期不少于
7
日的投资者,赎回费的
25%
归基金财产所有。



申购份额和赎回金额的计算


1
、申购份额的计算


如果投资者选择交纳前端申购费用,则申购份额的计算方法如下:


净申购金额=申购金额
/

1+
前端申购费率)


前端申购费用=申购金额
-
净申购金额


申购份额=净申购金额
/T
日基金份额净值


如果投资者选择交纳后端申购费用,则申购份额的计算方法如下:


申购份额=申购金

/T
日基金份额净值


例三:假定
T
日本基金的份额净值为
1.200
元,三笔申购金额分别为
1
万元、
100
万元和
500
万元,如果投资者选择交纳前端申购费用,则各笔申购负担的前
端申购费用和获得的该基金
份额
计算如下:





申购
1


申购
2


申购
3


申购金额(元,
A



10,000


1,000,000


5
,000,000


适用前端申购费率(
B



1.
5
0%


1.
2
0%


达到
500
万元


前端申购费(
C

A

D



1
47.78


11,857.70


1000

/



净申购金额(
D

A
/

1

B
))


9,8
52.22


98
8,142.30


4
,9
99
,000


申购份额(=
D/1.200



8,2
10
.
18


823,451.91


4
,
165
,
833
.
33




如果该投资者选择交纳后端申购费用,各笔申购获得的基金
份额
计算如下:





申购
1


申购
2


申购
3


申购金额(元,
A



10
,000


1,000,000


5
,000,000


申购份额(=
A
/1.200



8,333.33


833,333.33


4,166,666.66




2
、赎回金额的计算


如投资者在认购
/
申购时选择交纳前端认购
/
申购费用,则赎回金额计算方法
如下:


赎回总额
=赎回
份额
×
T
日基金份额净值


赎回费用=赎回总额×赎回费率


赎回金额=赎回总额-赎回费用


如果投资者在认购
/
申购时选择交纳后端认购
/
申购费用,则赎回金额的计算
方法如下:


赎回总额=赎回
份额
×
T
日基金份额净值



后端认购
/
申购费用=赎回份额×认购
/
申购日基金份额净值×后端认购
/

购费率


赎回费用=赎回总额×赎回费率


赎回金额=赎回总额-后端认购
/
申购费用-赎回费用


例四:假定某投资者在
T
日赎回
10,000
份,该日该基金份额净值为
1.250
元,其在认购
/
申购时已交纳前端认购
/
申购费用,且持续持有期不少于
7
日,则

获得的赎回金额计算如下:


赎回金额=赎回总额-赎回费用=
10
,
000
×
1.250

10
,
000
×
1.250
×
0.
5%

12,437
.5



例五:假定某投资者在募集期内认购基金份额时选择交纳后端认购费用,并
分别在半年后、二年半后和三年半后赎回
10,000
份,赎回当日的基金份额净值
分别为
1.
025

1.080

1.140
元,各笔赎回扣除的后端认购费用和获得的赎回
金额计算如下:





赎回
1


赎回
2


赎回
3


赎回份额(
A



10,000


10,000


10,000


基金份额面值(
B



1.000


1.000


1.
000


赎回日基金份额净值(
C



1.025


1.080


1.140


赎回总额(
D

A
×
C



10,250


10,800


11,400


适用后端认购费率(
E



1.
6
0%


0.
8
%


0.
4
%


后端认购费(
F

A
×
B
×
E



1
6
0


80


4
0


赎回费(
G



61
.
50


32
.
4


0


赎回金额(
H

D

F

G



10,0
28
.5
0


10,687.
6
0


11,3
60
.00




例六:假定某投资人申购基金份额当日的基金份额净值为
1.200
元,该投资
人选择交纳后端申购费用,并分别在半年后、二年半后和三年半后
赎回
10,000
份,赎回当日的基金份额净值分别为
1.
230

1.300

1.360
元,各笔赎回扣除
的后端申购费用和获得的赎回金额计算如下:





赎回
1


赎回
2


赎回
3


赎回份额(
A



10,000


10,000


10,000


申购日基金份额净值(
B



1.200


1.200


1.200


赎回日基金份额净值(
C



1.230


1.300


1.360


赎回总额(
D

A
×
C



12,300


13,000


13,600


适用后端申购费率(
E



1.
8
0%


1.
2
%


0.6%


后端申购费(
F

A
×
B
×
E



2
16


144


72


赎回费(
G



73
.
8


3
9


0


赎回金额(
H

D

F

G



12,0
10
.
2
0


12,8
17
.
0
0


13,528
.
0
0





3

基金份额净值的计算公式为:基金份额净值=基金资产净值总额
/
发行在
外的基金份额总数。



本基金
T
日的基金份额净值在当天收市后计算,并在
T

1
日公告。遇特殊
情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。



八、 申购和赎回的注册与过户登记


投资者申购基金成功后,注册与过户登记人在
T+1
日自动为投资者登记权益
并办理注册与过户登记手续,投资者自
T+2
日(含该日)后有权赎回
该部分基金。



投资者赎回基金成功后,注册与过户登记人在
T+1
日自动为投资者办理扣除
权益的注册与过户登记手续。



基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述注册与过户登记办理时间
进行调整,但不得实质影响投资者的合法权益,并最迟于开始实施前
3
个工作日
在指定媒介上公告。



九、 拒绝或暂停申购的情形及处理方式


除出现如下情形,基金管理人不得拒绝或暂停基金投资者的申购申请:



1
)不可抗力的原因导致基金无法正常运作;



2
)证券交易场所在交易时间非正常停市,导致无法计算当日的基金净值;



3
)基金资产规模过大,使基金管理人
无法找到合适的投资品种,或可能
对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人的利益;



4
)法律、法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形;



5
)基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购;



6
)基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基
金份额的比例达到或者超过
50%
,或者变相规避
50%
集中度的情形时;



7
)当前一估值日基金资产净值
50%
以上的资产出现无可参考的活跃市场
价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商
确认后,基金管理人应当采
取暂停接受基金申购申请的措施。



发生上述(
1
)到(
4
)项和(
7
)项暂停申购情形时,基金管理人应当在指
定媒介上刊登暂停申购公告。



发生上述第(
5
)、(
6
)项暂停申购情形之一的,为保护基金份额持有人的合
法权益,基金管理人有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比



例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施。基金管理人基于投资运作与风险
控制的需要,也可以采取上述措施对基金规模予以控制。



发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项,但基金管理人有正当理由认
为需要暂停基金
申购
,应当
在规定
期限内在
指定媒介上刊登
暂停
申购
公告




十、 暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式


本基金必须保持足够的现金或者到期日在一年内的政府债券,以备支付基金
份额持有人的赎回款项。

除出现如下情形,基金管理人不得拒绝接受或暂停基金
份额持有人的赎回申请或者延缓支付赎回款项:



1

不可抗力的原因导致基金无法正常运作;



2

证券交易场所交易时间非正常停市
,导致当日基金资产净值无法计算;



3
)因市场剧烈波动或其他原因而出现连续巨额赎回,导致本基金的现金
支付出现困难;



4
)当前一估值日基金资产净值
50%
以上的资产出现无可参考的活跃市场
价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商
确认后,基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措
施;



5

法律法规
、本基金合同
规定或经中国证监会批准的其他情形。



发生上述情形之一的,基金管理人应当在当日立即向中国证监会备案。已接
受的赎回申请,基金管理人将足额支付;如暂时不能支付的,可支付部分按每个
赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申
请人,未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放
日予以支付。同时在出现上述第(
3
)款的情形
时,对已接受的赎回申请可延期
支付赎回款项,最长不超过正常支付时间
20
个工作日,并在指定媒介上公告。

投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。



发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项,但基金管理人有正当理由认
为需要暂停基金赎回,应当
在规定的期限内

指定媒介上
刊登暂停公告。



暂停基金的赎回,基金管理人应及时在指定媒介上刊登暂停赎回公告。



在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。




十一、 巨额赎回的认定及处理方式


1
、巨额赎回的认定


本基金在单个开放日内,基金净赎回申请(赎回申请总
数加上基金转换中转
出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的
余额)超过上一日基金总份额的
10%
时,即认为发生了巨额赎回。



2
、巨额赎回的处理方式


当出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全
额赎回或部分顺延赎回。




1
)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的赎回申请时,按正
常赎回程序执行。




2
)部分顺延赎回:当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认
为支付投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时,基金管理人
在当日接受赎回比例不低于基金总
份额的
10
%
的前提下,对其余赎回申请延期予
以办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比
例,确定当日受理的赎回份额;投资者未能赎回部分,除投资者在提交赎回申请
时明确作出不参加顺延下一个开放日赎回的表示外,自动转为下一个开放日赎回
处理。依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权并将以下一个开
放日的基金份额净值为准进行计算,并以此类推,直到全部赎回为止。部分顺延
赎回不受单笔赎回最低份额的限制。



若基金发生巨额赎回,在出现单个基金份额持有人超过前一开放日基金总份

10%
的赎回申请(
“大额赎回申请人”)情形下,基金管理人可以对大额赎回申
请人的赎回申请延期办理,即按照保护其他赎回申请人(“小额赎回申请人”)利
益的原则,基金管理人可以优先确认小额赎回申请人的赎回申请,具体为:如小
额赎回申请人的赎回申请在当日被全部确认,则基金管理人在当日接受赎回比例
不低于上一开放日基金总份额的
10%
的前提下,在仍可接受赎回申请的范围内对
大额赎回申请人的赎回申请按比例确认,对大额赎回申请人未予确认的赎回申请
延期办理;如小额赎回申请人的赎回申请在当日未被全部确认,则对全部未确认
的赎回申请(含小额赎回申请人的其余
赎回申请与大额赎回申请人的全部赎回申
请)延期办理。延期办理的具体程序,按照本条规定的延期赎回或取消赎回的方



式办理;同时,基金管理人应当对延期办理的事宜在指定媒介上刊登公告。基金
管理人在履行适当程序后,有权根据当时市场环境调整前述比例和办理措施,并
在指定媒介上进行公告。




3
)巨额赎回的公告:当发生巨额赎回并顺延赎回时,基金管理人应立即
向中国证监会备案并在
2
日内通过指定媒介刊登公告,

邮寄、传真
等方式
通知
基金份额持有人

并说明有关处理方法。



本基金连续
2
个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂

接受赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常
支付时间
20
个工作日,并应当在指定媒介上公告。



十二、 重新开放申购或赎回的公告


如果发生暂停的时间为一天,
第二个工作日
基金管理人应在指定媒介上刊登
基金重新开放申购或赎回公告并公布最近一个工作日本基金的基金份额净值。



如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结束基金重新开放申购或赎
回时,基金管理人应提前一个工作日在指定
媒介
上刊登基金重新开放申购或赎回
公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的基金份额份额净值。



如果发生暂停的时间超过两周,
暂停期间,基金管理人应每两周至少重复刊
登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购和赎回时,基金管理人应提前
3
个工作日在指定媒介上连续刊登该基金重新开放申购和赎回的公告,并在重新开
放申购和赎回日公告最新的基金份额净值。



十三、 基金的转换


为满足广大投资者的理财需求,本公司
开通
富国天瑞强势地区精选混合型证
券投资基金(以下简称:富国天瑞,代码:前端为
100022
;后端为
100023


本公司旗下其他开放式基金的基金转换业务。



1
、适用范围


本基金转换业务适用于本基金与本公司已发行和管理的开放式证券投资基
金,具体以基金管理
人发布的相关公告为准。



基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额
转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金的份额。基金转换只能在同一销
售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理



的、在同一注册登记人处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。



有关上述基金的详细情况请登录本公司网站(
www.fullgoal.com.cn
)查阅
相关基金合同和最新的招募说明书或拨打本公司客服电话(
95105686

4008880688
(全国统一,免长途话费))查询。本公司将根据具体情况确定今后
募集、管理的其他开放式基金是否适用于本公告所载业务规则。



2
、转换业务办理时间


投资者可在基金开放日申请办理基金转换业务,具体办理时间与基金申购、
赎回业务办理时间相同。



由于各销售机构的系统差异以及业务安排等原因,开展该业务的时间可能有
所不同,投资者应以各销售机构公告的时间为准。



3
、基金转换费及转换份额的计算


A
前端转前端



1

基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两
部分构成,具体收取
情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率
而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。



1

转出基金赎回费:按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。



2

转入基金申购补差费:按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取
补差费。

对于前端转前端模式,
转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转
入基金的申购费率的,补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额;转出基
金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的,补差费为零





2
)基金转换的计算:


转出基金赎回费=转出金额×转出基金赎回费率

转入金额=转出金额-转出基金赎回费

净转入金额=转入金额÷(1+申购补差费率)

申购补差费=转入金额-净转入金额

转入份额=净转入金额÷转入基金当日之基金份额净值

注:
转换份额的计算结果保留到小数点后
2
位。如转出基金为货币基金,且
全部份额转出账户时,则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。



