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[中报]生物医药ETF基金 (159508): 华安国证生物医药交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告
| 时间：2025年08月30日 00:31:50 中财网 |
原标题:生物医药ETF基金 : 华安国证生物医药交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告
投资基金
2025年中期报告
2025年6月30日
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
送出日期：2025年8月30日
§1重要提示及目录
1.1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2025年8月27日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2025年1月1日起至6月30日止。
1.2目录
§1重要提示及目录................................................................21.1重要提示....................................................................21.2目录........................................................................3§2基金简介......................................................................52.1基金基本情况................................................................52.2基金产品说明................................................................52.3基金管理人和基金托管人......................................................52.4信息披露方式................................................................62.5其他相关资料................................................................6§3主要财务指标和基金净值表现....................................................63.1主要会计数据和财务指标......................................................63.2基金净值表现................................................................7§4管理人报告....................................................................74.1基金管理人及基金经理情况....................................................74.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明...............................104.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明.....................................104.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明.............................114.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望.............................124.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明...................................134.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明.....................................134.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.................13§5托管人报告...................................................................135.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明.......................................135.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.....145.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见...............14§6半年度财务会计报告（未经审计）...............................................146.1资产负债表.................................................................146.2利润表.....................................................................156.3净资产变动表...............................................................176.4报表附注...................................................................19§7投资组合报告.................................................................377.1期末基金资产组合情况.......................................................377.2报告期末按行业分类的股票投资组合...........................................377.