华安上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书摘要(2020年第1号) 龙头ETF联接 : 华安上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书摘要(2020.

时间:2020年06月30日 13:51:14 中财网
原标题:华安上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书摘要(2020年第1号) 龙头ETF联接 : 华安上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书摘要(2020..










华安上证龙头企业交易型开放式指数


证券投资基金联接基金
更新的


招募说明书
摘要



20
20


1
号)


























基金管理人:华安基金管理有限公司


基金托管人:中国工商银行股份有限公司





二〇
二〇















重要提示


华安上证龙头企业交易型开放式指数
证券投资基金
联接基金(以下简称“本
基金”)由华安基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)依照有关法律法规
及约定发起,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)
2010

9

1
日《
关于核准上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金

集的批复》(证监许可【
20
10

1203
号)
核准。本基金基金合同自
2010

11

18
日正式生效。



本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。



投资有风险,
投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律
文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、
资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。



基金资产投资于科创
板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以
及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于退市风险、市场风险、流动性
风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市
场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资
于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。



基金的过往业绩并不预示其未来表现。



本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额,即成为基金份额持有人和
本基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基
金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务,应详细查阅基金合同。



基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金
管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的

买者
自负


原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,



由投资者自行负担。



本基金为上证龙头
ETF
的联接基金,二者既有联系也有区别:(
1
)在基金
的投资方法方面,上证龙头
ETF
采取完全复制法,直接投资于标的指数的成份
股;而本基金则采取间接的方法,通过将绝大部分基金财产投资于上证龙头
ETF

实现对业绩比较基准的紧密跟踪。(
2
)在交易方式方面,投资者既可以像股票一
样在交易所市场买卖上证龙头
ETF
,也可以按照最小申购、赎回单位和申购、赎
回清单的要求,实物申赎上证龙头
ETF
;而本基金则像普通的开放式基金一样,
通过基金管理人及代销机构按未知价法进行基金的申购与赎回。



本基金并不保证和上证
龙头
ETF
业绩表现完全一致,与上证龙头
ETF
业绩表
现可能出现差异。可能引发差异的因素主要包括:(
1
)投资比例要求。上证龙头
ETF
作为一种特殊的基金品种,可将全部或接近全部的基金资产,用于跟踪标的
指数的表现;而本基金作为普通的开放式基金,仍需将不低于基金资产净值
5%
的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。(
2
)申购赎回的影响。上
证龙头
ETF
采取实物申赎的方式,申购赎回对基金净值影响较小;而本基金申赎
采取现金方式,大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。



本招募说明书
摘要
中涉及与基金托管人相关的基金信息
已经与基金托管人
复核。除特别说明外,
本招募说明书
摘要
所载内容截止日为
20
20

6

24
日,有
关财务数据截止日为
20
20

3

3
1
日,净值表现截止日为
20
1
9

12

3
1








一、基金管理人
................................
................................
................................
...........
4
二、基金托管人
................................
................................
................................
...........
9
三、相关服务机构
................................
................................
................................
.....
10
四、基金的名称
................................
................................
................................
.........
50
五、基金的类型
................................
................................
................................
..........
50
六、基金的投资目标
................................
................................
................................
.
50
七、基金的投资方向
................................
................................
................................
.
50
八、基金的投资策略
................................
................................
................................
.
51
九、基金的业绩比较基准
................................
................................
.........................
53
十、基金的风险收益特征
................................
................................
.........................
53
十一、基金投资组合报告
................................
................................
.........................
54
十二、基金的业绩
................................
................................
................................
.....
58
十三、费用概览
................................
................................
................................
.........
59
十四、对招募说明书更新部分的说明
................................
................................
.....
63

一、基金管理人

(一)基金管理人概况


1
、名称:华安基金管理有限公司


2
、住所:
中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32


3
、法定代表人:朱学华


4
、设立日期:
1998

6

4



5
、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字
[1998]20



6
、注册资本:
1.5
亿元人民币


7
、组织形式:有限责任公司


8
、经营范围:从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准
的其他业务


9
、存续期间:持续经营


10
、联系电话:(
021

38969999


11
、客户服务电话:
40088
-
50099


12
、联系人:王艳


13
、网址:
www.huaan.com.cn


(二)注册资本
和股权结构


1
、注册资本:
1.5
亿元人民币


2
、股权结构


持股单位


持股占总股本比例


国泰君安
证券股份
有限公司


20%


上海上国投资产管理有限公司


20%


上海锦江国际投资管理有限公司


20%


上海工业投资(集团)有限公司


20%


国泰君安投资管理股份有限公司


20%




(三)主要人员情况


1
、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、



学历及兼职情况等。




1
)董事会


朱学华先生,
本科
学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋,上海财政
证券有限公司党总支副书记,上海证券有限责任
公司党委书记、副董事长、副总
经理、工会主席,兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有
限公司党总支书记、董事长、法定代表人。



童威先生,博士研究生学历



任上海证券有限责任公司研究发展中心总经
理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理(主持工作),上投摩根基金
管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有限公司战略发展总部总经理
兼董事
会办公室主任

华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总
经理。



邱平先生,
本科学历,高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记,
上海东风机械(集团)公司
总裁助理、副总裁,上海全光网络科技股份公司总经
理,上海赛事商务有限公司总经理,上海东浩工艺品股份有限公司董事长,上海
国盛集团科教投资有限公司党委副书记、总裁、董事,上海建筑材料(集团)总
公司党委书记、董事长(法定代表人)、总裁,上海工业投资(集团)有限公司
党委副书记、执行董事(法定代表人)、总裁。现任上海工业投资(集团)有限
公司监事会主席。



马名驹先生,
工商管理硕士,高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、
总经理,上海东方上市企业博览中心副总经理

锦江国际(集团)有限公司计划
财务部经理。现任锦江国际(集团
)有限公司副总裁兼金融事业部总经理、上海
锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司董
事、华安基金管理有限公司董事、长江养老保险股份有限公司董事、上海景域文
化传播有限公司董事、
Crystal Bright Developments Limited
董事、史带财产
保险股份有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。



聂小刚先生,
经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助
理业务董事、企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、
营销管理总部副经理、董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘
书处主任、上市办公室主任、国泰君安创新投资有限公司总裁、国泰君安证券股


份有限公司战略投资部总经理、权益投资部总经理、战略投资部总经理等职务。

现任国泰君安证券股份有限公司战略投资及直投业务委员会副总裁、战略管理部
总经理、国泰君安证裕投资有限公司董事长、总经理、中国证券业协会投资业务
委员会副主任委员。


夏则炎先生,本科学历。

历任国泰证券有限公司基金管理部业务员、交易部
业务员、业务管理部项目经理、管理部综合处副经理;国泰君安证券股份有限公
司经纪业务部副经理、董事会办公室副经理、经
纪业务总部经理、营销管理总部
经理、上海福山路营业部副总经理(主持工作)、上海福山路营业部总经理、上
海分公司副总经理、经纪业务委员会综合管理组副组长、经纪业务委员会执行办
公室主任、零售业务部总经理。现任国泰君安证券销售交易部总经理。



独立董事:


吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳
法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上
海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所
高级合伙人。



夏大慰先生,研究生学历,教授。现任上海国家会计学
院学术委员会主任、
教授、博士生导师,中国工业经济学会副会长,财政部会计准则委员会咨询专家,
财政部企业内部控制标准委员会委员,香港中文大学名誉教授,复旦大学管理学
院兼职教授,上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。




2
)监事会


张志红女士
,经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构
处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司
监管一处处长等职务,长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委
员会委员、合规总监、副总经理、投资决策委员会委员,国泰君安证券股份有限
公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股
份有限公司合规总监,华安基金管理有限公司监事长。



许诺先生,
硕士
。曾任怡安翰威特咨询业务总监,麦理根(
McLagan
)公司
中国区负责人。现任华安基金管理有限公司总经理助理兼人力资源部高级总监,
华安资产管理(香港)有限公司董事。




诸慧女士,研究生学历,经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高
级监察员,集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部
高级
总监。




3
)高级管理人员


朱学华先生,
本科
学历,
2
1
年证券、基金从业经验。历任
武警上海警卫局首
长处副团职参谋,上海财政证券有限公司党总支副书记,上海证券有限责任公司
党委书记、副董事长、副总经理、工会主席,兼任海际大和证券有限责任公司董
事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。



童威先生,博士研究生学历,
18

证券、基金从业经验。


任上海证券有限
责任公司研究发展中心总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理
(主持工作),上投摩根基金管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有限公
司战略发展总部总经理
兼董事会办公室主任

华安基金管理有限公司副总经理。

现任华安基金管理
有限公司总经理。



薛珍女士,
硕士
研究生学历,
19
年证券、基金从业经验。曾任华东政法大学
副教授,中国证监会上海证管办机构处副处长,中国证监会上海监管局法制工作
处处长。现任华安基金管理有限公司督察长。



翁启森
先生,硕士研究生学历,
25年金融、证券、基金行业从业经验。历任
台湾富邦银行资深领组,台湾JP摩根证券投资经理,台湾摩根投信基金经理,
台湾中信证券自营部协理,台湾保德信投信基金经理,华安基金管理有限公司全
球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高级总监、公司总经理助理。现任华安
基金管理有限公司副总经理、首席投资官。


