富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金招募说明书(更新)(摘要)(二0二0年第二号) 富国天瑞 : 富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金招募说明书(更新)(摘要)(二0二0年第二号)

时间:2020年06月30日 13:45:37 中财网
原标题:富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金招募说明书(更新)(摘要)(二0二0年第二号) 富国天瑞 : 富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金招募说明书(更新)(摘要)(二0二0年第二号)
















富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金


招募说明书(更新)


(摘要)







0

0
年第二号










重要提示


本基金的募集申请经中国证监会
2005

2

6
日证监基金字【
2005

20

文核准。本基金的基金合同于
2005

4

5
日正式生效。



基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。



投资有风险,投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同和
基金产品资料概要等信息披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充
分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资
行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投
资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人
自行负责。



基金的过往业绩并不预示其未来表现。



基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。



本招募说明书所载内容截止至
2020

4

20
日,基金投资组合报告和基金
业绩
表现截止至
2020

3

31
日(财务数据未经审计)。




第一部分 基金管理人

一、 基金管理人概况


名称:富国基金管理有限公司


注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道
1196
号世纪汇办公楼二

27
-
30



办公地址:上海市浦东新区世纪大道
1196
号世纪汇二座
27
-
30



法定代表人:裴长江


总经理:陈戈


成立日期:
1999

4

13



电话:(
021

20361818


传真:(
021

20361616


联系人:赵瑛


注册资本:
5.2
亿元人民币


股权结构(
截止于
2020

04

20

):


股东名称


出资比例


海通证券
股份有限公司


27.775%


申万宏源证券有限公司


27.775%


加拿大蒙特利尔银行


27.775%


山东省国际信托股份有限公司


16.675%




公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常
运作的风险控制和管理工作,确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。



公司目前下设二十八个部门、三个分公司和二个子公司,分别是:权益投资
部、固定收益投资部、固定收益专户投资部
、固定收益信用研究部、固定收益策
略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、
养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老金业务部、银行业



务部、机构服务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略
与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务部、人力资源部、综合管理部(董
事会办公室)、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、
富国资产管理(香港)有限公司、富国资产管理(上海)有限公司。



权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理;固定收益投资部:负责固定
收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分(包括公司自有资金等)的
投资管理;固定收益专户投资部:负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户
的投资管理;固定收益信用研究部:建立和完善债券信用评级体系,开展信用研
究等,为公司固定收益类投资决策提供研究支持;固定收益策略研究部:开展固
定收益投资策略研究,统一固定收益投资中台管理,为公司固定收益类投资决策
和执行提供发展建议、研究支持和风险控制;多元资产投资部:根据法律法规、
公司规章制度、契约要求,在授权范围内,负责
FOF
基金投资运作和跨资产、跨
品种、跨策略的多元资
产配置产品的投资管理;量化投资部:负责公司有关量化
投资管理业务;海外权益投资部:负责公司在中国境外(含香港)的权益投资管
理;权益专户投资部:负责社保、保险、
QFII
、一对一、一对多等非公募权益类
专户的投资管理;养老金投资部:负责养老金(企业年金、职业年金、基本养老
金、社保等)及类养老金专户等产品的投资管理;权益研究部:负责行业研究、
上市公司研究和宏观研究等;集中交易部:负责投资交易和风险控制;机构业

部:负责保险、财务公司、上市公司、主权财富基金、基金会、券商、信托、私
募、同业养老金管理人、同业公募基金
FO
F
、海外客户等客群的销售与服务;养
老金业务部:负责养老金第一、第二支柱客户、共同参与第三支柱客户的销售与
服务;银行业务部:负责银行客户的金融市场部、同业部、资产管理部、私人银
行部等部门非代销销售与服务;机构服务部:负责协调三个机构销售部门对接公
司资源,实现项目落地,提供专业支持和项目管理
,
对公司已有机构客户进行持
续专业服务;零售业务部:管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、
深圳营销中心、北
京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心,
负责公募基金的零售业务;营销管理部:负责营销计划的拟定和落
实、品牌建设
和媒介关系管理,为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持;客户
服务部:拟定客户服务策略,制定客户服务规范,建设客户服务团队,提高客户



满意度,收集客户信息,分析客户需求,支持公司决策;电子商务部:负责基金
电子商务发展趋势分析,拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则,有效推
进公司电子商务业务;战略与产品部:负责开发、维护公募和非公募产品,协助
管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略,建立数据搜集、分析平台,为公
司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持;合规稽核
部:履行合
规审查、合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测
等合规管理职责,开展内部审计,管理信息披露、法律事务等;风险管理部:执
行公司整体风险管理策略,牵头拟定公司风险管理制度与流程,组织开展风险识
别、评估、报告、监测与应对,负责公司旗下各投资组合合规监控等;信息技术
部:负责软件开发与系统维护等;运营部:负责基金会计与清算;计划财务部:
负责公司财务计划与管理;人力资源部:负责人力资源规划与管理;综合管理部
(董事会办公室):负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司(内部)宣
传、信息调研、行政后勤管理等工作
;富国资产管理(香港)有限公司:证券交
易、就证券提供意见和提供资产管理;富国资产管理(上海)有限公司:经营特
定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。



截止到
2020

3

31
日,公司有员工
491
人,其中
69%
具有硕士以上学历。



二、 主要人员情况


(一) 董事会成员


裴长江先生,董事长,研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。

历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理,申银万
证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理,华
宝信托投资有限责任公司投资总监,华宝兴业基金管理
有限公司董事兼总经理。



陈戈先生,董事,总经理,研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研
究所研究员,富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理
助理、副总经理,
2005

4
月至
2014

4
月任富国天益价值证券投资基金基金
经理。



麦陈婉芬女士(
Constance Mak
),董事,文学及商学学士,加拿大特许会计
师。现任
BMO
金融集团亚洲业务总经理(
General Manager, Asia, International,
BMO Financial Group
),中加贸易理事会董事和加拿大中文电
视台顾问团的成员。




历任
St. Margaret’s College
教师,加拿大毕马威
(KPMG)
会计事务所的合伙
人。



方荣义先生,董事,博士,研究生学历,高级会计师。现任申万宏源证券有
限公司副总经理、首席风险官、财务总监、董事会秘书。历任北京用友电子财务
技术有限公司研究所信息中心副主任,厦门大学工商管理教育中心副教授,中国
人民银行深圳经济特区分行
(
深圳市中心支行
)
会计处副处长,中国人民银行深圳
市中心支行非银行金融机构处处长,中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务
会计处处长、国有银行监管处处长,申银万国证
券股份有限公司财务总监。



张信军先生,董事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司财务总监、海
通国际控股有限公司副总经理兼财务总监、海通国际证券非执行董事、海通银行
非执行董事。历任海通证券有限公司计划财务部员工、计划财务部资产管理部副
经理
/
经理、海通国际
证券集团有限公司首席财务官、海通国际控股有限公司首
席风险官。



Edgar Normund Legzdins
先生,董事,本科学历,加拿大特许会计师。现

BMO
金融集团国际业务全球总裁(
SVP&Managing Director, International,
B
MO Financial Group
)。

1980
年至
1984
年在
Coopers&Lybrand
担任审计工作;
1984
年加入加拿大
BMO
银行金融集团蒙特利尔银行。



张科先生,董事,本科学历,经济师。现任山东省国际信托股份有限公司固
有业务管理部总经理。历任
山东省国际信托股份有限公司基金贷款部业务员、基
金投资部业务员、基建基金管理部业务员、基建基金管理部信托经理、基建基金
管理部副总经理、固有业务管理部总经理。



何宗豪先生,董事,硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总
经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计
划信贷科、组织科科员;工商银行
汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任(主持工
作);上海申银证券公司财会部员工;上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负
责人;上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理;申银万国证券股份有限
公司浦东分公司财会部经理、申银万国证劵股份有限公司财会管理总部部门经
理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、总经
理。




黄平先生,独立董事,研究生学历。现任上海盛源实业(集团)有限公司董
事局主席。历任上海市劳改局政治处主任;上海华夏立向实业有限公
司副总经理;
上海盛源实业(集团)有限公司总经理、总裁。



季文冠先生,独立董事,研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。

历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长;
上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局长、
党组副书记;上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成
员;上海市松江区区委常委、副区长;上海市金融服务办公室副主任、中共上海
市金融工作委员会书记;上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。



伍时焯
(Cary S. Ng)
先生,独立董事,研究生学历,加拿大特许会计师。

现已退休。

1976
年加入加拿大毕马威会计事务所的前身
Thorne Riddell
公司担
任审计工作,有
30
余年财务管理及信息系统项目管理经验,曾任职在
Neo
Materials Technologies Inc.
前身
AMR Technologies Inc., MLJ Global
Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc.
等国际性公司为首席财
务总监
(CFO)
及财务副总裁,圣力嘉学院
(Seneca Co
llege)
工商系会计及财务金
融科教授。



李宪明先生,独立董事,研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。



(二) 监事会成员


付吉广先生,监事长,研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风控
总监。历任济宁信托投资公司投资部科员,济宁市留庄港运输总公司董事、副总
经理,山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理;山东省国际
信托投资有限公司稽核法律部经理,山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总
监,山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。



沈寅先生,监事,本科学历。现任申万
宏源证券有限公司法律合规总部副总
经理,风险管理办公室副主任,公司律师。历任上海市高级人民法院助理研究员,
上海市中级人民法院、上海市第二中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长,
办公室综合科科长,以及上海仲裁委员会仲裁员。



张晓燕女士,监事,博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行(中国)



有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员,加拿大多伦多大学
化学系助理教授,蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理,
蒙特利尔银行操作风险资本管理总监,道明证券交易风险管理部副总裁兼总监,
华侨银行集团
市场风险控制主管,新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。



侍旭先生,监事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部总经理、
职工监事、海通开元投资有限公司董事、海通新创投资管理有限公司监事。历任
海通证券股份有限公司稽核部二级部副经理、二级部经理、稽核部总经理助理、
副总经理、辽宁海通新能源低碳产业股权投资基金有限公司董事等。



李雪薇女士,监事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部副总经
理。历任富国基金管理有限公司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、运
营部运营副总监、运营部运营总监。



肖凯先生,监事
,博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。

历任上海金新金融工程研究院部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基金
管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。



杨轶琴女士,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零售
总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有限公
司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。