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.................387.4报告期内股票投资组合的重大变动.............................................397.5期末按债券品种分类的债券投资组合...........................................417.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细...............417.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.........417.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细...............417.10本基金投资股指期货的投资政策..............................................417.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明..................................417.12投资组合报告附注..........................................................41§8基金份额持有人信息...........................................................428.1期末基金份额持有人户数及持有人结构.........................................428.2期末上市基金前十名持有人...................................................428.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况...................................438.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况...................43§9开放式基金份额变动...........................................................43§10重大事件揭示................................................................4310.1基金份额持有人大会决议....................................................4310.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动....................4310.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼..............................4310.4基金投资策略的改变........................................................4410.5为基金进行审计的会计师事务所情况..........................................4410.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况..........................4410.7基金租用证券公司交易单元的有关情况........................................4410.8其他重大事件..............................................................46§11影响投资者决策的其他重要信息................................................4811.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况.....................48§12备查文件目录................................................................4812.1备查文件目录..............................................................4812.2存放地点..................................................................4812.3查阅方式..................................................................48§2基金简介
2.1基金基本情况
| 基金名称 | 华安国证生物医药交易型开放式指数证券投资基金 |
| 基金简称 | 华安国证生物医药ETF |
| 场内简称 | 生物医药ETF基金 |
| 基金主代码 | 159508 |
| 基金运作方式 | 交易型开放式 |
| 基金合同生效日 | 2023年6月29日 |
| 基金管理人 | 华安基金管理有限公司 |
| 基金托管人 | 招商银行股份有限公司 |
| 报告期末基金份额总额 | 52,031,598.00份 |
| 基金合同存续期 | 不定期 |
| 基金份额上市的证券交 易所 | 深圳证券交易所 |
| 上市日期 | 2023年7月14日 |