姚国平先生,硕士
研究生学历,16年金融、基金行业从业经验。历任香港恒
生银行上海分行交易员,华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理,华安
基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、公司总
经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。



谷媛媛女士,硕士
研究生学历,20年金融、基金行业从业经验。历任广发
银行客户经理,京华山一国际(香港)有限公司高级经理,华安基金管理有限公
司市场业务二部大区经理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安
基金管理有限公司副总经理。



2
、本基金基金经理



苏卿云先生,
硕士研究生,
12
年证券行业从业经历。曾任上海证券交易所基
金业务部经理。

2016

7
月加入华安基金,任指数与量化投资部
ETF
业务负责
人。

2016

12
月起,担任华安日日鑫货币市场基金的基金经理。

2017

6


2
018

1
1

,担任华安中证定向增发事件指数证券投资基金(
LOF
)的基金经
理。

2017

10
月起,同时担任华安沪深
300
指数分级证券投资基金、华安中证
细分医药交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金的基金经理。

2017

12
月起,同时担任上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金及
本基金
的基
金经
理。

2018

9
月起,同时担任华安
MSCI
中国
A
股国际交易型开放式指数证券
投资基金的基金经理。

2018

10
月起,同时担任华安
MSCI
中国
A
股国际交易
型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。

2018

11
月,同时担任华安
中证
500
行业中性低波动交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。

2019

1
月起,同时担任华安中证
500
行业中性低波动交易型开放式指数证券投资基金联
接基金的基金经理。

2019

3
月起,同时担任华安沪深
300
行业中性低波动交
易型开放式指数证券投资基金的基金经理


2
019

5
月起,同时担

华安中债
1
-
3
年政策性金融债指数证券投资基金
的基金经理。

2
019

7
月起,同时担任

中证民企成长交易型开放式指数证券投资基金
的基金经理。

2
019

1
1
月起,
同时担任
华安中债
7
-
10
年国开行债券指数证券投资基金
的基金经理。



历任基金经理:


许之彦
先生,自
2010

11

18
日至
20
12

12

22
日担任本基金基金经
理。



徐宜宜先生,自
201
1

5

26
日至
2012

12

22
日担任本基金基金经
理。




勇先生,自
2010

11

18
日至
2018

1

15
日担任本基金基金经
理。



3
、本公司采取集体投资决
策制度,
公司
投资决策委员会成员的姓名和职务
如下:


童威先生,总经理


翁启森先生,
副总经理、首席投资官


杨明先生,投资研究部高级总监



许之彦先生,
总经理助理、
指数与量化投资部高级总监


贺涛先生,固定收益部总监


苏圻涵先生,全球投资部

总监


万建军先生,投资研究部联席总监


崔莹先生,基金投资部助理总监


上述人员之间不存在亲属关系。



4
、业务人员的准备情况:


截至2020年3月31日,公司目前共有员工362人(不含子公司),其中
58.3%具有硕士及以上学位,93.6%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历,
具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关
管理部门的处罚。公司业务由投资研究、市场营销、合规风控、后台支持等四个
业务板块组成。






二、基金托管人

(一)基金托管人基本情况


名称:中国工商银行股份有限公司


注册地址:北京市西城区复兴门内大街
55



成立时间:
198
4

1

1



法定代表人:
陈四清


注册资本:人民币
35,640,625.7089
万元


联系电话:
010
-
66105799


联系人:郭明


(二)主要人员情况


截至
2019

9
月,中国工商银行资产托管部共有员工
208
人,平均年

33
岁,
95%
以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上
学历或高级技术职称。



(三)基金托管业务经营情况


作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行
1998
年在国内首家



提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的
风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务
团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构
和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响
力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基
金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、
QFII
资产、
QDII
资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券
公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产
管理、
QDII
专户资产、
ESCROW
等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率
先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管
服务。截至
201
9

9
月,中国工商银行共托管证券投资基金
1006
只。自
2003
年以来,本行连续十六年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港
《财资》、美国《环球金
融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权
威财经媒体评选的
68
项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银
行,
优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。