沈詹慧女士,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司综合管理部副总
经理。历任上海交通大学南洋中学教师、博朗软件开发
(
上海
)
有限公司
招聘主管、
思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公司人事经理、总监
助理。



(三) 督察长


赵瑛女士,研究生学历,硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务部、
上海国盛(集团)有限公司资产管理部
/
风险管理部、海通证券股份有限公司合
规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部;
2015

7
月加入富国基金管理有限公司,历任监察稽核部总经理,现任富国基金管理有限
公司督察长。



(四) 经营管理层人员


陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍)。




林志松先生,本科学历,工商管理硕士学位。曾任漳州进出口
商品检验局秘
书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理;
1998

10
月参与富国基金管理有限公司筹备,历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门
副经理、部门经理、督察长,现任富国基金管理有限公司副总经理兼首席信息官。



陆文佳女士,研究生学历,硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员,
华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁;
2014

5
月加入富国基金管理
有限公司,现任富国基金管理有限公司副
总经理。



李笑薇女士,研究生学历,博士学位,高级经济师。曾任国家教委外资贷款
办公室项目官员,摩根士丹利资本国

Barra
公司(
MSCI BARRA

BARRA
股票风
险评估部高级研究员,巴克莱国际投资管理公司(
Barclays Global Investors

大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员;
2009

6
月加入富国
基金管理有限公司,历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理,
现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。



朱少醒先生,研究生学历,博士学位。

2000

6
月加入富国基金
管理有限
公司,历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资
部总经理、公司总经理助理,现任富
国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。



(五) 本基金基金经理



1
)现任基金经理:


厉叶淼

硕士,自
2011

3
月至
2013

4
月在国金证券股份有限公司任研
究员;自
2013

4
月至
2015

8
月在富国基金管理有限公司任助理行业研究员、
行业研究员;自
2015

8
月至
2018

10
月任富国高端制造行业股票型证券投
资基金基金经理,自
2016

2
月起任富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基
金基金经理,自
2018

11
月起任富国产业驱动混合型证券投资基金基金经理,

2020

4
月起任富国研究优选沪港深灵活配置混合型证券投资基
金基金经理。

具有基金从业资格。




2
)历任基金经理:本基金第一
任基金经理为徐大成先生,任职时间为
2005

4
月至
2007

6
月;第二任基金经理为宋小龙先生,任职时间为
2007

6
月至
2012

9
月;第三任基金经理为贺轶先生,任职时间为
2012

9
月至
2016

2
月。




(六) 投资决策委员会成员


公司投委会成员:总经理陈戈,分管副总经理朱少醒,分管副总经理李笑薇


(七) 其他


上述人员之间不存在近亲属关系。




第二部分 基金托管人

一、 基金托管人基本情况


名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行


住所:北京市东城区建国门内大街
69



办公地址:北京市西城区复兴门内大街
28
号凯晨世贸中心东座


法定代表人:周慕冰


成立日期:
2009

1

15



批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复
[2009]13



基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字
[1998]23



注册资本:
34,998,303.4
万元人民币


存续期间:持续经营


联系电话:
010
-
66060069


传真:
010
-
68121816


联系人:贺倩


中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北
京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公
司并于
2009

1

15
日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行
部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为
国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉,每年位居《财富》世界
500
强企业之列。作为一家城乡并举、联通
国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异
化竞争策略
,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大
的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广
大客户共创价值、共同成长。



中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务



优质,业绩突出,
2004
年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。

2007
年中国农业银行通过了美国
SAS70
内部控制审计,并获得无保留意见的
SAS70
审计报告。自
2010
年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准

ISAE3402
)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务
运作流程的
风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,
品牌声誉进一步提升,在
2010
年首届“‘金牌理财’
TOP10
颁奖盛典”中成绩突
出,获“最佳托管银行”奖。

2010
年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最
佳资产托管奖”。

2012
年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;
2013
年至
2017
年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登
记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;
2015
年、
2016
年荣获中
银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;
20
18
年荣获中国基金报
授予的公募基金
20
年“最佳基金托管银行”奖;
2019
年荣获证券时报授予的“
2019
年度资产托管银行天玑奖”称号。



中国农业银行证券投资基金托管部于
1998

5
月经中国证监会和中国人民
银行批准成立,目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户
三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、
市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业
务系统。



二、 主要人员情况


中国农业银行托管业务部现有员工近
310
名,其中具有高级职称的专家
60
名,服务
团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有
20
年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。



三、 基金托管业务经营情况


截止到
2019

12

31
日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开
放式证券投资基金共
488
只。




第三部分 相关服务机构

一、 基金
销售
机构


(一) 直销机构


名称:富国基金管理有限公司


住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道
1196
号世纪汇办公楼二座
27
-
30



办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道
1196
号世纪汇办公楼二

27
-
30



法定代表人:裴长江


总经理:陈戈


成立日期:
1999

4

13



直销网点:直销中心


直销中心地址:上海市浦东新区世纪大道
1196
号世纪汇二座
27



客户服务统一咨询电话:
95105686

4008880688
(全国统一,免长途话费)


传真:
021
-
20513177


联系人:孙迪


公司网站:
www.fullgoal.com.cn


(二) 代销机构


( 1 )
中国工商银行股份有限公司


注册地址:
北京市西城区复兴门内大街
55



办公地址:
北京市西城区复兴门内大街
55



法人代表:
陈四清


联系人员:
郭明


客服电话:
95588


公司网站:
www
.icbc.com.cn


( 2 )
中国农业银行股份有限公司


注册地址:
北京市东城区建国门内大街
69




办公地址:
北京市西城区复兴门内大街
28
号凯晨世贸中心东座


法人代表:
周慕冰


联系人员:
贺倩


客服电话:
95599


公司网站:
www.abchina.com


( 3 )
中国银行股份有限公司


注册地址:
北京市西城区复兴门内大街
1



办公地址:
北京市西城区复兴门内大街
1
中国银行总行办公大楼


法人代表:
刘连舸


联系人员:
陈洪源


客服电话:
95566


公司网站:
www.boc.cn


( 4
)
中国建设银行股份有限公司


注册地址:
北京市西城区金融大街
25



办公地址:
北京市西城区闹市口大街
1
号院
1
号楼


法人代表:
田国立


联系人员:
张静


客服电话:
95533


公司网站:
www.ccb.com


( 5 )
交通银行股份有限公司


注册地址:
中国(上海)自由贸易试验区银城中路
188



办公地址:
中国(上海)自由贸易试验区银城中路
188



法人代表:
任德奇


联系人员:
王菁


客服电话:
95559


公司网站:
www.bankcomm.com


( 6 )
招商银行股份有限公司


注册地址:
深圳市福田区深南大道
7088



办公地址:
深圳市福田区深南大道
7088




法人代表:
李建红


联系人员:
曾里南


客服电话:
95555


公司网站:
www.cmbchina.com


( 7 )
中信银行股份有限公司


注册地址:
北京市东城区朝阳门北大街
8
号富华大厦
C



办公地址:
北京市东城区朝阳门
北大街
9
号文化大厦


法人代表:
李庆萍


联系人员:
常振明


客服电话:
95558


公司网站:
bank.ecitic.com


( 8 )
上海浦东发展银行股份有限公司


注册地址:
上海市浦东新区浦东南路
500



办公地址:
上海市北京东路
689



法人代表:
高国富


联系人员:
唐小姐


客服电话:
95528


公司网站:
www.spdb.com.cn


( 9 )
兴业银行股份有限公司


注册地址:
福建省福州市湖东路
154



办公地址:
上海市银城路
167
兴业银行大厦


法人代表:
陶以平


联系人员:

琪虹


客服电话:
95561


公司网站:
www.cib.com.cn


( 10 )
中国光大银行股份有限公司


注册地址:
北京市西城区太平桥大街
25
号中国光大中心


办公地址:
北京市西城区太平桥大街
25
号中国光大
中心


法人代表:
唐双宁



联系人员:
朱红


客服电话:
95595


公司网站:
www.cebbank.com


( 11 )
中国民生银行股份有限公司


注册地址:
北京市东城区正义路
4



办公地址:
北京市西城区复兴门内大街
2



法人代表:
董文标


联系人员:
杨成茜


客服电话:
95568


公司网站:
www.cmbc.com.cn


( 12 )
中国邮政储蓄银行股份有限公司


注册地址:
北京市西城区金融大街
3



办公地址:
北京市西城区金融大街
3



法人代表:
李国华


联系人员:
王硕


客服电话:
9558
0


公司网站:
www.psbc.com


( 13 )
北京银行股份有限公司


注册地址:
北京市西城区金融大街甲
17
号首层


办公地址:
北京市西城区金融大街丙
17



法人代表:
闫冰竹


联系人员:
谢小华


客服电话:
95526


公司网站:
www.bankofbeijing.com.cn


( 14 )
华夏银行股份有限公司


注册地址:
北京市东城区建国门内大街
22



办公地址:
北京市东城区建国门内大街
22



法人代表:
吴建


联系人员:
郑鹏



客服电话:
95577


公司网站:
www.hxb.com.cn


( 15 )
上海银行股份有限公司


注册地址:
上海市浦东新区银城中路
168



办公地址:
上海市浦东新区银城中路
168



法人代表:
范一飞


联系人员:
龚厚红


客服电话:
021
-
962888


公司网站:
www.bankofshanghai.com


( 16 )
平安银行股份有限公司


注册地址:
深圳市深南中路
1099
平安银行大厦


办公地址:
深圳市深南中路
1099
平安银行大厦


法人代表:
肖遂宁


联系人员:
蔡宇洲


客服电话:
95511
-
3


公司网站:
www.bank.pingan.com


(
17 )
宁波银行股份有限公司


注册地址:
宁波市鄞州区宁南南路
700



办公地址:
宁波市鄞州区宁南南路
700



法人代表:
陆华裕


联系人员:
胡技勋


客服电话:
96528
上海、北京地区
962528
-


公司网站:
www.nbcb.com.cn


( 18 )
青岛银行股份有限公司


注册地址:
青岛市市南区香港中路
68



办公地址:
青岛市市南区香港中路
68



法人代表:
郭少泉


联系人员:
滕克


客服电话:
96588
青岛
-

40066
-
96588
全国
-



公司网站:
www.qdccb.com


(
19 )
东莞银行股份有限公司


注册地址:
东莞市莞城区体育路
21



办公地址:
东莞市莞城区体育路
21



法人代表:
廖玉林


联系人员:
巫渝峰


客服电话:
0769
-
96228


公司网站:
www.dongguanbank.cn


( 20 )
温州银行股份有限公司


注册地址:
温州市车站
大道
196



办公地址:
温州市车站大道
196



法人代表:
邢增福


联系人员:
姜晟


客服电话:
96699
浙江省内
-

962699
上海地区
-

0577
-
9669


公司网站:
www.wzbank.com.cn


(
21 )
江苏银行股份有限公司


注册地址:
江苏省南京市洪武北路
55



办公地址:
江苏省南京市洪武北路
55



法人代表:
黄志伟


联系人员:
田春慧


客服电话:
95319


公司网站:
www.jsbchina.cn


( 22 )
渤海银行股份有限公司


注册地址:
天津市河西区马场道
201
-
205



办公地址:
天津市河西区马场道
201
-
205



法人代表:
李伏安


联系人员:
王宏


客服电话:
4008
-
888
-
811


公司网站:
www.cbhb.com.cn



( 23 )
洛阳银行股份有限公司


注册地址

河南省洛阳市洛龙区开元大道
256
号洛阳银行


办公地址:
河南省洛阳市洛龙区开元大道
256
号洛阳银行


法人代表:
王建甫


联系人员:
李亚洁


客服电话:
96699


公司网站:
www.bankofluoyang.com.cn


( 24 )
大连银行股份有限公司


注册地址:
辽宁省大连
市中山区中山路
88



办公地址:
辽宁省大连市中山区中山路
88



法人代表
:
陈占维


联系人员:
李格格


客服电话:
4006640099


公司网站:
www.bankofdl.com


( 25 )
浙江民泰商业银行股份有限公



注册地址:
浙江省温岭市太平街道三星大道
168



办公地址:
浙江省杭州市江干区丹桂街
10



法人代表:
江建法


联系人员:
沈斯诺


客服电话:
95343


公司网站:
www.mintaibank.com


( 26 )
江苏昆山农村商业银行股份有限公司


注册地址:
江苏省昆山市前进中路
219



办公地址:
江苏省昆山市前进中路
219



法人代表:
刘斌


联系人员:
丁丽丽


客服电话:
96079


公司网站:
www.ksrcb.cn


( 27 )
广州农村商业银行股份有限公司



注册地址:
广州市天河区珠江
新城华夏路
1



办公地址:
广州市天河区珠江新城华夏路
1



法人代表:
王继康


联系人员:
黎超雄


客服电话:
020
-
961111


公司网站:
www.grcbank.com


( 28 )
苏州银行股份有限公司


注册地址:
江苏省苏州工业园区钟园路
728



办公地址:
江苏省苏州工业园区钟园

728



法人代表:
王兰凤


联系人员:
吴骏


客服电话:
96067


公司网站:
www.suzhoubank.com


( 29 )
南洋商业银行(中国)有限公司


注册地址:
中国(上海)自由贸易试验区世纪大道
800

三层、六层至九
层(不含六层
A
座)


办公地址:
中国(上海)自由贸易试验区世纪大道
800
号三层、六层至九
层(不含六层
A
座)


法人代表:
陈孝周


联系人员:
陆贇


客服电话:
400
-
830
-
2066


公司网站:
www.ncbchina.cn


( 30 )
深圳前海微众银行股份有限公司


注册地址:
深圳市前海深港合作区前湾一路
1

A

201



办公地址:
深圳市南山区沙河西路
1819
号深圳湾科技生态园
7

A



法人代表:
顾敏


联系人员:
邹榆


客服电话:
95384


公司网站:
https://www.web
ank.com/



( 31 )
国泰君安证券股份有限公司


注册地址:
中国
上海
-
自由贸易试验区商城路
618



办公地址:
上海市浦东新区银城中路
168
上海银行大厦
29



法人代表:
杨德红


联系人员:
芮敏琪


客服电话:
400
-
8888
-
666/ 95521


公司网站:
www.gtja.com


( 32 )
中信建投证券股份有限公司


注册地址:
北京市朝阳区安立路
66

4
号楼


办公地址:
北京市朝阳门内大街
188



法人代表:
王常青


联系人员:
权唐


客服电话:
400
-
8888
-
108


公司网站:
www.csc108.com


( 33 )
国信证券股份有限公司


注册地址:
深圳市罗湖区红岭中路
1012
国信证券大厦
16
-
26



办公地址:
深圳市罗湖区红岭中路
1012
国信证券大厦
16
-
26



法人代表:
何如


联系人员:
周杨


客服电话:
95536


公司网站:
www.guosen.com.cn


( 34 )
招商证券股份有限公司


注册地址:
深圳市福田区益田路江苏大厦
A

39

45



办公地址:
深圳市福田区福华一路
111
招商证券大厦
23



法人代表:
宫少林


联系人员:
林生迎


客服电话:
9
5565

400
-
8888
-
111


公司网站:
www.newone.com.cn


( 35 )
广发证券股份有限公司



注册地址:
广州天河区天河北路
183
-
187
号大都会广场
43

4301
-
4316

-


办公地址:
广东省广州天河北路大都会广场
5

18

19

36

38

41

42



法人代表:
孙树明


联系人员:
黄岚


客服电话:
95575


公司网站:
www.gf.com.cn


( 36 )
中信证券股份有限公司


注册地址:
广东省深圳市福田区中心三路
8
号卓越时代广场二期北座


办公地址:
北京市朝阳区
亮马桥路
8
中信证券大厦


法人代表:
张佑君


联系人员:
顾凌


客服电话:
95548

4008895548


公司网站:
www.cs.ecitic.com


( 37 )
中国银河证券股份有限公司


注册地址:
北京市西城区金融大街
35
号国际企业大厦
C



办公地址:
北京市西城区金融大

35
号国际企业大厦
C



法人代表:
陈有安


联系人员:
邓颜


客服电话:
4008
-
888
-
888


公司网站:
www.chinastock.com.cn


( 38 )
海通证券股份有限公司


注册地址:
上海市广东路
689



办公
地址:
上海市广东路
689



法人代表:
周杰


联系人员:
李笑鸣


客服电话:
95553


公司网站:
www.htsec.com



( 39 )
申万宏源证券有限公司


注册地址:
上海市徐汇区长乐路
989

45



办公地址:
上海市徐汇区长乐路
989

45



法人代表:
李梅


联系人员:
黄莹


客服电话:
95523

4008895523


公司网站:
www.swhysc.com


( 40 )
兴业证券股份有限公司


注册地址:
福州市湖东路
268



办公地址:
浦东新区民生路
1199
弄证大五道口广场
1
号楼
21



法人代表:
杨华辉


联系人员:
夏中苏


客服电话:
95562


公司网站:
www.xyzq.com.cn


( 41 )
长江证券股份有限公司


注册地址:
武汉新华路特
8
长江证券大厦


办公地址:
武汉新华路特
8
长江证券大厦


法人代表:
李新华


联系人员:
李良


客服电话:
95579

4008
-
888
-
999


公司网站:
www.95579.com


( 42 )
安信证券股份有限公司


注册地址:
深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
35
楼、
28

A02
单元


办公地址:
深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
35
楼、
28

A02
单元


法人代表:
王连志


联系人员:
陈剑虹


客服电话:
400
-
800
-
1001


公司网站:
www.essence.com.cn


( 43 )
西南证券股份有限公司



注册地址:
重庆市江北区桥北苑
8



办公地址:
重庆市江北区桥北苑
8
西南证券大厦


法人代表:
余维佳


联系人员:
张煜


客服电话:
4008
-
096
-
096


公司网站:
www.swsc.com.cn


( 44 )
湘财证券股份有限公司


注册地址:
湖南省长沙市天心区湘府中路
198
号新南城商务中心
A

11



办公地址:

南省长沙市天心区湘府中路
198
号新南城商务中心
A

11



法人代表:
孙永祥


联系人员:
江恩前


客服电话:
95351


公司网站:
www.xcsc.com


( 45 )
民生证券股份有限公司


注册地址:
北京市东城区建国门内大街
28
号民生金融中心
16
-
18



办公地址:
北京市东城区建国门内大街
28
号民生金融中心
16
-
18



法人代表:
余政


联系人员:
赵明


客服电话:
400
-
6198
-
888


公司网站:
www.mszq.com


( 46 )
国元证券股份有限公司


注册地址:
合肥市寿春路
179




公地址:
合肥市寿春路
179



法人代表:
蔡咏


联系人员:
李蔡


客服电话:
95578


公司网站:
www.gyzq.com.cn



( 47 )
渤海证券股份有限公司


注册地址:
天津市经济技术开发区第二大街
42
号写字楼
101



办公地址:
天津市南开区宾水西道
8



法人代表:
杜庆平


联系人员:
蔡霆


客服电话:
400
-
651
-
5988


公司网站:
www.bhzq.com


( 48 )
华泰证券股份有限公司


注册地址:
南京市江东中路
228



办公地址:
南京市建邺区江东中路
228
华泰证券广场、深圳
市福田区深
南大道
4011
号港中旅大厦
18



法人代表:
张伟


联系人员:
庞晓芸


客服电话:
95597


公司网站:
www.htsc.com.cn


( 49 )
山西证券股份有限公司


注册地址:
太原市府西街
69
号山西国际贸易中心东塔楼


办公地址:
太原市府西街
69
号山
西国际贸易中心东塔楼


法人代表:
侯巍


联系人员:
郭熠


客服电话:
400
-
666
-
1618

95573


公司网站:
www.i618.com.cn


( 50 )
中信证券山东有限责任公司


注册地址:
青岛市崂山区深圳路
222
号青岛国际金融广

1
号楼
20



办公地址:
青岛市崂山区深圳路
222
号青岛国际金融广场
1
号楼
20



法人代表:
姜晓林


联系人员:
吴忠超


客服电话:
95548

400
-
889
-
5548


公司网站:
www.zxzqsd.com.cn



( 51 )
信达证券股份有限公司


注册地址:
北京市西城区闹市口大街
9
号院
1
号楼


办公地址:
北京市西城区闹市口大街
9
号院
1
号楼


法人代表:
张志刚


联系人员:
唐静


客服电话:
95321


公司网站:
www.cindasc.com


( 52 )
东方证券股份有限公司


注册地址:
上海市中
山南路
318

2
号楼
22
层、
23
层、
25

-
29



办公地址:
上海市中山南路
318

2
号楼
21

-
23
层、
25

-
29



法人代表:
潘鑫军


联系人员:
胡月茹


客服电话:
95503


公司网站:
www.dfzq.com.cn


( 53 )
长城证券股份有限公司


注册地址:
深圳市福田区深南大道
6008
号特区报业大厦
16

17



办公地址:
深圳市福田区深南大道
6008
号特区报业大厦
14

16

17



法人代表:
曹宏


联系人员:
刘阳


客服电话:
95514


公司网站:
www.cgws.com


( 5
4 )
光大证券股份有限公司


注册地址:
上海市静安区新闸路
1508



办公地址:
上海市静安区新闸路
1508



法人代表:
周健男


联系人员:
姚巍


客服电话:
95525


公司网站:
www.ebscn.com


( 55 )
东北证券股份有限公司



注册地址:
长春
市自由大路
1138



办公地址:
长春市自由大路
1138



法人代表:
杨树财


联系人员:
安岩岩


客服电话:
95360


公司网站:
www.nesc.cn


( 56 )
上海证券有限责任公司


注册地址:
上海市黄浦区西藏中路
336



办公地址:
上海市黄浦区西藏中路
336



法人代表:
李俊杰


联系人员:
张瑾


客服电话:
400
-
819
-
8198


公司网站:
www.shzq.com


( 57 )
新时代证券股份有限公司


注册地址:
北京市海淀区北三环西路
99
号院
1
号楼
15

1501


办公地址:
北京市
海淀区北三环西路
99
号院
1
号楼
15

1501


法人代表:
叶顺德


联系人员:
田芳芳


客服电话:
95399


公司网站:
www.xsdzq.cn


( 58 )
大同证券有限责任公司


注册地址:
大同市城区迎宾街
15
号桐城中央
21



办公地址:
山西省
太原市长治路
111
号山西世贸中心
A

12

13



法人代表:
董祥


联系人员:
薛津


客服电话:
4007121212


公司网站:
www.dtsbc.com.cn


( 59 )
国联证券股份有限公司


注册地址:
江苏省无锡市太湖新城金融一街
8
号国联金融大厦
7
-
9




办公地址:
江苏省无锡市太湖新城金融一街
8
号国联金融大厦
702


法人代表:
姚志勇


联系人员:
沈刚


客服电话:
95570


公司网站:
www.glsc.com.cn


( 60 )
平安证券股份有限公司


注册地址:
深圳市福田区金田路大中华国际交
易广场
8



办公地址:
深圳市福田区金田路大中华国际交易广场
8



法人代表:
杨宇翔


联系人员:
吴琼


客服电话:
95511
-
8


公司网站:
stock.pingan.com


( 61 )
华安证券股份有限公司


注册地址:
安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198



办公地址:
安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198
号财智中心
B1

0327


法人代表:
李工


联系人员:
甘霖


客服电话:
95318

4008096518


公司网站:
www.hazq.com


( 62 )
国海证券股份有限公司


注册地址:
广西
桂林市辅星路
13



办公地址:
广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦
3F


法人代表:
张雅锋


联系人员:
牛孟宇


客服电话:
95563


公司网站:
www.ghzq.com.cn


( 63 )
财富证券有限责任公司


注册地址:
湖南省长沙市芙蓉中路二段
80
号顺天国际财富中心
26
-
28



办公地址:
湖南省长沙市芙蓉中路二段
80
号顺天国际财富中心
26
-
28




法人代表:
蔡一兵


联系人员:
郭磊


客服电话:
0731
-
4403319


公司网站:
www.cfzq.com


( 64 )
中原证券股份有限公司


注册地址:
郑州市郑东新区商务外环路
10



办公地址:
郑州市郑东新区商务外环路
10



法人代表:
菅明军


联系人员:
程月艳


客服电话:
95377


公司网站:
www.ccnew.com


( 65 )
国都证券股份有限公司


注册地址:
北京市东城区东直
门南大街
3
号国华投资大厦
9

10



办公地址:
北京市东城区东直门南大街
3
号国华投资大厦
9

10



法人代表:
王少华


联系人员:
黄静


客服电话:
400
-
818
-
8118


公司网站:
www.guodu.com


( 66 )
东海证券股份有限公司


注册地址

江苏省常州延陵西路
23
号投资广场
18

23
号投资广场
18



办公地址:
上海市浦东新区东方路
1928
东海证券大厦


法人代表:
钱文俊


联系人员:
王一彦


客服电话:
95531

400
-
8888
-
588


公司网站:
www.longone.com.cn


( 67 )
中银国际证券股份有限公司


注册地址:
上海市浦东新区银城中路
200
号中银大厦
39



办公地址:
上海市浦东新区银城中路
200
号中银大厦
39



法人代表:
许刚



联系人员:
王炜哲


客服电话:
400
-
620
-
8888


公司网站:
www.b
ocichina.com


( 68 )
恒泰证券股份有限公司


注册地址:
内蒙古呼和浩特市新城区新华东街
111



办公地址:
内蒙古呼和浩特市新城区新华东街
111



法人代表:
庞介民


联系人员:
王旭华


客服电话:
0471
-
4972343


公司网站:
www.cnht.com.cn


( 69 )
华西证券股份有限公司


注册地址:
四川省成都市陕西街
239



办公地址:
四川省成都市高新区天府二街
198
华西证券大厦


法人代表:
杨炯洋


联系人员:
谢国梅


客服电话:
95584


公司网站:
www.hx16
8.com.cn


( 70 )
申万宏源西部证券有限公司


注册地址:
新疆乌鲁木齐市高新区
新市区
-
北京南路
358
号大成国际大厦
20

2005



办公地址:
新疆乌鲁木齐市高新区
新市区
-
北京南路
358
号大成国际大厦
20

2005



法人代表:
许建



联系人员:
李巍


客服电话:
4008
-
000
-
562


公司网站:
www.hysec.com


( 71 )
中泰证券股份有限公司


注册地址:
济南市经七路
86



办公地址:
济南市经七路
86

23




法人代表:
李玮


联系人员:
吴阳


客服电话:
95538


公司网站:
www.qlzq.com.cn


( 72 )
第一创业证券股份有限公司


注册地址:
深圳市福田区福华一路
115
号投行大厦
20



办公地址:
深圳市福田区福华一路
115
号投行大厦
18



法人代表:
刘学民


联系人员:
吴军


客服电话:
95358


公司网站:
www.firstcapital.com.cn


( 73 )
金元证券股份有限公司


注册地址:
海口市南宝路
36
号证券大厦
4



办公地址:
深圳市深南大道
4001
号时代金融中心
17



法人代表:
陆涛


联系人员:
马贤清


客服电话:
400
-
88
88
-
228


公司网站:
www.jyzq.cn


( 74 )
德邦证券股份有限公司


注册地址:
上海市普陀区曹杨路
510
号南半幢
9



办公地址:
上海市福山路
500
号城建国际中心
26



法人代表:
姚文平


联系人员:
朱磊


客服电话:
400
-
8888
-
128


公司网站:
http://www.tebon.com.cn


( 75 )
信泰证券有限责任公司


注册地址:
南京市长江路
88



办公地址:
南京市长江路
88



法人代表:
钱凯法



联系人员:
舒萌菲


客服电话:
4008888918


公司网站:
www
.thope.com


( 76 )
华福证券有限责任公司


注册地址:
福州市五四路
157
号新天地大厦
7

8



办公地址:
福州市五四路
157
号新天地大厦
7

10



法人代表:
黄金琳


联系人员:
张宗锐


客服电话:
96326
福建省外请先拨
0591
-


公司网站:
www.hfzq.com.cn


( 77 )
华龙证券股份有限公司


注册地址:
甘肃省兰州市城关区东岗西路
638
号财富中心


办公地址:
甘肃省兰州市城关区东岗西路
638
号财富中心


法人代表:
李晓安


联系人员:
李昕田


客服电话:
0931
-
9666
8

4006898888


公司网站:
www.hlzqgs.com


( 78 )
中国国际金融股份有限公司


注册地址:
北京市建国门外大街
1
号国贸大厦
2

27
层及
28



办公地址:
北京市建国门外大街甲
6

SK
大厦
3



法人代表:
李剑阁


联系人员:
陶亭


客服电话:
010
-
65051166


公司网站:
http://www.cicc.com.cn


( 79 )
财通证券股份有限公司


注册地址:
浙江省杭州市杭大路
15
号嘉华国际商务中心
16

17



办公地址:
浙江省杭州市杭大路
15
号嘉华国际商务中心
16

1
7



法人代表:
沈继宁


联系人员:
章力彬



客服电话:
95336
浙江省
-

4008696336
全国
-


公司网站:
www.ctsec.com


( 80 )
上海华信证券有限责任公司


注册地址:
上海市浦东新区世纪大道
100
号环球金融
中心
9



办公地址:
上海市浦东新区世纪大道
100
号环球金融中心
9



法人代表:
陈灿辉


联系人员:
倪丹


客服电话:
68777877


公司网站:
www.cf
-
clsa.com


( 81 )
华鑫证券有限责任公司


注册地址:
深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
28

A0
1

B01(b)
单元


办公地址:
深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
28

A01

B01(b)
单元


法人代表:
俞洋


联系人员:
杨莉娟


客服电话:
95323


公司网站:
http://www.cfsc.com.cn/


( 82 )
瑞银证券有限责任公司


注册地址:
北京市西城区金融大街
7
号英蓝国际金融中心
12
层、
15



办公地址:
北京市西城区金融大街
7
号英蓝国际金融中心
12
层、
15



法人代表:
程宜荪


联系人员:
牟冲


客服电话:
4008878827


公司网站:
www.ubssecurities
.com


( 83 )
中国中金财富证券有限公司


注册地址:
深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心
A
栋第
18

-
21
层及第
04

01

02

03

05

11


办公地址:
深圳市福田区益田路
6003
号荣超商务中心
A
栋第
04

18


21



法人代表:
高涛



联系人员:
张鹏


客服电话:
95532

400
-
600
-
8008


公司网站:
www.ciccwm.com


( 84 )
东方财富证券股份有限公司


注册地址:
拉萨市北京中路
101



办公地址:
拉萨市北京中路
101



法人代表:
陈宏


联系人员:
唐湘怡


客服电话:
95357


公司网站:
http://www.18.cn


( 85 )
江海证券有限公司


注册地址:
黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56



办公地址:
黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路
833



法人代表:
赵洪波


联系人员:
姜志伟


客服电话:
956007


公司网站:
www.jhzq.com.cn


( 86 )
英大证券有限责任公司


注册地址:
深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层


办公地址:
深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层


法人代表:
吴骏


联系人员:
吴尔晖


客服电话

4000
-
188
-
688


公司网站:
www.ydsc.com.cn


( 87 )
华融证券股份有限公司


注册地址:
北京市西城区金融大街
8



办公地址:
北京市朝阳区朝阳门北大街
18
中国人保寿险大厦
12
-
18



法人代表:

献忠


联系人员:
李慧灵



客服电话:
400
-
898
-
9999


公司网站:
www.hrsec.com.cn


( 88 )
天风证券股份有限公司


注册地址:
湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路
2
号高科大厦
4



办公地址:
湖北省武汉市武昌区中南路
99
号保利广场
A

37



法人代表

余磊


联系人员:
杨晨


客服电话:
4008
-
005
-
000


公司网站:
www.tfzq.com


( 89 )
大通证券股份有限公司


注册地址:
大连市中山区人民路
24



办公地址:
大连市沙河口区会展路
129
号大连期货大厦
39



法人代表:
张智河


联系人员:
谢立军


客服电话:
4008
-
169
-
169


公司网站:
www.datong.com.cn


( 90 )
太平洋证券股份有限公司


注册地址:
云南省昆明市青年路
389
号志远大厦
18



办公地址:
北京市西城区北展北街
9
号华远企业号
D

3
单元



人代表:
李长伟


联系人员:
王璇


客服电话:
95397


公司网站:
www.tpyzq.com


( 91 )
联储证券有限责任公司


注册地址:
深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦
9



办公地址:
北京市朝阳区
安定路
5
号院
3
号楼中建财富国际中心
27
层联储
证券


法人代表:
吕春卫



联系人员:
丁倩云


客服电话:
400
-
620
-
6868


公司网站:
www.lczq.com


( 92 )
中信期货有限公司


注册地址:
深圳市福田区中心三路
8
号卓越时代广场(二期)北座
13

1301
-
1
305
室、
14



办公地址:
深圳市福田区中心三路
8
号卓越时代广场(二期)北座
13

1301
-
1305
室、
14



法人代表:
张皓


联系人员:
韩钰


客服电话:
400
-
990
-
8826


公司网站:
www.citicsf.com


( 93 )
天相投资顾问有限公司


注册地址:
北京市西城区金融街
19
号富凯大厦
B

701





办公地址:
北京市西城区新街口外大街
28

C

5



法人代表:
林义相


联系人员:
尹伶


客服电话:
010
-
66045678


公司网站:
www.txsec.com


(
94 )
江苏金百临投资咨询有限公司


注册地址:
无锡市太湖新城锦溪道楝泽路
9
号楼


办公地址:
无锡市太湖新城锦溪道楝泽路
9
号楼


法人代表:
费晓燕


联系人员:
袁丽萍


客服电话:
0510
-
9688988


公司网站:
www.jsjbl.com


( 95 )
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司


注册地址:
深圳市福田区华强北路赛格科技园
4

10

1006#



办公地址:
北京市西城区宣武门外大街
28
号富卓大厦
A

7



法人代表:
张彦


联系人员:
张燕


客服电话:
400
-
166
-
1188


公司网站:
http
://8.jrj.com.cn


( 96 )
和讯信息科技有限公司


注册地址:
北京市朝外大街
22
号泛利大厦
10



办公地址:
上海市浦东新区东方路
18
号保利大厦
18



法人代表:
王莉


联系人员:
于杨


客服电话:
400
-
920
-
0022


公司网站:
licaike.hexun.com


( 97 )
江苏汇林保大基金销售有限公司


注册地址:
南京市高淳区经济开发区古檀大道
47



办公地址:
南京市鼓楼区中山北路
2
号绿地紫峰大厦
2005



法人代表:
吴言林


联系人员:
林伊灵


客服电话:
025
-
66046
166
-
810


公司网站:
www.huilinbd.com


( 98 )
上海挖财基金销售有限公司


注册地址:
中国
(
上海
)
自由贸易试验区杨高南路
799

3
号楼
5

01

02

03



办公地址:
上海浦东陆家嘴金融世纪广

3
号楼
5F


法人代表:
冷飞


联系人员:
李娟


客服电话:
021
-
50810673


公司网站:
http://www.wacaijijin.com/


( 99 )
民商基金销售(上海)有限公司


注册地址:
上海市黄浦区北京东路
666

H
区(东座)
6

A31




办公地址:
上海市黄浦区北京东

666

H
区(东座)
6

A31



法人代表:
贲惠琴


联系人员:
杨一新


客服电话:
021
-
50206003


公司网站:
www.msftec.com


(100 )
北京百度百盈基金销售有限公司


注册地址:
北京市海
淀区上地十街
10

1

1

101


办公地址:
北京市海淀区上地信息路甲
9
号奎科科技大厦


法人代表:
张旭阳


联系人员:
孙博超


客服电话:
95055
-
4


公司网站:
www.baiyingfund.com


(101 )
诺亚正行基金销售有限公司


注册地址:
上海市金山区廊下镇漕廊公路
7650

205



办公地址:
上海市浦东新区银城中路
68
号时代金融中心
8



法人代表:
汪静波


联系人员:
张姚杰


客服电话:
400
-
821
-
5399


公司网站:
www.noah
-
fund.com


(102 )
深圳众禄基
金销售股份有限公司


注册地址:
深圳市罗湖区深南东路
5047
号发展银行大厦
25

I

J
单元


办公地址:
深圳市罗湖区深南东路
5047
号发展银行大厦
25

I

J
单元


法人代表:
薛峰


联系人员:
汤素娅


客服电话:
4006
-
788
-
887


公司网站:
www.zlfund.cn


(103 )
上海
天天基金销售有限公司


注册地址:
上海市徐汇区龙田路
190

2
号楼
2



办公地址:
上海市徐汇区宛平南路
88

26




法人代表:
其实


联系人员:
潘世友


客服电话:
400
-
1818
-
188


公司网站:
www.1234567.com.cn


(104 )
上海好买基金销售有限公司


注册地址:
上海市虹口区欧阳路
196

26
号楼
2

41



办公地址:
上海市浦东南路
1118
鄂尔多斯大厦
903

906



法人代表:
杨文斌


联系人员:
张茹


客服电话:
4007
-
009
-
665


公司网站:
www.ehowb
uy.com


(105 )
蚂蚁(杭州)基金销售有限公司


注册地址:
杭州市余杭区仓前街文一西路
1218

1

202



办公地址:
杭州市滨江区江南大道
3588
号恒生大厦
12



法人代表:
陈柏青


联系人员:
张裕


客服电话:
4000
-
766
-
123


公司网站:
www.fund123.cn


(106 )
上海长量基金销售有限公司


注册地址:
上海市浦东新区高翔路
526

2

220



办公地址:
上海市浦东新区浦东大道
555
号裕景国际
B

16



法人代表:
张跃伟


联系人员:
沈雯斌


客服电话:
400
-
08
9
-
1289


公司网站:
www.erichfund.com


(107 )
浙江同花顺基金销售有限公司


注册地址:
杭州市文二西路
1

903



办公地址:
浙江省杭州市西湖区翠柏路
7
号电子商务产业园
2
号楼
2



法人代表:
凌顺平



联系人员:
吴强


客服电话:
4008
-
773
-
772


公司网站:
www.5ifund.com


(108 )
北京展恒基金销售有限公司


注册地址:
北京市顺义区后沙峪镇安富街
6



办公地址:
北京市朝阳区德胜门外华严北里
2
号民建大厦
6



法人代表:
闫振杰


联系人员:
宋丽冉


客服电
话:
4008
-
886
-
661


公司网站:
www.myfund.com


(109 )
海利得基金销售有限公司


注册地址:
上海市宝山区蕴川路
5475

1033



办公地址:
上海浦东新区峨山路
91

61

10
号楼
12



法人代表:
沈继伟


联系人员:
曹怡晨


客服电话:
400
-
067
-
6266


公司网站:
http://a.leadfund.com.cn


(110 )
中期资产管理有限公司


注册地址:
北京市朝阳区建国门外光华路
16
中国中期大厦
A

11



办公地址:
北京市朝阳区建国门外光华路
16
号中国
中期大厦
A

11



法人代表:
路瑶


联系人员:
侯英建


客服电话:
95162

4008888160


公司网站:
www.cifcofund.com


(111 )
嘉实财富管理有限公司


注册地址:
上海市浦
东新区世纪大道
8

B

46

06
-
10
单元


办公地址:
上海市浦东新区世纪大道
8

B

46

06
-
10
单元


法人代表:
赵学军


联系人员:
张倩



客服电话:
400
-
021
-
8850


公司网站:
www.harvestwm.cn


(112 )
北京创金启富基金销售有限公司


注册地址:
北京市西城区民丰胡同
3
1

5
号楼
215A


办公地址:
北京市西城区民丰胡同
31

5
号楼
215A


法人代表:
梁蓉


联系人员:
张旭


客服电话:
400
-
6262
-
818


公司网站:
www.5irich.com


(113 )

