兴全恒祥88个月定开债券 : 兴全恒祥88个月定期开放债券型证券投资基金基金产品资料概要更新

时间:2021年10月14日 13:31:11 中财网
原标题:兴全恒祥88个月定开债券 : 兴全恒祥88个月定期开放债券型证券投资基金基金产品资料概要更新


兴全恒祥
88
个月定期开放债券型证券投资基金
基金产品资料概要更



编制日期

2021

10

13



送出日期

2021

10

14



本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。



作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。



一、 产品概况

基金简称


兴全恒祥
88
个月定开债



基金代码


00966
6


基金管理人


兴证全球基金管理有限公



基金托管人


兴业银行股份有限公



基金合同生效日


2020

8

3



上市交易所及上市日期


-


基金类型


债券



交易币种


人民



运作方式


定期开放



开放频率



88
个月开放一



基金经理


季伟



开始担任本基金基金经
理的日期


2020

8

3



证券从业日期


2014

8

5





二、 基金投资与净值表现

(一) 投资目标与投资策略

敬请阅读《兴全恒祥
88
个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书》第九部分了解与本基金投资有
关的详细情况




投资目标


本基金封闭期内采取买入持有到期投资策略,投资于剩余期限(或回售期限)不超过基
金剩余封闭期的固定收益类工具,力求基金资产的稳健增值




投资范围


本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,主要投资于债券(包括国债、地
方政府债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资
券、次级债、证券公司短期公司债、可分离交易可转债的纯债部分)、资产支持证券、
债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款等)、同业存单、货币市场工具等法律
法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合
中国证监会的相关规定)。

本基金不投资于股票,也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分除外)、
可交换债券。

本基金投资的信用债的信用评级为
AA
级及以上,本基金对信用评级的认定参照基金管
理人选定的评级机构出具的信用评级。

基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的
80
%,但每个开放
期的前
3
个月、后
3
个月以及开放期期间不受前述投资组合比例的限制。

开放期内,本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%
;封闭期内,本基金不受上述
5%
的限制;其中,现金不包括结算备付
金、存出保证金、
应收申购款等。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围







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主要投资策略


1
、封闭期投资策略,可以细分为封闭期配置策略、类属配置策略、信用债投资策略、
杠杆投资策略、现金管理策略、资产支持证券投资策略、证券公司短期公司债投资策略。

2
、开放期投资安排
在开放期,本基金原则上将使基金资产保持现金状态。基金管理人将采取各种有效管理
措施,保障基金运作安排,防范流动性风险,满足开放期流动性的需求。在开放期前根
据市场情况,进行相应压力测试,制定开放期操作规范流程和应急预案,做好应付极端
情况下巨额赎回的准备




业绩比较基准


在每个封闭期,本基金的业绩比较基准为该封闭期起始日的中国人民银行公布并执行的
金融机构三年期定期存款利率(税后)
+0.5
%


风险收益特征


本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合型基金、股
票型基金。基金管理人对本基金的风险评级为
R2






(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表





:
比例为占基金总资产的比例




(三) 自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图





:
1

2020
年数据统计期间为
2020

8

3
日(基金合同生效之日)至
2020

12

31
日,数据按实际
存续期计算,不按整个自然年度进行折算。

2
、基金过往业绩不代表未来





三、 投资本基金涉及的费用

(一) 基金销售相关费用

以下费用在认购
/
申购
/
赎回基金过程中收取:


费用类型


份额(
S
)或金额(
M



/
持有期限(
N



收费方式
/
费率


申购费


(前收费)


M<50万元


0.6%


50万元≤M<200万元


0.4%


M≥500万元


500元/笔


200万元≤M<500万元


0.3%


赎回费


N<7天


1.5%


7天≤N<30天


0.1%


N≥30天


0%




(二) 基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除:


费用类别


收费方式
/
年费率


管理费


0.1
5
%


托管费


0.0
5
%





:
本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除




四、 风险揭示与重要提示

(一) 风险揭示

本基金不提供任何保证,投资者可能损失投资本金。

本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合型基金、股票型基金
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件,全面认识本基金产
品的风险收益特征,充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投
资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、流动
性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资者作出投资决策后,基金投资运作与基
金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

一般来讲,预期投资收益越高,所伴随的预期风险越大。本基金为债券型基金,预期收益和预期风险
高于货
币市场基金,但低于混合型基金、股票型基金,属于较低风险
/
收益的产品。本基金所面临的风险主
要包括以下部分:市场风险、个别风险、流动性风险、运作风险和其他风险等。