三、相关服务机构




(一)基金份额发售机构
及其联系人


1
、直销机构



1
)华安基金管理有限公司上海业务部


地址:
中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31层

电话:(
021

389699
73


传真:(
021

68863223


联系人:姚佳岑



2
)华安基金管理有限公司北京分公司


地址:北京市西城区金融街
7
号英蓝国际金融中心
522




电话:(
010

57635999


传真:(
010

66214061


联系人:
刘雯



3
)华安基金管理有限公司广州分公司


地址:广州市天河区珠江西路
8
号高德置地夏广场
D

504
单元


电话:(
020

38082891


传真:(
020

38082079


联系人:林承壮



4
)华安基金管理有限公司西安分公司


地址:陕西省西安市高新区唐延路
35
号旺座现代城
H

2503


电话:(
029

87651812


传真:(
029

87651820


联系人:
赵安平



5
)华安基金管理有限公司成都分公司


地址:成都市人
民南路四段
19
号威斯顿联邦大厦
12

1211K
-
1212L


电话:(
028

85268583


传真:(
028

85268827


联系人:
郁晓珍



6
)华安基金管理有限公司
沈阳业务部


地址:沈阳市沈河区北站路
59
号财富中心
E

2103



电话:(
024

22522733


传真:(
024

22521633


联系人:
杨贺



7
)华安基金管理有限公司深圳业务部


地址:深圳福田区金田路
2030
号卓越世纪中心
3
号楼
2008



邮编:
518000


电话:
0755
-
82755911


联系人:唐硕



8
)华安基金管理有限公司
南京业务部



地址:南京市中山南路
49
号商茂世纪广场
19D2


电话:
025
-
86890489


联系人:黄雷



9
)华安基金管理有限公司华东业务部


地址:福建福州鼓楼区五四路
151
号宏远帝豪国际大厦
2307



电话:
0591
-
87831775


联系人:王枫



10
)华安基金管理有限公司电子交易平台


华安电子交易网站:
www.huaan.com.cn


华安电子交易热线:
40088
-
50099


智能手机
APP
平台:
iPhone
交易客户端、
Android
交易客户端


传真电话:(
021

33626962


联系人:
谢伯恩





2
、代销机构


(1) 交通银行
股份有限公司


注册地址:上海市浦东新区银城中路
188



办公地址:上海市浦东新区银城中路
188



法定代表人:彭纯


客户服务电话:
95559


网址:
www.bankcomm.com


(2) 中国银行股份有限公司


注册地址:北京市西城区复兴门内大街
1



办公地址:中国北京市复兴门内大街
1



法定代表人:陈四清


客户服务电话:
95566


网址:
www.boc.cn


(3) 中国工商银行
股份有限公司


注册地址
:北京市西城区复兴门内大街
55




办公地址:
北京市西城区复兴门内大街
55



客户服务电话:
95
5
88


网址:
www.icbc.com.cn



(4) 中国农业银行股份有限公司


注册地址:北京市东城区建国门内大街
69



办公地址:北京市西城区复兴门内大街
28
号凯晨世贸中心东座


法定代表人:
周慕冰


客户服务电话:
95599


网址:
www.
abchina.com


(5) 中国建设银行股份有限公司


注册地址:北京市西城区金融大街
25



办公地址:
北京市西城区闹市口大街
1
号院
1
号楼


法定代表人:田国立


客户服务电话:
95533


网址:
www.ccb.com


(6) 招商银行股份有限公司


注册地址:深圳市福田区深南大道
7088



办公地址:深圳市福田区深南大道
7088



法定代表人:
李建红


客户服务电话:
95555


网址:
www.cmbchina.com


(7) 中信银行股份有限公司


注册地址:
中国北京市东城区朝阳门北大街
9



办公地址:中国北京市东城区朝阳门北大街
9



法定代表人:李庆萍


客户服务电话:
95558


网址:
bank.ecitic.com


(8) 兴业银行股份有限公司


注册地址:福建省福州市湖东路
154
号中山大厦


法定代表人:高建平



客户服务电话:
95561


网址:
www.cib.com.cn


(9) 中国邮政储蓄银行股份有限公司


注册地
址:
北京市西城区
金融大街
3



办公地址:北京市西城区金融大街
3



法定代表人:
李国华


客户服务电话:
95580


公司网址:
www.psbc.com


(10) 北京银行股份有限公司


注册地址:
北京市西城区金融大街甲
17
号首层


办公地址
:北京市
金融大街丙
17



法定代表人:张东宁


客户服务电话:
95526


网址:
www.
bankofbeijing.com.cn


(11) 华夏银行股份有限公司


注册地址:
北京市东城区建国门内大街
22



办公地址:北京市东城区建国门内大街
22
华夏银行大厦


法定代表人:李民吉


客户服务电话:
95577


网址:
www.hxb.com.cn


(12) 上海银行股份有限公司


注册地址:上海市银城中路
168



办公地址:上海市银城中路
168



法定代表人:金煜


客户服务电话:(
021

95594


网址:
www.
bankofshanghai.com


(13) 平安银行股份有限公司


注册地址:中国深圳市深南中路
5047



法定代表人:谢永林



客户服务电话:
95511


网址

bank.pingan.com


(14) 上海农村商业银行股份有限公司


注册地址
::中国上海市浦东新区银城中路
8

15
-
20
楼、
22
-
27



法定代表人:李秀仑


电话:
962999


客户服务电话:(
021

962999


网址:
www.srcb.com


(15) 浙商银行股份有限公司


注册地址:
杭州市庆春路
288



办公地址:杭州市庆春路
288



法定代表人
:
沈仁康


客户服务电话:
95527


网址:
www.czbank.com


(16) 东莞银行股份有限公司


注册地址:东莞市莞城区体育路21号

法定代表人:廖玉林

客户服务电话:96228、4001196228

网址:www.dongguanbank.cn


(17) 临商银行股份有限公司


注册地址:山东省临沂市

山区北京路
37



法定代表人:钱进


客户服务电话:
40069
-
96588


网址:
www.lsbchina.com


(18) 温州银行股份有限公司


注册地址:温州市车站大道
196



办公地址:温州市车站大道
196



法定代表人:邢增福


客户服务电话:(
0577

96699



网址:
www.wzbank.cn


(19) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司


注册地址:新疆乌鲁木齐市新华北路8 号

法定代表人:杨黎

客户服务电话:(0991)96518

网址:www.uccb.com.cn

(20) 烟台银行股份有限公司


注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路25号

法定代表人:叶文君

客户服务电话:4008-311-777

网址:www.yantaibank.net

(21) 大连银行股份有限公司


注册地址:大连市中山区中山路
88



办公地址:大连市中山区中山路
88



法定代表人:陈占维


客户服务电话:
4006640099


网址:
www.bankofdl.com


(22) 哈尔滨银行股份有限公司


注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号

法定代表人:郭志文

客户服务电话: 4006096358 / 95537

网址:www.hrbcb.com.cn

(23) 浙江稠州商业银行股份有限公司


注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

法定代表人:金子军

客户服务电话:(0571)96527、400-8096-527

网址:www.czcb.com.cn

(24) 广州银行股份有限公司


注册地址:广州市天河区珠江东路30号


办公地址:广东省广州市天河区珠江东路30号

法定代表人:黄子励

客户服务电话:96699(广州)、400-83-96699(全国)