B
后端转后端



后端收费模式基金发生转换时,其转换费由转出基金的赎回费和申购补差费
两部分构成,其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额
计算。当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时,基金转换申购费
补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差;当转出基金的后端申购费率低于
转入基金的后端申购费率,申购补差费率为零。




1

对于由中国证券登记结算有限责任公司担任注册登记机构的基金,其
后端收费模式下份额之间互相转换的计算公式如下:


转出金额
=
转出份额
×
转换申请当日转出基金的基金份额净值


转出基金赎回费用
=
转出金额
×
转出基金赎回费率


申购补差费用
=
(转出金额
-
转出基金赎回费用)
×
补差费率


净转入金额
=
转出金额
-
转出基金赎回费用
-
申购补差费用


转入份额
=
净转入金额
/
转换申请当日转入基金的基金份额净值



2

对于由本
公司担任注册登记机构的基金,后端收费模式下基金份额之
间互相转换的计算公式如下:


转出金额
=
转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值


转出基金赎回费用
=
转出金额×转出基金赎回费率


申购补差费
=
(转出金额
-
转出基金赎回费用)×补差费率
/

1+
补差费率)


净转入金额
=
转出金额
-
转出基金赎回费用
-
申购补差费用


转入份额
=
净转入金额
/
转换申请当日转入基金的基金份额净值


注:
转换份额的计算结果保留到小数点后
2
位。如转出基金为货币基金,且
全部份额转出账户时,则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。



4
、业务
规则



1
)基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部

额转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金的份额;



2
)基金转换只能在同一销售机构进行,且该销售机构须同时代理拟转出
基金及拟转入基金的销售;



3
)基金转换
只能转换为同一基金账户下的基金份额;



4
)基金转换只能在同一收费模式的基金份额之间进行,即前端收费模式
的基金只能与前端收费模式的基金转换,后端收费模式的基金只能与后端收费模



式的基金转换;前端收费模式的基金份额和后端收费模式的基金份额之间不能相
互转换;在公司直销系统中,两种收费
模式的基金份额均可以与富国天时货币基

A/B
进行基金转换;



5
)不同注册登记机构登记的基金之间不能相互转换;



6
)基金转换
采用“份额转换、未知价”原则,转出、转入均以T日的基
金份额净值为基础计算转出金额与转入份额;



7

投资者办理基金转换业务时,转出方的基金必须处于可赎回状态,转
入方的基金必须处于可申购状态




8
)基金转换过程中,对于前端转前端的情况,按照需转出份额对应的转
出基金赎回费率计算赎回费用,按照需转入金额对应的转出与转入基金的申购费
率计算并确定申购补差费用;对于后端转后端的情况,按照需转出
基金份额持有
时间对应的转出基金赎回费率计算赎回费,按照需转出基金份额持有时间对应的
转出与转入基金后端申购费率计算后端申购补差费,转入基金后端申购费在该部
分基金赎回时收取;



9

本公司旗下的
基金转换后,转入的基金份额的持有期将自转入的基金
份额被确认之日起重新开始计算





10
)当日的基金转换申请可以在基金管理人规定的时间内撤销;



11
)注册登记机构以收到有效转换申请的当天作为转换申请日(
T
日)。

投资者转换基金成功的,注册登记机构在
T

1
日为投资者办理权益转换的注册
登记手续,投资者通常可自
T

2
日(含该日)
起向业务办理网点查询转换业务
的确认情况,并有权转换或赎回该部分基金份额;



12
)基金份额持有人
在向销售机构申请基金转换时,每次转换申请不得低

10
份基金份额。若某笔转换导致基金份额持有人在销售机构托管的单只基金
余额不足
10
份基金份额时,剩余基金份额仍保留在基金持有人的基金账户内;



13

基金净赎回申请份额(该基金赎回申请总份额加上基金转换中转出申
请总份额后扣除申购申请总份额及基金转换中转入申请总份额后的余额)超过

一开放日基金总份额的
10%
时,为巨额赎回。发生巨额赎回时,基金转出与基金
赎回具有相同的优先
级,基金管理人可根据基金资产组合情况,决定全额转出或
部分转出,并且对于基金转出和基金赎回,将采取相同的比例确认;在转出申请



得到部分确认的情况下,未确认的转出申请将不予以顺延;



1
4
)投资者在全部转出富国天时余额时,将自动结转当前累计收益;投资
者部分转出富国天时份额时,剩余的基金份额需足以弥补其当前累计收益为负值
时的损失;



15

转换费用计算采用单笔计算法。投资者在T日多次转换的,单笔计算
转换费用,不按照转换的总份额计算其转换费用



(16)对于养老金客户基金转换,如在实施特定申购费率的基金间转换,则
按特定申购费率之间的价差进行补差,如转换的两只基金中至少有一支为非实施
特定申购费率的基金,则按照原申购费率之间的价差进行补差;


1
7
)基金管理人在不损害基金份额持有人合法权益的情况下可更改上述原
则,基金管理人最迟于新规则开始实施日前
3
个工作日在指定媒介上公告。



5
、暂停基金转换的情形及处理


基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购,因此暂停基金转换适用
有关转出基金和转入基金关于暂停或拒绝申购、暂停赎回和巨额赎回的有关规
定。



6
、声明


本基金管理人有权根据市场情况制定或调整上述转换的程序及有关限制,但
应最迟
在调整生效前
3
个工作日在
指定媒介
公告。



7
、重要提示



1
)目前,可以进行本业务的销售机构包括本公司的直销网点以及同时代
富国天瑞与拟转换基金的机构。




2
)由于各代销机构系统及业务安排等原因,可能开展该业务的时间有所
不同,投资者可以向本公司客户服务中心咨询。



(3)投资者可通过本公司直销系统办理后端收费模式的基金转换业务,实
际办理过程中根据支付渠道不同可能存在限制办理后端收费模式基金转换业务
的情况,具体以实际网上交易页面相关说明为准。




4

投资者欲了解本
基金管理人
旗下基金的详细情况,请仔细阅读本
基金
管理人
旗下基金的招募说明书(或更新招募说明书)、基金合同等相关法律文件;
亦可登陆本
基金管理人(
www.
fullgoal
.com
.cn

或拨打本
基金管理人
客服电话




95105686

4008880688
(全国统一,免长途话费)
)查询。




5
)上述业务的解释权归本基金管理人。



十四、 转托管


本基金目前实行份额托管的交易制度。投资者可将所持有的基金份额从一个
交易账户转入另一个交易账户进行交易。



进行份额转托管时,投资者可以将其某
个交易账户下的基金份额全部或部分
转托管。办理转托管业务的基金份额持有人需在转出方办理基金份额转出手续,
在转入方办理基金份额转入手续。对于有效的转托管申请,转出的基金份额将在
投资者办理转托管转入手续后转入其指定的交易账户。



十五、 定期定额投资计划


定期定额投资计划是
指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款
日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户
内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式


基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人在
届时发布公告或更新的招募说明
书中确定。投资者在办理定期定额投资计划时可
自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新
的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。



十六、 基金的非交易过户


非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额
按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。



基金注册与过户登记人只受理继承、捐赠、遗赠、自愿离婚、分家析产、国
有资产无偿划转、机构合并或分立、资产售卖、机构清算、企业破产清算、司法
执行等情况下的非交易过户。无论在上述何种情况下,接受划转的主
体必须是适
格的个人投资者或机构投资者。



“继承”指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;
“捐赠”指基金份额持有人将其持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或其他
社会团体;“遗赠”指基金份额持有人立遗嘱将其持有的基金份额赠给法定继承
人以外的其他人;“自愿离婚”指原属夫妻共同财产的基金份额因基金份额持有
人自愿离婚而使原在某一方名下的部分或全部基金份额划转至另一方名下;“分



家析产”指原属家庭共有(如父子共有、兄弟共有等)的基金份额从某一家庭成
员名下划转至其他家庭成员名下的行为;“国有资产无偿划转
”指因管理体制改
革、组织形式调整或资产重组等原因引起的作为国有资产的基金份额在不同国有
产权主体之间的无偿转移;“机构合并或分立”指因机构的合并或分立而导致的
基金份额的划转;“资产售卖”指一企业出售它的下属部门(独立部门、分支机
构或生产线)的整体资产给另一企业的交易,在这种交易中,前者持有的基金份
额随其他经营性资产一同转让给后者,由后者一并支付对价;“机构清算”是指
机构因组织文件规定的期限届满或出现其他解散事由,或因其权力机关作出解散
决议,或依法被责令关闭或撤销而导致解散,或因其他原因解散,从而进入清算
程序(
破产清算程序除外),清算组(或类似组织,下同)将该机构持有的基金
份额分配给该机构的债权人以清偿债务,或将清偿债务后的剩余财产中的基金份
额分配给机构的股东、成员、出资者或开办人;“企业破产清算”是指一企业法
人根据《中华人民共和国企业破产法(试行)》或《中华人民共和国民事诉讼法》
第十九章的有关规定被宣告破产,清算组依法将破产企业持有的基金份额直接分
配给该破产企业的债权人所导致的基金份额的划转;“司法执行”是指根据生效
法律文书,有履行义务的当事人(基金份额持有人)将其持有的基金份额依生效
法律文书之规定自动过户给其
他人,或法院依据生效法律文书将有履行义务的当
事人(基金份额持有人)持有的基金份额强制划转给其他人。



投资者办理因继承、捐赠、遗赠、自愿离婚、分家析产原因的非交易过户可
到转出方的基金份额托管机构申请办理。投资者办理因国有资产无偿划转、机构
合并或分立、资产售卖、机构解散、企业破产、司法执行原因引起的非交易过户
须到基金注册与过户登记人处办理。对于符合条件的非交易过户申请按《富国基
金管理有限公司开放式基金业务管理规则》的有关规定办理。



十七、 基金的冻结


基金注册与过户登记人只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份
额的
冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益一并冻
结。













第九部分 基金的投资

一、 投资目标


本基金主要投资于强势地区(区域经济发展较快、已经形成一定产群规模且
居民购买力较强)具有较强竞争力、经营管理稳健、诚信、业绩优良的上市公司
的股票。本基金遵循“风险调整后收益最大化”原则,通过“自上而下”的积极
投资策略,在合理运用金融工程技术的基础上,动态调整投资组合比例,注重基
金资产安全,谋求基金资产的长期稳定增值。



二、 投资范围


本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行、上
市的股票、债券以及
中国证监会允许基金投资的其它金融工具。其中债券包括国
债、金融债、企业(公司)债(包括可转债)等。



三、 投资理念


以强势地区产业经济发展为契机,积极把握精选个股的投资机会,挖掘证券
内在的投资价值。



四、 强势地区选择


本基金定义的强势地区为区域经济发展相对较快、已经形成了一定的产群规
模且居民购买力相对较强的区域(省、市、自治区)。



本基金将通过富国基金管理公司的“地区评估体系(
RRS
-
Region Rating
System



具体确定强势地区,采用的评估指标包括:


核心指标:表征生产力水平的综合指标“人均国内生产总值
”;


辅助指标:



1
)表征产业结构的

三次产业产值占
GDP
比重


(以

第三产业产值占
GDP
比重


作为评估指标);



2
)表征就业结构的

三次产业从业人员所占比重


(以

第一产业从业
人员所占比重


作为评估
指标);



3
)表征城镇化水平的

农村人口占总人口比例






4
)表征城镇居民收入水平的

城镇居民家庭人均可支配收入







5
)表征农村居民收入水平的

农村居民家庭人均纯收入






6
)表征信息化发展水平的

国家信息化指数


(该指标由国家信息化测
评中心(
NIEC
)对外公布,该指数由
6
项指标组成,分别为:资源
开发利用、信
息网络建设、信息技术应用、信息产品与服务、信息化人力资源和信息化发展环
境等)。



评估方法:



1
)对于上述评估指标,当候选地区(省、市、自治区)的状况好于总体
平均水平时,评分为正分,相反为负
分。分数越高,表明候选地区在该指标上的
表现越好;



2
)按照本基金认为合理的权重,对每个指标的分数加权平均,得出候选
地区的最后得分,聚类分为
1
级(高)、
2
级(较高)、
3
级(较低)和
4
级(低);



3
)本基金对于
2
级以上(含
2
级)的地区定义为强势地区。



本基金管理人每年将根据公开信息对强势地区进行一次整体评估;
对于调出
(入)地区的具体个股,本基金管理人将最长在
3
个月内进行相应调整。



本基金目前所确定的强势地区为:上海、北京、天津、浙江、江苏、广东、
辽宁、福建、重庆、山东、内蒙古、吉林、湖北、江西、湖南、陕西、山西、海
南、河北。



五、 投资策略


本基金主要采用“自上而下”的主动投资管理策略,在充分研判宏观经济状
况、资本市场运行特征的前提下,以强势地区内单个证券的投资价值评判为核心,
追求投资组合流动性、赢利性、安全性的中长期有效结合。