| 投资目标 | 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 |
| 投资策略 | 1、完全复制策略 2、替代性策略 3、股指期货投资策略 4、债券投资策略 5、资产支持证券投资策略 6、融资及转融通证券出借业务投资策略 7、存托凭证投资策略 |
| 业绩比较基准 | 国证生物医药指数收益率 |
| 风险收益特征 | 本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、 债券型基金和混合型基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备 选成份股，具有与标的指数相似的风险收益特征。 |
| 项目 | 基金管理人 | 基金托管人 | |
| 名称 | 华安基金管理有限公司 | 招商银行股份有限公司 | |
| 信息披露 负责人 | 姓名 | 杨牧云 | 张姗 |
| 联系电话 | 021-38969999 | 400-61-95555 | |
| 电子邮箱 | service@huaan.com.cn | zhangshan_1027@cmbchina.com | |
| 客户服务电话 | 4008850099 | 400-61-95555 | |
| 传真 | 021-68863414 | 0755-83195201 | |
| 注册地址 | 中国（上海）自由贸易试验区临 港新片区环湖西二路888号B楼 2118室 | 深圳市深南大道7088号招商银 行大厦 | |
| 办公地址 | 中国（上海）自由贸易试验区世 纪大道8号国金中心二期31-32 | 深圳市深南大道7088号招商银 行大厦 |
| 层 | ||
| 邮政编码 | 200120 | 518040 |
| 法定代表人 | 朱学华 | 缪建民 |
| 本基金选定的信息披露报纸名称 | 证券时报 |
| 登载基金中期报告正文的管理人互联网网 址 | www.huaan.com.cn |
| 基金中期报告备置地点 | 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心 二期31 - 32层 |
| 项目 | 名称 | 办公地址 |
| 注册登记机构 | 中国证券登记结算有限责任公 司 | 北京市西城区太平桥大街17号 |
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
| 3.1.1期间数据和指标 | 报告期(2025年1月1日-2025年6月30日) |
| 本期已实现收益 | -2,127,356.54 |
| 本期利润 | 1,946,128.64 |
| 加权平均基金份额本期利润 | 0.0343 |
| 本期加权平均净值利润率 | 4.61% |
| 本期基金份额净值增长率 | 2.00% |
| 3.1.2期末数据和指标 | 报告期末(2025年6月30日) |
| 期末可供分配利润 | -29,306,752.41 |
| 期末可供分配基金份额利润 | -0.5632 |
| 期末基金资产净值 | 40,130,311.78 |
| 期末基金份额净值 | 0.7713 |
| 3.1.3累计期末指标 | 报告期末(2025年6月30日) |
| 基金份额累计净值增长率 | -22.87% |
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
| 阶段 | 份额净 值增长 率① | 份额净值 增长率标 准差② | 业绩比较基 准收益率③ | 业绩比较基准 收益率标准差 ④ | ①－③ | ②－④ |
| 过去一个月 | 1.49% | 1.32% | 1.28% | 1.38% | 0.21% | -0.06% |
| 过去三个月 | 1.55% | 1.56% | 0.90% | 1.59% | 0.65% | -0.03% |
| 过去六个月 | 2.00% | 1.44% | 1.55% | 1.46% | 0.45% | -0.02% |
| 过去一年 | 7.63% | 2.05% | 8.25% | 2.10% | -0.62% | -0.05% |
| 过去三年 | - | - | - | - | - | - |
| 自基金合同生效起 至今 | -22.87% | 1.82% | -21.91% | 1.88% | -0.96% | -0.06% |
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20号文批准于1998年6月设立，是国内首批基金管理公司之一，注册资本1.5亿元人民币，公司总部设在上海陆家嘴金融贸易区。
目前的股东为国泰海通证券股份有限公司、上海上国投资产管理有限公司、上海锦江国际投资管理有限公司、上海工业投资（集团）有限公司和国泰君安投资管理股份有限公司。公司在香港和至2025年6月30日，公司旗下共管理华安创新混合、华安MSCI中国A、华安现金富利货币、华安稳定收益债券、华安黄金易ETF、华安沪港深外延增长混合、华安全球美元收益债券等283只证券投资基金，管理资产规模达到7,488.16亿元人民币。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
| 姓名 | 职务 | 任本基金的基金经理 （助理）期限 | 证券从 业年限 | 说明 | |
| 任职日期 | 离任日期 | ||||
| 苏卿 云 | 指数投资 部 副 总 监、本基 金的基金 经理 | 2023年6 月29日 | - | 17年 | 硕士研究生，17年证券、基金行业从业经 历。曾任上海证券交易所基金业务部经理。 2016年7月加入华安基金，任指数与量化 投资部ETF业务负责人。2016年12月至 2021年3月，担任华安日日鑫货币市场基 金的基金经理。2017年6月至2018年11 月，担任华安中证定向增发事件指数证券 投资基金（LOF）的基金经理。2017年10 月至2020年6月，同时担任华安沪深300 指数分级证券投资基金的基金经理，2017 年10月起，同时担任华安中证细分医药交 易型开放式指数证券投资基金及其联接基 金的基金经理。2017年12月至2022年3 月，同时担任上证龙头企业交易型开放式 指数证券投资基金及其联接基金的基金经 理。2018年9月至2021年3月，同时担 任华安MSCI中国A股国际交易型开放式指 数证券投资基金的基金经理。2018年10 月至2021年3月，同时担任华安MSCI中 国A股国际交易型开放式指数证券投资基 金联接基金的基金经理。2018年11月起， 同时担任华安中证500行业中性低波动交 易型开放式指数证券投资基金的基金经 理。2019年1月至2022年12月，同时担 任华安中证500行业中性低波动交易型开 放式指数证券投资基金联接基金的基金经 理。2019年3月至2021年8月，同时担 任华安沪深300行业中性低波动交易型开 放式指数证券投资基金的基金经理。2019 年5月至2020年10月，同时担任华安中 债1-3年政策性金融债指数证券投资基金 的基金经理。2019年7月至2020年6月， 同时担任华安中证民企成长交易型开放式 指数证券投资基金的基金经理。2019年11 月至2021年3月，同时担任华安中债7-10 年国开行债券指数证券投资基金的基金经 |