网址:www.gzcb.com.cn

(25) 国泰君安证券股份有限公司


注册地址:上海市浦东新区商城

618



办公地址:上海市银城中路
168
上海银行大厦
29



法定代表人:
杨德红


客户服务电话:
95521


网址:
www.gtja.com


(26) 中信建投证券股份有限公司


注册地址:北京市朝阳区安立路
66

4
号楼


办公地址:北京市东城区朝内大街
188



法定代表人:王常青


客户服务电话:
95587


网址:
www.csc108.com


(27) 国信证券股份有限公司


注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层


办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层


法定代表人:何如


客户服务电话:
955
36


网址:
www.guosen.com.cn


(28) 招商证券股份有限公司


注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦
A

38
-
45



办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦
A

38

45



法定代表人:霍达


客户服务热线:
95565


网站:
www.newone.com.cn


(29) 广发证券股份有限公司



注册地址:
广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街
2

618



办公地址:
广州市天河北路
183
号大都会广场
5

7

10

18

19

35

36

38

39
-
44



法定代表人:孙树明


客户服务电话:
95575


网址:
www.g
f.com.cn


(30) 中信证券股份有限公司


注册地址:广东省深圳市福田区中心三路
8
号卓越时代广场(二期)北座


办公地址:
广东省深圳市福田区中心三路
8
中信证券大厦


法定代表人:
张佑君


客户服务电话:
0755
-
23835888


网址:
www.cs.ecitic.com


(31) 中国银河证券股份有限公司


注册地址:北京市西城区金融大街
35

2
-
6



办公地址:北京市西城区金融大街
35

2
-
6



法定代表人:
陈共炎


客户服务电话:
4008
-
888
-
888


网址:
www.chinastock.com.cn


(32) 海通证券股份有限
公司


注册地址:上海市广东路
689



办公地址:上海市广东路
689



法定代表人:周杰


客户服务电话:
400
-
8888
-
001
/
95553


网址:
www.htsec.com


(33) 申万宏源证券有限公司


注册地址:
上海市徐汇区长乐路
989
号世纪商贸广场
45



办公地址:上海市徐汇区长乐路
989
号世纪商贸广场
45



法定代表人:李梅


客户服务电话:(
021

96250500



网址:
www.swhysc.com


(34) 兴业证券股份有限公司


注册地址
:福州市湖东路
268

证券大厦


办公地址:福州市湖东路
268
号证券大厦;上海市浦东新区长柳路
36
号丁香
国际东塔
21



法定代表人:
杨华辉


客户服务电话:
95562


网址:
www.xyzq.com.cn


(35) 长江证券股份有限公司


注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特
8



办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特
8



法定代表人:
尤习贵


客户服务电话:
95579


网址:
www.cjsc.com.cn


(36) 安信证券股份有限公司


注册地址:深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
35
层、
28

A02
单元


办公地址:深圳市福田区金田

4018
号安联大厦
35



法定代表人:
王连志


客户服务电话:
4008001001


网址:
www.essence.com.cn


(37) 西南证券股份有限公司


注册地址:
重庆市江北区桥北苑
8



办公地址:
重庆市江北区桥北苑
8
西南证券大厦


法定代表人:
吴坚


客户服务电话:
40080
-
96096


网址:
www.swsc.com.cn


(38) 万联证券有限责任公司


注册地址:广州市天河区珠江东路
11
号高德置地广场
F

18

19
楼全层


办公地址:广州市天河区珠江东路
11
号高德置地广场
F

18

19
楼全层



法定代表人:张建军


客户服
务电话:
400
-
8888
-
133


网址:
www.wlzq.com.cn


(39) 国元证券股份有限公司


注册地址:
安徽省合肥市梅山路
18



办公地址:
安徽省合肥市梅山路
18
号安徽国际金融中心
A
国元证券


法定代表人:蔡咏


客户服务电话:
95578


网址:
www.gyzq.com.cn


(40) 渤海证券股份有限公司


注册地址

天津市经济技术开发区第二大街
42
号写字楼
101



办公地址:天津市南开区宾水西道
8



法定代表人:王春峰


客户服务电话:
400
-
651
-
5988


公司网站:
w
ww.ewww.com.cn


(41) 华泰证券
份有限公司


注册地址:
江苏省南京市江东中路
228



办公地址:
江苏省南京市江东中路
228



法定代表人:周易


客户服务电话:
95597


网址:
www.htsc.com.cn


(42) 山西证券股份有限公司


注册地址:太原市府西街
69
号山西国际贸易
中心东塔楼


办公地址:
太原市府西街
69
号山西国际贸易中心
A

26―30



法定代表人:侯巍


客户
服务
电话:
95573


网址:
http://www.i618.com.cn


(43) 中信证券(山东)有限责任公司


注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路
222

1
号楼
2001


办公地址:
青岛市市
南区东海西路
28
号龙翔广场东楼
2




法定代表人:姜晓林


客户
服务
电话:
95548


网址:
www.zxwt.com.cn


(44) 东兴证券股份有限公司


注册地址:北京市西城区金融大街
5
号(新盛大厦)
12

15



办公地址:北京市西城区金融大街
5
号(新盛大厦)
B

12

15



法定代表人:魏庆华


客户服务电话:(
010

66555835


网址:
www.dxzq.net.cn


(45) 东吴证券股份有限公司


注册地址:苏州市工业园区星阳街
5



办公地址:苏州市工业园区星阳街
5



法定代表人:范力


客户服务电话:
95330


网址:
www.
dwzq
.com.cn


(46) 信达证券股份有限公司


注册地址:北京市西城区闹市口大街
9
号院
1
号楼


办公地址:北京西城区闹市口大街
9
号院
1
号楼


法定代表人:张志刚


客户服务电话:
95321


网址:
www.cindasc.com


(47) 方正证券股份有限公司


注册地址:
长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦
22
-
24



办公地址:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦
22
-
24



法定代表人:高利


客户服务电话:
0731
-
95571


网址:
www.foundersc.com


(48) 长城证券
股份有限公司


注册地址:
深圳市福田区深南大

6008
号特区报业大厦
16/17




办公地址:
深圳市福田区深南大道
6008
号特区报业大厦
16/17



法定代表人:
丁益


客户服务电话:
400
-
6666
-
888


公司网站:
www.cgws.com


(49) 光大证券股份有限公司


注册地址:上海市静安区新闸路
1508



办公地址:上海市静安区新闸路
1508



法定代表人:
周健男


客户服务电话
:
95525


网站:
www.ebscn.com


(50) 广州证券股份有限公司


注册地址:广州市天河区珠江西路
5
号广州国际金融中心主塔
19
层、
20



办公地址:广州市天河区珠江西路
5
号广州
国际金融中心主塔
19
层、
20



法定代表人:邱三发


客户服务电话:(
020

83963933



网址:
www.gzs.com.cn


(51) 东北证券股份有限公司


注册地址:
吉林省长春市生态大街
6666



办公地址:
吉林省长春市生态大街
6666



法定代表人:
李福春


客户服务
电话:
95360


网址:
www.
nesc
.cn


(52) 新时代证券股份有限公司


注册地址:北京市海淀区北三环西路
99
号院
1
号楼
15

1501


办公地址:北京市海淀区北三环西路
99
号西海国际中心
1
号楼
15



法定代表人:叶顺德


客户服务电话:
400
-
69
8
-
9898


网址:
www.xsdzq.cn


(53) 国联证券股份有限公司


注册地址:
无锡市金融一街
8




办公地址:无锡市太湖新城金融一街
8
号,国联金融大厦
7
-
9


12



法定代表人:姚志勇


客户服务
电话:(
0510

82588168


网址:
www.glsc.com.cn


(54)
平安证券股份有限公司


注册地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦
4036

16
-
20


办公地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦
4036

16
-
20


法定代表人:
刘世安


客户服务电话:
95511
-
8


网址:
stock.pingan.com


(55) 国海
证券股份有限公司


注册地址:
广西桂林市辅星路
13



办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路
46



法定代表人:
何春梅


客户服务电话:
95563


网址:
www.ghzq.com.cn


(56) 财富证券有限责任公司


注册地址:长沙市芙蓉中路二段
80
号顺天国际财富中心
26



办公地址:湖南长沙市芙蓉中路二段
80
号顺天国际财富中心
26

28



法定代表人:蔡一兵


客户服务电话
:
4008835316


网址:
www.cfzq.com


(57)
东莞证券股份有限公司


注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号


办公地址:广东省东莞市
莞城区可园南路
1
号金源中心
30



法定代表人:
张运勇


客户服务电话:
0769
-
95328


网址:
www.dgzq.com.cn


(58) 中原证券股份有限公司



注册地址:郑州市郑东新区商务外环路
10



办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路
10



法定代表人:菅明军


客户服务电话:
95377


网址:
www.ccnew.com


(59) 国都证券
股份有限
公司


注册地址

北京市东城区东直门南大街
3
号国华投资大厦
9

10



办公地址:
北京市东城区东直门南大街
3
号国华投资大厦
9

10



法定代表人:王少华


客户服务电话:
400
-
818
-
8118


网址:
www.guodu.com


(60) 东
海证券股份有限公司


注册地址:江苏省常州市延陵西路
23
号投资广场
18



办公地址:上海市浦东新区东方路
1928
东海证券大厦


法定代表人:
赵俊


客户服务电话:
95531


网址:
www.longone.com.cn


(61) 中银国际证券有限责任公司


地址:上海市浦东新区银城中路
200
号中银大厦
39



办公地址:中国上海浦东银城中路
200
号中银大厦
31

39

40

41



法定代表人:宁敏


客户服务电话:
4006208888


网址:
www.bocichina
.com


(62) 恒泰证券股份有限公司


注册地址:内蒙古自治区
呼和浩特市
赛罕区敕勒川大街东方君座
D
座光大银


行办公楼
14
-
18



办公地址:内蒙古自治区呼和浩特市
赛罕区敕勒川大街东方君座
D
座光大银


行办公楼
14
-
18



法定代表人:
庞介民



客户服务电话:
0471
-
4960762


网址:
www.cnht.com.cn


(63) 国盛证券有限责任公司


注册地址:
南昌市北京西路
88
号江信国际金融大厦


办公地址:江西省
南昌市北京西路
88
号江信国际金融大厦


法定代表人:
徐丽峰


客户服务电话:
4008222111


网址:
ww
w.gszq.com


(64) 中泰证券股份有限公司


注册地址:山东省济南市经七路
86



办公地址:山东省济南市经七路
86



法定代表人:李玮


客户服务电话:
95538


网址:
http://www.zts.com.cn/


(65) 第一创业证券股份有限公司


注册地址:广东省深圳市福田区福华一路
115
号投行大厦
20



办公地址:广东省深圳市福田区福华一路
115
号投行大厦
20



法定代表人:刘学民

客户服务电话:95358

网址:www.firstcapital.com.cn


(66) 中航证券有限公司


注册地址:
南昌市红谷中大道
1619

南昌国际金融大厦
A

41



办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619
号南昌国际金融大厦
A



41



法定代表人:王宜四


客户服务电话:
4008866567


网址:
www.
avicsec
.com


(67)
德邦证券股份有限公司


注册地址:上海市曹杨路
510
号南半幢
9




办公地址:上海市浦东新区福山路
500
号“城建国际中心”

29



法定代表人:
武晓春


客户服务电话:4008888128

网址:
www.
t
ebon.com.cn


(68) 西
部证券股份有限公司


注册地址:
陕西省西安市新城区东新街
319

8

10000



办公地址:
陕西省西安市新城区东新街
319

8

10000



法定代表人:刘建武


客户服务电话:
95582


网址:
www.westsecu.com.cn


(69) 华福
证券有限责任公司


注册地址:
福州市鼓楼区温泉街道五四路
157

7
-
8



办公地址:
福州市鼓楼区温泉街道五四路
157

7
-
8



法定代表人:黄金琳


客户服务电话:
96326


网址:
www.hfzq.com.cn


(70)
华龙证券股份有限公司


注册地址:
甘肃省兰州市城关区东岗西路
638
号兰州财富中心
21



办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路
638
号兰州财富中心
21



法定代表人:李晓安


客户服务电话:
0931
-
4890619


网址:
www.hlzqgs.com


(71)
中国国际金融
股份
有限公司


注册地址:
北京市建国门外大街
1
号国贸大厦
2

27
层及
28



办公地址:
北京市建国门外大街
1
号国贸大厦
2

6
层、
26

27
层及
28



法定代表人:
丁学东


客户服务电话:(
010

65051166


网址:
www.cicc.com.cn


(72)
瑞银证券有限责任公司



注册地址:北京市西城区金融大街
7
号英蓝国际金融中心
12
层、
15



办公地址:北京西城区金融大街
7
号英蓝国际金融中心
12
层、
15



法定代表人:
钱于军


客户服务电话:
400
-
887
-
8827


网址:
www.ubssecurities.com


(73)
中山证券有限责任公司


注册地址:深圳市
南山区科技中一路西华强高新发展大楼
7
层、
8



办公地址:深圳市
南山区科技中一路西华强高新发展大楼
7
层、
8



法定代表人:
林炳城


客户服务电话:
95329


网址:
www.zszq.com.cn


(74)
国融证券股份有限公司


注册地址:
内蒙古自治区呼和浩
特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农
村镇银行股份有限公司四楼