1
富国天瑞强势地区精选混合
型证券投资基金投资策略示意图


1
、资产配置:



1
)在正常市场状况下,本基金投资组合中的股票投资比例浮动范围为:
45%
-
95%
;债券和短期金融工具的投资比例浮动范围为:
5%
-
55%
,其中现金或者
到期日在一年以内的政府债券的比例不低于
5%
,其中现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。投资于强势地区的股票比例不低于基金股票投资的
80%





2
)股票与债券之间具体的比例将根据不同的市场情况动态配置,以最大
限度地规避风险。




基金管理人
认为,股票市场运行的中枢取决上市公司的整体盈利能力,外
部环境(政策、投资
理念及投资者行为等)变化决定了市场的运行区间,股票供
求、资金面的松紧程度等左右市场的短期波动;债券市场的运行中枢主要取决于
市场利率,利率的预期变化决定了债券市场总体变化趋势,债券供求状况和资金
松紧程度等左右债券市场的短期波动。本基金管理人

在基本分析的基础上,综
合应用数量分析与技术分析等工具,研
判市场
的中期波动与长期
趋势。



①当
股票市场处于低风险区域或预期股票市场趋于上涨时,
本基金管理人

采取
适度
积极的做法,
提高
股票
的投资比重
,分享股票市场上涨带来的收益,

争取
较高回报。



②当
股票市场处于高风险区域或预期股
票市场趋于下跌时,
本基金管理人




采取保守的做法,
降低
股票投资比例,
加大
债券市场

投资
力度
,以回避股票市
场下跌的系统性风险,避免组合损失。



③当
股票市场
在中等风险区域或
预期处于震荡运行时
,本基金管理人将以结
构性调整为主,适当降低股票的投资比重,选择的重点是相对价值低估的个股,
同时加大可转债的投资比重。



④当
预期利率下降、债券价格将上升时,组合将降低现金持有比例,并将债
券资产主要投资于中长期债券,以实现较高的回报

在预期利率上升、债券价格
将下降时,组合将增加现金持有比例,并将债券资产主要投资于短期债券和浮息
债券





积极参与风险低且可控的新股申购、债券回购等投资。



2
、股票投资策略:


本基金管理人借鉴外方股东加拿大蒙特利尔银行金融集团(
BMO Financial
Group
)的投资管理经验及技能,根据国内市场的特征,应用“富国
3S
股票滤网
系统(
Stock Screening System
)”,挖掘具有投资价值的股票:



1
)富国
3S
股票滤网系统的操作思路为:


①基于富国的“多因素综合价值评估模块(
MVP
)”,对上市公司的管理能力、
财务实力、资金运用效率、资产盈利能力、成长性、经营中的现金流量状况以及
股价吸引力进行
总体评价;


②剔除财务指标异常和股价波动异常的个股,构建备选股票库
I



③在公司研究员和基金经理实地跟踪的基础上,结合市场趋势判断,形成重
点关注股票库
II



④对股票库
II
进行限制性、流动性和组合风险度检验,并根据资产配置原
则和市场风险分析,构建投资组合。





2
富国
3S
股票滤网系统
流程图
多因素综合价值评估模块(MVP)
强势地区股票
剔除财务指标异动和
股价波动异常的个股
确定备选股票库I
在公司研究员和基金经理实地
跟踪的基础上,结合市场趋势
判断,形成重点关注股票库II
对股票库II进行限制性、
流动性和组合风险度检验
根据资产配置原则和市场
风险收益特征,构建投资组合
适度时机选择
股权双轨的市场结构,整
体估价相对高估的特征等
政府干预
和政策导
向,市场
整体市盈
率高低等
国有股
减持等
跟踪分析上市
公司,及时更
新公司的盈利
预测和估价模
型,研究投资
组合调整方案
非强势地区股票

公司备选股票库
I
每季度微调一次,对于被剔除的股票,基金经理将在最近
的一个月内作出相应的减持或卖出操作;对于被新调入的股票,基金经理将基于
主客观判断进行决策;对于入选
重点股票库
II
的,将选择适当时机进行投资操
作。




2
)富国“多因素综合价值评估模块(
MVP
)”:


“多因素综合价值评估模块(
Multifactor Valuation Pipeline
)”是富国
3S
股票滤网系统中的核心部分之一。本基金管理人基于“定性定量分析相结合、
动态静态指标相结合”的原则,运用“价值为本,成长为重”的合理价格成长投
资策略(
GARP
-
Growth At Reasonable Price
)来确定具体选股标准,评估上市
公司的综合素质,研判股票的投资价值。重点关注的因素包括:


①企业的管理团队优
秀,管理制度健全,内部治理结构完善,重视股东利益,



关注投资回报,具有良好的诚信度;


②企业在产品开发、技术进步、成本控制等方面具有较强的核心竞争力,并
且在销售网络、市场知名度和品牌效应方面具有独特优势;


③企业行业地位突出,财务管理稳健,营运状况良好,具有稳定的现金流并
具备一定的规模优势和较好的抗风险能力;


④企业盈利能力较强,主营业务收入、主营业务利润、息税前收益以及净资
产报酬率稳定并保持较高的成长性;


⑤股票具有较好的流动性,适合资金的操作;


⑥市净率(
P/B
)、动态市盈率(
PEG
)以及股票市值
/
主营业
务销售收入
/

营业务收入增长率(
P/S/G

相对较低;


⑦综合股价
/
每股经营现金流指标(
P/C
)、股价
/
每股销售收入指标(
P/S
)、
股利分配率(
DPR
)以及自由现金流折现模型(
DCF
)、经济价值模型(
EV/EBITDA
)、
杜邦财务分析模型(
DuPont Analysis
)的分析结果。



3
、债券投资策略:


在目前中国债券市场处于制度与规则快速调整的阶段,管理人将采用久期控
制下的主动性投资策略,主要包括:久期控制、期限结构配置、市场转换和相对
价值判断等管理手段。在有效控制整体资产风险的基础上,根据对宏观经济发展
状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架;对债券市场、收益率
曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测,相机而动、积极调整。



本基金投资示意图如下:




3
富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金投资示意图
大类资产配置:混合型(偏股性)
股票
(投资比例:45%-95%)
债券和短期金融工具
(投资比例:5%-55%)
强势地区选择:4级中评定为1、2级
基于富国3S股票滤网系统的个股选择:
GARP投资策略




1




2





M..



























地区
评估
体系
(RRS)
投资强势地区
股票比例≥80%
投资强势地区
以外
股票比例≤20%




N-
1





1..




N

六、 投资风格


“坚持稳健运作,注重风险控制,寻求中长期回报”体现了本基金的投资风
格。



七、 投资决策与交易机制


本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。



投资决策委员会负责确定本基金的大类资产配置比例、股票投资的行业配置
比例和重仓投资品种投资方案
等重大投资决策。



基金经理在投资决策委员会确定的投资范围内制定并实施具体的投资策略,
向集中交易室下达投资指令。



集中交易室负责执行投资指令,就指令执行过程中的问题及市场面的变化对
指令执行的影响等问题及时向基金经理反馈,并可提出基于市场面的具体建议。

集中交易室同时负责各项投资限制的监控以及本基金资产与公司旗下其他基金



之间的公平交易控制。



八、 投资程序


投资决策委员会负责决定基金投资的重大决策。基金经理在授权范围内,制
定具体的投资组合方案并执行。

集中交易室负责执行投资指令。




1
)基金经理根据证券市场的趋势、运行的
格局和特点,并结合本基金的
基金合同、投资风格拟定投资策略报告。




2
)投资策略报告提交给投资决策委员会。投资决策委员会审批决定基金
的大类资产配置比例、股票投资的行业配置比例和重仓投资品种投资方案。




3
)基金经理根据批准后的投资策略确定最终投资计划,确定个股选择以
及买卖时机,并对已投资品种进行跟踪,对投资组合进行动态调整。




4
)集中交易室依据基金经理的指令,制定交易策略,统一执行证券投资
组合计划,进行具体品种的交易。




5
)风险控制委员会根据市场变化对投资组合计划提出风险防范措施,监
察部对投资组合计划的执
行过程进行日常监督和实时风险控制。




6
)基金经理须每月提交工作报告及工作计划。







4
投资程序示意图


九、 投资限制


1
、本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的
10%



2
、本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,不
超过该证券的
10%



3
、本基金财产参与股票发行申购,基金所申报的金额不超过该基金的总资
产,基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;


4
、本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期
的定期开放基金)持有一家上市公司发行的
可流通股票,不得超过该上市公司可
流通股票的
15%
;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可
流通股票,不
得超过该上市公司可流通股票的
30%



5
、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%
。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使本基金不符合上述比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资



产的投资;


6
、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围

持一致;


7
、法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,从其规定;


8
、除上述第
5

6
项外,因基金规模、市场变化
、有关法律法规或交易规则
调整等原因导致投资组合超出上述规定的要求,基金管理人应在
10
个交易日内
进行调整,以达到上述标准;


9
、本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定;


10
、基金管理人应当自基金合同生效之日起
6
个月内使基金的投资组合比例
符合《基金合同》的有关约定。



十、 业绩比较基准


本基金股票投资部分的业绩比较基准采用上证
A
股指数,债券投资部分的业
绩比较基准采用上证国债指数

本基金定位在混合型基金,以股票投资为主,债
券投资只是为了回避市场的系统风险,因此,本基金的整体业绩比较基准可以表
述为如下公式:


上证
A
股指数收益率
×70%
+上证国债指数收益率
×25%
+同业存款利率
×5%


十一、 风险收益特征


本基金是一只主动投资的混合型基金,主要投资于强势地区中定价合理且具
有成长潜力的优质股票,属于中度风险的证券投资基金品种。本基金力争在严格
控制风险的前提下谋求实现基金资产长期稳定增长,实现较高的超额收益。



十二、 基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法


1
、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立
行使股东权利,保护基金份
额持有人的利益;


2
、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;


3
、有利于基金资产的安全与增值;


4
、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。




十三、 投资组合报告


(一) 报告期末基金资产组合情况


序号


项目


金额
(元)


占基金总资产的比例(
%



1


权益投资


1,816,889,682.78


75.06





其中:
股票


1,816,889,682.78

75.06

2


固定收益投资


9,437,598.30


0.39





其中:
债券


9,437,598.30

0.39




资产支持证券








3


贵金属投资






4


金融衍生品投资








5


买入返售金融资产











其中:买断式回购的买入返售

融资产








6


银行存款和
结算
备付金合计


564,526,760.26


23.32


7


其他资产


29,569,143.86


1.22


8


合计


2,420,423,185.20


100.00




(二) 报告期末
按行业分类的股票投资组合


代码


行业类别


公允价值(元)


占基金资产净值比例(
%



A


农、林、牧、渔业






B


采矿业






C


制造业


1,455,541,243.84

61.29

D


电力、热力、燃气及水生产和供应业






E


建筑业






F


批发和零售业


1,689,592.31

0.07

G


交通运输、仓储和邮政业






H


住宿和餐饮业






I


信息传输、软件和信息技术服务业


203,269,454.10

8.56

J


金融业









K


房地产业


156,371,839.55

6.58

L


租赁和商务服务业






M


科学研究和技术服务业


17,552.98

0.00

N



利、环境和公共设施管理业






O


居民服务、修理和其他服务业






P


教育






Q


卫生和社会工作






R


文化、体育和娱乐业






S


综合









合计


1,816,889,682.78

76.50



(三) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票
投资明细


序号


股票代码


股票名称


数量(股)


公允价值(元)


占基金资产


净值比例(
%



1


300122


智飞生物


2,644,357.00


178,203,218.23


7.50


2


002311


海大集团


3,801,986.00


152,839,837.20


6.44


3


600519


贵州茅台


129,406.00


143,770,066.00


6.05


4


000739


普洛药业


7,215,749.00


143,160,460.16


6.03


5


000513


丽珠集团


3,516,800.00


138,139,904.00


5.82


6


002475


立讯精密


2,816,744.00


107,486,951.04


4.53


7


000656


金科股份


13,307,913.00


105,
930,987.48


4.46


8


002555


三七互娱


3,064,600.00


100,089,836.00


4.21


9


300003


乐普医疗


2,597,026.00


94,064,281.72


3.96


10


603444


吉比特


171,314.00


70,305,552.46


2.96




(四) 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


序号


债券品种


公允价值(元)


占基金资产


净值比例(
%



1


国家债券











2


央行票据








3


金融债券











其中:政策性金融债






4


企业债券








5


企业短期融资券






6


中期票据






7


可转债
(可交换债)


9,437,598.30


0.40

8


同业存单






9


其他







10


合计


9,437,598.30


0.40



(五) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券
投资明细


序号


债券代码


债券名称


数量(张)


公允价值
(

)