| 理。2021年1月至2023年6月，同时担 任华安中证银行指数型证券投资基金的基 金经理。2023年6月起，同时担任华安中 证银行交易型开放式指数证券投资基金联 接基金的基金经理（由华安中证银行指数 型证券投资基金转型而来）。2021年5月 至2022年7月，同时担任华安恒生科技交 易型开放式指数证券投资基金（QDII）的 基金经理。2021年9月至2023年8月， 同时担任华安国证生物医药指数型发起式 证券投资基金的基金经理。2023年8月至 2024年9月，同时担任华安国证生物医药 交易型开放式指数证券投资基金发起式联 接基金（由华安国证生物医药指数型发起 式证券投资基金转型而来）的基金经理。 2021年9月起，同时担任华安中证银行交 易型开放式指数证券投资基金的基金经 理。2021年10月至2024年4月，同时担 任华安上证科创板50成份交易型开放式 指数证券投资基金的基金经理。2022年3 月起，同时担任华安中证全指证券公司交 易型开放式指数证券投资基金的基金经 理。2022年3月至2023年6月，同时担 任华安中证全指证券公司指数型证券投资 基金的基金经理。2023年6月起，同时担 任华安中证全指证券公司交易型开放式指 数证券投资基金联接基金（由华安中证全 指证券公司指数型证券投资基金转型而 来）的基金经理。2022年4月至2023年 11月，同时担任华安恒生科技交易型开放 式指数证券投资基金发起式联接基金 （QDII）的基金经理。2022年5月起，同 时担任华安上证科创板新一代信息技术交 易型开放式指数证券投资基金的基金经 理。2022年8月起，同时担任华安中债1-5 年国开行债券交易型开放式指数证券投资 基金的基金经理。2022年9月起，同时担 任华安中证数字经济主题交易型开放式指 数证券投资基金的基金经理。2022年10 月至2023年11月，同时担任华安中证上 海环交所碳中和指数型发起式证券投资基 金的基金经理。2023年4月起，同时担任 华安中证数字经济主题交易型开放式指数 证券投资基金发起式联接基金的基金经 理。2023年6月起，同时担任华安国证生 | |||||
| 物医药交易型开放式指数证券投资基金的 基金经理。2023年9月起，同时担任华安 中证国有企业红利交易型开放式指数证券 投资基金的基金经理。2023年11月起， 同时担任华安中证全指软件开发交易型开 放式指数证券投资基金的基金经理。2024 年1月起，同时担任华安中证国有企业红 利交易型开放式指数证券投资基金发起式 联接基金的基金经理。2024年3月起，同 时担任华安中证全指软件开发交易型开放 式指数证券投资基金发起式联接基金的基 金经理。2024年6月起，同时担任华安上 证科创板新一代信息技术交易型开放式指 数证券投资基金发起式联接基金的基金经 理。2024年11月起，同时担任华安中证 全指医疗器械指数型发起式证券投资基金 的基金经理。2025年3月起，同时担任华 安中证全指计算机指数型发起式证券投资 基金的基金经理。 |
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《华安基金管理有限公司公平交易管理制度》，将各投资组合在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入公平交易管理中。控制措施包括：在研究环节，研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信息、投资建议过程中，使用晨会发言、邮件发送、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合经理可以公平享有信息获取机会。在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策略，制定并严格执行交易决策规则，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。
同时严格执行投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体授权机制，投资组合经理在授权范围内自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易环节，公司实行强制公平交易机制，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。（1） 交易所二级市场业务，遵循价格优先、时间优先、比例分配、综合平衡的控制原则，实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公平性。（2） 交易所一级市场业务，投资组合经理按意愿独立进行业务申报，由集中交易部对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中签，则按实际中签情况以比例分配原则进行分配。（3） 银行间市场业务遵循指令时间优先原则，先到先询价的控制原则。交易监控、分析与评估环节，公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易的投资品种、进行场外的非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购、不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控，根据市场公认的第三方信息（如：中债登的债券估值），定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查，对不同投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。