办公地址:
北京市西城区闹市口大街
1
号长安兴融中心
4
号楼
11
层国融证券


法定代表人:
张智河


客服电话:
95385


网址:
http://www.grzq.com


(75)
江海证券有限公司


注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56



办公地址:
黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路
833



法定代表人:
赵洪波


客户服务电话:
40066
-
62288


网址:
www.jhzq.com.cn


(76)
厦门证券有限公司


注册地址:福建省厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼

办公地址:厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼

法定代表人:傅毅辉

客户服务电话:(
0592)
5163588


网址:www.xmzq.com.cn

(77)
英大证券有限责任公司


注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十
、三十一层


办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦十一、二十八、二十九、三十、三
十一层


法定代表人:吴骏


客户服务电话:(
0755

26982993


网址:
www.ydsc.com.cn


(78)
华融证券股份有限公司


注册地址:
北京市西城区金融大街
8



办公地址:
北京市西城区金
融大街
8

朝阳区朝阳门北大街
18



法定代表人:祝献忠


客户服务电话:
58568118


网址:
www.hrsec.com.cn


(79)
天风证券股份有限公司


注册地址:
湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路
2
号高科大厦四楼


办公地址:
武汉市武昌区中南路
99
号武汉保利广场
A

37



法定代表人:
余磊


客户服务电话:
028
-
86712334


网址:
www.
tfzq.com


(80)
中天证券股份有限公司


注册地址:沈阳市和平区光荣街23号甲

办公地址:沈阳市和平区光荣街23号甲

法定代表人:马功勋

客户服务电话:4006180315

网址:www.stockren.com

(81)
天相投资顾问有限公司


注册地址:
北京市西城区金融街
19
号富凯大厦
B

701


办公地址:北京市西城区金融街
5
号新盛大厦
B

4




法定代表人:林义相


客户服务电话:(
010

66045678


网址:
www.txsec.com

jijin.txsec.com


(82)
财通证券股份有限公司


注册地址:杭州杭大路
15
号嘉华国际商务中心


办公地址:杭州杭大路
15
号嘉华国际商务中心


法定代表人:
陆建强


客服电话:
0571
-
95336


网址:
www.
ctsec.com


(83)上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118号903-906室

法定代表人:杨文斌

网址: www.ehowbuy.com

(84)上海天天基金销售有限公司


注册地址:浦东新区峨山路613号6幢551室

办公地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼

法定代表人:其实

电话:4001818188

网址: www.1234567.com.cn

(85)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼

法定代表人:陈柏青

电话:4000-766-123

网址: www.fund123.cn

(86) 上海长量基金销售有限公司


注册地址:浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层


法定代表人:张跃伟

客户服务电话:400
-
820
-
2899


网址: www.e-rich.com.cn

(87) 诺亚正行(上海)基金销售有限公司


注册地址:上海市
虹口区飞虹路
360

9

3724



办公地址:上海市
杨浦区秦皇岛路
32
号东码头园区
C

2



法定代表人:汪静波


客户服务电话:400-821-5399

网址:
www.noah
-
fund.com


(88) 北京展恒基金销售股份
有限公司


注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

法定代表人:闫振杰

客服电话:4008886661

网址:
www.myfp.com

(89) 中期时代基金销售(北京)有限公司


注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层

办公地址:北
京市朝阳区建国门外光华路
16
中国中期大厦
A

11



法定代表人:路瑶

电话:95162,4008888160

网址:
www.cifcofund.com

(90) 浦领基金销售有限公司


注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号院盘古大观
A

3201


法定代表人:李招弟

电话:400-876-9988

网址:
www.wy-fund.com

(91) 上海证券有限责任公司


注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼


办公地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼

法定代表人:李俊杰

电话:4008918918

网址: www.shzq.com

(92) 深圳众禄基金销售股份有限公司


注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

法定代表人:薛峰

电话:4006-788-887

网址: www.jjmmw.com www.zlfund.cn


(93) 浙江同花顺基金销售有限公司


注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

法定代表人:易峥

电话:0571-88920897 4008-773-772

网址:
www.5ifund.com

(94) 联讯证券股份有限公司


注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西
面一层大堂和三、四层

办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西
面一层大堂和三、四层

法定代表人:徐刚

客服电话:0752-95564

网址:
http://www.lxsec.com

(95) 和讯信息科技有限公司


注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址:上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F

法定代表人:王莉

客户服务电话:400-920-0022


网址:licaike.hexun.com

(96) 中国国际期货有限公司


注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、
12层

办公地址:北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层

法定代表人:王兵

客服电话:95162

公司网站:www.cifco.net

(97) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司


注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

法定代表人:马勇

客服电话:4001161188

公司网站:https://8.jrj.com/

(98) 北京增财基金销售有限公司


注册地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

法定代表人: 罗细安

客服电话:400-001-8811

公司网站:http://www.zcvc.com.cn

(99) 太平洋证券股份有限公司


注册地址:云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼

办公地址:云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼

法定代表人:李长伟

客服电话:0871-68898130

公司网站:http://www.tpyzq.com

(100) 上海汇付基金销售有限公司


注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室

办公地址:上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼


法定代表人:张皛

客户服务电话: 400-820-2819

网址: fund.bundtrade.com

(101) 泉州银行股份有限公司


注册地址:泉州市云鹿路3号

办公地址:泉州市云鹿路3号

客户服务电话: 400-889-6312

法定代表人:傅子能

网址: www.qzccbank.com/

(102) 一路财富(北京)
基金销售股份
有限公司


地址:北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208

法定代表人:吴雪秀

客服电话:4000011566

网址:www.yilucaifu.com

(103) 北京恒天明泽基金销售有限公司


地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

法定代表人:梁越

客服电话:4008980618

网址:www.chtfund.com/

(104) 海银基金销售有限公司


注册地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

办公地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

法定代表人:刘惠

客户服务电话: 400-808-1016

网址: http://www.fundhaiyin.com

(105) 上海陆金所
基金销售
有限公司


注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

法定代表人:胡学勤


客服电话:4008219031

网址:https://www.lufunds.com

(106) 北京
虹点基金销售有限公司


地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603
法定代表人:董浩
客户服务电话: 400-068-1176
网址: www.jimufund.com

(107) 上海联泰资产管理有限公司


注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
法定代表人:燕斌
客户服务电话: 400-046-6788
网址: www.66zichan.com

(108) 深圳富济
基金销售
有限公司


注册地址:深圳市前海深港合作区前湾路1号A栋201室
办公地址:深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室
法定代表人:齐小贺
客户服务电话:0755-83999913
网址: www.jinqianwo.cn


1
09

珠海盈米
基金销售
有限公司


注册地址:珠海市横琴新区宝华路
6

105


3491


办公地址:广州市海珠区琶洲大道
1
宝利国际广场南塔
12



法定代表人:肖雯


联系电话:
020
-
89629021


传真号码:
020
-
89629011


网站:
www.yingmi.cn



11
0

宏信证券有限责任公司


注册地址
:
四川省成都市人民
南路二段十八号川信大厦
10



办公地址
:
四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦
10




法定代表人
:
吴玉明


客服电话
:
4008
-
366
-
366


网址
:
http://www.hxzq.cn



11
1
)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路
5475

1033

办公地址:
上海市虹口区东大名路
1098
号浦江金融世纪广场


法定代表人:李兴春


客户服务电话
: 4000676266
网址
:
www.leadfund.com.cn



11
2

中证金牛(北京)投资咨询有限公司


地址:北京市丰台区东
管头
1

2
号楼
2
-
45



法定代表人:彭运年


客户服务电话
:
4008909998
网址
:
www.jnlc.com



11
3

泰信财富投资管理有限公司


地址:北京市石景山区实兴大街
30
号院
3
号楼
8

8995
房间


法定代表人:李静
客户服务电话
: 400
-
168
-
7575
网址
:www.taixincf.com



11
4

上海凯石财富基金销售有限公司


地址:上海市黄浦区西藏南路
765

602
-
115



法定代表人:陈继武


客户服务电话
: 4000 178 000


网址
: www.lingxianfun
d.com



11
5

上海中正达广基金销售有限公司


地址:上海市徐汇区龙腾大道
2815

302



法定代表人:黄欣


客户服务电话
: 400
-
6767
-
523


网址
: www.zzwealth.cn




11
6

苏州银行股份有限公司


注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路
728



办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路
728



法定代表人:王兰凤


客服电话:
96067


网站:
www.suzhoubank.com



1
17

北京格上富信投资顾问有限公司


注册地址:北京市朝阳区东三环北路
19
号楼
701

09



办公地址:北京市朝阳区东三环北路
19
号楼
701

09



法定代表人:李悦章


客户服务电话:
010
-
82350618
公司网址:
www.igesafe.com



1
18

北京加和基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街
4

5
号楼
1

办公地址:北京市西城区车公庄大街
4

5
号楼
1

法定代表人:徐福星


客户服务电话:
400
-
600
-
0030


公司网址:
www.bzfunds.com



1
19
申万宏源西部证券有限公司


注册地址:新疆乌市鲁木齐市高新区
(
新市区
)
北京南路
358
号大成国际大厦
20

2005



办公地址:北京西城区太桥大街
19



法定代表人:韩志谦


客户服务电话:
4008000562


公司网址:
www.swhysc.com



12
0

东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路
2

办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路
2

法定代表人:何沛良



网址
:
www.drcbank.com



12
1
)北京晟视天下投资管理有限公司


注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村
735

03



办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲
6
号万通中心
D

21



法定代表人:蒋煜


客户服务电

:4008188866


公司网站
:
www.shengshiview.com



12
2

奕丰
基金销售
有限公司


注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
1

A

201


入住深圳市
前海商务秘书
有限公司)


办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座
1115
室,
1116
室及
1307



法定代表人:
TAN YIK KUAN


客户服务电话:
400
-
684
-
0500


公司网站:
www.ifastps.com.cn



12
3

北京广源达信
基金销售
有限公司
注册地址:北京

西城区新街口外大街
28

C

六层
605

办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心
B

19

法定代表人:齐剑辉


公司网站
: www:niuniufund.com



12
4
)中信期货有限公司
地址:深圳市福田区中心三路
8
号卓越时代广场(二期)北座
13

1301
-
1305
室、
14

法定代表人:张皓


客户服务电话
:400
-
990
-
8826


网址
:www.citicsf.com



12
5

深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
1

A

201
室(入驻深圳市前海
商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区深
南大道
6019
号金润大厦
23A



法定代表人:高峰


客户服务电话:
400
-
804
-
8688


公司网址:
www.keynesasset.com



1
26

深圳市金斧子
基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区
奥海街道科苑路
16
东方科技大厦
18

办公地址:
深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦
35

01B

02

03

04


法定代表人:
赖任军


公司网址:
www.jfzinv.com



1
27

江苏常熟农村商业银行股份有限公司
地址:江苏省常熟市新世纪大道
58

法定代表人:宋建明


客户服务电话:
40099620
00

0512
-
962000
或前往常熟农商银行各营业网点进
行咨询。



网址:
www.csrcbank.com



1
28

北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街
1
号院
6
号楼
2
单元
21

222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街
1
号院
6
号楼
2
单元
21

222507
法定代表人:钟斐斐
客户服务电话:
4000618518


网站:
ht
tps://danjuanapp.com/



1
29
)上海大智慧
基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路
428

1
号楼
1102
单元
办公地址:上海浦东杨高南路
428

1
号楼
10
-
11

法定代表人:申健
客服电话:
021
-
20219931
公司网站:
https://www.wg.com.cn/



13
0
)北京创金启富投资管理
有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同
31
号中水大厦
215A
办公地址:北京市西城区民丰胡同
31
号中水大厦
215A