占基金资产


净值比例(
%



1


113558


日月转债


45,330.00


5,281,398.30


0.22


2


128102


海大转债


41,5
62.00


4,156,200.00


0.18




(六) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产
支持证券投资明细


注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。



(七) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金
属投资明细


注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。



(八) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证
投资明细


注:本基金本报告期末未持有权证。



(九) 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明


1

报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细


公允价值变动总额合计(元)



股指期货投资本期收益(元)






股指期货投资本期公允价值变动(元)





注:本基金本报告期末未投资股指期货。



2

本基金投资股指期货的投资政策


本基金根据基金合同的约定,不允许投资股指期货。



(十) 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明


1

本期国债期货投资政策


本基金根据基金合同的约定,不允许投资国债期货。


2

报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细


公允价值变动总额合计(元)



国债期货投资本期收益(元)



国债期货投资本期公允价值变动(元)





注:本基金本报告期末未投资国债期货。



3

本期国债期货投
资评价


本基金本报告期末未投资国债期货。



(十一) 投资组合报告附注


1

申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。



报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。



2

申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。



报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。



3

其他资产构成


序号


名称


金额(元)


1


存出保证金


1,272,241.19


2


应收证券清算款


25,033,517.12


3


应收股利





4


应收利息


104,050.05


5


应收申购款


3,159,335.50


6


其他应收款





7


待摊费用








8


其他





9


合计


29,569,143.86




4

报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细


注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。



5

报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明


注:本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。



6

投资组合报告附注的其他文字描述部分。



因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。



第十部分 基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。



一、 本基金历史各时间段
份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益
率的比较


阶段


净值增长




净值增长率
标准差



业绩比较基
准收益率



业绩比较基
准收益率标
准差




-




-



2005.04.05-2005.12.31

4.42%

0.87%

0.19%

0.95%

4.23%

-0.08%

2006.01.01-2006.12.31

133.50%

1.32%

81.37%

0.95%

52.13%

0.37%

2007.01.01-2007.12.31

92.44%

1.92%

62.20%

1.54%

30.24%

0.38%

2008.01.01-2008.12.31

-48.47%

2.58%

-50.23%

1.98%

1.76%

0.60%

2009.01.01-2009.12.31

99.16%

1.62%

52.63%

1.33%

46.53%

0.29%

2010.01.01-2010.12.31

-9.22%

1.62%

-9.14%

0.99%

-0.08%

0.63%

2011.01.01-2011.12.31

-11.31%

1.34%

-14.52%

0.81%

3.21%

0.53%

2012.01.01-2012.12.31

13.01%

1.20%

3.37%

0.76%

9.64%

0.44%

2013.01.01-2013.12.31

8.77%

1.16%

-3.80%

0.81%

12.57%

0.35%

2014.01.01-2014.12.31

16.23%

1.03%

36.64%

0.76%

-20.41%

0.27%

2015.01.01-2015.12.31

41.50%

2.68%

9.74%

1.71%

31.76%

0.97%

2016.01.01-2016.12.31

-8.95%

1.85%

-7.45%

1.02%

-1.50%

0.83%

2017.01.01-2017.12.31

35.22%

1.01%

4.85%

0.38%

30.37%

0.63%

2018.01.01-2018.12.31

-26.41%

1.47%

-16.44%

0.86%

-9.97%

0.61%

2019.01.01-2019.12.31

42.03%

1.26%

16.85%

0.79%

25.18%

0.47%

2020.01.01-2020.03.31

7.80%

2.47%

-6.25%

1.23%

14.05%

1.24%

2005.04.05-2020.03.31

987.35%

1.65%

130.33%

1.13%

857.02%

0.52%




二、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩
比较基准收益率变动的比较





注:
1
、截止日期为
2020

3

31
日。



2
、本基金于
2005

4

5
日成立,建仓期
6
个月,从
2005

4

5
日起

2005

10

4
日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。







第十一部分 基金的财产

一、 基金资产总值


基金资产总值是指购买的各类证券及
票据
价值、银行存款本息和基金应收的
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。



其构成主要有:


1
、银行存款及其应计利息;


2
、清算备付金及其应计利息;


3
、根据有关规定缴纳的
保证金;


4
、应收证券交易清算款;


5
、应收申购款;


6
、股票投资及其估值调整;


7
、债券投资及其估值调整和应计利息;


8
、其他投资及其估值调整;


9
、其他资产等。



二、 基金资产净值


基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。



其构成主要有:


1
、基金份额持有人申购基金份额所支付的款项;


2
、运用基金资产所获得收益(亏损);


3
、以前年度实现的尚未分配的收益或尚未弥补的亏损。



三、 基金财产的账户


本基金以基金托管人的名义开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金
结算业务,并以基金托管人和“富国天瑞强势地区精选混合
型开放式证券投资基
金”联名的方式开立基金证券账户、以“富国天瑞强势地区精选混合型开放式证
券投资基金”的名义开立银行间债券托管账户并报中国人民银行备案。开立的基
金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售代理人和基金注册与过户登记
人自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。




四、 基金
财产
的保管和处分


1
、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、
基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。



2
、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得
的财产和收益,归入基金财产。



3
、基金管理
人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。



4
、非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。



5
、基金管理人、基金托管人可以按基金合同的规定,收取管理费、托管费
及其他费用。



6
、除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分。







第十二部分 基金资产的估值

一、 估值目的


基金资产的估值目的是客观、准确地反映基金相关金融资产的公允价值,并
为基金份额提供计价依据。



二、 估值日


本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日,以及国家法律法规规
定需要对外披露
基金净值的非营业日。



三、 估值方法


1
、股票估值方法:



1
)上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交
易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,以最近交易日的收盘价估值;
如果估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投
资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行
估值。




2
)未上市股票的估值:



首次发行未上市的股票,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以
可靠计量公允价值的情况下,按成本价估值;



送股、转增股、配股和公开增发新股等发行
未上市的股票,按估值日在
证券交易所上市的同一股票的市价进行估值;



首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按估值
日在证券交易所上市的同一股票的市价进行估值;



非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票,按监管机构或行
业协会有关规定确定公允价值。




3
)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(
1
)-(
2
)小项规定的方
法对基金资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管
理人认为按本项第(
1
)-(
2
)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反
映其公允价值的,基金管理人可
根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能



反映公允价值的价格估值。




4
)国家有最新规定的,按其规定进行估值。



2
、债券估值方法:



1
)在证券交易所市场挂牌交易实行净价交易的债券按估值日收盘价估值;
估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的
收盘价估值;如果估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,
将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定
公允价值进行估值。




2
)在证券交易所市场挂牌交易未实行净价交易的债券按估值日收盘价减
去债券收盘价中所
含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,
且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收
盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值;如果估值日无交易,且最近交易日
后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。




3
)首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值,在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。




4
)交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允
价值,在估
值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行后续计量。




5
)在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,
采用估值技术确定公允价值。




6
)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别
估值。




7
)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(
1
)-(
6
)小项规定的方
法对基金资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管
理人认为按本项第(
1
)-(
6
)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反
映其公允价值的,基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益
率曲线
等多种因素基础上形成的债券估值,基金管理人可根据具体情况与基金托
管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。




8
)国家有最新规定的,按其规定进行估值。




3
、权证估值办法:



1
)基金持有的权证,从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的
权证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值;估值日没有交易的,且
最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值;如最近交
易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化
因素,调整最近交易市价,确定公允价格。




2
)首次发行未上市的权
证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难
以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。




3
)因持有股票而享有的配股权,以及停止交易、但未行权的权证,采用
估值技术确定公允价值进行估值。




4
)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(
1
)-(
3
)项规定的方法
对基金资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理
人认为按本项第(
1
)-(
3
)项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其
公允价值的,基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映
公允价值的价格估值。




5
)国家有最新规定的,按其
规定进行估值。



4
、其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。



5
、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机
制,以确保基金估值的公平性。



6
、如有新增事项,按国家最新规定估值。



根据有关法律法规,开放式基金的基金会计责任方由基金管理人担任。因此,
就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达
成一致的意见,
基金管理人有权按照其
对基金净值信息的计算结果对外予以公
布。



四、 估值对象


基金依法拥有的股票、债券、权证及其他基金资产。



五、 估值程序


基金日常估值由基金管理人进行。基
金份额净值由基金管理人完成估值后,
将估值结果以书面形式报给基金托管人,基金托管人按基金合同规定的估值方



法、时间、程序进行复核,基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人,由基
金管理人依据本基金合同和有关法律法规的规定予以公布。月末、年中和年末估
值复核与基金会计账目的核对同时进行。



六、 估值错误的处理


基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。



本基金合同的当事人应按照以下约定处理:


1
、差错类型


本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人或注册登记机构或代
销机构或投
资者自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任
人应当对由于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给
予赔偿,承担赔偿责任。



上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计
算差错、系统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同
行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规
定执行。



由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错,因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差
错取得
不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。



2
、差错处理原则



1
)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各
方,及时进行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方
未及时更正已产生的差错,给当事人造成损失的,由差错责任方承担;若差错责
任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,
则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确
认,确保差错已得到更正;



2
)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失
负责,并且仅
对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责;



3
)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差



错责任方仍应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还
不当得利造成其他当事人的利益损失,则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在
其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的
权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损
方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际
损失的差额部分支付给差错责任方;



4
)差错调整采用尽
量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式;



5
)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人的行为造成基金财产
损失时,基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人的行
为造成基金财产损失时,基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管
理人和托管人之外的第三方造成基金财产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管
理人负责向差错方追偿;追偿过程中产生的有关费用,应列入基金费用,从基金
资产中支付;



6
)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律法
规、基金合同或其他规定,基金管理人自行或依据
法院判决、仲裁裁决对受损方
承担了赔偿责任,则基金管理人有权向有责任的当事人进行追索,并有权要求其
赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失;



7
)按法律法规规定的其他原则处理差错。



3
、差错处理程序


差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:



1
)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确
定差错的责任方;



2
)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;



3
)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔
偿损失;



4
)根据差错处理的方法
,需要修改基金注册登记机构交易数据的,由基
金注册登记机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认;


4
、基金份额净值差错处理的原则和方法



1
)当基金份额净值小数点后
4
位以内(含第
4
位)发生差错时,视为基



金份额净值错误;基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通
报基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;当错误达到或超过基金
资产净值的
0.25%
时,基金管理公司应当及时通知基金托管人并报中国证监会;
错误偏差达到基金份额净值的
0.5%
时,基金管理人应当公告、通报基金托管人
并报中国证监会备案
;当发生净值计算错误时,由基金管理人负责处理,由此给
基金份额持有人和基金造成损失的,应由基金管理人先行赔付,基金管理人按差
错情形,有权向其他当事人追偿。




2
)当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行
赔偿时,基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认
后按以下条款进行赔偿:



本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,与本基金有关的会计问题,
如经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金会计责任方的建
议执行,由此给基金份额持有人和基金造成的损失,由基金管理
人负责赔付;



若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,而
且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明,份额净值出错
且造成基金份额持有人损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿
金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,其中基金管理人承担
50%
,基金托
管人承担
50%




如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新
计算和核对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,以
基金管理人的计算结果对外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损
失,由
基金管理人负责赔付;



由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额
等),进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金的损失,
由基金管理人负责赔付。




3
)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾
差,以基金管理人计算结果为准。




4
)前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的,从其规定。如果行业
有通行做法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协



商。



七、 暂停估值的情形


1
、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;


2
、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
资产价值时;


3
、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障
投资者的利益,已决定延迟估值;


4
、如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不
能出售或评估基金资产的;


5
、当前一估值日基金资产净值
50%
以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一
致,基金管理人应当暂停估值;


6
、中国证监会和基金合同认定的其他情形。



八、 特殊情形的处理


1
、基金管理人或基
金托管人按股票估值方法的第(
3
)项、债券估值方法的
第(
7
)项或权证估值方法的第(
4
)项进行估值时,所造成的误差不作为基金资
产估值错误处理。



2
、由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,有关会计制度变化或
由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合
理的措施进行检查,但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误,基金
管理人、基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取
必要的措施消除由此造成的影响;


九、 基金净值的确认


用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基
金管理人负责计算,
基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后将当日的净值
计算结果发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金
管理人,由基金管理人依据本基金合同和有关法律法规的规定对基金净值予以公
布。



基金份额净值的计算精确到
0.0001
元,小数点后第
5
位四舍五入。国家另



有规定的,从其规定。







第十三部分 基金的收益与分配

一、 收益的构成


本基金的收益包括:基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、
买卖证券差价、银行存款利息以及其他收入。因运用基金财产带来的成本或费用
的节约计入收益。



二、 基金净收益


基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后
的余额。



三、 收益分配原则


1
、基金收益分配比例按有关规定制定;


2
、本基金每年收益分配次数最多为
6
次,年度收益分配比例不低于基金年
度已实现收益的
50%



3
、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资人可选择现
金红利或将现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若
投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;


4
、基金投资当期出现净亏损,则不进行收益分配;


5
、基金当年收益应先弥补上一年度亏损后,才可进行
当年收益分配;