本基金特有的风险包括:
1
、本基金为债券型基金,因此,本基金除承担由于市场利率波动造成的利率风险外还要承担如企业债、
公司债等信用品种的发债主体信用恶化造成的信用风险。本基金管理人将发挥专业研究优势,加强对市场
和固定收益类产品的深入研究,持续优化组合配置,以控制特定风险。此外,由于本基金还可以投资其他
品种,这些品种的价格也可能因市场中的各类变化
而出现一定幅度的波动,产生特定的风险,并影响到整
体基金的投资收益。

2
、本基金每
88
个月开放申购、赎回一次,在本基金的封闭运作期间,基金份额持有人不能赎回基金
份额,因此,若基金份额持有人错过某一开放期而未能赎回,其份额将转入下一封闭期,至下一开放期方
可赎回。

3
、本基金开放期可能出现巨额赎回,导致基金资产变现困难,进而出现延缓支付赎回款项的风险。

4
、暂停运作的风险



基金合同生效后的存续期内,每个封闭期到期前,基金管理人可以根据市场环境、本基金的投资策略
决定本基金暂停进入开放期。开放期最后
一日日终,如果基金的基金资产净值加上基金开放期最后一日交
易申请确认的申购确认金额及转换转入确认金额,扣除赎回确认金额及转换转出确认金额后的余额低于
5000
万元或基金份额持有人数量不满
200
人的,基金管理人有权决定是否进入下一封闭期。如本基金暂停
进入开放期或暂停封闭期运作,则全部基金份额将自动赎回,未确认申购款项也将划还给投资人。如出现
该情形,则投资人将承担期间的机会成本和再投资风险。

基金封闭期到期日因部分资产无法变现或者无法以合理价格变现导致基金部分资产尚未变现的,基金
将暂停进入下一开放期,封闭期结束
的下一个工作日,基金份额应全部自动赎回,按已变现的基金财产支
付部分赎回款项,未变现资产对应赎回款延缓支付,待该部分资产变现后支付剩余赎回款。赎回价格按全
部资产最终变现净额确定。基金管理人应就上述延缓支付部分赎回款项的原因和安排在封闭期结束后的下
一个工作日发布公告并提示最终赎回价格与封闭期到期日的净值可能存在差异的风险。

5
、本基金的投资范围包括资产支持证券。资产支持证券存在信用风险、利率风险、流动性风险、提前
偿付风险、操作风险和法律风险等。

6
、本基金投资范围包括证券公司短期公司债,由于证券公司
期公司债非公开发行和交易,且限制投
资者数量上限,潜在流动性风险相对较大。若发行主体信用质量恶化或投资者大量赎回需要变现资产时,
受流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的证券公司短期公司债,由此可能给基金净值带来不利影响或
损失。

7
、本基金估值采用“摊余成本法”,即计价对象以买入成本列示,按照票面利率或协议利率并考虑其
买入时的溢价与折价,在剩余存续期内按实际利率法摊销,每日计提损益。本基金不采用市场利率和上市
交易的债券和票据的市价计算基金资产净值。

8
、本基金采用摊余成本法核算并不等同于保本;基金计提资
产减值准备可能导致基金份额净值下跌;
本基金采用买入并持有到期策略可能损失一定的交易收益。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的
保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一
定盈利,也不保证最低收益




(二) 重要提示

中国证监会对本基金的注册和核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不
表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,
也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的
当事人。

基金管理人保证本概要所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担责任。

基金托管人根据本基金合同规定,复核了本概要中的净值表现、投资组合报告等内容,保证复核内容
不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。

基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,
基金管理人每年更新一次。因此本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获
取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等




五、 其他资料查询方式

与本基金有关的以下资料登载于基金管理人网站等规定网站:

1
)基金合同及其修订、托管协议及其修订、基金招募说明书及其更新;




2
)基金定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告;

3
)基金份额净值和
基金份额累计净值;

4
)基金销售机构及其联系方式;

5
)与本基金有关的其他重要资料。

基金管理人联系方式如下:
基金管理人网站:
www.xqfunds.com
基金管理人客服电话:
400
-
678
-
0099
(免长话)、
021
-
3882453
6


六、 其他情况说明

本基金产品资料概要是招募说明书及其更新的摘要文件,仅用于向投资者提供简明的基金概要信息。

投资者投资本基金前应仔细阅读基金的招募说明书(及其更新)和基金合同等法律文件





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