法定代表人:梁蓉


客户服务电话:
400
-
62
62
-
818
公司网址:
www.5irich.com



13
1

北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街
11

11

1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街
11

11

1108
法定代表人:王伟刚


客户服务电话:
400
-
619
-
9059
公司网址

www.hcjijin.com



13
2

江苏昆山农村商业银行股份有限公司
注册地址:江苏省昆山市前进东路
828

办公地址:江苏省昆山市前进东路
828

法定代表人:张哲清


客户服务电话
:0512
-
96079


公司网站
:
www.ksrcb.
com



13
3

北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区北四环西路
58

906

办公地址:北京市海淀区海淀北二街
10
号泰鹏大厦
12

法定代表人:张琪


客户服务电话:
010
-
62675369
公司网址:
www.xincai.com



13
4

嘉兴银行股份有限公司
注册地址:嘉兴市建国南路
409

办公地址:嘉兴市建国南路
409

法定代表人:夏林生


客户服务电话:
0573
-
96528


网址:
www.bojx.com



13
5
宁波银行股份有限公司


地址:宁波市鄞州区宁南南路
700




法定
代表人:陆华裕


客户服务电话:
95574


网址:
www.nbcb.com.cn



1
36

南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道
1
-
5

办公地址:南京市玄武区苏宁大道
1
-
5

法定代表人:钱燕飞


联系邮箱:
15071484@cnsuning.com


公司网址:
www.snjijin.com



1
37

上海万得基金销售有限
公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路
33

11

B

办公地址:
上海市浦东新区浦明路
1500
号万得大厦
11



法定代表人:王廷富


客户服务电话:
400
-
821
-
0203



1
38
)天津国美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼
D
座二层
202
-
124

办公地址:北京市朝阳区霄云路
26
号鹏润大厦
B

19

法定代表人:丁东华


公司网址:
www.gomefund.com



1
39

南京途牛金融信息服务有限公司
注册地址:南京市玄武区玄武大道
699
-
1

办公地址
:南京市玄武区玄武大道
699
-
1

法定代表人:宋时琳
联系电话:
025
-
86853969
传真号码:
025
-
86853969



1
40
)和耕传承基金销售有限公司
注册地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦
6

办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦
6




法定代表人:李淑慧
客服电话:
4000
-
555
-
671
网站:
www.hgccpb.com



14
1

上海云湾
基金销售
有限公司


注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路
27

13
号楼
2



办公地址:中国(上海)自由贸易试
验区新金桥路
27

13
号楼
2



法定代表人:戴新装


客服电话:
4008201515


网址:
www.zhengtongfunds.com



14
2
)乾道金融信息服务(北京)有限公司


注册地址:北京市海淀区东北旺村南
1
号楼
7

7117



办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场
1302



法定代表人:王兴吉


联系电话:
010
-
62062880


传真号码:
010
-
82057741



14
3

北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址:北京市石景山区石景山路
31
号院盛景国际广场
3
号楼
1119
办公地址:北京市朝
阳区四惠东通惠河畔产业园区
1111

法定代表人:许现良


客服电话:
4001
-
500
-
882
网址:
www.lanmao.com



14
4
)华鑫证券
有限
责任
公司
注册地址:深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
28

A01

B01(b)
单元
办公地址:深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
28

A01

B01(b)
单元
法定代表人:
俞洋
联系电话:
021
-
32109999


公司网址:
ht
tp://www.cfsc.com.cn



14
5
)东海期货有限责任公司


办公地址:上海市浦东新区东方路
1928

东海证券大厦
8




法定代表人:陈太康


电话:
95531/400
-
8888588


网址:
www.qh168.com.cn



1
46

上海挖财
基金销售
有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路
799

5

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路
799

5

法定代表人:胡燕亮


客户服务电话:
021
-
50810673


网址:
www.wacaijijin.com



1
47
)中国民生银行股份有限公司


注册地址:中国北京市西城区复兴门内大街
2



办公地址:北京市西城区复兴门内大街
2




法定代表人
洪崎


客户服务电话:
95568


网址:
www.cmbc.com.cn



1
48
)济安财富(北京)
基金销售
有限公司


注册地址:北京市朝阳区东三环中路
7

4
号楼
40

4601



办公地址:北京市朝阳区东三环中路
7

财富中心
A

46

济安财富


法定代表人:杨健


客户服务电话:
400
-
075
-
6663
(济安财富官网)
400
-
071
-
6766
(腾讯财经)


公司网站:
www.jianfortune.com



1
49
)泰诚财富基金销售(大连)有限公司


法定代表人:林卓


地址:辽宁省大连市沙河口区
星海中龙园
3



办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园
3



电话:
400
-
6411
-
999


网址:
www.taichengcaifu.com



15
0

北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:
北京市海淀区中关村东路
66

1
号楼
22

2603
-
06



法定代表人:
江卉

话:
4000988511/ 4000888816


客服电话:个人业务
:95118
企业业务:
400
-
088
-
8816
公司网址:
http://fund.jd.com/



15
1

上海朝阳永续基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东
新区上丰路
977

1

B

812



办公地址:上海浦东碧波路
690

4
号楼
2

法定代表人:廖冰
联系电话:
021
-
80234888
传真号码:
021
-
80234898



15
2

贵州华阳众惠基金销售有限公司
注册地址:贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区
C
栋标准厂房
办公地址:贵州省贵阳市云岩区北京路
9
号贵州医科大学学术交流中心
16

法定代表人:李陆军
联系电话:(
0851

86909950
传真号码:(
0851

86909950



15
3
)上海华夏财富
基金销售
有限公司


注册地址:上海市
虹口区东大名路
687

1

2

268



办公地址:北京市西城区金融大街
33
号通泰大厦
B

8



法定代表人:
马刚


客户服务电话:
400
-
817
-
5666


网址:
www.amcfortune.com



15
4
)上海通华财富
基金销售
有限公司


注册地址:上海市虹口区同丰路
667

107

201



办公地址:上海市浦东新区杨高南路
799
陆家嘴世纪金融广场
3
号楼
9



法定代表人:兰奇
网址
:www.tonghuafund.cn



15
5
)武汉市伯嘉基金销售有限公司


地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际
SO
HO
城(一期)第七幢
23

1




4



法定代表人:陶捷


公司网址:
www.buyfunds.cn


客户服务电话:
4000279899



156

江西正融资产管理有限公司


注册地址:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会
38

2107



办公地址:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会
38

2108



法定代表人:陆雯


客服热线:
0791
-
8669
-
2502


网址:
http://www.jxzrzg.com.cn/index.asp


(157) 中民财富基金销售(上海)有限公司


注册地址:上海市黄浦区中山南路
100

07




公地址:上海市黄浦区中山南路
100

7

05
单元


法定代表人:弭洪军


全国统一客服电话
:400
-
876
-
5716


公司网站
:
www.cmiwm.com


(158) 上海基煜基金销售有限公司


注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路
1800

2
号楼
6153
室(上海泰和
经济发展区)


法定代表人:王翔


联系电话:
021
-
65370077


公司网站:
www.jiyufund.com.cn/
客户服务电话:
400
-
820
-
5369


(159) 深圳市锦安基金销售有限公司


注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作
区管理
局综合办公室
A

201
室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)


办公地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理
局综合办公室
A

201
室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)


法定代表人:李学东


联系电话:
400
-
071
-
9888



网址:
http://
tz.glodann.com.cn
/


(160) 江苏江南农村商业银行股份有限公司


住所:常州市和平中路
413



法定代表人:陆向阳


联系电话:(
0519

96005


网址
:
http://www.jnbank.com.cn/index.html


(161) 万家财富
基金销售
(
天津
)
有限公司


住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道
1988
号滨海浙商大厦公寓
2
-
2413



法定代表人:李修辞


联系电话:
13901314076


客户服务电话:
010
-
59013825


网址
:
http://www.wanjiawealth.com/


(162) 宜信普泽(北京)
基金销售
有限公司


注册地址:北京市朝阳区建国路
88

9
号楼
15

1809


办公地址:北京市朝阳区建国路
88

SOHO
现代城
C1809


法定代表人:戎兵


网址:
http://www.yixinfund.com/


客服电话:
400
-
6
099
-
200


(163) 深圳前海欧中联合基金销售有限公司


注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海
商务秘书有限公司)