6
、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金收益每年至少分配一次,但
若成立不满
3
个月则不进行收益分配;


7
、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;


8
、每一基金份额享有同等分配权;


9
、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。



四、 收益分配方案


本基金收益方案中应载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分配对象、
分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。



五、 收益分配方案的确定、公告与实施


本基金收益分配方案由基金管理人拟定,由基金托管人复核,在
2
日内在指



定媒介上公告。



六、 收益分配
中发生的费用


红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者
的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登
记人可将投资者的现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额。红利再
投资的计算方法,依照富国基金管理有限公司开放式基金有关业务规定执行。







第十四部分 基金费用与税收

一、 与基金运作有关的费用


(一) 基金费用的种类



1
)基金管理人的管理费;



2
)基金托管人的托管费;



3
)基金合同生效后的基金信息披露费用;



4
)基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费;



5
)基金份额持
有人大会费用;



6
)基金的证券交易费用;



7
)按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金资产中列支的其他费
用。



本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金资产总值中扣除。



(二) 基金费用计提方法、计提标准和支付方式



1
)基金管理费


本基金的管理费按该基金资产净值的
1.5%
年费率计提,计算方法如下:


H

E
×
1.5%
÷当年天数


H
为每日应支付的基金管理费


E
为前一日的基金资产净值


基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前
2

工作日内从
基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺
延。




2
)基金托管费


本基金的托管费按基金资产净值的
2.5
‰的年费率计提,计算方法如下:


H=E
×
2.5
‰÷当年天数


H
为每日应支付的基金托管费


E
为前一日的基金资产净值



基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前
2
个工作日内从
基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。




3
)上述“(一)基金费用的种类”中(
3
)-(
7
)项费用由
基金托管人根
据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从基金资产中
支付。



(三) 不列入基金费用的项目


基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。



基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息
披露费用等不列入基金费用。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有
关规定执行。



二、 与基金销售有关的费用


1
、申购费用


基金申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书
“八、基金份
额的申购与赎回”相应部分。



2
、赎回费用


基金赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书
“八、基金份额的申购与赎回”相应部分。



3
、转换费用


基金转换费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书
“八、基金份额的申购与赎回”相应部分。



三、 基金税收


本基金运作过程中的各类纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。



四、 基金
费用
的调整


基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托
管费率。调高基金管理费率或基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议;
调低基金管理费
率或基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人
必须最迟于新的费率实施日前
3
个工作日在指定媒介上公告。




第十五部分 基金的会计与审计

一、 基金会计政策


1
、基金管理人为本基金的基金会计责任方;


2
、基金的会计年度为公历年度的
1

1
日至
12

31
日;基金首次募集的
会计年度按如下原则:如果基金合同生效少于
3
个月,可以并入下一个会计年度;


3
、基金核算以人民币为记帐本位币,以人民币元为记帐单位;


4
、会计制度执行国家有关的会计制度;


5
、本基金独立建账、独立核算;


6
、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并
进行日常的
会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;


7
、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并以书面方式确认。



二、 基金的年度审计


1
、本基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期
货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行
审计。



2
、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人和基金托管
人同意。



3
、基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所,须经
基金托管人(或基金管理人)同意。更换会计师事务所应在
2
日内在指定媒介上
公告





第十六部分 基金的信息披露

本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金
合同》及其他有关规定。



本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人及其日常机构等法律、
行政
法规和中国证监会规定的自然
人、法人和非法人组织。



本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律
法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、
完整性、及时性、简明性和易得性。



本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定

全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定
互联网网
站(以下简称

指定网站


)等媒介披露
,并保证基金投资者能够按照《基金合
同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。



本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:


1
、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;


2
、对证券投资业绩进行预测;


3
、违规承诺收益或者承担损失;


4
、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;


5
、登载任何自然人、法人和
非法人
组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;


6
、中国证监会禁止的其他行为。



本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的,基金信息披
露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为
准。



本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币
元。



一、
公开披露的基金信息


公开披露的基金信息包括:



(一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议
、基金产品资料概要


基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人在基金份额发售的
3
日前,
将基金招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;基金管理人、基金
托管人应当将基金合同、基金托管协议登载在网站上。



1
、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披
露及基金份额持有人服务等内容。本基金合同生效后,
基金招募说明书的信息发
生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在
指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一
次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书




2
、基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额
持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产
品的特性等涉及基金投资者重大
利益的事项的法律文件。



3
、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。



4
、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简
明的基金概要信息。本基金合同生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更
的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网
站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,基
金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资
料概
要。



(二)基金份额发售公告


基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披
露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。



(三)基金合同生效公告


基金管理人应当在本基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合
同生效公告。



(四)基金份额上市交易公告书


基金份额获准在证券交易所上市交易时,基金管理人应当在基金份额上市交



易的
3
个工作日前,
将基金份额上市交易公告书登载在指定网站上,并将上市交
易公告书提示性公告登载在指定报刊上




(五)基金净值信息


本基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎
回前,基金管理人应当
至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。



在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日
的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额
净值和基金份额累计净值。



基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半
年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。



(六)基金份额申购、赎回价格


基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申
购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资人能够在基金销

机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。



(七)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告


基金管理人应当在每年结束之日起
三个月
内,编制完成基金年度报告,
将年
度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上
。基金年
度报告中的财务会计报告应当经过
具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所
审计




基金管理人应当在上半年结束之日起
两个
月内,编制完成基金
中期
报告,

中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上




基金管理人应当在季度结束之日起
15
个工作日内,编制
完成基金季度报告,
将季度报告登载在指定网站上,
并将季度报告
提示性公告
登载在
指定报刊





基金合同生效不足
2
个月的,本基金管理人可以不编制当期季度报告、中期
报告或者年度报告。



报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额
20%

情形,为保障其他投资者利益,基金管理人至少应当在季度报告、中期报告、年
度报告等定期报告文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者
的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有



风险。



本基金持续运作过程中,基金管理人应当在基金年度报告和中
期报告中披露
基金组合资产情况及其流动性风险分析等。



(八)临时报告


本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在
2
日内编制临时报告书,
并登载在指定报刊和指定网站上。



前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件:


1
、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;


2
、《基金合同》终止、基金清算;


3
、基金终止上市交易、转换基金运作方式、基金合并;


4
、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事
务所;


5
、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记
、核算、估值等
事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;


6
、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;


7
、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、变更基金管理人的实际
控制人;


8
、基金募集期延长;


9

基金管理人的
高级管理人员、基金经理
和基金托管人
专门基金托管部门
负责人
发生变动



10
、基金管理人的董事在最近
12
个月内变更超过
50%

基金管理人、基金
托管人专门基金托管部门的主要业务人员在
最近
1
2
个月内变动超过
30
%



11
、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉
讼或仲裁;


12
、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到
重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管
业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;


1
3
、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证



券,或者从事其他重大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;


1
4
、基金收益分配事项;


1
5
、管理费、托管费、
申购费、赎回费
等费用计提标准、计提方式和费率发
生变更;


1
6
、基金份额净
值计价错误达基金份额净值百分之零点五;


17
、本基金开始办理申购、赎回;


18
、本基金发生巨额赎回并延期办理;


19
、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;


2
0
、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;


2
1
、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大
事项时;


2
2
、基金管理人采用摆动定价机制进行估值;


2
3
、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价
格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。



(九)澄清公告


在本基金合
同存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息
可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额
持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并
将有关情况立即报告中国证监会、基金上市交易的证券交易所。



(十)基金份额持有人大会决议


基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国
证监会
备案,并予以公告。

召开基金份额持有人大会的,召集人应当至少提前
30
日公告基金份额持有人大
会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。



基金份额持有人依法自行召集基
金份额持有人大会,本基金管理人、本基金
托管人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的,召集人应
当履行相关信息披露义务。



(十一)清算报告


基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进
行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,



并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。



(十二)中国证监会规定的其他信息。



二、
信息披露事务管理


基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定
专门部门及
高级管理人员
负责管理信息披露事务。



基金信息披露义务人公开披
露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则等
法规
的规定。



基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、
基金定期报告

更新的招募说明书
、基金产品资料概要、基金清算报告
等公开披
露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人
进行书面或电子确认




基金管理人、基金托管人应当在指定
报刊
中选择一家报刊披露本基金信息。

基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金
信息,并保证相关报送信息
的真实、准确、完整、及时




基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介、基金上市交易
的证券交易所网站披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。



为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到基金合同终止后
10
年。



基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基

正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中
国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不
得从基金财产中列支。



三、
信息披露文件的存放与查阅


依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所,供社会公众查阅、
复制。




四、 本基金信息披露事项以法律法规规定及《基金合同》约定的内容为
准。







第十七部分 风险揭示

本基金是一只主动投资的混合型基金,主要投资于强势地区中定价合理且具
有成长潜力的优质股票,属于中度风险的证
券投资基金品种。本基金力争在严格
控制风险的前提下谋求实现基金资产长期稳定增长,实现较高的超额收益。



一、 投资于富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金的主要风险


1
、市场风险


证券市场价格因受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的
影响而引起的波动,将对本基金资产产生潜在风险,主要包括:



1
)政策风险


货币政策、财政政策、产业政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影
响,导致市场价格波动,影响基金收益而产生风险。




2
)经济周期风险


证券市场是国民经济的晴雨表,而经济运行具有周期性的特点。宏观经济运

状况将对证券市场的收益水平产生影响,从而产生风险。




3
)利率风险


金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动,同时
直接影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券,收益水平会受到
利率变化的影响。




4
)上市公司经营风险


上市公司的经营状况受多种因素影响,如市场、技术、竞争、管理、财务等
都会导致公司盈利发生变化,从而导致基金投资收益变化。




5
)购买力风险


如果发生通货膨胀,基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消,
从而影响基金资产的保值增值。



2
、信用风险


指基金在交易过程发
生交收违约,或者基金所投资债券之发行人出现违约、
拒绝支付到期本息,导致基金资产损失。




3
、债券收益率曲线变动风险。债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线
非平行移动有关的风险,单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。



4
、再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投
资收益的影响,这与利率上升所带来的价格风险(即前面所提到的利率风险)互
为消长。具体为当利率下降时,基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行
再投资时,将获得较少的收益率


5
、流动性风险


指基金资产不能迅速转变成现金,或者不能应
付可能出现的投资者大额赎回
的风险。



在开放式基金交易过程中,可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产
生基金仓位调整的困难,导致流动性风险,甚至影响基金份额份额净值。



6
、管理风险


在基金管理运作过程中,可能因基金管理人对经济形势和证券市场等判断有
误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理人和基金托管人的管理水
平、管理手段和管理技术等对基金收益水平存在影响。



7
、操作或技术风险


指相关当事人在业务各环节操作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素
造成操作失误或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易
、会计部门欺
诈、交易错误、
IT
系统故障等风险。



在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中,可能因为技术系统的故障或
者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可
能来自基金管理公司、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机
构等等。



8
、合规性风险


指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规的规定,或者基金投资违反
法规及基金合同有关规定的风险。



9

基金投资科创板股票的风险


本基金可根据投资目标、投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金
资产投资于科创板股票或选择不将基金资产
投资于科创板股票,基金并非必然投



资于科创板股票。本基金投资科创板上市交易股票将承担科创板因上市条件、交
易规则、退市制度等差异带来的特有风险,具体包括以下风险:



1
)公司治理风险。科创板股票发行实行注册制,上市条件与主板不同,
科创板上市公司的股权激励制度更为灵活,可能存在表决权差异安排。




2
)流动性风险。由于参与科创板投资有一定的门槛要求,科创板的投资
者可能以机构投资者为主。机构投资者在投资决策上具有一定的趋同性,将会造
成市场的流动性风险。




3
)集中投资风险。科创板将集中以成长性的科技创新企业为主。由于

入规模大、技术迭代快、盈利周期长等行业特点,科创板企业的收入及盈利水平
具有较大不确定性,可能存在公开发行时和上市后仍无法盈利的情形。




4
)退市风险。科创板退市的标准、程序和执行较主板更为严格:


1
)退市情形更多。当上市公司出现新增市值低于规定标准、信息披露或者
规范运作存在重大缺陷的情形,将直接导致退市;


2
)退市时间更短。因科创板取消了暂停上市和恢复上市程序,因此存在对
应当退市的企业直接终止上市的情形;


3
)执行标准更严。当上市公司明显丧失持续经营能力,仅依赖与主业无关
的贸易或者不具备商业实质的关联交易
维持收入时,可能会直接导致退市。




5
)股价波动风险。科创板竞价交易设置较宽的涨跌幅限制,上市后的前
5
个交易日不设涨跌幅限制,其后涨跌幅限制为
20%





6
)集中度风险。科创板为新设板块,初期可投标的较少,投资者容易集
中投资于少量个股,市场可能存在高集中度状况,整体存在集中度风险。




7
)系统性风险。科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业,在企
业经营及盈利模式上存在趋同,所以科创板个股相关性较高,市场表现不佳时,
系统性风险将更为显著。