信普泽(北京)基金销售有限公司


注册地址:
北京市朝阳区建国路
88

9
号楼
15

1809


办公地址:
北京市朝阳区建国路
88

SOHO
现代城
C

1809


法人代表:
沈伟桦


联系人员:
程刚


客服电话:
400
-
609
-
9200


公司网站:
www.yixinfund.com


(114 )
南京苏宁基金销售有
限公司


注册地址:
南京市玄武区苏宁大道
1
-
5



办公地址:
南京市玄武区苏宁大道
1
-
5



法人代表:
钱燕飞


联系人员:
王锋


客服电话:
95177


公司网站:
www.snjijin.com


(115 )
北京格上富信基金销售有限公司


注册地址:
北京市朝阳区东三环北路
19
号楼
701

09



办公地址:
北京市朝阳区东三环北路
19
号楼
701

09



法人代表:
李悦章


联系人员:
张林


客服电话:
400
-
066
-
8586



公司网站:
https://www.igesafe.com/


(116 )
北京恒
天明泽基金销售有限公司


注册地址:
北京市北京经济技术开发区宏达北路
10

5

5122



办公地址:
北京市朝阳区东三环中路
20
号乐成中心
A

23



法人代表:
周斌


联系人员:
马鹏程


客服电话:
400
-
786
-
8868


公司网站:
www.chtwm.com


(117 )
北京汇成基金销售有限公司


注册地址:
北京市海淀区中关村大街
11

11

1108



办公地址:
北京市海淀区中关村大街
11

11

1108



法人代表:
王伟刚


联系人员:
丁向坤


客服电话:
400
-
619
-
9059


公司网站:
www.hcjijin.com


(118 )
深圳盈信基金销售有限公司


注册地址:
深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦
8

A
-
1

811
-
812



办公地址:
辽宁省大连市
中山区海军广场街道人民东路
52
号民生金融中心
22
楼盈信基金


法人代表:
苗宏升


联系人员:
葛俏俏


客服电话:
4007
-
903
-
688


公司网站:
www.fundying.com


(119 )
上海大智慧基金销售有限公司


注册地址:
上海自由贸易试验区杨高南路
428

1
号楼


办公地址:
上海自由贸易试验区杨高南

428

1
号楼
1102

1108



法人代表:
申健


联系人员:
印强明



客服电话:
021
-
20292031


公司网站:
https://8.gw.com.cn/


(120 )
北京新浪仓石基金
销售有限公司


注册地址:
北京市海淀区北四环西路
58
号理想国际大厦
906



办公地址:
北京市海淀区北四环西路
58
号理想国际大厦
906
室、海淀北二

10
号秦鹏大厦
12



法人代表:
张琪


联系人员:
付文红


客服电话:
010
-
62675369


公司网站:
www.xincai.com


(121 )
北京辉腾汇富基金
销售有限公司


注册地址:
北京市东城区建国门内大街
18

15
层办公楼一座
1502



办公地址:
北京市东城区朝阳门北大街
8
号富华大厦
F

12

B



法人代表:
李振


联系人员:
魏尧


客服电话:
400
-
057
-
8855


公司网站:
www.kstreasure.com


(122 )
济安财富
(
北京
)
资本管理有限公司


注册地址:
北京市朝阳区东三环中路
7

4
号楼
40

4601



办公地址:
北京市朝阳区东三环中路
7
号北京财富中心
A

46



法人代表:
杨健


联系人员:
李海燕


客服电话:
400
-
673
-
70
10


公司网站:
www.jianfortune.com


(123 )
上海万得基金销售有限公司


注册地址:
中国
(
上海
)
自由贸易试验区福山路
33

11

B



办公地址:
上海市浦东新区福山路
33

8



法人代表:
王廷富


联系人员:
姜吉灵



客服电话:
400
-
821
-
0203


公司网站:
www.520fund.com.cn


(124 )
上海联泰基金销售有限公司


注册地址:
中国
上海
-
自由贸易试验区富特北路
277

3

310



办公地址:
上海市长宁区福泉北路
518

8

3



法人代表:
燕斌


联系人员

凌秋艳


客服电话:
400
-
046
-
6788


公司网站:
www.66zichan.com


(125 )
上海基煜基金销售有限公司


注册地址:
上海市崇明县长兴镇路潘园公路
1800

2
号楼
6153

上海泰
和经济发展区
-


办公地址:
上海市杨浦区昆明路
518

A1002



法人代表:
王翔


联系人员:
蓝杰


客服电话:
400
-
820
-
5369


公司网站:
www.jiyufund.com.cn


(126 )
上海凯石财富基金销售有限公司


注册地址:
上海市黄浦区西藏南路
765

602
-
115



办公地址:
上海市黄浦区延安东路
1
号凯石大厦
4



法人代表:
陈继武


联系人员:
李晓明


客服电话:
4000
-
178
-
000


公司网站:
www.lingxianfund.com


(127 )
上海
陆金所基金销售有限公司


注册地址:
上海市浦东新区陆家嘴环路
1333

14

09
单元


办公地址:
上海市浦东新区陆家嘴环路
1333

14



法人代表:
鲍东华


联系人员:
宁博宇



客服电话:
4008
-
219
-
031


公司网站:
www.lufunds.com


(128 )
珠海盈米基金销售有限公司


注册地址:
珠海市横琴新
区宝华路
6

105

-
3491


办公地址:
广州市海珠区琶洲大道东
1
号保利国际广场南塔
12

B1201
-
1203


法人代表:
肖雯


联系人员:
黄敏娥


客服电话:
020
-
89629066


公司网站:
www.yingmi.cn


(129 )
奕丰基金销售有限公司


注册地址:
深圳市前海深港合作区前湾一路
1

A

201
室(入驻深圳



办公地址:
深圳市南山区海德三路海岸大厦东座
1115

1116

1307



法人代表:
TEO WEE HOWE


联系人员:
项晶晶


客服电话:
400
-
684
-
0500


公司网站:
http://www.ifastps.com.cn


(130 )
中证金牛
(
北京
)
投资咨询有限公司


注册地址:
北京市丰台区东管头
1

2
号楼
2
-
45



办公地址:
北京市宣武门外大街甲
1
号环球财讯中心
A

5



法人代表:
彭运年


联系人员:
陈珍珍


客服电话:
400
-
8909
-
998


公司网站:
www.jnlc.com


(131 )
北京肯特瑞基金销售有限公司


注册地址:
北京市海淀区海淀东三街
2

4

401
-
15


办公地址:
北京市亦庄经济开发区科创十一街
18
号院
A

17



法人代表

江卉



联系人员:
徐伯宇


客服电话:
95118


公司网站:
http://fund.jd.com/


(132 )
大连网金基金销售有限公司


注册地址:
辽宁省大连市沙河口区体坛路
22
号诺德大厦
2

202



办公地址:
辽宁省大连市沙河口区体坛路
22
号诺德大厦
2

202



法人代表:
樊怀东


联系人员:
贾伟刚


客服电话:
4000
-
899
-
100


公司网站:
www.yibaijin.com


(133 )
深圳市金斧子基金销售有限公司


注册地址:
深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路
15
号科兴科学园
B

3
单元
11

1108


办公地址:
深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路
15
号科兴科学园
B

3
单元
11

1108


法人代表:
赖任军


联系人员:
刘昕霞


客服电话:
400
-
930
-
0660


公司网站:
www.jfzinv.com


(134 )
北京蛋卷基金销售有限公司


注册地址:
北京市朝阳区阜通东大街
1
号院
6
号楼
2
单元
21



办公地址:
北京市朝阳区望京
SOHO T2 B

2507


法人代表:
钟斐斐


联系人员:
戚晓强


客服电话:
400
-
159
-
9288


公司网站:
danjuanapp.com


(13
5 )
钱滚滚财富投资管理上海有限公司


注册地址:
中国上海
-
自由贸易试验区陆家嘴环路
333

729S


办公地址:
上海市浦东新区商城路
618
号良友大厦
B301
-
305




法人代表:
许欣


联系人员:
屠帅颖


客服电话:
400
-
700
-
9700


公司网站:
www.qiangungun.com


(136 )
上海华夏财富投资管理有限公司


注册地址:
上海市虹口区东大名路
687

1

2

268



办公地址:
北京市西城区金融大街
33
号通泰大厦
B

8



法人代表:
李一梅


联系人员:
仲秋月


客服电
话:
400
-
817
-
5666


公司网站:
www.amcfortune.com


(137 )
申银万国期货有限公司


注册地址:
上海市东方路
800

7

8

10



办公地址:
上海市东方路
800

7

8

10



法人代表:
李建中


联系人员:
史艺斐


客服电话:
400
-
888
-
7868


公司网站:
www.sywgqh.com


(138 )
玄元保险代理有限公司


注册地址:
中国(上海)自由贸易试验区张杨路
707

1105



办公地址:
中国(上海)自由贸易试验区张杨路
707

1105



法人代表:
马永谙


联系人员:
卢亚博


客服电话:
400
-
080
-
8208


公司网站:
www.licaimofang.cn


(139 )
中国人寿保险股份有限公司


注册地址:
中国北京市西城
区金融大街
16



办公地址:
中国北京市西城区金融大街
16



法人代表:
杨明生



联系人员:
陈慧


客服电话:
010
-
63631519


公司网站:
www.e
-
chinalife.com


(三) 其他


基金管理人可根据有关法律法规的要求,增加或调整本基金销售机构,并在
基金管理人网站公示。



二、 基金登记机构


名称:富国基金管理有限公司


住所:中国(
上海)自由贸易试验区世纪大道
1196
号世纪汇办公楼二座
27
-
30



办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道
1196
号世纪汇办公楼二

27
-
30



法定代表人:裴长江


成立日期:
1999

4

13



电话:(
021

20361818


传真:(
021

20361616


联系人:徐慧


三、 出具法律意见书的
律师事务所


名称:上海源泰律师事务所

注册地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼

办公地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼

负责人:廖海

联系电话:(021)51150298

传真:(021)51150398

联系人:廖海

经办律师:廖海、吕红

四、 审计基金财产的
会计师事务所


名称:安永华明会计师事务所

注册地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层


办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼

法定代表人:葛明

联系电话:021-22288888

传真:021-22280000

联系人:徐艳

经办注册会计师:徐艳、蒋燕华



第四部分 基金名称

富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金



第五部分 基金类型

混合型



第六部分 投资目标

本基金主要投资于强势地区(区域经济发展较快、已经形成一定产群规模且
居民购买力较强)具有较强竞争力、经营管理稳健、诚信、业绩优良的上市公司
的股票。本基金遵循“风险调整后收益最大化”原则,通过“自上而下”的积极
投资策略,在合理运用金融工程技术的基础上,动态调整投资组合比例,注重基
金资产安全,谋求基金资产的长期稳定增值。




第七部分 基金投资方向

本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行、上
市的股票、债券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。其中债券包括国
债、金融债、企业(公司)债(包括可转债)等。




第八部分 基金投资策略

本基金主要采用“自上而下”的主动投资管理策略,在充
分研判宏观经济状
况、资本市场运行特征的前提下,以强势地区内单个证券的投资价值评判为核心,
追求投资组合流动性、赢利性、安全性的中长期有效结合。