法定代表人:周文

客服:400-666-0066

网站:www.ecpefunds.com

(164) 泛华普益基金销售有限公司


注册地址:
成都市成华区建设路9号高地中心1101室

法定代表人:
于海锋

客户服务电话:4008-588-588
网址:www.puyifund.com/


(165) 四川天府银行股份有限公司


住所:四川省南充市涪江路1号

法定代表人:黄光伟

热线电话:400-16-96869 028-96869

网址:http://www.cgnb.cn/pub/ncsh/

(166) 成都华羿恒信财富投资管理有限公司


法定代表人:赵壁

注册地址: 成都市高新区天府大道中段199号棕榈国际中心1幢1单元19层
4号

办公地址:成都市高新区天府大道中段199号棕榈国际中心1幢1单元19层
4号

电话:400-8010-009 028-87326832

网址:http://www.huayihengxin.com/

(167) 中国民族证券有限责任公司


注册地址: 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40层-43层

法定代表人:何亚刚

客服:400-889-5618

网站:http://www.e5618.com/

(168) 大河财富基金销售有限公司


法定代表人:王荻

住所:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号

网址:http://www.urainf.com/

联系电话0851-88235678

(169) 北京电盈基金销售有限公司


法定代表人:程刚


住所:北京市朝阳区呼家楼
(
京广中心
)1
号楼
36

3603



电话:
400
-
100
-
3391


网址:
http://www.dianyingfund.com/



(170) 国金证券股份有限公司


注册地址:
成都市东城根上街
95



办公地址:
成都市东城根上街
95



法定代表人:冉云


客户服务电话:
4006
-
600109


网址:
www.gjzq.com.cn


(171) 上海有鱼基金销售有限公司



公地址:上海徐汇区桂平路
391

B

19



客服电话:
400
-
098
-
4800


网址:
http://www.youyufund.com/


(172) 洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司


法定代表人:任淑桢


注册地址:山东省青岛市崂山区香港东路
195

9
号楼
701



办公地址:山东省青岛市崂山区香港东路
195

9
号楼
706



客服电话:
400 6706 863


网址:
https://www.hongtaiwealth.com


(173) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室
办公地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室
法定代表人:陈洪生



客服热线:
400
-
918
-
0808
公司网址:
www.xds.com.cn


(174) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1504/1505室
法定代表人:张冠宇


客服电话
:400
-
819
-
9868
网址
:
http://www.tdyhfund.com/


(175) 上海钜派钰茂基金销售公司
注册地址:上海市浦东新区泥城镇新城路2号24幢N3187室



办公地址:上海市浦东新区浦东南路379号金穗大厦14楼
法定代表人:胡天翔
联系电话:021-50778395
传真号码:021-68367031
(176) 嘉实财富管理有限公司


注册地址:
中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二
期53层5312-15单元

法定代表人:
赵学军

客户服务电话:
4000218850
公司网站:
www.harvestwm.cn



177

北京植信基金销售有限公司


地址:
北京市密云区兴盛南路
8
号院
2
号楼
106

-
67



法定代表人:于龙



网站网址
:www.zhixin
-
inv.com



客服联系方式:
4006
-
802
-
123


(178) 腾安基金销售(深圳)有限公司


地址:深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
法定代表人:刘明军
联系电话:
0755
-
8601
3388
-
77386
网址
tenganxinxi.com
客服电话
0755
-
86013388

65864


(179) 北京百度百盈基金销售有限公司


地址:北京市海淀区上地信息路甲
9
号奎科科技大厦
1




法定代表人:张旭阳



邮箱
:funds@baiyingfund.com


网址:
www.baiyingfund.com


(180) 玄元保险代理有限公司


注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路
707

1105




办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路
707

1105



法定代表人:马永谙



联系电话:
021
-
50701053


(181) 江苏汇林保大基金销售有限公司


注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道
47



法定代表人:吴言林



联系电话:
025
-
66046166



传真号码:
025
-
56663409


基金管理人可以根据情况增加
、减少
其他

售代理机构,


基金
管理人网
站公示










(二)注册登记机构


名称:华安基金管理有限公司


住所:
中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层


法定代表人:
朱学华


电话:(
021

38969780


传真:(
021

336279
62


联系人:
赵良


客户服务中心电
话:
40088
-
50099





(三)律师事务所和经办律师


名称:通力律师事务所


住所:上海市银城中路
68
号时代金融中心
19



负责人:韩炯


电话:(
021

31358666


传真:(
021

31358716


联系人:秦悦民


经办律师:秦悦民、王利民





(四)会计师事务所和经办注册会计师


名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)



住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路
1318
号星展银行大厦
507
单元
01



办公地址:上海市湖滨路
202
号领展企业广场
2
座普华永道中心
11



执行事务合伙人:李丹


联系电话:(
021

23238888


传真:(
021

23238800


联系人:楼茜蓉


经办注册会计师:单峰、魏佳亮





四、基金的名称

本基金名称:华安上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金





五、基金的类型

本基金类型:
ETF
联接基金,指数基金。



运作方式:契约型开放式。






六、基金的投资目标

通过投资于目标
ETF

紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小
化。






七、基金的投资方向

本基金以目标
ETF
、标的指数成份股及其备选成份股为主要投资对象,把全
部或接近全部的基金资产用于跟踪标
的指数的表现,正常情况下投资于目标
ETF



的比例不低于基金资产净值的
90%
,基金持有的现金或者到期日在一年以内的政
府债券的比例不低于基金资产净值的
5%
,其中现金不包括结算备付金、存出保
证金、应收申购款等
。此外,为更好地实现投资目标,本基金也可少量投资于新
股、债券及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。



如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。






八、基金的投资策略

(一)
投资策略


本基金为目标
ETF
的联接基金,目标
ETF
是采用完全复制法实现对标的指

紧密跟踪的全被动指数基金。



本基金通过把全部或接近全部的基金资产投资于目标
ETF
、标的指数成份股
和备选成份股进行被动式指数化投资,实现对业绩比较基准的紧密跟踪。正常情
况下,本基金投资于目标
ETF
的比例不低于基金资产净值的
90%
,日均跟踪偏
离度的绝对值不超过
0.35%
,年跟踪误差不超过
4%
。如因指数编制规则调整或
其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人将采取合理措施
避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。



本基金投资于目标
ETF
的方式以申购和赎回为主,但在目标
ETF
二级市场
流动性较好的情况下,为了
更好地实现本基金的投资目标,减小与标的指数的跟
踪偏离度和跟踪误差,也可以通过二级市场交易买卖目标
ETF




基于流动性管理的需要,本基金可以投资于期限在一年期以下的国家债券、
央行票据和政策性金融债,债券投资的目的是保证基金资产流动性,有效利用基
金资产,提高基金资产的投资收益。






(二)投资管理


1
、投资决策依据



1
)法律法规和本《基金合同》的有关规定;



2
)标的指数编制、调整等相关规定;




3
)对证券市场发展趋势的研究与判断。



2
、投资决策体系


本基金管理人实行三级决策体系下的基金经理负责制。三级决策体系
的责任
主体是投资决策委员会、投资协调小组和基金经理。决策管理的原则是集体决策、
分层授权、职责明确和运作规范。投资决策委员会是基金投资的最高决策机构,
投资协调小组是基金投资的协调机构和中间桥梁,投资协调小组由基金投资部、
研究发展部、固定收益部的负责人及业务骨干组成。基金经理是基金运作的直接
管理人。



3
、投资管理程序


研究支持、投资决策、组合构建、交易、评估、组合维护的有机配合共同构
成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执
行,避免重大风险的发生。




1
)研究支持:金融工程部依托公司整
体研究平台,整合外部研究机构的
研究成果开展标的指数跟踪,通过对目标
ETF
、成份股公司行为等相关信息的搜
集与分析,进行基金资产流动性分析、跟踪误差及其归因分析等工作,作为基金
投资决策的重要依据。




2
)投资决策:投资决策委员会依据金融工程部提供的研究报告,定期召
开或遇重大事项时召开投资决策会议,决策相关事项。基金经理根据投资决策委
员会的决议,每日进行基金投资管理的日常决策。




3
)组合构建:根据标的指数情况,结合研究支持,基金经理对目标
ETF
采取实物申赎的方式或证券二级市场交易的方式来构建组合。在追求跟踪误差

偏离度最小化的前提下,基金经理将采取适当的方法,以降低买入成本、控制投
资风险。




4
)交易执行:集中交易部负责具体的交易执行,同时履行一线监控的职
责。




5
)绩效评估:金融工程部定期和不定期对投资组合的偏离度和跟踪误差
进行跟踪和评估,并对风险隐患提出预警。绩效评估能够确认组合是否实现了投
资预期、组合误差的来源及投资策略成功与否,基金经理可以据此检讨投资策略,
进而调整投资组合。





6
)组合监控与调整:基金经理将跟踪标的指数变动,结合成份股基本面
情况、成份股公司行为、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以
及组合
投资绩效评估的结果,采取适当的跟踪技术对投资组合进行监控和调整,密切跟
踪标的指数。




7
)合规监察:合规与监察稽核部对整个投资管理流程进行实时监控。



基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际
需要对上述投资管理程序做出调整,并在基金招募说明书更新中公告。






九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准:
95%×
上证龙头企业指数收益率+
5%×
商业银行税
后活期存款利率


本基金的标的指数为
上证龙头企业指数
,同时考虑到投资于
目标
ETF
的资
产比例不低于基金资产净值的
90%
,现金或者到期日在
一年以内的政府债券不低
于基金资产净值的
5%
,因此本基金设定上述业绩比较基准。



如果中证指数有限公司变更或停止上证龙头企业指数的编制及发布、或上证
龙头企业指数由其他指数替代、或由于指数编制方法等重大变更导致上证龙头
业指数不宜继续作为标的指数,或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指
数推出时,基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,在履行适当程序后,
有权变更本基金的标的指数,并相应地变更业绩比较基准。