8
)政策风险。国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创

企业带来较大影响,国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板企业也会带来
政策影响。



10
、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致
的风险



本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比
例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金的长
期风险收益特征。销售机构
(
包括基金管理人直销机构和其他销售机构
)
根据相关
法律法规对本基金进行风险评价,不同的销售机构采用的评价方法也不同,因此
销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同,
投资人在
购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之
间的匹配检验。



1
1
、其他风险


战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可
能导致基金资产的损失。



金融市场危机、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管理人自身
直接控制能力之外的风险,可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。



二、 声明


1
、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资人自愿投资于本基金,
须自行承担投资风险。



2
、本基金通过基金管理人直销网点和指定的其他基金销售机构公开发售,
基金管理人与基金销售机构都不能保证其
收益或本金安全。







第十八部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算

一、 《基金合同》的变更


1
、下列涉及到《基金合同》内容变更的事项须召开基金份额持有人大会:



1
)更换基金管理人;



2
)更换基金托管人;



3
)转换基金运作方式;



4
)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;



5
)变更基金类别;



6
)变更基金投资目标、范围或策略;



7
)变更基金份额持有人大会程序;



8
)对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项;



9
)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他事项。



2
、除非法律法规和《基金合同》另有规定,对
《基金合同》的变更应当召
开基金份额持有人大会的,《基金合同》变更的内容应经基金份额持有人大会决
议通过,并报中国证监会核准或备案。



3
、依现行有效的有关法律法规,对《基金合同》的变更自中国证监会核准
或出具无异议意见之日起生效。



4
、除依本《基金合同》和依现行有效的有关法律法规,对《基金合同》的
变更须基金份额持有人大会决议通过和须报中国证监会核准以外的情形,经基金
管理人和基金托管人同意可对《基金合同》进行变更后公布,并报中国证监会备
案。



二、 《基金合同》的终止


1
、有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:



1
)基
金份额持有人大会决定终止的;



2
)基金管理人、基金托管人职责终止,在
6
个月内没有新基金管理人、
新基金托管人承接的;



3
)《基金合同》约定的其他情形;




4
)中国证监会允许的其他情况。



2
、基金合同终止时,基金管理人应予公告并组织清算小组对基金财产进行
清算。



三、 基金财产的清算


1
、基金财产清算组



1
)基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起
30
个工作日内成
立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基
金清算。




2
)基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金
托管人、具有证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定
的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。




3
)基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清
理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法以基金的名义进行必要的民
事活动。



2
、基金财产清算程序



1
)基金合同终止后,由基金财产清算小组统一接管基金;



2
)对基金财产和债权债务进行清理和确认;



3
)对基金财产进行估值和变现;



4
)对基金财产进行分配;



5
)制作清算报告;



6
)聘请会计师事务所对清算报告进行
外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;



7
)将清算报告报中国证监会备案并公告。



3
、清算费用


清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。



4
、基金财产清算剩余资产的分配


基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用后,按基金份额持有
人持有的基金份额比例进行分配。




5
、基金财产清算的公告


基金财产清算报告在《基金合同》终止并报中国证监会备案后
5
个工作日内
由基金财产清算小组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财
产清
算报告经
具有证券、期货相关业务资格的
会计师事务所审计并由律师事务所出具
法律意见书后报中国证监会备案并公告。



6
、基金财产清算账册及文件的保存


基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存
15
年以上。







第十九部分 基金合同的内容摘要

一、 《基金合同》当事人及权利义务


(一)基金合同的当事人


1
、基金管理人


名称:富国基金管理有限公司


注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道
1196
号世纪汇办公楼二

27
-
30



邮政编码:
20012
2


成立时间:
1999

4

13



批准设立机关:中国证券监督管理委员会


批准设立文号
:证监基字
[1999]11



组织形式:有限责任公司


实收资本:
5.2
亿元人民币


存续期间:持续经营


2
、基金托管人概况


名称:中国农业银行股份有限公司


住所:北京市东城区建国门内大街
69



法定代表人:周慕冰


成立时间:
2009

1

15



组织形式:股份有限公司


注册资本:
34,998,303.4
万元人民币


基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字
[1998]23



存续期限:持续经营


3
、基金份额持有人


基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对本基金合同的承认和接受,
基金投资者自取得依据本基金合
同发售的基金份额,即成为本基金份额持有人和
本基金合同的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为



本基金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。



(二)基金管理人的权利与义务


1
、基金管理人的权利


根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不
限于:



1
)依法募集基金;



2
)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产;



3
)依照《基金合同》获得基金认购和申购费用、基金赎回手续费、基金
管理费、其他法定收入和法律法规允许或监管部
门批准的约定收入;



4
)销售基金份额;



5
)召集基金份额持有人大会;



6
)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,
并采取必要措施保护基金投资者的利益;



7
)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;



8
)选择、委托、更换基金销售代理人,对基金销售代理人的相关行为进
行监督和处理。如认为基金销售代理人违反本《基金合同》、基金销售与服务代
理协议及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措
施保护基
金投资者的利益;



9
)依据本《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;



10
)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;



11
)在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下,制订和调整开放式基
金业务规则,决定和调整基金的除托管费率和调高管理费率之外的相关费率结构
和收费方式;



12
)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;



13
)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;



14
)以基金管理人的名义,代表基
金份额持有人的利益行使诉讼权利或者



实施其他法律行为;



15
)选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部
机构;



16
)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。



2
、基金管理人的义务


根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不
限于:



1
)办理基金备案手续;



2
)自基金合同生效之日起
,
以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
财产;



3
)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化
的经营方式管理和运作基金财产;



4
)办理或者委托经国务院证券监督管
理机构认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;



5
)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立
,
对所管理的不同基金分别
管理,分别记账,进行证券投资;



6
)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外
,
不得利用基金资产
为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;



7
)依法接受基金托管人的监督;



8
)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定
计算并公告基金净值信息,
确定基金份额申购、赎回的价格;



9
)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;



10
)编制季度报告、中期报告和年度报告;



11
)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及
报告义务;



12
)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不



向他人泄露;



13
)按《基金合同》规定向基金份额持有人分配基金收益;



14
)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;



15

依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;



16
)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料;



17
)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的
公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;



18
)组织并参加基金财产清算小组
,
参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配;



19
)面临解散、依法被撤销或
者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
并通知基金托管人;



20
)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;



21
)基金托管人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额
持有人利益向基金托管人追偿;



22
)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为;



23
)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能
生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利
息在募集期结
束后
30
天内退还基金认购人;



24
)执行生效的基金份额持有人大会的决定;



25
)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;



26
)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管
理;



27
)法律法规和《基金合同》规定的其他义务。




(三)基金托管人的权利与义务


1
、基金托管人的权利


根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不
限于:



1
)自本基金合同生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定
安全保
管基金财产;



2
)依《基金合同》约定获得基金托管费、其他法定收入和其他法律法规
允许或监管部门批准的约定收入;



3
)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投
资者的利益;



4
)以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分
公司和深圳分公司开设证券账户;



5
)以基金托管人名义开立证券交易资金账户,用于证券交易资金清算;



6
)以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户
负责基金的债
券及资金的清算;



7
)提议召开基金份额持有人大会;



8
)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;



9
)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。



2
、基金托管人的义务


根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不
限于:



1
)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金资产;



2
)设立专门的资产托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;



3
)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
确保基金财产的安全,
保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立;对不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不
同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;




4
)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金资
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;



5
)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;



6
)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约
定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;



7
)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;



8
)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金
份额净值、
基金份
额申购、赎回价格;



9
)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;



10
)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果
基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取
了适当的措施;



11
)建立并保存基金份额持有人
名册;



12
)按有关规定,保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关
资料;



13
)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;



14
)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项;



15
)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召
集基金份额持有人大会;



16
)按照规定监督基金管理人的投资运作;



17
)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配;



18
)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
和银行监管机构,并通
知基金管理人;



19
)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿
责任不因其退任而免除;




20
)基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额
持有人的利益向基金管理人追偿;



21
)执行生效的基金份额持有人大会的决定;



22
)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;



23
)法律法规和《基金合同》规定的其他义务。



(四)基金份额持有人的权利和义务


1
、每份基金份额具有同等的合法权益。



2
、基金份额持有人权利


根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人
的权利包括
但不限于:



1
)分享基金财产收益;



2
)参与分配清算后的剩余基金财产;



3
)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;



4
)按照规定要求召开基金份额持有人大会;



5
)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权;



6
)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;



7
)监督基金管理人的投资运作;



8
)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行
为依法提起诉讼;



9
)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。



3
、基金份额持有人义务


根据《基金法》、
《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括
但不限于:



1
)遵守《基金合同》;



2
)缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的
费用;



3
)在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责
任;




4
)不从事任何有损基金及基金份额持有人合法权益的活动;



5
)返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人及基
金管理人的代理人处获得的不当得利;



6
)执行生效的基金份额持有人大会的决定;



7
)法律法规和《基金合同》规定的其他义务。



二、 基金份额持有人大会


基金份
额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表
共同组成。



(一)召开事由


1
、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:



1
)提前终止《基金合同》;



2
)更换基金管理人;



3
)更换基金托管人;



4
)转换基金运作方式;



5
)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;



6
)变更基金类别;



7
)变更基金投资目标、范围或策略;



8
)变更基金份额持有人大会程序;



9
)对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项;



10
)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金
份额
持有人大会的事项。



2
、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额
持有人大会:



1
)调低基金管理费、基金托管费;



2
)在《基金合同》规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收
费方式;



3
)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;



4
)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化;




5
)除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的
以外的其他情形。



(二)会议召集人及召集方式


1
、除法律
法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基
金管理人召集;


2
、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集;


3
、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集,并
书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起六十
日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基
金托管人自行召集。



4
、代表基金份额
10%
以上(含
10%
)的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额
持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当
自收到书面提议之日起十日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持
有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起六
十日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额
10%
以上(含
10%
)的基
金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管
人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金
份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之
日起六十日内召开。



5
、如在上述第
4
条情况下,基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基
金份额
10%
以上(含
10%
)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前三十
日报中国证监会备案。



6
、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。



(三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式


1
、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前
30
天,在指定媒介上
公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:



1
)会议召开的时间、地点、方式;




2
)会议拟审议的事项、议事程序;



3
)有权出席基金份额持有人大会的基金
份额持有人的权利登记日;



4
)代理投票授权委托书送达时间和地点;



5
)会务常设联系人姓名及联系电话。



2
、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定通讯方式和
书面表决方式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯
方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见的寄交的截止时间
和收取方式。



(四)基金份额持有人出席会议的方式


基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。



会议的召开方式由会议召集人确定,但更换基金管理人和基金托管人必须以
现场开会方式召开。



1
、现
场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代
表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有
人大会。现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:



1
)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》
和会议通知的规定;



2
)经核对,汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示,
有效的基金份额不少于本基金在权利登记日基金总份额的
50%
(含
50%
)。



2
、通讯开会。通
讯开会应以书面方式进行表决。



在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:



1
)会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后,在
2
个工作日内连
续公布相关提示性公告;



2
)会议召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理
人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表
决意见;



3
)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权利登记日基金总份额的
50%
(含
50%
);




4
)上述第(
3
)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托
代表他人
出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合
法律法规、《基金合同》和会议通知的规定;



5
)会议通知公布前报中国证监会备案。



采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者;表面
符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊
不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所
代表的基
金份额总数。



(五)议事内容与程序


1
、议事内容及提案权


议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修
改、决定提前终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基
金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基
金份额持有人大会讨论的其他事项。



基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权利登记日基金总份额
10%
以上
(含
10%
)的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提
交需由基金份额持有人大会审议表决的提案;也可以在会议通知发出后向大会召
集人
提交临时提案,临时提案应当在大会召开日前
10
天提交召集人。



基金份额持有人大会的召集人发出召集现场会议的通知后,对原有提案的修
改应当在基金份额持有人大会召开日
5
天前公告。否则,会议的召开日期应当顺
延并保证至少有
5
天的间隔期。基金份额持有人大会的召集人发出以通讯方式开
会的通知后,该次基金份额持有人大会不得增加、减少或修改需由该次基金份额
持有人大会审议表决的提案。



基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。



召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行
审核,符合条件的应当在大会
召开日
5
天前公告。大会召集人应当按照以下原则
对提案进行审核:




1
)关联性。大会召集人对于提案涉及事项与本基金有直接关系,并且不
超出法律法规和《基金合同》规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大
会审议;对于不符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人
决定不将基金份额持有人提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上
进行解释和说明。




2
)程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提
案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主
持人可以就程序性问题
提请基金份额持有人大会做出决定,并按照基金份额持有
人大会决定的程序进行审议。



单独或合并持有权利登记日基金总份额
10%
以上(含
10%
)的基金份额持
有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案,或基金管理人或基金托管人提交
基金份额持有人大会审议表决的提案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同
一提案再次提请基金份额持有人大会审议,其时间间隔不少于
6
个月。