本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合，在不同时间窗下（日内、3日内、5日内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。
4.3.2异常交易行为的专项说明
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司风险管理部会同基金投资、交易部门讨论制定了各类投资组合针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行间的同日反向交易控制规则，并在投资系统中进行了设置，实现了完全的系统控制。同时加强了对各类投资组合间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查；风险管理部开发了同向交易分析系统，对相关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。
本报告期内，因组合流动性管理或投资策略调整需要，除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的次数为0次，未出现异常交易。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2025年上半年，医药行业迎来结构性复苏，呈现“内需修复+外需驱动”的结构性特征。政策红利（创新支持+支付优化）与国际化突破（BD出海）驱动长期价值重估。创新药及产业链、AI医疗成为核心增长极，受科技板块的整体热度及多家创新药公司高额BD带动，叠加近期ASCO大会多家中国药企披露具有全球竞争力的研究成果，市场对创新药板块关注度骤升，板块开启估随着创新药获批数量、出海数量的增多，创新药板块收入端呈现快速增长趋势，利润端相较去年同期亏损大幅收窄。根据医药魔方的统计，截止2025年6月，统计获批新药数量最多的研发机构所在国家，以及研发赛道全球排名Top1管线数量，我国均排全球第二，仅次于美国。近几年，我国创新药企licenseout交易数量快速增长，研发实力被全球认可，对外授权和协作出海已经成为创新药企业参与全球竞争的重要途径。
2025年ASCO大会于美国东部时间2025年5月30日-6月3日进行，中国药企以73项口头报告的贡献交出了亮眼的成绩单。从数量上来看，中国药企位居第二，仅次于美国。数量领先+质量出色，彰显了中国创新药企业正逐渐拥有全球性的竞争力与领导力，也逐渐形成了技术验证和资本发力同步进行的“ASCO效应”。
政策层面，聚焦于创新驱动、全链条支持、国际化发展等方向。2025年持续推进审批提速，创新药临床试验审批周期缩短至6-8个月，医保目录动态调整支持“真创新”。推动创新药械国际多中心临床试验，对通过FDA、EMA等国际认证的产品给予注册支持。《医药工业数智化转型实施方案（2025—2030年）》由工业和信息化部、商务部、国家卫生健康委等七部门联合发布，旨在通过数智技术（数字技术与智能化技术融合）推动医药工业全产业链升级，提升行业竞争力和质量安全水平。《关于全面深化药品医疗器械监管改革的意见》，强化全生命周期监管，明确AI辅助诊断设备需通过三类医疗器械认证，加强数据安全合规要求。
本基金跟踪的指数是国证生物医药指数，以A股市场属于生物医药产业相关上市公司为样本空间，根据市值规模和流动性的综合排名，选出前30只股票作为指数样本股，反映了生物医药行业的整体运行情况。
投资管理上，基金采取完全复制的管理方法跟踪指数，并利用量化工具进行精细化管理，从而控制基金的跟踪误差和跟踪偏离度。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至2025年6月30日，本基金份额净值为0.7713元，本报告期份额净值增长率为2.00%，同期业绩比较基准增长率为1.55%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望未来，医药行业将呈现“创新驱动、结构分化、龙头集中”的发展格局，CXO及器械领域的技术突破与出海将打开增量市场。中国创新药企全球竞争力提升，BD（业务发展）交易频繁，多款药物进入海外市场。国家医保局《支持创新药高质量发展的若干措施》等政策支持推动创新成果转化。AI医疗在辅助诊断、药物研发中释放增长潜力，技术革新驱动行业效率提升和成老龄化加速释放银发经济潜力，慢性病管理和康复器械需求上升。
作为基金管理人，我们继续坚持积极将基金回报与指数相拟合的原则，降低跟踪偏离和跟踪误差，勤勉尽责，为投资者获得长期稳定的回报。
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，负责在证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时，评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采用的估值方法、确定该证券的公允价值；同时将采用的估值方法以及采用该方法对相关证券的估值与基金的托管银行进行沟通。估值委员会成员由首席投资官、公司分管运营、专户的领导、指数与量化投资部负责人、固定收益部门负责人、投资研究部负责人、基金组合投资部负责人、基金运营部负责人、产品部负责人、风险管理部负责人、全球投资部负责人等人员组成，具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期不进行收益分配。
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明报告期内，本基金已出现连续二十个交易日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万的情形，报告期内的具体时间范围如下：
报告期初-2025年2月28日、2025年3月4日-2025年5月27日、2025年5月29日-2025年6月30日。
§5托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
托管人声明:
招商银行具备完善的公司治理结构、内部稽核监控制度和风险控制制度，我行在履行托管职责中，严格遵守有关法律法规、托管协议的规定，尽职尽责地履行托管义务并安全保管托管资产。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明招商银行根据法律法规、托管协议约定的投资监督条款，对托管产品的投资行为进行监督，并根据监管要求履行报告义务。
招商银行按照托管协议约定的统一记账方法和会计处理原则，独立地设置、登录和保管本产品的全套账册，进行会计核算和资产估值并与管理人建立对账机制。
本中期报告中利润分配情况真实、准确。
5.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见本中期报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告内容真实、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6半年度财务会计报告（未经审计）
6.1资产负债表
会计主体：华安国证生物医药交易型开放式指数证券投资基金
报告截止日：2025年6月30日
单位：人民币元
| 资产 | 附注号 | 本期末 2025年6月30日 | 上年度末 2024年12月31日 |
| 资产： | |||
| 货币资金 | 6.4.7.1 | 1,503,254.40 | 1,146,977.60 |
| 结算备付金 | 165,318.34 | 69,654.65 | |
| 存出保证金 | 10,720.12 | 13,296.02 | |
| 交易性金融资产 | 6.4.7.2 | 38,851,271.04 | 39,760,424.07 |
| 其中：股票投资 | 38,851,271.04 | 39,760,424.07 | |
| 基金投资 | - | - | |
| 债券投资 | - | - | |
| 资产支持证券投资 | - | - | |
| 贵金属投资 | - | - | |
| 其他投资 | - | - | |
| 衍生金融资产 | 6.4.7.3 | - | - |
| 买入返售金融资产 | 6.4.7.4 | - | - |
| 债权投资 | - | - | |
| 其中：债券投资 | - | - | |
| 资产支持证券投资 | - | - | |
| 其他投资 | - | - | |
| 其他债权投资 | - | - | |
| 其他权益工具投资 | - | - | |
| 应收清算款 | 557.57 | - | |
| 应收股利 | - | - | |
| 应收申购款 | - | - | |
| 递延所得税资产 | - | - | |
| 其他资产 | 6.4.7.5 | - | - |
| 资产总计 | 40,531,121.47 | 40,990,352.34 | |
| 负债和净资产 | 附注号 | 本期末 2025年6月30日 | 上年度末 2024年12月31日 |
| 负债： | |||
| 短期借款 | - | - | |
| 交易性金融负债 | - | - | |
| 衍生金融负债 | 6.4.7.3 | - | - |
| 卖出回购金融资产款 | - | - | |
| 应付清算款 | - | - | |
| 应付赎回款 | - | - | |
| 应付管理人报酬 | 16,164.28 | 17,908.10 | |
| 应付托管费 | 3,232.85 | 3,581.62 | |
| 应付销售服务费 | - | - | |
| 应付投资顾问费 | - | - | |
| 应交税费 | - | - | |
| 应付利润 | - | - | |
| 递延所得税负债 | - | - | |
| 其他负债 | 6.4.7.6 | 381,412.56 | 260,240.35 |
| 负债合计 | 400,809.69 | 281,730.07 | |
| 净资产： | |||
| 实收基金 | 6.4.7.7 | 52,031,598.00 | 53,831,598.00 |
| 其他综合收益 | - | - | |
| 未分配利润 | 6.4.7.8 | -11,901,286.22 | -13,122,975.73 |
| 净资产合计 | 40,130,311.78 | 40,708,622.27 | |
| 负债和净资产总计 | 40,531,121.47 | 40,990,352.34 |
6.2利润表
会计主体：华安国证生物医药交易型开放式指数证券投资基金
本报告期：2025年1月1日至2025年6月30日
单位：人民币元
| 项目 | 附注号 | 本期 2025年1月1日至2025 年6月30日 | 上年度可比期间 2024年1月1日至2024年 6月30日 |
| 一、营业总收入 | 2,120,726.79 | -45,976,942.58 | |
| 1.利息收入 | 1,982.57 | 5,349.39 | |
| 其中：存款利息收入 | 6.4.7.9 | 1,982.57 | 5,349.39 |
| 债券利息收入 | - | - | |
| 资产支持证券利 息收入 | - | - | |
| 买入返售金融资 产收入 | - | - | |
| 其他利息收入 | - | - | |
| 2.投资收益（损失以“-” 填列） | -2,197,224.01 | -14,620,148.40 | |
| 其中：股票投资收益 | 6.4.7.10 | -2,528,904.88 | -15,864,809.66 |
| 基金投资收益 | - | - | |
| 债券投资收益 | 6.4.7.11 | - | - |
| 资产支持证券投 资收益 | - | - | |
| 贵金属投资收益 | - | - | |
| 衍生工具收益 | 6.4.7.12 | - | - |
| 股利收益 | 6.4.7.13 | 331,680.87 | 1,244,661.26 |
| 以摊余成本计量 的金融资产终止确认产 生的收益 | - | - | |
| 其他投资收益 | - | - | |
| 3.公允价值变动收益（损 失以“-”号填列） | 6.4.7.14 | 4,073,485.18 | -31,239,297.11 |
| 4.汇兑收益（损失以“-” 号填列） | - | - | |
| 5.其他收入（损失以“-” 号填列） | 6.4.7.15 | 242,483.05 | -122,846.46 |