1
富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金投资策略示意图


1
、资产配置:



1
)在正常市场状况下,本基金投资组合中的股票投资比例浮动范围为:
45%
-
95%
;债券和短期金融工具的投资比例浮动范围为:
5%
-
55%
,其中现金或者
到期日在一年以内的政府债券的比例不低于
5%
,其中现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申
购款等。投资于强势地区的股票比例不低于基金股票投资的
80%





2
)股票与债券之间具体的比例将根据不同的市场情况动态配置,以最大
限度地规避风险。




基金管理人
认为,股票市场运行的中枢取决上市公司的整体盈利能力,外
部环境(政策、投资理念及投资者行为等)变化决定了市场的运行区间,股票供
求、资金面的松紧程度等左右市场的短期波动;债券市场的运行中枢主要取决于
市场利率,利率的预期变化决定了债券市场总体变化趋势,债券供求状况和资金



松紧程度等左右债券市场的短期波动。本基金管理人

在基本分析的基础上,综
合应用数量分析与技术
分析等工具,研
判市场
的中期波动与长期
趋势。



①当
股票市场处于低风险区域或预期股票市场趋于上涨时,
本基金管理人

采取
适度
积极的做法,
提高
股票
的投资比重
,分享股票市场上涨带来的收益,

争取
较高回报。



②当
股票市场处于高风险区域或预期股票市场趋于下跌时,
本基金管理人

采取保守的做法,
降低
股票投资比例,
加大
债券市场

投资
力度
,以回避股票市
场下跌的系统性风险,避免组合损失。



③当
股票市场
在中等风险区域或
预期处于震荡运行时
,本基金管理人将以结
构性调整为主,适当降低股票的投资比重,选择的重点是相对价值低估的个股,
同时加大
可转债的投资比重。



④当
预期利率下降、债券价格将上升时,组合将降低现金持有比例,并将债
券资产主要投资于中长期债券,以实现较高的回报

在预期利率上升、债券价格
将下降时,组合将增加现金持有比例,并将债券资产主要投资于短期债券和浮息
债券





积极参与风险低且可控的新股申购、债券回购等投资。



2
、股票投资策略:


本基金管理人借鉴外方股东加拿大蒙特利尔银行金融集团(
BMO Financial
Group
)的投资管理经验及技能,根据国内市场的特征,应用“富国
3S
股票滤网
系统(
Stock Screening System
)”,挖掘具有投资价值的股票:



1
)富国
3S
股票滤网系统的操作思路为:


①基于富国的“多因素综合价值评估模块(
MVP
)”,对上市公司的管理能力、
财务实力、资金运用效率、资产盈利能力、成长性、经营中的现金流量状况以及
股价吸引力进行总体评价;


②剔除财务指标异常和股价波动异常的个股,构建备选股票库
I



③在公司研究员和基金经理实地跟踪的基础上,结合市场趋势判断,形成重
点关注股票库
II



④对股票库
II
进行限制性、流动性和组合风险度检验,并根据资产配置原
则和市场风险分析,构建投资组合。





2
富国
3S
股票滤网系统
流程图
多因素综合价值评估模块(MVP)
强势地区股票
剔除财务指标异动和
股价波动异常的个股
确定备选股票库I
在公司研究员和基金经理实地
跟踪的基础上,结合市场趋势
判断,形成重点关注股票库II
对股票库II进行限制性、
流动性和组合风险度检验
根据资产配置原则和市场
风险收益特征,构建投资组合
适度时机选择
股权双轨的市场结构,整
体估价相对高估的特征等
政府干预
和政策导
向,市场
整体市盈
率高低等
国有股
减持等
跟踪分析上市
公司,及时更
新公司的盈利
预测和估价模
型,研究投资
组合调整方案
非强势地区股票

公司备选股票库
I
每季度微调一次,对于被剔除的股票,基金经理将在最近
的一个月内作出相应的减持或卖出操作;对于被新调入的股票,基金经理将基于
主客观判断进行决策;对于入选重点股票库
II
的,将选择适当时机进行投资操
作。




2
)富国“多因素综合价值评估模块(
MVP
)”:


“多因素综合价值评估模块(
Multifactor Valuation Pipeline
)”是富国
3S
股票滤网系统中的核心部分之一。本基金管理人基于“定性定量分析相结合、
动态静态指标相结
合”的原则,运用“价值为本,成长为重”的合理价格成长投
资策略(
GARP
-
Growth At Reasonable Price
)来确定具体选股标准,评估上市
公司的综合素质,研判股票的投资价值。重点关注的因素包括:


①企业的管理团队优秀,管理制度健全,内部治理结构完善,重视股东利益,



关注投资回报,具有良好的诚信度;


②企业在产品开发、技术进步、成本控制等方面具有较强的核心竞争力,并
且在销售网络、市场知名度和品牌效应方面具有独特优势;


③企业行业地位突出,财务管理稳健,营运状况良好,具有稳定的现金流并
具备一定的规
模优势和较好的抗风险能力;


④企业盈利能力较强,主营业务收入、主营业务利润、息税前收益以及净资
产报酬率稳定并保持较高的成长性;


⑤股票具有较好的流动性,适合资金的操作;


⑥市净率(
P/B
)、动态市盈率(
PEG
)以及股票市值
/
主营业务销售收入
/

营业务收入增长率(
P/S/G

相对较低;


⑦综合股价
/
每股经营现金流指标(
P/C
)、股价
/
每股销售收入指标(
P/S
)、
股利分配率(
DPR
)以及自由现金流折现模型(
DCF
)、经济价值模型(
EV/EBITDA
)、
杜邦财务分析模型(
DuPont Analysis
)的分析结果




3
、债券投资策略:


在目前中国债券市场处于制度与规则快速调整的阶段,管理人将采用久期控
制下的主动性投资策略,主要包括:久期控制、期限结构配置、市场转换和相对
价值判断等管理手段。在有效控制整体资产风险的基础上,根据对宏观经济发展
状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架;对债券市场、收益率
曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测,相机而动、积极调整。



本基金投资示意图如下:




3
富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金投资示意图
大类资产配置:混合型(偏股性)
股票
(投资比例:45%-95%)
债券和短期金融工具
(投资比例:5%-55%)
强势地区选择:4级中评定为1、2级
基于富国3S股票滤网系统的个股选择:
GARP投资策略




1




2





M..



























地区
评估
体系
(RRS)
投资强势地区
股票比例≥80%
投资强势地区
以外
股票比例≤20%




N-
1





1..




N





第九部分 基金业绩比较基准

本基金股票投资部分的业绩比较基准采用上证
A
股指数,债券投资部分的业
绩比较基准采用上证国债指数。本基金定位在混合型基金,以股票投资为主,债
券投资只是为了回避市场的系统风险,因此,本基金的整体业绩比较基准可以表
述为如下公式:


上证
A
股指数收益率
×70%
+上证国债指数收益率
×25%
+同业存款利率
×5%



第十部分 基金的风险收益特征

本基金是一只主动投资的混合型基金,主要投资于强势地区中定价合理且具
有成长潜力的优质股票,属于中度风险的证券投资基金品种。本基金力争在严格
控制风险的前提下谋求实现基金资产长期稳定增长,实现较
高的超额收益。




第十一部分 投资组合报告

一、 报告期末基金资产组合情况


序号


项目


金额
(元)


占基金总资产的比例(
%



1


权益投资


1,816,889,682.78


75.06





其中:
股票


1,816,889,682.78

75.06

2


固定收益投资


9,437,598.30


0.39





其中:
债券


9,437,598.30

0.39




资产支持证券








3


贵金属投资






4


金融衍生品投资








5


买入返售金融资产











其中:买断式回购的买入返售

融资产








6


银行存款和
结算
备付
金合计


564,526,760.26


23.32


7


其他资产


29,569,143.86


1.22


8


合计


2,420,423,185.20


100.00




二、 报告期末
按行业分类的股票投资组合


代码


行业类别


公允价值(元)


占基金资产净值比例(
%



A


农、林、牧、渔业






B


采矿业






C


制造业


1,455,541,243.84

61.29

D


电力、热力、燃气及水生产和供应业






E


建筑业






F


批发和零售业


1,689,592.31

0.07

G


交通运输、仓
储和邮政业






H


住宿和餐饮业









I


信息传输、软件和信息技术服务业


203,269,454.10

8.56

J


金融业






K


房地产业


156,371,839.55

6.58

L


租赁和商务服务业






M


科学研究和技术服务业


17,552.98

0.00

N


水利、环境和公共设施管理业






O


居民服务、修理和其他服务业






P


教育






Q


卫生和社会工作






R


文化、体育和娱乐业






S


综合









合计


1,816,889,682.78

76.50



三、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
资明细


序号


股票代码


股票名称


数量(股)


公允价值(元)


占基金资产


净值比例(
%



1


300122


智飞生物


2,644,357.00


178,203,218.23


7.50


2


002311


海大集团


3,801,986.00


152,839,837.20


6.44


3


600519


贵州茅台


129,406.00


143,770,066.00


6.05


4


000739


普洛药业


7,215,749.0
0


143,160,460.16


6.03


5


000513


丽珠集团


3,516,800.00


138,139,904.00


5.82


6


002475


立讯精密


2,816,744.00


107,486,951.04


4.53


7


000656


金科股份


13,307,913.00


105,930,987.48


4.46


8


002555


三七互娱


3,064,600.00


100,089,836.00


4.21


9


300003


乐普医疗


2,597,026.00


94,064,281.72


3.96


10


603444


吉比特


171,314.00


70,305,552.46


2.96




四、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


序号


债券品种


公允价值(元)


占基金资产





净值比例(
%



1


国家债券








2


央行票据








3


金融债券











其中:政策性金融债






4


企业债券








5


企业短期融资券






6


中期票据






7


可转债
(可交换债)


9,437,598.30


0.40

8


同业存单






9


其他







10


合计


9,437,598.30


0.40



五、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投
资明细


序号


债券代码


债券名称


数量(张)


公允价值
(

)


占基金资产净值比例

%



1


113558


日月转债


45,330.00


5,281,398.30


0.22


2


128102


海大转债


41,562.00


4,156,200.00


0.18




六、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支
持证券投资明细


注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。



七、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的
前五名贵金属
投资明细


注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。



八、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投
资明细


注:本基金本报告期末未持有权证。




九、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明


(一) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细


公允价值变动总额合计(元)