2
、议事程序



1
)现场开会


在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决
议。

大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人所
持表决权的
50%
以上(含
50%
)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份
额持有人大会的主持人。




2
)通讯开会


在通讯开会的情况下,公告会议通知时应当同时公布提案,在所通知的表决
截止日期后
2
个工作日内统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。



(六)表决


基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决
权。



基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:


1
、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
50%



以上(含
50%
)通过方为有效;除下列第
2
项所规定的须以特别决议通过事项以
外的其他事项均以一般决议的方式通过。



2
、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三
分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人
或者基金托管人、提前终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。



基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。



采取通讯方式进行表决时,提交符合会议
通知中规定的确认投资者身份文件
的表决视为有效出席的投资者,符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表
决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的
基金份额持有人所代表的基金份额总数。



基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。



(七)计票


1
、现场开会



1
)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持
有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金
份额持
有人自行召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议
的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。




2
)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。




3
)如果会议主持人或基金份额持有人对于提交的表决结果有怀疑,可以
在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清
点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。




4
)计票过程应由公证机关予以公证。



2
、通讯开会


在通讯开会的情况下,计票方式为:由
大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进
行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。




(八)生效与公告


基金份额持有人大会表决通过的事项,召集人应当自通过之日起
5
日内报中
国证监会核准或者备案。



基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意
见之日起生效。



基金份额持有人大会决议自生效之日起
2
日内在指定媒介上公告。



如果采用通讯方式进行表决,那么在公告基金份额持有人大会决议时,必须
将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。



基金
管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决定。



基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人
均有约束力。



三、 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序


(一)基金管理人和基金托管人职责终止的情形


1
、基金管理人职责终止的情形


有下列情形之一的,基金管理人职责终止:



1
)被依法取消基金管理资格;



2
)被基金份额持有人大会解任;



3
)依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产;



4
)法律法规和《基金合同》规定的其他情形。



2
、基金托管人职责终止的情形


有下列情形之一
的,基金托管人职责终止:



1
)被依法取消基金托管资格;



2
)被基金份额持有人大会解任;



3
)依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产;



4
)法律法规和《基金合同》规定的其他情形。



(二)基金管理人和基金托管人的更换程序


1
、基金管理人的更换程序



1
)提名:新任基金管理人由基金托管人或由代表
50%
以上(含
50%
)基



金份额的基金份额持有人提名;



2
)决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后
6
个月内对被提
名的基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
2/3
以上(含
2/3
)表决
通过;



3
)临时基金管理人:新任基金管理人产生之前,由中国证监会指定临时
基金管理人;



4
)核准:新任基金管理人须经中国证监会核准方可出任,原基金管理人
须经中国证监会批准方可退任;



5
)公告:基金管理人更换后,由基金托管人在基金份额持有人大会决议
生效后
2
日内在指定
媒介
上公告。新任基金管理人与原基金管理人进行资产管理
的交接手续,并与基金托管人核对资产总值。如果基金托管人和基金管理人同时
更换,由新任的基金管理人和新任的基金托管人在基金份额持有人大会决议生效

2
日内在指定媒介上公告;基金管理人应妥善保管基金管
理业务资料

及时向
临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,临时基金管理
人或新任基金管理人应及时接收;



6
)审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事
务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案;



7
)基金名称变更:基金管理人更换后,如果原任或新任基金管理人要求,
应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。



2
、基金托管人的更换程序



1
)提名:新任基金托管人由基金管理人或由代表
50%
以上(含
50%
)基
金份额的基金份额持有人提名;



2
)决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后
6
个月内对被提
名的基金托管人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
2/3
以上(含
2/3
)表决通过;



3
)临时基金托管人:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临时
基金托管人;



4
)核准:新任基金托管人须经中国证监会和银行监管机构核准方可出任,
原基金托管人须经中国证监会和银行监管机构批准方可退任;




5
)公告:基金托管人更换后,由基金管理人在基金份额持有人大会决议
生效后
2
日内在指定媒介上公告。新任基金托管人与原基金托管人进行资产托管
的交
接手续,并与基金管理人核对资产总值。如果基金托管人和基金管理人同时
更换,由新任的基金管理人和新任的基金托管人在基金份额持有人大会决议生效

2
日内在指定媒介上公告;



6
)审计:基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事
务所对基金财产进行审计,并予以公告,同时报中国证监会备案。



四、 违约责任


(一)由于《基金合同》当事人违反《基金法》等法律法规的规定或《基金
合同》的约定,造成《基金合同》不能履行或者不能完全履行的,由有过错的一
方承担违约责任;如属《基金合同》当事人双方或多方当事人的过错,根据实际
情况,
双方或多方当事人应当按照法律法规和《基金合同》的规定分别承担各自
应负的违约责任。但是发生下列情况,当事人可以免责:


1
、基金管理人及基金托管人按照中国证监会的规定或当时有效的法律、法
规或规章的作为或不作为而造成的损失等;


2
、在没有故意或过失的情况下,基金管理人由于按照《基金合同》规定的
投资原则而投资或不投资而造成的损失等;


3
、不可抗力。



(二)基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反《基金法》
等法律法规的规定或者基金合同约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害
的,应当分别对各自的行为依法承担
赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金
份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任。



(三)在发生一方或多方违约的情况下,在最大限度地保护基金份额持有人
利益的前提下,《基金合同》能够继续履行的应当继续履行。未违约方当事人在
职责范围内有义务及时采取必要的措施,防止损失的扩大。没有采取适当措施致
使损失进一步扩大的,不得就扩大的损失要求赔偿。守约方因防止损失扩大而支
出的合理费用由违约方承担。



五、 争议的处理和适用的法律


各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争



议,如经友好协商未能解决的,应提交
中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当
时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点在上海分会,仲裁裁决是终局性的并对
各方当事人具有约束力,仲裁费由败诉方承担。



本《基金合同》受中国法律管辖。



六、 《基金合同》的效力


《基金合同》是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系
的法律文件。



1
、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或
授权代表签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续后
生效。



2
、《基金合同》的有效期自其生效之日起至本基金财产清算结果报中国证监
会备案并公告之日止




3
、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持
有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。



4
、《基金合同》正本一式六份,除上报有关监管机构一式二份外,基金管理
人、基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。



5
、《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售代
理人的办公场所和营业场所查阅;投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件
或复印件,但内容应以本基金合同正本为准。







第二十部分 基金托管协议的内容摘要

一、 托管协议当事人


(一)基金管理人


名称:富国基金管理有限公



住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道
1196
号世纪汇办公楼二座
27
-
30



法定代表人:裴长江


成立时间:
1999

4

13



批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【
1999

11



注册资本:人民币
5.2
亿元


组织形式
:
有限责任公司


经营范围:公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理


存续期间:持续经营


电话:(
021

20361818


传真:(
021

20361616


联系人:赵瑛


(二)基金托管人


名称:中国农业银行股份有限公司


注册地址:北京市东城区建国门内大街
6
9



办公地址:北京市西城区复兴门内大街
28
号凯晨世贸中心东座九层


邮政编码:
100031


法定代表人:周慕冰


成立时间:
2009

1

15



基金托管资格批准文号:中国证监会证监基字
[1998]23



批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复
[2009]13



注册资本:
34,998,303.4
万元人民币


存续期间:持续经营



经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;
办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买
卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、
代理买卖外汇;结汇、售汇;从
事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保
管箱服务;代理资金清算;各类汇兑业务;代理政策性银行、外国政府和国际金
融机构贷款业务;贷款承诺;组织或参加银团贷款;外汇存款;外汇贷款;外汇
汇款;外汇借款;发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券;
外汇票据承兑和贴现;自营、代客外汇买卖;外币兑换;外汇担保;资信调查、
咨询、见证业务;企业、个人财务顾问服务;证券公司客户交易结算资金存管业
务;证券投资基金托管业务;企业年金托管业务;产业投资基金托管业务
;合格
境外机构投资者境内证
券投资托管业务;代理开放式基金业务;电话银行、手
机银行、网上银行业务;金融衍生产品交易业务;经国务院银行业监督管理机构
等监管部门批准的其他业务。



二、 基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查


1
、根据《基金法》、《基金合同》、本协议和有关基金法规的规定,基金托管
人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净
值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金费用的支付、基金申购资金的到
账和赎回资金的划付、基金收益分配、基金的融资条件等行为的合法性、合规性
进行监督和核查
,其中对基金的投资比例的监督和检查自本基金合同生效之后
6
个月开始。



基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《基金合同》、本协议或有关基
金法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收
到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基
金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基
金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其过失致使投资者遭受的损失。



基金托管人发现基金管理人有重大
违规行为,应立即报告中国证监会,同时
通知基金管理人限期纠正。



2
、根据《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定,基金管理人就基



金托管人是否及时执行基金管理人的划款指令、是否擅自动用基金资产、是否按
时将分配给基金份额持有人的收益划入分红派息账户等事项,对基金托管人进行
监督和核查。



基金管理人定期对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金管理人发现基
金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、因基金托管人的过错
导致基金资产灭失、减损或处于危险状态的,基金管理人应立即以书面的方式要
求基金托管人予以纠正
并采取必要的补救措施。基金管理人有义务要求基金托管
人赔偿基金因此所遭受的损失。



基金管理人发现基金托管人的行为违反《基金法》、《基金合同》、本协议或
有关基金法规的规定,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正,基金托管人
收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内,基金管
理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人对基金管
理人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。



基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时
通知基金托管人限期纠
正。



3
、基金管理人和基金托管人有义务配合和协助对方依照本协议对基金业务
执行监督、核查。基金管理人或基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本
协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严
重或经监督方提出警告仍不改正的,监督方应报告中国证监会。



三、 基金财产保管


(一)基金财产保管的原则


1
、基金托管人应依法持有并安全、完整地保管基金财产。未经基金管理人
的正当指令,不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。属于基金托管人实际
有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责
任应
由基金托管人承担。



2
、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。



3
、基金托管人按照规定开立基金财产的资金账户和证券账户,对所托管的
基金财产分别设置账户,与基金托管人的其他业务和其他基金的托管业务实行严
格的分账管理,确保基金财产的完整与独立。




4
、对于因基金投资、基金申(认)购过程中产生的应收财产,应由基金管
理人负责与有关当事人确定到账日期并通知托管人,到账日基金财产没有到达托
管人处的,托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损
失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失




(二)募集资金的验证


认购期内销售机构按销售与服务代理协议的约定,将认购资金划入基金管理
人在具有托管资格的商业银行开设的“富国基金管理有限公司基金认购专户”。

基金募集期满,由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验
资,出具验资报告,出具的验资报告应由参加验资的
2
名以上(含
2
名)中国注
册会计师签字有效。验资完成,基金管理人应将募集到的全部资金存入基金托管
人为基金开立的基金托管专户中,基金托管人在收到资金当日出具基金资产接收
报告。



(三)投资者申购资金和赎回资金的划付


基金申购、赎回的款项采用
单笔净额交收的结算方式,净额在
T+3

15

00
前交收。



基金托管人应及时查收申购资金是否到账,对于未准时到账的资金,应及时
通知基金管理人,由基金管理人负责催收。



因投资者赎回而应划付的款项,基金托管人应根据基金管理人的指令进行划
付。



(四)基金的银行账户的开设和管理


基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。



基金托管人以本基金的名义在其营业机构开设该基金的银行账户。本基金的
银行预留印鉴,由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动,包括但
不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款,均需通
过基金托管专
户进行。



基金托管专户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何银行账户;亦不得使用基金的任何
账户进行本基金业务以外的活动。



基金托管专户的管理应符合《银行账户管理办法》、《现金管理条例》、《中国



人民银行利率管理的有关规定》、《关于大额现金支付管理的通知》、《支付结算办
法》以及中国人民银行的其他规定。



(五)基金证券账户证券交易资金账户的开设和管理


基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公
司上海分公司
/
深圳分公司开设证券
账户。



基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不得使
用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。



基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司
/
深圳分公司开立基金证券交易资金账户,用于证券清算。该账户是指基金
托管人在集中托管模式下,代表所托管的基金与中国证券登记结算有限责任公司
进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管理由基金托管人承担。



(六)债券托管乙类账户的开设和管理


1
、基金合同生效后,基
金管理人负责向中国证监会和中国银行业监督管理
机构申请基金进入全国银行间同业拆借市场进行交易。由基金管理人在中国外汇
交易中心开设同业拆借市场交易账户,由基金托管人在中央国债登记结算有限责
任公司开设债券托管乙类账户,并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资
金的清算。



2
、同业拆借市场交易账户和债券托管账户根据中国银行业监督管理机构、
中国外汇交易中心和中央国债登记结算有限责任公司的有关规定,由基金管理人
和基金托管人签订补充协议,进行使用和管理。基金管理人和基金托管人应一起
负责为基金对外签订全国银行间国债市场回购
主协议,正本由基金托管人保管,
基金管理人保存副本。