| 减：二、营业总支出 | 174,598.15 | 441,870.68 | |
| 1．管理人报酬 | 6.4.10.2.1 | 104,527.09 | 294,635.57 |
| 其中：暂估管理人报酬 | - | - | |
| 2．托管费 | 6.4.10.2.2 | 20,905.38 | 58,927.12 |
| 3．销售服务费 | 6.4.10.2.3 | - | - |
| 4．投资顾问费 | - | - | |
| 5．利息支出 | - | - | |
| 其中：卖出回购金融资产 支出 | - | - | |
| 6．信用减值损失 | 6.4.7.16 | - | - |
| 7．税金及附加 | - | - | |
| 8．其他费用 | 6.4.7.17 | 49,165.68 | 88,307.99 |
| 三、利润总额（亏损总 额以“-”号填列） | 1,946,128.64 | -46,418,813.26 | |
| 减：所得税费用 | - | - | |
| 四、净利润（净亏损以 “-”号填列） | 1,946,128.64 | -46,418,813.26 | |
| 五、其他综合收益的税 后净额 | - | - | |
| 六、综合收益总额 | 1,946,128.64 | -46,418,813.26 |
会计主体：华安国证生物医药交易型开放式指数证券投资基金
本报告期：2025年1月1日至2025年6月30日
单位：人民币元
| 项目 | 本期 2025年1月1日至2025年6月30日 | |||
| 实收基金 | 其他综合收益 | 未分配利润 | 净资产合计 | |
| 一、上期期末净 资产 | 53,831,598.00 | - | -13,122,975.73 | 40,708,622.27 |
| 加：会计政策变 更 | - | - | - | - |
| 前期差错更 正 | - | - | - | - |
| 其他 | - | - | - | - |
| 二、本期期初净 资产 | 53,831,598.00 | - | -13,122,975.73 | 40,708,622.27 |
| 三、本期增减变 动额（减少以“-” 号填列） | -1,800,000.00 | - | 1,221,689.51 | -578,310.49 |
| （一）、综合收益 总额 | - | - | 1,946,128.64 | 1,946,128.64 |
| （二）、本期基金 份额交易产生的 净资产变动数 （净资产减少以 “-”号填列） | -1,800,000.00 | - | -724,439.13 | -2,524,439.13 |
| 其中：1.基金申 购款 | 88,800,000.00 | - | -22,521,489.91 | 66,278,510.09 |
| 2.基金赎 回款 | -90,600,000.00 | - | 21,797,050.78 | -68,802,949.22 |
| （三）、本期向基 金份额持有人分 配利润产生的净 资产变动（净资 产减少以“-”号 填列） | - | - | - | - |
| （四）、其他综合 收益结转留存收 益 | - | - | - | - |
| 四、本期期末净 资产 | 52,031,598.00 | - | -11,901,286.22 | 40,130,311.78 |
| 项目 | 上年度可比期间 2024年1月1日至2024年6月30日 | |||
| 实收基金 | 其他综合收益 | 未分配利润 | 净资产合计 | |
| 一、上期期末净 资产 | 167,231,598.00 | - | 499,177.22 | 167,730,775.22 |
| 加：会计政策变 更 | - | - | - | - |
| 前期差错更 正 | - | - | - | - |
| 其他 | - | - | - | - |
| 二、本期期初净 资产 | 167,231,598.00 | - | 499,177.22 | 167,730,775.22 |
| 三、本期增减变 动额（减少以“-” 号填列） | -14,400,000.00 | - | -43,810,084.52 | -58,210,084.52 |
| （一）、综合收益 总额 | - | - | -46,418,813.26 | -46,418,813.26 |
| （二）、本期基金 份额交易产生的 净资产变动数 （净资产减少以 “-”号填列） | -14,400,000.00 | - | 2,608,728.74 | -11,791,271.26 |
| 其中：1.基金申 购款 | 105,000,000.00 | - | -12,248,020.55 | 92,751,979.45 |
| 2.基金赎 回款 | -119,400,000.0 0 | - | 14,856,749.29 | -104,543,250.71 |
| （三）、本期向基 金份额持有人分 配利润产生的净 资产变动（净资 产减少以“-”号 填列） | - | - | - | - |
| （四）、其他综合 收益结转留存收 益 | - | - | - | - |
| 四、本期期末净 资产 | 152,831,598.00 | - | -43,310,907.30 | 109,520,690.70 |
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
6.4报表附注
6.4.1基金基本情况
华安国证生物医药交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”），系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予华安国证生物医药交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可[2023]899号）的核准，由基金管理人华安基金管理有限公司向社会公开发行募集，基金合同于2023年6月29日生效，首次设立募集为279,431,598.00份基金份额。本基金为契约型，交易型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人为华安基金管理有限公司，基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，基金托管人为招商银行股份有限公司。（未完）