十、基金的风险收益特征

本基金属于
ETF
联接基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市
场基金。本
基金为股票型指数基金,紧密跟踪标的指数,其风险收益特征与标的
指数所代表的市场组合的风险收益特征相似,属于证券投资基金中风险较高、收
益较高的品种。







十一、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于
2020

4

20
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。



本投资组合报告
所载数据截至
2
0
20

3

3
1
日。



1报告期末基金资产组合情况

序号


项目


金额
(

)


占基金总资产
的比例
(
%
)


1


权益投资


21,201.00


0.03





其中:股票


21,201.00


0.03


2


基金投资


59,050,970.44


93.35


3


固定收益投资


-


-





其中:债券


-


-





资产支持证券


-


-


4


贵金属投资


-


-


5


金融衍生品投资


-


-


6


买入返售金融资产


-


-





其中:买断式回购的买入返售
金融资产


-


-


7


银行存款和结算备付金合计


4,
087,761.27


6.46


8


其他各项资产


97,116.92


0.15


9


合计


63,257,049.63


100.00







2期末投资目标基金明细

序号


基金名


基金类


运作方


管理人


公允价


占基金资

















产净值比
例(
%



1


华安上证
龙头
ETF


股票型


交易型开
放式

ETF



华安基金
管理有限
公司


59,050,9
70.44


93.56






3报告期末按行业分类的股票投资组合

3.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合


代码


行业类别


公允价值(元)


占基金资产净
值比例(%)


A


农、林、牧、渔业


-


-


B


采矿业


-





-





C


制造业


19,386.00


0.03


D


电力、热力、燃气及水生产和供应



-


-


E


建筑业


-


-


F


批发和零售业


1,815.00


0.00


G


交通运输、仓储和邮政业


-


-


H


住宿和餐饮业


-


-


I


信息传输、软件和信息技术服务业


-


-


J


金融业


-


-


K


房地产业


-


-


L


租赁和商务服务业


-


-


M


科学研究和技术服务业


-


-


N


水利、环境和公共设施管理业


-


-


O


居民服务、修理和其他服务



-


-


P


教育


-


-


Q


卫生和社会工作


-


-





R


文化、体育和娱乐业


-


-


S


综合


-


-





合计


21,201.00


0.03






4报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号


股票代码


股票名称


数量
(

)


公允价值
(

)


占基金资产
净值比例
(

)


1


600741


华域汽车


900


19,386.00


0.03


2


600739


辽宁成大


100


1,815.00


0.00






5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债
券投资。





6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。





7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。





8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属投资。





9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细


本基金本报告期末未持有权证投资。





10
报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明


10.1
报告期末
本基金投资的股指期货持仓和损益明细



本基金本报告期末未持有股指期货。






10.2
本基金投资股指期货的投资政策


无。





11
报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明


11.1
本期国债期货投资政策


根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。



11.2
报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细


本基金本报告期末未持有国债期货。



12投资组合报告附注

12.1
本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调
查的,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。



12.2
本基金投资的前十
名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库
之外的股票。



12.3其他资产构成

序号


名称


金额
(

)


1


存出保证金


2,248.75


2


应收证券清算款


-


3


应收股利


-


4


应收利息


775.73


5


应收申购款


94,092.44


6


其他应收款


-


7


待摊费用


-


8


其他


-


9


合计


97,116.92







12.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。






12.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明


本基金本
报告期末未持有存在流通受限情况的股票。






十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。



1 基金净值表现

历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较(截至时

201
9

12

3
1
日)。



阶段

净值增长率


净值增
长率标
准差②

业绩比
较基准
收益率


业绩比
较基准
收益率
标准差


①-③

②-④

2019年1月1日至
2019年12月31日

23.54%

1.21%

25.65%

1.25%

-2.11%

-0.04%

2018年1月1日至
2018年12月31日

-24.84%

1.27%

-25.94%

1.32%

1.10%

-0.05%

2017年1月1日至
2017年12月31日

15.35%

0.55%

15.05%

0.55%

0.30%

0.00%

2016年1月1日至
2016年12月31日

-9.99%

1.39%

-10.51%

1.41%

0.52%

-0.02%

2015年1月1日至
2015年12月31日

19.07%

2.39%

20.81%

2.40%

-1.74%

-0.01%

2014年1月1日至

40.76%

1.01%

40.18%

1.01%

0.58%

0.00%




2014年12月31日

2013年1月1日至
2013年12月31日

-10.08%

1.28%

-12.64%

1.27%

2.56%

0.01%

2012年1月1日至
2012年12月31日

14.30%

1.12%

12.53%

1.12%

1.77%

0.00%

2011年1月1日至
2011年12月31日

-19.31%

1.14%

-19.42%

1.15%

0.11%

-0.01%

自基金成立
(2010年11月18
日)至2010年12
月31日

-2.10%

0.75%

-2.38%

1.17%

0.28%

-0.42%






基金的过往业绩并不预示其未来表现。






十三、费用概览

(一)基金费用的种类


1
、基金管理人的管理费;


2
、基金托管人的托管费;


3
、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;


4
、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;


5
、基金份额持有人大会费用;


6
、基金的证券交易
费用;


7
、基金的银行汇划费用;


8
、基金收益分配中发生的费用;


9
、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。



本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。






(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式


1
、与基金运作有关的费用



1
)基金管理人的管理费


在通常情况下,本基金投资于目标
ETF
的部分豁免管理费,其他部分基金
资产的基金管理费按前一日该部分基金资产净值的
0.5%
年费率计提。计算方法
如下:


H

MAX


年管理费率
÷
当年天数,
0



H
为每日应计提的基金
管理费


E
为前一日的基金资产中非投资目标
ETF
的部分基金资产净值


基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起
2
个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。




2
)基金托管人的托管费


在通常情况下,本基金投资于目标
ETF
的部分豁免托管费,其他部分基金
资产的基金托管费按前一日该部分基金资产净值的
0.1%
年费率计提。计算方法
如下:


H

MAX


年托管费率
÷
当年天数,
0



H
为每日应计提的基金托管费


E
为前
一日的基金资产中非投资目标
ETF
的部分基金资产净值


基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起
2
个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。



2

与基金销售有关的费用



1

申购费


本基金申购费率最高不超过
1.2%
,且随申购金额的增加而递减。投资者在
一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。



本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差
别的申购费率。




养老金客户指基本养老基金与
依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运
营收益形成的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会
保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认
可的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其
纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客
户外的其他投资人。



通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔
500
元。



其他投资人申购本基金基金份额申购费率如下所示:


申购金额(
M



申购费率


M<100



1.2%


100

≤M<500



0.5%


M≥500



每笔
1000





本基金的申购费用由本基金的投资者承担,不列入基金财产,主要用于本基
金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。




2

赎回费


对于持续持有期少于
7
日的投资者收取
1.5%
的赎回费
,按持有期递减。赎
回费用由赎回本基金的基金份额持有人承担,
其中,对于持续持有期少于
7
日的
投资者收取的赎回费全额归入基金财产,对于持续持有期不少于
7
日的投资者

回费总额的
25%
归基金财产。具体费率如下:


持有年限(
Y



赎回费率





Y

7



1.5%


7

≤Y

1



0.5%


1

≤Y

2



0.25%


Y≥2



0




注:一年指
365
天,两年为
730
天,依此类推。


3

转换费


基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。



转出基金赎回费=转出份额×转出基金
T
日基金份额净值×转出基金赎回



费率


转出金额
=
转出份额×转出基金
T
日基金份额净值
-
转出基金赎回费


基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取,具体计
算公式如下:


基金转换申购补差费=
max[
(转入基金的申购费-转出基金的申购费),
0 ]

即转入基金申购费减去转出基金申购费,如为负数则取
0


转入金额
=
转出金额

基金转换申购补差费


转入份额
=
转入金额÷转入基金
T
日基金份额净值


转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。



其中:


转入基金的申购费=
[


金额
-


金额
÷

1
+转入基金的申购费率)
]

转入基金固定收费金额


转出基金的申购费=
[


金额
-


金额
÷

1
+转出基金的申购费率)
]

转出基金固定收费金额



1
:转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位,由此产生的误差
计入基金资产。




2
:本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。






(三)不列入基金费用的项目


下列费用不列入
基金费用:


1
、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;


2
、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;


3
、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、
信息披露费用等费用;


4
、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。






(四)费用调整



基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。



基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基
金托
管费率。

调低基金管理费率、基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。



基金管理人必须于新的费率实施日前
依照《信息披露办法》的有关规定
在至
少一种指定媒体公告。






(五)基金税收


本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。






十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《
公开募集
证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管
理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动,对本
基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:


章节


主要更新内容


三、基金管理人


更新了基金管理人相关信息。



四、基金托管人


更新了基金托管人的相关信息。



五、相关服务机构


更新了
相关服务
机构的
相关
信息




九、基金的投资


更新了本基金最近一期投资组合报告
等信息




十、基金的业绩


更新了基金成立以来的业绩表现。



二十二、其他应披
露事项


披露了自
20
1
9

5

18
日至
20
20

6

24
日期间本基金
的公告信息,详见招募说明书。








华安基金管理有限公司



二○
二〇



三十







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