股指期货投资本期收益(元)



股指期货投资本期公允价值变动(元)





注:本基金本报告期末未投资股指期货。



(二) 本基金投资股指期货的投资政策


本基金根据基金合同的约定,不允许投资股指期货。



十、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说



(一) 本期国债期货投资政策


本基金根据基金合同的约定,不允许投资国债期货。


(二) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细


公允价值变动总额合计(元)



国债期货投资本期收益(元)



国债期货投资本期公允价值变动(元)





注:本基金本报告期末未投资国债期货。



(三) 本期国债期货投资评价


本基金本报告期末未投资国债期货。



十一、 投资组合报告附注


(一) 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部
门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。



报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。



(二) 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票
库。



报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。



(三) 其他资产构成


序号


名称


金额(元)


1


存出保证金


1,272,241.19


2


应收证券清算款


25,033,517.12


3


应收股利








4


应收利息


104,050.05


5


应收申购款


3,159,335.50


6


其他应收款





7


待摊费用





8


其他





9


合计


29,569,143.86




(四) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细


注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。



(五) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明


注:本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。



(六) 投资组合报告附注的其他文字描述部分。



因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。



第十二部分 基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。



一、 本基金历史各时间段
份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益
率的比较


阶段


净值增长




净值增长率
标准差



业绩比较基
准收益率



业绩比较基
准收益率标
准差




-




-



2005.04.05-2005.12.31

4.42%

0.87%

0.19%

0.95%

4.23%

-0.08%

2006.01.01-2006.12.31

133.50%

1.32%

81.37%

0.95%

52.13%

0.37%

2007.01.01-2007.12.31

92.44%

1.92%

62.20%

1.54%

30.24%

0.38%

2008.01.01-2008.12.31

-48.47%

2.58%

-50.23%

1.98%

1.76%

0.60%

2009.01.01-2009.12.31

99.16%

1.62%

52.63%

1.33%

46.53%

0.29%

2010.01.01-2010.12.31

-9.22%

1.62%

-9.14%

0.99%

-0.08%

0.63%

2011.01.01-2011.12.31

-11.31%

1.34%

-14.52%

0.81%

3.21%

0.53%

2012.01.01-2012.12.31

13.01%

1.20%

3.37%

0.76%

9.64%

0.44%

2013.01.01-2013.12.31

8.77%

1.16%

-3.80%

0.81%

12.57%

0.35%

2014.01.01-2014.12.31

16.23%

1.03%

36.64%

0.76%

-20.41%

0.27%

2015.01.01-2015.12.31

41.50%

2.68%

9.74%

1.71%

31.76%

0.97%

2016.01.01-2016.12.31

-8.95%

1.85%

-7.45%

1.02%

-1.50%

0.83%

2017.01.01-2017.12.31

35.22%

1.01%

4.85%

0.38%

30.37%

0.63%

2018.01.01-2018.12.31

-26.41%

1.47%

-16.44%

0.86%

-9.97%

0.61%

2019.01.01-2019.12.31

42.03%

1.26%

16.85%

0.79%

25.18%

0.47%

2020.01.01-2020.03.31

7.80%

2.47%

-6.25%

1.23%

14.05%

1.24%

2005.04.05-2020.03.31

987.35%

1.65%

130.33%

1.13%

857.02%

0.52%




二、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩
比较基准收益率变动的比较





注:
1
、截止日期为
2020

3

31
日。



2
、本基金于
2005

4

5
日成立,建仓期
6
个月,从
2005

4

5
日起

2005

10

4
日,建仓期结束时各项资产配置比例
均符合基金合同约定。




第十三部分 费用概览

一、 基金费用的种类



1
)基金管理人的管理费;



2
)基金托管人的托管费;



3
)基金合同生效后的基金信息披露费用;



4
)基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费;



5
)基金份额持有人大会费用;



6
)基金的证券交易费用;



7
)按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金资产中列支的其他费
用。



本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金资产总值中扣除。



二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式



1
)基金管理费


本基金的管理费按该基金资产净值的
1.5%
年费率计提,计算方法
如下:


H

E
×
1.5%
÷当年天数


H
为每日应支付的基金管理费


E
为前一日的基金资产净值


基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前
2
个工作日内从
基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺
延。




2
)基金托管费


本基金的托管费按基金资产净值的
2.5
‰的年费率计提,计算方法如下:


H=E
×
2.5
‰÷当年天数


H
为每日应支付的基金托管费


E
为前一日的基金资产净值


基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按
月支付,由基金管理人向基



金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前
2
个工作日内从
基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。




3
)上述“(一)基金费用的种类”中(
3
)-(
7
)项费用由基金托管人根
据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从基金资产中
支付。



三、 不列入基金费用的项目


基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。



基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会
计师和律师费、信息
披露费用等不列入基金费用。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有
关规定执行。



四、 基金税收


本基金运作过程中的各类纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。



五、 与基金销售有关的费用


1
、申购费



1
)投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选
择在申购时交纳的称为前端申购费用,投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购
费用。




2
)投资者选择交纳前端申购费用时,按申购金额采用比例费率。投资者
在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。

本基金前端收费模式对
通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。

具体费率如下:


A

前端
申购费率:


申购金额(含申购费)


前端申购费率


100
万元以下


1.5
%


100
万元(含)-
500
万元


1
.2%


500
万元(含)以上


1000

/





注:上述前端
申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户外的
其他选择前端收费模式的投资者。



B

特定申购费率:


申购金额(含申购费)

特定申购费率

M<100万元

0.15%

100万元≤M<500万元

0.12%

M≥500万元

每笔1000元



注:上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台选择前端收费模式申购本
公司旗下开放式基金的养老金客户,包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹
集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等,具体包括:

1、全国社会保障基金;

2、可以投资基金的地方社会保障基金;

3、企业年金单一计划以及集合计划;

4、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划;

5、企业年金养老金产品;

6、个人税收递延型商业养老保险等产品;

7、养老目标基金;

8、职业年金计划。


如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司将发布临
时公告将其纳入养老金客户范围。



投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。




3
)投资者选择交纳后端申购费用时,按申购金额采用比例费率,费率按
持有时间递减,具体费率如下:


持有时间


后端申购费率


1
年以内(含)


1.8%


1


3
年(含)


1.2%


3


5
年(含)


0.
6
%


5
年以上


0




因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额,不再收取后端申购费用。



2
、赎回费


本基金根据投资者申购方式采用不同的赎回费率。




投资者选择交纳前端申购费用时,对持续持有期少于
7
日的投资者收取赎回
金额
1.5%
的赎回费
,对持续持有期不少于
7
日的投资者收取赎回金额
0.5%
的赎
回费。



投资者选择交纳后端申购费用时,赎回费率按持有时间递减,具体费率如下:


持有时间


赎回费率


少于
7



1.5%


7
日(含)
-
2
年以内(含)


0.6
%


2


3
年(含)


0.3
%


3
年以上


0




3
、转换费用



1
)前端转前端


基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分
构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而
定。

其中:
转出基金赎回费

按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用

转入
基金申购补差费

按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。

对于
前端转前端模式,
转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购
费率的,补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额;转出基金金额所对应
的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的,补差费为零




基金转换的计算公式如下:


转出基金赎回费=转出金额
×
转出基金赎回费率


转入金额=转出金额-转出基金赎回费


净转入金额=转入金额
÷

1
+申购补差费率)


申购补差费=转入金额-净转入金额


转入份额=净转入金额
÷
转入基金当日之基金份额净值


注:
转换份额的计算结果保
留到小数点后
2
位。如转出基金为货币基金,且
全部份额转出账户时,则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。




2
)后端转后端


后端收费模式基金发生转换时,其转换费由转出基金的赎回费和申购补差费
两部分构成,其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额



计算。当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时,基金转换申购费
补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差;当转出基金的后端申购费率低于
转入基金的后端申购费率,申购补差费率为零。



1

对于由中国证券登记结算有限责任公司担任注册登记机构的基金
,其后
端收费模式下份额之间互相转换的计算公式如下:


转出金额
=
转出份额
×
转换申请当日转出基金的基金份额净值


转出基金赎回费用
=
转出金额
×
转出基金赎回费率


申购补差费用
=
(转出金额
-
转出基金赎回费用)
×
补差费率


净转入金额
=
转出金额
-
转出基金赎回费用
-
申购补差费用


转入份额
=
净转入金额
/
转换申请当日转入基金的基金份额净值


2

对于由本公司担任注册登记机构的基金,后端收费模式下基金份额之间
互相转换的计算公式如下:


转出金额
=
转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值


转出基金赎回费用
=
转出金额×转出基金赎回费



申购补差费
=
(转出金额
-
转出基金赎回费用)×补差费率
/

1+
补差费率)


净转入金额
=
转出金额
-
转出基金赎回费用
-
申购补差费用


转入份额
=
净转入金额
/
转换申请当日转入基金的基金份额净值


注:
转换份额的计算结果保留到小数点后
2
位。如转出基金为货币基金,且
全部份额转出账户时,则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。



4
、本基金的申购费率、赎回费率最高不得超过法律法规规定的限额。在法
律法规规定的限制内,基金管理人可决定实际执行的申购、赎回费率,并在《招
募说明书》中进行公告。基金管理人认为需要调整费率时
,应最迟于新的费率开
始实施前
3
个工作日在指定媒介上公告。



5
、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机
制,以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及
监管部门、自律规则的规定。










第十四部分 对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求进行了更新,主要更新内容如下:


1
、“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的
截止日期及相关财务数据的
截止日期。



2
、“第三部分
基金管理人”部分,对基金管理人概况及主要人员情况进行
了更新。



3
、“第四部分
基金托管人”部分,对基金托管人的基金托管业务经营情况
进行了更新。



4
、“第五部分
相关服务机构”部分,更新了相关服务机构的信息。



5
、“第九部分
基金的投资”部分,对基金投资组合报告进行了更新,内容
截止至
2020

3

31
日。



6
、“第十部分
基金的业绩”部分,对基金业绩表现数据及历史走势图进行
了更新,内容截止至
2020

3

31
日。



7
、“第十七部分
风险揭示”部分,新增关于投
资科创板的风险揭示内容。



8
、“第二十二部分
其他应披露事项”部分,对本报告期内的其他应披露事
项进行了更新。















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2020

6

30







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