(七)基金资产投资的有关实物证券的保管


实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库;也可存入中央国债登记结
算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
/
深圳分公司或票
据营业中心的代保管库。保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让,
由基金托管人根据基金管理人的指令办理。托管人对托管人以外机构实际有效控
制的证券不承担责任。




(八)与基金资产有关的重大合同的保管


与基金有关的重大合同的签署,除本协议另有规定外,由基金管理人负责签
署。签署时应保证基
金一方持有两份以上正本,以便基金管理人和基金托管人至
少各持有一份正本的原件。如上述合同只有一份正本先由基金管理人取得,则基
金管理人应及时将正本送达基金托管人处保管。



四、 资产净值计算和会计核算


(一)基金资产净值的计算和复核


基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算
日基金资产净值除以计算日基金份额总份额后的价值。



基金管理人应每日对基金资产估值。用于基金信息披露的基金资产净值和基
金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应于每个工作
日交易结束后计算当日的基金资产净值并以
加密传真方式发送给基金托管人。基
金托管人对净值计算结果复核后,签名、盖章并以加密传真方式传送给基金管理
人,由基金管理人对基金净值予以公布。



本基金按以下方式进行估值:


1
、股票估值方法:



1
)上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交
易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,以最近交易日的收盘价估值;
如果估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投
资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行
估值。




2
)未上市股票的估值:



首次发行未
上市的股票,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以
可靠计量公允价值的情况下,按成本价估值;



送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票,按估值日在
证券交易所上市的同一股票的市价进行估值;



首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按估值
日在证券交易所上市的同一股票的市价进行估值;



非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票,按监管机构或行



业协会有关规定确定公允价值。




3
)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(
1
)-(
2
)小项规定的方
法对基金资产进行估值,均应被认为采
用了适当的估值方法。但是,如果基金管
理人认为按本项第(
1
)-(
2
)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反
映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能
反映公允价值的价格估值。




4
)国家有最新规定的,按其规定进行估值。



2
、债券估值方法:



1
)在证券交易所市场挂牌交易实行净价交易的债券按估值日收盘价估值;
估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的
收盘价估值;如果估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,
将参考类似投资品种的现行市价及重大变
化因素,调整最近交易日收盘价,确定
公允价值进行估值。




2
)在证券交易所市场挂牌交易未实行净价交易的债券按估值日收盘价减
去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,
且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收
盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值;如果估值日无交易,且最近交易日
后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。




3
)首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行
估值,在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。




4
)交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允
价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行后续计量。




5
)在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,
采用估值技术确定公允价值。




6
)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别
估值。




7
)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(
1
)-(
6
)小项规定的方
法对基金资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管



理人认为按本
项第(
1
)-(
6
)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反
映其公允价值的,基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益
率曲线等多种因素基础上形成的债券估值,基金管理人可根据具体情况与基金托
管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。




8
)国家有最新规定的,按其规定进行估值。



3
、权证估值办法:



1
)基金持有的权证,从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的
权证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值;估值日没有交易的,且
最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值;如最近

易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化
因素,调整最近交易市价,确定公允价格。




2
)首次发行未上市的权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难
以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。




3
)因持有股票而享有的配股权,以及停止交易、但未行权的权证,采用
估值技术确定公允价值进行估值。




4
)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(
1
)-(
3
)项规定的方法
对基金资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理
人认为按本项第(
1
)-(
3
)项规定的方法对基金资产进行估
值不能客观反映其
公允价值的,基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映
公允价值的价格估值。




5
)国家有最新规定的,按其规定进行估值。



4
、其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。



5
、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机
制,以确保基金估值的公平性。



6
、如有新增事项,按国家最新规定估值。



基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。因此,就与本
基金有关的会计问题,本基金的会计责任方是基金管理人,如经相关各方在平等
基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,
按照基金管理人对基金净值的计算
结果对外予以公布。




(二)净值差错处理


因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担,基金管理人对
不应由其承担的责任,有权向过错人追偿。



当基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告的,由此
造成的投资者或基金的损失,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿
金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,按照差错发生的具体情况,由基金
管理人与基金托管人各自承担相应的责任。



由于一方当事人提供的信息错误,另一方当事人在采取了必要合理的措施后
仍不能发现该错误,进而导致
基金份额净值计算错误造成投资者或基金的损失,
以及由此造成以后交易日基金份额净值计算顺延错误而引起的投资者或基金的
损失,由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。



由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不可抗力原
因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,
但是未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管
人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除
由此造成的影响。



针对净值差错处理,如果法律法规或证监会有新的规定,则按新的规定
执行;
如果行业有通行做法,在不违背法律法规且不损害投资者利益的前提下,相关各
方当事人应本着平等互利的原则重新协商确定处理原则。



当基金管理人计算的基金份额净值与基金托管人的计算结果不一致时,相关
各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对,如果最后仍无法达成一致,应以基金
管理人的计算结果为准对外公布,由此造成的损失以及因该交易日基金份额净值
计算顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责任,但有权向相关责任方追
偿。



(三)基金账册的建账和对账


基金管理人和基金托管人在基金合同生效后,应按照相关各方约定的同一记
账方法和
会计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册,对相
关各方各自的账册定期进行核对,互相监督,以保证基金资产的安全。若双方对
会计处理方法存在分歧,应以基金管理人的处理方法为准。




经对账发现相关各方的账目存在不符的,基金管理人和基金托管人必须及时
查明原因并纠正,保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符,
暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的,以基金管理
人的账册为准。



(四)基金财务报表与报告的编制和复核


基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的

制,应于每月终了后
5
日内完成。



在本基金合同生效后每
6
个月结束之日起
45
日内,基金管理人对招募说明
书更新一次。基金管理人在每个季度结束之日起
15
个工作日内完成季度报告编
制并公告;在会计年度半年终了后
60
日内完成半年报告编制并公告;在会计年
度结束后
90
日内完成年度报告编制并公告。



基金管理人在月度报表完成当日,对报表加盖公章后,以加密传真方式将有
关报表提供基金托管人复核;基金托管人在
5
日内立即进行复核,并将复核结果
及时书面通知基金管理人。基金管理人在季度报告完成当日,将有关报告提供基
金托管人复核,基金托管人
在收到后
10
日内进行复核,并将复核结果书面通知
基金管理人。基金管理人在半年报完成当日,将有关报告提供基金托管人复核,
基金托管人在收到后
30
日内进行复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基
金管理人在年度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人在
收到后尽快复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金托管人在复核过程中,
发现相关各方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共同查明原因,进
行调整,调整以相关各方认可的账务处理方式为准。核对无误后,基金托管人在
基金管理人提供的报告上加盖公章,相关各方各自
留存一份。



基金托管人在对财务会计报告、半年报告或年度报告复核完毕后,需盖章确
认或出具相应的复核确认书,以备有权机构对相关文件审核时提示。



五、 基金份额持有人名册的登记与保管


基金份额持有人名册,包括基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金
权益登记日的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有
人名册、每月最后一个交易日的基金份额持有人名册,由基金过户与注册登记人
负责制定。基金过户与注册登记人对基金份额持有人名册负保管义务。




六、 争议的处理和适用法律


相关各方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有
关的一切争议,除经
友好协商可以解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的
仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点在上海分会,仲裁裁决是终局性的并对相关各方
均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。



争议处理期间,相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继续
忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务,维护基金份额持
有人的合法权益。



本协议受中国法律管辖。



七、 托管协议的修改和终止


1
、本协议相关各方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新
协议,其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。修改
后的新协议向中国证
监会办理完必要的核准或备案手续后生效。



2
、发生以下情况,本托管协议终止:



1
)《基金合同》终止;



2
)因基金托管人解散、依法被撤销、破产或其他事由造成本基金更换基
金托管人;



3
)因基金管理人解散、依法被撤销、破产或其他事由造成本基金更换基
金管理人;



4
)发生《基金法》或其他法律法规规定的终止事项。







第二十一部分 对基金份额持有人的服务

基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人将根据基
金份额持有人的需要和市场的变化,增加或变更服务项目。主要服务内容如下:


一、 基金份额持有人交易资
料服务


投资者在交易申请被受理的
2
个工作日后,可通过销售网点查询和打印交易
确认单。基金管理人将根据持有人账单订制情况,向账单期内发生交易或账单期
末仍持有本公司基金份额的基金份额持有人定期或不定期发送对账单。具体业务
规则详见基金管理人网站公告或相关说明。



二、 网上交易
、查询
服务


投资者除可通过基金管理人的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎

等交易以及账户
查询外,还可通过基金管理人的网站(
www.fullgoal.com.cn

微信公众号
(
搜索“富国基金微管家”或“
FullgoalWeFund


)
、或客户端“富国
富钱包”

APP
享受网上交易、查询服务。具体业务规则详见基金管理人网站公告
或相关说明。



三、 信息定制
及资讯
服务


投资者
可通过拨打
客服热线

在线客服、
发送邮件

短信
或登陆基金管理人
网站等多种渠道,
定制
对账单、基金交易确认信息、周刊等各类资讯服务。当投
资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息不详、填写有误或发
生变更时,可通过以上渠道更新修改,以避免无法及时接收相关定制服务。



四、 网络在线服务


投资者可通过基金管理人网站、微
信公众号或客户端获得投资咨询、业务咨
询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务




五、 客户服务中心电话服务


客户服务中心自动语音系统提供
7×24
小时基金净值信息、账户交易情况、
基金产品与服务等信息查询。



客户服务中心人工坐席提供每周
5
天、每天不少于
8
小时的座席服务,投资
者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等



专项服务
,节假日除外




六、 客户投诉受理服务


投资者可以通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、
客户服务中
心人工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等

渠道对基金
管理人和销售网点所提供的服务以及公司的政策规定
提出投诉或意见




七、 基金管理人客户服务联络方式


客户服务热线:
95105686

4008880688

全国统一,
免长途话费),工作时
间内可转人工坐席。



客户服务
传真:
021
-
20513
2
77


公司网址:
http://www.fullgoal.com.cn


电子信箱:
public@fu
llgoal.com.cn


客服中心地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道
1196
号世纪汇办公
楼二座
27



八、 如本招募说明书存在任何您
/
贵机构无法理解的内容,请联系基金管
理人客户服务中心热线,或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理
人。请确保投资前,您
/
贵机构已经全面理解了本招募说明书。







第二十二部分 其他应披露事项

序号

公告事项

信息披露方式

公告日期

1

富国基金管理有限公司关于不法分
子冒用我司名义的澄清公告

中国证券报、上
海证券报、证券
时报、证券日报

2019年6月19


2

富国基金管理有限公司关于旗下部
分基金可投资科创板股票的公告

中国证券报、上
海证券报、证券
时报、证券日报

2019年6月21


3

富国基金管理有限公司旗下基金
2019年6月30日基金资产净值和基
金份额净值公告

中国证券报、上
海证券报、证券
时报、证券日报

2019年7月1


4

富国基金管理有限公司关于提醒投
资者及时提供或更新身份信息资料
的公告

中国证券报、上
海证券报、证券
时报、证券日报

2019年8月1


5

关于防范不法分子冒用富国基金名
义进行非法活动的重要提示

中国证券报、上
海证券报、证券
时报、证券日报

2019年12月13


6

富国基金管理有限公司关于旗下部
分证券投资基金投资非公开发行股
票的公告

中国证券报、上
海证券报、证券
时报、证券日报

2019年12月31


7

富国基金管理有限公司关于提醒投
资者及时上传有效身份证件照片并
完善、更新身份信息以免影响业务办
理的公告

中国证券报、上
海证券报、证券
时报、证券日报

2020年1月11


8

富国基金管理有限公司关于根据《公
开募集证券投资基金信息披露管理
办法》修订旗下公募基金基金合同的

中国证券报、上
海证券报、证券
时报、证券日报

2020年1月20





公告

9

富国基金管理有限公司关于调整旗
下基金2020年春节假期申购赎回等
交易业务及清算交收安排的提示性
公告

中国证券报、上
海证券报、证券
时报、证券日报

2020年2月3


10

关于富国天瑞强势地区精选混合型
证券投资基金暂停大额申购、定投及
转换转入业务的公告

证券日报

2020年3月11


11

富国天瑞强势地区精选混合型证券
投资基金2019年第一次收益分配公


证券日报

2020年3月12








第二十三部分 招募说明书存放及其查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、销售代理人和注册登记
机构的办公场所,投资者可在
办公时间查阅。在支付工本费后,可在合理时间内
取得上述文件的复制件或复印件。



基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。




第二十四部分 备查文件

备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营
业场所,在办公时间内可供免费查阅。



(一)中国证监会批准富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金募集的文



(二)《富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金基金合同》


(三)《富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金托管协议》


(四)法律意见书


(五)基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程


(六)基金
托管人业务资格批件和营业执照


(七)基金销售代理人业务资格批件和营业执照


(八)《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》


(九)中国证监会要求的其他文件








富国基金管理有限公司


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6

30






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